Zrealizowane prace - przykład

Zrealizowane prace - przykład
Tło projektu
Potrzeba Klienta
Klient to Bank działający na polskim rynku,
członek międzynarodowej grupy
kapitałowej
Konieczność zaprojektowania procesu i przeprowadzenia
klasyfikacji FATCA w odniesieniu do dwóch portfeli klientów
Banku:
•
Właściciel Banku koordynował prace
wdrożeniowe FATCA w ramach grupy
kapitałowej
•
•
Z uwagi na wymaganą zgodność z FATCA
wszystkich podmiotów Grupy Właściciel był
zainteresowany możliwie szybką realizacją
wdrożenia.
•
Portfela klientów dotychczasowych – tj. osób indywidualnych ,
które były klientami Banku na dzień 30 czerwca 2014r , oraz
podmiotów , które były klientami Banku na dzień 31 grudnia
2014 r.
Wyzwanie stanowiły :
•
wolumen klientów objętych przeglądem w kontekście
efektywności kosztowej,
•
restrykcyjne terminy na przeprowadzenie działań
•
brak lokalnych regulacji prawnych umożliwiających spełnienie
wymogów FATCA
Przeprowadzone działania
•
•
•
•
•
Wsparcie w dokonaniu klasyfikacji produktów Banku pod kątem
spełnienia definicji rachunku finansowego
Opracowanie dopuszczalnego zakresu procedury identyfikacyjnej
klientów (klasyfikacji FATCA) w świetle ograniczeń prawnych
Realizacja warsztatów dla zespołu projektowego i kluczowych
pracowników odpowiedzialnych za obszary związane z FATCA
Zaprojektowanie podejścia i procesów do identyfikacji klienta z
uwzględnieniem ograniczeń prawa lokalnego
Przygotowanie wymogów biznesowych dla narzędzi
wspierających procesy
Rezultaty
• Zinwentaryzowany katalog produktów objętych FATCA
• Zaprojektowana procedura identyfikacji klientów
• Zespół projektowy Banku zaznajomiony z praktycznymi implikacjami wdrożenia FATCA
• Określenie katalogu klientów objętych wymogiem identyfikacji oraz sprawozdawczości
• Procesy FATCA wdrożone w zakresie dozwolonym przez przepisy polskiego prawa
PwC
1