DOM MAKLERSKI BZ WBK

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 34/2013/JI
z dnia 5 czerwca 2013 r.
w sprawie: terminów przyjmowania zleceń, rozliczania transakcji w zagranicznych miejscach wykonania,
określenia zagranicznych miejsc wykonania, instrumentów finansowych, walut, wymaganej wysokości
depozytów zabezpieczających związanych z obrotem derywatami, Zagranicznych Brokerów,
Zagranicznego Banku Depozytariusza, szczególnych warunków przyjmowania zleceń Klientów,
określenia walut wymienialnych, w których Dom Maklerski prowadzi rachunki oraz szczególnych
warunków przyjmowania dyspozycji dotyczących rachunków walutowych Klientów dla których Dom
Maklerski prowadzi rejestry instrumentów finansowych.
Działając na podstawie § 5 ust. 1 oraz § 59 ust. 2 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom
Maklerski BZ WBK S.A., w brzmieniu ustalonym Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 38/2013 podjętą w
trybie głosowania pisemnego, zarządzam co następuje:
1.
2.
3.
1.
2.
3.
1.
2.
§1
Współpracującym z Domem Maklerskim Zagranicznym Brokerem, który świadczy dla Domu Maklerskiego
usługi brokerskie w zakresie instrumentów finansowych notowanych w miejscach wykonania
wymienionych w § 7 i § 14 jest Credit Suisse Zurich.
Współpracującym z Domem Maklerskim Zagranicznym Brokerem, który świadczy dla Domu Maklerskiego
usługi brokerskie w zakresie instrumentów finansowych notowanych w miejscach wykonania
wymienionych w § 11 jest Credit Suisse Securities (Europe) Ltd.
Współpracującym z Domem Maklerskim Zagranicznym Bankiem Depozytariuszem, który świadczy dla
Domu Maklerskiego usługi w zakresie przechowywania instrumentów finansowych notowanych
w miejscach wykonania wymienionych w § 7 i § 11 oraz w odniesieniu do instrumentów określonych
w § 14 jest Credit Suisse Zurich oraz Credit Suisse Securities (Europe) Ltd..
§2
Dom Maklerski przekazuje zlecenie Klienta niezwłocznie do Brokera Zagranicznego, jeśli tylko pozwalają
na to: termin waŜności zlecenia, godziny przyjmowania zleceń na danym rynku, faza notowań oraz godziny
przekazywania zleceń, określone w ust. 2 i 3.
Dom Maklerski przekazuje zlecenia oraz odwołania zleceń Klienta na instrumenty finansowe inne niŜ
derywaty w godzinach 8.00-22.00 w dniach kiedy na danym rynku odbywa się handel i jednocześnie nie jest
to dzień wolny od pracy w Polsce.
Dom Maklerski przekazuje zlecenia oraz odwołania zleceń Klienta na derywaty w godzinach 8.00-22.15
w dniach kiedy na danym rynku odbywa się handel i nie jest to dzień wolny od pracy w Polsce.
§3
Transakcje instrumentami finansowymi zawarte w zagranicznych miejscach wykonania w godzinach 8.0022.15 księgowane są na rachunku Klienta niezwłocznie po otrzymaniu przez Dom Maklerski potwierdzenia
zawarcia transakcji od danego brokera.
Transakcje instrumentami finansowymi zawarte na zagranicznych miejscach wykonania po godzinie 22.15,
księgowane są na rachunku Klienta najpóźniej do godziny 9.00 następnego dnia sesyjnego.
§4
Dom Maklerski nie gwarantuje przekazania do brokera zleceń oraz odwołań zleceń złoŜonych przez Klientów na
krótko przed zakończeniem poszczególnych faz sesji w danym miejscu wykonania.
1.
2.
§5
Dom Maklerski przyjmuje wyłącznie następujące rodzaje zleceń na instrumenty finansowe inne niŜ
derywaty: z limitem ceny oraz bez limitu cenowego (PKC).
Dom Maklerski przyjmuje wyłącznie następujące rodzaje zleceń na derywaty: z limitem ceny, bez limitu
cenowego (PKC) oraz z limitem aktywacji (STOP).
§6
1.
2.
3.
4.
Zlecenia na instrumenty finansowe inne niŜ derywaty przyjmowane są z datą waŜności nie dłuŜszą niŜ do
końca następnego miesiąca. Dom Maklerski nie obsługuje zleceń z warunkiem daty waŜności „Wykonaj i
Anuluj” oraz „Wykonaj lub Anuluj”.
Zlecenia na derywaty przyjmowane są z datą waŜności na jeden dzień.
Modyfikacje zleceń nie są przyjmowane.
W przypadku wymiany akcji w wyniku zmiany ich wartości nominalnej (split, połączenie), termin waŜności
zlecenia na akcje "przed wymianą", nie zrealizowanego na ostatniej sesji na danym rynku zagranicznym
przed dniem wymiany, upływa w tym dniu, po zakończeniu obrotu.
§7
Dom Maklerski pośredniczy w nabywaniu lub zbywaniu następujących instrumentów finansowych będących
w obrocie na niŜej wymienionych miejscach wykonania:
L.p.
Kraj
Nazwa miejsca
wykonania
Indeksy, w skład
których wchodzą
instrumenty
finansowe,
którymi DM
pośredniczy
1
Austria
Wiener Borse
ATX
T+3
EUR
2
Belgia
Francja
Holandia
Portugalia
NYSE
Euronext
Euronext 100
T+3
EUR
3
Finlandia
NasdaqOMX
HEX25 Index
T+3
EUR
Xetra
DAX 30, MDAX,
SDAX, TECDAX
T+2
EUR
S&P 100, Nasdaq
100,
T+3
USD
4
Niemcy
Termin
rozliczenia
Waluta
5
USA
NYSE, Nasdaq,
Pink Sheet. OTC
Bulletin Board
OTC
6
Włochy
Borsa Italiana
MIBTEL 30
T+3
EUR
7
Szwajcaria
SIX Swiss
Exchange
SMI
T+3
CHF
8
Wielka Brytania
London SE
FT-SE 100
T+3
GBP
9
Hiszpania
Madrid Stock
Exchange
IBEX 35
T+3
EUR
§8
Zlecenia Klientów dotyczące instrumentów finansowych notowanych na giełdzie London Stock Exchange, Dom
Maklerski przyjmuje w walucie funt brytyjski (GBP). Limit ceny zlecenia przekazywanego na London Stock
Exchange wyraŜany jest w pensach (1/100 funta brytyjskiego).
1.
2.
1.
§9
Dla transakcji kupna zawieranych w miejscach wykonania w Wielkiej Brytanii naleŜy doliczyć opłatę
skarbową w wysokości 0,50% wartości transakcji kupna, pobieraną najpóźniej w momencie rozliczenia
transakcji zamykającej.
Dla transakcji kupna zawieranych w miejscach wykonania we Francji naleŜy doliczyć opłatę skarbową
w wysokości 0,20% wartości transakcji kupna, pobieraną najpóźniej w momencie rozliczenia transakcji
zamykającej.
§ 10
Dom Maklerski na wniosek Klienta moŜe równieŜ pośredniczyć w nabywaniu i zbywaniu wybranych
instrumentów finansowych będących w obrocie w miejscach wykonania innych niŜ wymienione w § 7,
o ile Domowi Maklerskiemu zostanie zapewniony dostęp do danego miejsca wykonania przez Brokera
Zagranicznego.
2.
Termin rozliczenia transakcji w miejscach wykonania, o których mowa w ust. 1, oraz waluta transakcji jest
uzaleŜniona od miejsca, w którym dokonywane zostaną transakcje na danym instrumencie.
§ 11
Dom Maklerski prowadzi działalność w zakresie pośredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu następujących
derywatów będących w obrocie na niŜej wymienionych miejscach wykonania:
L.p.
Miejsce wykonania
Nazwa derywatu
Kod
Waluta
1
CME Group
DJIA E-mini
YM
USD
2
NYSE Liffe US
33,20 Oz Gold E-mini Futures
YG
USD
3
NYSE Liffe US
1000 Oz Silver E-mini Futures
YI
USD
4
CME Group
S&P E-mini
ES
USD
5
CME Group
Nasdaq 100 E-mini
NQ
USD
6
CME Group
Copper Futures
HG
USD
7
CME Group
Light Sweet Crude Oil (WTI)
CL
USD
8
CME Group
Henry Hub Natural Gas
NG
USD
§ 12
Zlecenia Klientów dotyczące derywatu HG (Copper Futures), Dom Maklerski przyjmuje oraz przekazuje do
brokera w centach (1/100 dolara amerykańskiego).
1.
2.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
§ 13
Klient składający zlecenia kupna i sprzedaŜy derywatów na zagranicznych rynkach regulowanych jest
zobowiązany działać w ramach jednego portfela (00) na swoim rachunku.
Dom Maklerski uwzględnia na rachunku Klienta korelację pomiędzy derywatami opartymi na tym samym
instrumencie bazowym.
§ 14
Dom Maklerski prowadzi działalność w zakresie pośredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu dłuŜnych
instrumentów finansowych w miejscach wykonania obsługiwanych przez Brokerów Zagranicznych.
Wolumen zlecenia kupna lub sprzedaŜy dłuŜnych instrumentów finansowych w miejscach wykonania
obsługiwanych przez Brokerów Zagranicznych nie moŜe być mniejszy niŜ 100 sztuk.
W przypadku dłuŜnych instrumentów finansowych o wartości nominalnej równej 10.000 wolumen zlecenia
nie moŜe być mniejszy niŜ 10 sztuk.
Dom Maklerski moŜe w uzasadnionych przypadkach odstąpić od ograniczeń zawartych w ust. 2 oraz 3
i przekazać zlecenie z innymi warunkami do brokera.
§ 15
Instrumenty finansowe zakupione w danym miejscu wykonania mogą zostać sprzedane wyłącznie w tym
samym miejscu wykonania, nie dotyczy to instrumentów finansowych zakupionych w wyniku zleceń
złoŜonych przez Klienta za pośrednictwem sieci telefonicznej, wykonywanych przez Dom Maklerski
w ramach procedury realizacji zleceń o niepełnych warunkach wykonania (najlepsza realizacja zleceń).
W przypadku instrumentów finansowych notowanych w ramach duallistingu, moŜliwe jest sprzedanie
w innym miejscu wykonania niŜ zakupiono, o ile klient wykona najpierw dyspozycje transferu walorów
z lub na wskazane miejsce wykonania
§ 16
Dom Maklerski umoŜliwia zamknięcie pozycji otwartych w instrumentach finansowych otwartych za jego
pośrednictwem niezaleŜnie od aktualnie obowiązującego zakresu pośrednictwa Domu Maklerskiego
w zagranicznych miejscach wykonania, o ile zezwalają na to przepisy obowiązujące w danym miejscu
wykonania, a w szczególności o ile instrument finansowy nie został wycofany z obrotu.
§ 17
Depozyty zabezpieczające mogą być wnoszone wyłącznie w walucie danego kontraktu.
1.
2.
3.
§ 18
Dom Maklerski nie obsługuje dostawy fizycznej instrumentu bazowego dla derywatów będących w obrocie
w zagranicznych miejscach wykonania.
Dom Maklerski ogłasza w formie komunikatu terminy, w jakich Klient jest zobowiązany zamknąć pozycje
na derywacie, którego standard przewiduje dostawę fizyczną instrumentu bazowego.
W przypadku, gdy Klient nie zamknie otwartej pozycji zgodnie z ust. 2, Dom Maklerski dokonuje
interwencyjnego zamknięcia pozycji następnego dnia sesyjnego po upływie określonego przez Dom
Maklerski terminu.
§ 19
Bankiem dewizowym, z którym Dom Maklerski współpracuje, jest Bank Zachodni WBK S.A.
§ 20
Wymiana walutowa odbywa się na podstawie odrębnej dyspozycji Klienta.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
1.
2.
§ 21
Dyspozycje wymiany walutowej przyjmowane są w godzinach 8.00-20.00 w dni robocze.
Dyspozycje wymiany walutowej złoŜone w godzinach 8.00-17.00 realizowane są na bieŜąco.
Dyspozycje wymiany walutowej złoŜone w godzinach 17.00-20.00 realizowane są po kursie ostatniej znanej
tabeli Banku Zachodniego WBK S.A. powiększonym o 5% na zabezpieczenie rozliczenia transakcji z tytułu
zmiany kursu walut.
Wymiana walutowa, o której mowa w ust. 3, rozliczana jest następnego dnia roboczego według pierwszej
tabeli kursów Banku Zachodniego WBK S.A.
JeŜeli w wyniku rozliczenia, o którym mowa w ust. 4, wystąpi nadwyŜka zablokowanych uprzednio
środków, nadwyŜka ta przekazywana jest na rachunek walutowy lub rachunek Klienta.
JeŜeli w wyniku rozliczenia, o którym mowa w ust. 4, wystąpi niedobór zablokowanych uprzednio środków,
Dom Maklerski obciąŜa brakującą kwotą rachunek walutowy lub rachunek Klienta.
§ 22
Dyspozycje wymiany walutowej poniŜej 10.000 EUR lub 10.000 USD lub 7.000 GBP lub 15.000 CHF
realizowane są po aktualnym kursie obowiązującym w Banku Zachodnim WBK S.A.
Dyspozycje wymiany walutowej nie niŜszej niŜ 10.000 EUR lub 10.000 USD lub 7.000 GBP lub 15.000
CHF mogą być realizowane po kursie negocjowanym na wniosek Klienta.
Transakcje wymiany walut po kursie negocjowanym, o których mowa w ust. 2, mogą być realizowane
wyłącznie w godzinach 8.00-17.00.
§ 23
Dom Maklerski realizuje wypłaty gotówkowe w walutach wymienialnych na zasadach określonych przez
Bank Zachodni WBK S.A.
Dom Maklerski realizuje przelewy walutowe z rachunku walutowego Klienta w Domu Maklerskim
wyłącznie na rachunek Klienta prowadzony przez Bank Zachodni WBK S.A.
§ 24
Klient zasilający rachunek walutą wymienialną w drodze przewalutowania ze złotego, wpłaty gotówkowej lub
przelewu walutowego, zobowiązany jest złoŜyć deklarację wykorzystania walut wymienialnych.
1.
2.
3.
1.
§ 25
Dom Maklerski obsługuje transfery zagranicznych instrumentów finansowych, które zostały wprowadzone
do obrotu zorganizowanego, a w momencie składania dyspozycji transferu znajdują się w obrocie
giełdowym, z zastrzeŜeniem ust. 2.
Dom Maklerski dokonuje transferów zagranicznych instrumentów finansowych, wskazanych w ust. 1, w
przypadku jeśli świadczy usługi w miejscu wykonania, do którego lub z którego ma być dokonany transfer.
Dom Maklerski nie obsługuje transferu instrumentów finansowych, na które wymagane jest posiadanie
depozytu zabezpieczającego.
§ 26
Dom Maklerski obsługuje deponowanie i dematerializacje certyfikatów opiewających na zagraniczne
instrumenty finansowe, które zostały wprowadzone do obrotu zorganizowanego, a w momencie składania
dyspozycji deponowania i dematerializacji znajdują się w obrocie giełdowym, z zastrzeŜeniem ust. 2.
2.
3.
4.
Dom Maklerski dokonuje deponowania i dematerializacji certyfikatów opiewających na zagraniczne
instrumenty finansowe, wskazanych w ust. 1, w przypadku jeśli świadczy usługi w miejscu wykonania, w
którym zostaną zdeponowane instrumenty.
Weryfikację zgodności i autentyczności przekazanych przez Klienta certyfikatów dokonuje właściwy Bank
Depozytariusz. Zaksięgowaniem akcji na rachunku Klienta i zdjęcie z nich blokady jest równoznaczne z
potwierdzeniem autentyczności certyfikatu i zakończeniem procesu dematerializacji.
W przypadku braku na rachunku Klienta, w momencie złoŜenia dyspozycji, środków pienięŜnych
wystarczających do pobrania opłaty z tytułu dematerializacji i deponowania certyfikatów, dyspozycja
zostanie dokonana, a opłata zostanie zapisana w cięŜar rachunku.
§ 27
Traci moc: Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 1/2013/JI z dnia 16 stycznia 2013 r. w sprawie:
terminów przyjmowania zleceń, rozliczania transakcji w zagranicznych miejscach wykonania, określenia
zagranicznych miejsc wykonania, instrumentów finansowych, walut, wymaganej wysokości depozytów
zabezpieczających związanych z obrotem derywatami, Zagranicznych Brokerów, Zagranicznego Banku
Depozytariusza, szczególnych warunków przyjmowania zleceń Klientów, przeliczania cen derywatów
notowanych w systemie innym niŜ dziesiętny na ceny w systemie dziesiętnym, określenia walut wymienialnych,
w których Dom Maklerski prowadzi rachunki oraz szczególnych warunków przyjmowania dyspozycji
dotyczących rachunków walutowych Klientów dla których Dom Maklerski prowadzi rejestry instrumentów
finansowych.
§ 28
Zarządzenie wchodzi w Ŝycie w dniu 21 czerwca 2013 roku.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jacek Idczak