polityka różnorodności w odniesieniu do członków rady

POLITYKA RÓŻNORODNOŚCI W ODNIESIENIU DO CZŁONKÓW RADY
NADZORCZEJ, CZŁONKÓW ZARZĄDU ORAZ OSÓB PEŁNIĄCYCH
KLUCZOWE FUNKCJE W DOMU INWESTYCYJNYM XELION SPÓŁKA Z
OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ
Dom Inwestycyjny Xelion sp. z o.o.
Ul. Puławska 107, 02-595 Warszawa, tel.: +48 22 565 44 00, fax: +48 22 565 44 01
infolinia: 0-801 370 370 lub +48 42 683 83 70, www.xelion.pl
KRS 0000061809, Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie XIII Wydział Gospodarczy KRS
kapitał zakładowy 60 050 000 zł, NIP 725-14-09-492
Spółka należy do Grupy Bankowej UniCredit, wpisanej do rejestru Grup Bankowych prowadzonych przez Bank Włoch.
§ 1.
Niniejsza Polityka określa strategię w zakresie zarządzania różnorodnością, w tym
zróżnicowania w odniesieniu do wyboru, członków Rady Nadzorczej, członków Zarządu oraz
osób pełniących Kluczowe Funkcje w Domu Inwestycyjnym Xelion sp. z o.o.
§ 2.
Przez użyte w niniejszej Polityce określenia należy rozumieć:
1) Spółka – Dom Inwestycyjny Xelion sp. z o.o.,
2) Kluczowa Funkcja w Spółce – stanowisko Pracownika Xelion, który z racji jego
zajmowania ma istotny wpływ na profil ryzyka Xelion, zidentyfikowane na podstawie
Polityki Wynagradzania w Domu Inwestycyjnym Xelion sp. z o.o. - z wyłączeniem
członków Zarządu Xelion,
3) Polityka – niniejsza Polityka,
4) Polityka Doboru - Polityka Doboru Kandydatów do pełnienia funkcji członka Zarządu,
Kluczowej Funkcji w Domu Inwestycyjnym Xelion sp. z o.o.,
5) Polityka Oceny Odpowiedniości – Polityka dotycząca oceny odpowiedniości
proponowanych i mianowanych członków Zarządu, Rady Nadzorczej oraz osób
pełniących Kluczowe Funkcje w Domu Inwestycyjnym Xelion sp. z o.o.,
6) Polityka Równości Płci - Globalna Polityka dotycząca równości płci, wydana przez
UniCredit, S.p.A. z siedzibą w Mediolanie
7) Procedura Planów Sukcesji – procedura uregulowana w Polityce w zakresie wyboru,
uzupełniania i monitorowania potrzeb kadrowych oraz planowania zaplecza kadrowego
w Domu Inwestycyjnym Xelion sp. z o.o., której celem jest zdefiniowanie standardów
przygotowania i aktualizowania planów sukcesji w Spółce, które mają za zadanie
zapewnienie ciągłości zatrudnienia osób, w szczególności zajmujących Kluczowe
Funkcje w Spółce,
8) Rada Nadzorcza – Rada Nadzorcza Spółki,
9) Różnorodność – różnice pomiędzy osobami wynikające z np. płci, kierunku
wykształcenia, wieku, doświadczenia zawodowego i innych cech.
10) Zarząd – Zarząd Spółki,
§ 3.
Spółka traktuje Różnorodność jako jeden z atrybutów kultury organizacyjnej, pozwalający na
realizację celów strategicznych w zmieniającym się otoczeniu rynkowym i zróżnicowanych
preferencjach klientów.
§ 4.
Realizując strategię Różnorodności Spółka wzmacnia innowacyjność i wszechstronność,
wynikającą ze zrównoważonych oraz zobiektywizowanych poglądów kształtujących
organizację.
Dom Inwestycyjny Xelion sp. z o.o.
Ul. Puławska 107, 02-595 Warszawa, tel.: +48 22 565 44 00, fax: +48 22 565 44 01
infolinia: 0-801 370 370 lub +48 42 683 83 70, www.xelion.pl
KRS 0000061809, Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie XIII Wydział Gospodarczy KRS
kapitał zakładowy 60 050 000 zł, NIP 725-14-09-492
Spółka należy do Grupy Bankowej UniCredit, wpisanej do rejestru Grup Bankowych prowadzonych przez Bank Włoch.
§ 5.
Celem strategii Różnorodności Spółki jest zapewnienie wysokiej jakości realizacji zadań przez
jego organy, poprzez wybór kompetentnych osób do pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej,
Zarządzie oraz Kluczowych Funkcji w Spółce, stosując w pierwszej kolejności obiektywne
kryteria merytoryczne i uwzględniając korzyści wynikające z różnorodności.
§ 6.
W zakresie kryteriów merytorycznych strategia Różnorodności Spółki zapewnia wybór osób
posiadających zróżnicowaną wiedzę, umiejętności i doświadczenie, adekwatne do pełnionych
przez nie funkcji i powierzonych im obowiązków, które dopełniają się na poziomie całego
składu Zarządu i Rady Nadzorczej.
§ 7.
Strategia Różnorodności Spółki obejmuje i wykorzystuje do osiągnięcia najlepszych rezultatów
różnice, które oprócz wiedzy, umiejętności i doświadczenia zawodowego, wynikają z kierunku
wykształcenia, pochodzenia geograficznego i narodowości, płci oraz wieku.
§ 8.
Strategia Różnorodności w odniesieniu do wyboru członków Rady Nadzorczej/ członków
Zarządu/ osób pełniących Kluczową Funkcję w Spółce jest realizowana w następujących
procesach:
1) Doboru, zgodnie z postanowieniami Polityki Doboru,
2) Oceny odpowiedniości, zgodnie z postanowieniami Polityki Oceny Odpowiedniości,
3) Sukcesji, zgodnie z Procedurą Planów Sukcesji.
§ 9.
Dobór kandydatów na członków Zarządu oraz osób pełniących Kluczowe Funkcje w Spółce
prowadzony jest w oparciu o jednolite standardy pozyskiwania i oceny Kandydatów.
§ 10.
1. Ocena odpowiedniości obejmuje wymogi w zakresie:
1) kwalifikacji zawodowych, w tym: wiedzy, doświadczenia oraz umiejętności niezbędnych
do wykonywania powierzonej funkcji odpowiednio członka Rady Nadzorczej / członka
Zarządu/ Kluczowej Funkcji w Spółce.
2) reputacji na podstawie informacji o postępowaniach karnych i administracyjnych, o
postępowaniu w kontaktach gospodarczych obecnie i w przeszłości, o sytuacjach
związanych z przeszłą i obecną działalnością biznesową oraz kondycją finansową, o
skutkach drobniejszych incydentów, a także o prowadzeniu działalności poza Spółką,
która mogłaby wpłynąć negatywnie na reputację;
3) dodatkowych kryteriów dotyczących zarządzania, w szczególności:
a) potencjalne Konflikty Interesów, m.in. wynikające z prowadzenia Działalności Poza
Domem Maklerskim;
b) prowadzenie Działalności Konkurencyjnej;
c) zdolność przeznaczania wystarczającej ilości czasu na pełnienie funkcji
odpowiednio członka Rady Nadzorczej/członka Zarządu/pełnienie Kluczowej
Funkcji w Spółce;
d) w przypadku Rady Nadzorczej/Zarządu Wymogi Odpowiedniości Kolektywnej;
e) spełnianie kryterium niezależności z uwzględnieniem, że co najmniej dwóch
członków Rady Nadzorczej musi spełniać to kryterium;
Dom Inwestycyjny Xelion sp. z o.o.
Ul. Puławska 107, 02-595 Warszawa, tel.: +48 22 565 44 00, fax: +48 22 565 44 01
infolinia: 0-801 370 370 lub +48 42 683 83 70, www.xelion.pl
KRS 0000061809, Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie XIII Wydział Gospodarczy KRS
kapitał zakładowy 60 050 000 zł, NIP 725-14-09-492
Spółka należy do Grupy Bankowej UniCredit, wpisanej do rejestru Grup Bankowych prowadzonych przez Bank Włoch.
f) umiejętności kierowania zespołem z uwzględnieniem, że kryterium to powinien
spełniać Przewodniczący Rady Nadzorczej.
2. Indywidualne kwalifikacje poszczególnych członków Rady Nadzorczej/ członków Zarządu
powinny dopełniać się w taki sposób, aby umożliwiać zapewnienie odpowiedniego poziomu
kolegialnego nadzorowania Spółką/ zarządzania Spółką, co jest weryfikowane w ramach
kolektywnej oceny odpowiedniości.
§ 11.
W ramach planowania sukcesji wysoki poziom kwalifikacji sukcesorów jest zapewniany
poprzez weryfikację predyspozycji kandydatów na sukcesorów w trakcie procesu
przygotowywania planów sukcesji z uwzględnieniem następujących kryteriów: kwalifikacji
zawodowych (w tym wykształcenia i doświadczenia zawodowego), reputacji, dodatkowych
kryteriów i umiejętności związanych z zarządzaniem oraz wyników oceny okresowej.
§ 12.
Strategia Różnorodności jest realizowana także za pomocą Polityki Równości Płci, która
zakłada dążenie do zapewnienia reprezentantów obu płci, w następujących procesach
dotyczących funkcji członków Zarządu oraz Kluczowych Funkcji w Spółce: doboru
zewnętrznego, nominacji wewnętrznych, planowania sukcesji, z uwzględnieniem przepisów o
równym traktowaniu w zakresie nawiązywania stosunku pracy.
§ 13.
1. Polityka jest dostępna na stronie internetowej Spółki.
2. Spółka publikuje na swojej stronie internetowej corocznie, w czwartym kwartale - informację
o udziale kobiet i mężczyzn odpowiednio w Zarządzie i w Radzie Nadzorczej Spółki w okresie
ostatnich dwóch lat.
§ 14.
Postanowienia określone w Polityce nie naruszają bezwzględnie obowiązujących przepisów
prawa.
§ 15.
W zakresie nieuregulowanym w Polityce, stosuje się powszechnie obowiązujące przepisy
prawa oraz odrębne regulacje wewnętrzne Spółki.
Dom Inwestycyjny Xelion sp. z o.o.
Ul. Puławska 107, 02-595 Warszawa, tel.: +48 22 565 44 00, fax: +48 22 565 44 01
infolinia: 0-801 370 370 lub +48 42 683 83 70, www.xelion.pl
KRS 0000061809, Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie XIII Wydział Gospodarczy KRS
kapitał zakładowy 60 050 000 zł, NIP 725-14-09-492
Spółka należy do Grupy Bankowej UniCredit, wpisanej do rejestru Grup Bankowych prowadzonych przez Bank Włoch.