bank zachodni wbk s - Dom Maklerski BZ WBK

Transkrypt

BANK ZACHODNI WBK S.A.
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU BANKU
Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 523/2014
z dnia 30 października 2014 r.
w sprawie:
wprowadzenia wzorów formularzy oraz zatwierdzenia obowiązywania
regulacji stosowanych przy obsłudze klientów Domu Maklerskiego
BZ WBK.
Działając na podstawie § 1 ust. 1 Uchwały Zarządu Banku nr 4/2001 z dnia 14 czerwca
2001 r., w sprawie upoważnień dla członków Zarządu Banku z późn. zm.
§1
Wprowadza się następujące wzory formularzy używanych przy obsłudze Klientów Domu
Maklerskiego:
1) Test odpowiedniości dotyczący usługi Doradztwa Inwestycyjnego – osoba fizyczna,
stanowiący załącznik nr 1 do niniejszego zarządzenia;
2) Test odpowiedniości dotyczący usługi Doradztwa Inwestycyjnego – osoba prawna,
stanowiący załącznik nr 2 do niniejszego zarządzenia;
3) Ocena odpowiedniości – Kredyt brokerski, stanowiąca załącznik nr 3 do niniejszego
zarządzenia;
4) Ocena odpowiedniości, stanowiąca załącznik nr 4 do niniejszego zarządzenia;
5) Dyspozycja blokady instrumentów finansowych stanowiących zabezpieczenie limitu
należności, stanowiąca załącznik nr 5 do niniejszego zarządzenia;
6) Dane klienta niezbędne do wypłaty pożytków i innych świadczeń z instrumentów
finansowych za pośrednictwem izby rozliczeniowej innej niż KDPW S.A.,
stanowiące załącznik nr 6 do niniejszego zarządzenia;
7) Dane Klienta – osoba fizyczna, stanowiące załącznik nr 7 do niniejszego
zarządzenia;
8) Dane Klienta – osoba fizyczna (z tokenem), stanowiące załącznik nr 8 do niniejszego
zarządzenia;
9) Dane Klienta – osoba prawna, stanowiące załącznik nr 9 do niniejszego zarządzenia;
10) Dane wspólnika spółki bez osobowości prawnej, stanowiące załącznik nr 10 do
niniejszego zarządzenia;
11) Deklaracja wykorzystania walut wymienialnych, stanowiąca załącznik nr 11 do
12) Dyspozycja określenia hasła identyfikacyjnego klienta do umowy maklerskiej,
stanowiąca załącznik nr 12 do niniejszego zarządzenia;
13) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do rejestru OTC, stanowiąca załącznik nr 13
do niniejszego zarządzenia;
14) Dyspozycja przyznania niestandardowej stawki oprocentowania środków
zgromadzonych na rachunkach, stanowiąca załącznik nr 14 do niniejszego
zarządzenia;
15) Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku – osoba prawna i jednostka
nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 15 do niniejszego
zarządzenia;
16) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie instrumentów OTC – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 16 do
zakresie instrumentów OTC – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
18) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie
prowadzenia rejestru instrumentów rynku niepublicznego – osoba fizyczna,
strategicznego doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu
instrumentów finansowych (bez rachunku papierów wartościowych), stanowiąca
załącznik nr 19 do niniejszego zarządzenia;
instrumentów finansowych- osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 20 do
instrumentów finansowych - osoba prawna i jednostka nieposiadająca osobowości
prawnej, stanowiąca załącznik nr 21 do niniejszego zarządzenia;
22) Dyspozycja zmiany statusu rezydencji, stanowiąca załącznik nr 22 do niniejszego
zarządzenia;
23) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską w zakresie prowadzenia rachunku
walutowego – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 23 do niniejszego
zarządzenia;
24) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską w zakresie prowadzenia rachunku
walutowego – osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości
zakresie aktywnego doradztwa giełdowego – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr
25 do niniejszego zarządzenia;
zakresie aktywnego doradztwa giełdowego – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
27) Dyspozycja aktywacji/rezygnacji z dostępu do programu analizy technicznej
AMIBROKER, stanowiąca załącznik nr 27 do niniejszego zarządzenia;
28) Dyspozycja blokady/odblokowania instrumentów finansowych stanowiących
depozyt zabezpieczający, stanowiąca załącznik nr 28 do niniejszego zarządzenia;
29) Dyspozycja blokady rachunku AM, stanowiąca załącznik nr 29 do niniejszego
zarządzenia;
30) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych z konta operacyjnego na konto
zabezpieczeń, stanowiąca załącznik nr 30 do niniejszego zarządzenia;
31) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych znajdujących się w rejestrze
sponsora emisji z konta operacyjnego na konto zabezpieczeń, stanowiąca załącznik
nr 31 do niniejszego zarządzenia;
32) Dyspozycja dematerializacji i deponowania certyfikatów, opiewających na
zagraniczne instrumenty finansowe, stanowiąca załącznik nr 32 do niniejszego
zarządzenia;
33) Dyspozycja deponowania instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 33 do
zakresie derywatów – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 34 do niniejszego
zarządzenia;
zakresie derywatów – osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca
osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 35 do niniejszego zarządzenia;
36) Oświadczenie pracownika instytucji finansowej, stanowiące załącznik nr 36 do
37) Dyspozycja wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych na zagraniczne
miejsca wykonania, stanowiąca załącznik nr 37 do niniejszego zarządzenia;
38) Dyspozycja dokonania częściowego zwrotu środków z indywidulanego konta
emerytalnego, stanowiąca załącznik nr 38 do niniejszego zarządzenia;
39) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych – osoba
fizyczna, stanowiąca załącznik nr 39 do niniejszego zarządzenia;
40) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych – osoba
prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca
41) Dyspozycja określenia hasła identyfikacyjnego klienta do umowy maklerskiej osoba prawna, stanowiąca załącznik nr 41 do niniejszego zarządzenia;
42) Dyspozycja wygenerowania nowego hasła do aplikacji OTC, stanowiąca załącznik nr
43) Dyspozycja ustanowienia/odwołania osób uposażonych do rachunku IKE;
44) Dyspozycja przystąpienia do oferty dla klientów KBC Securities, stanowiąca
zakresie przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży – osoba fizyczna,
zakresie przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży – osoba prawna i
jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik
47) Dyspozycja negocjowana przystąpienia do oferty dla klientów KBC Securities,
48) Wniosek o otwarcie/zamknięcie dodatkowego rejestru OTC, stanowiący załącznik nr
49) Dyspozycja żądania wystawienia imiennego zaświadczenia na WZA, stanowiąca
50) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do rachunku prowadzonego w ramach rejestru
sponsora emisji, stanowiąca załącznik nr 50 do niniejszego zarządzenia;
51) Dyspozycja odwołania zapisu, stanowiąca załącznik nr 51 do niniejszego
zarządzenia;
52) Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik
53) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do rejestru OTC, stanowiąca załącznik nr 53
54) Dyspozycja – podatki, stanowiąca załącznik nr 54 do niniejszego zarządzenia;
55) Potwierdzenie osobistego odbioru raportów dotyczących usług doradztwa
inwestycyjnego, stanowiąca załącznik nr 55 do niniejszego zarządzenia;
56) Dyspozycja przelewu, stanowiąca załącznik nr 56 do niniejszego zarządzenia;
57) Dyspozycja przelewu za granicę, stanowiąca załącznik nr 57 do niniejszego
zarządzenia;
58) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 58 do
59) Dyspozycja przyjęcia transferu zagranicznych instrumentów finansowych
notowanych na zagranicznych miejscach wykonania; stanowiąca załącznik nr 59 do
60) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych OTC –
osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 60 do niniejszego zarządzenia;
61) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych OTC –
osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej,
ramach indywidulanego konta emerytalnego, stanowiąca załącznik nr 62 do
zakresie limitu należności – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 63 do
zakresie limitu należności – osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca
zakresie zagranicznych instrumentów finansowych – osoba fizyczna, stanowiąca
zakresie zagranicznych instrumentów finansowych – osoba prawna i jednostka
organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 66 do
zakresie prowadzenia rejestru instrumentów rynku niepublicznego – osoba prawna i
68) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie ofert
prywatnych, stanowiąca załącznik nr 68 do niniejszego zarządzenia;
69) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie aktywnego
doradztwa giełdowego – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 69 do niniejszego
zarządzenia;
70) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie aktywnego
doradztwa giełdowego – osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca
71) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie doradztwa
inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów finansowych
(rachunek z doradztwem) – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 71 do
72) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie doradztwa
inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów finansowych
(rachunek z doradztwem) – osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca
73) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych
instrumentów finansowych (derywaty) – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
74) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia
rachunku walutowego do umowy maklerskiej – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik
75) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia
rachunku walutowego do umowy maklerskiej – osoba prawna i jednostka
76) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie strategicznego
doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu instrumentów
finansowych – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 76 do niniejszego
zarządzenia;
77) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie strategicznego
doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu instrumentów
finansowych – osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości
78) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie operacji day
trading - osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 78 do niniejszego zarządzenia;
79) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie operacji day
trading - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości
80) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie derywatów- osoba
prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca
81) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie świadczenia usług
przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży – osoba fizyczna,
82) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie świadczenia usług
przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży – osoba prawna i jednostka
83) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie instrumentów OTC
– osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 83 do niniejszego zarządzenia
84) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie instrumentów OTC
– osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej,
zakresie doradztwa inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów
finansowych (rachunek z doradztwem) – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 85
do niniejszego zarządzenia
zakresie doradztwa inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów
finansowych (rachunek z doradztwem) – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
87) Dyspozycja sprzeciwu na otrzymywanie informacji produktowych za pośrednictwem
poczty elektronicznej, stanowiąca załącznik nr 87 do niniejszego zarządzenia;
88) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich dla
klientów korzystających z usług Wealth Management – osoba fizyczna, stanowiąca
89) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich dla
klientów korzystających z usług Wealth Management – osoba prawna i jednostka
90) Dyspozycja transferu instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 90 do
91) Dyspozycja udostępnienia środków z rejestru pieniężnego OTC, stanowiąca
92) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do rachunku prowadzonego w ramach
rejestru sponsora emisji, stanowiąca załącznik nr 92 do niniejszego zarządzenia;
93) Dyspozycja wskazania rachunku papierów wartościowych do usługi doradztwa
inwestycyjnego – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 93 do niniejszego
zarządzenia;
94) Dyspozycja wskazania rachunku papierów wartościowych do usługi doradztwa
inwestycyjnego - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości
95) Dyspozycja wyboru planu taryfowego dla usługi doradztwa inwestycyjnego,
96) Dyspozycja transferu zagranicznych instrumentów finansowych notowanych w
zagranicznych miejscach wykonania, stanowiąca załącznik nr 96 do niniejszego
zarządzenia;
97) Dyspozycja wykonania warrantów/jednostek indeksowych, stanowiąca załącznik nr
98) Dyspozycja wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie klienta, stanowiąca
99) Dyspozycja wymiany walutowej po kursie negocjowanym, stanowiąca załącznik nr
100) Dyspozycja wypłaty, stanowiąca załącznik nr 100 do niniejszego zarządzenia;
101) Dyspozycja dokonanie wypłaty jednorazowej/w ratach z rachunku IKE, stanowiąca
102) Dyspozycja wypłaty – rejestr sponsora emisji, stanowiąca załącznik nr 102 do
103) Dyspozycja dokonanie wypłaty transferowej z rachunku IKE, stanowiąca załącznik
104) Dyspozycja żądania wystawienia imiennego zaświadczenia na WZA (sponsor),
105) Dyspozycja wystawienia świadectwa depozytowego na życzenie klienta (sponsor),
106) Dyspozycja wystawienia świadectwa depozytowego na życzenie klienta, stanowiąca
107) Dyspozycja zaksięgowania instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 107
108) Dyspozycja zakupu obligacji w drodze zamiany, stanowiąca załącznik nr 108 do
109) Dyspozycja zamiany akcji imiennych na akcje na okaziciela, stanowiąca załącznik nr
110) Dyspozycja przelewu (zasilenie rejestru pieniężnego OTC), stanowiąca załącznik nr
111) Dyspozycja zaświadczenia i inne, stanowiąca załącznik nr 111 do niniejszego
zarządzenia;
112) Dyspozycja zmiany danych dotyczących świadectwa depozytowego - sponsor,
113) Dyspozycja zmiany kategorii klienta – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
114) Dyspozycja zmiany zakresu usług świadczonych za pośrednictwem kanałów
elektronicznych, stanowiąca załącznik nr 114 do niniejszego zarządzenia;
zakresie operacji day trading – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 115 do
zakresie operacji day trading – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
117) Dyspozycja odwołania pełnomocnika o szczególnym zakresie do umowy maklerskiej
– osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 117 do niniejszego zarządzenia;
118) Dyspozycja odwołania pełnomocnika o szczególnym zakresie do umowy maklerskiej
– osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej,
119) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do umowy maklerskiej - osoba fizyczna,
120) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do umowy maklerskiej - osoba prawna i
121) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami
rozliczeniowymi w ramach duallistingu – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr
122) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami
rozliczeniowymi w ramach duallistingu – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
instrumentów finansowych - osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 123 do
instrumentów finansowych - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca
instrumentów finansowych (derywaty) – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 125
126) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie derywatów – osoba
fizyczna, stanowiąca załącznik nr 126 do niniejszego zarządzenia;
127) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie limitu należności –
128) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie limitu należności osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej,
129) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika o szczególnym zakresie działania do umowy
maklerskiej – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 129 do niniejszego
zarządzenia;
130) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika o szczególnym zakresie działania do umowy
maklerskiej – osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości
131) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej – osoba fizyczna,
132) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej – osoba prawna i
133) Dyspozycja wymiany tokena, stanowiąca załącznik nr 133 do niniejszego
zarządzenia;
134) Dyspozycja zmiany kategorii klienta – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 134
135) Kwestionariusz relacji gospodarczych, stanowiąca załącznik nr 135 do niniejszego
zarządzenia;
136) Imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu
/nadzwyczajnym walnym zgromadzeniu (zdeponowane na rachunku), stanowiąca
137) Imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu
/nadzwyczajnym walnym zgromadzeniu (zdeponowane w sponsorze), stanowiąca
138) Informacje wstępne (klienci detaliczni), stanowiące załącznik nr 138 do niniejszego
zarządzenia;
139) Informacje wstępne (klienci profesjonalni), stanowiące załącznik nr 139 do
140) Dyspozycja przystąpienia do rachunku „Młody rekin”, stanowiąca załącznik nr 140
141) Modyfikacja zlecenia kupna instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 141
142) Modyfikacja zlecenia sprzedaży instrumentów finansowych – krótka sprzedaż,
143) Modyfikacja zlecenia sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr
144) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na kasowe krajowe miejsca
wykonania, stanowiąca załącznik nr 144 do niniejszego zarządzenia;
145) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na kasowe zagraniczne miejsca
146) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na terminowe zagraniczne miejsca
147) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na terminowe krajowe miejsca
148) Odwołanie dyspozycji wielokrotnej wykupu certyfikatów inwestycyjnych funduszu z
rejestru sponsora emisji na żądanie uczestnika, stanowiąca załącznik nr 148 do
149) Dyspozycja określenia dodatkowych numerów telefonu, stanowiąca załącznik nr 149
150) Oświadczenie o ważności dokumentu sporządzonego na podstawie prawa obcego,
151) Oświadczenie o wspólnocie majątkowej, stanowiące załącznik nr 151 do niniejszego
zarządzenia;
152) Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej – osoba fizyczna, stanowiące załącznik nr
153) Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej – osoba prawna i jednostka organizacyjna
nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiące załącznik nr 153 do niniejszego
zarządzenia;
154) Pełnomocnictwo do rachunku kredytowego pomocniczego, stanowiące załącznik nr
155) Przelew/wpłata gotówkowa – oferta publiczna, stanowiący załącznik nr 155 do
156) Dyspozycja przystąpienia do rachunku dla członków Stowarzyszenia Inwestorów
Indywidualnych, stanowiąca załącznik nr 156 do niniejszego zarządzenia;
157) Dyspozycja przystąpienia do rachunku „TopTrader”, stanowiąca załącznik nr 157 do
158) Dyspozycja przystąpienia do rachunku „Trader”, stanowiąca załącznik nr 158 do
159) Dyspozycja rezygnacji z rachunku „TopTrader”, stanowiąca załącznik nr 159 do
160) Dyspozycja rezygnacji z rachunku „Trader”, stanowiąca załącznik nr 160 do
161) Rezygnacja z wykonania warrantów/jednostek indeksowych/opcji, stanowiąca
162) Dyspozycja rozwiązania umowy maklerskiej – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik
163) Dyspozycja rozwiązania umowy maklerskiej – osoba prawna i jednostka
164) Stała dyspozycja przelewu (kredyt brokerski), stanowiąca załącznik nr 164 do
165) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich –
166) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich –
167) Oferta zbycia wierzytelności z tytułu zawartej przez klienta transakcji sprzedaży
instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 167 do niniejszego zarządzenia;
168) Test osobowościowy (doradztwo), stanowiący załącznik nr 168 do niniejszego
zarządzenia;
169) Umowa działu spadku, stanowiąca załącznik nr 169 do niniejszego zarządzenia;
170) Umowa o świadczenie usług maklerskich – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr
171) Umowa o świadczenie usług maklerskich – osoba prawna i jednostka organizacyjna
zarządzenia;
172) Umowa zniesienia współwłasności instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik
173) Upoważnienie do jednorazowego przekazania informacji o stanie rachunku (AM),
174) Upoważnienie do przekazywania danych, stanowiące załącznik nr 174 do niniejszego
zarządzenia;
175) Zaświadczenie o zagranicznym statusie beneficjenta dla celów podatkowych w USA,
W-8BEN (osoba fizyczna), stanowiące załącznik nr 175 do niniejszego zarządzenia;
176) Zaświadczenie o zagranicznym statusie beneficjenta dla celów podatkowych w USA,
W-8BEN (osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości
prawnej), stanowiące załącznik nr 176 do niniejszego zarządzenia;
177) Warunki abonenckie, stanowiące załącznik nr 177 do niniejszego zarządzenia;
178) Wniosek o otwarcie/zamknięcie dodatkowych portfeli, stanowiące załącznik nr 178
179) Dyspozycja – wniosek o NKK, stanowiąca załącznik nr 179 do niniejszego
zarządzenia;
180) Wypowiedzenie umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia indywidualnego konta
emerytalnego i dyspozycja dokonania zwrotu, stanowiąca załącznik nr 180 do
181) Wzór pełnomocnictwa do zawarcia umowy maklerskiej (osoba fizyczna), stanowiący
182) Wzór pełnomocnictwa do zawarcia umowy maklerskiej (osoba prawna i jednostka
organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej), stanowiący załącznik nr 182 do
183) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej (zamknięcie rachunku) –
184) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej (zamknięcie rachunku) –
185) Zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 185 do
186) Zlecenie cross kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 186 do
187) Zlecenie kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 187 do
188) Zlecenie kupna instrumentów finansowych na rynku bondspot, stanowiące załącznik
189) Zlecenie kupna instrumentów finansowych – krótka sprzedaż, stanowiące załącznik
190) Zlecenie kupna obligacji na rynku międzybankowym – krótka sprzedaż, stanowiące
191) Zlecenie kupna obligacji na przetargu organizowanym przez NBP, stanowiące
192) Pakietowe zlecenie kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 192
193) Pakietowe zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr
194) Zlecenie cross sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 194 do
195) Zlecenie zbycia instrumentów finansowych z rejestru sponsora emisji Domu
Maklerskiego, stanowiące załącznik nr 195 do niniejszego zarządzenia;
196) Zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych na rynku bondspot, stanowiące
197) Zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych – krótka sprzedaż, stanowiące
198) Zlecenie zaawansowane kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr
199) Zlecenie zaawansowane sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik
200) Umowa o świadczenie usług maklerskich, stanowiąca załącznik nr 200 do
201) Umowa o świadczenie usług maklerskich w zakresie derywatów, stanowiąca
zakresie niestandardowego limitu należności – osoba fizyczna, stanowiąca załącznik
zakresie niestandardowego limitu należności – osoba prawna i jednostka
204) Dyspozycja blokady instrumentów finansowych na życzenie klienta, stanowiąca
205) Dyspozycja blokady akcji na walne zgromadzenie spółki niepublicznej, stanowiąca
206) Dyspozycja blokady akcji na walne zgromadzenie spółki publicznej, stanowiąca
207) Dyspozycja blokady instrumentów finansowych w związku z ustanowieniem
zabezpieczenia wierzytelności, stanowiąca załącznik nr 207 do niniejszego
zarządzenia;
208) Dyspozycja wystawienia historii/zaświadczenia depozytowego, stanowiąca załącznik
209) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych niedopuszczonych do obrotu
zorganizowanego, stanowiąca załącznik nr 209 do niniejszego zarządzenia;
210) Dyspozycja – historia rachunku, stanowiąca załącznik nr 210 do niniejszego
zarządzenia;
211) Modyfikacja zlecenia kupna instrumentów finansowych (krótka sprzedaż),
§2
1.
2.
Zatwierdza się obowiązywanie regulacji Domu Maklerskiego, stosowanych przy
obsłudze klientów, określonych w Załączniku nr 212 do niniejszego zarządzenia.
Ilekroć w regulacjach, o których mowa w ust. 1, mowa jest o Domu Maklerskim BZ
WBK S.A. lub Domu Maklerskim, należy przez to rozumieć Bank Zachodni WBK
S.A. prowadzący działalność maklerską w ramach wyodrębnionej jednostki
organizacyjnej działającej pod nazwą Dom Maklerski BZ WBK.
§3
Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podziału Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. (tj.
podziału przeprowadzonego w trybie art. 529 § 1 ust. 3 Kodeksu spółek handlowych, przez
przeniesienie całego majątku Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. na Bank i na nowo
zawiązaną spółkę, w wyniku którego Bank przejmie zorganizowaną część przedsiębiorstwa
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A., umożliwiającą prowadzenie działalności maklerskiej
przez Bank).
Członek Zarządu Banku
Juan De Porras Aguirre

bank zachodni wbk s - Dom Maklerski BZ WBK

Transkrypt

Podobne dokumenty

w sprawie ogłoszenia wykazu nieruchomości

SIÓDEMKA dobrze wychowana

Zarządzenie nr 83/2014 Burmistrza Miasta i Gminy Krzywiń z dnia 1