Zasady zarządzania konfliktami interesów

Załącznik nr 4 do Broszury informacyjnej o wymogach MiFID dla Klientów Powszechnej Kasy Oszczędności Banku Polskiego Spółki Akcyjnej
(dla Klientów Domu Maklerskiego PKO Banku Polskiego)
Zasady zarządzania konfliktami interesów w DM PKO Banku Polskiego (opis)
1.
Konflikt interesów to okoliczności znane DM PKO Banku Polskiego, mogące doprowadzić do powstania
sprzeczności:
1) pomiędzy interesem DM PKO Banku Polskiego, a interesem Klienta,
2) osoby powiązanej z DM PKO Banku Polskiego, a interesem Klienta,
3) między interesami kilku Klientów DM PKO Banku Polskiego.
2.
DM PKO Banku Polskiego przeciwdziała występowaniu okoliczności uznawanych za konflikty interesów w
celu świadczenia usług maklerskich w sposób uczciwy i rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu
Klienta, poprzez:
1) identyfikowanie źródeł mogących powodować konflikty interesów,
2) unikanie sytuacji mogących powodować konflikty interesów,
3) zapobieganie sytuacji mogących powodować konflikty interesów.
3.
W przypadku zaistnienia konfliktu interesów DM PKO Banku Polskiego podejmuje wszelkie działania w celu
wyeliminowania bądź ograniczenia negatywnego wpływu tego konfliktu interesów na interes Klienta.
4.
DM PKO Banku Polskiego informuje Klienta przed i po zawarciu umowy o świadczenia usług maklerskich o
istniejącym konflikcie interesów, w przypadku gdy nie jest możliwe całkowite wyeliminowania jego wpływu
na interes Klienta.
5.
W przypadku przekazania Klientowi informacji, o której mowa w pkt 4, przed zawarciem umowy o
świadczenie usług maklerskich może dojść do jej zawarcia wyłącznie po potwierdzeniu przez Klienta:
a) faktu otrzymania tej informacji,
oraz
b) woli zawarcia z DM PKO Banku Polskiego umowy o świadczenie usług maklerskich.
6.
W przypadku przekazania Klientowi informacji, o której mowa w pkt 4, po zawarciu umowy o świadczenie
usług maklerskich, DM PKO Banku Polskiego powstrzymuje się od świadczenia usług maklerskich na rzecz
Klienta, do czasu otrzymania wyraźnego oświadczenia Klienta o kontynuacji lub rozwiązaniu umowy.
7.
DM PKO Banku Polskiego na żądanie Klienta przekazuje, szczegółowe informacje dotyczące stosowanych
zasad zarządzania konfliktem interesów, przy użyciu trwałego nośnika informacji lub za pośrednictwem
strony internetowej DM PKO Banku Polskiego.