Wytyczne dotyczce okrelania korekt finansowych za naruszenie

Załcznik nr 11 – Wytyczne dotyczce okrelania korekt finansowych za naruszenie zasady
konkurencyjnoci dla wydatków współfinansowanych z EFS
WYTYCZNE DOTYCZCE OKRELANIA KOREKT FINANSOWYCH ZA NARUSZENIE ZASADY
KONKURENCYJNOCI DLA WYDATKÓW WSPÓŁFINANSOWANYCH ZE RODKÓW EFS
1. Cel dokumentu
Celem dokumentu jest ustalenie zasad wymierzania korekt finansowych za naruszenie zasady
konkurencyjnoci okrelonej w § 20 wzoru minimalnego zakresu umowy o dofinansowanie projektu
stanowicego załcznik nr 2 do Zasad finansowania PO KL. Dokument ten został opracowany na
podstawie Zasad finansowania PO KL oraz Wytycznych w zakresie kwalifikowania wydatków w
ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki (dalej: Wytyczne).
W zwizku z tym, e podmiot bdcy stron umowy o dofinansowanie projektu moe podj
decyzj o uznaniu za niekwalifikowalne całoci lub czci wydatków w ramach projektu w
przypadku naruszenia przez beneficjenta zasady konkurencyjnoci celowe jest okrelenie zasad
wymierzania korekt finansowych za jej naruszenie.
Celem zasady konkurencyjnoci jest zapewnienie przejrzystoci w zakresie ponoszenia
wydatków współfinansowanych ze rodków EFS oraz publicznego dostpu do ofert, jak
równie wybór oferty najkorzystniejszej, zwłaszcza cenowo.
2. Wskaniki procentowe do okrelania wartoci korekty finansowej za naruszenie zasady
konkurencyjnoci
Warto korekty finansowej oblicza si jako iloczyn wskanika procentowego nałoonej korekty
i wysokoci faktycznych wydatków kwalifikowalnych dla danego zamówienia, według wzoru:
Wk = W% x Wkw.
gdzie:
Wk – wysoko korekty finansowej,
Wkw. – wysoko wydatków kwalifikowanych dla danego zamówienia
W% – wskanik procentowy nałoonej korekty, zgodnie z tabel poniej
L.p.
Kategoria naruszenia zasady konkurencyjnoci
W%
1.
Niedopełnienie obowizku wysłania zapytania ofertowego do co najmniej
trzech potencjalnych wykonawców (w ogóle nie wysłano, wysłano do mniej
ni trzech) - brak uzasadnienia, e na rynku istnieje trzech potencjalnych
wykonawców przy jednoczesnym niezamieszczeniu zapytania ofertowego
na stronie internetowej (o ile beneficjent posiada tak stron) dla zamówie
o wartoci lub powyej progu okrelonego w art. 7 lit. a dyrektywy
2004/18/WE.
100%
2.
Niedopełnienie obowizku wysłania zapytania ofertowego do co najmniej
trzech potencjalnych wykonawców (w ogóle nie wysłano, wysłano do mniej
ni trzech) - brak uzasadnienia, e na rynku istnieje trzech potencjalnych
wykonawców przy jednoczesnym niezamieszczeniu zapytania ofertowego
na stronie internetowej (o ile beneficjent posiada tak stron) dla zamówie
poniej progu okrelonego w art. 7 lit. a dyrektywy 2004/18/WE.
25%
201
3.
Wybór oferty złoonej przez wykonawc powizanego kapitałowo lub
osobowo z beneficjentem dla zamówie o wartoci lub powyej progu
okrelonego w art. 7 lit. a dyrektywy 2004/18/WE.
100%
4.
Wybór oferty złoonej przez wykonawc powizanego kapitałowo lub
osobowo z beneficjentem dla zamówie poniej progu okrelonego w art. 7
lit. a dyrektywy 2004/18/WE.
50%
5.
Wybór oferty niezgodnie z kryteriami oceny ofert skutkujce wyborem
innego wykonawcy dla zamówie o wartoci lub powyej progu
okrelonego w art. 7 lit. a dyrektywy 2004/18/WE.
100%
6.
Wybór oferty niezgodnie z kryteriami oceny ofert skutkujce wyborem
innego wykonawcy dla zamówie poniej progu okrelonego w art. 7 lit. a
dyrektywy 2004/18/WE.
25%
7.
Niezachowanie formy pisemnej postpowania (brak dokumentów/
dowodów wiadczcych o zachowaniu zasady konkurencyjnoci) dla
zamówie o wartoci lub powyej progu okrelonego dyrektyw
2004/18/WE.
100%
8.
Niezachowanie formy pisemnej postpowania (brak dokumentów/
dowodów wiadczcych o zachowaniu zasady konkurencyjnoci) dla
zamówie poniej progu okrelonego w art. 7 lit. a dyrektywy 2004/18/WE.
25%
9.
Niedopełnienie obowizku wysłania zapytania ofertowego do co najmniej
trzech potencjalnych wykonawców (w ogóle nie wysłano, wysłano do mniej
ni trzech) - brak uzasadnienia, e na rynku istnieje trzech potencjalnych
wykonawców przy jednoczesnym zapewnieniu odpowiedniego poziomu
upublicznienia zapytania ofertowego, tj. zamieszczenie zapytania
ofertowego na stronie internetowej (o ile beneficjent posiada tak stron)
25%
10.
Modyfikacja treci zapytania ofertowego po rozpoczciu naboru ofert bez
poinformowania o tym podmiotów, do których wysłano zapytanie ofertowe i
bez automatycznego przedłuenia terminu do składania ofert
25%
11.
Okrelenie warunków udziału w postpowaniu i/lub kryteriów oceny ofert
i/lub przedmiotu zamówienia, które dyskryminuj udział podmiotów
25%
12.
Brak dokumentów potwierdzajcych wybór wykonawcy
25%
13.
Niedopełnienie obowizku zamieszczenia zapytania ofertowego na stronie
internetowej (o ile posiada tak stron) przy jednoczesnym wysłaniu
zapytania ofertowego do co najmniej trzech potencjalnych wykonawców (o
ile na rynku istnieje trzech potencjalnych wykonawców)
Brak zgodnoci opisu przedmiotu zamówienia w zapytaniu ofertowym z
przedmiotem zamówienia
15%
14.
15%
15.
Wybór oferty, która nie odpowiada przedmiotowi zamówienia
15%
16.
Wybór oferty, która nie została złoona w terminie
10%
17.
10%
18.
Brak informacji w zapytaniu ofertowym odnonie opisu przedmiotu
zamówienia i/lub terminu składania ofert albo niejednoznaczny opis
przedmiotu zamówienia
Wybór oferty sporód wykonawców zaproszonych do składania ofert z
pominiciem ofert przesłanych w odpowiedzi na zapytanie ofertowe
zamieszczone na stronie internetowej
19.
Brak pisemnej umowy/zamówienia z wyłonionym wykonawc
10%
10%
202
20.
Brak protokołu przy jednoczesnym zachowaniu dokumentów
potwierdzajcych wybór wykonawcy lub uchybienia formalne dotyczce
protokołu
5%
21.
Wybór oferty niezgodnie z kryteriami oceny ofert skutkujce wyborem tego
samego wykonawcy
5%
W przypadku wystpienia naruszenia zasady konkurencyjnoci w kategorii innej ni ww. naley
zastosowa wskanik procentowy okrelony dla naruszenia o najbliszej rodzajowo kategorii
naruszenia.
Wskanik Wkw (wysoko wydatków kwalifikowalnych dla danego zamówienia) odnosi si do
całkowitej kwoty zamówienia i do całoci rodków (tj. do rodków pochodzcych z EFS, rodków
współfinansowania oraz rodków prywatnych).
Wydatek, który został poniesiony z naruszeniem zasady konkurencyjnoci, ujty w zatwierdzonym
wniosku o płatno stanowi nieprawidłowo podlegajc informowaniu zgodnie z Zasadami
informowania o nieprawidłowoĞciach w ramach PO KL.
W przypadku wystpienia dwóch lub wicej kategorii narusze zasady konkurencyjnoci, warto
korekty finansowej ustala si według wskanika o wyszej stawce procentowej.
203