Istotne postanowienia umowy UMOWA O FINANSOWANIE

Transkrypt

Istotne postanowienia umowy
UMOWA O FINANSOWANIE
Niniejsza umowa ("Umowa") została zawarta w Warszawie _______________ r. pomiędzy:
Narodowym Centrum Badań i Rozwoju z siedzibą w Warszawie (adres: ul. Nowogrodzka 47a, 00-695
Warszawa), działającym na podstawie ustawy z dnia 30 kwietnia 2010 r. o Narodowym Centrum Badań
i Rozwoju (Dz. U. z 2016 r. poz. 900, ze. zm.), NIP 7010073777, REGON 141032404, zwanym dalej
„Zamawiającym” lub „NCBR”, reprezentowanym przez:
____________________________
a
____________________________ zwanym/zwanymi łącznie dalej „Wykonawcą”,
zwanymi dalej łącznie „Stronami”, a z osobna - „Stroną”.
ZWAŻYWSZY, ŻE:
(A)
NCBR jest agencją wykonawczą w rozumieniu Ustawy o finansach publicznych, powołaną do
realizacji zadań z zakresu polityki naukowej, naukowo-technicznej i innowacyjnej państwa,
wyznaczoną przez ministra właściwego do spraw rozwoju regionalnego na instytucję
pośredniczącą dla działania 1.3. POIR w rozumieniu Rozporządzenia 1303/2013,
(B)
Zamawiający przeprowadził analizy ex ante wymagane właściwymi przepisami,
(C)
w dniu 28 października 2016 r. NCBR przekazał do ogłoszenia Zamówienie, ogłoszone w dniu 2
listopada 2016 r., którego przedmiotem było wyłonienie wykonawcy Zadania I (VC) oraz Zadania
II (CVC), służących realizacji celów BRIdge VC,
(D)
Wykonawca jest podmiotem uprawnionym do tworzenia, zarządzania i reprezentowania
funduszy inwestycyjnych, w tym funduszy inwestycyjnych zamkniętych aktywów
niepublicznych oraz dysponuje odpowiednią wiedzą i doświadczeniem w tym zakresie, zgodnie
z decyzją Komisji Nadzoru Finansowego nr ______________ z dnia ___________ oraz
przedstawił najwyżej ocenioną ofertę na wykonanie Zadania I (VC)/Zadania II (CVC)/obu Zadań1,
(E)
NCBR postanowił powierzyć Wykonawcy wykonanie Zadania I (VC)/Zadania II (CVC)/obu Zadań,2
Strony uzgodniły, co następuje:
1
Zakres umowy zostanie określony wskutek przeprowadzonego postępowania o udzielenie Zamówienia.
2
J.w.
Strona 1 z 44
Spis treści
1.
DEFINICJE I INTERPRETACJA POJĘĆ................................................................................................. 3
2.
PRZEDMIOT UMOWY .................................................................................................................... 11
3.
ZOBOWIĄZANIA OGÓLNE ............................................................................................................. 11
4.
UTWORZENIE I FUNKCJONOWANIE FUNDUSZU NCBR ................................................................. 15
5.
ZARZĄDZANIE FUNDUSZEM NCBR ................................................................................................ 19
6.
KONFLIKT INTERESÓW ................................................................................................................. 23
7.
ZASADY PODEJMOWANIA DZIAŁAŃ INWESTYCYJNYCH ............................................................... 25
8.
ZARZĄDZANIE FUNDUSZAMI KAPITAŁOWYMI .............................................................................. 27
9.
POLITYKA INWESTYCYJNA FUNDUSZY KAPITAŁOWYCH ................................................................ 28
10. AUDYT I KONTROLA ..................................................................................................................... 29
11. ARCHIWIZACJA I PRZECHOWYWANIE DOKUMENTÓW ................................................................. 29
12. UDOSTĘPNIANIE DANYCH DOTYCZĄCYCH PRZEDSIĘWZIĘCIA ...................................................... 30
13. MONITOROWANIE WDRAŻANIA INWESTYCJI ORAZ NAPŁYWU PROJEKTÓW INWESTYCYJNYCH . 30
14. AKTYWA FUNDUSZU NCBR I KWOTA REZERWY ............................................................................ 31
15. WYNAGRODZENIE WYKONAWCY ................................................................................................. 31
16. ZASADY ODPOWIEDZIALNOŚCI. ZWROT ŚRODKÓW. ZARZĄDANIE RYZYKIEM .............................. 34
17. UBEZPIECZENIE ............................................................................................................................. 35
18. POUFNOŚĆ.................................................................................................................................... 35
19. PRZENIESIENIE PRAW LUB OBOWIĄZKÓW ................................................................................... 37
20. WYPOWIEDZENIE I ODSTĄPIENIE OD UMOWY. KARY UMOWNE ................................................. 37
21. POSTANOWIENIA KOŃCOWE........................................................................................................ 42
Strona 2 z 44
1.
DEFINICJE I INTERPRETACJA POJĘĆ
Aktywa Funduszu NCBR lub Aktywa
mienie Funduszu NCBR, obejmujące w szczególności środki
pieniężne, w tym środki pieniężne z tytułu wpłat
na Certyfikaty, prawa nabyte przez Fundusz NCBR oraz
pożytki tych praw, a także inne aktywa, które zgodnie z
powszechnie obowiązującymi normami prawa mogą
wchodzić w skład majątku Funduszu NCBR.
Aktywa Niepłynne
część Aktywów Funduszu NCBR, na którą składają się akcje,
udziały, jednostki uczestnictwa, certyfikaty inwestycyjne lub
tytuły uczestnictwa Funduszy Kapitałowych, inne papiery
wartościowe emitowane przez Fundusze Kapitałowe oraz
wierzytelności względem Funduszy Kapitałowych.
Aktywa Płynne
Aktywa Funduszu NCBR niebędące Aktywami Niepłynnymi.
BRIdge VC
program, którego celem jest publiczno-prywatne wsparcie
prowadzenia Działalności B+R za pomocą FunduszuFunduszy, z udziałem Funduszy Kapitałowych w drodze
inwestycji kapitałowych i quasi kapitałowych w Spółki Celowe,
służący w szczególności realizacji poddziałania 1.3.2 POIR.
Carried Interest
wynagrodzenie przyznawane Wykonawcy, które stanowi
udział w przychodach Funduszu NCBR z tytułu zwrotu kapitału
i zysków oraz innych dochodów takich jak dywidendy lub zyski
kapitałowe i jest wypłacane począwszy od momentu, w
którym nastąpił zwrot na rzecz NCBR 80% środków
alokowanych do danego Zadania; Carried Interest jest
udziałem procentowym w przychodach netto Funduszu NCBR
(tj. po odprowadzeniu wszelkich danin publicznych).
Certyfikaty lub Certyfikaty
Inwestycyjne
certyfikaty inwestycyjne w rozumieniu Ustawy o Funduszach
Inwestycyjnych, wyemitowane przez Fundusz NCBR.
Członek Zespołu Wykonawcy
osoba wchodząca w skład Zespołu Wykonawcy, która została
zgłoszona przez Wykonawcę w postępowaniu o udzielenie
Zamówienia w „wykazie osób, które będą uczestniczyć w
wykonaniu Zamówienia” zgodnym z załącznikiem nr 4 do
specyfikacji istotnych warunków Zamówienia, która spełnia
wymogi określone w pkt 5.4. specyfikacji istotnych warunków
Zamówienia i która posiada niezbędne kwalifikacje zawodowe
oraz doświadczenie dla jakości wykonania Zamówienia. .
Depozytariusz
podmiot wykonujący wobec Funduszu NCBR obowiązki
depozytariusza określone w Ustawie o Funduszach
Inwestycyjnych.
Strona 3 z 44
Działalność Badawczo-Rozwojowa
albo Działalność B+R
działalność badawczo-rozwojowa w rozumieniu ustawy z dnia
30 kwietnia 2010 r. o zasadach finansowania nauki (tj. Dz. U.
z 2014 r., poz. 1620, z późn. zm.) (ang. research and
development).
Ewidencja
ewidencja Uczestników Funduszu NCBR, prowadzona przez
Wykonawcę lub inny uprawniony podmiot na zlecenie
Wykonawcy, na zasadach określonych w Ustawie
o Funduszach Inwestycyjnych.
Faza Dofinansowania
proces mający na celu inwestycje przez Fundusz NCBR
w Fundusz Kapitałowy, w formie kapitałowej, quasikapitałowej (np. mezzanine) lub dłużnej, trwający do 31
grudnia 2023 r., o ile Strony na piśmie (pod rygorem
nieważności) nie ustalą wcześniejszego terminu.
Faza Wyjścia
proces mający na celu zakończenie zaangażowania
finansowego NCBR w Fundusz-Funduszy, rozpoczynający się
w dniu następującym po zakończeniu Fazy Dofinansowania i
trwający do chwili rozwiązania Umowy, nie dłużej jednak niż
do dnia 31 grudnia 2029 r.,.
FoF lub Fundusz-Funduszy
platforma inwestycyjna (struktura umowna) utworzona na
podstawie Umowy oraz umów zawartych w jej wykonaniu,
polegająca na średnio- albo długoterminowym lokowaniu
aktywów w Działalność B+R. FoF składa się z Funduszu NCBR
oraz środków Inwestorów Prywatnych, w przypadku, gdy
zostały pozyskane przez Wykonawcę.
Fundusz corporate venture capital
albo Fundusz CVC
platforma inwestycyjna polegająca na średnio- albo
długoterminowym lokowaniu aktywów, pochodzących od co
najmniej jednego Inwestora, w akcje lub udziały Spółek
Celowych, w ramach której Inwestorzy Korporacyjni
wywierają istotny wpływ na strategię inwestycyjną. Fundusz
CVC może, ale nie musi stanowić funduszu inwestycyjnego w
rozumieniu Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
Fundusz Kapitałowy
Fundusz VC lub Fundusz CVC.
Fundusz NCBR
fundusz inwestycyjny zamknięty aktywów niepublicznych
stworzony w oparciu o struktury Wykonawcy w celu realizacji
Przedsięwzięcia, zasilany Środkami POIR i – w ramach uznania
NCBR – Środkami NCBR (w zakresie, w jakim jest to prawnie
dopuszczalne).
Fundusze venture capital albo
Fundusze VC
platforma
inwestycyjna
polegająca
na
średnioalbo długoterminowym lokowaniu aktywów, pochodzących
Strona 4 z 44
od co najmniej jednego Inwestora, w akcje lub udziały Spółek
Celowych, nie będąca Funduszem CVC. Fundusz VC może, ale
nie musi stanowić funduszu inwestycyjnego w rozumieniu
Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
Informacje Poufne
ma znaczenie nadane w pkt 18.1 Umowy.
Inwestor
osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna
niebędącą osobą prawną, której ustawa przyznaje zdolność
prawną, która powierza podmiotowi zarządzającemu
Funduszem-Funduszy lub Funduszem Kapitałowym środki
finansowe, w celu ich inwestowania.
Inwestor Prywatny
Inwestor należący do Sektora Prywatnego.
Inwestor Publiczny
Inwestor należący do Sektora Publicznego.
Inwestor Korporacyjny
Inwestor Prywatny, który nie jest osobą fizyczną ani MŚP.
Komitet
odpowiednio Komitet Funduszu NCBR
Inwestycyjny Funduszu Kapitałowego.
Komitet Funduszu NCBR
fakultatywny komitet funkcjonujący w ramach Funduszu
NCBR na podstawie statutu Funduszu NCBR, funkcjonujący na
zasadach określonych w Umowie.
Komitet Inwestycyjny Funduszu
Kapitałowego
fakultatywny komitet funkcjonujący w ramach danego
Funduszu Kapitałowego w celu oceny projektów
inwestycyjnych oraz podejmowania decyzji inwestycyjnych,
działający na zasadach określonych w dokumentach
korporacyjnych danego Funduszu Kapitałowego lub w
umowie inwestycyjnej pomiędzy Funduszem NCBR a danym
Funduszem Kapitałowym.
Kwota Rezerwy
kwota niezbędna dla uregulowania bieżących zobowiązań
płatniczych Funduszu NCBR (innych niż inwestycje w
Fundusze Kapitałowe) przewidzianych na dwa kolejne pełne
kwartały kalendarzowe, oszacowana przez Wykonawcę przy
uwzględnieniu zawartych przez Fundusz NCBR umów, nie
wyższa w każdym czasie niż 500.000,00 (pięćset tysięcy)
złotych.
Łączne Wynagrodzenie
ma znaczenie nadane w Pkt 15.2.
Menadżer FoF
rola Wykonawcy wynikająca z powierzonego mu Zadania.
Minimalny Zwrot Inwestycji
ma znaczenie nadane w pkt 15.2.9.
lub
Komitet
Strona 5 z 44
MŚP
oznacza mikroprzedsiębiorcę, małego przedsiębiorcę lub
średniego przedsiębiorcę w rozumieniu zalecenia Komisji
2003/361/WE z dnia 6 maja 2003 r. w sprawie definicji
mikroprzedsiębiorstw oraz małych i średnich przedsiębiorstw
(Dz.Urz. UE L 124 z 20.05.2003, str. 36), spełniającego kryteria
wskazane w Rozdziale 5 Rozporządzenia Ministra.
Nieprawidłowość
każde naruszenie prawa Unii Europejskiej lub prawa
krajowego dotyczącego stosowania prawa Unii Europejskiej,
wynikające z działania lub zaniechania podmiotu
zaangażowanego we wdrażanie funduszy Unii Europejskiej,
które ma lub może mieć szkodliwy wpływ na budżet Unii
Europejskiej poprzez obciążenie jej budżetu nieuzasadnionym
wydatkiem.
Oferta
oferta na wykonanie całości lub części Zamówienia złożona
przez Wykonawcę.
Opłata Początkowa
(ang. set-up fee) jednorazowe wynagrodzenie Wykonawcy,
pokrywające koszty uruchomienia działalności FunduszuFunduszy w ramach danego Zadania, określone w Pkt 15.2.1.
Opłata za Zarządzanie
(ang. management fee) okresowe wynagrodzenie
Wykonawcy za zarządzanie Funduszem-Funduszy w ramach
danego Zadania, płatne rocznie z dołu, określone w Pkt 15.2.2
- 15.2.6.
NDA
umowa o zachowanie w poufności informacji stanowiących
tajemnicę zawodową, o której mowa w art. 280 Ustawy
o Funduszach Inwestycyjnych, której wzór stanowi Załącznik
nr 19 do Umowy.
Personel Zespołu Wykonawcy
osoby wchodzące w skład Zespołu Wykonawcy, inne niż
Członkowie Zespołu Wykonawcy.
Podmiot Powiązany
oznacza, w odniesieniu do danego podmiotu - podmiot, który
kontroluje ten podmiot, jest przez niego kontrolowany,
znajduje się pod wspólną kontrolą z tym podmiotem lub który
wchodzi w skład organu zaangażowanego w zarządzanie
takim podmiotem (w tym, dla danego podmiotu, Podmiotu
Zarządzającego, Komitetu), przy czym w przypadku
Wykonawcy za Podmiot Powiązany uznaje się wyłącznie
podmiot, który jest bezpośrednio lub pośrednio
kontrolowany lub współkontrolowany przez Wykonawcę.
Strona 6 z 44
Podmiot Zarządzający
podmiot, który zarządza Funduszem Kapitałowym na mocy
dokumentów korporacyjnych Funduszu Kapitałowego lub
umów zawartych z Funduszem NCBR.
POIR
Program Operacyjny Inteligentny Rozwój zatwierdzony przez
Komisję Europejską, obowiązujący na dzień zawarcia Umowy,
stanowiący krajowy program operacyjny w rozumieniu
Ustawy o realizacji programów, w tym ukształtowany zgodnie
z dokumentami na portalu w rozumieniu art. 115 ust. 1
Rozporządzenia 1303/2013.
Polityka Zarządzania Konfliktem
Interesów
ma znaczenie nadane w pkt 6.3.2 Umowy.
Polski Sektor Badawczo-Rozwojowy
zbiór podmiotów prowadzących Działalność B+R
terytorium Polski.
Polski Pierwiastek
więź łącząca Spółkę Celową z Polską, zdefiniowana
w Załączniku nr 9 do Umowy.
Powiernik
oznacza bank,
Powierniczy.
Przedsięwzięcie
współpraca w zakresie realizacji programu Bridge VC z
udziałem Wykonawcy, Funduszu-Funduszy, Funduszy
Kapitałowych, Inwestorów i Spółek Celowych.
Rachunek Powierniczy
Rok Rozliczeniowy
Rozporządzenie 1303/2013
Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)
nr 1303/2013 z dnia 17 grudnia 2013 r. ustanawiające
wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego,
Funduszu Spójności, Europejskiego Funduszu Rolnego na
rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz Europejskiego
Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiające
przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i
Rybackiego oraz uchylające rozporządzenie Rady (WE) nr
1083/2006 (Dz. Urz. UE L Nr 347, str. 320 ze zm.).
Rozporządzenie Delegowane
rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 480/2014 z dnia
3 marca 2014 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013 ustanawiające
wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
w
którym
NCBR
otworzy
na
Rachunek
Strona 7 z 44
Funduszu Spójności, Europejskiego Funduszu Rolnego na
rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz Europejskiego
Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiające
przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i
Rybackiego (Dz. Urz. UE L Nr 138, str. 5 ze zm.).
Rozporządzenie Ministra
rozporządzenie Ministra Nauki i Szkolnictwa Wyższego
w sprawie warunków i trybu udzielania pomocy publicznej
i pomocy de minimis za pośrednictwem Narodowego
Centrum Badań i Rozwoju z dnia 25 lutego 2015 r. (Dz. U. z
2015 r., poz. 299).
Sektor Prywatny
zbiór podmiotów nie należących do Sektora Publicznego.
Sektor Publiczny
zbiór podmiotów, w skład którego wchodzą:
1) w przypadku Polski – Skarb Państwa i jednostki
sektora finansów publicznych w rozumieniu Ustawy o
finansach publicznych, zaś w przypadku podmiotów
zagranicznych – podmioty, które zgodnie z
przepisami państwa swej siedziby należą do sektora
finansów publicznych, oraz
2) podmioty, które są kontrolowane przez podmioty
wskazane w pkt 1) i których celem działalności nie jest
osiąganie zysku.
Spółka Celowa lub Spółka Portfelowa
podmiot posiadający Polski Pierwiastek, mający charakter
MŚP, prowadzący Działalność Badawczo-Rozwojową, oraz
który wychodzi z tzw. fazy zalążkowej (ang. seed) i
poszukujący kolejnych rund finansowania. Spółka Celowa
stanowi
ostatecznego
odbiorcę
w
rozumieniu
Rozporządzenia 1303/2013.
Stanowisko Kierownicze
stanowisko w podmiocie zarządzającym FunduszemFunduszy lub Funduszem Kapitałowym, w którego
kompetencjach leży podejmowanie decyzji inwestycyjnych i
zarządzanie procesami inwestycyjnymi. Przykładowe
Stanowiska Kierownicze to członek zarządu, dyrektor
inwestycyjny lub menadżer inwestycyjny.
Strategia Inwestycyjna
strategia inwestycyjna i polityka inwestycyjna określone
w Załączniku nr 2 do Umowy.
Strona 8 z 44
Środki NCBR
środki finansowe inne niż Środki POIR, którymi NCBR
dysponuje na podstawie ustawy z dnia 30 kwietnia 2010 r. o
Narodowym Centrum Badań i Rozwoju (tj. Dz. U. z 2016 r.,
poz. 900 ze zm.), w tym środki finansowe z Programu
Operacyjnego Inteligentny Rozwój przeznaczone na inne
poddziałania niż 1.3.2.
Środki POIR
środki pochodzące z budżetu Unii Europejskiej, stanowiące
środku publiczne w rozumieniu Ustawy o finansach
publicznych, przeznaczone zgodnie z POIR na realizację
poddziałania 1.3.2.
Uczestnik
podmiot będący posiadaczem Certyfikatów.
Ustawa o finansach publicznych
ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych
(tj. Dz. U. z 2013 r., poz. 885 ze zm.)
Ustawa o Funduszach
Inwestycyjnych
ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi
(tj. Dz.U. z 2014 r., poz. 157 ze zm.).
Ustawa o realizacji programów
ustawa z dnia 11 lipca 2014 r. o zasadach realizacji
programów w zakresie polityki spójności finansowanych
w perspektywie finansowej 2014-2020 (tj. Dz. U. z 2016 r.,
poz. 217 ze zm.).
Wartość Aktywów Netto
wartość Aktywów Funduszu NCBR, pomniejszona o wartość
zobowiązań Funduszu NCBR.
Wkład Własny
środki finansowe lub wkład niepieniężny, o których mowa
w art. 38 ust. 9 Rozporządzenia 1303/2013, pochodzące od
podmiotów Sektora Prywatnego, przeznaczone na pokrycie
wydatków kwalifikowalnych w ramach wykonania przez
Wykonawcę powierzonego mu Zadania i które nie stanowią
dofinansowania ze Środków POIR.
Zadanie
odpowiednio, Zadanie I (VC) lub Zadanie II (CVC).
Zadanie I (VC)
świadczenie przez Wykonawcę usług na rzecz NCBR
na zasadach określonych w Umowie w celu realizacji BRIdge
VC, a polegających na:
1) utworzeniu przez Wykonawcę Funduszu NCBR, zasilanego
środkami POIR i – ewentualnie – Środkami NCBR,
2) wyborze przez Wykonawcę istniejących Funduszy venture
capital lub wspieraniu tworzenia Funduszy VC,
finansowanych środkami Funduszu NCBR, których
Strona 9 z 44
zadaniem będzie dokonywanie bezpośrednich inwestycji
w Spółki Celowe,
3) nadzorowaniu inwestycją FoF w Fundusze venture capital,
począwszy od początku Fazy Dofinansowania do
zakończenia Fazy Wyjścia,
4) zapewnieniu Wkładu Własnego.
Zadanie II (CVC)
świadczenie przez Wykonawcę usług na rzecz NCBR na
zasadach określonych w Umowie w celu realizacji BRIdge VC,
a polegających na:
1) utworzeniu przez Wykonawcę Funduszu NCBR,
zasilanego środkami POIR i – ewentualnie – Środkami
NCBR,
2) wyborze przez Wykonawcę istniejących Funduszy
corporate venture capital lub wspieraniu tworzenia
Funduszy CVC, finansowych środkami Funduszu
NCBR, których zadaniem będzie dokonywanie
bezpośrednich inwestycji w Spółki Celowe,
3) nadzorowaniu inwestycją przez FoF w Fundusze
corporate venture capital, począwszy od początku
Fazy Dofinansowania do zakończenia Fazy Wyjścia,
4) zapewnieniu Wkładu Własnego.
3
Zamówienie
zamówienie przekazane przez NCBR do publikacji w dniu 28
października 2016 r. w ramach postępowania nr 18/16/PN, i
ogłoszone dnia 2 listopada 2016 r. którego przedmiotem jest
wykonanie Zadania I (VC) i Zadania II (CVC).
Zarządca FoF
podmiot niebędący towarzystwem funduszy inwestycyjnych,
wchodzący w skład konsorcjum, posiadający wymaganą
Zamówieniem zdolność zawodową do wykonania Zadania.3
Zdarzenie Nadzwyczajne FoF
okoliczności, które mogą w istotny sposób wpłynąć na
wartość Aktywów Funduszu NCBR, w znacznym stopniu
utrudnić lub uniemożliwić realizację całości lub znacznej
części Zadania powierzonego Wykonawcy lub w znacznym
stopniu wpłynąć na aktualność stosowanej przez Wykonawcę
Strategii Inwestycyjnej.
W przypadku, gdyby realizacja Zadania została powierzona jednemu Wykonawcy, spełniającemu wszystkie
wymogi wskazane w SIWZ, działającemu samodzielnie, niniejsza definicja, jako zbędna, zostanie wykreślona.
Strona 10 z 44
Zdarzenie Nadzwyczajne Funduszu
Kapitałowego
okoliczności, które mogą w istotny sposób wpłynąć na
wartość aktywów Funduszu Kapitałowego, w znacznym
stopniu utrudnić lub uniemożliwić realizację całości lub
znacznej części programu BRIdge VC w zakresie działalności
danego Funduszu Kapitałowego.
Zespół Wykonawcy
osoby skierowane przez Wykonawcę do wykonania
powierzonego mu Zadania, do których należą Członkowie
Zespołu Wykonawcy i Personel Zespołu Wykonawcy.
Zgromadzenie Inwestorów Funduszu
NCBR
organ Funduszu NCBR, działający zgodnie z Ustawą
o Funduszach Inwestycyjnych oraz statutem Funduszu NCBR.
2.
PRZEDMIOT UMOWY
2.1
Przedmiotem Umowy jest wykonanie przez Wykonawcę Zadania I/Zadania II/ obu Zadań4 na
warunkach i za wynagrodzeniem określonych w Umowie oraz w sposób zgodny ze
szczegółowymi założeniami Zadania I/Zadania II/ obu Zadań5.
2.2
Celem Umowy jest m.in. realizacja celów BRIdge VC przez możliwie najefektywniejsze wsparcie
finansowe Działalności B+R Spółek Celowych dzięki środkom finansowym Funduszu NCBR oraz
przez zachęcenie Funduszy Kapitałowych do inwestowania w Spółki Celowe niezależnie od
BRIdge VC.
3.
ZOBOWIĄZANIA OGÓLNE
3.1
Każda Strona zobowiązuje się współpracować z drugą ze Stron w toku wykonywania Umowy.
3.2
Każda Strona jest obowiązana wykonać wszelkie czynności warunkujące pełne wywiązanie się z
zobowiązań wynikających z Umowy.
3.3
Wykonawca oświadcza, że jest świadomy że:
3.3.1
wykonanie Umowy służy realizacji programu BRIdge VC, a w szczególności
zapewnieniu wsparcia dla Spółek Celowych ze Środków POIR oraz stanowi wdrożenie
instrumentu finansowego poprzez fundusz funduszy w rozumieniu Rozporządzenia
1303/2013,
4
Zakres Umowy zostanie określony wskutek przeprowadzonego postępowania o udzielenie Zamówienia.
5
Szczegółowy zakres zależy od wyniku postępowania o udzielenie Zamówienia.
Strona 11 z 44
3.4
3.3.2
przez zawarcie i wykonywanie Umowy staje się podmiotem wdrażającym instrument
finansowy i beneficjentem w rozumieniu Rozporządzenia 1303/2013 oraz instytucją
wdrażającą w rozumieniu Ustawy o realizacji programów,
3.3.3
wykonanie Umowy przez Strony i finansowanie Przedsięwzięcia przez NCBR
jest normowane przez prawo polskie i prawo Unii Europejskiej, a w szczególności
podlega rygorom Rozporządzenia 1303/2013, Rozporządzenia Delegowanego,
Ustawy o finansach publicznych, Ustawy o realizacji programów i Rozporządzenia
Ministra,
3.3.4
Środki POIR stanowią środki publiczne w rozumieniu Ustawy o finansach publicznych.
Wykonawca oświadcza i zapewnia, że:
3.4.1
spełnia wymogi określone w Zamówieniu oraz w art. 7 ust. 1 i ust. 2 Rozporządzenia
Delegowanego,
3.4.2
powierzonymi mu Środkami POIR i – ewentualnie – Środkami NCBR, będzie zarządzać
zgodnie z najwyższą starannością i z uwzględnieniem profesjonalnego charakteru
działalności Wykonawcy,
3.4.3
zabezpieczy dla wykonania powierzonego mu Zadania Wkład Własny w łącznej kwocie
stanowiącej minimum 50% wydatków kwalifikowalnych przewidzianych w ramach
powierzonego Wykonawcy Zadania, przy czym zapewnienie i obliczenie wysokości
wymaganego Wkładu Własnego nastąpi na poziomie Funduszu VC albo Funduszu CVC
oraz będzie następować stopniowo wraz z wnoszeniem Środków NCBR do Funduszy
VC albo Funduszy CVC,
3.4.4
uzyska udział środków Inwestorów Prywatnych w Funduszu-Funduszy i zasileniu
Funduszy Kapitałowych w ramach wykonywanego Zadania,
3.4.5
wyraża zgodę na oraz podda się audytom podmiotów wskazanych w pkt 10.1,
3.4.6
przy wyborze lub wspieraniu powstawania Funduszy Kapitałowych w ramach
powierzonego mu Zadania, Wykonawca będzie stosować wymogi i kryteria, o których
mowa w art. 7 ust. 1 i ust. 2 Rozporządzenia Delegowanego,
3.4.7
przez cały czas trwania Umowy zapewni, że w skład zespołu zarządzającego
Funduszem-Funduszy będzie wchodzić co najmniej 4 (czterech) Członków Zespołu
Wykonawcy, zgodnie z Ofertą, przy czym pozostałe warunki i wymogi związane z
Członkami Zespołu Wykonawcy są wskazane w Załączniku nr 20 do Umowy,
3.4.8
całość środków wniesionych przez FoF do Funduszy Kapitałowych, z uwzględnieniem
kosztów zarządzania i opłat za zarządzanie pobieranych przez Wykonawcę i Podmioty
Zarządzające, o których mowa w art. 13 Rozporządzenia Delegowanego, zostanie
przeznaczona na finansowanie Spółek Celowych,
Strona 12 z 44
3.4.9
będzie realizował powierzone mu Zadanie zgodnie z Zamówieniem, Ofertą,
przepisami powszechnie obowiązującego prawa oraz dokumentami regulującymi
POIR, a w szczególności z aktami normatywnymi wskazanymi w pkt 3.3.3,
3.4.10
Podmioty Zarządzające zapewnią udział Inwestorów, innych niż Fundusz NCBR, w
kapitalizacji danego Funduszu Kapitałowego na poziomie co najmniej równym
udziałowi Funduszu NCBR, z wyłączeniem zmiany udziału Funduszu NCBR w
kapitalizacji danego Funduszu Kapitałowego wskutek zastosowania związanej z
zakończeniem inwestycji w Funduszu Kapitałowym procedury opisanej w Załączniku
nr 16 lub realizacji Fazy Wyjścia zgodnie z Załącznikiem nr 11,
3.4.11
utrzyma poziom dywersyfikacji Aktywów Funduszu NCBR zgodnie z zasadami
wynikającymi ze statutu Funduszu NCBR oraz Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych,
3.4.12
w trakcie inwestycji w Fundusze Kapitałowe, Podmiot Zarządzający danym
Funduszem Kapitałowym będzie gwarantował zarządzanie danym Funduszem
Kapitałowym przez stałą liczbę osób zajmujących Stanowiska Kierownicze o tożsamym
poziomie kompetencji,
3.4.13
w przypadku inwestycji w Fundusze Kapitałowe, w których będzie lokować środki
Funduszu NCBR, będzie stosowany odpowiadający praktyce rynkowej i przyjętym
w obrocie zwyczajom mechanizm dyscyplinujący terminowe wnoszenie wkładów
przez Inwestorów,
3.4.14
w przypadku zaistnienia Zdarzenia Nadzwyczajnego FoF niezwłocznie, lecz
w terminie nie dłuższym niż trzy dni od zaistnienia Zdarzenia Nadzwyczajnego FoF,
Wykonawca zawiadomi NCBR o takim zdarzeniu, przedstawiając wszelkie informacje
niezbędne dla oceny wpływu ryzyka związanego ze Zdarzeniem Nadzwyczajnym FoF
na wykonanie przez Wykonawcę powierzonego mu Zadania. Niezależnie od
obowiązku zawiadomienia NCBR, Wykonawca zapewnia, że podejmie natychmiast
wszelkie niezbędne czynności zmierzające do usunięcia negatywnych skutków
Zdarzenia Nadzwyczajnego FoF dla wykonania powierzonego Wykonawcy Zadania,
a w przypadku przedstawienia przez NCBR rekomendacji postępowania – zastosuje
się do nich, chyba że zastosowanie się do wskazanych rekomendacji mogłoby
zwiększyć negatywne skutki takiego zdarzenia dla wykonania Zadania powierzonego
Wykonawcy lub spowodować inne Zdarzenie Nadzwyczajne FoF,
3.4.15
stworzy mechanizm niezwłocznego uzyskiwania od Funduszy Kapitałowych informacji
o przypadkach zaistnienia Zdarzenia Nadzwyczajnego Funduszu Kapitałowego.
Wykonawca zapewnia, że niezwłocznie, lecz w terminie nie dłuższym niż trzy dni od
powzięcia wiadomości o Zdarzeniu Nadzwyczajnym Funduszu Kapitałowego,
Wykonawca zawiadomi NCBR o takim zdarzeniu przedstawiając wszelkie informacje
niezbędne dla oceny wpływu ryzyka związanego ze Zdarzeniem Nadzwyczajnym
Funduszu Kapitałowego na realizację całości lub znacznej części programu BRIdge VC.
Niezależnie od obowiązku zawiadomienia NCBR, Wykonawca zapewnia, że
niezwłocznie wspomoże Fundusz Kapitałowy we wszelkich niezbędnych czynnościach
zmierzających do usunięcia negatywnych skutków Zdarzenia Nadzwyczajnego
Strona 13 z 44
Funduszu Kapitałowego dla realizacji całości lub znacznej części programu BRIdge VC,
a w przypadku przedstawienia przez NCBR rekomendacji postępowania – zastosuje
się do nich, chyba że zastosowanie się do wskazanych rekomendacji mogłoby
zwiększyć negatywne skutki takiego zdarzenia dla realizacji całości lub znacznej części
programu BRIdge VC lub spowodować inne Zdarzenie Nadzwyczajne Funduszu
Kapitałowego lub Zdarzenie Nadzwyczajne FoF,
3.5
3.4.16
dla uniknięcia wątpliwości, ze względu na cel niniejszej Umowy jak i szczególną rolę
Wykonawcy w ramach programu BRIdge VC, Wykonawca oświadcza i zapewnia, że
zarówno Środki POIR, jak i Środki NCBR (w przypadku skorzystania przez
Zamawiającego z prawa opcji przewidzianego Umową) Wykonawca przeznaczy
wyłącznie na cele, które mogą zostać uznane za wydatki kwalifikowane wskazane w
art. 42 ust. 1 lit. a) lub d) Rozporządzenia 1303/2013, w szczególności rozumiane jako
wynagrodzenie Wykonawcy, określone zgodnie z pkt 15, koszty związane z
działalnością Funduszu NCBR, wynagrodzenie Podmiotów Zarządzających, koszty
związane z działalnością Funduszy Kapitałowych oraz inwestycje w Fundusze
Kapitałowe, które zostaną przeznaczone na bezpośrednie inwestycje w Spółki
Portfelowe,
3.4.17
ze względu na brzmienie art. 42 ust. 2 Rozporządzenia 1303/2013, przekaże
Zamawiającemu nie później niż do dnia 30 czerwca 2023 r. dane co do wysokości
skapitalizowanych kosztów zarządzania lub opłaty za zarządzanie, ponoszonych w
ramach Przedsięwzięcia i należnych za okres nieprzekraczający sześciu lat po dniu 31
grudnia 2023 r. (w tym wynagrodzenia należnego Wykonawcy), z wyszczególnieniem
poszczególnych grup kosztów i zwięzłym uzasadnieniem ich wysokości.
Strony zobowiązują się ustalić w drodze negocjacji prowadzonych w dobrej wierze w terminie
30 (trzydziestu dni) od dnia podpisania Umowy, treść wskazanych w Umowie Załączników, a w
przypadku przekroczenia wskazanego terminu, w drodze prowadzonych w dobrej wierze
dalszych negocjacji (co nie wyłącza jednak innych uprawnień wskazanych w Umowie,
związanych z takim przekroczeniem terminu). Strony mogą ustalić również inne Załączniki
regulujące pozostałe aspekty techniczne i organizacyjne, które w ocenie Stron będą istotne dla
wykonywania Umowy. Po ustaleniu treści Załączników staną się one integralną częścią Umowy.
Dla takich negocjacji Strony wyznaczą koordynatorów uprawnionych do przyjmowania treści
Załączników. Po ustaleniu treści Załączników staną się one integralną częścią Umowy.
W przypadku odniesienia w Umowie do danego Załącznika, należy rozumieć przez to
odniesienie się do Załącznika, którego treść zostanie ustalona zgodnie z niniejszym ustępem.
3.6
6
W Umowie (lub odpowiednio: w projektach Załączników) wskazano ramowe założenia do treści
Załączników6, których treść jest wiążąca dla Wykonawcy.
Treść Załączników uwzględni w szczególności podział na Zadanie I i Zadanie II, zgodnie z Zamówieniem.
Strona 14 z 44
3.7
Dla uniknięcia wątpliwości Strony potwierdzają, że wynagrodzenie Wykonawcy, o którym
mowa w Umowie, będzie należne dopiero po ustaleniu treści Załączników
w terminie wskazanym w pkt 3.5 powyżej oraz w przypadku spełnienia innych warunków
przewidzianych w Umowie.
3.8
Strony zobowiązują się dokonywania wszelkich płatności w ramach funkcjonowania Funduszu
NCBR, w tym do dokonywania wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne w uzgodnionych terminach
i na uzgodnionych warunkach oraz zgodnie z Umową i umowami zawartymi w jej wykonaniu.
3.9
Zamawiający jest upoważniony do skorzystania z prawa opcji na zasadach określonych
w Umowie.
4.
UTWORZENIE I FUNKCJONOWANIE FUNDUSZU NCBR
4.1
Utworzenie Funduszu NCBR
4.1.1
W ramach tworzenia FoF, działając na zlecenie NCBR, Wykonawca zobowiązuje się do
utworzenia Funduszu NCBR na podstawie art. 196 Ustawy o Funduszach
Inwestycyjnych oraz na zasadach określonych w Umowie w formie funduszu
inwestycyjnego zamkniętego aktywów niepublicznych, inwestującego w Fundusze
Kapitałowe zgodnie z powierzonym Wykonawcy Zadaniem, a w szczególności do:
(a)
uzgodnienia z Zamawiającym i przygotowania treści załączników do Umowy,
zgodnie z pkt 3.5. powyżej i we wskazanym tam terminie;
(b)
uzyskanie każdorazowej zgody Zamawiającego w formie pisemnej (pod
rygorem nieważności) na powierzenie jakiemukolwiek podmiotowi funkcji
Depozytariusza Funduszu NCBR, oraz na zmianę takiego podmiotu;
(c)
uzgodnienia z Zamawiającym następujących podmiotów obsługujących
Fundusz NCBR: audytora, podmiotu prowadzącego księgowość Funduszu
NCBR, podmiotu wyceniającego Aktywa Funduszu NCBR;
(d)
przygotowania projektu oraz uchwalenia warunków emisji certyfikatów
pierwszej serii o treści uzgodnionej wspólnie z Zamawiającym, a następnie
przeprowadzenia emisji certyfikatów inwestycyjnych pierwszej serii i
skierowania propozycji nabycia tych certyfikatów do Zamawiającego albo
przygotowania projektu umowy sprzedaży Zamawiającemu 100% certyfikatów
inwestycyjnych
funduszu
inwestycyjnego
zamkniętego
aktywów
niepublicznych;
(e)
w przypadku objęcia przez Zamawiającego certyfikatów inwestycyjnych
pierwszej serii, po dokonaniu wpłat niezbędnych do utworzenia Funduszu
NCBR oraz spełnieniu innych warunków określonych przepisami prawa i
statutem – do złożenia wniosku o wpisanie Funduszu NCBR do rejestru
funduszy inwestycyjnych;
Strona 15 z 44
(f)
4.2
w przypadku nabycia przez Zamawiającego certyfikatów inwestycyjnych w
istniejącym funduszu inwestycyjnym zamkniętym aktywów niepublicznych
Wykonawca niezwłocznie dostosuje statut, zgodnie z ustaleniami pomiędzy
Stronami.
4.1.2
Wzór statutu Funduszu NCBR stanowi Załącznik nr 1 do Umowy. Jakiekolwiek zmiany
statutu Funduszu NCBR inne niż zmiany związane z emisją kolejnych Certyfikatów
Inwestycyjnych lub wymagane przez powszechnie obowiązujące przepisy prawa lub
wiążące decyzje Komisji Nadzoru Finansowego wymagają zgody Zgromadzenia
Inwestorów Funduszu NCBR.
4.1.3
Jeżeli w ocenie Wykonawcy niezbędne jest wprowadzenie do statutu Funduszu NCBR
zmiany związanej z zaleceniami, wytycznymi, nakazem lub stanowiskiem Komisji
Nadzoru Finansowego, Strony niezwłocznie podejmą rozmowy zmierzające do
uzgodnienia odpowiedniej zmiany.
4.1.4
Jeżeli zmiana wprowadzona do statutu Funduszu NCBR zmienia istotnie warunki
ekonomiczne Przedsięwzięcia, Strony niezwłocznie podejmą rozmowy zmierzające do
odpowiedniej zmiany struktury Przedsięwzięcia.
4.1.5
Strony zgodnie ustalają, że Wykonawca będzie pełnił rolę zarządzającego Funduszem
NCBR.
4.1.6
Jedynym uczestnikiem Funduszu NCBR będzie NCBR.
4.1.7
Okres trwania Funduszu NCBR wyniesie 13 lat (od dnia jego utworzenia), przy czym
środki wniesione do Funduszu NCBR będą mogły zostać wykorzystane zgodnie
z zasadami określonymi w Umowie do 31 grudnia 2023 roku zgodnie z art. 65
Rozporządzenia 1303/2013, z zastrzeżeniem pkt 7.5 poniżej. Wykonawca jest
zobowiązany do zorganizowania Fazy Wyjścia zgodnie z Załącznikiem nr 11 do
Umowy, w celu zachowania powyższego terminu.
4.1.8
Wykonawca przez zawarcie niniejszej Umowy umocowuje Zamawiającego, by w
przypadku gdy Wykonawca zawrze umowę z Depozytariuszem z naruszeniem
obowiązku uzyskania uprzedniej zgody Zamawiającego wskazanej w 4.1.1(b)),
Zamawiający rozwiązał za sześciomiesięcznym wypowiedzeniem w imieniu
Wykonawcy umowę z Depozytariuszem, która została zawarta z naruszeniem
konieczności uzyskania zgody Zamawiającego, przy czym niniejsze pełnomocnictwo
będzie obowiązywać przez cały okres obowiązywania Umowy, bez możliwości jego
odwołania. W takim wypadku, z uwzględnieniem pkt 4.1.1(b)) Wykonawca
zobowiązany jest zawrzeć umowę z nowym Depozytariuszem zapewniając
zachowanie ciągłości działań Depozytariuszy.
Uczestnictwo NCBR w Funduszu NCBR i prawo opcji
4.2.1
W ramach realizacji Zadania I (VC) i przy spełnieniu przesłanek określonych Umową,
NCBR zainwestuje z Środków POIR w Fundusz NCBR łącznie kwotę nieprzekraczającą
125.000.000,00 (słownie: stu dwudziestu pięciu milionów) EUR.
Strona 16 z 44
4.2.2
W ramach realizacji Zadania II (CVC) i przy spełnieniu przesłanek określonych Umową,
NCBR zainwestuje z Środków POIR w Fundusz NCBR łącznie kwotę nieprzekraczającą
100.000.000,00 (słownie: stu milionów) EUR.
4.2.3
Dla potrzeb realizacji Zadania I (VC) oraz Zadania II (CVC) utworzone zostaną dwa
odrębne Fundusze NCBR.
4.2.4
Zamawiającemu przysługuje prawo opcji polegające na tym, że Zamawiający będzie
uprawniony do zainwestowania w Fundusz NCBR, realizujący dane Zadanie, część lub
całość środków finansowych (oraz przypisania Wykonawcy zobowiązań) dotyczących
drugiego Zadania w Zamówieniu z takim skutkiem, że Wykonawca odpowiedzialny za
dane Zadanie będzie zobowiązany do wykonywania drugiego Zadania, w tym
zarządzania środkami finansowymi przypisanymi w Zamówieniu do drugiego Zadania,
w ramach zarządzanego przez Wykonawcę Funduszu NCBR (opcja polega na
docelowym realizowaniu obu Zadań w ramach jednego Funduszu NCBR przez jednego
Wykonawcę). Skorzystanie z prawa opcji wskazanego w niniejszym Punkcie może
zostać zrealizowane przez Zamawiającego wyłącznie jeśli Wykonawca złożył Ofertę na
oba Zadania. Oświadczenie o skorzystaniu z prawa opcji może być złożone do końca
obowiązywania Umowy.
4.2.5
Zamawiającemu przysługuje prawo opcji polegające na tym, że Zamawiający będzie
uprawniony do zainwestowania w Fundusz NCBR, realizujący dane Zadanie, część lub
całość środków finansowych przypisanych do drugiego Zadania w Zamówieniu z takim
skutkiem, że Wykonawca odpowiedzialny za dane Zadanie będzie zobowiązany do
wykonywania powierzonego mu Zadania przy dodatkowym uwzględnieniu środków
finansowych przypisanych w Zamówieniu do drugiego Zadania, w ramach
zarządzanego przez Wykonawcę Funduszu NCBR (opcja polega na docelowym
realizowaniu danego Zadania przez jednego Wykonawcę w oparciu o środki
finansowe pierwotnie przypisywane do obu Zadań). Skorzystanie z prawa opcji
wskazanego w niniejszym Punkcie może zostać zrealizowane przez Zamawiającego do
końca obowiązywania Umowy.
4.2.6
Zamawiającemu przysługuje prawo opcji polegające na tym, że Zamawiający może
zainwestować w Fundusz NCBR dodatkowo kwotę nieprzekraczającą łącznie
225.000.000,00 (słownie: dwustu dwudziestu pięciu milionów) EUR z takim skutkiem,
że Wykonawca odpowiedzialny za dane Zadanie będzie zobowiązany do wykonywania
powierzonego mu Zadania przy dodatkowym uwzględnieniu ww. środków
finansowych (opcja polega na realizowaniu danego Zadania w oparciu o wyższe środki
finansowe, pochodzące od NCBR, niż założono pierwotnie w Zamówieniu, przy czym
ta opcja nie wyklucza się ze skorzystaniem przez Zamawiającego z jednej z opcji, o
których mowa w pkt poprzedzających). Skorzystanie z prawa opcji wskazanego w
niniejszym Punkcie może zostać zrealizowane przez Zamawiającego do końca
obowiązywania Umowy.
4.2.7
W celu wyjaśnienia wątpliwości Strony postanawiają, że Zamawiający może
skorzystać:
Strona 17 z 44
4.3
(a)
alternatywnie z opcji wskazanej w pkt 4.2.4 albo pkt 4.2.5,
(b)
z opcji wskazanej w pkt 4.2.6, niezależnie od skorzystania bądź nieskorzystania
z opcji wskazanej w pkt 4.2.4 i 4.2.5.
4.2.8
NCBR otworzy u wybranego przez siebie Powiernika rachunek powierniczy
(„Rachunek Powierniczy”), na który będzie dokonywać wpłat zgodnie z procedurą
zarządzania wkładami, stanowiącą Załącznik nr 6 do Umowy. Główne założenia
funkcjonowania Rachunku Powierniczego określone zostaną w Załączniku nr 6 do
Umowy. Umowa Rachunku Powierniczego będzie upoważniać Wykonawcę do
wypłaty środków z Rachunku Powierniczego na rachunek Funduszu NCBR ustalony
odrębnie pomiędzy Stronami, w związku z emisją Certyfikatów. Wykonawca jest
zobowiązany do stosowania się do ustalonej procedury zarządzania wkładami, o
której mowa w niniejszym pkt 4.2.8, a w szczególności do terminowych wypłat
środków na rzecz Funduszy Kapitałowych.
4.2.9
Inwestycje NCBR w Fundusz NCBR będą następować na zasadach sekwencyjności oraz
tzw. "commitment based", co oznacza, iż wniesienie przez NCBR środków do
Funduszu NCBR (to jest wypłata środków przez Wykonawcę z Rachunku
Powierniczego na rachunek Funduszu NCBR) w celu wniesienia takich środków do
Funduszu Kapitałowego może nastąpić nie wcześniej niż po wniesieniu do takiego
Funduszu Kapitałowego środków o co najmniej takiej samej wartości przez
Inwestorów i jedynie po dostarczeniu Powiernikowi przez Wykonawcę pisemnego
zawiadomienia, wraz z zaświadczeniem banku prowadzącego rachunek Funduszu
Kapitałowego, potwierdzającego fakt wniesienia i wysokość środków w odpowiedniej
wysokości przez takie podmioty, którego wzór stanowi Załącznik nr 17 do Umowy.
4.2.10
Środki mogą być wnoszone przez NCBR do Funduszu NCBR w walucie odrębnie
ustalonej pomiędzy Stronami, z uwzględnieniem postanowień bezwzględnie
obowiązujących przepisów prawa.
4.2.11
Wykonawca zobowiązuje się zarządzać Funduszem NCBR zgodnie z Umową,
przepisami Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych oraz na zasadach określonych
w statucie Funduszu NCBR.
4.2.12
Szczegółowy mechanizm zasilania Funduszu NCBR środkami finansowymi,
uwzględniający postanowienia Rozporządzenia 1303/2013, Rozporządzenia
Delegowanego, Ustawy o finansach publicznych i jej aktów wykonawczych (w tym
wymaganych przepisami zabezpieczeń w zakresie zaliczek), określa Załącznik nr 10 do
Umowy.
Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu NCBR
4.3.1
Certyfikaty nie będą przedmiotem oferty publicznej w rozumieniu art. 3 Ustawy z dnia
29 lipca 2005 roku o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (tj. z
dnia 15 września 2016 r., Dz.U. z 2016 r. poz. 1639) ani nie będą przedmiotem
ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym.
Strona 18 z 44
4.3.2
Certyfikaty, zgodnie z art. 123 ust. 1 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych nie będą
miały formy dokumentu. Prawa z Certyfikatów istnieć będą na podstawie zapisów w
Ewidencji.
4.3.3
Fundusz NCBR będzie uprawniony do emitowania i wydawania Uczestnikom
Certyfikatów nieopłaconych w całości.
4.3.4
Statut Funduszu NCBR będzie przewidywał ograniczenia zbywalności Certyfikatów.
4.3.5
Certyfikaty będą podlegały umorzeniu na zasadach wskazanych w statucie Funduszu
NCBR.
5.
ZARZĄDZANIE FUNDUSZEM NCBR
5.1
W przypadku gdy Wykonawcą jest konsorcjum składające się z Zarządcy FoF i towarzystwa
funduszy inwestycyjnych, a towarzystwo funduszy inwestycyjnych nie dysponuje samodzielnie
wymaganą liczbą Członków Zespołu Wykonawcy, towarzystwo funduszy inwestycyjnych
wchodzące w skład zespołu Wykonawcy zawrze z Zarządcą FoF wchodzącym w skład
Wykonawcy umowę o powierzenie wykonywania czynności związanych z działalnością
prowadzoną przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, o której mowa w art. 45a ust. 1
Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, w szczególności w zakresie zarządzania częścią albo
całością portfela inwestycyjnego Funduszu NCBR albo inną umowę, na podstawie której
Zarządcy FoF zostanie powierzone zarządzanie Funduszem NCBR przez towarzystwo funduszy
inwestycyjnych wchodzące w skład zespołu Wykonawcy, przez cały czas obowiązywania
Umowy. Jeżeli przepisy prawa będą wymagały uzyskania zgody na takie powierzenie, w
szczególności Komisji Nadzoru Finansowego, Strony dołożą należytej staranności w celu
uzyskania takiej zgody.7
5.2
Komitet Funduszu NCBR
5.2.1
7
Wykonawca, w ramach Funduszu NCBR, powoła Komitet Funduszu NCBR, który
będzie odpowiedzialny w szczególności za:
(a)
podejmowanie decyzji inwestycyjnych, w tym dotyczących wyboru Podmiotów
Zarządzających (które odpowiednio utworzą Fundusze Kapitałowe na wniosek
Wykonawcy lub które zarządzają Funduszami Kapitałowymi),
(b)
nadzór nad działalnością Funduszy Kapitałowych w zakresie uzgodnionym w
umowach z Podmiotami Zarządzającymi obejmującym kwestie wyjścia
z inwestycji, zmiany Podmiotów Zarządzających Funduszami Kapitałowymi itp.,
W przypadku, gdyby realizacja Zadania została powierzona jednemu Wykonawcy, spełniającemu wszystkie
wymogi wskazane w SIWZ, działającemu samodzielnie, niniejszy ustęp 5.1. zostanie wykreślony.
Strona 19 z 44
(c)
nadzór zgodności działań podejmowanych w ramach FoF ze Strategią
Inwestycyjną,
(d)
realizowanie, a także zatwierdzanie zmian w Strategii Inwestycyjnej,
(e)
rozstrzyganie w przypadkach, w których obserwator NCBR lub obserwator
Wykonawcy na posiedzeniu Komitetu Inwestycyjnego Funduszu Kapitałowego
podniósł zastrzeżenie co do zgodności decyzji inwestycyjnej ze Strategią
Inwestycyjną lub zrealizował prawo weta, zaś Wykonawca lub odpowiednio
NCBR ocenia, że uprawnienie to nie było zgodne z Umową lub właściwymi
przepisami,
(f)
rozstrzyganie w sprawach rzeczywistych lub potencjalnych konfliktów
interesów w ramach FoF, w tym z Funduszem NCBR, NCBR, Inwestorami,
Funduszami Kapitałowymi, Podmiotami Zarządzającymi Funduszami
Kapitałowymi, Spółkami Portfelowymi oraz członkami ich organów, jak również
z Podmiotami Powiązanymi każdego z wyżej wymienionych podmiotów,
(g)
rozstrzyganie w sprawach rzeczywistych lub potencjalnych konfliktów
interesów, w przypadku kluczowych osób zaangażowanych w zarządzanie
Funduszem NCBR, które ze względu na swoje obowiązki zawodowe będą
jednocześnie angażowane w procesy inwestycyjne dotyczące Funduszy
Kapitałowych,
(h)
rozstrzyganie w sprawach zgodności decyzji Komitetu Inwestycyjnego
Funduszu Kapitałowego z Umową, Załącznikami i POIR.
5.2.2
Komitet Funduszu NCBR będzie składał się z minimum 5, a maksymalnie 7 członków,
w tym jednego (lub dwóch, wg wyłącznej decyzji Zamawiającego) przedstawiciela
NCBR i jednego (lub dwóch, wg wyłącznej decyzji Wykonawcy) przedstawiciela
Wykonawcy oraz innych osób, w tym niezależnych ekspertów, powołanych wspólnie
przez NCBR oraz Wykonawcę. Każdy członek Komitetu Funduszu NCBR ma prawo do
jednego głosu i prawo do zwoływania posiedzenia Komitetu Funduszu NCBR.
5.2.3
Komitet Funduszu NCBR nie będzie uprawniony do podejmowania jakichkolwiek
decyzji w przypadku, gdy przedstawiciel NCBR nie będzie obecny na posiedzeniu
Komitetu Funduszu NCBR. Posiedzenia Komitetu Funduszu NCBR będą mogły
odbywać się również za pomocą środków porozumiewania się na odległość.
5.2.4
Przedstawiciel NCBR będzie również posiadać prawo ostatecznego weta co do
inwestycji, w przypadku których istnieje:
(a)
zagrożenie dla bezpieczeństwa państwa,
(b)
zagrożenie bezpieczeństwa i porządku publicznego,
(c)
zagrożenie życia i zdrowia ludzi,
Strona 20 z 44
(d)
konieczność ochrony narodowych dóbr kultury o wartości artystycznej,
historycznej lub archeologicznej,
(e)
okoliczność, że osoba wchodząca w skład organów Podmiotu Zarządzającego
została skazana prawomocnie za umyślne przestępstwo lub przestępstwo
karnoskarbowe,
(f)
naruszenie postanowień dotyczących konflikt interesów, o których mowa
w pkt 6,
(g)
naruszenie postanowień dotyczących
inwestycyjnych, o których mowa w pkt 7,
zasad
podejmowania
działań
a także które nie wykazują istnienia Polskiego Pierwiastka.
5.3
5.2.5
Wynagrodzenie przedstawicieli NCBR i osób powołanych wspólnie przez NCBR oraz
Wykonawcę będzie pokrywane przez NCBR, na podstawie odrębnych umów.
5.2.6
Komitet Funduszu NCBR nie będzie ingerował ani uczestniczył w bieżącym
zarządzaniu Funduszem NCBR.
5.2.7
Szczegóły struktury organizacyjnej oraz funkcjonowania Komitetu Funduszu NCBR,
w tym wymogi związane z jego składem osobowym, zostaną określone w Załączniku
nr 12 do Umowy.
Strony zgodnie postanawiają, że Wykonawca, a w przypadku wskazanym w pkt 5.1 – Zarządca
FoF, będzie pełnił rolę podmiotu zarządzającego Funduszem NCBR, a zakres obowiązków
Wykonawcy będzie w szczególności obejmował selekcję oraz przygotowanie inwestycji
Funduszu NCBR w Fundusze Kapitałowe, w tym poprzez:
5.3.1
przeprowadzanie transakcji obejmujących lokowanie Aktywów Funduszu NCBR
w Fundusze Kapitałowe na podstawie decyzji inwestycyjnych podjętych przez Komitet
Inwestycyjny Funduszu Kapitałowego, zatwierdzonych przez Komitet Funduszu NCBR,
5.3.2
podejmowanie wszelkich niezbędnych działań przez Fundusz NCBR w celu kontroli
i monitorowania działalności Funduszy Kapitałowych,
5.3.3
maksymalizację Wartości Aktywów Netto poprzez podejmowanie decyzji zarządczych
i reprezentację Funduszu NCBR zgodnie z Umową i Załącznikami,
5.3.4
reprezentację Funduszu NCBR względem Komisji Nadzoru Finansowego i innych
organów administracji publicznej oraz wypełnianie wszystkich stosownych
obowiązków, w tym obowiązków informacyjnych, zgodnie przepisami prawa, w tym
Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych i statutem Funduszu NCBR,
5.3.5
współpracę z Komitetem Funduszu NCBR w zakresie wskazanym w Umowie
i Załącznikach, w tym wykonywanie decyzji inwestycyjnych Komitetu Funduszu NCBR
oraz wskazań, uchwał i decyzji Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR, o ile nie
będzie to prowadziło do naruszenia prawa lub obowiązków regulacyjnych nałożonych
Strona 21 z 44
na Wykonawcę m.in. w związku z zaleceniami, wytycznymi, nakazem lub
stanowiskiem Komisji Nadzoru Finansowego. W przypadku, gdy Wykonawca odmówi
wykonania decyzji inwestycyjnych Komitetu Funduszu NCBR lub wskazań, uchwał
bądź decyzji Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR, powołując się na możliwe
naruszenie prawa lub obowiązków regulacyjnych, Wykonawca będzie zobowiązany
niezwłocznie przedstawić wyjaśnienia na piśmie wskazujące podstawę prawną takiej
odmowy.
5.4
Z uwzględnieniem pkt 5.1, Wykonawca nie powierzy zarządzania całością ani częścią portfela
inwestycyjnego Funduszu NCBR żadnemu podmiotowi trzeciemu, bez uprzedniej zgody NCBR,
wyrażonej na piśmie pod rygorem nieważności.
5.5
Każdy projekt inwestycyjny Funduszu NCBR w Fundusz Kapitałowy lub odpowiednio każdy
projekt inwestycyjny Funduszu Kapitałowego w Spółkę Celową, będzie selekcjonowany i
przygotowywany przez Wykonawcę lub odpowiednio przez Podmiot Zarządzający danym
Funduszem Kapitałowym i zweryfikowany przez Wykonawcę w zakresie jego zgodności z
Umową i właściwymi przepisami prawa. Wykonawca przedstawi wyniki przeprowadzonej
selekcji i rekomendacje inwestycyjne wraz ze wszelkimi niezbędnymi dokumentami i
informacjami Komitetowi Funduszu NCBR.
5.6
Zgromadzenie Inwestorów Funduszu NCBR podejmie uchwałę upoważniającą swoich
przedstawicieli do wykonywania w imieniu Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR
kompetencji, o których mowa w pkt 5.9.2 poniżej.
5.7
Wykonawca zapewnia, że po upływie okresu dywersyfikacji, tj. 36 miesięcy od dnia rejestracji
Funduszu NCBR, Fundusz NCBR dostosuje i będzie utrzymywał strukturę portfela
inwestycyjnego zgodną z Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych oraz statutem Funduszu NCBR,
w szczególności poprzez przedstawienie Komitetowi Funduszu NCBR (a odpowiednio również
Zgromadzeniu Inwestorów Funduszu NCBR) odpowiednich propozycji dostosowawczych do
akceptacji.
5.8
W przypadku gdy jakakolwiek osoba trzecia wniesie powództwo cywilne przeciwko Funduszowi
NCBR lub jakikolwiek organ administracji publicznej podejmie postępowanie administracyjne,
którego uczestnikiem będzie Fundusz NCBR, Wykonawca jest zobowiązany niezwłocznie, lecz
nie później niż w terminie 3 dni od powzięcia wiadomości o takim postępowaniu, powiadomić
o nim NCBR w formie pisemnej pod rygorem nieważności. Wykonawca jest zobowiązany do
podejmowania niezbędnych działań służących do ochrony interesu prawnego Funduszu NCBR,
z uwzględnieniem wytycznych NCBR oraz nie uznawać żądań, zarzutów lub twierdzeń osoby
trzeciej lub organu administracji publicznej bez uprzedniej zgody NCBR.
5.9
Zgromadzenie Inwestorów Funduszu NCBR
5.9.1
Strony zgodnie postanawiają, że do kompetencji Zgromadzenia Inwestorów Funduszu
NCBR należeć będzie w szczególności wyrażenie zgody na:
(a)
zmianę Depozytariusza (niezależnie od postanowienia w pkt 4.1.1(b)),
(b)
emisję nowych Certyfikatów,
Strona 22 z 44
(c)
zmianę statutu Funduszu NCBR,
(d)
inne kwestie wskazane w Umowie lub statucie Funduszu NCBR.
5.9.2
Statut Funduszu NCBR, zgodnie z art. 144 ust. 7 w zw. z art. 140 ust. 4 Ustawy
o Funduszach Inwestycyjnych, będzie przewidywał rozszerzenie kompetencji
Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR o uprawnienia rady inwestorów,
w szczególności w zakresie kontroli realizacji celu inwestycyjnego i polityki
inwestycyjnej Funduszu NCBR.
5.9.3
Uchwały Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR wymagają zaprotokołowania na
piśmie.
6.
KONFLIKT INTERESÓW
6.1
Wykonawca jest zobowiązany zarządzać z najwyższą starannością konfliktem interesów
w relacjach w ramach FoF, w tym z Funduszem NCBR, NCBR, Inwestorami, Funduszami
Kapitałowymi, Podmiotami Zarządzającymi oraz Spółkami Portfelowymi i członkami ich
organów, jak również z Podmiotami Powiązanymi każdego z wyżej wymienionych podmiotów,
zgodnie ze standardem rynkowym obowiązującym podmioty rynku inwestycyjnego, w
szczególności poprzez identyfikację przypadków wystąpienia rzeczywistego lub potencjalnego
konfliktu interesów, ich ujawnienie oraz właściwe monitorowanie aż do całkowitego
zakończenia występowania rzeczywistego konfliktu interesu lub ryzyka jego wystąpienia. W
przypadku zidentyfikowania wystąpienia rzeczywistego lub potencjalnego konfliktu interesów,
Wykonawca jest zobowiązany do najdalej idącego ograniczenia jego wpływu na powierzone
Wykonawcy Zadanie.
6.2
Za sytuacje, w których występuje konflikt interesów będą uważane okoliczności, które mogą
doprowadzić do sprzeczności między interesem Wykonawcy lub osoby zajmującej u
Wykonawcy Stanowisko Kierownicze a obowiązkiem działania przez Wykonawcę w sposób
rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Zamawiającego, a w szczególności
następujące zdarzenia bądź okoliczności:
6.2.1
przedstawienie, przekazanie lub udostępnienie przez (i) Fundusz Kapitałowy lub
(ii) którykolwiek podmiot lub osobę sprawującą Stanowisko Kierownicze lub
decydującą o realizacji inwestycji w podmiotach wskazanych powyżej, propozycji
inwestycji w zakresie objętym celami FoF lub inwestycji wpisującej się w politykę
inwestycyjną danego Funduszu Kapitałowego, osobie innej niż właściwy Komitet
zgodnie z jego właściwością i kompetencjami decyzji w sprawie skorzystania z
propozycji dokonania takiej inwestycji zgodnie z Umową, i umowami zawartymi w jej
wykonaniu, przed podjęciem przez Fundusz NCBR oraz Komitety ustanowione
zgodnie z Umową zgodnie z ich właściwością i kompetencjami decyzji, co do
dokonania inwestycji w takie przedsięwzięcie przez Fundusz NCBR zgodnie z Umową
i umowami zawartymi w jej wykonaniu,
6.2.2
dokonanie przez Wykonawcę, jego Podmiot Powiązany, fundusz lub subfundusz
zarządzany przez Wykonawcę lub jego Podmiot Powiązany inwestycji
Strona 23 z 44
w przedsięwzięcia w zakresie objętym celami BRIdge VC lub polityką inwestycyjną
przed podjęciem przez Fundusz NCBR oraz Komitety ustanowione zgodnie z Umową
zgodnie z ich właściwością i kompetencjami decyzji, co do dokonania inwestycji
w takie przedsięwzięcie przez Fundusz NCBR zgodnie z Umową i umowami zawartymi
w jej wykonaniu,
6.2.3
z wyłączeniem dokonania inwestycji w Fundusz Kapitałowy na warunkach
zatwierdzonych przez Komitet Funduszu NCBR, wszelkie transakcje dokonywane
i relacje gospodarcze nawiązywane przez Wykonawcę z Funduszem Kapitałowym lub
ze Spółką Portfelową,
6.2.4
dopuszczenie możliwości zmiany lub dokonanie zmiany proporcji udziałów Funduszu
NCBR w Funduszu Kapitałowym, w sposób inny, niż wynikający z Załącznika nr 16,
6.2.5
uzgodnienie warunków zakończenia inwestycji (wyjścia) lub zakończenie inwestycji
Inwestorów w Fundusz Kapitałowy przed zakończeniem inwestycji Funduszu NCBR, w
sposób inny, niż wynikający z Załącznika nr 16,
6.2.6
ustalenie lub uzyskanie przez (i) Wykonawcę, lub (ii) Inwestorów, lub (iii) Podmiot
Powiązany z którymkolwiek z podmiotów wskazanych w (i) – (ii) powyżej jakichkolwiek
korzyści
związanych
z
inwestycją
w
Fundusz
Kapitałowy
lub
z zakończeniem inwestycji (wyjściem) z Funduszu Kapitałowego, innych niż korzyści
przewidziane w umowach zawartych w związku z daną inwestycją
i zatwierdzonych przez właściwy Komitet Inwestycyjny Funduszu Kapitałowego lub
z naruszeniem Załącznika nr 16,
6.2.7
podjęcie przez Komitet Funduszu NCBR uchwały, że czynności lub działalność
planowane lub podjęte w ramach Przedsięwzięcia narażają na powstanie konfliktu
interesów lub konflikt interesów wystąpił lub występuje,
6.2.8
brak niezwłocznego zawiadomienia Komitetu Funduszu NCBR przez Wykonawcę
o powstaniu sytuacji zagrożenia lub konfliktu interesów,
6.2.9
możliwość uzyskania korzyści lub uniknięcia straty przez Wykonawcę albo osoby
zajmującej Stanowisko Kierownicze u Wykonawcy, na skutek poniesienia straty lub
nieuzyskania korzyści przez Zamawiającego, Fundusz Kapitałowy lub Spółki Celowe,
6.2.10
posiadanie interesu rozbieżnego z interesem Zamawiającego, Funduszu-Funduszy lub
Funduszu Kapitałowego,
6.2.11
otrzymanie od podmiotu innego niż Zamawiający korzyści majątkowej, innej niż
standardowe prowizje i opłaty, w związku z wykonywaniem Zadania,
6.2.12
potencjalny lub rzeczywisty konflikt interesów, co do którego Komitet Funduszu NCBR
nie podjął uchwały dozwalającej na dokonanie czynności, której przedsięwzięcie
wymaga uchylenia konfliktu interesów.
Strona 24 z 44
6.3
Wykonawca jest zobowiązany:
6.3.1
przestrzegać ograniczeń i wykonywać zobowiązania określone w pkt 6.1 oraz 6.2
powyżej,
6.3.2
z zastrzeżeniem, że jednocześnie nadrzędnymi kryteriami dotyczącymi polityki
zarządzania konfliktem interesów w ramach Przedsięwzięcia będą postanowienia 6.1
oraz 6.2 powyżej, wdrożyć politykę zarządzania konfliktem interesów, określającą co
najmniej:
(a)
okoliczności, które w odniesieniu do poszczególnych czynności z zakresu
działalności Wykonawcy powodują lub mogą powodować powstanie konfliktu
interesów związanego z istotnym ryzykiem naruszenia interesów
Zamawiającego;
(b)
sposób zarządzania konfliktami interesów, obejmujący co najmniej metody ich
identyfikacji i rejestracji, zapobiegania ich powstawaniu, oraz ograniczania ich
wpływu na wykonanie powierzonego Wykonawcy Zadania;
6.3.3
przestrzegać Polityki Zarządzania Konfliktem Interesów oraz dążyć do jej
przestrzegania (w szczególności poprzez wdrożenie odpowiednich rozwiązań
organizacyjnych) przez członków organów, pracowników, współpracowników,
doradców i pełnomocników Funduszu NCBR lub Wykonawcy mających zastosowanie
do danych osób i podmiotów standardów zawodowych określonych w odpowiednich
przepisach powszechnie obowiązującego prawa lub regulacjach wewnętrznych,
6.3.4
zapewnić, aby umowy w sprawie zarządzania/utworzenia Funduszy Kapitałowych,
przewidywały obowiązek wdrożenia i przestrzegania adekwatnej i zgodnej ze
standardem rynkowym polityki zarządzania konfliktem interesów przez Fundusze
Kapitałowe oraz Podmioty Zarządzające tymi Funduszami Kapitałowymi oraz
mających zastosowanie do danych osób i podmiotów standardów zawodowych
określonych w odpowiednich przepisach powszechnie obowiązującego prawa lub
regulacjach wewnętrznych.
7.
ZASADY PODEJMOWANIA DZIAŁAŃ INWESTYCYJNYCH
7.1
Cele i polityka inwestycyjna
7.1.1
Strony oświadczają, iż celem FoF będzie realizacja celów programu BRIdge VC.
7.1.2
Wykonawca zapewni, że działania podejmowane przez FoF będą zmierzały do
wsparcia inwestycji Funduszy Kapitałowych w Spółki Portfelowe, które uznaje się za
finansowo wykonalne i nieotrzymujące wystarczającego finansowania ze źródeł
rynkowych, w każdym przypadku zgodnie ze Strategią Inwestycyjną.
7.1.3
Wykonawca zapewni, że w ramach FoF będą dokonywane inwestycje jedynie
w Fundusze Kapitałowe, z zastrzeżeniem pkt 7.1.4 Umowy.
Strona 25 z 44
7.1.4
Wykonawca zapewni, że FoF będzie utrzymywał część powierzonych mu środków
w ramach Funduszu NCBR w Aktywach Płynnych w celu zapewnienia płynności
finansowej i pokrycia bieżących kosztów funkcjonowania FoF, o łącznej wartości dla
Funduszu NCBR nie niższej niż Kwota Rezerwy.
7.1.5
Wykonawca zapewni (poprzez zawarcie odpowiednich umów z Funduszami
Kapitałowymi), że Wykonawca, Inwestorzy ani ich Podmioty Powiązane, nie będą
dokonywali żadnych transakcji ani nie będą zaangażowani w jakiekolwiek relacje
gospodarcze z Funduszami Kapitałowymi ani ze Spółkami Portfelowymi tych Funduszy
Kapitałowych, które mogą powodować wystąpienie konfliktu interesów, chyba że
Wykonawca uzyska zgodę Komitetu Funduszu NCBR na istnienie takich powiązań w
interesie FoF.
7.1.6
Wykonawca zapewni (poprzez zawarcie odpowiednich Umów z Funduszami
Kapitałowymi), że Wykonawca, Inwestorzy ani ich Podmioty Powiązane nie będą
dokonywały żadnych bezpośrednich inwestycji kapitałowych w Spółki Portfelowe,
chyba że Wykonawca uzyska zgodę Komitetu Inwestycyjnego Funduszu Kapitałowego
właściwego Funduszu Kapitałowego na dokonanie takiej inwestycji.
7.1.7
Wykonawca zapewni (poprzez zawarcie odpowiednich umów z Funduszami
Kapitałowymi), że każdy z Inwestorów będzie inwestował środki pieniężne
w poszczególne Fundusze Kapitałowe w takiej samej formie prawnej i o tożsamym
uprzywilejowaniu w zakresie zaspokojenia. Wszelkie różnice wymagają uprzedniej
zgody Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR albo muszą wynikać wprost
z Załącznika nr 16 do Umowy.
7.2
Zasady określające inwestycje Funduszu NCBR w Fundusz Kapitałowy, w szczególności
kolejność, w której Fundusz NCBR zaciąga zobowiązania wobec Funduszu Kapitałowego, zasady
drugich kapitalizacji, określenie wielkości środków utrzymywanych na rachunku Funduszu
Kapitałowego określa Strategia Inwestycyjna Wykonawcy, stanowiąca Załącznik nr 2 do
Umowy.
7.3
Ze względu na koordynowanie przez NCBR realizacji programu BRIdge VC na poziomie obu
Zadań, Wykonawca jako podmiot realizujący Zadanie I (VC)/Zadanie II (CVC)* zobowiązuje się
do niepodejmowania działań ingerujących w obszar działalności wykonawcy drugiego z Zadań,
polegających na nawiązywaniu współpracy z Funduszami VC/Funduszami CVC* w związku
z realizacją Umowy, bez uprzedniej zgody Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR.
* Treść postanowienia zostanie dostosowana w zależności od Zadania, którego realizacja
zostanie powierzona Wykonawcy. W przypadku gdyby oba Zadania zostały powierzone
jednemu Wykonawcy, niniejszy ustęp 7.3. zostanie wykreślony.
7.4
Zarządzanie odsetkami i innymi generowanymi korzyściami
Zgodnie z art. 43 Rozporządzenia 1303/2013, Wykonawca zapewni prowadzenie odpowiedniej
dokumentacji dotyczącej wykorzystania odsetek i innych korzyści.
Strona 26 z 44
7.5
Ponowne wykorzystanie środków
Zgodnie z art. 44 Rozporządzenia 1303/2013, środki pochodzące ze zwrotu danej inwestycji FoF,
w tym zwroty kapitału i zysków oraz inne dochody wygenerowane przez Fundusze Kapitałowe
takie jak odsetki, opłaty gwarancyjne, dywidendy, zyski kapitałowe oraz wszelkie inne wpływy
będą wykorzystywane wyłącznie (we wskazanej kolejności) na potrzeby refundacji kosztów
zarządzania i opłat za zarządzanie uiszczanych na rzecz Wykonawcy i Podmiotów
Zarządzających, dokonywania przez FoF kolejnych inwestycji w Fundusze Kapitałowe oraz
preferencyjnego wynagrodzenia Inwestorów Prywatnych lub Inwestorów Publicznych
wskazanych w art. 44 ust. 1 lit. b) Rozporządzenia 1303/2013, za uprzednią zgodą
Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR.
Strony ustalą odpowiednie procedury w tym zakresie, zgodne z właściwymi przepisami.
7.6
Zasada równego traktowania
Wykonawca zapewni, że podmioty zaangażowane w Przedsięwzięcie (inne niż NCBR) nie będą
uprzywilejowane względem NCBR w jakikolwiek sposób, z wyjątkiem podporządkowania
(waterfall) środków zainwestowanych przez NCBR wobec środków wniesionych przez
Inwestorów w przypadku wychodzenia z inwestycji w Fundusz Kapitałowy. Szczegółowe zasady
podporządkowania zostaną określone w Załączniku nr 16 do Umowy.
8.
ZARZĄDZANIE FUNDUSZAMI KAPITAŁOWYMI
8.1
Wykonawca zapewni, że każda umowa inwestycyjna dotycząca danego Funduszu Kapitałowego
będzie spójna z Umową i uwzględni postanowienia dotyczące utworzenia
i funkcjonowania Komitetu Inwestycyjnego Funduszu Kapitałowego, opisane w Umowie, w tym
w szczególności udział obserwatora NCBR i obserwatora Wykonawcy.
8.2
Za wybór i przygotowanie projektów inwestycyjnych danego Funduszu Kapitałowego
odpowiada jego Podmiot Zarządzający. Podmiot Zarządzający będzie zobowiązany przedstawić
każdy projekt inwestycyjny sporządzony zgodnie z Umową do zatwierdzenia przez Komitet
Inwestycyjny Funduszu Kapitałowego, z zastrzeżeniem prawa do podniesienia sprzeciwu (weta)
przez obserwatora NCBR lub obserwatora Wykonawcy. Komitet Inwestycyjny Funduszu
Kapitałowego nie będzie mógł podjąć jakichkolwiek decyzji, jeśli w posiedzeniu nie będzie
uczestniczył obserwator NCBR i obserwator Wykonawcy. Posiedzenia Komitetu Inwestycyjnego
Funduszu Kapitałowego będą mogły odbywać się również za pomocą środków porozumiewania
się na odległość. Zasadność podniesionego sprzeciwu (weta) rozstrzygana będzie przez Komitet
Funduszu NCBR (prawo przełamania weta).
8.3
Po zatwierdzeniu projektu inwestycyjnego przez Komitet Inwestycyjny Funduszu Kapitałowego,
zostanie on niezwłocznie przedstawiony Komitetowi Funduszu NCBR w celu zatwierdzenia.
8.4
Obserwator NCBR lub obserwator Wykonawcy będzie również posiadać prawo weta
co do inwestycji, w przypadku których istnieje:
8.4.1
zagrożenie dla bezpieczeństwa państwa,
Strona 27 z 44
8.4.2
zagrożenie bezpieczeństwa i porządku publicznego,
8.4.3
zagrożenie życia i zdrowia ludzi,
8.4.4
konieczność ochrony narodowych dóbr kultury o wartości artystycznej, historycznej
lub archeologicznej,
8.4.5
okoliczność, że osoba wchodząca w skład organów Spółki Celowej została skazana
prawomocnie za umyślne przestępstwo lub przestępstwo karnoskarbowe,
8.4.6
naruszenie polityki dotyczącej konfliktu interesów, o której mowa w pkt 6.3.4,
8.4.7
naruszenie postanowień dotyczących zasad podejmowania działań inwestycyjnych, o
których mowa w pkt 7,
8.4.8
jedynie w przypadku obserwatora NCBR – gdy bezpośrednia inwestycja kapitałowa
Wykonawcy, Inwestora lub ich Podmiotu Powiązanego w Spółki Portfelowe, stanowi
zagrożenie dla realizacji programu BRIdge VC lub obniży jego efektywność,
a także które nie wykazują istnienia Polskiego Pierwiastka.
8.5
Szczegóły zarządzania Funduszami Kapitałowymi oraz funkcjonowania komitetów Funduszy
Kapitałowych zostaną określone w Załączniku nr 13 do Umowy.
9.
POLITYKA INWESTYCYJNA FUNDUSZY KAPITAŁOWYCH
9.1
Fundusze Kapitałowe
9.1.1
Wykonawca zapewni, że umowy inwestycyjne zawierane przez Fundusze Kapitałowe ze
Spółkami Portfelowymi, w które Fundusz NCBR będzie lokował aktywa, będą zgodne
z polityką inwestycyjną i z zasadami określonymi w Rozporządzeniu Ministra.
9.2
Oferowane produkty finansowe w zakresie Funduszy Kapitałowych
9.2.1
Wykonawca zapewni, iż Inwestycja Funduszu Kapitałowego w Spółkę Portfelową będzie mogła
przybrać wyłącznie formę inwestycji kapitałowej i quasi-kapitałowej, rozumianych jako
inwestycje w akcje, udziały, kapitały własne, instrumenty dłużne zamienne na kapitał lub
finansowania kwalifikującego się między kapitałem własnym a długiem (np. mezzanine).
9.3
Mechanizm śledzenia środków pochodzących od NCBR
9.3.1
Wykonawca we współpracy z NCBR, Podmiotami Zarządzającymi Funduszy Kapitałowych
opracuje mechanizm śledzenia środków finansowych pochodzących od NCBR pozwalający na
określenie udziału Środków POIR w inwestycji Funduszu Kapitałowego w Spółkę Portfelową.
9.4
Środki pieniężne na potrzeby capital calls
9.4.1
Wykonawca zapewni, że umowy inwestycyjne łączące Fundusz NCBR z Funduszami
Kapitałowymi będą przewidywać mechanizm zakładający stałe utrzymanie przez dany Fundusz
Kapitałowy kwoty pieniężnej, określonej w punktach procentowych liczonych od wielkości jego
Strona 28 z 44
kapitalizacji na rachunku Funduszu Kapitałowego, w celu zapewnienia sprawnego przebiegu
procesu capital calls dla potrzeb inwestycji w Spółki Portfelowe.
10.
AUDYT I KONTROLA
10.1
Bez uszczerbku dla uprawnień Komitetów Inwestycyjnych Funduszy Kapitałowych, wypełnianie
obowiązków przez Wykonawcę, jako jedynego beneficjenta w rozumieniu Rozporządzenia
1303/2013, podlega audytowi lub kontrolom przeprowadzanym w szczególności przez NCBR,
Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej, Komisję Europejską, Europejski Trybunał
Obrachunkowy oraz inne podmioty, które będą uprawnione na mocy odpowiednich przepisów.
10.2
Wykonawca zobowiązuje się współdziałać w ramach prowadzanego audytu lub kontroli
z instytucjami wskazanymi w pkt 10.1 powyżej, przekazując im niezbędne informacje
i dokumenty w pełnym zakresie, w jakim instytucje te wykonują zadanie kontrolne zgodnie
z przepisami prawa oraz ich wewnętrznymi zasadami funkcjonowania, w szczególności zgodnie
z art. 40 Rozporządzenia 1303/2013 i z Rozporządzeniem Delegowanym.
10.3
Wykonawca zobowiązuje się spowodować, aby umowy zawierane z Funduszami Kapitałowymi
lub Podmiotami Zarządzającymi: (i) inkorporowały postanowienia Umowy dotyczące audytu i
kontroli; (ii) zawierały zobowiązanie Funduszy Kapitałowych do ich zamieszczenia w umowach
inwestycyjnych zawieranych przez Fundusze Kapitałowe ze Spółkami Portfelowymi.
10.4
Niezależnie od postanowień pkt 10.3, NCBR będzie sprawował nadzór nad działalnością
Funduszu NCBR za pośrednictwem swoich przedstawicieli w Komitecie Funduszu NCBR.
10.5
Strony zapewnią odpowiedni tryb
z przeprowadzanych audytów i kontroli.
10.6
Wykonawca zobowiązuje się do stosowania wytycznych, o których mowa w art. 2 pkt 32 Ustawy
o realizacji programów.
11.
ARCHIWIZACJA I PRZECHOWYWANIE DOKUMENTÓW
11.1
Wykonawca zobowiązuje się do przechowywania dokumentów w okresie przewidzianym przez
właściwe przepisy prawa, które będą pozwalać wykazać prawidłowość działania Wykonawcy
jako jedynego beneficjenta w zakresie zarządzania i dysponowania otrzymanymi środkami oraz
prawidłowość realizacji Przedsięwzięcia.
11.2
W celu zapewnienia właściwej ścieżki audytu oraz kontroli, o których mowa w Umowie,
Wykonawca spowoduje, aby Fundusze Kapitałowe oraz Spółki Portfelowe przechowywały oraz
zapewniały dostępność i zgodność z przepisami wszelkich dokumentów potwierdzających
przyznanie wsparcia, a także dokumentów potwierdzających dla wydatków zadeklarowanych
jako kwalifikowalne oraz innych niezbędnych dokumentów.
11.3
Wykonawca spowoduje, aby dokumenty wskazane w pkt 11.2 powyżej były niezwłocznie
udostępniane NCBR oraz Wykonawcy przez Fundusze Kapitałowe oraz Spółki Portfelowe na
każde pisemne żądanie NCBR lub Wykonawcy.
wprowadzania
rekomendacji
wynikających
Strona 29 z 44
11.4
W razie likwidacji Spółki Portfelowej dokumentacja przechowywana przez Spółkę Portfelową
będzie przekazywana do danego Funduszu Kapitałowego, a w razie likwidacji Funduszu
Kapitałowego dokumentacja przechowywana przez Fundusz Kapitałowy będzie przekazywana
do Wykonawcy, który odpowiada za jej dalsze przechowywanie.
11.5
Zasady archiwizacji i przechowywania dokumentów zostały wskazane z Załączniku nr 14 do
Umowy.
12.
UDOSTĘPNIANIE DANYCH DOTYCZĄCYCH PRZEDSIĘWZIĘCIA
12.1
Wykonawca zobowiązuje się do udostępniania NCBR danych dotyczących Przedsięwzięcia,
a w szczególności informacji, wiedzy i baz danych dotyczących udzielanego wsparcia dla Spółek
Portfelowych, w zakresie, w jakim te dane wedle wyłącznej oceny NCBR zostaną uznane za
niezbędne między innymi do realizacji obowiązków NCBR wynikających z Rozporządzenia
1303/2013, Rozporządzenia Delegowanego lub Ustawy o realizacji programów, budowania baz
danych, wykonywania oraz zamawiania przez nie analiz w zakresie spójności POIR, realizacji
polityk, w tym polityk horyzontalnych, oceny skutków POIR, a także oddziaływań
makroekonomicznych w kontekście działań podejmowanych w ramach Przedsięwzięcia.
13.
MONITOROWANIE WDRAŻANIA INWESTYCJI ORAZ NAPŁYWU PROJEKTÓW INWESTYCYJNYCH
13.1
Wykonawca zobowiązany jest do składania NCBR okresowego sprawozdania z wyników
działalności Funduszu NCBR i poszczególnych Funduszy Kapitałowych za okres 1 stycznia – 31
grudnia każdego roku. Wykonawca jest zobowiązany do przekazywania Zamawiającemu
okresowych wycen Funduszu NCBR, w terminie 7 dni od ich sporządzenia. Wykonawca jest
zobowiązany do okresowego przekazywania Zamawiającemu wycen Funduszy Kapitałowych, w
terminie 7 dni od ich otrzymania.
13.2
Za monitorowanie wdrażania inwestycji na poziomie Funduszu NCBR odpowiada Komitet
Funduszu NCBR. Wykonawca zapewni nałożenie obowiązków w zakresie monitorowania
wdrażania inwestycji zgodnie z umowami inwestycyjnymi zawieranymi przez Fundusz
Kapitałowy ze Spółkami Portfelowymi i ich Podmiotami Zarządzającymi oraz napływu projektów
inwestycyjnych na poziomie Funduszy Kapitałowych. Takie monitorowanie będzie dokonywane
na zasadach wskazanych w Załączniku nr 7 do Umowy.
13.3
Wykonawca jest zobowiązywany do przedstawiania raportów z działalności FoF do NCBR oraz
Wykonawca zapewni, aby umowy inwestycyjne z Funduszami Kapitałowymi przewidywały
raportowanie Funduszy Kapitałowych do FoF na zasadach określonych w Załączniku nr 8 do
Umowy.
13.4
Wykonawca zobowiązany jest do składania NCBR sprawozdania, o którym w mowa w pkt 13.1
powyżej, do dnia 30 maja roku przypadającego bezpośrednio po roku, dla którego sporządzono
sprawozdanie.
Strona 30 z 44
14.
AKTYWA FUNDUSZU NCBR I KWOTA REZERWY
14.1
Strony uzgadniają, że w okresie działalności Funduszu NCBR, wartość Aktywów Płynnych nie
może spaść poniżej Kwoty Rezerwy.
14.2
Kwota Rezerwy może być wykorzystana wyłącznie na zaspokojenie aktualnych zobowiązań
płatniczych Funduszu NCBR.
15.
WYNAGRODZENIE WYKONAWCY
15.1
Wynagrodzenie przysługuje Wykonawcy od Zamawiającego na zasadach określonych poniżej
(zgodnie z SIWZ oraz Ofertą i z uwzględnieniem postanowień Rozporządzenia 1303/2013 i
Rozporządzenia Delegowanego).
15.2
Na wynagrodzenie Wykonawcy składają się wyłącznie Opłata Początkowa, Opłata za
Zarządzanie i Carried Interest („Łączne Wynagrodzenie”), ustalone odrębnie dla każdego
Zadania.
15.2.1 Opłata Początkowa wynosi ____ złotych brutto i zostanie wypłacona w ciągu 60 dni od dnia
wpisania Funduszu NCBR do rejestru funduszy inwestycyjnych albo od dnia wejścia w życie
zmiany statutu Funduszu NCBR w przypadku nabycia 100% Certyfikatów istniejącego funduszu,
który stanie się Funduszem NCBR.
15.2.2 Opłata za Zarządzanie (z zastrzeżeniem pkt 15.2.8) jest płatna co roku z dołu w terminie do dnia
31 maja każdego roku, jako wynagrodzenie za wykonywanie Zadania przez okres dwunastu
miesięcy poprzedzających wskazaną datę („Rok Rozliczeniowy”).
15.2.3 Uprawnienie Wykonawcy do pobierania Opłaty za Zarządzanie powstaje z chwilą, gdy suma
środków przekazanych z Rachunku Powierniczego do Funduszu NCBR osiągnie w ramach
danego Zadania co najmniej 25% Środków POIR wskazanych odpowiednio w pkt 4.2.1 dla
Zadania I (VC), a w pkt 4.2.2 dla Zadania II (CVC), co oznacza, że do czasu spełnienia wskazanego
warunku zawieszającego Opłata za Zarządzanie nie jest należna;
15.2.4 Za wykonywanie Zadania w okresie do dnia 31 grudnia 2023 r. Opłata za Zarządzanie będzie
stanowić określony zgodnie z lit. 15.2.4(a) do 15.2.4(c) poniżej procent rocznie łącznych
Środków POIR i Środków NCBR (w razie skorzystania przez Zamawiającego z prawa opcji, o
której mowa w 4.2.6) wpłaconych do Funduszu NCBR, obliczonych pro rata temporis od daty
faktycznej wpłaty do Funduszu NCBR, do końca Fazy Dofinansowanie, do dnia zwrotu do NCBR
lub do dnia likwidacji, w zależności od tego, która data jest wcześniejsza, przy czym:
(a)
od momentu przekazania z Rachunku Powierniczego do Funduszu NCBR co najmniej 25%
Środków POIR wskazanych odpowiednio w pkt 4.2.1 dla Zadania I (VC), a w pkt 4.2.2 dla
Zadania II (CVC), do momentu przekazania z Rachunku Powierniczego do Funduszu NCBR
nie więcej niż 50% Środków POIR wskazanych odpowiednio w pkt 4.2.1 dla Zadania I (VC),
a w pkt 4.2.2 dla Zadania II (CVC), procent stanowiący podstawę obliczenia danej Opłaty
za Zarządzanie wynosi _____ % (I opłata);
Strona 31 z 44
(b)
Zadania II (CVC), do momentu przekazania z Rachunku Powierniczego do Funduszu NCBR
nie więcej niż 75% Środków POIR wskazanych odpowiednio w pkt 4.2.1 dla Zadania I (VC),
a w pkt 4.2.2 dla Zadania II (CVC), procent stanowiący podstawę obliczenia danej Opłaty
za Zarządzanie wynosi _____ % (II opłata);
(c)
Zadania II (CVC), do momentu zakończenia Fazy Wyjścia, procent stanowiący podstawę
obliczenia danej Opłaty za Zarządzanie wynosi _____ % (III opłata).
15.2.5 W przypadku jeśli w trakcie trwania danego Roku Rozliczeniowego nastąpi zmiana wartości
procentowej Opłaty za Zarządzanie wskutek przekroczenia progów, o których mowa w pkt
15.2.4(b) do 15.2.4(c):
(a)
Opłata za Zarządzanie będzie obliczana odrębnie dla okresów w danym Roku
Rozliczeniowym, dla których mają zastosowanie różne wartości Opłaty za Zarządzanie, a
następnie sumowana,
(b)
Opłata za Zarządzanie dla wskazanych okresów cząstkowych będzie stanowić wynik
następującego działania: iloczyn właściwej dla danego okresu cząstkowego wartości
procentowej i łącznych Środków POIR oraz Środków NCBR (w razie skorzystania przez
Zamawiającego z prawa opcji, o której mowa w 4.2.6) wpłaconych do Funduszu NCBR,
obliczonych pro rata temporis od daty faktycznej wpłaty do Funduszu NCBR do
ostatniego dnia w którym wartość tych środków nie przekraczała progów, o których
mowa w pkt 15.2.2, zostanie pomnożony przez iloraz liczby dni trwania danego okresu
cząstkowego oraz łącznej liczby dni w Roku Rozliczeniowym.
15.2.6 Za wykonywanie Zadania w okresie od dnia 1 stycznia 2024 r. Opłata za Zarządzanie będzie
stanowić określony zgodnie z lit. 15.2.4(a) do 15.2.4(c) powyżej procent rocznie łącznych
Środków POIR i Środków NCBR (w razie skorzystania przez Zamawiającego z prawa opcji, o
której mowa w 4.2.6), które zostały przekazane Spółkom Portfelowym w formie inwestycji
kapitałowych i które dopiero mają być zwrócone do Funduszu NCBR, obliczone pro rata
temporis od dnia 1 stycznia 2024 r. do dnia spłaty inwestycji, do dnia zakończenia procedury
odzyskiwania w przypadku niedotrzymania terminu płatności lub do dnia 31 grudnia 2029 r., w
zależności od tego, która data jest wcześniejsza, z zastrzeżeniem, że Opłata za Zarządzanie nie
przekroczy progu wskazanego w art. 14 ust. 3 Rozporządzenia Delegowanego. W przypadku,
gdy po dniu 31 grudnia 2023 r. wszystkie środki przekazane Spółkom Portfelowym w formie
inwestycji kapitałowych zostaną zwrócone do Funduszu NCBR, to uprawnienie Wykonawcy do
otrzymywania Opłaty za Zarządzanie wygasa z chwilą, gdy nastąpił ostatni zwrot takich
inwestycji do Funduszu NCBR.
15.2.7 Dane wskazane w pkt 3.4.17 są wiążące dla Wykonawcy co oznacza, że nie może żądać
wynagrodzenia które przewyższałoby kwoty wyszczególnione we wskazanych danych.
Strona 32 z 44
15.2.8 Opłata za Zarządzanie za niepełny Rok Rozliczeniowy następujący po dniu 1 stycznia 2014 r.
będzie stanowić wynik następującego działania: Opłata za Zarządzanie obliczona zgodnie z pkt
15.2.6 zostanie pomnożona przez iloraz liczby dni trwania takiego okresu i łącznej liczby dni w
Roku Rozliczeniowym. W takim wypadku Opłata za Zarządzanie jest płatna w terminie 30 dni
od ostatniego dnia w którym Wykonawca był uprawniony do Opłaty za Zarządzanie.
15.2.9 Uprawnienie Wykonawcy do pobierania Carried Interest powstaje z chwilą, gdy Zamawiający
otrzyma wskutek inwestycji dokonywanych przez Wykonawcę w Fundusze Kapitałowe zwrot
środków pieniężnych (w szczególności w postaci zwrotu kapitału i zysków oraz innych
dochodów takich jak dywidendy) odpowiadający co najmniej 80 % środków wskazanych
odpowiednio w pkt 4.2.1 dla Zadania I (VC), a w pkt 4.2.2 dla Zadania II (CVC) („Minimalny Zwrot
Inwestycji”) co oznacza, że do czasu spełnienia wskazanego warunku zawieszającego Carried
Interest nie jest należny.
15.2.10 Wartość Carried Interest stanowi ___ procent środków pieniężnych zwracanych z inwestycji
dokonywanych przez Wykonawcę w Fundusze Kapitałowe, stanowiących nadwyżkę nad
Minimalny Zwrot Inwestycji, z zastrzeżeniem że Carried Interest jest obliczany jako udział w
przychodach netto Funduszu NCBR (tj. po odprowadzeniu wszelkich danin publicznych).
15.3
W przypadku ponownego wykorzystania środków zgodnie z pkt 7.5, Strony ustalą odrębny
mechanizm wynagrodzenia Wykonawcy w tym zakresie, zgodny z właściwymi przepisami, przy
czym wynagrodzenie Wykonawcy nie przekroczy progów wskazanych w Umowie.
W przypadku nieustalenia takiego mechanizmu, odpowiednie zastosowanie mają
postanowienia Umowy.
15.4
Wynagrodzenie nie będzie należne Wykonawcy za okres przypadający od dnia przejęcia
zarządzania Funduszem NCBR przez podmiot wskazany przez NCBR. Wynagrodzenie nie będzie
należne Wykonawcy także po upływie 8 miesięcy od każdego zdarzenia powodującego
powstanie obowiązku przekazania zarządzania Funduszem NCBR innemu podmiotowi.
15.5
Koszty i wydatki Funduszu NCBR, zaliczające się w skład wynagrodzenia Wykonawcy, które
pokrywane będą bezpośrednio z Aktywów Funduszu NCBR, zostaną określone w statucie
Funduszu NCBR. Z uwzględnieniem limitów przewidzianych w statucie Funduszu NCBR, w
żadnym okresie koszty i wydatki Funduszu NCBR nie mogą przekroczyć wynagrodzenia
Wykonawcy należnego za dany okres.
15.6
Dla uniknięcia wątpliwości Strony potwierdzają, że wynagrodzenie Wykonawcy może zostać
pokryte wyłącznie z Aktywów Funduszu NCBR.
15.7
Wynagrodzenie należne Wykonawcy będzie pobierane z Aktywów ratami na rachunek bankowy
Wykonawcy, na podstawie wyliczenia wynagrodzenia przygotowanego przez Wykonawcę i
zatwierdzonego przez audytora Funduszu NCBR, zgodnie z właściwymi przepisami.
15.8
W związku z Przedsięwzięciem NCBR nie jest zobowiązany do zapłaty żadnego innego
wynagrodzenia poza wynagrodzeniem należnym Wykonawcy, o którym mowa w pkt 15.1 - 15.3
powyżej.
Strona 33 z 44
15.9
Wynagrodzenie określone, obliczone i opłacone zgodnie z niniejszym Pkt 15 pokrywa wszelkie
roszczenia Wykonawcy z tytułu wykonywania Umowy oraz wszelkie inne koszty i wydatki
związane z wykonywaniem Zadania. Dla uniknięcia wątpliwości Strony zastrzegają, że
wynagrodzenie Podmiotów Zarządzających nie zawiera się w wynagrodzeniu Wykonawcy.
15.10 Dla uniknięcia wątpliwości, wszelkie kwoty wynagrodzenia Wykonawcy ustalone i obliczone
zgodnie z niniejszym pkt 15 stanowią kwoty brutto i zawierają podatek VAT, o ile jest należny.
Obowiązki księgowe, związane w szczególności z zapłatą wynagrodzenia Wykonawcy, zostały
określone w Załączniku nr 18 do Umowy.
15.11 Wykonawca oświadcza, że w złożonej Ofercie uwzględnił, w zakresie wyliczenia wynagrodzenia
Wykonawcy, zmiany ustawy z dnia 10 października 2002 r. o minimalnym wynagrodzeniu za
pracę (tj. z dnia 10 listopada 2015 r., Dz.U. z 2015 r. poz. 2008, z późn. zm.) wchodzące w życie
w dniu 1 stycznia 2017 r.
16.
ZASADY ODPOWIEDZIALNOŚCI. ZWROT ŚRODKÓW. ZARZĄDANIE RYZYKIEM
16.1
Strony zgodnie postanawiają, że zwrot środków nieprawidłowo wykorzystanych lub pobranych
w nadmiernej wysokości lub w sposób nienależny zostanie dokonany na warunkach i w terminie
określonych we właściwych przepisach.
16.2
Wykonawca odpowiada względem Zamawiającego za zapewnienie prawdziwości i aktualności
wszystkich oświadczeń i zapewnień wskazanych w Umowie.
16.3
Wykonawca przy wykonywaniu swoich obowiązków wynikających z Umowy powinien dołożyć
najwyższej staranności wynikającej z zawodowego charakteru swojej działalności. Wykonawca
ponosi odpowiedzialność za wszelkie szkody poniesione przez NCBR lub Fundusz NCBR z tytułu
niewykonania lub nienależytego wykonania Umowy, na zasadach ogólnych.
16.4
Niezależnie od zasad odpowiedzialności wynikających z przepisów opisanych w ust. 16.2.
powyżej Strony zgodnie postanawiają, iż Wykonawca odpowiada jak za własne za działania lub
zaniechania podmiotów, za pomocą których wykonuje niniejszą Umowę (lub poszczególne
czynności nią objęte) lub którym powierza wykonanie niniejszej Umowy (lub poszczególnych
czynności nią objętych). Okoliczność, że NCBR lub organ Funduszu NCBR dokonał akceptacji
wyboru określonych podmiotów dokonanego przez Wykonawcę lub wskazany przez niego
podmiot nie oznacza przyczynienia się przez NCBR, Fundusz NCBR lub Fundusz Kapitałowy do
powstania szkody w majątku NCBR czy też ograniczenia odpowiedzialności Wykonawcy.
16.5
Strony ustalają, iż w przypadku gdy w wyniku wystąpienia przeciwko NCBR lub Funduszowi
NCBR przez jakikolwiek podmiot z roszczeniem wynikającym z decyzji, działania bądź
zaniechania Wykonawcy lub Podmiotu Zarządzającego (lub podmiotów, którym Wykonawca
zlecił wykonywanie obowiązków własnych określonych w niniejszej Umowie), a NCBR lub
Fundusz NCBR na mocy prawomocnego orzeczenia sądowego lub prawomocnej decyzji
administracyjnej będą zobowiązani do zaspokojenia takiego roszczenia, Wykonawca na żądanie
NCBR lub Funduszu NCBR w terminie 30 dni kalendarzowych od przedstawienia żądania,
zaspokoi takie roszczenie lub skutecznie zwolni NCBR lub Fundusz NCBR z odpowiedzialności za
zaspokojenie takiego roszczenia, lub zwróci odpowiednio NCBR lub Funduszowi NCBR kwoty
Strona 34 z 44
przez nie zapłacone w związku z zaspokojeniem takiego roszczenia oraz udokumentowane i
uzasadnione koszty pomocy prawnej związanej z obroną ich interesów.
16.6
Szczegółowy model zarządzania ryzykiem określa Załącznik nr 15 do Umowy.
17.
UBEZPIECZENIE
17.1
Wykonawca przez cały okres obowiązywania Umowy zobowiązany jest posiadać ubezpieczenie
odpowiedzialności cywilnej w zakresie prowadzonej działalności gospodarczej, obejmujące
szkody wywołane wykonywaniem Umowy, o sumie ubezpieczenia nie niższej niż 100.000,00
(sto tysięcy) złotych, zgodnie z kopią polisy odrębnie przekazanej Zamawiającemu.
17.2
W przypadku wygaśnięcia ubezpieczenia w okresie obowiązywania Umowy, Wykonawca
zobowiązany jest do przedstawienia odpowiedniego dokumentu polisy na co najmniej 7 dni
przed upływem okresu pierwotnego ubezpieczenia.
18.
POUFNOŚĆ
18.1
Strony postanawiają, że będą utrzymywać w poufności treść wszelkich nieujawionych do
wiadomości publicznej dokumentów inwestycyjnych, jak również wszystkie informacje poufne,
które otrzymały lub mogą otrzymać od drugiej Strony, dotyczące każdej strony stosunku
prawnego związanego z FoF (w tym Funduszu NCBR), Aktywów lub transakcji bądź innych
kwestii rozważanych przez Strony na podstawie Umowy lub w związku z nią („Informacje
Poufne”) i będą wykorzystywać Informacje Poufne jedynie dla celów przewidzianych w Umowie
lub w dokumentach inwestycyjnych związanych z Przedsięwzięciem lub w jego wykonaniu.
18.2
Uczestnicy Funduszu NCBR będą upoważnieni do ujawnienia wszelkich Informacji Poufnych
(i) pracownikom, członkom kierownictwa i dyrektorom oraz Podmiotom Powiązanym,
(ii) audytorom; (iii) innym osobom trzecim, które zobowiązały się na piśmie wobec nich do
zachowania poufności informacji, jakie mogą otrzymać; oraz (iv) na podstawie obowiązujących
przepisów prawa.
18.3
Informacje Poufne nie będą obejmować takich informacji, danych, dokumentów i materiałów,
które:
18.3.1
są lub stały się ogólnie dostępne w sposób inny niż w wyniku ujawnienia przez
odpowiednią Stronę lub osobę, za którą dana Strona ponosi odpowiedzialność,
18.3.2
były dostępne dla Stron na zasadzie nieobjętej klauzulą poufności przed ujawnieniem
odpowiedniej Stronie przez dowolną inną Stronę lub zostały opracowane niezależnie
przez Stronę po dacie zawarcia Umowy bez pomocy, zastosowania ani wykorzystania
Informacji Poufnych; lub
18.3.3
były lub stały się dostępne dla odpowiedniej Strony ze źródła, co do którego pozostałe
odpowiednie Strony ustaliły po należytym dochodzeniu, że nie podlega żadnym
zakazom dotyczącym ujawniania.
Strona 35 z 44
18.4
Każda ze Stron (lub osoby, które otrzymają Informacje Poufne od nich lub w inny sposób w
związku z ich upoważnieniem) będzie mogła dokonać ich ujawnienia:
18.4.1
w wykonaniu obowiązku prawnego,
18.4.2
dla celów dowodowych w postępowaniu sądowym, arbitrażowym, administracyjnym
lub karnym, którego stroną lub uczestnikiem jest odpowiednia Strona lub dowolny z
jej członków kierownictwa, dyrektorów lub wspólników albo ich odpowiednie
Podmioty Powiązane lub członkowie kierownictwa, dyrektorzy lub wspólnicy ich
odpowiednich Podmiotów Powiązanych,
jednak pod warunkiem, że we wszystkich takich przypadkach zostaną podjęte uzasadnione
starania przez stronę ujawniającą:
18.4.3
w celu ograniczenia ujawniania Informacji Poufnych do możliwie minimalnego
zakresu;
18.4.4
w każdym przypadku w celu zapobiegnięcia podaniu Informacji Poufnych do
wiadomości publicznej; oraz
18.4.5
w celu uprzedniego zawiadomienia pozostałych Stron, że takie ujawnienie jest
wymagane.
18.5
Dla uniknięcia wątpliwości, warunki wskazane w pkt 18.4.3 - 18.4.5 nie będą miały zastosowania
w sytuacji, kiedy ujawnienie danych Informacji Poufnych będzie wymagane przepisami prawa.
18.6
Każda ze Stron zobowiązuje się ponadto przestrzegać tajemnicy zawodowej, o której mowa
w art. 280 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych w zakresie, w jakim ten obowiązek jej dotyczy
oraz zagwarantuje przestrzeganie postanowień Umowy dotyczących poufności, zgodnie z
niniejszym pkt 18 oraz obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej, o której mowa w art. 280
Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych przez osoby trzecie, którym powierzy Informacje Poufne.
18.7
Wykonawca zapewni, że członkowie Komitetu Funduszu NCBR i przedstawiciele Zgromadzenia
Inwestorów Funduszu NCBR będą otrzymywać wszelkie informacje potrzebne im do pełnienia
swoich funkcji w ramach Przedsięwzięcia, w tym informacje stanowiące tajemnicę zawodową
w rozumieniu art. 280 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Członkowie Komitetu Funduszu
NCBR oraz przedstawiciele Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR zobowiązani będą do
zachowania tajemnicy zawodowej w rozumieniu Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych;
Wykonawca zobowiązuje się zapewnić, aby każdy członek Komitetu Funduszu NCBR oraz
przedstawiciel Zgromadzenia Inwestorów Funduszu NCBR podpisał z Wykonawcą NDA.
Wykonawca zobowiązuje się również w sposób wyraźny oznaczać informacje przekazywane
członkom Komitetu Funduszu NCBR i przedstawicielom Zgromadzenia Inwestorów Funduszu
NCBR, które stanowią tajemnicę zawodową, przy czym domniemywa się, że wszelkie
informacje, które nie zostaną tak oznaczone, nie stanowią tajemnicy zawodowej.
18.8
Postanowienia pkt 18 Umowy obowiązują Strony w okresie obowiązywania Umowy oraz przez
okres trzech lat po zakończeniu jej obowiązywania, niezależnie od przyczyny (w tym przez okres
trzech lat od dnia skutecznego odstąpienia od Umowy).
Strona 36 z 44
19.
PRZENIESIENIE PRAW LUB OBOWIĄZKÓW
19.1
Żadna ze Stron nie ma prawa do dokonania przeniesienia praw lub obowiązków z Umowy, za
wyjątkiem sytuacji wyraźnie w niej przewidzianych.
20.
WYPOWIEDZENIE I ODSTĄPIENIE OD UMOWY. KARY UMOWNE
20.1
Każdej ze Stron będzie przysługiwało prawo do wypowiedzenia Umowy na zasadach
przewidzianych w pkt 20. Ponadto, NCBR będzie przysługiwało prawo odstąpienia od Umowy
zgodnie z art. 145 ust. 1 oraz rozwiązania Umowy zgodnie z art. 145a ustawy z dnia 29 stycznia
2004 r. Prawo zamówień publicznych (tj. z dnia 26 listopada 2015 r., Dz.U. z 2015 r. poz. 2164,
z późn. zm.).
20.2
NCBR będzie uprawniony do wypowiedzenia Umowy w przypadku:
20.2.1
niezgodności dowolnego zapewnienia Wykonawcy zawartego w Umowie ze stanem
faktycznym,
20.2.2
niezapewnienia NCBR w umowie z Funduszem Kapitałowym roli obserwatora
w Komitecie Inwestycyjnym Funduszu Kapitałowego,
20.2.3
gdy poziom zaangażowania Funduszu NCBR w dany Fundusz Kapitałowy przekroczy
50% kapitalizacji danego Funduszu Kapitałowego,
20.2.4
podjęcia działania inwestycyjnego w ramach Przedsięwzięcia bez zgody Komitetu
Funduszu NCBR lub pomimo sprzeciwu Komitetu Funduszu NCBR,
20.2.5
niemożności wypracowania wspólnego rozwiązania kwestii spornych wskazanych
w pkt 4.1 Umowy,
20.2.6
gdy w postępowaniu prowadzonym na podstawie Zamówienia, w związku
z zawarciem i wykonaniem Umowy Wykonawca złożył niezgodne ze stanem
faktycznym oświadczenia lub przedstawił niekompletne, nierzetelne lub w inny
sposób wprowadzające w błąd dokumenty,
20.2.7
gdy Wykonawca utracił zezwolenia lub inne uprawnienia niezbędne do prowadzenia
dotychczasowej działalności, wykonywania Umowy lub zarządzania Funduszem
NCBR,
20.2.8
gdy Wykonawca działa niezgodnie z Strategią Inwestycyjną, w tym nie dotrzymuje
terminów i harmonogramów zawartych w Strategii Inwestycyjnej,
20.2.9
gdy Wykonawca
z przeznaczeniem,
wykorzystał
przekazane
przez
NCBR
środki
niezgodnie
20.2.10 gdy Wykonawca odmawia poddania się kontroli/audytowi lub utrudnia jej
przeprowadzanie lub w sposób nieuzasadniony nie wykonuje zaleceń pokontrolnych,
Strona 37 z 44
20.2.11 gdy Wykonawca nie usunął Nieprawidłowości wskazanych w wynikach
kontroli/audytu i przyczyn Nieprawidłowości w terminie wskazanym przez podmiot
dokonujący kontroli,
20.2.12 gdy Wykonawca działa z naruszeniem Ustawy o finansach publicznych, w tym gdy
Wykonawca pomimo obowiązku zwrotu środków przeznaczonych na realizację
programów finansowanych z udziałem środków europejskich, nie dokonał zwrotu
środków najpóźniej w terminie wskazanym w Ustawie o finansach publicznych,
20.2.13 gdy działalność Wykonawcy w sprawach związanych z wykonywaniem Umowy będzie
sprzeczna z prawem,
20.2.14 gdy wobec Wykonawcy lub osób, za które ponosi on odpowiedzialność na podstawie
ustawy z dnia 28 października 2002 r. o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za
czyny zabronione pod groźbą kary (tj. z dnia 8 września 2016 r., Dz.U. z 2016 r. poz.
1541), zostało wszczęte postępowanie karne w sprawie dotyczącej Przedsięwzięcia,
20.2.15 gdy nastąpiły istotne zmiany w strukturze właścicielskiej Wykonawcy lub Wykonawca
dokonał zmian prawno-organizacyjnych, które istotnie zakłócają możliwość
wykonywania Umowy i na które Zamawiający nie wyraził uprzedniej zgody w formie
pisemnej (pod rygorem nieważności), przy czym Zamawiający nie odmówi takiej
zgody bez uzasadnienia,
20.2.16 gdy w dowolnym momencie po upływie okresu 36 miesięcy od dnia zarejestrowania
Funduszu NCBR, lecz nie później niż do dnia 31 grudnia 2023 r., Wykonawca nie
zapewni wymaganej przez Ustawę o funduszach inwestycyjnych dywersyfikacji
aktywów Funduszu NCBR przez okres dłuższy niż 30 dni,
20.2.17 gdy działania podejmowane przez Wykonawcę stanowią zagrożenie dla
bezpieczeństwa państwa, bezpieczeństwa i porządku publicznego, życia i zdrowia
ludzi, ochrony narodowych dóbr kultury o wartości artystycznej, historycznej lub
archeologicznej,
20.2.18 gdy Wykonawca zawarł umowę z Depozytariuszem bez uzyskania zgody
Zamawiającego, o której mowa w pkt 4.1.1(b),
20.2.19 gdy Wykonawca nie dopełni innych swoich zobowiązań lub nie dochowa swoich
zapewnień wynikających z pkt 4.1.1, pkt 4.2.8, pkt 5, pkt 6, pkt 7, pkt 8, pkt 9, pkt 10,
pkt 11, pkt 12 lub pkt 13,
20.2.20 gdy państwo członkowskie Unii Europejskiej, w którym zarejestrowany zostanie
Fundusz NCBR lub w którym siedzibę ma Wykonawca, utraci status państwa
członkowskiego Unii Europejskiej.
20.2.21
20.3
gdy Wykonawca nie wykona jakiegokolwiek innego istotnego postanowienia Umowy
lub umów zawartych w wykonaniu Umowy.
Z zastrzeżeniem pkt 20.5, wypowiedzenie Umowy na podstawie pkt 20.2.1 – 20.2.21 powyżej
nastąpi ze skutkiem na dzień przejęcia zarządzania Funduszem NCBR przez podmiot inny niż
Strona 38 z 44
Wykonawca w wyniku wprowadzenia do statutu Funduszu NCBR zmian odzwierciedlających
zawarcie umowy o przejęcie zarządzania.
20.4
W każdym przypadku wskazanym w pkt 20.2.1 – 20.2.21, NCBR może zdecydować
o zaprzestaniu przewidzianych Umową wpłat na rachunek Funduszu NCBR.
20.5
W przypadku złożenia przez NCBR oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy na podstawie
postanowień powyżej, Wykonawca będzie, wedle wyboru NCBR, zobowiązany:
20.5.1
zawrzeć w terminie wskazanym przez NCBR, na podstawie uchwały Zgromadzenia
Inwestorów Funduszu NCBR, umowę o przejęcie zarządzania Funduszem NCBR
z podmiotem wskazanym przez NCBR; postanowienia umowy o przejęcie zarządzania
będą odpowiadać wymogom przewidzianym dla umów tego rodzaju w Ustawie o
Funduszach Inwestycyjnych. Wykonawca nie ma prawa uzależniać zawarcia umowy o
przejęcie zarządzania od spełnienia innych warunków, niż warunki określone w
uchwale Zgromadzenia Inwestorów. Wykonawca zobowiązuje się spowodować, że
niezwłocznie, lecz nie później niż 3 dni po podpisaniu przez Wykonawcę oraz nowy
podmiot zarządzający umowy o przejęcie zarządzania, Wykonawca doprowadzi do
ogłoszenia zmiany statutu Funduszu NCBR odzwierciedlającego zawarcie takiej
umowy, albo
20.5.2
rozpocząć i przeprowadzić we współpracy z NCBR likwidację Funduszu NCBR.
20.6
W przypadku nieustalenia treści Załączników w terminie wskazanym w pkt 3.5 Umowy, każda
ze Stron będzie uprawniona do odstąpienia od Umowy w terminie kolejnych 30 dni od upływu
tego terminu. Pomimo odstąpienia, postanowienia dotyczące zachowania poufności, audytu i
kontroli zachowują moc obowiązującą w odpowiednim zakresie. W przypadku takiego
odstąpienia od Umowy, żadnej ze Stron nie będą przysługiwać jakiekolwiek roszczenia wobec
drugiej Strony, w tym roszczenia odszkodowawcze.
20.7
W przypadku nieuzyskania zgody Komisji Nadzoru Finansowego lub innego organu, jeśli jest
wymagana, zgodnie z pkt 5.1 Umowy, w terminie 3 miesięcy od dnia zawarcia Umowy,
Zamawiający będzie uprawniony do odstąpienia od Umowy w terminie kolejnych 30 dni od
upływu tego terminu. Pomimo odstąpienia, postanowienia dotyczące zachowania poufności,
audytu i kontroli zachowują moc obowiązującą w odpowiednim zakresie. W przypadku takiego
odstąpienia od Umowy, żadnej ze Stron nie będą przysługiwać jakiekolwiek roszczenia wobec
drugiej Strony, w tym roszczenia odszkodowawcze 8.
20.8
NCBR może wypowiedzieć Umowę, z zachowaniem 6-miesięcznego terminu wypowiedzenia.
W przypadku takiego wypowiedzenia, żadnej ze Stron nie będą przysługiwać jakiekolwiek
roszczenia wobec drugiej Strony. W takiej sytuacji Wykonawcy przysługuje wynagrodzenie za
czynności dokonane do chwili zaistnienia skutku wypowiedzenia Umowy.
8
Postanowienie zostanie wykreślone, jeśli wykreśleniu podlega pkt 5.1 Umowy.
Strona 39 z 44
20.9
Wykonawca będzie uprawniony do wypowiedzenia Umowy w przypadku:
20.9.1
naruszenia przez NCBR zobowiązania NCBR do zapłaty wynagrodzenia należnego
Wykonawcy zgodnie z pkt 15 Umowy;
20.9.2
niemożności wypracowania wspólnego rozwiązania kwestii wskazanych w pkt 4.1.2 4.1.4 Umowy; oraz
20.9.3
nieustalenia treści Załączników w terminie wskazanym w pkt 3.5 Umowy, z winy
Zamawiającego.
20.10 Wypowiedzenie Umowy na podstawie pkt 20.9.1 – 20.9.2 powyżej nastąpi ze skutkiem na dzień
przejęcia zarządzania Funduszem NCBR przez podmiot inny niż Wykonawca w wyniku
wprowadzenia do statutu Funduszu NCBR zmian odzwierciedlających zawarcie umowy o
przejęcie zarządzania. W przypadku wypowiedzenia Umowy na podstawie pkt 20.9.3 Umowy,
żadnej ze Stron nie będą przysługiwać jakiekolwiek roszczenia odszkodowawcze.
20.11 W przypadku złożenia przez Wykonawcę oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy na podstawie
pkt 20.9.1 – 20.9.2 Umowy, Wykonawca będzie, wedle wyboru NCBR, zobowiązany:
20.11.1 zawrzeć w terminie wskazanym przez NCBR, na podstawie uchwały Zgromadzenia
Inwestorów Funduszu NCBR, umowę o przejęcie zarządzania Funduszem NCBR z
podmiotem wskazanym przez NCBR; postanowienia umowy o przejęcie zarządzania
będą odpowiadać wymogom przewidzianym dla umów tego rodzaju w Ustawie o
Funduszach Inwestycyjnych. Wykonawca zobowiązuje się spowodować, że
niezwłocznie, lecz nie później niż 3 dni po podpisaniu przez Wykonawcę oraz nowy
podmiot zarządzający umowy o przejęcie zarządzania, Wykonawca doprowadzi do
ogłoszenia zmiany statutu Funduszu NCBR odzwierciedlającego zawarcie takiej
umowy, albo
20.11.2 rozpocząć i przeprowadzić we współpracy z NCBR likwidację Funduszu NCBR.
20.12 Przed złożeniem przez którąkolwiek ze Stron oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy, Strona
stwierdzająca zaistnienie powyższych przesłanek dających prawo do wypowiedzenia Umowy
umożliwi w sposób dyskrecjonalny drugiej Stronie, na jej wyłączny koszt (i) przywrócenie
sytuacji do stanu takiego, jakby przesłanka dająca prawo do wypowiedzenia Umowy nie miała
miejsca albo (ii) za zgodą Strony stwierdzającej zaistnienie powyższych przesłanek dających
prawo do wypowiedzenia Umowy, przywrócenie sytuacji do stanu, który ekonomicznie
odpowiadałaby sytuacji Stron, gdyby dana przesłanka nie miała miejsca, w każdym przypadku
w ciągu 30 dni po otrzymaniu przez daną Stronę pisemnego powiadomienia od właściwej
Strony stwierdzającej zaistnienie powyższych przesłanek dających prawo do wypowiedzenia
Umowy. W przypadku wystąpienia danej przesłanki po raz kolejny z przyczyn leżących po
stronie Wykonawcy, takie działanie nie będzie jednak wymagane po stronie Zamawiającego.
20.13 W przypadku zamiaru rozwiązania Umowy przez którąkolwiek ze Stron, Strona uprawniona
poinformuje o tym niezwłocznie drugą Stronę, wskazując podstawę prawną i okoliczności
dające prawo do wypowiedzenia Umowy.
Strona 40 z 44
20.14 Z zastrzeżeniem przypadków określonych w Umowie, Umowa ulega rozwiązaniu z chwilą
zakończenia likwidacji Funduszu NCBR w przypadkach określonych w Umowie.
20.15 Likwidacja Funduszu NCBR następuje:
20.15.1 z upływem okresu czasu, na jaki został on utworzony,
20.15.2 w przypadkach, które zostaną wskazane w statucie Funduszu NCBR.
20.16 Niezależnie od innych uprawnień wynikających z niniejszej Umowy, w przypadku:
20.16.1 naruszenia przez Wykonawcę zobowiązania zawartego w pkt 3.4.3, pkt 3.4.7, pkt
3.4.9, pkt 3.4.11, pkt 3.4.14 i pkt 3.4.15,
20.16.2 niezapewnienia NCBR przez Wykonawcę w umowie z Funduszem Kapitałowym roli
obserwatora w Komitecie Inwestycyjnym Funduszu Kapitałowego,
20.16.3 gdy Wykonawca odmawia poddania się kontroli/audytowi lub utrudnia jej
przeprowadzanie lub w sposób nieuzasadniony nie wykonuje zaleceń pokontrolnych,
20.16.4 gdy Wykonawca nie usunął Nieprawidłowości wskazanych w wynikach
kontroli/audytu i przyczyn Nieprawidłowości w terminie wskazanym przez podmiot
dokonujący kontroli,
20.16.5 gdy Wykonawca zawarł umowę z Depozytariuszem bez uzyskania zgody
Zamawiającego, o której mowa w pkt 4.1.1(b),
20.16.6 gdy Wykonawca działa z naruszeniem Ustawy o finansach publicznych, w tym gdy
Wykonawca pomimo obowiązku zwrotu środków przeznaczonych na realizację
programów finansowanych z udziałem środków europejskich, nie dokonał zwrotu
środków najpóźniej w terminie wskazanym w Ustawie o finansach publicznych,
20.16.7 gdy Wykonawca narusza swoje zobowiązania wynikające z pkt 20.5 albo 20.11,
20.16.8 gdy Wykonawca nie dopełni innych swoich zobowiązań wynikających z pkt 4.1.1, pkt
5, pkt 6, pkt 7, pkt 8, pkt 9, pkt 10, pkt 11, pkt 12 lub pkt 13,
Zamawiający jest uprawniony do żądania od Wykonawcy zapłaty kary umownej w kwocie
100.000,00 (sto tysięcy) złotych za każde naruszenie, przy czym uprawnienie do żądania kary
umownej nie wyłącza dochodzenia przez Zamawiającego odszkodowania przenoszącego
wysokość zastrzeżonej kary, na zasadach ogólnych. W przypadku gdy naruszenie wskazane w
pkt 20.16.1 do 20.16.8 ma charakter trwały, Zamawiający jest uprawniony do nałożenia kolejnej
kary umownej na zasadach niniejszego pkt 20.16 za to samo naruszenie, w przypadku
bezskutecznego upływu co najmniej 14 dniowego terminu (liczonego od dnia doręczenia
Strona 41 z 44
Wykonawcy wezwania) wyznaczonego Wykonawcy na usunięcie naruszenia i zawartego w
pisemnym żądaniu zapłaty uprzedniej kary umownej.
21.
POSTANOWIENIA KOŃCOWE
21.1
Klauzula salwatoryjna
21.2
21.1.1
Jeżeli którekolwiek z postanowień Umowy okaże się nieważne lub w inny sposób
wadliwe prawnie, ta okoliczność pozostanie bez wpływu na ważność pozostałych
postanowień Umowy.
21.1.2
Strony w dobrej wierze uzgodnią, w miejsce postanowień nieważnych lub w inny
sposób wadliwych prawnie, postanowienia Umowy, które będą w sposób możliwie
wierny odzwierciedlały pierwotną wole Stron.
Egzemplarze
Umowa została sporządzona w ___ egzemplarzach, w tym ___ dla Zamawiającego i ___ dla
Wykonawcy.
21.3
Załączniki
Wszystkie Załączniki do Umowy po ich ostatecznym uzgodnieniu i zaakceptowaniu przez Strony
na warunkach określonych w Umowie będą stanowić jej integralną część. Lista załączników
może ulec zmianie w Umowie, a potem być zmieniana aneksem do Umowy.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Statut Funduszu NCBR (istotne postanowienia)
Strategia Inwestycyjna (zgodnie z treścią Oferty)
Plan Biznesowy Przedsięwzięcia (zgodnie z treścią Oferty)
Wynagrodzenie Wykonawcy (zgodnie z treścią Oferty)
Analizy ex ante
Procedura zarządzania wkładami
Procedura monitorowania i sprawozdawczości z postępu wdrażania instrumentu
finansowego w rozumieniu Rozporządzenia 1303/2013
Zasady raportowania FoF do NCBR oraz Funduszy Kapitałowych do FoF (zgodnie z treścią
Oferty)
Polski Pierwiastek
Założenia dotyczące przepływów pieniężnych FoF (zgodnie z treścią Oferty)
Organizacja Fazy Wyjścia
Szczegóły struktury organizacyjnej FoF oraz funkcjonowania Komitetu Funduszu NCBR
Zarządzanie Funduszami Kapitałowymi oraz funkcjonowanie komitetów Funduszy
Kapitałowych
Archiwizacja i przechowywanie dokumentów
Model zarządzania ryzykiem (zgodnie z treścią Oferty)
Zasady podporządkowania (waterfall)
Wzór pisma do Powiernika
Obowiązki księgowe związane z naliczaniem wynagrodzenia Wykonawcy
Strona 42 z 44
19 Wzór NDA
20 Organizacja zespołu Wykonawcy
21 Zamówienie
21.4
Zmiany
Wszelkie zmiany i uzupełnienia do Umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności
(chyba że ustawa lub Umowa przewiduje inną formę dla danego Załącznika – w takim przypadku
konieczne jest zachowanie odpowiedniej formy szczególnej). Zmiany do Umowy będą
dopuszczalne, gdy ich dokonanie podyktowane jest w szczególności:
21.4.1
zmianą powszechnie obowiązujących przepisów prawa w zakresie mającym wpływ na
realizację Umowy, a w szczególności przepisów prawa podatkowego, przepisów
o funduszach inwestycyjnych oraz przepisów prawa Unii Europejskiej dotyczących
polityki spójności,
21.4.2
zmianami w POIR w zakresie mającym wpływ na realizację Umowy,
21.4.3
potrzebą dostosowania odpowiednich postanowień umownych, jeżeli z powodu
nadzwyczajnej zmiany stosunków, spełnienie świadczenia byłoby połączone
z nadmiernymi trudnościami albo groziłoby jednej ze Stron rażącą stratą, czego Strony
nie mogły przewidzieć przy zawarciu Umowy,
21.4.4
wystąpieniem okoliczności niezależnych od Stron, których nie można było przewidzieć
w dniu zawarcia Umowy lub okoliczności zaistnienia siły wyższej,
21.4.5
pojawieniem się w trakcie realizacji Umowy bardziej nowoczesnych lub ekonomicznie
bardziej uzasadnionych technologii, których zastosowanie Zamawiający uzna za
celowe i wskazane przy realizacji Umowy,
21.4.6
wyniknięciem rozbieżności lub niejasności w Umowie, których nie można usunąć
w inny sposób, a zmiana będzie umożliwiać usunięcie rozbieżności i doprecyzowanie
Umowy w celu jednoznacznej interpretacji jej postanowień przez Strony oraz
osiągnięcia celu Umowy,
21.4.7
podjęciem przez NCBR decyzji o ponownym wykorzystaniu środków skutkującej
koniecznością ustalenia zasad ponownego wykorzystania środków, o których mowa
w pkt 7.5 Umowy, oraz uzgodnienia co do zmiany opłaty za zarządzanie,
21.4.8
zmianami terminów realizacji Przedsięwzięcia,
21.4.9
wystąpieniem obiektywnych okoliczności, które oceniane są zgodnie przez NCBR
i Wykonawcę jako szczególnie korzystne dla jednej ze Stron albo uniemożliwiające lub
istotnie utrudniające realizację celu inwestycyjnego FoF, o którym mowa
w pkt 7.1 Umowy, z zastrzeżeniem, że zmiany te nie powinny prowadzić do zmiany
wymagań zawartych w specyfikacji istotnych warunków Zamówienia,
Strona 43 z 44
21.4.10 wystąpieniem okoliczności, w szczególności o charakterze proceduralnym,
organizacyjnym lub technicznym, jak również okoliczności pozwalających
na osiągnięcie celu realizacji Umowy, a związanych z akceptacją, doprecyzowaniem
lub dodaniem dokumentów będących Załącznikami do Umowy, wynikłych po stronie
NCBR lub Wykonawcy, które wpływają na realizację Umowy, a związane są
z uzgadnianiem kształtu dokumentu, i prowadzą do zmiany jego treści.
21.5
Umowa może zostać zmieniona w zakresie wynagrodzenia Wykonawcy, w przypadku zmiany:
21.5.1
stawki podatku od towarów i usług, przy czym w takim przypadku zmianie ulegnie
wyłącznie kwota VAT i kwota wynagrodzenia brutto,
21.5.2
wysokości minimalnego wynagrodzenia za pracę albo wysokości minimalnej stawki
godzinowej, ustalonych na podstawie właściwych przepisów,
21.5.3
zasad podlegania ubezpieczeniom społecznym lub ubezpieczeniu zdrowotnemu lub
wysokości stawki składki na ubezpieczenia społeczne lub zdrowotne,
jeżeli zmiany te będą miały wpływ na koszty wykonania Umowy przez Wykonawcę. W takim
przypadku Wykonawca zobowiązany jest do przedstawienia Zamawiającemu na piśmie analizy
ekonomicznej wpływu zmian przepisów na Prowizję, wraz z pisemnym wnioskiem o zmianę
Umowy. Strony zastrzegają jednak, że zmiana wynagrodzenia Wykonawcy w żadnym przypadku
nie może prowadzić do przekroczenia limitów wynagrodzenia wskazanego
we właściwych przepisach, w tym w szczególności w artykule 13 Rozporządzenia
Delegowanego.
21.6
Prawo właściwe
Umowa podlega prawu polskiemu.
21.7
Rozwiązywanie sporów i jurysdykcja
21.7.1
Spory na tle Umowy Strony będą starały się rozwiązać polubownie.
21.7.2
W przypadku braku porozumienia spór będzie podlegał rozstrzygnięciu przez Sąd
Polubowny przy Komisji Nadzoru Finansowego, zgodnie z regulaminem tego sądu
obowiązującym w dniu wniesienia pozwu.
ZAMAWIAJĄCY
WYKONAWCA
______________________________
______________________________
Strona 44 z 44

Istotne postanowienia umowy UMOWA O FINANSOWANIE

Transkrypt

Podobne dokumenty

pobierz plik

Spotkanie informacyjne - Narodowe Centrum Badań i Rozwoju

Leszek Grabarczyk wydalony z NCBR. List pożegnalny.

Instytut Technologii Mechanicznej

Teaming I_NCBR_JOSINSKI

Rod dzinny st tart-up K Kurzydłow wskich

Komunikat Nr 74, 16.03.2006, Spotkanie Dyrektorów placówek PAN

Instytucja Finansująca Wspólnego Przedsięwzięcie realizowane we

Narodowe Centrum Badań i Rozwoju dla Młodych Naukowców