Umowa o świadczenie przez Biuro Maklerskie Deutsche Bank PBC S

Umowa o świadczenie usług maklerskich przez Biuro Maklerskie Deutsche
Bank PBC S.A.
zwana dalej „Umową”, zawarta dnia
w
pomiędzy
Deutsche Bank PBC S.A. – Biuro Maklerskie, z siedzibą w Warszawie przy , Al.
Armii Ludowej 26, wpisaną do Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez
Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru
Sądowego pod numerem KRS 0000022493, REGON: 350526107 i NIP 676 01
07 416, kapitał zakładowy 1 837 529 524 złotych, opłacony w całości,
zwanym dalej “Biurem Maklerskim”, reprezentowanym przez:
1.
2.
a
Imię i Nazwisko/Imiona i nazwisko współmałżonków
zamieszkałym/-i w miejscowość, ulica, numer domu, mieszkania
Zwanym/-i dalej „Klientem”,
Zważywszy, że:
1. Deutsche Bank PBC S.A. (dalej „Bank”) posiada zezwolenie na prowadzenie
działalności maklerskiej w Biurze Maklerskim, udzielone przez Komisję
Nadzoru Finansowego oraz Bank jest agentem domu maklerskiego DB
Securities S.A. (dalej „DB Securities S.A.” lub „Dom Maklerski”),
2. Klient zamierza korzystać z usług Biura Maklerskiego,
Strony postanowiły co następuje:
Zakres świadczonych usług
§1
1.
Na podstawie niniejszej Umowy (dalej: „Umowa”) oraz na warunkach w niej określonych
Biuro Maklerskie zobowiązuje się do świadczenia na rzecz Klienta następujących usług:
1)
przyjmowania Zleceń Do Dyspozycji Maklera nabycia lub zbycia Instrumentów
Finansowych i przekazywania ich do DB Securities S.A. w celu wykonania, oraz
przyjmowania zapisów w ramach oferowania Instrumentów Finansowych w obrocie
pierwotnym,
2)
sporządzania analiz oraz rekomendacji w zakresie Instrumentów Finansowych,
3)
udzielania Porad Inwestycyjnych o charakterze ogólnym w zakresie inwestowania w
Instrumenty Finansowe,
4)
przyjmowania innych Dyspozycji Klienta związanych z przyjmowaniem Zleceń i
zapisów, o których mowa pkt. 1), oraz prowadzeniem Rachunku Inwestycyjnego na
rzecz Klienta, w tym w szczególności Dyspozycji przelewu środków pieniężnych, z
1
5)
2.
zastrzeżeniem, że w przypadku aktywacji przez Klienta dostępu do Serwisu
Internetowego, przelewy środków pieniężnych z Rachunku Inwestycyjnego na
podstawie złożonych przez Klienta dyspozycji, będą realizowane wyłącznie na jeden
rachunek bankowy, o którym mowa w pkt. 6) poniżej,
udostępniania Klientowi, wybranych przez Biuro Maklerskie danych giełdowych i
innych serwisów informacyjnych,
6)
przyjmowania od Klienta dyspozycji dotyczących dokonywania przelewów środków
pieniężnych z rachunku bankowego Klienta prowadzonego przez Deutsche Bank PBC
S.A., wskazanego przez Klienta w Karcie Klienta, jako rachunku przeznaczonego do
przelewów internetowych („Dyspozycja pobrania środków”). Przelewy o których mowa
w zdaniu poprzednim będą realizowane wyłącznie w złotych polskich i wyłącznie, o ile
rachunek bankowy, o którym mowa w zdaniu poprzednim, prowadzony jest w złotych
polskich,
7)
przekazywania do Banku drogą elektroniczną, za pośrednictwem systemu
informatycznego udostępnionego Biuru Maklerskiemu przez DB Securities S.A.,
żądania obciążenia rachunku bankowego Klienta oraz realizacji przelewu na
Rachunek Inwestycyjny Klienta prowadzony przez DB Securities S.A., zgodnie z
Dyspozycją pobrania środków.
Szczegółowe zasady świadczenia usług maklerskich, o których mowa w ust. 1, na rzecz
Klienta, określone są odpowiednio w Regulaminie świadczenia usługi przyjmowania i
przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, (dalej „Regulamin
Przyjmowania Zleceń”) oraz Regulaminie sporządzania opracowań analitycznych przez
Biuro Maklerskie Deutsche Banku PBC S.A., (dalej „Regulamin Sporządzania Analiz”).
3. Biuro Maklerskie niniejszym klasyfikuje Klienta do kategorii klientów detalicznych, w
rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
( Dz. U. nr 183, poz. 1538 z późn. zm.) w odniesieniu do wszystkich usług, świadczonych
na podstawie niniejszej Umowy.
4. Znaczenie wyrażeń pisanych z wielkiej litery, których definicji nie zawiera niniejsza Umowa
określone jest w Regulaminie Przyjmowania Zleceń. W razie kolizji definicji rozstrzygające
jest znaczenie nadane niniejszą Umową.
§2
Klient jest zobowiązany do podania w Karcie Klienta Adresu Poczty Elektronicznej służącego
w szczególności do nieodpłatnego otrzymywania potwierdzeń realizacji transakcji. W
przypadku braku Adresu Poczty Elektronicznej potwierdzenia zawarcia transakcji będą
wysyłane do Klienta listem zwykłym. Za wysłanie potwierdzenia transakcji listem zwykłym
pobierana jest opłata zgodnie z Tabelą Opłat.
2
Przyjmowanie Zleceń i innych Dyspozycji
§3
1. Klient może składać Zlecenia i inne Dyspozycje pisemnie, za pośrednictwem telefonu,
telefaxu lub z wykorzystaniem Serwisu Internetowego. Warunkiem składania zleceń z
wykorzystaniem Serwisu Internetowego, jest aktywacja tej usługi zgodnie z
Regulaminem Przyjmowania Zleceń.
2.
W celu identyfikacji osoby składającej Zlecenie lub inną Dyspozycję za pośrednictwem
telefonu, lub telefaxu strony ustalają hasło w brzmieniu określonym w Karcie Klienta.
Identyfikacja Klienta może być również dokonywana w oparciu o kod dostępu ustalony
przez Klienta samodzielnie z wykorzystaniem serwisu automatycznego (IVR) w trakcie
aktywacji dostępu do usług bankowości elektronicznej, oferowanych przez Bank. Sposób
dostępu do Serwisu Internetowego określa Regulamin Przyjmowania Zleceń.
3.
Strony zobowiązują się do zachowania hasła w tajemnicy. Biuro Maklerskie nie ponosi
odpowiedzialności za skutki ujawnienia hasła przez Klienta osobom nieupoważnionym w
sposób świadomy lub nieświadomy, do momentu powiadomienia Banku przez Klienta o
fakcie ujawnienia hasła, o ile Biuro Maklerskie i podmioty, za które ponosi ono
odpowiedzialność dochowały należytej staranności.
4.
Brak podania przez Klienta hasła w Karcie Klienta oraz brak kodu dostępu, o którym
mowa w ust. 2, wyklucza możliwość składania przez niego Zleceń i innych Dyspozycji za
pośrednictwem telefonu oraz telefaxu.
Warunki korzystania z Serwisu Internetowego
§4
1.
Klient korzystający z Serwisu Internetowego:
a) zobowiązuje się do używania Serwisu Internetowego wyłącznie w celach, w zakresie
i na zasadach określonych w niniejszej Umowie, Regulaminie Przyjmowania Zleceń,
komunikatach i instrukcjach przekazywanych przez Biuro Maklerskie, lub
Upoważnionych Przedstawicieli Banku oraz zgodnie z instrukcjami dostępnymi w
ramach pomocy technicznej,
b)
zobowiązuje się nie dostarczać za pomocą Serwisu Internetowego do Biura
Maklerskiego, ani nie przechowywać w ramach Serwisu Internetowego treści o
charakterze bezprawnym,
c)
przyjmuje do wiadomości, iż sposób wykorzystania przez Klienta danych
dostępnych w ramach Serwisu Internetowego, w szczególności notowań
giełdowych, może podlegać kontroli (także w okresie 3 lat po rozwiązaniu Umowy)
przez Biuro Maklerskie, Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.,
dystrybutorów danych, z którymi Biuro Maklerskie zawarło umowę, w tym Polską
Agencję Prasową S.A. z siedzibą w Warszawie, a także przez dostawców
oprogramowania związanego z funkcjonowaniem Serwisu Internetowego, w tym
spółkę Statica Sp. z o.o. z siedzibą w Krakowie oraz przez inne podmioty
uprawnione do przeprowadzenia takiej kontroli na podstawie przepisów prawa lub
zawartych umów,
d)
niniejszym upoważnia Biuro Maklerskie oraz wyraża zgodę na udostępnianie
podmiotom, o których mowa w lit. c) powyżej, danych osobowych Klienta, niniejszej
Umowy oraz wszelkich innych dokumentów i danych związanych z udostępnieniem
Klientowi Serwisu Internetowego, jakie okażą się niezbędne w celu sprawowania
kontroli, o której mowa w lit. c), w tym na przekazywanie przez Biuro Maklerskie tym
podmiotom informacji o stwierdzonych przypadkach naruszeń przez Klienta
3
zobowiązań określonych niniejszą Umową oraz Regulaminem Przyjmowania
Zleceń, a także w celu dostarczania tym podmiotom przez Biuro Maklerskie
sprawozdań i informacji związanych z wykonywaniem Umowy (w tym naliczaniem
opłat, liczbą logowań),
e)
zobowiązuje się korzystać z danych dostępnych w ramach Serwisu Internetowego,
w szczególności notowań giełdowych, wyłącznie w celach niezwiązanych
bezpośrednio z prowadzoną działalnością gospodarczą lub zawodową.
2.
W ramach Serwisu Internetowego, Biuro Maklerskie zapewnia Klientowi nieodpłatnie
dostęp do informacji na temat notowań giełdowych w zakresie najlepszej oferty kupna
oraz najlepszej oferty sprzedaży. Zakres prezentowanych notowań giełdowych może
zostać rozszerzony na wniosek Klienta. Za udostępnianie danych giełdowych w
rozszerzonym zakresie Biuro Maklerskie będzie pobierało opłatę, w wysokości
określonej w Tabeli Opłat.
3.
Biuro Maklerskie zastrzega sobie prawo do wstrzymania możliwości korzystania przez
Klienta z Serwisu Internetowego w przypadkach określonych w Regulaminie
Przyjmowania Zleceń.
Przekazanie Zleceń lub innych Dyspozycji do wykonania
§5
1. Biuro Maklerskie przyjmuje i przekazuje do wykonania do Domu Maklerskiego, lub
Uprawnionego Podmiotu, Zlecenia lub inne Dyspozycje Klienta, działając w jak najlepiej
pojętym interesie Klienta, zgodnie z jego instrukcjami oraz dążąc do osiągnięcia jak
najlepszych warunków wykonania Zleceń w danej sytuacji rynkowej.
2. Wszystkie Zlecenia złożone przez Klienta będą traktowane jako Zlecenia Do Dyspozycji
Maklera (DDM), z zastrzeżeniem, że Zlecenia Internetowe, będą zawsze przekazywane
do realizacji na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. automatycznie za
pośrednictwem Domu Maklerskiego lub innego Uprawionego Podmiotu, zgodnie z
treścią Zlecenia wprowadzoną przez Klienta w Serwisie Internetowym.
3. W przypadku, gdy przedmiotem Zlecenia są Instrumenty Finansowe dopuszczone do
obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, przekazanie do
wykonania Zlecenia poza rynkiem regulowanym lub poza alternatywnym systemem
obrotu, w tym poprzez zawarcie transakcji bezpośrednio z Domem Maklerskim, wymaga
uprzedniej zgody Klienta.
4.
W przypadku, gdy Zlecenie nie może być przekazane przez Biuro Maklerskie do
wykonania, lub gdy przekazane Zlecenie nie zostało wykonane w całości w okresie jego
ważności, Biuro Maklerskie niezwłocznie informuje o tym Klienta telefonicznie, lub za
pośrednictwem faksu lub przesyłając wiadomość na Adres Poczty Elektronicznej, lub w
przypadku Klientów korzystających z Serwisu Internetowego za pośrednictwem tego
serwisu.
5. W przypadku pośrednictwa przez Biuro Maklerskie w oferowaniu wartościowych
instrumentów Finansowych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej
Biuro Maklerskie przyjmuje zapisy na Instrumenty Finansowe zgodnie z warunkami
oferty.
4
Potwierdzenia zawarcia transakcji
§6
1. Biuro Maklerskie, dostarczy Klientowi otrzymane od Domu Maklerskiego potwierdzenia
zawarcia transakcji najpóźniej do końca dnia roboczego następującego po dniu, w
którym Biuro Maklerskie otrzyma je od Domu Maklerskiego. W przypadku niemożności
dostarczenia ww. potwierdzeń w terminie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Biuro
Maklerskie informuje Klienta o tym fakcie i przekazuje potwierdzenia w najbliższym
możliwym terminie.
2. Klient, który podał w Karcie Klienta Adres Poczty Elektronicznej, będzie otrzymywał
potwierdzenia zawarcia transakcji w formie elektronicznej, na podany Adres Poczty
Elektronicznej. Klient, który nie podał Adresu Poczty Elektronicznej na Karcie Klienta,
będzie otrzymywał potwierdzenie zawarcia transakcji listem zwykłym na podany w
Karcie Klienta adres korespondencyjny. Klient, który aktywował usługę korzystania z
Serwisu Internetowego, będzie otrzymywał potwierdzenia transakcji za pośrednictwem
Adresu Poczty Elektronicznej oraz dodatkowo za pośrednictwem tego Serwisu
Internetowego.
3. W przypadku wystąpienia jakichkolwiek nieprawidłowości związanych z wysyłaniem
potwierdzenia zawarcia transakcji za pośrednictwem faksu, Serwisu Internetowego, lub
poczty elektronicznej,
jak również w przypadku jakichkolwiek zastrzeżeń oraz
rozbieżności, co do treści potwierdzenia zawarcia transakcji, strony zobowiązują się
wzajemnie do niezwłocznego informowania o wystąpieniu takich nieprawidłowości.
Pełnomocnictwo
§7
1. Klient niniejszym udziela Bankowi pełnomocnictwa, z prawem substytucji dla
pracowników Biura Maklerskiego oraz pracowników Banku zatrudnionych w Punktach
Przyjmowania Zleceń, do wystawiania w jego imieniu Zleceń nabycia lub zbycia
Instrumentów Finansowych, w tym zapisów na zakup Instrumentów Finansowych w
obrocie pierwotnym, oraz realizacji Dyspozycji przelewów środków pieniężnych na
Rachunek Bankowy wskazany w Karcie Klienta, jak również do wykonywania innych
zleconych przez Klienta czynności związanych z prowadzeniem Rachunku
Inwestycyjnego, na podstawie otrzymanych od Klienta Dyspozycji złożonych za
pośrednictwem telefonu, faksu lub Serwisu Internetowego.
2. Klient niniejszym udziela Bankowi pełnomocnictwa, z prawem substytucji dla
pracowników Biura Maklerskiego lub Banku, do obciążenia rachunku bankowego Klienta
zgodnie z Dyspozycjami pobrania środków oraz upoważnia Bank do realizacji przelewów
na Rachunek Inwestycyjny Klienta prowadzony przez DB Securities S.A., zgodnie z tymi
dyspozycjami.
5
Odpowiedzialność
§8
1. Biuro Maklerskie zobowiązuje się do zapewnienia odpowiedniego zabezpieczenia
organizacyjnego i technicznego, umożliwiającego poufność przekazywanych przez
Klienta informacji, w tym w szczególności składanych Zleceń i innych Dyspozycji.
2. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za szkodę poniesioną przez Klienta
wskutek składania przez Klienta Zleceń lub innych Dyspozycji, o których mowa w § 3
ust. 1, w sposób, który naraża dane będące przedmiotem Zlecenia lub innej Dyspozycji
na ich ujawnienie, o ile Biuro Maklerskie i podmioty, za które ponosi ono
odpowiedzialność, dochowały należytej staranności.
§9
Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie
Umowy, o ile Biuro Maklerskie i podmioty, za które ponosi ono odpowiedzialność dochowały
należytej staranności.
Postanowienia końcowe
§ 10
1.
Zmiany bądź uzupełnienia Umowy lub załączników wymagają formy pisemnej pod
rygorem nieważności, z zastrzeżeniem § 10 ust. 5.
2.
Załączniki stanowią integralną część niniejszej Umowy.
3.
Nie stanowi zmiany Umowy zmiana danych zamieszczonych w Karcie Klienta, zmiana
danych Biura Maklerskiego, a także zmiana wzoru podpisu Klienta.
4.
Nie stanowi zmiany Umowy, zmiana przez Klienta zakresu danych, które mają być
Klientowi udostępniane w Serwisie Internetowym, o których mowa w § 4 Umowy, w
szczególności analiz, rekomendacji oraz notowań giełdowych, w ramach każdoczesnej
oferty Biura Maklerskiego.
5.
Poza podstawami zamian przewidzianymi w innych postanowieniach Umowy,
Regulaminu oraz Tabeli Opłat, mających zastosowanie do Klienta, Biuro Maklerskie jest
uprawnione do jednostronnej zmiany nie wynegocjowanych indywidulanie postanowień
Umowy, postanowień Regulaminu oraz Tabeli Opłat w przypadkach oraz w trybie
wskazanym w Regulaminie.
6.
Zmiana danych objętych Kartą Klienta następuje wyłącznie na podstawie
jednostronnego oświadczenia Klienta i jest skuteczna wobec Biura Maklerskiego od dnia
roboczego następującego po dniu złożenia zaktualizowanej Karty Klienta w Oddziale
Banku lub Punkcie Przyjmowania Zleceń.
§ 11
1. Klient zobowiązany jest niezwłocznie powiadomić Biuro Maklerskie o każdej zmianie
swoich danych osobowych, adresu korespondencyjnego, siedziby lub innych danych
wymaganych przy zawieraniu Umowy.
2. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za szkodę oraz inne ujemne następstwa,
powstałe w wyniku nie odbierania przez Klienta korespondencji dostarczanej zgodnie ze
wskazaniem Klienta, o ile Biuro Maklerskie i podmioty, za które ponosi ono
odpowiedzialność dochowały należytej staranności.
6
3. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za skutki powstałe w wyniku braku
niezwłocznego powiadomienia Biura Maklerskiego przez Klienta o zmianie danych, o
których mowa w ust. 1, chyba że odpowiedzialność Biura Maklerskiego w tym zakresie
wynikała ze znajdujących zastosowanie powszechnie wiążących norm prawa.
§ 12
1. Umowa zostaje zawarta na czas nieokreślony.
2. Warunki i tryb wypowiedzenia Umowy określa Regulamin.
3. Umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym
egzemplarzu dla każdej ze stron.
4. Umowa zostaje zawarta z dniem podpisania jej przez Strony i w tej dacie wchodzi w
życie, z zastrzeżeniem, że w przypadku korespondencyjnego trybu zawarcia Umowy, za
moment zawarcia Umowy uznaje się datę przesłania Klientowi przez Biuro Maklerskie
lub Bank, informacji potwierdzającej fakt otwarcia Rachunku Inwestycyjnego
prowadzonego przez DB Securities S.A.
5. Wszelkie spory cywilne o prawa majątkowe powstałe między stronami w związku z
wykonywaniem postanowień Umowy, bez względu na ich podstawę prawną, rozpatruje
właściwy sąd powszechny.
6. Prawem właściwym dla regulacji stosunku prawnego wynikającego z niniejszej Umowy,
jak również stosunków prawnych wynikających z jego nieważności, bezskuteczności
oraz zakończenia na jakiejkolwiek podstawie, jest prawo polskie.
7. Karta Klienta stanowi załącznik numer 1 do niniejszej Umowy.
8. Oświadczenia Klienta, składane w związku z zawarciem Umowy, stanowią załącznik
numer 2 do niniejszej Umowy.
9. Niniejsza Umowa zastępuje wszelkie wcześniejsze umowy oraz uzgodnienia zawarte
pomiędzy Biurem Maklerskim, a Klientem w zakresie objętym niniejszą Umową.
<pieczęć Banku>
<imiona i nazwiska reprezentantów>
____________________________
____________________________
Za Klienta
Za Bank
_________________________________________
Potwierdzenie tożsamości Klienta i jego podpisu przez
upoważnionego pracownika podmiotu z Grupy
Deutsche Bank
7
Załącznik nr 2
do Umowy świadczenia usług maklerskich przez Biuro Maklerskie Deutsche Banku PBC S.A.
Oświadczenia Klienta
Ja, niżej podpisany / My niżej podpisani
1.
______________________________________________________________________
imię i nazwisko, nr PESEL
2.
______________________________________________________________________
imię i nazwisko, nr PESEL
działający w imieniu i na rzecz:
________________________________________________________________________
(imię i nazwisko/nazwa firmy)
zwany/zwani dalej „Klientem”
w związku z zawarciem Umowy o świadczenie usług maklerskich z Biurem Maklerskim Deutsche
Banku PBC S.A. niniejszym oświadczam(y), co następuje:
Oświadczenie o otrzymaniu regulacji i wymaganych informacji
1) przed podpisaniem Umowy
□ otrzymałem/otrzymaliśmy
□ nie otrzymałem/nie otrzymaliśmy*
następujące dokumenty zapoznałem/zapoznaliśmy się z ich treścią i akceptuję/akceptujemy
wszystkie ich postanowienia, w tym warunki składania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych:
a. Regulamin świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych przez Biuro Maklerskie Deutsche Bank PBC S.A.
b. Regulamin sporządzania opracowań analitycznych przez Biuro Maklerskie Deutsche Banku
PBC S.A.
c.
2)
Broszurę MiFID, zawierającą informacje m.in. o stosowanej w Biurze Maklerskim Polityce
działania w najlepiej pojętym interesie Klienta, Polityce przeciwdziałania i zarządzania
konfliktami interesów, oraz ryzykach związanych z inwestowaniem w Instrumenty
Finansowe.
□ zostałem/zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
□ nie zostałem/nie zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
że Biuro Maklerskie może udostępnić Polityki, o których mowa w pkt. 1) c. powyżej, na życzenie
Klienta,
8
3) przed podpisaniem Umowy
□ zapoznałem/zapoznaliśmy się*
□ nie zapoznałem/nie zapoznaliśmy się*
z zamieszczonymi na Stronie Internetowej lub przekazanymi Klientowi na trwałym nośniku
informacji przez Biuro Maklerskie szczegółowymi informacjami dotyczącymi Biura Maklerskiego
oraz usług, które mają być świadczone na podstawie Umowy,
Zgoda na udostępnianie informacji w ramach Grupy Deutsche Bank
4) □ wyrażam(y) zgodę*
□ nie wyrażam(y) zgody*
na przekazywanie przez Biuro Maklerskie do DB Securities S.A., w zakresie niezbędnym do
wykonania usług określonych w Umowie, danych osobowych Klienta, numerów posiadanego przez
Klienta Rachunku Bankowego oraz informacji o złożonych przez Klienta Zleceniach nabycia lub
zbycia instrumentów finansowych i innych Dyspozycjach, oraz upoważniam(y) DB Securities S.A.
do otrzymywania tych informacji,
5) □ wyrażam(y) zgodę*
□ nie wyrażam(y) zgody*
na otrzymywanie od DB Securities S.A. przez Biuro Maklerskie oraz przez Upoważnionych
Pracowników Banku wykonujących czynności w związku z pełnieniem przez Bank funkcji agenta
DB Securities S.A., informacji o numerze posiadanego przez Klienta w DB Securities S.A.
Rachunku Inwestycyjnego, o transakcjach zawartych przez DB Securities S.A. na podstawie
złożonych przez Klienta zleceń, o stanie tego Rachunku Inwestycyjnego oraz na przetwarzanie tych
informacji w szczególności w celu umożliwienia Klientowi sprawdzenia aktualnego stanu
posiadanych Instrumentów Finansowych, ich wartości oraz stanu środków pieniężnych, oraz
upoważniam(y) Bank i Biuro Maklerskie do otrzymywania tych informacji,
6) w celu zapewnienia Klientowi właściwej obsługi w Oddziałach Banku
□ wyrażam(y) zgodę i upoważniam(y)*
□ nie wyrażam(y) zgody i nie upoważniam(y)*
Biuro Maklerskie do przekazywania do Banku danych dotyczących stanów posiadania, obrotów, stanów
na Rachunku Inwestycyjnym Klienta, treści Zleceń lub innych Dyspozycji, zawartych transakcji, zakresu
świadczonych usług, oraz upoważniamy Bank do otrzymywania tych informacji,
7) □ wyrażam(y) zgodę*
□ nie wyrażam(y) zgody*
na ujawnianie informacji związanych z zawarciem i realizacją Umowy podmiotom krajowym lub
zagranicznym, powiązanym z Deutsche Bank AG z siedzibą w Republice Federalnej Niemiec
(Taunusanlage 12, D-60262 Frankfurt nad Menem) w celu:
a) przeciwdziałania wykorzystaniu działalności Banku dla celów mających związek z
przestępstwem, o którym mowa w art. 299 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny,
lub innymi przestępstwami,
b) realizacji obowiązków sprawozdawczych, w tym sporządzania sprawozdań na potrzeby
Deutsche Bundesbank,
c) realizacji zadań wynikających z obowiązujących przepisów prawa oraz regulacji
wewnętrznych Grupy Deutsche Bank w celu przeciwdziałania praniu pieniędzy.
Zgoda na nagrywanie rozmów telefonicznych
8) □ wyrażam(y) zgodę*
□ nie wyrażam(y) zgody*
na nagrywanie przez Biuro Maklerskie rozmów telefonicznych w związku ze świadczeniem usług na
podstawie Umowy oraz na przechowywanie zapisu dźwięku na magnetycznych, optycznych,
9
magnetooptycznych lub innych nośnikach informacji.
Klasyfikacja klienta i ocena profilu inwestycyjnego Klienta
9) □ zostałem/zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
□ nie zostałem/ nie zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
o zaklasyfikowaniu Klienta przez Bank, ze skutkiem dla Biura Maklerskiego, do kategorii klientów
detalicznych, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi ( Dz.
U. nr 183, poz. 1538 z późn. zm.),
10) przed zawarciem Umowy Biuro Maklerskie
□ zwróciło się*
□ nie zwróciło się*
do Klienta o przedstawienie informacji dotyczących wiedzy i doświadczenia Klienta w zakresie
inwestycji w Instrumenty Finansowe (ocena profilu inwestycyjnego Klienta),
11) □ przedstawiłem/przedstawiliśmy Biuru Maklerskiemu wszystkie informacje potrzebne do dokonania
przez Biuro Maklerskie oceny poziomu wiedzy i doświadczenia Klienta w zakresie inwestowania w
Instrumenty Finansowe*,
□ złożyłem/złożyliśmy w formie pisemnej oświadczenie o odmowie udzielenia informacji potrzebnych
do dokonania przez Biuro Maklerskie oceny poziomu wiedzy i doświadczenia Klienta w zakresie
inwestowania w Instrumenty Finansowe *,
12) □ zapoznałem/zapoznaliśmy się*
□ nie zapoznałem/zapoznaliśmy się*
z wynikiem oceny, o której mowa w pkt. 11) powyżej, przeprowadzonej przez Biuro Maklerskie w
odniesieniu do przekazanych przez Klienta informacji, oraz przyjmuję do wiadomości, że dokonana
ocena jest wykorzystywana w zakresie czynności objętych Umową,
Informacja o ryzykach
13) □ jestem świadomy/jesteśmy świadomi
□ nie jestem świadomy/nie jesteśmy świadomi*
ryzyka związanego z inwestowaniem w Instrumenty Finansowe oraz związaną z nim możliwością
poniesienia straty,
14) □ jestem świadomy/jesteśmy świadomi*,
□ nie jestem świadomy/nie jesteśmy świadomi*
że żadne informacje uzyskane od Biura Maklerskiego, w tym przekazywane Klientowi analizy i
rekomendacje oraz udzielana Porada Inwestycyjna o charakterze ogólnym, nie mogą być traktowane
i postrzegane przez Klienta jako zapewnienie lub gwarancja osiągnięcia potencjalnych lub
oczekiwanych rezultatów (zysków) z transakcji,
Zgoda na zawieranie transakcji poza rynkiem regulowanym
15) □ wyrażam zgodę*
□ nie wyrażam zgody*
na przyjęcie przez Biuro Maklerskie i przekazanie do wykonania składanych przez Klienta Zleceń w
zakresie Instrumentów Finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego poza rynkiem
regulowanym lub poza alternatywnym systemem obrotu w szczególności poprzez zawarcie
transakcji bezpośrednio z DB Securities S.A.
Sposób przekazywania informacji lub składania oświadczeń
16) jeżeli zgodnie z wymogami prawa Biuro Maklerskie ma przekazać Klientowi informacje przy użyciu
trwałego nośnika informacji, wówczas Klient wybiera ich przekaz:
10
□ w formie papierowej*, lub
□ na trwałym nośniku informacji innym niż papier*,
17) □ wyrażam(y) zgodę
□ nie wyrażam(y)* zgody
na przekazanie Klientowi przez Biuro Maklerskie za pośrednictwem Strony Internetowej informacji,
które nie są adresowane indywidualnie do Klienta,
18) □ wyrażam(y) zgodę*
□ nie wyrażam(y) zgody*
na składanie Klientowi oświadczeń (woli lub wiedzy) oraz wysyłanie potwierdzeń zawarcia transakcji w
postaci elektronicznej,
19) □ zawierając Umowę z Biurem Maklerskim działam(y) w imieniu własnym na rachunek własny,
□ beneficjentem rzeczywistym
1)
Umowy zawartej z Biurem Maklerskim jest
_________________________________________________________________
(imię i nazwisko, adres beneficjenta rzeczywistego)
_________________________________________________________________
(imię i nazwisko, adres beneficjenta rzeczywistego)
________________________
________________________________
(data i miejsce)
(podpis Klienta)
________________________________
(podpis Klienta)
__________________________________
Potwierdzenie tożsamości Klienta i jego
podpisu przez upoważnionego
pracownika podmiotu z Grupy Deutsche
Bank
1) Beneficjent rzeczywisty to:
a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są właścicielami osoby prawnej lub sprawują kontrolę nad
Klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu której przeprowadzana jest transakcja lub
prowadzona jest działalność,
b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są udziałowcami lub akcjonariuszami lub posiadają prawo
głosu na zgromadzeniu wspólników w wysokości powyżej 25% w tej osobie prawnej, z wyjątkami
określonymi w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi,
c) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawuje kontrolę nad co najmniej 25% majątku – w
przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie wartościami majątkowymi oraz
rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wyłączonych przez ustawę o obrocie
instrumentami finansowymi2.
*) - zaznaczyć właściwy kwadrat,
11