Wzor_sprawozdania_24022015
Transkrypt
Wzor_sprawozdania_24022015
Załącznik nr 1 do „Wytycznych Instytucji Zarządzającej w zakresie kontroli i monitorowania projektów” SPRAWOZDANIE W ZAKRESIE MONITOROWANIA PROJEKTU W OKRESIE TRWAŁOŚCI złożenie sprawozdania korekta Nr i nazwa Osi priorytetowej Nr i nazwa działania/schematu Nr projektu Tytuł projektu Nazwa Beneficjenta Data zakończenia realizacji - data ostatniej płatności IZ Termin końcowy zachowania trwałości projektu (wypełnia IZ) rrrr lub dd-mm-rrrr1 Okres sprawozdawczy I. Informacje ogólne 1. Czy w okresie sprawozdawczym cel projektu został zachowany? TAK NIE (Jeżeli nie, to należy wyjaśnić przyczyny) ……………………………………………………………………………………………………………… 2. Czy w okresie sprawozdawczym zaszły zmiany w formie prawnej Beneficjenta? TAK NIE (Jeżeli tak, to proszę opisać zaistniałe zmiany i ich przyczyny) ..……………………………………………………………………………………………………………… 3. Czy w okresie sprawozdawczym projekt został poddany modyfikacji wynikającej ze zmiany charakteru własności elementu infrastruktury? (np. sprzedano zakupione/wytworzone środki trwałe, wartości niematerialne i prawne/poddane robotom budowlanym obiekty). 1 Zaleca się pełne wpisanie daty dla pierwszego i ostatniego roku okresu trwałości. TAK NIE (Jeżeli tak, to proszę opisać zaistniałe zmiany i ich przyczyny) ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………....................... 4. Czy w okresie sprawozdawczym projekt został poddany modyfikacji polegającej na zaprzestaniu działalności produkcyjnej (działalności Beneficjenta, która została dofinansowana w ramach projektu). TAK NIE (Jeżeli tak, to proszę opisać zaistniałe zmiany i ich przyczyny) ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………....................... 5. Czy w okresie sprawozdawczym projekt został poddany modyfikacji mającej wpływ na charakter lub warunki realizacji projektu? (np. infrastruktura powstała podczas realizacji projektu została wykorzystana na inny niż przewidziany we wniosku cel) TAK NIE (Jeżeli tak, to proszę opisać zaistniałe zmiany i ich przyczyny) ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………….... 6. Czy w okresie sprawozdawczym projekt został poddany modyfikacji powodującej uzyskanie nieuzasadnionej korzyści przez beneficjenta lub inny podmiot ? (np. na przedmiot objęty projektem uzyskano dofinansowanie ze środków publicznych wspólnotowych bądź krajowych, dofinansowano projekt z innych źródeł, np. NFOŚiGW, nastąpiło umorzenie kredytu; bądź oddano go w leasing, najem; TAK NIE (Jeżeli tak, to proszę opisać zaistniałe zmiany i ich przyczyny). ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………....................... 7. Czy w trakcie trwania okresu realizacji projektu lub po jego zakończeniu projekt został skontrolowany przez instytucję zewnętrzną inną aniżeli IZ MRPO np. NIK, UKS, UZP? TAK NIE (Jeżeli tak, to należy podać zakres, termin przeprowadzenia kontroli oraz załączyć wyciąg z wyników kontroli – fragment w zakresie dotyczącym zrealizowanego projektu. Wyciąg z danej kontroli należy złożyć tylko jeden raz.) ……………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………...................... Strona 2 z 8 8. Czy w okresie trwałości przeprowadzano przeglądy gwarancyjne infrastruktury? TAK NIE NIE DOTYCZY (Jeśli tak, należy załączyć do sprawozdania potwierdzone za zgodność z oryginałem kopie protokołów z przeglądów i ewentualne protokoły z odbioru prac naprawczych) 9. Czy w okresie konserwacji? TAK sprawozdawczym NIE infrastruktura poddana była bieżącej NIE DOTYCZY (Jeśli tak, należy krótko opisać zakres prac lub/i załączyć aktualne zdjęcia, protokoły odbioru prac) 10. Czy w okresie sprawozdawczym dokonano wymiany lub modernizacji środków trwałych, wyposażenia zakupionego w ramach projektu? TAK NIE NIE DOTYCZY (Jeśli tak, należy opisać jakie środki trwałe, wyposażenie zostało wymienione lub zmodernizowane oraz podać przyczynę wymiany/modernizacji) II. Promocja projektu 1. Czy Beneficjent stosuje odpowiednie środki informowania i promocji projektu, zgodnie z umową zawartą w ramach MRPO? TAK NIE 2. Proszę wymienić instrumenty informacji i promocji, które są stosowane dla projektu. (Instrumentami informacji i promocji projektu są m.in. tablice informacyjne, stałe tablice pamiątkowe, naklejki informacyjne, billboardy, plakaty, dyplomy, certyfikaty, publikacje, ulotki itd.) ………………………………………………………………………………………………………………….…… ……………………………………………………………………………………………………................…… Ponadto do sprawozdania należy dołączyć aktualne zdjęcie tablic/tablicy promocyjnej), informującej o udziale UE we współfinansowaniu projektu. III. Wskaźniki realizacji projektu 1. Czy osiągnięte na zakończenie realizacji projektu wskaźniki produktu zostały utrzymane? TAK NIE CZĘŚCIOWO Strona 3 z 8 NIE DOTYCZY Nazwa wskaźnika Jednostka miary Wartość wskaźnika potwierdzona na kontroli projektu na zakończenie realizacji Rok osiągnięcia UWAGI: Stan obecny utrzymane/ zmodyfikowane (W przypadku odpowiedzi „NIE” lub „CZĘŚCIOWO” należy opisać odstępstwa w zakresie wartości osiągniętych i utrzymanych wskaźników oraz wskazać zaistniałe zmiany). Odpowiedzi „NIE DOTYCZY” można udzielić w przypadku projektów nieinfrastrukturalnych, realizowanych m.in. w ramach Działań 8.1 i 8.2. ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………… 2. Czy wskaźniki rezultatu planowane do osiągnięcia po zakończeniu realizacji projektu zostały osiągnięte? TAK NIE CZĘŚCIOWO NIE DOTYCZY UWAGI: Nazwa wskaźnika Wartość docelowa wg wniosku o dofinansowanie lub inna wartość zatwierdzona przez IZ MRPO na rok sprawozdawczy Jednostka miary Wartość osiągnięta w roku sprawozdaw czym W przypadku rozbieżności pomiędzy zakładaną wielkością docelową a osiągniętą wartością, należy opisać przyczyny i ewentualną prognozę osiągnięcia wskaźnika Należy dostarczyć kopie dokumentów bezpośrednio potwierdzających osiągnięcie wskaźników rezultatu (np. faktury, umowy o pracę, zdjęcia, listy obecności itp.) lub zestawienie zbiorcze, spis dokumentów potwierdzających osiągnięcie wskaźnika. W przypadku zestawienia, spisu, każdy dokument w nim wymieniony powinien zostać opisany w sposób umożliwiający weryfikację wskaźnika (np. w przypadku miejsca pracy należy wskazać przede wszystkim stanowisko, datę zawarcia umowy /w przypadku umów zawartych na czas określony daty graniczne zatrudnienia/ i wymiar etatu). W przypadku jeżeli osiągnięte wartości wskaźników w danym roku sprawozdawczym są takie same, jak ustalono w toku kontroli na zakończenie realizacji projektu wówczas nie ma konieczności przedkładania kopii dokumentów potwierdzających osiągnięcie wskaźników (np. w przypadku wskaźnika pn. Liczba stałych miejsc pracy utworzonych w wyniku realizacji projektu lub wskaźnika pn. moc zainstalowana). Odpowiedzi „NIE DOTYCZY” można udzielić w przypadku projektów nieinfrastrukturalnych, realizowanych m.in. w ramach Działań 8.1 i 8.2. IV. Kwalifikowalność podatku VAT 1. Czy w projekcie podatek VAT był: KWALIFIKOWALNY NIEKWALIFIKOWALNY Strona 4 z 8 W przypadku, gdy zaznaczono odpowiedź „niekwalifikowalny” Beneficjent nie wypełnia dalszej części pytań w zakresie „Kwalifikowalności podatku VAT”. W przypadku, gdy VAT rozliczany jest strukturą Beneficjent winien zaznaczyć odpowiedź Kwalifikowalny 2. Czy Beneficjent/Realizator projektu jest czynnym podatnikiem VAT: TAK NIE ZWOLNIONY (ewentualne uwagi)……………………………………………………………………………………………….. W przypadku, gdy zaznaczono odpowiedź „NIE” Beneficjent nie wypełnia dalszej części pytań w zakresie „kwalifikowalności podatku VAT” oraz ankiety VAT Jeżeli Beneficjent/Realizator projektu zaznaczy w pyt. 1 i 2 odp. „TAK” lub „ZWOLNIONY” zobligowany jest do sporządzenia Ankiety (zgodnie z załącznikiem nr 1a do Wytycznych Instytucji Zarządzającej MRPO w zakresie kontroli i monitorowania projektów) oraz załączenia jej do Sprawozdania. Ankietę wypełnia podmiot, na który były wystawione faktury, rozliczone w ramach zrealizowanego projektu. W przypadku, gdy faktury były wystawione na kilka podmiotów, każdy z nich przedkłada ankietę. 3. Czy Beneficjent/Realizator projektu prowadzi sprzedaż opodatkowaną związaną z przedmiotowym projektem? TAK NIE 4. Czy do dnia sporządzenia niniejszego sprawozdania wystąpiły zmiany, które wpłynęły lub mogą wpłynąć na możliwość odzyskania podatku VAT w związku ze zrealizowanym projektem? TAK NIE 5. Czy dokonano korekty deklaracji VAT związanej z wydatkami objętymi projektem za okres, w którym przysługiwało prawo do obniżenia podatku należnego w związku z realizacją projektu? TAK NIE (W przypadku, gdy zaznaczono odpowiedź „TAK” należy określić kwotę korekty VAT, opisać z jakiego powodu dokonano korekty oraz dołączyć kopię deklaracji) V. 1. Generowanie dochodu w projekcie Czy projekt: a) był realizowany w ramach Działań 7.4 Poprawa bezpieczeństwa ekologicznego oraz ochrona przed skutkami klęsk żywiołowych lub 9.3 Przygotowanie inwestycji strategicznych MRPO? b) był realizowany w ramach Działania 4.1 Rozwój infrastruktury drogowej lub był projektem drogowym, realizowanym w ramach innego działania MRPO? c) był objęty zasadami pomocy publicznej? d) jest mniejszy lub równy 1 mln euro? Strona 5 z 8 TAK NIE TAK NIE TAK TAK NIE NIE W przypadku czterokrotnego udzielenia odpowiedzi ”NIE” na pytanie nr 1 należy przejść do kolejnych pytań, tj. pytań nr 2 i nr 3. W pozostałych przypadkach udzielanie odpowiedzi na kolejne pytania (nr 2 i 3) nie jest wymagane. 2. Czy w ramach projektu pojawiły się inne lub/i nowe źródła przychodów, o których mowa w art. 55 ust. 1 Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006? TAK NIE W przypadku udzielenia odpowiedzi „TAK” Beneficjent winien przedstawić inne lub/i nowe źródła przychodów. Należy je wymienić i wskazać ich wartość. Przy weryfikacji sprawozdania i analizie wskazanego uzasadnienia IZ MRPO może zobowiązać beneficjenta do dokonania aktualizacji analizy finansowej w celu weryfikacji przyznanego poziomu dofinansowania. ……………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………… Po dokonaniu odpowiedzi na niniejsze pytanie należy przejść do pytania nr 3. 3. Czy nastąpiły istotne zmiany w stosowanej dotychczas polityce taryfowej (cenowej)? TAK NIE W przypadku udzielenia odpowiedzi „TAK” Beneficjent winien dokładnie uzasadnić, co rozumie przez tę zmianę. Przy weryfikacji sprawozdania i analizie wskazanego uzasadnienia IZ MRPO może zobowiązać beneficjenta do dokonania aktualizacji analizy finansowej i w celu weryfikacji przyznanego poziomu dofinansowania. ………………………………………………………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………………………………………………. VI. Zgodność projektu z politykami horyzontalnymi 1. Czy projekt zrealizowany przez Beneficjenta jest zgodny z deklaracją zawartą we wniosku o dofinansowanie w zakresie polityki równości szans? TAK NIE (Jeżeli nie, to należy wyjaśnić przyczyny) ……………………………………………………………………………………………………………… 2. Czy projekt zrealizowany przez Beneficjenta jest zgodny z deklaracją zawartą we wniosku o dofinansowanie w zakresie zgodności z polityką zrównoważonego rozwoju – ochrona i poprawa jakości stanu środowiska? TAK NIE (Jeżeli nie, to należy wyjaśnić przyczyny) ………………………………………………………………………………………………………………..... ............................................................................................................................................ Strona 6 z 8 VII. Archiwizacja 1. Miejsce przechowywania dokumentacji projektowej (w szczególności umowy o dofinansowanie wraz z załącznikami, oryginałów dokumentów przedstawianych do wniosków o płatność i na potrzeby kontroli na miejscu realizacji)? (należy podać adres) ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… 2. Czy wskazane miejsce jest (właściwe podkreśl): A siedzibą Beneficjenta B miejscem realizacji projektu C inne:………………………………………. 3. Czy Beneficjent posiada procedury, które zapewniają przechowywanie dokumentacji związanej z realizacją projektu zgodnie z wytycznymi IZ MRPO, w tym przez okres trzech lat od daty zamknięcia programu bądź w przypadku, gdy Beneficjent otrzymał dofinansowanie stanowiące pomoc publiczną, przez okres 10 lat od dnia zawarcia umowy o dofinansowanie, lecz nie krócej niż do trzech lat od zamknięcia programu? TAK NIE Stosownie do zapisów „Wytycznych Instytucji Zarządzającej MRPO w zakresie kontroli i monitorowania projektów” należy dołączyć dokument potwierdzający fakt posiadania procedur zapewniających przechowywanie dokumentacji projektowej. VIII. Wskazanie aktualnych danych kontaktowych Beneficjenta 1. 2. 3. 4. 5. Adres do korespondencji:……………………………….. Nr tel………………………………….. Nr fax…………………………………. Mail……………………………………. Imię i nazwisko oraz dane kontaktowe osoby sporządzającej sprawozdanie……………………………………………………………………………… . Oświadczenie Beneficjenta Oświadczam, że informacje zawarte w niniejszym sprawozdaniu są zgodne ze stanem faktycznym. Imię i Nazwisko2 Adres 2 Ankietę podpisuje osoba, upoważniona do reprezentowania Beneficjenta (zgodnie z pkt. C1.8 wniosku aplikacyjnego) lub posiadająca do tego stosowne pełnomocnictwo (należy przekazać stosowne upoważnienie jako załącznik do sprawozdania). Strona 7 z 8 Numer telefonu/faksu Data Pieczęć i podpis Lista załączników Lp. Nazwa załącznika 1 2 Ankieta do oświadczenia o kwalifikowalności podatku VAT Zaktualizowana analiza finansowa (wersja papierowa oraz elektroniczna) – w sytuacji gdy IZ MRPO zobowiąże Beneficjenta do jej złożenia Kopia deklaracji VAT za styczeń lub za I kwartał roku, w którym składane jest sprawozdanie Kopia indywidulanej interpretacji Izby Skarbowej w zakresie kwalifikowalności podatku VAT Kopie dokumentów potwierdzających realizację wskaźników rezultatu Kopia fragmentów wyników kontroli przeprowadzonych przez inne instytucje w zakresie projektu Oświadczenie, zobowiązujące Beneficjenta do niezwłocznego poinformowania IZ MRPO o zmianie swojej sytuacji czy stanu prawnego, które to zmiany miałyby wpływ na treść przedstawionej interpretacji Izby Skarbowej Ankieta NFZ (dotyczy jedynie ZOZ realizujących projekty w ramach działania 5.2, 6.3.a oraz 1.2 w zakresie sprzętu medycznego) Ankieta dotycząca wykorzystania infrastruktury powstałej w ramach projektów realizowanych przez Uczelnie Wyższe Ankieta dotycząca Stref Aktywności Gospodarczej Aktualne zdjęcie tablic/tablicy promocyjnej), informującej o udziale UE we współfinansowaniu projektu Kopie protokołów z przeglądów gwarancyjnych/protokoły z odbioru prac naprawczych Dokumentacja fotograficzna stanu aktualnego infrastruktury (zakres adekwatny do charakteru projektu) Dokument potwierdzający fakt posiadania procedur zapewniających przechowywanie dokumentacji projektowej, zgodnie z wytycznymi IZ MRPO 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 TAK Inne Strona 8 z 8 NIE Nie dotyczy