Zarz Członka ZarząduDMBZWBK nr64 JI 2010 06 17

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 65/2010/JI
z dnia 17 czerwca 2010 r.
w sprawie: określenia szczególnego trybu obsługi oferty certyfikatów inwestycyjnych serii B Legg Mason
Akcji Skoncentrowany Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego oferowanych w publicznej subskrypcji za
pośrednictwem telefonu i sieci Internet.
Działając na podstawie § 5 ust.1 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski BZ WBK S.A.
wprowadzonego Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 36/2010 podjętej w trybie glosowania pisemnego,
zarządzam co następuje:
1.
2.
3.
1.
2.
3.
1.
§1
Wszelkie informacje dotyczące oferty certyfikatów (Certyfikaty) Legg Mason Akcji Skoncentrowany
Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego (Fundusz) oraz warunki jej przeprowadzenia są zamieszczone w
prospekcie emisyjnym (Prospekt), który jest jedynym prawnie wiąŜącym dokumentem dotyczącym oferty.
Wszelkie postanowienia niniejszego Zarządzenia, które okaŜą się sprzeczne z postanowieniami Prospektu,
nie będą miały zastosowania. Pojęcia uŜyte w niniejszym Zarządzeniu, które nie zostały w nim
zdefiniowane mają takie znaczenie, jakie nadano im w Prospekcie.
Podmiotami uprawnionymi do składania zapisów na Akcje w publicznej ofercie, w Domu Maklerskim BZ
WBK S.A. (DM BZ WBK) są osoby: fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nieposiadające
osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci, posiadający rachunek papierów wartościowych.
Wszystkie przydzielone Certyfikaty zostaną zapisane na rachunku papierów wartościowych Klienta, z
którego złoŜony był zapis na Akcje.
§2
DM BZ WBK S.A. przyjmuje składane za pośrednictwem telefonu oraz za pośrednictwem sieci Internet:
- Zapisy Podstawowe na Certyfikaty Funduszu w postaci dyspozycji złoŜenia zapisu (Dyspozycja
zapisu),
- dyspozycje odwołania wcześniej przyjętych Dyspozycji Zapisu Podstawowego (Dyspozycja
odwołania).
DM BZ WBK S.A. realizuje dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pod warunkiem, Ŝe:
1) umowa zawarta z DM BZ WBK tak stanowi oraz jeŜeli Klient w tej umowie udzielił DM BZ WBK
pełnomocnictwa do składania zapisów w ramach pierwszej oferty publicznej lub w obrocie pierwotnym.
Dodatkowo w przypadku dyspozycji składanych za pośrednictwem sieci Internet, dyspozycje mogą być
składane jedynie przez Klientów, którzy korzystają z pakietu PROFESSIONAL lub PRESTIGE,
2) Klient jest uprawniony do złoŜenia zapisu na Certyfikaty zgodnie z zasadami określonymi w
Prospekcie,
3) w przypadku składania Dyspozycji odwołania spełnione zostały łącznie wszystkie warunki określone
w lit. a i b poniŜej:
a)
zaistniały przesłanki upowaŜniające do odwołania zapisu zgodnie z art. 51a lub art. 54 Ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2005,
nr 184, poz. 1539 z późn. zm.) (Ustawa), określone w Prospekcie,
b)
dyspozycja zawiera imię i nazwisko lub nazwę Klienta, numer rachunku papierów
wartościowych Klienta oraz parametry odwoływanej Dyspozycji zapisu.
Składane przez Klienta Dyspozycje Zapisu Podstawowego oraz Dyspozycje odwołania nie mogą zawierać
Ŝadnych zastrzeŜeń.
§3
Klient składając Dyspozycję Zapisu Podstawowego określa w szczególności liczbę Certyfikatów, a takŜe
potwierdza, Ŝe:
 Zapoznałem/am się z treścią Prospektu i określonymi w nim warunkami obejmowania i przydziału
Certyfikatów, ponadto jest mi znana treść Statutu Legg Mason Akcji Skoncentrowany Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego i zgadzam się z treścią tego Statutu;
 Zostałem/am poinformowany/a oraz zaakceptowałem/am fakt, iŜ Certyfikaty mogą zostać mi
nieprzydzielone lub przydzielone w mniejszej liczbie, niŜ objęta zapisem, zgodnie z art. 12 Statutu i
zasadami przydziału Certyfikatów zawartymi w Dokumencie Ofertowym;
 Przyjmuję do wiadomości i wyraŜam zgodę na to, Ŝe w zakresie dopuszczonym przepisami prawa moje
dane osobowe (których administratorem jest Legg Mason Akcji Skoncentrowany Fundusz Inwestycyjny
Zamknięty, w którego imieniu działa Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych i które moŜe
powierzyć do przetwarzania moje dane osobowe wyłącznie w zakresie i celu określonym w Statucie
Domowi Maklerskiemu Banku Handlowego S.A. oraz upowaŜnić go do powierzenia przetwarzania moich
danych osobowych innym Domom Maklerskim, członkom Konsorcjum Dystrybucyjnego) będą
przetwarzane przez podmioty, którym Towarzystwo w imieniu Funduszu zleciło czynności w zakresie
niezbędnym do prowadzenia rejestru osób, które złoŜyły zapisy i dokonały wpłat na Certyfikaty, realizacji
praw związanych z posiadaniem Certyfikatów oraz wykonywania przez Fundusz obowiązków wynikających
z obowiązujących przepisów prawa i Statutu, a takŜe, Ŝe podanie tych danych jest dobrowolne i znane mi są
prawa wynikające z przepisów Ustawy o Ochronie Danych Osobowych, w tym prawo do wglądu i
poprawiania moich danych**
 Przyjmuję do wiadomości i wyraŜam zgodę na przekazywanie informacji stanowiących tajemnicę
zawodową zawartych w treści niniejszego zapisu lub związanych z niniejszym zapisem:
(i) przez Dom Maklerski przyjmujący zapis lub otrzymujący informację zgodnie z pkt (ii) Oferującemu,
Towarzystwu i Funduszowi
(ii) przez Bank przyjmujący i przekazujący zlecenia przyjmujący zapis Domowi Maklerskiemu***
oraz, Ŝe upowaŜniam Dom Maklerski, Oferującego oraz Towarzystwo do otrzymania wskazanych powyŜej
informacji.
 Zostałem/am poinformowany/a oraz zaakceptowałem/am fakt, iŜ Certyfikaty mogą zostać mi
nieprzydzielone lub przydzielone w mniejszej liczbie, niŜ objęta zapisem ze względu na Prawo
Pierwszeństwa przysługujące dotychczasowym Uczestnikom, o którym mowa w art. 17e Statutu.
2.
3.
1.
2.
3.
**dotyczy tylko osób fizycznych
*** dotyczy tylko przypadku składania zapisu w Banku przyjmującym i przekazującym zlecenia
Składając Dyspozycję odwołania Klient potwierdza, Ŝe:
- zapoznał się z treścią niniejszego Zarządzenia oraz zna warunki realizacji Dyspozycji odwołania
określone w § 2 niniejszego Zarządzenia i wyraŜa zgodę na ich brzmienie,
- w przypadku zrealizowania Dyspozycji odwołania, odwoływany zapis zostanie odwołany lub
odwoływana Dyspozycja zapisu nie zostanie wykonana,
- przyjął do wiadomości, Ŝe złoŜenie Dyspozycji odwołania jest nieodwołalne.
DM BZ WBK S.A. nie ponosi odpowiedzialności za przydzielenie mniejszej liczby Certyfikatów Funduszu
niŜ określona w zapisie lub za nieprzydzielenie ich w ogóle, zgodnie z odpowiednimi zapisami Prospektu.
§4
DM BZ WBK blokuje środki na opłacenie zapisu na Certyfikaty Funduszu na rachunku Klienta, z którego
składana jest Dyspozycja zapisu. Na opłacenie zapisu wykorzystane mogą być jedynie wolne środki
finansowe. W systemie „Inwestor online” środki takie oznaczone są jako „Środki pod wypłatę lub zlecenia
na rynek terminowy”.
Środki na opłacenie zapisu w wysokości równej wartości zapisu (iloczyn liczby Certyfikatów i Ceny
Emisyjnej) muszą znajdować się na rachunku Klienta w chwili składania Dyspozycji zapisu. W przeciwnym
wypadku Dyspozycja zapisu nie zostanie przyjęta.
W przypadku wystąpienia przyczyn powodujących konieczność zwrotu całości lub części kwoty wpłaconej
na opłacenie zapisu, zwrot ten zostanie dokonany na rachunek pienięŜny słuŜący do obsługi rachunku
papierów wartościowych, z którego złoŜony był zapis na Akcje.
§5
Dyspozycje zapisu składane za pośrednictwem telefonu przyjmowane będą w terminie składania zapisów
określonym przez Spółkę, z zastrzeŜeniem ust. 3.
2. Dyspozycje odwołania składane za pośrednictwem telefonu przyjmowane będą w terminach określonych
w Ustawie, z zastrzeŜeniem ust. 3.
3. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 i 2, składane za pośrednictwem telefonu na zasadach przewidzianych
dla poszczególnych jednostek DM BZ WBK, określonych w odrębnych zarządzeniach lub umowach
z Klientami, DM BZ WBK przyjmuje w następujących lokalizacjach:
- Zespół Contact Center - w dni robocze w godzinach od 06:00 do 22:00, z zastrzeŜeniem, Ŝe pierwszego
dnia przyjmowania dyspozycji od godz. 08:00,
- POKi przyjmujące dyspozycje składane za pośrednictwem telefonu - w dni robocze w godzinach pracy
POK
- Zespół Private Brokerage - w dni robocze w godzinach pracy tego zespołu
4. W Zespole Maklerów Transakcyjnych dyspozycje przyjmowane są od Klientów korzystających
z indywidualnej obsługi maklerskiej, a w szczególnych przypadkach takŜe od pozostałych Klientów.
O przyjęciu dyspozycji od Klienta nie korzystającego z indywidualnej obsługi maklerskiej decyduje
upowaŜniony makler.
1.
1.
§6
Dyspozycje zapisu składane za pośrednictwem sieci Internet przyjmowane są w terminie przyjmowania
zapisów określonych w prospekcie od godz. 6:00 do godz. 22:00, z zastrzeŜeniem, Ŝe pierwszego dnia
przyjmowania dyspozycji od godz. 08:00.
2.
Dyspozycje odwołania, składane za pośrednictwem sieci Internet, przyjmowane są w terminie
przyjmowania zapisów określonych w prospekcie od godz. 6:00 do godz. 22:00, z zastrzeŜeniem, Ŝe
pierwszego dnia przyjmowania dyspozycji od godz. 08:00., z zastrzeŜeniem § 2 ust. 2 pkt 3.
§7
W przypadku, gdy istnieją uzasadnione wątpliwości co do toŜsamości składającego dyspozycję lub gdy treść
dyspozycji jest niekompletna lub zawiera błąd, DM BZ WBK moŜe odstąpić od jej wykonania.
§8
1.
2.
Zarządzenie wchodzi w Ŝycie w pierwszym dniu przyjmowania zapisów pod warunkiem, Ŝe przyjmowanie
zapisów rozpocznie się nie później niŜ do dnia 30 czerwca 2010 r.
W przypadku wejścia niniejszego zarządzenia w Ŝycie, zarządzenie obowiązuje do dnia dokonania
przydziału Akcji.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jolanta Matuszczak