Wniosek o zmianę kategorii Klienta MiFID

Wniosek o zmianę kategorii Klienta MiFID1
Dane klienta
Nazwa
_
Siedziba
_
NIP
l
REGON
I. ZMIANA Z KLIENTA PROFESJONALNEGO NA KLIENTA DETALICZNEGO.
Wnioskuję o zmianę kategorii Klienta MiFID z Klienta Profesjonalnego na Klienta Detalicznego.*
Składając wniosek o zmianę kategorii Klienta MiFID z Klienta Profesjonalnego na Klienta Detalicznego. Klient oświadcza, że jest
świadomy korzystania z najwyższego poziomu ochrony gwarantowanej przez przepisy implementujące Dyrektywę MiFID1.
II. ZMIANA Z KLIENTA DETALICZNEGO NA KLIENTA PROFESJONALNEGO.
Wnioskuję o zmianę kategorii Klienta MiFID z Klienta Detalicznego na Klienta Profesjonalnego.*
Składając wniosek o zmianę kategorii Klienta MiFID z Klienta Detalicznego na Klienta Profesjonalnego Klient oświadcza, że:
1) jest przedsiębiorcą spełniającym co najmniej dwa z poniższych wymogów:
Klient zawierał transakcje na instrumentach finansowych, o wartości stanowiącej co najmniej równowartość w złotych
50 000 euro każda, na odpowiednim rynku, ze średnią częstotliwością co najmniej 10 transakcji na kwartał w ciągu
czterech ostatnich kwartałów;
wartość rynkowa portfela Klienta obejmującego instrumenty finansowe łącznie ze środkami pieniężnymi wchodzącymi w
jego skład wynosi co najmniej równowartość w złotych 500.000 euro;
zatrudnia co najmniej 1 osobę pracującą przynajmniej 1 rok na stanowisku wymagającym wiedzy zawodowej dotyczącej
instrumentów finansowych.
a ponadto:
2) zobowiązuje się do informowania Banku o wszelkich zmianach, które mogą mieć wpływ na możliwość traktowania go
jako Klienta Profesjonalnego, w szczególności o niespełnieniu wymogów, o których mowa w pkt 1) powyżej;
3) jest świadomy korzystania z mniejszego poziomu ochrony gwarantowanej Klientom Profesjonalnym przez przepisy
implementujące Dyrektywę MiFID1;
4) akceptuje fakt, że Bank nie jest zobowiązany do uwzględnienia niniejszego wniosku.
Niższy poziom ochrony przysługujący Klientom Profesjonalnym polega w szczególności na tym, że:

dokonując oceny odpowiedniości danego rodzaju lub grupy transakcji, Bank może uznać, że posiadacie Państwo
niezbędną wiedzę i doświadczenie pozwalające na zrozumienie ryzyka związanego z danymi transakcjami lub usługą;

Bank nie będzie obowiązany do przekazania szczegółowych informacji dotyczących Banku oraz usługi, która ma być
świadczona na podstawie zawartej z Państwem umowy.
Data: ______________________________
Pieczęć firmowa, pieczątki imienne i podpisy osób upoważnionych do reprezentacji
Klienta zgodnie z aktualnym wypisem z rejestru (KRS lub ewidencja dział. gosp.)
1
Markets in Financial Instruments Directive – Dyrektywa 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów
finansowych oraz Dyrektywa 2006/73/WE Komisji z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzającej środki wykonawcze do Dyrektywy 2004/39/WE, przepisami które
zaimplementowały do polskiego systemu prawnego postanowienia Dyrektywy MiFID są: ustawa z dnia 4 września 2008 r. zmieniająca ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi oraz rozporządzenia wykonawcze do tej ustawy tj.: Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków
postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U. z 2012 r., poz.
1078) oraz Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie określenia szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm
inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych oraz warunków szacowania przez dom
maklerski kapitału wewnętrznego (Dz.U. z 2012 r., poz. 1072).