zmiana warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych serii c green

ZMIANA WARUNKÓW EMISJI CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH SERII C
GREEN WAY FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH
SPORZĄDZONYCH DNIA 26 MAJA 2015 r.
z siedzibą we Wrocławiu, ul. Wiosenna 5, 53-017 Wrocław
telefon +48 71 377 89 68, faks + 48 71 348 10 07, numer RFI 1083, adres poczty elektronicznej: [email protected],
adres strony internetowej: www.fincrea.pl
W związku ze zmianą statutu funduszu Green Way Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych,
dokonaną w dniu 24 lipca 2015 r. dokonuje się następujących zmian w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych
serii C Green Way Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych.
I.
Na stronie 1 Warunków Emisji w części: Rodzaj, konstrukcja i typ Funduszu, liczba, rodzaj i oznaczenie emisji Certyfikatów
Inwestycyjnych oferowanych na podstawie Warunków Emisji, akapit:
Emitent jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym utworzonym jako fundusz aktywów niepublicznych, emitujący
wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne, które zgodnie ze Statutem Funduszu nie będą oferowane w drodze oferty publicznej
ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. Na podstawie
niniejszych Warunków Emisji, Emitent oferuje od 25.000 (słownie: dwudziestu pięciu tysięcy) do 38.000 (słownie:
trzydziestu ośmiu tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych Serii C. Cena emisyjna za każdy z Certyfikatów Inwestycyjnych jest
równa wartości WANCI ustalonej na dzień wyceny przypadający na 20 maja 2015 r. i wynosi 662,15 zł (słownie: sześćset
sześćdziesiąt dwa złote piętnaście groszy) za jeden Certyfikat Inwestycyjny Serii C.
otrzymuje treść:
Emitent jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym utworzonym jako fundusz aktywów niepublicznych, emitujący
wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne, które zgodnie ze Statutem Funduszu nie będą oferowane w drodze oferty publicznej
ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. Na podstawie
niniejszych Warunków Emisji, Emitent oferuje od 10 (słownie: dziesięciu) do 38.000 (słownie: trzydziestu ośmiu tysięcy)
Certyfikatów Inwestycyjnych Serii C. Cena emisyjna za każdy z Certyfikatów Inwestycyjnych jest równa wartości WANCI
ustalonej na Dzień Wyceny przypadający na 20 maja 2015 r. i wynosi 662,15 zł (słownie: sześćset sześćdziesiąt dwa złote
piętnaście groszy) za jeden Certyfikat Inwestycyjny Serii C. Certyfikaty Inwestycyjne serii C, mogą być wydane Uczestnikom
po opłaceniu co najmniej 1 % (słownie: jeden procent), ceny emisyjnej Certyfikatu.
II.
Na stronie 1 Warunków Emisji tabelka zatytułowana Cena emisyjna i wartość emisji o treści:
Certyfikaty
inwestycyjne
Cena emisyjna
Szacunkowe
emisji
Na jednostkę
662,15 zł
0
662,15 zł
Razem
Min: 16 553 750,00 zł
0
Min: 16 553 750,00 zł
Max: 25 161 700,00 zł
otrzymuje treść:
koszty
Rzeczywiste
Emitenta
wpływy
Max: 25 161 700,00 zł
Certyfikaty
inwestycyjne
Cena emisyjna
Szacunkowe
emisji
Na jednostkę
662,15 zł
0
662,15 zł
Razem
Min: 6.621,50 zł
0
Min: 6.621,50 zł
Max: 25 161 700,00 zł
koszty
Rzeczywiste
Emitenta
wpływy
Max: 25 161 700,00 zł
III.
Na stronie 2 Warunków Emisji zdanie o treści:
Wpłaty z tytułu złożenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii C dokonywane mogą być wyłącznie w formie środków
pieniężnych w walucie polskiej.
otrzymuje treść:
Wpłaty z tytułu złożenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii C dokonywane mogą być wyłącznie w formie:
a) środków pieniężnych w walucie polskiej,
b) akcji, stanowiących papiery wartościowe nie będące przedmiotem Oferty Publicznej ani dopuszczone do obrotu
na rynku regulowanym,
c)
udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością.
Certyfikaty Inwestycyjne serii C, mogą być wydane Uczestnikom po opłaceniu co najmniej 1 % (słownie: jeden procent),
ceny emisyjnej Certyfikatu.
IV.
Na stronie 2 Warunków Emisji w części: Data i miejsce sporządzenia Warunków Emisji oraz data ważności Warunków
Emisji, zdanie o treści:
Warunki Emisji zostały sporządzone w dniu 26 maja 2015 r. we Wrocławiu i zawierają informacje aktualne na ten dzień, o
ile inaczej nie wskazano w treści Warunków Emisji.
otrzymuje treść:
Warunki Emisji zostały sporządzone w dniu 26 maja 2015 r. we Wrocławiu i zawierają informacje aktualne na ten dzień, o
ile inaczej nie wskazano w treści Warunków Emisji (w dniu 24 lipca 2015 r. Warunki Emisji zostały zmienione wyłącznie w
zakresie liczby oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych, sposobu ich opłacenia oraz możliwości wydania Certyfikatów
nieopłaconych w całości).
V.
Rozdział III, pkt 1 zdanie pierwsze Warunków Emisji o treści:
Przedmiotem emisji jest od 25.000 (słownie: dwudziestu pięciu tysięcy) do 38.000 (słownie: trzydziestu ośmiu tysięcy)
Certyfikatów Inwestycyjnych serii C będących papierami wartościowymi imiennymi niemającymi formy dokumentu.
otrzymuje treść:
2
Przedmiotem emisji jest od 10 (słownie: dziesięciu) do 38.000 (słownie: trzydziestu ośmiu tysięcy) Certyfikatów
Inwestycyjnych serii C będących papierami wartościowymi imiennymi niemającymi formy dokumentu.
VI.
W Rozdziale III, pkt 1 Warunków Emisji, tabelka o treści:
Oferowane Certyfikaty Inwestycyjne
Certyfikaty
Inwestycyjn
e
Liczba
Cena emisyjna
Szacunko
we
koszty
emisji
Wpływy Emitenta
Opłaty
manipulacyjne
pobierane przy
zapisach na
Certyfikaty
Inwestycyjne
Na jednostkę
1
662,15 zł
0 zł
662,15
0,00 zł
Razem
Min:25.000
Max: 38.000
Min: 16 553 750,00 zł
0 zł
Min: 16 553 750,00 zł
0,00 zł
Max: 25 161 700,00
zł
Max: 25 161 700,00 zł
otrzymuje treść:
Oferowane Certyfikaty Inwestycyjne
Certyfikaty
Inwestycyjn
e
Liczba
Cena emisyjna
Szacunko
we
koszty
emisji
Wpływy Emitenta
Opłaty
manipulacyjne
pobierane przy
zapisach na
Certyfikaty
Inwestycyjne
Na jednostkę
1
662,15 zł
0 zł
662,15
0,00 zł
Razem
Min:10
Min: 6 621,50 zł
0 zł
Min: 6 621,50 zł
0,00 zł
Max: 38.000
Max: 25 161 700,00
zł
Max: 25 161 700,00 zł
VII.
Rozdział III, pkt 3.2 Warunków Emisji, zdanie o treści:
Niniejsze Warunki Emisji przyjęte zostały dnia 26 maja 2015 r.
otrzymuje treść:
Niniejsze Warunki Emisji przyjęte zostały dnia 26 maja 2015 r., (w dniu 24 lipca 2015 r. Warunki Emisji zostały zmienione
wyłącznie w zakresie liczby oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych, sposobu ich opłacenia oraz możliwości wydania
3
Certyfikatów nieopłaconych w całości).
VIII.
Rozdział III, pkt 7.2.1 Warunków Emisji o treści:
1) Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne można dokonywać wyłącznie w formie środków pieniężnych w walucie polskiej.
2) Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne w formie środków pieniężnych powinna zostać dokonana na wydzielony w tym
celu rachunek Towarzystwa prowadzony przez Raiffeisen Bank Polska S.A. z siedzibą w Warszawie, o numerze NRB:
26 1750 0009 0000 0000 2706 9126, w walucie polskiej, w terminie przyjmowania zapisów. Przelew winien
zawierać adnotację: „Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne serii C Green Way FIZ Aktywów Niepublicznych” oraz imię
i nazwisko albo nazwę nabywcy. Za termin dokonania wpłaty do Funduszu przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty
środków na rachunek bankowy Towarzystwa wskazany w zdaniu poprzedzającym.
3) Osoby fizyczne działające w imieniu Towarzystwa, w szczególności w zakresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty
Inwestycyjne, nie mają prawa przyjmowania w imieniu Towarzystwa jakichkolwiek wpłat na Certyfikaty
Inwestycyjne.
4) Powierzenie jakichkolwiek środków pieniężnych osobom fizycznym działającym w imieniu Towarzystwa, w
szczególności w zakresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne, odbywa się na wyłączne ryzyko osoby
powierzającej takie środki.
5) Towarzystwo nie ponosi żadnej odpowiedzialności za jakiekolwiek działania lub zaniechania wskazanych wyżej
osób w takim zakresie, w jakim osoby te przyjęły jakiekolwiek środki pieniężne od osób składających zapis na
Certyfikaty Inwestycyjne.
6) Subskrybent otrzyma pisemne potwierdzenie wpłaty.
7) Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych, wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne Serii C nie powiększają
wartości Aktywów Funduszu. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem
Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu.
otrzymuje treść
1) Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne można dokonywać wyłącznie w formie:
a) środków pieniężnych w walucie polskiej,
b) akcji stanowiących papiery wartościowe nie będące przedmiotem Oferty Publicznej ani dopuszczone do obrotu
na rynku regulowanym,
c) udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością.
Certyfikaty Inwestycyjne serii C mogą być wydane Uczestnikom po opłaceniu co najmniej 1 % (słownie: jeden
procent) ceny emisyjnej Certyfikatu.
2) Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne w formie środków pieniężnych powinna zostać dokonana na wydzielony w tym
celu rachunek Funduszu prowadzony przez Raiffeisen Bank Polska S.A. z siedzibą w Warszawie, o numerze NRB: 26
1750 0009 0000 0000 2706 9126, w walucie polskiej, w terminie przyjmowania zapisów. Przelew winien zawierać
adnotację: „Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne serii C Green Way FIZ Aktywów Niepublicznych” oraz imię i
nazwisko albo nazwę nabywcy. Za termin dokonania wpłaty do Funduszu przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty
środków na rachunek bankowy Funduszu wskazany w zdaniu poprzedzającym.
3) W przypadku wpłat w formie innej niż zdematerializowane papiery wartościowe lub udziały w spółkach z
ograniczoną odpowiedzialnością, w dniu składania zapisu podmiot składający zapis przenosi, w drodze umowy,
prawa z tych papierów wartościowych na Fundusz oraz składa u Depozytariusza kopię tej umowy i papiery
wartościowe stanowiące wpłatę, a jeżeli wnoszone aktywa nie mają formy dokumentu, dokument potwierdzający
ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów. Za datę wpłaty przyjmuje się dzień złożenie u
depozytariusza kopii umowy przeniesienia papierów wartościowych lub innych dokumentów wymienionych w
zdaniu poprzedzającym.
4) Funduszowi przysługuje prawo do odmowy przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych papierów wartościowych i
4
udziałów, o których mowa w ppkt 2 powyżej w przypadkach gdy:
a) wszczęta została egzekucja w stosunku do spółki, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do
Funduszu,
b) w stosunku do spółki, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do Funduszu wszczęto
postępowanie naprawcze lub prowadzone jest postępowanie układowe,
c) spółka, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do Funduszu złożyła wniosek o wszczęcie
postępowania upadłościowego lub postępowanie takie zostało wszczęte w stosunku do tej spółki,
d) spółka, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do Funduszu została postawiona w stan
likwidacji.
5) Fundusz wydaje Certyfikaty Inwestycyjne serii C, które nie są w pełni opłacone. Certyfikat Inwestycyjny będzie
wydawany Uczestnikowi po opłaceniu co najmniej 1% (słownie: jeden procent) ceny emisyjnej Certyfikatu.
6) Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne nieopłacone w całości, będą dokonywane równomiernie na wszystkie
Certyfikaty Inwestycyjne przez Uczestników, którym zostały wydane takie Certyfikaty w terminach i wysokościach
określonych przez uchwały Zgromadzenia Inwestorów. Towarzystwo wysyła Uczestnikowi zawiadomienie o
wysokości i terminie płatności ustalonym uchwałą Zgromadzenia Inwestorów pocztą elektroniczną na adres
wskazany w Ewidencji Uczestników, nie później niż na 21 dni przed terminem płatności.
7) Jeżeli Uczestnik nie dokona wpłaty w terminie, jest on obowiązany do zapłacenia Funduszowi, bez dodatkowego
wezwania, odsetek za opóźnienie w wysokości odsetek ustawowych.
8) Jeżeli Uczestnik w terminie 3 (słownie: trzech) miesięcy po upływie terminu płatności nie uiścił zaległej wpłaty wraz
z odsetkami przewidzianym w ppkt 6 powyżej, Fundusz umarza Certyfikat Inwestycyjny i zwraca Uczestnikowi
różnicę między wartością Aktywów Netto Funduszu przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny z dnia jego umorzenia
a sumą należności Funduszu z tytułu nieopłacenia w pełni Certyfikatu Inwestycyjnego i odsetek za opóźnienie.
Zwrot następuje w terminie 1 (słownie: jednego) miesiąca od dnia umorzenia Certyfikatu Inwestycyjnego. Fundusz
zawiadamia Uczestnika oraz jego prawnych poprzedników, którzy w okresie ostatnich pięciu lat byli wpisani do
Ewidencji Uczestników, o umorzeniu Certyfikatów Inwestycyjnych wraz ze wskazaniem serii i numerów tych
Certyfikatów. Zawiadomienia zostaną wysyłane listami poleconymi na adresy wskazane w Ewidencji Uczestników.
9) Wartość wpłat w formie innej niż wpłata środków pieniężnych określana będzie zgodnie z zasadami wyceny
Aktywów Funduszu. W przypadku gdy z wyceny wniesionych do Funduszu aktywów, o których mowa w ppkt 2
powyżej, wynika, że ich wartość przewyższa cenę emisyjną Certyfikatu Inwestycyjnego albo wielokrotność tej ceny,
wpłata zostanie zaliczona na poczet nabycia najwyższej ilości Certyfikatów Inwestycyjnych, których łączna cena
nominalna nie przewyższa wartości wyceny wniesionych aktywów.
10) Osoby fizyczne działające w imieniu Towarzystwa, w szczególności w zakresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty
Inwestycyjne, nie mają prawa przyjmowania w imieniu Towarzystwa jakichkolwiek wpłat na Certyfikaty
Inwestycyjne.
11) Powierzenie jakichkolwiek środków pieniężnych osobom fizycznym działającym w imieniu Towarzystwa, w
szczególności w zakresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne, odbywa się na wyłączne ryzyko osoby
powierzającej takie środki.
12) Towarzystwo nie ponosi żadnej odpowiedzialności za jakiekolwiek działania lub zaniechania wskazanych wyżej
osób w takim zakresie, w jakim osoby te przyjęły jakiekolwiek środki pieniężne od osób składających zapis na
Certyfikaty Inwestycyjne.
13) Subskrybent otrzyma pisemne potwierdzenie wpłaty.
14) Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych, wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne Serii C nie powiększają
wartości Aktywów Funduszu. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem
Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu.
IX.
Rozdział III, pkt 7.2.2 Warunków Emisji o treści:
5
Nie dokonanie wpłat w wysokości i terminach określonych w Statucie i w Warunkach Emisji skutkuje nieważnością
złożonego zapisu na Certyfikaty.
otrzymuje treść:
Nie dokonanie wpłat w wysokości i terminach określonych w Statucie i w Warunkach Emisji, a także w wypadku
gdy z wyceny wniesionych do Funduszu aktywów, o których mowa w pkt. 7.2.1. ppkt. 2), dokonanej w terminie
14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej emisji wynika, że wartość
wpłaty jest niższa niż iloczyn minimalnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych na jakie możliwe jest złożenie zapisu
oraz minimalnej dopuszczalnej przez Statut i Warunki Emisji wpłaty na poczet Certyfikatów Inwestycyjnych,
skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty.
X.
Rozdział III, pkt 7.3.3 Warunków Emisji o treści:
Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi w przypadku:
1) nieprawidłowego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby zapisującej się na
Certyfikaty Inwestycyjne,
2) nie dokonania wpłat w wysokości i terminach określonych w Statucie i w Warunkach Emisji.
otrzymuje treść:
Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi w przypadku:
1) nieprawidłowego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby zapisującej się na
Certyfikaty Inwestycyjne,
2) nie dokonania wpłat w wysokości i terminach określonych w Statucie i w Warunkach Emisji, także w wypadku gdy
z wyceny wniesionych do Funduszu aktywów, o których mowa w pkt. 7.2.1. ppkt. 2), dokonanej w dokonanej w
terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej emisji, wynika, że
wartość wpłaty jest niższa niż iloczyn minimalnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych na jakie możliwe jest złożenie
zapisu oraz minimalnej dopuszczalnej przez Statut i Warunki Emisji wpłaty na poczet Certyfikatów
Inwestycyjnych.
XI.
Rozdział III, pkt 7.4 Warunków Emisji o treści:
Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów powiększają
Aktywa Funduszu.
W przypadku określonym w punkcie 7.3.3. Towarzystwo zwróci dokonane wpłaty bez odsetek i odszkodowań na
wskazany w zapisie rachunek bankowy w terminie 14 dni od dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych.
otrzymuje treść:
Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów powiększają
Aktywa Funduszu.
W przypadku określonym w punkcie 7.3.3. Towarzystwo zwróci dokonane wpłaty bez odsetek i odszkodowań na
wskazany w zapisie rachunek bankowy w terminie 14 dni od dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych.
6
Zwrot wpłat w formie, o której mowa w pkt. 7.2.1. ppkt. 2) nastąpi niezwłocznie przez zwrotne przeniesienie
własności aktywów.
XII.
Rozdziale III, pkt 8 Warunków Emisji o treści:
W ramach emisji Certyfikatów Serii C dopuszczalne są wyłącznie wpłaty w formie środków pieniężnych w
walucie polskiej.
otrzymuje treść:
W ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych Serii C nie są dopuszczalne wpłaty w formie praw, o których
mowa w art. 147 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
Pozostałe postanowienia Warunków Emisji pozostają bez zmian.
Wrocław, dnia 24 lipca 2015 r.
7