Pobierz plik [pdf 148.73 KB]

BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
infolinia: 801 350 000
www.bphtfi.pl
Warunki składania zleceń za pomocą telefonu i faksu
oraz systemu IVR w funduszach inwestycyjnych otwartych
i specjalistycznych funduszach inwestycyjnych otwartych
zarządzanych przez BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
(„Warunki Składania Zleceń”)
Postanowienia ogólne
1. Niniejsze Warunki Składania Zleceń określają zasady składania zleceń za pomocą telefonu i faksu oraz Systemu IVR w funduszach inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszach inwestycyjnych otwartych zarządzanych przez BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
(„Towarzystwo”).
2. Niniejsze Warunki Składania Zleceń stanowią umowę o składanie zleceń telefonicznych i telefaksowych („Umowa”), o której mowa w prospektach
informacyjnych Funduszy, zawartą pomiędzy Uczestnikiem a Towarzystwem.
3. Przyjęcie przez Fundusz lub wskazany przez niego podmiot oświadczenia o akceptacji Warunków Składania Zleceń, podpisanego przez Uczestnika lub
osobę działająca w jego imieniu, jest równoznaczne z zawarciem Umowy z Towarzystwem. Oświadczenie składane jest w formie pisemnej na formularzu zlecenia, umowy Planu Oszczędnościowego lub innym formularzu udostępnionym przez Towarzystwo.
4. Warunki Składania Zleceń dotyczą wszystkich Funduszy, w których Uczestnik posiada lub może posiadać Jednostki Uczestnictwa, jeśli prospekt informacyjny Funduszu przewiduje możliwość składania zleceń telefonicznych i telefaksowych.
5. Na podstawie Warunków Składania Zleceń nie mogą być składane zlecenia dotyczące Rejestrów otwartych za pośrednictwem Dystrybutorów
internetowych.
6. Zlecenia mogą być składane za pomocą telefonu, faksu oraz za pomocą Systemu IVR, zwanych łącznie „Teleserwisem”.
Osoby uprawnione do składania zleceń za pośrednictwem Teleserwisu
7. Uprawnionym do składania zleceń za pośrednictwem Teleserwisu jest Uczestnik spełniający łącznie następujące warunki:
a) Uczestnik lub osoba działająca w jego imieniu złożyła oświadczenie o akceptacji niniejszych Warunków Składania Zleceń,
b) Uczestnik posiada aktualne numery identyfikacyjne nadane przez ProService AT zgodnie z Warunkami Składania Zleceń - w przypadku zleceń
składanych za pośrednictwem telefonu oraz Systemu IVR,
c) w przypadku składania zleceń, na podstawie których realizowane są Zlecenia Odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz - Uczestnik
wskazał uprzednio w formie pisemnej, za pośrednictwem Dystrybutora, numer rachunku bankowego prowadzony na rzecz Uczestnika.
8. Uczestnik niebędący osobą fizyczną może składać zlecenia za pośrednictwem Teleserwisu po uzyskaniu Numeru Identyfikacji Uczestnika („NIU”) oraz
spełnieniu pozostałych warunków wskazanych w pkt 7. Uczestnik taki zobowiązany jest do wyznaczenia osoby upoważnionej (pełnomocnika), która
może składać zlecenia za pośrednictwem Teleserwisu w pełnym zakresie. Zlecenia złożone za pośrednictwem Teleserwisu w imieniu Uczestników
niebędących osobami fizycznymi, przy wykorzystaniu poprawnego numeru NIU i PIN, uważa się za złożone przez osobę upoważnioną (pełnomocnika)
przez Uczestnika, nawet, gdy odpowiednie pełnomocnictwo nie zostało przekazane Towarzystwu.
9. Uczestnik będący osobą małoletnią lub nieposiadającą pełnej zdolności do czynności prawnych może składać zlecenia za pośrednictwem Teleserwisu po spełnieniu warunków określonych w pkt 7. Uczestnik taki składa zlecenia za pośrednictwem przedstawiciela ustawowego, z zastrzeżeniem,
że Zlecenia Odkupienia Jednostek Uczestnictwa dotyczące rejestrów osób małoletnich będą realizowane jedynie do kwoty nieprzekraczającej kwoty
zwykłego zarządu majątkiem małoletniego. Zlecenia Odkupienia dotyczące kwot przekraczających zakres zwykłego zarządu majątkiem małoletniego
nie będą realizowane.
10.Osoba składająca zlecenie za pośrednictwem Teleserwisu nie może podawać innego numeru rachunku, na który ma być przesłana kwota wypłacana
Uczestnikowi za odkupione Jednostki Uczestnictwa, niż wskazany zgodnie z postanowieniami pkt 7 lit. c).
Warunki składania zleceń za pośrednictwem Teleserwisu
11.Zlecenia składane za pośrednictwem telefonu i Systemu IVR przyjmowane są przez ProService Agenta Transferowego Sp. z o.o. („ProService AT”)
działającego na zlecenie Towarzystwa. Zlecenia składane za pośrednictwem telefaksu przyjmowane są przez Towarzystwo.
12.Z zastrzeżeniem pkt 13 i 14, zlecenia mogą być składane w następujący sposób:
a) za pośrednictwem telefonu działającego w systemie IVR (tonowego wybierania numerów) przez 24 godziny na dobę,
b) za pośrednictwem telefonu z możliwością połączenia z pracownikiem w godzinach pracy ProService AT,
c) codziennie, przez całą dobę, za pomocą faksu, pod numerem wskazanym na stronie internetowej Towarzystwa.
13.W celu skorzystania z usługi świadczonej na podstawie Warunków Składania Zleceń niezbędne jest posiadanie urządzenia abonenckiego
(tj. telefon, telefaks) z dostępem do sieci telekomunikacyjnej.
14.Ze względów bezpieczeństwa oraz z powodu siły wyższej, przyjmowanie zleceń za pomocą Teleserwisu może być czasowo zawieszone. Okres
czasowego zawieszenia przyjmowania zleceń nie będzie dłuższy, niż czas konieczny do usunięcia powstałych nieprawidłowości.
15.W przypadku czasowego zawieszenia przyjmowania zleceń Uczestnik może złożyć zlecenie bezpośrednio u Dystrybutora.
16.Informacja o numerach telefonu i faksu oraz godzinach przyjmowania zleceń za pomocą Teleserwisu udostępniana jest na stronie internetowej Towarzystwa. Zmiana numerów telefonów lub faksu, a także zmiana godzin przyjmowania zleceń nie stanowi zmiany Warunków Składania Zleceń.
luty 2014
Zakres zleceń
17.Poniższa tabela wskazuje zlecenia, jakie mogą być składane za pomocą Teleserwisu:
1/3
BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
infolinia: 801 350 000
www.bphtfi.pl
Rodzaj zlecenia
telefon
system IVR
faks
Zlecenie Konwersji/Zamiany Jednostek Uczestnictwa
TAK
TAK
NIE
NIE
Zlecenie Odkupienia Jednostek Uczestnictwa
TAK
TAK
Sprawdzenie stanu Rejestru
TAK
TAK
NIE
Ustanowienie/Odwołanie Blokady Jednostek Uczestnictwa*
TAK
TAK
NIE
Zmiana adresu do korespondencji
TAK
NIE
NIE
Składanie reklamacji
TAK
NIE
TAK
Odwołanie pełnomocnictwa
TAK
NIE
NIE
Blokada numerów identyfikacyjnych
TAK
TAK
NIE
* nie dotyczy blokady zabezpieczającej
18.Zakres zleceń, które mogą być składane za pomocą Teleserwisu, może ulec zmianie. Zmiana zakresu zleceń nie stanowi zmiany Warunków Składania
Zleceń. Przed dokonaniem zmiany nowy zakres zleceń będzie udostępniony na stronie internetowej Towarzystwa.
19.W przypadku wpłat do Funduszy przez osoby będące Uczestnikami zaleca się nabywanie Jednostek Uczestnictwa w formie wpłat bezpośrednich, tj.
przelewu środków pieniężnych bezpośrednio na wskazany rachunek nabyć odpowiedniego Funduszu/Subfunduszu lub rachunek indywidualnie wskazany Uczestnikowi przy zawieraniu umowy Planu Oszczędnościowego.
20.Środki pieniężne pochodzące z odkupienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa zostaną przekazane na rachunek bankowy Uczestnika, zapisany
w Rejestrze Uczestników Funduszu. Zmiana numeru rachunku bankowego jest możliwa wyłącznie w drodze pisemnej dyspozycji złożonej przez
Uczestnika za pośrednictwem Dystrybutora.
21.Zlecenie składane za pomocą telefonu uważa się za przyjęte w momencie, w którym Uczestnik zaakceptował treść zlecenia odczytaną przez pracownika ProService AT, a dokładna data i godzina złożenia zlecenia zostanie podana Uczestnikowi przez pracownika ProService AT po przyjęciu zlecenia.
Po potwierdzeniu treści zlecenia nie można odwołać złożonego zlecenia.
22.Trzykrotne podanie błędnych numerów identyfikacyjnych pracownikowi ProService AT spowoduje zablokowanie możliwości składania zleceń na czas
24 godzin.
23.Zlecenie złożone za pomocą Systemu IVR uważa się za przyjęte w momencie, w którym Uczestnik zaakceptował treść zlecenia odczytaną przez system. System IVR podaje datę i godzinę przyjęcia zlecenia. Po potwierdzeniu treści zlecenia nie można odwołać złożonego zlecenia.
24.Trzykrotne podanie błędnych danych w trakcie autoryzacji w systemie IVR spowoduje zablokowanie możliwości składania zleceń za pośrednictwem
IVR na czas 24 godzin.
25.Za datę i godzinę przyjęcia zlecenia faksowego uznawana jest data i godzina zakończenia prawidłowej transmisji formularza ze zleceniem.
26.Złożenie zlecenia za pomocą Teleserwisu nie jest równoznaczne z jego realizacją.
27.Zlecenia złożone za pośrednictwem telefonu i Systemu IVR na podstawie Warunków Składania Zleceń wpływają do ProService AT z chwilą przyjęcia
zlecenia. Zlecenia złożone za pośrednictwem faksu przekazywane są do ProService AT w sposób umożliwiający ich jak najszybszą realizację, zgodnie
z postanowieniami Statutów Funduszy.
Identyfikacja uczestnika Funduszu
28.Przy przyjmowaniu zleceń za pomocą Teleserwisu Uczestnik identyfikowany jest na podstawie:
a) numeru PESEL lub NIU, składającego się z od 1 do 9 cyfr, z zastrzeżeniem, że Uczestnicy nieposiadający numeru PESEL mogą składać zlecenia
wyłącznie po uzyskaniu numeru NIU,
b) poufnego numeru „PIN”, składającego się z 5 cyfr.
29.Numery NIU oraz numery PIN nadawane są Uczestnikowi, który złożył oświadczenie wskazane w pkt 3, po pierwszym nabyciu Jednostek Uczestnictwa
w którymkolwiek Funduszu, a w przypadku Uczestników, na których Rejestrze zapisano już Jednostki Uczestnictwa, po otrzymaniu przez Agenta Transferowego odrębnego oświadczenia Uczestnika wskazanego w pkt 3. Uczestnikom, którzy w chwili wejścia w życie niniejszych Warunków Składania
Zleceń nie posiadają numeru PESEL, zostanie nadany i przesłany drogą pocztową numer NIU.
30.Towarzystwo lub ProService AT, przyjmując zlecenie za pomocą telefonu, ma prawo zażądać - w przypadku uzasadnionych wątpliwości co do tożsamości osoby składającej zlecenie - dodatkowych danych. Jeżeli wątpliwości te nie zostaną usunięte, przyjmuje się, że identyfikacja nie była możliwa
i zlecenie nie zostanie zrealizowane.
31.Zlecenie złożone za pomocą telefonu lub za pomocą Systemu IVR nie będzie zrealizowane, jeżeli podano błędny numer NIU/ PESEL lub błędny PIN, chyba że przy kolejnej próbie autoryzacji podano prawidłowe numery identyfikacyjne. W przypadku trzykrotnego podania błędnego numeru NIU/PESEL
lub błędnego numeru PIN możliwość składania zleceń za pomocą Teleserwisu zostanie zablokowana na 24 godziny.
32.NIU i PIN mają charakter poufny i nie mogą być udostępniane osobom trzecim, nieupoważnionym do działania w imieniu Uczestnika, zgodnie
z Rejestrem Uczestników Funduszu.
33.Każda osoba, która została zidentyfikowana na zasadach określonych w pkt 28 i 30, uznawana jest za osobę upoważnioną do składania zleceń za
pomocą telefonu i Serwisu IVR.
34.NIU lub PIN mogą zostać zmienione na żądanie Uczestnika lub, w celu ochrony interesów Uczestnika, z inicjatywy ProService AT. W przypadku zmiany
NIU lub PIN z inicjatywy ProService AT Uczestnik zostanie niezwłocznie poinformowany o nowym numerze NIU lub PIN.
35.W przypadku wejścia w posiadanie NIU lub PIN przez osoby nieupoważnione lub utraty PIN lub NIU, Uczestnik powinien złożyć wniosek o zmianę numeru PIN lub NIU. Uczestnik może złożyć dyspozycję blokady numerów identyfikacyjnych telefonicznie lub u Dystrybutora.
36.Od momentu zarejestrowania przez ProService AT wniosku, o którym mowa w pkt 35, nie będzie możliwe składanie zleceń przy wykorzystaniu dotychczasowego numeru odpowiednio PIN lub NIU. W przypadku zgłoszenia przez Uczestnika utraty kodu PIN lub NIU nadanego Uczestnikowi, składanie
przez Uczestnika zleceń za pośrednictwem telefonu i Serwisu IVR zostaje wstrzymane do momentu wydania nowego numeru PIN lub NIU.
37.Nowy numer PIN lub NIU zostanie przesłany do Uczestnika niezwłocznie po otrzymaniu wniosku o zmianę numeru PIN lub NIU.
Odpowiedzialność
38.ProService AT oraz Towarzystwo mają prawo odmówić przyjęcia zlecenia za pomocą Teleserwisu w przypadku awarii lub zablokowania urządzeń
wykorzystywanych przez ProService AT lub Towarzystwo, a także w przypadku przerw w łączności i w innych przypadkach niezależnych od ProService
AT lub Towarzystwa.
39.W przypadku wskazanym w pkt 38 Uczestnik może złożyć zlecenie w formie pisemnej bezpośrednio u Dystrybutora.
2/3
BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
infolinia: 801 350 000
www.bphtfi.pl
40.Towarzystwo oraz ProService AT nie ponoszą odpowiedzialności za szkody spowodowane przyczynami niezależnymi od Towarzystwa ani ProService AT,
a w szczególności:
a) szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem zlecenia złożonego za pośrednictwem Teleserwisu, jeśli spowodowane
zostało to nienależytą jakością transmisji zawierającej zlecenie, wadą techniczną lub awarią urządzeń, albo przerwaniem połączenia,
b) szkody spowodowane realizacją zlecenia, które zostało zmodyfikowane w trakcie transmisji,
c) szkody spowodowane niedziałaniem lub nieprawidłowym działaniem środków łączności wykorzystywanych przez Uczestnika,
d) szkody spowodowane zaistnieniem zdarzeń losowych niezależnych od Towarzystwa i ProService AT, takich jak: pożar, powódź, wojna, strajk,
blokady dróg, działania władz państwowych, faktyczny lub domniemamy atak terrorystyczny uniemożliwiających obsługę Uczestników.
41.Fundusze, Towarzystwo ani ProService AT nie ponoszą odpowiedzialności za szkody spowodowane w wyniku realizacji zlecenia złożonego przez
nieupoważnioną przez Uczestnika osobę trzecią, o ile została ona zidentyfikowana w sposób określony w Warunkach Składania Zleceń.
42.ProService AT nagrywa lub w inny sposób rejestruje proces składania zleceń za pomocą Teleserwisu w celach dowodowych.
Wypowiedzenie i zmiana Warunków
45.Towarzystwo może jednostronnie zmienić Warunki Składania Zleceń lub w każdym czasie wypowiedzieć Umowę, z zachowaniem 14-dniowego okresu
wypowiedzenia, z tym że Towarzystwo może wypowiedzieć Umowę jedynie z ważnych przyczyn. Za ważne przyczyny uważa się w szczególności:
a) naruszenie postanowień Warunków Składania Zleceń przez Uczestnika,
b) wprowadzenie nowych lub zmiana obowiązujących regulacji prawnych,
c) zmiany w Statutach lub prospektach informacyjnych Funduszy,
d) zmiany w systemie informatycznym,
e) zmiany organizacyjne,
f) polepszenie zasad obsługi Uczestników,
g) zmiana zakresu działalności
h) zmianę Dystrybutora uprawnionego do przyjmowania zleceń za pomocą Teleserwisu,
i) wypowiedzenie, rozwiązanie, wygaśnięcie lub zmianę umowy między Towarzystwem a ProService AT jako Dystrybutorem i Agentem Transferowym
Funduszy,
j) zmiana interpretacji przepisów prawa wskutek orzeczeń sądów, decyzji, rekomendacji lub zaleceń Komisji Nadzoru Finansowego lub innych właściwych w danym zakresie urzędów lub organów,
k) inne ważne przyczyny.
46.Wypowiedzenie dokonywane jest w formie pisemnej.
45.Umowa może być rozwiązana przez Towarzystwo bez upływu okresu wypowiedzenia, w przypadku wykorzystywania Teleserwisu przez Uczestnika
w sposób sprzeczny z prawem.
46.Zmiana Warunków Składania Zleceń następuje w trybie doręczenia listem zwykłym lub listem poleconym Uczestnikowi i wchodzi w życie po bezskutecznym upływie okresu wypowiedzenia, chyba że w liście podano późniejszą datę wejścia w życie, z zastrzeżeniem ust. 47 poniżej.
47.Zmiana Warunków składania Zleceń staje się skuteczna wobec Uczestnika, o ile nie wypowie on Umowy, w formie pisemnej pod rygorem nieważności,
w terminie 14 dni od dnia otrzymania listu, o którym mowa w pkt 46. Wypowiedzenie Umowy może zostać dokonane za pośrednictwem Dystrybutora.
48.Umowa wygasa w przypadku:
a) zmian Statutów Funduszy lub prospektów informacyjnych uniemożliwiających składanie zleceń za pomocą Teleserwisu,
b) zamknięcia ostatniego Rejestru Uczestnika w Funduszach,
c) likwidacji Funduszy/Subfunduszy.
Postanowienia końcowe
49.Umowa zawierana jest na czas nieoznaczony.
50.Przewidziane przepisami ustawy z 18 lipca 2002 roku o świadczeniu usług drogą elektroniczną (Dz. U. Nr 144 poz. 1204) informacje można uzyskać za
pośrednictwem Teleserwisu po połączeniu się z konsultantem.
51.W przypadku niezadowolenia ze świadczonej na podstawie Warunków Składania Zleceń usługi Uczestnik może złożyć reklamację w formie pisemnej
poprzez przesłanie reklamacji na adres Towarzystwa lub za pośrednictwem Dystrybutora, złożenie reklamacji telefoniczne, za pośrednictwem faksu
lub poczty elektronicznej na adres podany na stronie internetowej Towarzystwa.
52.Towarzystwo zastrzega sobie prawo do przetwarzania danych charakteryzujących sposób korzystania przez Uczestnika z Teleserwisu, w szczególności oznaczeń identyfikujących Uczestnika, oznaczeń identyfikujących zakończenie sieci teleko¬munikacyjnej, z której korzysta Uczestnik, informacji
o rozpoczęciu, zakończeniu oraz zakresie każdorazowego korzystania z Teleserwisu, a także informacji o skorzystaniu przez Uczestnika z Teleserwisu.
53.Na podstawie ustawy, o której mowa w pkt 50, zakazane jest wykorzystywane Teleserwisu do przesyłania treści o charakterze bezprawnym.
54.W sprawach nieuregulowanych w Warunkach Składania Zleceń zastosowanie ma prospekt informacyjny odpowiedniego Funduszu, przepisy Kodeksu
Cywilnego, Ustawy oraz inne właściwe przepisy.
55.Użyte skróty oraz terminy pisane z dużej litery, które nie zostały zdefiniowane w niniejszych Warunkach Składania Zleceń, otrzymują znaczenie, jakie
nadaje im Statut odpowiedniego Funduszu.
56.Tracą moc dotychczas obowiązujące Warunki Składania Zleceń Drogą Telefoniczną lub Telefaksową.
Niniejsze Warunki Składania zleceń obowiązują od dnia 28 lutego 2014 r.
3/3