lista sprawdzająca wniosku beneficjenta o płatność w ramach osi

Załącznik 8.3 Lista sprawdzająca wniosku beneficjenta o płatność w ramach osi priorytetowych 1-7
LISTA SPRAWDZAJĄCA WNIOSKU BENEFICJENTA O PŁATNOŚĆ W RAMACH OSI PRIORYTETOWYCH
1-7
Regionalny Program Operacyjny Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007-2013
Nr projektu:
Nr umowy o dofinansowanie/ decyzji o
dofinansowaniu projektu:
Nr wniosku o płatność:
Nazwa Beneficjenta:
Wniosek za okres:
Data wpływu wniosku o płatność:
Rodzaj wniosku o płatność:
Płatność/Funkcja*:
Wniosek*
Zaliczka*
Pośrednia/Sprawozdawcza*
* niepotrzebne skreślić
W przypadku wniosku sprawozdawczego lub o płatność zaliczkową można pominąć podczas weryfikacji pola szare
Korekta wniosku*
Końcowa*
Poz. we wniosku o
płatność
SPRAWDZAJĄCY 1 PRACOWNIK
Lp.
1
2
3
WERYFIKACJA FORMALNA
Czy rozpoczęcie realizacji projektu
nastąpiło w terminie określonym w
umowie o dofinansowanie i jest
zgodne z wytycznymi dla
Wnioskodawców w ramach
danego poddziałania – w uwagach
należy wpisać datę ogłoszenia
konkursu
Czy (w przypadku płatności
zaliczkowej) wypłata zaliczki
będzie stwarzała zagrożenie
nieterminowej realizacji projektu i
niezachowania terminu
rozpoczęcia realizacji projektu
wskazanego w wytycznych dla
Wnioskodawców w ramach
danego poddziałania– w uwagach
należy wpisać okres realizacji
projektu
Czy suma kontrolna wersji
papierowej i wersji elektronicznej
wniosku o płatność jest zgodna?
T
A
K
N
I
E
N
I
E
D
O
T
Y
C
Z
Y
UWAGI
SPRAWDZAJĄCY 2 PRACOWNIK
T
A
K
N
I
E
N
I
E
D
O
T
Y
C
Z
Y
UWAGI
A1
4
Czy został zachowany termin
złożenia wniosku/korekty wniosku
o płatność?
5
Czy prawidłowo został oznaczony
okres, którego dotyczy wniosek o
płatność?
6
Czy podano właściwą nazwę Osi
Priorytetowej?
A1
7
A1
8
A2
9
A2
A2
10
11
Czy podano nazwę projektu
zgodną z umową
o dofinansowanie/decyzją o
dofinansowaniu projektu?
Czy podano numer projektu
zgodny z umową
o dofinansowanie/decyzją o
dofinansowaniu projektu?
Czy podano właściwy numer
umowy o dofinansowanie / decyzji
o dofinansowaniu projektu?
Czy podano właściwą datę
zawarcia umowy
o dofinansowanie / wydania
decyzji o dofinansowaniu
projektu?
Czy podana kwota dofinansowania
jest zgodna z umową o
dofinansowanie/decyzją o
dofinansowaniu projektu, bądź
zawartym aneksem?
A2
12
A2
13
A2
14
A2
15
A3
16
Czy podany udział dofinansowania
w kwocie wydatków
kwalifikowalnych jest zgodny
z umową o dofinansowanie /
decyzją o dofinansowaniu projektu
bądź zawartym aneksem?
Czy prawidłowo został oznaczony
rodzaj płatności?
Czy kwota wydatków całkowitych
objętych wnioskiem jest zgodna z
sumą dokumentów brutto w sekcji
B1, pomniejszoną o kwoty brutto
wydatków niezwiązanych z
projektem, (dla podziałania 1.3.2
powiększoną o wartość wydatków
rozliczanych ryczałtowo zgodnie z
wytycznymi)
Czy kwota wydatków
kwalifikowalnych objętych
wnioskiem jest zgodna z kwotą
wydatków kwalifikowalnych w
sekcji B1(dla podziałania 1.3.2
powiększoną o wartość wydatków
rozliczanych ryczałtowo zgodnie z
wytycznymi)
Czy dane Beneficjenta podane we
wniosku o płatność są zgodne z
danymi w umowie o
dofinansowanie/ decyzji o
dofinansowaniu projektu?
A3
A3
17
18
B1
19
B1
20
B1
H1
21
Czy zostały wyznaczone osoby do
kontaktu?
Czy dane dotyczące rachunku
bankowego są zgodne z umową o
dofinansowanie/decyzją o
dofinansowaniu projektu bądź
zawartym aneksem?
Czy zestawienie dokumentów we
wniosku zostało wypełnione
zgodnie z informacjami ujętymi na
kopiach faktur/ innych
dokumentów księgowych o
równoważnej wartości dowodowej
oraz dokumentach
potwierdzających zapłatę?
Czy w zestawieniu dokumentów
ujęto faktury/inne dokumenty
księgowe o równoważnej wartości
dowodowej, których data zapłaty
świadczy o tym, że powinny zostać
ujęte we wcześniej złożonych
przez Beneficjenta wnioskach o
płatność?
Czy w przypadku, gdy we wniosku
o płatność ujęto faktury/inne
dokumenty księgowe o
równoważnej wartości dowodowej,
których data świadczy, że powinny
one zostać ujęte we
wcześniejszych wnioskach o
płatność, to czy Beneficjent po raz
pierwszy rozlicza takie wydatki
(czy nie wskazano tych wydatków
we wcześniejszych wnioskach o
płatność)?
22
23
B1
24
25
Czy Beneficjent
realizuje/zrealizował inny projekt
w ramach RPO WZ?
(Jeżeli w pkt. 20 odpowiedź jest
NIE w pkt. 21 należy zaznaczyć
NIE DOTYCZY) Czy weryfikacja
krzyżowa faktur/innych
dokumentów księgowych
wykazała, że żaden z wydatków
nie jest wykazany w innych
projektach realizowanych przez
Beneficjenta w ramach RPO WZ?
Czy dołączone kserokopie faktur
/innych dokumentów o
równoważnej wartości dowodowej
oraz dokumenty poświadczające
zapłatę świadczą o tym, że
oryginały dokumentów zostały
opisane w prawidłowy sposób
zgodnie z Instrukcją wypełniania
wniosku Beneficjenta o płatność?
Czy kserokopie wyciągów
bankowych dołączonych do
wniosku o płatność świadczą o
tym, że oryginały dokumentów
zostały opisane w prawidłowy
sposób zgodnie z Instrukcją
wypełniania wniosku Beneficjenta
o płatność?
H1
B1
H1
H1
H1
26
Czy do wniosku o płatność
załączono Oświadczenie dotyczące
posiadania niezbędnych
dokumentów zgodnie z Instrukcją
wypełniania wniosku Beneficjenta
o płatność?
27
Czy załączniki zostały
poświadczone za zgodność
z oryginałem przez Beneficjenta
lub osobę do tego upoważnioną?
28
Czy do wniosku o płatność
(dotyczy tylko wniosku o płatność
końcową) załączono Informację o
udzielonej pomocy de minimis?
29
Czy dane przedstawione w
załączonej Informacji o udzielonej
pomocy de minimis są zgodne z
realizowanym projektem?
WERYFIKACJA
MERYTORYCZNO –
FINANSOWA
1
Czy Beneficjent wniósł
zabezpieczenie prawidłowej
realizacji umowy o
dofinansowanie/decyzji o
dofinansowaniu?
T
A
K
N
I
E
N
I
E
D
O
T
Y
C
Z
Y
UWAGI
T
A
K
N
I
E
N
I
E
D
O
T
Y
C
Z
Y
UWAGI
2
Czy prawidłowo wskazano
całkowitą kwotę wydatków
objętych wnioskiem?
3
Czy wnioskowana kwota została
prawidłowo obniżona o dochód i
odsetki od zaliczki wskazane w
sekcji D.1.?
A2
4
Czy wraz z wypłaceniem
wnioskowanej kwoty
Beneficjentowi nie zostanie
przekroczona kwota
dofinansowania przypadająca na
wniosek końcowy zapisana w
umowie o dofinansowanie/decyzji
o dofinansowaniu projektu?
(dotyczy wniosku o płatność
pośrednią)
A2
B1
5
Czy prawidłowo wskazano kwotę
wydatków kwalifikowalnych
objętych wnioskiem?
6
Czy prawidłowo wskazano kwotę
wnioskowaną (zgodnie z
montażem i/lub zapisami
dotyczącymi zasad przyzwania
zaliczki zgodnie z umową o
dofinansowanie/decyzją o
dofinansowaniu projektu)?
A2
A2
A2
B1
B1
7
B1
8
B1
9
B1
10
Czy (w przypadku rozliczania
płatności zaliczkowej) załączone
kopie faktur/innych dokumentów
księgowych stanowią rozliczenie
minimum 70% wartości
przekazanych do tej pory transz
dotacji w formie zaliczki, a w
przypadku rozliczania przez
Beneficjenta kosztów pośrednich
ryczałtem czy załączone kopie
faktur/innych dokumentów
księgowych oraz kwota ryczałtu
stanowią rozliczenie minimum
70% wartości przekazanych do tej
pory transz dotacji w formie
zaliczki??
Czy załączone kopie faktur lub
dokumentów księgowych o
równoważnej wartości dowodowej
świadczą o tym, że oryginały
zostały poprawnie wystawione,
zgodnie z zapisami ustawy
o rachunkowości z dnia 29
września 1994 r. z późn. zm.?
Czy przedstawione kopie faktur
lub dokumentów księgowych o
równoważnej wartości dowodowej
świadczą o tym, że były
finansowane z udziałem innych
środków publicznych w związku z
realizacją projektu?
Czy załączono potwierdzone za
zgodność z oryginałem przez
upoważnioną osobę kopie
wyciągów bankowych/przelewów
bankowych poświadczających
zrealizowane przez beneficjenta
płatności bezgotówkowych?
11
Czy załączono potwierdzone za
zgodność z oryginałem przez
upoważnioną osobę kopie
dokumentów potwierdzających
płatności gotówkowe (czy
płatności gotówkowe nie
przekraczają limitu określonego w
art. 22 ustawy z dnia 02 lipca 2004
r. o swobodzie działalności
gospodarczej)?
B1
12
Czy faktury lub/i inne dokumenty
o równorzędnej wartości
dowodowej zostały zapłacone w
całości?
B1
13
Czy termin zapłaty jest zgodny z
terminem kwalifikowalności
wydatków dla danego projektu?
B1
14
Czy prawidłowo określono
wysokość wydatków
kwalifikowanych (w tym podatku
VAT)?
B1
15
Czy wszystkie poniesione wydatki
ujęte we wniosku są
kwalifikowlane?
16
Czy Beneficjentowi nie przypisano
kwot do zwrotu w związku z
nieprawidłowym wykorzystaniem,
które należy potrącić przy
refundacji?
B1
17
Czy prawidłowo wskazano
zaplanowane zadania projektu?
C2
18
Czy zaplanowane wydatki projektu
wskazano zgodnie z sekcją E.1.
wniosku o dofinansowanie
projektu?
C3
19
Czy prawidłowo wskazano okresy
płatności?
C4
20
Czy zestawienie faktur i innych
dokumentów księgowych zostało
prawidłowo wypełnione?
C5
21
Czy nastąpiły przesunięcia między
wydatkami zgodnie z zapisami
umowy o dofinansowanie/decyzji
o dofinansowaniu projektu? (jeśli
dotyczy)
D1
22
Czy została wpisana kwota
uzyskanego dochodu?
C1
23
Czy prawidłowo wskazano odsetki
od środków zaliczki?
24
Czy dochód uzyskany z odsetek
narosłych od środków zaliczki
udokumentowany jest kopią
wyciągu bankowego
potwierdzanego za zgodność z
oryginałem przez osobę
upoważnioną?
25
Czy w tabeli opisano stan realizacji
zadań / etapów w okresie objętym
wnioskiem?
E1
26
Czy prawidłowo wskazano
wydatki przypisane zadaniom w
odniesieniu do aktualnego
harmonogramu rzeczowo –
finansowego?
E1
27
Czy prawidłowo wskazano
wydatki od początku realizacji
projektu?
E1
28
Czy limity wydatków są zgodne z
zapisami umowy o
dofinansowanie/decyzji o
dofinansowaniu projektu?
E2
29
Czy limity wydatków są zgodne z
zapisami dofinansowanie/decyzji o
dofinansowaniu projektu?
E3
30
Czy opisano planowany przebieg
rzeczowy realizacji projektu do
czasu złożenia kolejnego wniosku?
D1
E1
F1
F2
31
Czy ujęto wszystkie nazwy i
jednostki miary wskaźników
określonych we wniosku
aplikacyjnym?
F1
F2
32
Czy podano wartości bazowe i
docelowe wskaźników zgodnie
z wnioskiem aplikacyjnym?
F1
33
Czy przedstawiono postęp
realizacji wskaźników produktu?
F2
34
Czy przedstawiono postęp
realizacji wskaźników rezultatu?
(jeśli dotyczy)
F3
35
G1
36
Czy zamieszczono informację nt.
zaistniałych problemów w trakcie
realizacji projektu, przyczyn
nieosiągnięci zakładanego
poziomu wskaźników lub
niezrealizowanych zadań w okresie
objętym wnioskiem?
Czy poprawnie wskazano
zaplanowane kwoty wydatków
kwalifikowalnych wnioskowane w
kolejnych czterech kwartałach?
(Czy suma kwot nie przekracza
kwot zapisanych w umowie o
dofinansowanie /decyzji o
dofinansowaniu projektu)?
Czy poprawnie wskazano
zaplanowane kwoty z EFRR i
budżetu państwa wnioskowane w
kolejnych czterech kwartałach?
(Czy suma kwot nie przekracza
kwot zapisanych w umowie o
dofinansowanie /decyzji o
dofinansowaniu projektu)?
Czy zamieszczono informację o
zgodności projektu z zasadami
polityk wspólnotowych?
(TAK lub NIE)
Czy w przypadku
nieprzestrzegania polityk
wspólnotowych opisano na czym
polegały stwierdzone
nieprawidłowości? Czy opisano
przyczyny i wskazano podjęte
działania naprawcze?
Czy w polu 4.1 wymieniono
pozostałe załączniki załączone do
wniosku o płatność?
G2
37
G3
38
G3
39
H1
40
H2
41
Czy wskazano miejsce
przechowywania dokumentacji
projektowej?
H2
42
Czy wniosek o płatność został
podpisany przez upoważnioną do
tego osobę?
SPRAWDZAJĄCY 1 PRACOWNIK
Czy wniosek o płatność jest poprawny pod względem formalnym?
TAK
IE
TAK
NIE
TAK
NIE
Czy wniosek o płatność jest poprawny pod względem merytoryczno – finansowym?
Czy wniosek wymaga dodatkowych wyjaśnień/korekt ze strony beneficjenta?
Uwagi:
Kwota do wypłaty:
SPRAWDZAJĄCY 2 PRACOWNIK
Czy wniosek o płatność jest poprawny pod względem formalnym?
TAK
NIE
TAK
NIE
TAK
NIE
Czy wniosek o płatność jest poprawny pod względem merytoryczno-finansowym?
Czy wniosek wymaga dodatkowych wyjaśnień/korekt ze strony beneficjenta?
Uwagi:
Kwota do wypłaty:
Sprawdził:
Pracownik I
Imię i nazwisko:
Podpis:
Data zakończenia weryfikacji
Sprawdził
Wyznaczony Pracownik II („druga para oczu”)
Imię i nazwisko pracownika:
Podpis:
Data zakończenia weryfikacji
KOREKTA KWOTY KOSZTÓW KWALIFIKOWALNYCH I KWOTY WNIOSKOWANEJ DO REFUNDACJI
Nr dokumentu z Zestawienia
dokumentów
L.p.
potwierdzających
poniesione wydatki objęte
wnioskiem (sekcja B1)
1
2
Nr dokumentu
(sekcja B1)
3
RAZEM:
Kwota
zakwestionowanych
kosztów [zł]
4
Pozycja w
Harmonogramie
rzeczowo finansowym
Uzasadnienie
5
6
INFORMACJA NA TEMAT ODMOWY WYPŁATY
Odmówiono wypłaty funduszy
TAK
NIE
Przyczyny odmowy wypłaty funduszy:
....................................................................................................................................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................................................................................................................................
Uwagi:
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
Poprawny wniosek o płatność z tytułu dofinansowania ze środków Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na
lata
2007-2013 kwalifikuje się do realizacji tytułem refundacji kosztów/zaliczki w wysokości:
............................................................................................................................................... zł
(słownie …………………………………………………………………………………… zł).
Sprawdził:
Imię i nazwisko
Data i podpis
Zweryfikował:
Imię i nazwisko
Data i podpis