Informacja o zmianie statutu Pioneer

Informacja o zmianie statutu
Pioneer Zrównoważonego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, działając na podstawie
art. 4 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz. 1546 z późn. zm.) jako organ
Pioneer Zrównoważonego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, na podstawie art. 24 ust. 5 powyższej ustawy,
niniejszym ogłasza o dokonaniu poniższych zmian w statucie ww. Funduszu:
Art. 13 otrzymuje następujące brzmienie:
„Art. 13 [Prawa pochodne]
§1. 1. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, pod warunkiem że:
1)
takie instrumenty pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub
państwie członkowskim (część treści pkt. 1 wymaga, zgodnie z art. 24 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r.
o funduszach inwestycyjnych [Dz. U. Nr 146, poz. 1546 z późn. zm.], uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru
Finansowego i będzie ogłoszona po uzyskaniu tego zezwolenia), z zastrzeżeniem ust. 2, oraz
2)
umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu lub ograniczenie
ryzyka inwestycyjnego związanego ze zmianą:
a)
kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, posiadanych przez
Fundusz, albo papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć
w przyszłości,
b)
kursów walut w związku z lokatami Funduszu lub planowanymi lokatami Funduszu,
c)
wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery wartościowe i instrumenty
rynku pieniężnego lub planowanymi lokatami oraz aktywami utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących
zobowiązań Funduszu;
3)
zawarcie umowy będzie zgodne z celem inwestycyjnym Funduszu określonym w niniejszym statucie.
2.
Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot niewystandaryzowane instrumenty pochodne. Umowy mające za
przedmiot niewystandaryzowane instrumenty pochodne będą zawierane z uznanymi podmiotami rynku finansowego w
celu ograniczenia ryzyka kontrpartnera oraz ryzyka przedrozliczeniowego.
3.
Przy zawieraniu umów mających za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty
pochodne, w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, zarządzający kieruje się
następującymi kryteriami wyboru tych instrumentów: płynność, cena lub dostępność, a także zgodność ze strategią i
celem inwestycyjnym Funduszu.
4.
W celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Fundusz może zawierać umowy mające za
przedmiot następujące instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne:
1)
opcje na indeksy giełdowe;
2)
opcje na akcje;
3)
opcje na kurs waluty;
4)
opcje na stopę procentową;
5)
warranty opcyjne;
6)
kontrakty terminowe na akcje;
7)
kontrakty terminowe na kurs waluty;
8)
kontrakty terminowe na obligacje;
9)
kontrakty terminowe na indeksy giełdowe;
10) transakcje swap na stopę procentową;
11) transakcje forward na kurs waluty;
12) transakcje swap na kurs waluty;
13) transakcje FRA (forward rate agreement).
Umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, o których mowa
w ust. 4, zawierane są w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, w szczególności,
w sytuacji, gdy zastosowanie instrumentów pochodnych jest bardziej uzasadnione pod względem kosztów,
bezpieczeństwa rozliczenia, spodziewanego wyniku inwestycyjnego, szybkości lub łatwości wykonania założonej strategii
inwestycyjnej, niż zakup lub sprzedaż instrumentu bazowego bądź papierów wartościowych wchodzących w skład
indeksu będącego instrumentem bazowym.
§ 2. 1. Przy stosowaniu limitów inwestycyjnych określonych w art. 11 i art. 14 Fundusz jest obowiązany uwzględniać wartość
papierów wartościowych lub instrumentów rynku pieniężnego stanowiących bazę instrumentów pochodnych.
2. Przepisu ust. 1 nie stosuje się w przypadku instrumentów pochodnych, których bazę stanowią uznane indeksy.
3. Jeżeli papier wartościowy lub instrument rynku pieniężnego zawiera wbudowany instrument pochodny, wartość instrumentu
uwzględnia się przy stosowaniu przez Fundusz limitów inwestycyjnych.”
5.
Powyższe zmiany statutu wchodzą w życie w terminie trzech miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia
Warszawa, 7 sierpnia 2007 r.