Zarz.Członka ZarząduDMBZWBK nr95 JM 2010.08.12

Transkrypt

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 95/2010/JM
z dnia 12 sierpnia 2010 r.
w sprawie: określenia pakietów świadczonych usług i sposobu składania dyspozycji za pośrednictwem sieci
Internet.
Działając na podstawie § 3 ust. 7 oraz § 12 ust. 2 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski
BZ WBK S.A., wprowadzonego Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 36/2010 podjętą w trybie głosowania
pisemnego, zarządzam co następuje:
1.
2.
3.
4.
§1
Dom Maklerski świadczy usługi za pośrednictwem sieci Internet na podstawie umowy maklerskiej zawartej
z Klientem.
Klient moŜe korzystać z jednego z następujących pakietów usług: PROFESSIONAL, PRESTIGE,
z zastrzeŜeniem ust. 3.
Dom Maklerski wstrzymuje świadczenie usług za pośrednictwem sieci Internet, poprzez blokadę dostępu do
rachunku Klienta za pośrednictwem Internetu, w przypadku gdy rachunek Klienta został zajęty w związku
z postępowaniem egzekucyjnym lub zabezpieczającym, a na rachunku Klienta brak jest wystarczających
środków pienięŜnych i papierów wartościowych na całkowite zaspokojenie lub zabezpieczenie naleŜności.
Pełnomocnik do dysponowania rachunkiem moŜe korzystać w imieniu Klienta z usług świadczonych przez
Dom Maklerski za pośrednictwem sieci Internet na warunkach zawartych w niniejszym Zarządzeniu.
§2
1. W ramach pakietu PROFESSIONAL, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm, Dom Maklerski
świadczy następujące usługi:
1) przeglądanie salda i historii rachunku za nie mniej niŜ ostatnie trzy miesiące,
2) przeglądanie zleceń aktywnych i archiwalnych oraz danych dotyczących zrealizowanych transakcji,
3) przeglądanie wiadomości z rynku kapitałowego, aktualizowanych na bieŜąco w oparciu o elektroniczne
serwisy informacyjne,
4) składanie dyspozycji:
a) przyznania/zmiany/rezygnacji z prowizji liniowej lub negocjowanej w krajowych miejscach
wykonania,
b) przyznania/zmiany/rezygnacji z prowizji liniowej w kasowych zagranicznych miejscach wykonania,
c) zmiany planu taryfowego,
d) dodania/zmiany adresu zamieszkania lub adresu do korespondencji,
e) dodania/zmiany/usunięcia adresu email,
f) dodania/zmiany/usunięcia numeru telefonu komórkowego,
g) blokady/odblokowania dostępu do usług za pośrednictwem sieci Internet,
h) zmiany/wygenerowania nowego kodu dostępu PIN,
i) zmiany Numeru Identyfikacyjnego Klienta (NIK) na wydany przez Bank Zachodni WBK S.A.,
j) ograniczenia/rezygnacji z ograniczenia dostępu do rachunku,
k) zwiększenia właściwego depozytu zabezpieczającego,
l) blokady/odblokowania instrumentów finansowych mających stanowić depozyt zabezpieczający,
m) transferu instrumentów finansowych instrumentów finansowych w ramach Domu Maklerskiego,
n) Ŝądania wystawienia imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w WZA,
o) wykonania jednostek indeksowych,
p) wykonania/rezygnacji z wykonania warrantów,
q) rezygnacji z wykonania opcji,
r) wysyłania/zaprzestania wysyłania zawiadomień o zawarciu transakcji,
s) otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli do konta indywidualnego derywatów,
t) wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach
wykonania,
u) udostępniania danych Klienta za pośrednictwem KDPW S.A. innym izbom rozliczeniowym
w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą poŜytków i innych świadczeń z instrumentów
finansowych,
v) wykupu certyfikatów inwestycyjnych na Ŝądanie Klienta,
w) otwarcia/prowadzenia rachunku,
x)
y)
z)
zamknięcia rachunku,
wypowiedzenia umowy,
rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
derywatów,
aa) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
limitu naleŜności,
bb) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
operacji Day Trading,
cc) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
zagranicznych instrumentów finansowych,
dd) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
zagranicznych instrumentów finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania
depozytu,
ee) rozszerzenia umowy maklerskiej o świadczenie usług w ramach Indywidualnego Konta Emerytalnego
(IKE),
ff) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie Indywidualnej Obsługi (IO),
gg) rozszerzenia umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych,
hh) wydania nowego/zmiana generatora haseł na urządzenie wydane przez Bank Zachodni WBK S.A.,
ii) zmiany sposobu identyfikacji,
jj) zmiany pakietu usług (w ramach pakietów Professional i Prestige),
kk) udostępniania/ rezygnacji z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym,
ll) wystawienia zlecenia na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
mm)modyfikowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
nn) anulowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
oo) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie
publicznej,
pp) przelewu środków pienięŜnych,
qq) otwarcia rachunku walutowego,
rr) wymiany walutowej,
ss) deklaracji wykorzystania walut wymienialnych,
tt) na podstawie której Dom Maklerski sporządza i przekazuje wniosek kredytowy Klienta do banku
udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w obrocie wtórnym,
uu) na podstawie której Dom Maklerski sporządza i przekazuje wniosek kredytowy Klienta do banku
udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w obrocie pierwotnym lub podczas
pierwszej oferty publicznej,
vv) udostępniania/zaprzestania udostępniania sublicencji na korzystanie z programu AmiBroker,
ww) przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi w ramach duallistingu.
5) udzielanie rekomendacji maklerskich w formie elektronicznej w skróconej wersji w języku polskim;
pełna wersja rekomendacji dostępna jest w języku angielskim..
2. W ramach pakietu PRESTIGE, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm, Dom Maklerski świadczy
następujące usługi:
1) czynności określone w ust. 1,
2) przeglądanie w systemie online notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego
Systemu Obrotu ASO,
3) przeglądanie w systemie online wykresów notowań GPW oraz organizowanego przez GPW
Alternatywnego Systemu Obrotu ASO w czasie rzeczywistym z elementami analizy technicznej.
3. Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 4) lit. mm) nie dotyczy dyspozycji w zakresie zagranicznych rynków
regulowanych.
4. Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 4) lit. pp) nie dotyczy dyspozycji przelewu na rachunek inny niŜ
prowadzony przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A. w zakresie walut wymienialnych.
5. Dom Maklerski moŜe określić dodatkowe wymogi, których spełnienie będzie niezbędne do udostępnienia
usługi, o której mowa w ust. 2 pkt 2) i 3).
1.
§3
W ramach pakietu PROFESSIONAL, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm/mobile, Dom
Maklerski świadczy następujące usługi:
1) przeglądanie salda rachunku
2) przeglądanie zleceń aktywnych oraz danych o transakcjach zawartych w czasie bieŜącej sesji,
3) składanie dyspozycji:
a) wystawienia zlecenia na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
b) modyfikowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
c) anulowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
d) przelewu środków pienięŜnych,
e) wymiany walutowej.
W ramach pakietu PRESTIGE, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm/mobile, Dom Maklerski
świadczy następujące usługi:
1) czynności określone w ust. 1,
2) przeglądanie notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego Systemu Obrotu ASO w
czasie rzeczywistym, ograniczonych do pięciu najlepszych ofert,
3) przeglądanie wykresów notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego Systemu Obrotu
ASO w czasie rzeczywistym.
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 3) lit. b) nie dotyczy dyspozycji w zakresie zagranicznych rynków
regulowanych.
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 3) lit. d) nie dotyczy dyspozycji przelewu na rachunek inny niŜ
prowadzony przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A. w zakresie walut wymienialnych.
§4
Dyspozycje, o których mowa § 2 ust. 1 pkt 4) lit a) – d), lit. j), lit. r), lit. lit. u), lit. w) – gg), lit. qq) oraz lit. tt)
– uu) przyjmowane są wyłącznie od Klienta.
Dyspozycje, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. e) – i), lit. hh) – kk) oraz lit. vv) dotyczą wyłącznie osoby,
która ją wydała.
W przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej
dyspozycje dostępne wyłącznie dla Klienta będącego osobą fizyczną dostępne są tylko dla osób
upowaŜnionych do samodzielnego działania w imieniu firmy nie będących pełnomocnikami.
W przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej
dyspozycje, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) oraz lit. tt) – uu) nie są przyjmowane.
Dyspozycje, o których mowa w §2 ust. 1 pkt 4) lit. a) – c), , lit. tt) – uu) oraz lit. ww) nie dotyczą rachunków,
na których świadczone są usługi maklerskie w zakresie IKE lub Day Trading.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. uu) przyjmowana jest wyłącznie na rachunku pomocniczym
kredytowym, przy czym za pośrednictwem sieci Internet przyjmowana jest tylko jedna dyspozycja na daną
ofertę kredytową.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. pp), oraz w § 3 ust. 1 pkt 3) lit. d) dotyczy rachunków
Klienta prowadzonych w Domu Maklerskim BZ WBK S.A. oraz rachunków Klienta zdefiniowanych w
warunkach świadczenia usług maklerskich, które mogą być zdefiniowane, w liczbie nie większej niŜ 6,
wyłącznie przez Klienta.
Dyspozycja, o której mowa w poprzednim ustępie w zakresie walut wymienialnych dotyczy wyłącznie
rachunków prowadzonych przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. lub Bank Zachodni WBK S.A.
Klient (właściciel rachunku) nie moŜe złoŜyć dyspozycji, o których mowa w § 2, ust. 1 pkt 4) lit. g-h), ze
skutkiem dla pełnomocnika do rachunku, którego dotyczy dyspozycja i odwrotnie – pełnomocnik do rachunku
nie moŜe złoŜyć powyŜszych dyspozycji ze skutkiem dla Klienta (właściciela rachunku).
§5
W ramach pakietów PROFESSIONAL i PRESTIGE Dom Maklerski świadczy następujące usługi za
pośrednictwem poczty elektronicznej oraz komunikatów SMS w sieciach komórkowych GSM:
1) powiadamianie o złoŜeniu zlecenia,
2) powiadamianie o anulowaniu zlecenia,
3) powiadamianie o realizacji zlecenia,
4) powiadamianie o blokadzie dostępu do serwisów internetowych dostępnych pod adresami, o których mowa
w § 2 – 3.
1.
2.
3.
§6
W ramach pakietów PROFESSIONAL i PRESTIGE Dom Maklerski świadczy następujące usługi za
pośrednictwem komunikatów SMS w sieciach komórkowych GSM:
1) komunikaty o osiągnięciu zdefiniowanego przez Klienta kursu dla wskazanego waloru,
2) komunikaty o wartości indeksu WIG20, kursie i zmianie procentowej w stosunku do kursu zamknięcia
poprzedniej sesji dla waloru o największym wzroście oraz waloru o największym spadku, podawane
w czasie otwarcia notowań ciągłych dla kasowego miejsca wykonania.
Komunikaty, o których mowa w ust. 1 pkt 1) dotyczą walorów notowanych na GPW oraz w zorganizowanym
przez GPW Alternatywnym Systemie Obrotu ASO.
Komunikaty, o których mowa w ust. 1 pkt 2) dotyczą walorów notowanych na GPW.
§7
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
Usługi, o których mowa w § 2, § 3 oraz § 5, świadczone są w Centrali Domu Maklerskiego przez całą dobę,
z zastrzeŜeniem ust. 2 i 3.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4 lit. n) w ostatnim dniu przyjmowania dyspozycji moŜe zostać
złoŜona najpóźniej do godziny 18.00.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4 lit. oo) nie jest przyjmowana w godzinach 22.00 – 6.00,
a w ostatnim dniu przyjmowania dyspozycji moŜe zostać złoŜona najpóźniej do godziny wskazanej
w odrębnym zarządzeniu określającym szczególny tryb obsługi danej oferty akcji.
Usługi, o których mowa w § 6, świadczone są w Centrali Domu Maklerskiego w trakcie trwania sesji
giełdowej.
§8
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski sporządza zlecenie
Klienta musi zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) identyfikator portfela w przypadku dyspozycji, na podstawie których sporządzane są zlecenie, z którymi
wiąŜe się obowiązek wniesienia depozytu zabezpieczającego,
3) rodzaj (nazwę), kod i liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
4) przedmiot dyspozycji (kupno lub sprzedaŜ),
5) określenie ceny,
6) termin waŜności dyspozycji,
7) określenie zagranicznego miejsca wykonania, na którym zlecenie powinno być zrealizowane w przypadku
dyspozycji w zakresie zagranicznych rynków regulowanych.
Składający dyspozycję moŜe określić warunki dodatkowe dyspozycji, o której mowa w ust. 1, pozostające
w zgodzie z obowiązującymi przepisami prawa oraz termin waŜności zlecenia, zgodnie z zasadami obrotu
obowiązującymi w danym miejscu wykonania oraz regulacjami Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski realizuje dyspozycje w kolejności złoŜenia, przy czym za godzinę złoŜenia dyspozycji
przyjmuje się godzinę zarejestrowania dyspozycji na serwerze Domu Maklerskiego.
Brak choćby jednego z elementów określonych w ust. 1 albo ust. 2 skutkuje niewykonaniem dyspozycji.
§9
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której ma być wykonany przelew środków
pienięŜnych musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku właściciela rachunku,
2) numer rachunku bankowego, na który mają zostać przelane środki pienięŜne,
3) kwotę oraz walutę środków pienięŜnych.
Dyspozycja, o której mowa w ust. 1, jest wykonywana przez Dom Maklerski pod warunkiem, iŜ Klient
w momencie wykonywania przelewu przez Dom Maklerski posiada pełne pokrycie wartości dyspozycji
powiększonej o prowizję za wykonanie przelewu środków pienięŜnych.
W przypadku posiadania częściowego pokrycia wartości dyspozycji, o której mowa w ust. 1, powiększonej
o naleŜną Domowi Maklerskiego prowizję, Dom Maklerski wykonuje dyspozycję do wysokości posiadanych
środków pienięŜnych pomniejszoną o naleŜną Domowi Maklerskiemu prowizję.
Przelew środków pienięŜnych na podstawie dyspozycji Klienta wykonywany jest na jeden z maksymalnie
sześciu rachunków zdefiniowanych przez Klienta lub inny rachunek Klienta w Domu Maklerskim.
§ 10
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski otwiera lub zamyka
rachunek musi zawierać:
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia rachunku instrumentów finansowych.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski rozwiązuje umowę
o świadczenie usług maklerskich musi zawierać:
2) wskazanie wypowiedzenia umowy.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski rozszerza lub
rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie derywatów musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie
derywatów.
rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie limitu naleŜności musi zawierać:
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie limitu naleŜności.
rozwiązuje umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie operacji Day Trading musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie
operacji Day Trading.
rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych.
rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski rozszerza umowę
maklerską w części o świadczenie usług w zakresie prowadzenia Indywidualnego Konta Emerytalnego musi
zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia umowy maklerskiej o prowadzenie rachunku IKE.
rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie Indywidualnej Obsługi (IO) musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie IO.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski rozszerza umowę
maklerską w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych musi zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta:
2) wskazanie rozszerzenia umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski
przyznaje/zmienia/usuwa prowizję liniową lub negocjowaną na krajowych miejscach wykonania musi
zawierać:
2) wskazanie rodzaju prowizji, której dyspozycja dotyczy,
3) wskazanie przyznania, zmiany lub rezygnacji z prowizji,
4) wskazanie kasowego lub terminowego miejsca wykonania, którego dyspozycja dotyczy.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski
przyznaje/zmienia/usuwa prowizję negocjowaną na zagranicznych miejscach wykonania musi zawierać:
2) wskazanie przyznania, zmiany lub rezygnacji z prowizji,
3) wskazanie kasowego lub terminowego miejsca wykonania, którego dyspozycja dotyczy.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje zmiany
planu taryfowego musi zawierać:
2) nazwę planu taryfowego, którego dyspozycja dotyczy.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje dodania,
lub zmiany adresu zamieszkania lub adresu do korespondencji Klienta, będącego właścicielem rachunku musi
zawierać:
2) adres zamieszkania lub adres do korespondencji
zmiany lub usunięcia adresu email musi zawierać:
2) adres email lub informację o braku adresu email.
zmiany lub usunięcia numeru telefonu komórkowego musi zawierać:
2) numer telefonu komórkowego lub informację o braku numeru telefonu komórkowego.
17. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje blokady
dostępu do usług za pośrednictwem sieci Internet musi zawierać:
2) wskazanie zablokowania dostępu do rachunku za pośrednictwem sieci Internet.
18. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje odblokowania dostępu do usług za pośrednictwem
sieci Internet musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję, numer rachunku Klienta oraz jego hasło,
2) wskazanie odblokowania dostępu do rachunku za pośrednictwem sieci Internet.
19. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje zmiany
kodu dostępu PIN musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję (nazwę firmy) oraz numer rachunku Klienta,
2) dotychczasowy kod dostępu PIN,
3) nowy kod dostępu PIN,
4) potwierdzenie nowego kodu dostępu PIN.
20. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski generuje nowy kod dostępu PIN musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję, numer rachunku Klienta oraz jego hasło,
2) wskazanie wygenerowania nowego kodu dostępu PIN.
Wygenerowany kod PIN wysyłany jest wyłącznie na adres do korespondencji osoby, która wydała dyspozycję.
Numeru Identyfikacyjnego Klienta (NIK) musi zawierać:
2) wskazanie numeru NIK nadanego Klientowi przez Bank Zachodni WBK S.A.
22. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
ograniczenia dostępu do rachunku musi zawierać:
2) wskazanie ograniczenia lub rezygnacji z ograniczenia przyjmowania dyspozycji osobiście w określonym
Punkcie Obsługi Klientów Domu Maklerskiego.
zwiększenia właściwego depozytu zabezpieczającego musi zawierać:
2) kwotę i walutę, których dyspozycja dotyczy.
blokady/odblokowania instrumentów finansowych mających stanowić depozyt zabezpieczający musi zawierać:
2) wskazanie zablokowania lub odblokowania instrumentów finansowych,
3) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy.
25. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje transferu
instrumentów finansowych musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy,
3) nazwę domu maklerskiego oraz numer rachunku instrumentów finansowych, na który następuje transfer
instrumentów finansowych.
26. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski wystawia
świadectwo depozytowe musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę lub określenie "wszystkie instrumenty finansowe" i instrumentu finansowego,
którego dyspozycja dotyczy,
3) sposób odbioru zaświadczenia:
a) nazwę POK, w którym Klient odbierze imienne zaświadczenia, lub
b) polecenie przesłania imiennego zaświadczenia bezpośrednio do Emitenta, lub
c) polecenie przesłania imiennego zaświadczenia na adres korespondencyjny Klienta, lub
d) polecenie niedrukowania imiennego zaświadczenia,
4) sposób wysyłki (przesyłka kurierska lub list polecony) w przypadku wybrania przesłania do Emitenta lub
na adres korespondencyjny Klienta.
27. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje blokady
akcji na walne zgromadzenia musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy,
3) nazwę POK, w którym Klient odbierze świadectwo depozytowe bądź wskazanie przesłania świadectwa
depozytowego bezpośrednio do Emitenta.
wykonania jednostek indeksowych musi zawierać:
2) liczbę jednostek indeksowych, których dyspozycja dotyczy.
wykonania/rezygnacji z wykonania warrantów musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę warrantów, których dyspozycja dotyczy,
3) wskazanie wykonania lub rezygnacji z wykonania warrantów,
4) datę wykonania warrantów.
30. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje rezygnacji
z wykonania opcji:
2) nazwę lub kod opcji, których dyspozycja dotyczy.
31. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski
dokonuje/zaprzestaje wysyłki zawiadomień o zawarciu transakcji musi zawierać:
2) wskazanie wysyłania lub zaprzestania wysyłania zawiadomień o zawarciu transakcji,
3) w pierwszym przypadku pkt 2) dokonanie wyboru częstotliwości wysyłki określonej przez Dom
Maklerski.
otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli do konta indywidualnego derywatów musi zawierać:
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia dodatkowych portfeli,
3) w przypadku dyspozycji zamknięcia dodatkowych portfeli wskazanie portfeli, których dyspozycja
dotyczy.
33. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski świadczy usługi
wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach wykonania
musi zawierać:
2) nazwę lub kod instrumentu finansowego nieobjętego standardowym zakresem usług,
3) nazwę zagranicznego miejsca wykonania, na którym notowany jest instrument finansowy, o którym mowa
w pkt 2).
34. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski za pośrednictwem
KDPW S.A. udostępnia dane Klienta będącego właścicielem rachunku innym izbom rozliczeniowym w
związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą poŜytków i innych świadczeń z instrumentów finansowych
musi zawierać:
2) dane Klienta będącego właścicielem rachunku, które naleŜy przekazać do KDPW.
35. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wykupu
certyfikatów inwestycyjnych na Ŝądanie Klienta musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę certyfikatów, których dyspozycja dotyczy,
3) datę wykupu certyfikatów inwestycyjnych przez fundusz.
36. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wydaje
nowy lub zmienia generator hasła musi zawierać:
2) wskazanie wydania nowego generatora haseł lub wskazanie numeru seryjnego generatora haseł wydanego
dla osoby wydającej dyspozycję przez Bank Zachodni WBK S.A.
sposobu identyfikacji przy logowaniu do serwisu internetowego musi zawierać:
2) wskazanie sposobu logowania na podstawie NIK i kodu dostępu PIN lub na podstawie NIK, kodu dostępu
PIN i hasła wygenerowanego przez generator haseł (token).
pakietu usług, w ramach pakietów Professional i Prestige, musi zawierać:
2) wskazanie ilości udostępnianych ofert notowań giełdowych w czasie rzeczywistym lub wskazanie
rezygnacji z odbioru notowań giełdowych w czasie rzeczywistym.
39. Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski pośredniczy w
udostępnianiu serwisu notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym musi zawierać:
40.
41.
42.
43.
44.
45.
2) wskazanie udostępniania lub rezygnacji z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie
rzeczywistym,
3) nazwy giełd, których notowania osoba wydająca dyspozycję będzie odbierała lub z notowaniach których
rezygnuje,
4) adres email, na który Dom Maklerski przekaŜe login i hasło do serwisu notowań giełd zagranicznych w
czasie rzeczywistym.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
otwarcia/zamknięcia rachunków walutowych musi zawierać:
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia rachunku walutowego.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której dokonywana jest wymiana
walutowa musi zawierać:
2) kwotę i waluty, których dyspozycja dotyczy.
Składana za pośrednictwem sieci Internet dyspozycja deklaracji wykorzystania walut wymienialnych musi
zawierać:
2) kwotę i walutę zasilenia rachunku walutowego,
3) kwotę i walutę, która będzie wykorzystana na inwestycje w kasowym miejscu wykonania,
4) kwotę i walutę, która będzie wykorzystana na inwestycje w terminowym miejscu wykonania.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski przekazuje wniosek
kredytowy Klienta do banku udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w obrocie wtórnym
musi zawierać:
2) wnioskowaną kwotę kredytu,
3) okres jaki ma obejmować kredyt,
4) deklarowane prawne zabezpieczenie spłaty kredytu w przypadku wnioskowania o kredyt w wysokości
powyŜej 1 mln zł,
5) wskazanie, czy Klient w okresie trwania umowy kredytowej będzie korzystał z usługi limitu naleŜności,
6) imię ojca,
7) miejsce urodzenia,
8) informację o stanie cywilnym oraz dane osobowe i zgodę współmałŜonka na zaciągnięcie kredytu, jeśli
Klient pozostaje w związku małŜeńskim,
9) PESEL,
10) nazwę organu, który wydał dowód osobisty Klienta,
11) nazwa i numer drugiego dokumentu toŜsamości,
12) data zameldowania pod adresem stałym,
13) nazwę i adres innego biura maklerskiego, jeśli Klient posiada rachunki inwestycyjne poza Domem
Maklerskim,
14) wysokość miesięcznego obciąŜenia z tytułu kredytów/poŜyczek oraz termin ich wygaśnięcia,
15) oświadczenie woli Klienta w zakresie przetwarzania dotyczących go informacji po wygaśnięciu
zobowiązania.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski przekazuje wniosek
kredytowy Klienta do banku udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w obrocie
pierwotnym lub podczas pierwszej oferty publicznej musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wnioskowaną kwotę kredytu,
3) deklarowaną wpłatę własną,
4) informację o stanie cywilnym oraz dane osobowe współmałŜonka, jeśli Klient pozostaje w związku
małŜeńskim,
5) nazwę i adres innego biura maklerskiego, jeśli Klient posiada rachunki inwestycyjne poza Domem
Maklerskim,
6) wysokość miesięcznego obciąŜenia z tytułu kredytów/poŜyczek oraz termin ich wygaśnięcia,
7) oświadczenie woli Klienta w zakresie przetwarzania dotyczących go informacji po wygaśnięciu
zobowiązania.
Dyspozycja składana za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski udostępnia lub
zaprzestaje udostępniać sublicencję na korzystanie z programu AmiBroker musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wskazanie udostępniania lub zaprzestania udostępniania sublicencji na korzystanie z programu
AmiBroker.
46. Dyspozycja składania za pośrednictwem sieci Internet, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi musi zawierać:
1) nazwę lub kod instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) w której zdeponowane są instrumenty finansowe,
4) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) do której mają zostać przeniesione instrumenty finansowe.
47. W razie wystąpienia wątpliwości, co do nazwy lub kodu instrumentu finansowego lub warrantu rozstrzygające
znaczenie ma podana nazwa instrumentu finansowego lub warrantu.
1.
2.
§ 11
Dom Maklerski nie przyjmuje za pośrednictwem sieci Internet dyspozycji złoŜonych na Centralną Tabelę Ofert
i zawierających zastrzeŜenie:
• „realizuj bez zamieszczania”,
• „realizuj wyłącznie w całości”.
Prowizja za transakcje zrealizowane na podstawie dyspozycji, o której mowa w ust. 1, złoŜonej osobiście lub
za pośrednictwem telefonu, naliczana jest według tabeli dla dyspozycji składanych przez Internet.
§ 12
Traci moc: Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 65/2010/JM z dnia 10 czerwca 2010 r. w sprawie:
określenia pakietów świadczonych usług i sposobu składania dyspozycji za pośrednictwem sieci Internet.
§ 13
Zarządzenie wchodzi w Ŝycie z dniem wydania.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jolanta Matuszczak

Zarz.Członka ZarząduDMBZWBK nr95 JM 2010.08.12

Transkrypt

Podobne dokumenty

DYSPOZYCJA ODBLOKOWANIA ZABEZPIECZENIA 3D SECURE

Dyspozycja na wypadek śmierci.

Lista transakcji przeprowadzonych poza rynkiem regulowanym data

stronę Komisji Nadzoru Finansowego

Klient: ....................................... za Dom Maklerski.

Wniosek o anulowanie dyspozycji złożonych za pomocą usługi

Czy wiesz, że…

Dom Maklerski - Tauron Dystrybucja