Załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na Rynku
Transkrypt
Załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na Rynku
załącznik do Uchwały Nr 60/06 Zarządu MTS-CeTO S.A. z dnia 9 czerwca 2006 r. w sprawie określenia załączników do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO wraz ze zmianami dokonanymi uchwałami Nr 76/O/09 w dniu 25.08.2009 r. oraz Nr 82/09 w dniu 16.09.2009 r. Załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na Rynku Papierów Wartościowych CeTO A. Wzór wniosku o dopuszczenie papierów do obrotu na rynku 1. akcje 2. instrumenty dłuŜne 3. certyfikaty B. Wzór wniosku o wprowadzenie papierów do obrotu na rynku 1. akcje 2. instrumenty dłuŜne 3. certyfikaty C. Wzór 1. wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze członka 2. wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze uczestnika 3. zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze członka 4. zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze uczestnika D. Zasady i tryb przeprowadzania kontroli E. Warunki techniczne dostępu do elektronicznej platformy obrotu (załącznik poufny) F. Wzór 1. wniosku o zatwierdzenie terminala 2. karty informacyjnej terminala G. Wzór wniosku o anulowanie transakcji H. Wzór decyzji w sprawie wyraŜenia zgody na anulacje 1 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO załącznik A Wzory wniosków o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku A.1. Wzór wniosku o dopuszczenie akcji do obrotu na rynku ................................................. ................................................. ................................................. Miejscowość............................ dnia........................ nazwa i adres wnioskodawcy Zarząd MTS-CeTO Spółka Akcyjna Wniosek o dopuszczenie akcji do obrotu na Rynku Papierów Wartościowych CeTO Na podstawie § 5 ust. 2 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o dopuszczenie do obrotu na rynku akcji wyemitowanych przez ................................................................................................................ I. Dane dotyczące emitenta: nazwa (firma) .................................................................................................................................................. adres ............................................................................................................................................................... data zarejestrowania ............................................................................................................... organ rejestrowy ............................................................................................................................................. NIP................................................................................................................................................................... telefon (w tym numer kierunkowy) .................................... telefaks ......................................... adres strony internetowej ......................................................................................................... e-mail .............................................................................................................................................................. II. Informacje dotyczące akcji będących przedmiotem wniosku: 1) informacje gdzie i kiedy został opublikowany odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane .................................................................................................................................................. 2) liczba akcji objętych wnioskiem ................................................................................................................. liczba akcji (słownie) .................................................................................................................................. 3) rodzaj akcji ................................................................................................................................................. 4) kod akcji w depozycie ……………………………………………………………. 5) oznaczenie emisji lub serii ......................................................................................................................... 6) informacje dotyczące zbywalności, ………………………………………………. ......................................... .................................................................................................................................................................... 6) wartość nominalna akcji ............................................................................................................................ 7) data emisji (zarejestrowania) ..................................................................................................................... 8) cena emisyjna (dla kaŜdej emisji lub serii oddzielnie) ............................................................................... .................................................................................................................................................................... 9) cena sprzedaŜy (dla kaŜdej emisji lub serii oddzielnie).............................................................................. .................................................................................................................................................................... 10) sposób rozprowadzenia ................................................................................................................... 12) .......................................................................................................................................................... data zatwierdzenia odpowiedniego dokumentu informacyjnego, o ile jest wymagany ……………………… 2 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO III. Struktura własności akcji będących przedmiotem wniosku: liczba właścicieli akcji objętych wnioskiem.......................................... w tym: a) akcje naleŜące do osób fizycznych: liczba........................udział procentowy................% b) akcje naleŜące do osób prawnych: liczba.........................udział procentowy ..............% c) akcje naleŜące do osób zarządzających i nadzorujących: liczba........................udział procentowy ..............% IV. Struktura własności kapitału zakładowego emitenta (stan na dzień ...............................) liczba właścicieli akcji ............................ ogólna liczba akcji wyemitowanych ............................. liczba głosów na walnym zgromadzeniu................................ w tym: a) akcje naleŜące do osób fizycznych: liczba........................ udział procentowy w kapitale zakładowym...........% udział procentowy w liczbie głosów..............% b) akcje naleŜące do osób prawnych: liczba........................ udział procentowy w kapitale zakładowym...........% udział procentowy w liczbie głosów...................% c) akcje naleŜące do osób zarządzających i nadzorujących: liczba........................ udział procentowy w kapitale zakładowym...............% udział procentowy w liczbie głosów.....................% V. Podmioty, które zobowiązały się pełnić funkcję organizatora dla akcji będących przedmiotem wniosku: .................................................................................................................................... VI. Informacje czy emitent występował o dopuszczenie swoich akcji do obrotu na innym rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu: ...................................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ VII. Osoby odpowiedzialne za kontakty ze Spółką, w tym za wypełnianie obowiązków informacyjnych: ....................................................................................................................................................... VIII. W związku ze składanym wnioskiem o dopuszczenie akcji do obrotu na rynku oświadczamy, co następuje: 1) w stosunku do emitenta nie toczy się postępowanie upadłościowe lub likwidacyjne, 2) znana jest nam treść Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku oraz zobowiązujemy się do ich przestrzegania. .............................................................................. .............................................................................. (imiona i nazwiska osób reprezentujących emitenta) ......................................................... ......................................................... (podpisy osób reprezentujących emitenta) 3 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załączniki do wniosku: 1) odpis decyzji właściwego organu nadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentu informacyjnego, 2) odpowiedni dokument informacyjny zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane oraz informacje o zdarzeniach, które nastąpiły po opublikowaniu dokumentu informacyjnego, a które mogą mieć istotny wpływ na sytuację finansową emitenta, 3) akt załoŜycielski emitenta, 4) aktualny jednolity statut, 5) oświadczenie dotyczące przestrzegania w spółce zasad ładu korporacyjnego, o których mowa w § 32 ust. 2 Regulaminu obrotu, 6) aktualny odpis z właściwego rejestru, 7) kserokopia dokumentu przelewu opłaty za rozpatrzenie wniosku. 4 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO A.2. Wzór wniosku o dopuszczenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku Wniosek o dopuszczenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku regulowanym Catalyst FIRMA, NAZWA EMITENTA: ADRES: NIP: TEL. FAX: 1. zwraca się o dopuszczenie do obrotu na: giełdowym rynku regulowanym podstawowym giełdowym rynku regulowanym równoległym pozagiełdowym rynku regulowanym instrumentów dłuŜnych wyemitowanych: (wskazanie podstawy prawnej emisji instrumentów dłuŜnych) Liczba instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem(ogółem): .......................................................................................................................................................... (słownie) Wartość nominalna instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem: zł 5 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 2. Informacje na temat instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem*: Kod nadany przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA: Liczba instrumentów: ................................................................................................................................................. ... słownie Rodzaj instrumentów dłuŜnych Seria: Termin wykupu - - r. Wartość nominalna 1 instrumentu dłuŜnego zł Cena emisyjna 1 instrumentu dłuŜnego zł gr Wartość serii Data emisji Data zatwierdzenia odpowiedniego dokumentu informacyjnego, o ile jest wymagany - - - - r. r. * w przypadku gdy wnioskiem o dopuszczenie objęta jest więcej niŜ jedna emisja (seria) instrumentów dłuŜnych, informacje z pkt 2 przedstawia się osobno w odniesieniu do kaŜdej emisji (serii), jako pkt 2a, 2b i nast. 6 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 3. Informacja gdzie i kiedy opublikowano odpowiedni dokument informacyjny, zawierający m. in. warunki wykupu instrumentów dłuŜnych Oświadczamy, Ŝe:** dłuŜne instrumenty finansowe objęte wnioskiem mają nieograniczoną zbywalność; dłuŜne instrumenty finansowe, których dotyczy wniosek, zostały objęte prospektem emisyjnym/memorandum informacyjnym zatwierdzonym przez właściwy organ nadzoru; emitent nie miał obowiązku sporządzenia prospektu emisyjnego/ memorandum informacyjnego z następujących powodów: ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………; dłuŜne instrumenty finansowe, których dotyczy wniosek, zostały objęte dokumentem informacyjnym wymaganym przez regulacje Catalyst; w stosunku do emitenta nie toczy się postępowanie upadłościowe lub likwidacyjne. ** odpowiednie zaznaczyć Jednocześnie wyraŜamy zgodę na dopuszczenie/wprowadzenie, na podstawie niniejszego wniosku, dłuŜnych instrumentów finansowych objętych tym wnioskiem do obrotu na innych rynkach, w tym do alternatywnych systemów obrotu, organizowanych w ramach Catalyst. Niniejszym zobowiązujemy się do przestrzegania przepisów obowiązujących na Catalyst. 7 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Data wypełnienia wniosku: - - r. Podpisy i pieczątki osób uprawnionych do reprezentowania Emitenta (zgodnie z właściwym rejestrem): ......................................... ........................................ ........................................ Osoba odpowiedzialna za bieŜące kontakty: tel.: fax: Załączniki: 1. Odpowiedni dokument informacyjny, wraz z aneksami oraz informacjami o okolicznościach i zdarzeniach, które nastąpiły w okresie od jego sporządzenia do dnia złoŜenia wniosku, a które mogą mieć istotny wpływ na sytuację gospodarczą, majątkową lub finansową emitenta, lub w ocenie emitenta mogłyby w sposób znaczący wpłynąć na cenę lub wartość emitowanych przez niego instrumentów finansowych. 2. Odpis decyzji właściwego organu nadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentu informacyjnego, o ile jest wymagana, 3. Umowa o reprezentację zawarta między emitentem a bankiem – reprezentantem, w przypadku, gdy istnieje obowiązek jej zawarcia. 8 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO A.3. Wzór wniosku o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku ................................................. ................................................. ................................................. nazwa i adres emitenta Miejscowość............................ dnia........................ Zarząd MTS-CeTO Spółka Akcyjna Wniosek o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na Rynku Papierów Wartościowych CeTO Na podstawie § 5 ust. 2 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o dopuszczenie do obrotu certyfikatów inwestycyjnych na rynku wyemitowanych przez ....................................................................... I. Dane dotyczące emitenta: nazwa (firma) .......................................................................................................................... adres ....................................................................................................................................... data zarejestrowania ............................................................................................................... organ rejestrowy ...................................................................................................................... nr rejestru ................................................................................................................................ NIP .......................................................................................................................................... telefon ......................................................... telefaks ......................................................... adres strony internetowej ........................................................................................................ e-mail ...................................................................................................................................... II. Dane dotyczące towarzystwa funduszy inwestycyjnych: nazwa (firma) .......................................................................................................................... data zarejestrowania ............................................................................................................... organ rejestrowy ..................................................................................................................... nr rejestru ................................................................................................................................ III. Dane dotyczące certyfikatów inwestycyjnych będących przedmiotem wniosku: 1) informacje gdzie i kiedy został opublikowany odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane ........................................................................................................................................ 2) podstawa prawna emisji ......................................................................................................................... 3) liczba certyfikatów inwestycyjnych .......................................................................................................... 4) liczba certyfikatów inwestycyjnych (słownie) ........................................................................... ............... 5) kod certyfikatów inwestycyjnych w depozycie ………………………………………………………………… 6) oznaczenie emisji lub serii ....................................................................................................................... 7) rodzaj certyfikatów inwestycyjnych .......................................................................................................... 8) wartość nominalna ................................................................................................................................ 9) wartość emisji ................................................................................................................................................ 10) data emisji (zarejestrowania) .................................................................................................................. 11) cena emisyjna ......................................................................................................................................... 12) cena sprzedaŜy (dla kaŜdej emisji lub serii oddzielnie) ........................................................................... 13) data zatwierdzenia odpowiedniego dokumentu informacyjnego, o ile jest wymagany ……………………… 9 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO IV. Struktura własności certyfikatów inwestycyjnych będących przedmiotem wniosku: liczba właścicieli certyfikatów inwestycyjnych.......................................... w tym: 1) certyfikatów naleŜących do osób fizycznych: liczba........................udział procentowy................% 2) certyfikatów naleŜących do osób prawnych: liczba.........................udział procentowy ..............% V. Podmioty, które zobowiązały się pełnić funkcję organizatora dla certyfikatów inwestycyjnych będących przedmiotem wniosku: ................................................................................................................................................................. VI. Informacje czy emitent występował o dopuszczenie swoich certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na innym rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu: ................................................................................................................................................................. VI. Osoby odpowiedzialne za kontakty ze Spółką, w tym za wypełnianie obowiązków informacyjnych: ................................................................................................................................................................. VII. W związku ze składanym wnioskiem o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku oświadczamy, co następuje: 1) w stosunku do emitenta nie toczy się postępowanie upadłościowe lub likwidacyjne, 2) znana jest nam treść Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku oraz zobowiązujemy się do ich przestrzegania. ................................................................................ ................................................................................ imiona i nazwiska osób reprezentujących emitenta ............................................................ ........................................................ podpisy Załączniki do wniosku: 1) odpis decyzji właściwego organu nadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentu informacyjnego, 2) odpowiedni dokument informacyjny zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane oraz informacje o zdarzeniach, które nastąpiły po opublikowaniu dokumentu informacyjnego, a które mogą mieć istotny wpływ na sytuację finansową emitenta, 3) aktualny jednolity statut towarzystwa funduszy inwestycyjnych, 4) aktualny odpis z właściwego rejestru emitenta lub towarzystwa funduszy inwestycyjnych, kserokopia dokumentu przelewu opłaty za rozpatrzenie. 10 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik B Wzory wniosków o wprowadzenie papierów wartościowych do obrotu na rynku. B.1. Wzór wniosku o wprowadzenie akcji do obrotu na rynku Miejscowość............................ dnia........................ ................................................. ................................................. ................................................. nazwa i adres wnioskodawcy Zarząd MTS-CeTO Spółka Akcyjna Wniosek o wprowadzenie akcji do obrotu na Rynku Papierów Wartościowych CeTO Na podstawie § 10 ust. 1 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o wprowadzenie do obrotu na rynku akcji wyemitowanych przez ..................................................................................... I. Dane dotyczące emitenta: nazwa (firma) .......................................................................................................................... adres ....................................................................................................................................... II. Dane dotyczące akcji będących przedmiotem wniosku: 1) liczba akcji objętych wnioskiem ........................................................ 2) kod akcji w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. ................................................. 3) oznaczenie emisji lub serii akcji objętych wnioskiem ................................................................... 4) proponowany termin rozpoczęcia obrotu akcjami .................................................. 5) proponowany symbol akcji (nie więcej niŜ siedem znaków alfanumerycznych) ............................ III. Inne informacje, w szczególności nowe informacje lub takie które uległy zmianie, a które emitent zobowiązany był podać we wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku ............................................................................................................................................. ............................................................................................................................................. .............................................................................. .............................................................................. imiona i nazwiska osób reprezentujących emitenta ................................................ ................................................. podpisy Załączniki do wniosku: 1) uchwała o przyjęciu do depozytu i oznaczeniu kodem akcji objętych wnioskiem, 2) regulamin określający zasady nabywania i zbywania papierów wartościowych przez członków władz i pracowników mających dostęp do informacji poufnych, zasady dostępu do tych informacji, 3) kserokopia opłaty za rozpatrzenie wniosku o wprowadzenie do obrotu (jeden tysiąc złotych), 4) inne dokumenty załączone do wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku, jeŜeli uległy zmianie. 11 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO B.2. Wzór wniosku o wprowadzenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku Miejscowość............................ dnia........................ Zarząd MTS-CeTO Spółka Akcyjna Wniosek o wprowadzenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku regulowanym Catalyst FIRMA, NAZWA EMITENTA: ADRES: NIP: TEL. FAX: 1. zwraca się o wprowadzenie do obrotu na Catalyst: (wskazanie podstawy prawnej emisji instrumentów dłuŜnych) 12 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 2. Informacje na temat instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem**: Kod nadany przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA: Proponowany symbol instrumentów dłuŜnych Data dopuszczenia instrumentów dłuŜnych równoległym/podstawowym/pozagiełdowym* Catalyst wprowadzenie do obrotu na rynku (maksymalnie 7 znaków) do obrotu na objętych wnioskiem rynku o ich - - r. - - r. Liczba instrumentów dłuŜnych na okaziciela wprowadzanych do obrotu na Catalyst *niepotrzebne skreślić Termin wykupu Wartość nominalna 1 instrumentu dłuŜnego zł gr Cena emisyjna 1 instrumentu dłuŜnego zł gr Proponowana data pierwszego notowania - - r. - - r. Wartość emisji (ogółem w zł) Łączna liczba instrumentów dłuŜnych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym Data dokonanego przydziału * w przypadku gdy wnioskiem o dopuszczenie objęta jest więcej niŜ jedna emisja (seria) instrumentów dłuŜnych, informacje z pkt 2 przedstawia się osobno w odniesieniu do kaŜdej emisji (serii), jako pkt 2a, 2b i nast. 13 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Data wystawienia wniosku: - - r. Podpisy i pieczątki osób uprawnionych do reprezentowania Emitenta (zgodnie z Rejestrem): ......................................... ........................................ ........................................ Osoba odpowiedzialna za bieŜące kontakty, reprezentująca Emitenta: tel.: fax: Osoba odpowiedzialna za bieŜące kontakty, reprezentująca Biuro Maklerskie: tel.: fax: Załączniki do wniosku: 1) kopia uchwały i komunikatu Zarządu KDPW S.A. o przyjęciu do depozytu i oznaczeniu kodem instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem, 2) dokumenty stanowiące podstawę emisji, 3) odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane, 4) tabele odsetkowe (forma pisemna i elektroniczna), 5) inne dokumenty załączone do wniosku o dopuszczenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku, jeŜeli uległy zmianie. 14 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO B.3. Wzór wniosku o wprowadzenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku Miejscowość............................ dnia........................ ................................................. ................................................. ................................................. nazwa i adres wnioskodawcy Zarząd MTS-CeTO Spółka Akcyjna Wniosek o wprowadzenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na Rynku Papierów Wartościowych CeTO Na podstawie § 10 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o wprowadzenie do obrotu na rynku certyfikatów inwestycyjnych wyemitowanych przez ............................................................................................ I. Dane dotyczące emitenta: nazwa (firma) .......................................................................................................................... adres ....................................................................................................................................... II. Dane dotyczące certyfikatów inwestycyjnych będących przedmiotem wniosku: 1) podstawa prawna emisji ............................................................................................................................ 2) liczba certyfikatów inwestycyjnych objętych wnioskiem ......................................... ................................... 3) kod certyfikatów inwestycyjnych w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. ......................... 4) cena emisyjna certyfikatów inwestycyjnych (w przypadku certyfikatów, których cena emisyjna oznaczona została w walucie obcej cena emisyjna takŜe w złotówkach) .................................................. 5) wartość emisji (w przypadku certyfikatów, których cena emisyjna lub wartość nominalna oznaczona została w walucie obcej wartość emisji takŜe w złotówkach) ................................................................... 6) sposób przeliczenia ceny emisyjnej certyfikatów inwestycyjnych na złotówki (w przypadku certyfikatów, których cena emisyjna oznaczona została w walucie obcej)...................................................................... 7) proponowany termin rozpoczęcia obrotu certyfikatami inwestycyjnymi ..................................................... 8) proponowany symbol certyfikatów inwestycyjnych (nie więcej niŜ siedem znaków alfanumerycznych) .... III. Struktura własności certyfikatów inwestycyjnych objętych wnioskiem o wprowadzenie do obrotu liczba właścicieli instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem......................................................................... w tym: a) certyfikaty inwestycyjne naleŜące do osób fizycznych: liczba........................udział procentowy................% b) certyfikaty inwestycyjne naleŜące do osób prawnych: liczba.........................udział procentowy ..............% 15 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO IV. Inne informacje, w szczególności nowe informacje lub takie które uległy zmianie, a które emitent zobowiązany był podać we wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku ......................................................................................................................................................................... ................................................................................ ................................................................................ imiona i nazwiska osób reprezentujących emitenta ................................................ ................................................. podpisy Załączniki do wniosku: 1) uchwała o przyjęciu do depozytu i oznaczeniu kodem certyfikatów inwestycyjnych objętych wnioskiem, 2) dokumenty stanowiące podstawę emisji, 3) odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane, 4) regulamin określający zasady nabywania i zbywania papierów wartościowych przez członków władz i pracowników mających dostęp do informacji poufnych, zasady dostępu do tych informacji, 5) inne dokumenty załączone do wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku, jeŜeli uległy zmianie, 6) kserokopia opłaty za rozpatrzenie wniosku o wprowadzenie do obrotu (jeden tysiąc złotych). 16 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik C Wzory wniosków o dopuszczenie do działania na rynku Załącznik C.1. Wzór wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze członka Do Zarządu MTS-CeTO S.A. Wniosek o dopuszczenie do działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze członka [Nazwa wnioskodawcy] zwraca się z wnioskiem o dopuszczenie do działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku) w charakterze członka. 1. Dane wnioskodawcy Adres Data zarejestrowania Organ rejestrowy Nr rejestru NIP Telefon Adres strony internetowej Fax E-mail 2. Zakres zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej .............................................................................................................................................................................. 3. Działalność wnioskodawcy na innych rynkach 1 Rynek Typ członkostwa 4. Skład osobowy władz wnioskodawcy Imię i nazwisko Pełniona funkcja 5. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy Firma i adres Udział w ogólnej liczbie głosów (%) Udział w kapitale zakładowym (%) 6. Maklerzy, którzy będą działać na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Nr licencji Telefon Fax Email 1. 2. 1 Np. członek wzajemny, zdalny, lokalny (działający w formie oddziału). 17 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 7. Informacje o postępowaniach toczących się lub prawomocnie zakończonych przeciwko wnioskodawcy, mogących mieć wpływ na jego działanie na rynku .............................................................................................................................................................................. 8. Osoby odpowiedzialne za egzekwowanie przestrzegania Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon Fax Email Fax Email 1. 2. 9. Osoby upowaŜnione do bieŜących kontaktów z MTS-CeTO Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon 1. 2. 2 10. Zakres w jakim wnioskodawca zamierza działać na rynku [] [] na rachunek własny na rachunek klienta 3 11. Oświadczamy, iŜ [] jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i posiadamy zdolność rozliczania zawieranych transakcji [] nie jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i podpisaliśmy umowę z [nazwa podmiotu], będącym uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., który zobowiązał się do wypełniania obowiązków w związku z rozliczaniem zawieranych transakcji. Jednocześnie oświadczamy co następuje: 1. zobowiązujemy się do przestrzegania Regulaminu i innych przepisów obowiązujących na Rynku Papierów Wartościowych CeTO, 2. zobowiązujemy się udzielenia na Ŝądanie Spółki wszelkich informacji związanych z działalnością w zakresie realizowanego obrotu oraz przesyłania okresowych informacji w zakresie i terminach określonych przez Zarząd MTS-CeTO S.A., 3. poddajemy się właściwości sądu polubownego, o którym mowa w § 25 statutu Spółki, spraw, o których mowa w § 107 Regulaminu obrotu i sporów pomiędzy stronami transakcji. Podpis 4 ………………..……………………………………………………… Imię i nazwisko, pełniona funkcja …………………………..…………………………………………… Data …………………………..…………………………………………… 2 Zaznaczyć odpowiednio. Zaznaczyć odpowiednio. 4 Wniosek powinien zostać podpisany przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy. 3 18 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załączniki: 1. Dokumenty potwierdzające uprawnienia do prowadzenia działalności w zakresie objętym wnioskiem. 2. Odpowiedni dokument, z którego wynika moŜliwość prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji. 3. Regulamin świadczenia usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych w rozumieniu ustawy o obrocie. 4. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej. 5. Kopia ostatniego rocznego sprawozdania finansowego złoŜonego do Komisji Nadzoru Finansowego, wraz opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raport o stanie kapitału netto, stopie zabezpieczenia i bieŜącym poziomie zaangaŜowania za ostatni miesiąc. 6. Aktualny statut. 7. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób reprezentowania wnioskodawcy oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy. 5 8. Kopia przelewu opłaty za rozpatrzenie wniosku. 5 O ile opłata taka jest pobierana. 19 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik C.2. Wzór wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze uczestnika Do Zarządu MTS-CeTO S.A. Wniosek o dopuszczenie do działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze uczestnika [Nazwa wnioskodawcy] zwraca się z wnioskiem o dopuszczenie do działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku) w charakterze uczestnika. 1. Dane wnioskodawcy Adres Data zarejestrowania Organ rejestrowy Nr rejestru NIP Telefon Adres strony internetowej Fax E-mail 2. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy Firma i adres Udział w ogólnej liczbie głosów (%) Udział w kapitale zakładowym (%) 3. Osoby upowaŜnione przez wnioskodawcę, którzy będą działać na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon Fax Email 1. 2. 4. Osoby odpowiedzialne za egzekwowanie przestrzegania Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon Fax Email Fax Email 1. 2. 5. Osoby upowaŜnione do bieŜących kontaktów z MTS-CeTO Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon 1. 2. 20 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 1 6. Wnioskodawca zamierza działać na rynku [] [] [] instrumentów dłuŜnych certyfikatów inwestycyjnych instrumentów pochodnych 2 7. Oświadczamy, iŜ [] jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i posiadamy zdolność rozliczania zawieranych transakcji [] nie jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i podpisaliśmy umowę z [nazwa podmiotu], będącym uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., który zobowiązał się do wypełniania obowiązków w związku z rozliczaniem zawieranych transakcji. Jednocześnie oświadczamy co następuje: 4. zobowiązujemy się do przestrzegania Regulaminu i innych przepisów obowiązujących na Rynku Papierów Wartościowych CeTO, 5. poddajemy się właściwości sądu polubownego, o którym mowa w § 25 statutu Spółki, spraw, o których mowa w § 107 Regulaminu obrotu i sporów pomiędzy stronami transakcji. Podpis 3 ………………..……………………………………………………… Imię i nazwisko, pełniona funkcja …………………………..…………………………………………… Data …………………………..…………………………………………… Załączniki: 1. Aktualna umowa spółki albo aktualny statut. 2. Odpowiedni dokument, z którego wynika moŜliwość prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji. 3. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób reprezentowania wnioskodawcy oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy. 4 4. Kopia przelewu opłaty za rozpatrzenie wniosku. 1 Zaznaczyć odpowiednio. Zaznaczyć odpowiednio. 3 Wniosek powinien zostać podpisany przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy. 4 O ile opłata taka jest pobierana. 2 21 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik C.3. Wzór zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze członka Do Zarządu MTS-CeTO S.A. Zawiadomienie o zamiarze działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze członka [Nazwa zawiadamiającego] składa zawiadomienie o zamiarze działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku) w charakterze członka. 1. Dane zawiadamiającego Adres Data zarejestrowania Organ rejestrowy Nr rejestru NIP Telefon Adres strony internetowej Fax E-mail 2. Zakres zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej .............................................................................................................................................................................. 3. Działalność zawiadamiającego na innych rynkach 1 Rynek Typ członkostwa 4. Skład osobowy władz zawiadamiającego Imię i nazwisko Pełniona funkcja 5. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego zawiadamiającego Firma i adres Udział w ogólnej liczbie głosów (%) Udział w kapitale zakładowym (%) 6. Maklerzy, którzy będą działać na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Nr licencji Telefon Fax Email 1. 2. 1 Np. członek wzajemny, zdalny, lokalny (działający w formie oddziału). 22 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 7. Informacje o postępowaniach toczących się lub prawomocnie zakończonych przeciwko zawiadamiającemu, mogących mieć wpływ na jego działanie na rynku .............................................................................................................................................................................. 8. Osoby odpowiedzialne za egzekwowanie przestrzegania Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon Fax Email Fax Email 1. 2. 9. Osoby upowaŜnione do bieŜących kontaktów z MTS-CeTO Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon 1. 2. 10. Zakres w jakim zawiadamiający zamierza działać na rynku [] [] na rachunek własny na rachunek klienta 2 11. Oświadczamy, iŜ [] jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i posiadamy zdolność rozliczania zawieranych transakcji [] nie jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i podpisaliśmy umowę z [nazwa podmiotu], będącym uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., który zobowiązał się do wypełniania obowiązków w związku z rozliczaniem zawieranych transakcji. Jednocześnie oświadczamy co następuje: 1. zobowiązujemy się do przestrzegania Regulaminu i innych przepisów obowiązujących na Rynku Papierów Wartościowych CeTO, 2. zobowiązujemy się udzielenia na Ŝądanie Spółki wszelkich informacji związanych z działalnością w zakresie realizowanego obrotu oraz przesyłania okresowych informacji w zakresie i terminach określonych przez Zarząd MTS-CeTO S.A., 3. poddajemy się właściwości sądu polubownego, o którym mowa w § 25 statutu Spółki, spraw, o których mowa w § 107 Regulaminu obrotu i sporów pomiędzy stronami transakcji. Podpis 3 ………………..……………………………………………………… Imię i nazwisko, pełniona funkcja …………………………..…………………………………………… Data …………………………..…………………………………………… 2 Zaznaczyć odpowiednio. Zawiadomienie powinno zostać podpisane przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego. 3 23 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załączniki: 5. Dokumenty potwierdzające uprawnienia do prowadzenia działalności w zakresie objętym wnioskiem. 6. Odpowiedni dokument, z którego wynika moŜliwość prawidłowego rozliczania transakcji zawieranych przez zawiadamiającego na Rynku Papierów Wartościowych CeTO. 7. Regulamin świadczenia usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych w rozumieniu ustawy o obrocie. 8. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej. 9. Kopia ostatniego rocznego sprawozdania finansowego złoŜonego do Komisji Nadzoru Finansowego, wraz opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raport o stanie kapitału netto, stopie zabezpieczenia i bieŜącym poziomie zaangaŜowania za ostatni miesiąc. 10. Aktualny statut zawiadamiającego. 11. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób reprezentowania zawiadamiającego oraz prawo do składania oświadczeń woli przez osoby reprezentujące zawiadamiającego. 24 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik C.4. Wzór zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze uczestnika Do Zarządu MTS-CeTO S.A. Zawiadomienie o zamiarze działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze uczestnika [Nazwa zawiadamiającego] składa zawiadomienie o zamiarze działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku) w charakterze uczestnika. 1. Dane zawiadamiającego Adres Data zarejestrowania Organ rejestrowy Nr rejestru NIP Telefon Adres strony internetowej Fax E-mail 2. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego zawiadamiającego Firma i adres Udział w ogólnej liczbie głosów (%) Udział w kapitale zakładowym (%) 3. Osoby upowaŜnione przez zawiadamiającego, którzy będą działać na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon Fax Email 1. 2. 4. Osoby odpowiedzialne za egzekwowanie przestrzegania Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon Fax Email Fax Email 1. 2. 5. Osoby upowaŜnione do bieŜących kontaktów z MTS-CeTO Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon 1. 2. 25 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 1 6. Zawiadamiający zamierza działać na rynku [] [] [] instrumentów dłuŜnych certyfikatów inwestycyjnych instrumentów pochodnych 2 7. Oświadczamy, iŜ [] jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i posiadamy zdolność rozliczania zawieranych transakcji [] nie jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i podpisaliśmy umowę z [nazwa podmiotu], będącym uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., który zobowiązał się do wypełniania obowiązków w związku z rozliczaniem zawieranych transakcji. Jednocześnie oświadczamy co następuje: 1. zobowiązujemy się do przestrzegania Regulaminu i innych przepisów obowiązujących na Rynku Papierów Wartościowych CeTO, 2. poddajemy się właściwości sądu polubownego, o którym mowa w § 25 statutu Spółki, spraw, o których mowa w § 107 Regulaminu obrotu i sporów pomiędzy stronami transakcji. Podpis 3 ………………..……………………………………………………… Imię i nazwisko, pełniona funkcja …………………………..…………………………………………… Data …………………………..…………………………………………… Załączniki: 1. Aktualna umowa spółki albo aktualny statut. 2. Odpowiedni dokument, z którego wynika moŜliwość prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji. 3. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób reprezentowania oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego 1 Zaznaczyć odpowiednio. Zaznaczyć odpowiednio. 3 Zawiadomienie powinno zostać podpisane przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego. 2 26 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik D - Zasady i tryb przeprowadzania kontroli członków i uczestników Rynku Papierów Wartościowych CeTO §1 Niniejszy załącznik określa zasady i tryb przeprowadzania kontroli członków i uczestników Rynku Papierów Wartościowych CeTO w zakresie związanym z obrotem na rynku oraz w zakresie podłączenia do systemów informatycznych rynku. §2 1. Decyzję o przeprowadzeniu kontroli podejmuje Zarząd Spółki. 2. Kontrola jest przeprowadzana na podstawie pisemnego polecenia kontroli, określającego: 1) datę i miejsce wystawienia, 2) wskazanie podstawy prawnej do przeprowadzenia kontroli, 3) nazwę kontrolowanego członka lub uczestnika, 4) imiona i nazwiska kontrolujących oraz rodzaje i oznaczenia dokumentów potwierdzających ich toŜsamość, a takŜe wskazanie kontrolującego kierującego kontrolą, 5) datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli, 6) przedmiot i zakres kontroli. §3 1. Kontrola jest przeprowadzana przez Inspektora Nadzoru Spółki oraz przez wyznaczonego przez Zarząd pracownika lub pracowników Spółki. 2. W kontroli nie moŜe uczestniczyć pracownik Spółki, jeŜeli zachodzą okoliczności mogące mieć wpływ na bezstronność jego postępowania, w szczególności jeśli: 1) kontrolowany członek lub uczestnik prowadzi rachunki papierów wartościowych pracownika, współmałŜonka pracownika lub osób pozostających z nim w pierwszym stopniu pokrewieństwa, 2) kontrolowany członek lub uczestnik zatrudnia współmałŜonka pracownika lub osoby pozostające z nim w pierwszym stopniu pokrewieństwa, 3) przedmiot kontroli moŜe dotyczyć bezpośrednio pracownika, współmałŜonka pracownika lub osób pozostających z nim w pierwszym stopniu pokrewieństwa. 3. W przypadku gdy w kontroli nie moŜe uczestniczyć Inspektor Nadzoru, w szczególności z przyczyn określonych w ust. 2, Zarząd powołuje wszystkie osoby kontrolujące. §4 Kontrola moŜe być przeprowadzona: 1) po uprzedzeniu kontrolowanego członka lub uczestnika, w drodze doręczenia polecenia kontroli na co najmniej 3 dni robocze przed dniem rozpoczęcia kontroli, 2) bez uprzedzenia kontrolowanego członka lub uczestnika. §5 1. Przed rozpoczęciem kontroli kierujący nią przedstawia polecenie osobie kierującej jednostką lub komórką organizacyjnej członka lub uczestnika, w której kontrola jest przeprowadzana. 2. Kontrola jest przeprowadzana w dniach i godzinach pracy kontrolowanego członka lub uczestnika, a za zgodą osoby kierującej kontrolowaną jednostką lub komórką takŜe poza godzinami pracy. 3. W przypadku zmiany danych, o których mowa w § 2 pkt 4-6, w czasie trwania kontroli, zmienione polecenie kontroli doręczane jest niezwłocznie członkowi lub uczestnikowi oraz osobie wymienionej w ust. 2. 27 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO §6 1. Kontrolujący wykonują czynności kontrolne w zakresie ustalonym w poleceniu kontroli, obejmujące w szczególności: 1) przeglądanie ksiąg, dokumentów i zapisów na innych nośnikach informacji, 2) przeprowadzanie rozmów z pracownikami członka lub uczestnika, 3) Ŝądanie i przyjmowanie oświadczeń pracowników członka lub uczestnika, 4) zwracanie się z pisemnymi zapytaniami i wyznaczanie terminu udzielenia odpowiedzi. 2. W czasie wykonywania czynności kontrolnych kontrolujący mają prawo do: 1) wstępu do pomieszczeń kontrolowanej jednostki lub komórki organizacyjnej, 2) otrzymywania na Ŝądanie kopii, odpisów i wyciągów ze wskazanych ksiąg, dokumentów i zapisów na innych nośnikach informacji, potwierdzanych za zgodność z oryginałem przez osobę upowaŜnioną, 3) Ŝądania sporządzania oświadczeń przez pracowników członka lub uczestnika. §7 1. Po zakończeniu kontroli sporządzany jest protokół kontroli, zawierający: 1) 2) 3) 4) 5) 6) datę kontroli, nazwę kontrolowanego członka lub uczestnika, szczegółowy zakres kontroli, imiona i nazwiska kontrolujących, w tym kierującego kontrolą, opis wykonanych czynności kontrolnych, treść dokonanych ustaleń faktycznych i stwierdzenie ich zgodności w zakresie związanym z obrotem na rynku prowadzonym przez Spółkę lub w zakresie podłączenia do systemów informatycznych rynku. 7) wnioski wynikające z kontroli i zalecenia pokontrolne wraz z terminami ich realizacji, 8) spis dokumentów znajdujących się w aktach kontroli. 2. Protokół sporządzany jest w trzech jednobrzmiących egzemplarzach i podpisywany przez kontrolujących oraz Zarząd Spółki. 3. Dwa egzemplarze protokołu przekazywane są kontrolowanemu członkowi lub uczestnikowi, w terminie 14 dni od dnia zakończenia kontroli. §8 1. Osoba uprawniona do reprezentowania kontrolowanego podpisuje otrzymane egzemplarze protokołu kontroli, a następnie jeden egzemplarz przekazuje do Spółki, w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli, z zastrzeŜeniem § 9. 2. Kontrolowany ma prawo do zgłoszenia umotywowanych zastrzeŜeń do protokołu kontroli. ZastrzeŜenia zgłasza się na piśmie do Zarządu Spółki, w terminie o którym mowa w ust. 1. §9 1. Kontrolowany moŜe odmówić podpisania protokołu kontroli, wyjaśniając na piśmie przyczyny odmowy. 2. Po bezskutecznym upływie terminu, o którym mowa w § 8 ust. 1, odmowę podpisania protokołu uwaŜa się za dokonaną z upływem ostatniego dnia tego terminu. 28 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO § 10 1. W przypadku odmowy podpisania protokołu kontroli lub wniesienia zastrzeŜeń do protokołu, Zarząd po rozpatrzeniu zastrzeŜeń i pisemnym ustosunkowaniu się kontrolujących do tych zastrzeŜeń podejmuje uchwałę w sprawie zatwierdzenia wniosków wynikających z kontroli i zaleceń pokontrolnych. 2. W uchwale, o której mowa w ust. 1, Zarząd zatwierdza wnioski wynikające z kontroli i zalecenia pokontrolne w całości lub w części albo je zmienia i nadaje im nowe brzmienie. W przypadku nie zatwierdzenia lub zmiany wniosków i zaleceń Zarząd uzasadnia w uchwale takie postanowienia. § 11 Po otrzymaniu uchwały, o której mowa w § 10, zatwierdzone lub zmienione wnioski wynikające z kontroli i zalecenia pokontrolne są wiąŜące dla kontrolowanego członka lub uczestnika. § 12 Zarząd moŜe przekazać wyniki kontroli uprawnionym organom, informując o tym kontrolowanego członka lub uczestnika. 29 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik E Warunki techniczne dostępu do elektronicznej platformy obrotu rynku. Warunki techniczne dostępu do elektronicznej platformy obrotu I. Oprogramowanie MTS-CeTO S.A. dostarcza oprogramowanie Terminal Maklerski pracujące w środowisku MS Windows. Lokalna baza danych bazuje na Borland BDE. Wymiana danych odbywa się przy uŜyciu protokołu TCP/IP na porcie 5434 tcp. II. Wymagania sprzętowe 1. Zestaw sprzętu komputerowego powinien spełniać następujące minimalne warunki techniczne: 1) komputer osobisty kompatybilny z IBM PC, 2) procesor – Pentium IV 1.5 GHz (lub Celeron 1.7, Athlon XP 1600+), 3) pamięć operacyjna - 256 MB, 4) pamięć masowa z przestrzenią min 500 MB dla oprogramowania RPW CeTO 5) dostęp do napędu CD-ROM, 6) mysz komputerowa, 7) karta grafiki - SVGA o rozdzielczości 1024x768, 256 odcieni, 8) głośnik systemowy, a w przypadku zainstalowanej karty dźwiękowej głośniki zewnętrzne, 9) monitor - kolorowy o minimalnej rozdzielczości 1024x768, 10) oprogramowanie antywirusowe, 11) system operacyjny – Microsoft Windows 2000 Professional, Microsoft Windows XP Professional, Microsoft Windows 2000 Server, 12) atest producenta dla komputera do pracy pod kontrolą wybranego systemu operacyjnego. 2. Minimalne warunku techniczne zestawu komputerowego, określone w punkcie 1, dotyczą sytuacji, gdy na komputerze jest zainstalowany wyłącznie terminal rynku. W przypadku, gdy jest uŜytkowanych więcej aplikacji, warunki techniczne zestawu sprzętu komputerowego słuŜącego do obsługi terminala powinny zostać przez uŜytkownika odpowiednio dostosowane, w szczególności poprzez: 1) zastosowanie wydajniejszego procesora, 2) odpowiednie zwiększenie pamięci RAM, 3) odpowiednie zwiększenie woluminu pamięci masowej 3. Uczestnik odpowiada antywirusową. za bieŜące uaktualnienia systemu operacyjnego oraz ochronę 30 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO III. Rodzaje połączeń z platformą 1. Do łączności pomiędzy terminalem a serwerem systemu informatycznego uŜytkownicy powinni korzystać z następujących rodzajów połączeń telekomunikacyjnych: 1) sieci w standardzie Frame Relay (kanał PVC w relacji MTS-CeTO – uczestnik rynku). 2) zestawionego poprzez Internet tunelu VPN IPSec. 2. Parametry połączeń telekomunikacyjnych uŜytkowników muszą zapewniać minimalną przepływność (CIR) 16 Kbp/s na kaŜdy terminal uŜytkownika. 3. Zaleca się utrzymywanie gotowości organizacyjnej i technicznej do zestawienia dowolnego z dwóch rodzajów połączeń telekomunikacyjnych, określonych w ust. 1. 4. W celu umoŜliwienia monitorowania połączeń telekomunikacyjnych wymagane jest otwarcie dostępu ICMP (echo, echo request) do terminali rynku, oraz do interfejsu WAN urządzenia uŜytkownika. 5. Dla klientów uzyskujących dostęp do platformy poprzez sieć publiczną Internet , MTS-CeTO odpowiada tylko za połączenie pomiędzy węzłem dostępowym a platforma rynkową i nie moŜe dać Ŝadnej gwarancji dotyczącej prędkości działania sieci publicznej, aczkolwiek podejmie niezbędne działania by zapewnić funkcjonalność porównywalną z innymi dostępnymi usługami internetowymi. IV. Parametry techniczne połączeń 1. Adresacja IP serwerów MTS-CeTO MTS-CeTO posiada trzy podsieci na potrzeby Rynku RPW CeTO: - środowisko produkcyjne, stosowane podczas normalnego dnia obrotu: Serwer komunikacyjny #1 Serwer komunikacyjny #2 Środowisko PRODUKCYJNE 172.16.10.8 172.16.10.9 - środowisko produkcyjne zapasowe, stosowane podczas wystąpienia awarii uniemoŜliwiającej kontynuowanie sesji RPW awarii Ośrodka Podstawowego: Środowisko PRODUKCYJNE ZAPASOWE Serwer komunikacyjny #1 172.16.20.8 Serwer komunikacyjny #2 172.16.20.9 - środowisko testowe, stosowane do wykonywania testów aplikacji: Serwer komunikacyjny #1 Serwer komunikacyjny #2 Środowisko TESTOWE 172.16.4.8 172.16.4.9 31 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 2. Parametry portów Frame Relay MTS-CeTO dysponuje czterema portami Frame-relay o przepływności 2 Mbit kaŜdy, dostarczanymi przez dwóch niezaleŜnych operatorów (TPSA - http://www.tp.pl/ oraz Exatel - http://www.exatel.pl/) w dwóch lokalizacjach w Warszawie) zlokalizowanymi w dwóch niezaleŜnych ośrodkach przetwarzania danych, Operator Telekom Lokalizacja Numer portu TPSA Warszawa, al. Armii Ludowej 26 42238071 Typ połączenia Podstawowe Exatel Warszawa, al. Armii Ludowej 26 37876 Podstawowe TPSA Warszawa, ul. Marynarska 21 42262067 Zapasowe Exatel Warszawa, ul. Marynarska 21 40468 Zapasowe 3. Parametry połączenia VPN poprzez Internet MTS-CeTO dysponuje dwoma punktami dostępowymi VPN IPSec, w dwóch niezaleŜnych lokalizacjach w Warszawie, zrealizowanymi z uŜyciem urządzeń Juniper/Netscreen: Operator Telekom Lokalizacja Przepływność Exatel Warszawa, al. Armii Ludowej 26 4Mbps Typ połączenia Podstawowe Exatel Warszawa, ul. Marynarska 21 2Mbps Zapasowe Urządzenia te dają moŜliwość zestawiania tuneli IPSEC szyfrowanych metodami : 3DES, DES, AES128 z MD5 lub SHA1 hashing algorithm. MTS-CETO dopuszcza dwa rodzaje połączeń: 1) pomiędzy firewallem klienta lub innym urządzeniem obsługującym tunel VPN a serwerem VPN MTS-CETO, 2) bezpośrednio ze stacji roboczej na której zainstalowane jest oprogramowanie tradingowe. W pierwszym przypadku, MTS-CeTO oraz klient muszą uzgodnić wszystkie parametry tunelu (adres IP, rodzaj szyfrowania etc.). UmoŜliwia to podłączenie do rynku przy pomocy jednego tunelu VPN więcej niŜ jednej stacji. W drugim przypadku, naleŜy uŜyć klienta VPN – MTS-CeTO sugeruje uŜycie dedykowanego klienta – Netscreen Remote. W przypadku jeśli uczestnik posiada innego klienta VPN, MTS-CeTO musi przeprowadzić testy połączenia. W tym rozwiązaniu tunel VPN jest zestawiony pomiędzy stacją roboczą na której zainstalowane jest oprogramowanie tradingowe a serwerem VPN MTS-CETO. Tunel ten moŜe być uŜyty tylko przez tę stację. 32 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik F – Wzór wniosków dotyczących terminala Załącznik F.1. Wzór wniosku o zatwierdzenie terminala Do Zarządu MTS-CeTO S.A. Wniosek o zatwierdzenie terminala [Nazwa członka/uczestnika] zwraca się z wnioskiem o zatwierdzenie terminala umoŜliwiającego dostęp do systemu informatycznego Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku). 1. Proponowany symbol terminala [symbol] 2. Proponowany dzień rozpoczęcia uŜytkowania terminala [data] Jednocześnie oświadczamy co następuje: 1. Terminal został zainstalowany i skonfigurowany zgodnie z warunkami technicznymi dostępu do elektronicznej platformy obrotu określonymi w załączniku E do Szczegółowych zasad obrotu na rynku. 2. Wnioskodawca zobowiązuje się do zachowania w poufności informacji zawartych w warunkach technicznych, o których mowa powyŜej. 3. Wnioskodawca zobowiązuje się do uŜytkowania terminala zgodnie z warunkami technicznymi, o których mowa powyŜej. Podpis 1 ………………..……………………………………………………… Imię i nazwisko, pełniona funkcja …………………………..…………………………………………… Data …………………………..…………………………………………… Załączniki: 1. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób reprezentowania oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego. 2. Karta informacyjna terminala. 1 Wniosek powinien zostać podpisany przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy. 33 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik F.2. Wzór karty informacyjnej terminala Karta informacyjna terminala [Nazwa członka/uczestnika] [Nazwa i numer terminala] 1 1. Dane członka/uczestnika 1.1. Kod KDPW członka/uczestnika Typ uczestnictwa * P O *Uczestnik moŜe działać wyłącznie na rachunek własny W D E 1.2 Kod uczestnika rozliczającego (UR) Typ uczestnictwa rozliczany przez wskazanego UR * P O W D P O W D *KaŜdy typ uczestnictwa moŜe być rozliczany tylko przez jednego UR E E P – pośrednik O – organizator W – rachunek własny D – członek działający na rachunek depozytariusza lub jego klienta albo deponenta E – sponsor emisji 2. Dane dotyczące sprzętu komputerowego z zainstalowanym terminalem Lokalizacja terminala (miasto, ulica, kod) Nr seryjny lub inne oznaczenie sprzętu Nr IP (od strony MTS-CeTO) System operacyjny Uaktualnienia do systemu operacyjnego (service pack) Procesor (producent/taktowanie) Pamięć RAM (MB) Głośnik systemowy Głośniki zewnętrzne Karta grafiki Monitor (rozdzielczość) Wolna pamięć dyskowa Liczba aplikacji działająca na komputerze (z wyjątkiem terminala) Dostępna pamięć RAM po uruchomieniu wymienionych aplikacji (MB) Numer DLCI Numer IP-WAN routera (od strony MTS-CeTO) 1 Członek/uczestnik będący uczestnikiem KDPW wypełnia tabelę w punkcie 1.1., członek/uczestnik nie będący uczestnikiem KDPW wypełnia tabelę w punkcie 1.2. 34 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO 3. Osoby odpowiedzialne za bezpieczne funkcjonowanie terminala 3.1. Osoby odpowiedzialne za infrastrukturę IT Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon Fax Email Telefon Fax Email Fax Email 1. 2. 3.2. Osoby odpowiedzialne za router Imię i nazwisko Pełniona funkcja 1. 2. 4. Pełnomocnicy działający na RPW CeTO za pośrednictwem terminala Imię i nazwisko Pełniona funkcja Telefon 1. 2. Podpis 2 ………………..……………………………………………………… Imię i nazwisko, pełniona funkcja …………………………..…………………………………………… Data …………………………..…………………………………………… 2 Karta powinna zostać podpisana przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy/zawiadamiającego. 35 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik G – Wzór wniosku o anulowanie transakcji WNIOSEK O ANULOWANIE TRANSAKCJI Nazwa Członka/Uczestnika RPW CeTO ............................................................................................... Symbol Papieru Kod ISIN Liczba transakcji do anulowania Lp Godzina transakcji Strona (K/S) Nr transakcji Cena transakcji Wolumen Kontrpartner 1. Powód anulacji (oznaczyć odpowiednie pole symbolem x). Błędna cena Błędny Wolumen Błędny instrument Błędna strona oferty Inne Uzasadnienie anulacji ............................................................................................................................................. ............................................................................................................................................. ............................................................................................................................................. ............................................................................................................................................. ............................................................................................................................................. ............................................................................................................................................. Wnioskujemy o anulowanie transakcji błędnych. ……………………………………. (podpis maklera RPW CeTO) *)- niepotrzebne skreślić 36 załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO Załącznik H – Wzór decyzji w sprawie wyraŜenia zgody na anulację transakcji DECYZJA CZŁONKA/UCZESTNIKA RPW CeTO – KONTRPARTNERA ws. ANULOWANIA TRANSAKCJI Członek/Uczestnik ……………………………………………………............................….. wyraŜa zgodę / nie wyraŜa zgody *) na anulowanie niŜej podanych transakcji, których jest kontrpartnerem. Symbol Papieru Kod ISIN Liczba transakcji do anulowania Lp Nr transakcji Godzina transakcji Strona (K/S) Cena transakcji Wolumen 1. Uwagi ……………………………………………………………………..............................….. …………………………………………………………………………………………………....... …………………………………………………………………………………………………....... ……………………………………. (podpis maklera RPW CeTO) *) – niepotrzebne skreślić obowiązują od 30.09.2009 r. 37