FIRMY LEASINGOWE WOBEC PODEJRZENIA "PRANIA PIENIĘDZY”

EFORUM
BANKOWOŚĆ
I FINANSE
I N N O W A C Y J N O Ś Ć
J E S T
N A S Z Ą
D O M E N Ą
FIRMY LEASINGOWE WOBEC PODEJRZENIA
"PRANIA PIENIĘDZY”
czyli o dużej nowelizacji ustawy z 2009 r
9 marca 2011 r., Warszawa
Wykładowca
mec. Piotr Bodył-Szymala - radca prawny – koordynator w BZ WBK S.A., of counsel w Kancelarii
Adwokackiej Dr M. Wojcieszak i Wspólnicy. Autor książki „Klient w banku, czyli o prawie bankowym...” oraz
„Aktualne problemy prawne w działalności banków”. Autor ok. 30 publikacji naukowych lub popularnonaukowych z zakresu prawa gospodarczego. Wieloletni wykładowca z zakresu prawa bankowego.
Program
Zagadnienia wstępne
1. Założenia dużej nowelizacji Ustawy z 2009 r.
2. Ponad roczne doświadczenia związane z wdrażaniem Ustawy.
3. Skutki przedłużającego się braku rozporządzenia do Ustawawy i stan prac nad ww. rozporządzeniem.
4. Szeroki zakres stosowania regulacji w zakresie „prania pieniędzy” i ochrony danych osobowych.
5. Główne pułapki w siatce pojęć, którymi posługuje się Ustawa.
6. Konflikt pomiędzy regulacją „prania pieniędzy” a ochroną danych osobowych.
7. Praktyczne doświadczenia ze stosowaniem Ustawy w przeszłości.
Zagadnienia poświęcone „praniu pieniędzy”
1. Zasadnicze zmiany wprowadzane przez III Dyrektywę (Dyrektywa 2005/60/WE z 26 października 2005 r.)
w sprawie „prania pieniędzy”.
2. Język polskiej regulacji, czyli definicje legalne z perspektywy praktycznej.
3. Różnice pomiędzy obowiązkami rejestrowania transakcji, stosowania środków bezpieczeństwa
finansowego i obowiązkami analitycznymi.
4. Trudności z należytym wykonaniem obowiązku rejestracji transakcji.
5. Różnice pomiędzy transakcjami nadprogowymi a transakcjami podejrzanymi bez względu na wartość.
6. Typowanie transakcji podejrzanych.
7. Zasady przekazywania informacji Generalnemu Inspektorowi.
8. Obowiązek „bieżącej analizy” przeprowadzanych transakcji z perspektywy „prania pieniędzy”.
9. Środki bezpieczeństwa finansowego (nowe rozwiązania w Polsce).
10. Problemy ze stosowaniem środków bezpieczeństwa finansowego (CDD) w praktyce. CDD a prawo do
prywatności.
11. Procedura wstrzymywania transakcji i blokady rachunku.
12. Skutki wstrzymania transakcji i blokady rachunku, ze szczególnym uwzględnieniem wymiany informacji
pomiędzy „instytucją obowiązaną” a klientem.
13. Zasady kształtowania regulacji wewnętrznych w sprawie procederu „prania pieniędzy”.
Zagadnienia poświęcone ochronie danych osobowych z perspektywy „prania pieniędzy”
1. Najważniejsze problemy prawne i praktyczne ochrony danych osobowych u przedsiębiorców będących
jednocześnie „instytucją obowiązaną” w rozumieniu regulacji „prania pieniędzy”:
2. Przetwarzanie danych osobowych a „bieżąca analiza” przeprowadzanych transakcji w perspektywie „prania
pieniędzy”.
3. Przetwarzanie danych osobowych a typowanie transakcji podejrzanych o „pranie pieniędzy”.
4. Przetwarzanie danych osobowych a środki bezpieczeństwa finansowego.
5.Prawa GIODO w stosunku do administratorów danych osobowych będących „instytucją obowiązaną”.
6. Skutki karno-prawne nadużyć w zakresie ujawniania lub nie ujawniania danych osobowych .
7. Orzecznictwo sądów próbujące pogodzić regulację „prania pieniędzy” i ochrony danych osobowych.
8. Dyskusja – case study.
Copyright 1999-2010. Wszelkie Prawa Zastrzeżone.
eForum Bankowość i Finanse; ul. Rodziny Połanieckich 29/6; 01-924 Warszawa
tel. (022) 213-81-97; faks: (022) 213-81-99; e-mail: [email protected]; web: www.eforum.com.pl