Auditowanie systemu
Transkrypt
Auditowanie systemu
Auditowanie systemu Tematyka normy ISO 19011 Rdz. 1, 2, 3 – wyjaśnienia ogólne, terminy, definicje Rdz. 4 – zasady auditowania Rdz. 5 - wytyczne dotyczące zarządzania programami auditów Rdz. 6 – wytyczne dotyczące prowadzenia auditów Rdz. 7 – wytyczne dotyczące kompetencji auditora AUDIT systematyczny, niezależny i udokumentowany proces uzyskiwania dowodu z auditu oraz jego obiektywnej oceny, w celu określenia stopnia spełnienia kryteriów auditu KRYTERIA AUDITU Zestaw polityk, procedur lub wymagań wg ISO 19011:2002 - Norma - Dokumentacja systemu zarządzania - Plan jakości - Inne, w tym przepisy prawne DOWÓD Z AUDITU Zapisy, stwierdzenia faktu lub inne informacje istotne ze względu na kryteria auditu i możliwe do zweryfikowania (wg ISO 19011:2002) CELE AUDITU określenie zgodności auditowanego systemu zarządzania z kryteriami auditu; ocena zdolności systemu zarządzania do zapewnienia zgodności z wymaganiami wynikającymi z ustaw, przepisów i umów; ocena skuteczności systemu zarządzania w osiąganiu wyspecyfikowanych celów; identyfikacja obszarów potencjalnego doskonalenia systemu zarządzania ETAPY AUDITU 1.Program auditu 2.Przygotowanie i plan auditu 3.Spotkanie otwierające 4.Zbieranie obiektywnych dowodów (audit) 5.Spotkanie zamykające 6.Działania podejmowane w wyniku auditu AUDITOR CECHY DOBREGO AUDITORA Etyczny Otwarty Dyplomatyczny Spostrzegawczy Elastyczny Wytrwały Zdecydowany Niezależny KWALIFIKACJE AUDITORA WEWNĘTRZNEGO OKREŚLA SAMA ORGANIZACJA Znajomość zasad, procedur i technik audiowania Znajomość systemów zarządzania, wymagań norm serii ISO 9000 i 14000 Znajomość organizacji własnej firmy Znajomość dokumentacji systemu zarządzania we własnej firmie Znajomość prawa i przepisów mających zastosowanie we własnej organizacji szkolenie auditorskie 24 godzin szkolenia dla auditorów Inne kryteria (cechy osobiste, zaangażowanie, itp.) KWALIFIKACJE AUDITORA ZEWNĘTRZNEGO Wykształcenie – średnie Doświadczenie w pracy 5 lat stażu pracy Doświadczenie w pracy w obszarze jakości (minimum 2 lata) szkolenie auditorskie 40 godzin szkolenia dla auditorów Doświadczenie w auditowaniu 4 pełne audity trwające łącznie nie mniej niż 20 dni pod nadzorem kompetentnego auditora wiodącego Auditorzy wewnętrzni i zewnętrzni powinni mieć kompetencje w zakresie: Wymagań systemowych według ISO 9001:2000 Podstaw i terminologii według ISO 9000:2005 Ośmiu zasad zarządzania jakością Ogólnego rozumienia wytycznych dotyczących doskonalenia według ISO 9004:2000 Znajomości wytycznych dotyczących auditowania według ISO 19011:2002 Role i działania osób biorących udział w audicie Auditor: Zidentyfikowanie niezgodności Akceptacja zaproponowanych przez auditowanego działań korygujących i/lub korekcyjnych Weryfikacja podjętych działań poauditowych Auditowany: Podanie przyczyny niezgodności Zaproponowanie działań korygujących i/lub korekcyjnych Usunięcie niezgodności Źródła informacji Rozmowy z zatrudnionymi Obserwacje działań oraz warunków otoczenia Dokumenty (Księga Jakości, procedury, plany jakości, polityka jakości, cele jakości, umowy, zamówienia, specyfikacje) Zapisy (raporty, zapisy wyników monitorowania procesu, wyniki pomiarów, sprawozdania ze spotkań) Auditor powinien Być przygotowany Aktywnie słuchać Obserwować Zadawać jasne i precyzyjne pytania Zapisywać obserwacje Być przyjazny, grzeczny, delikatny, elastyczny w kontaktach interpersonalnych Być punktualny Zachować poufność Auditor nie powinien Sprzeczać się Okazywać swojej władzy Być agresywnym Być łatwowiernym Ulegać wpływom Pouczać Precyzować wniosków zbyt szybko Typowe błędy auditorów I. Niewłaściwe przygotowanie auditu Słaba znajomość auditowanych procesów Próbka nie skorelowana z czasem auditu Brak uzgodnienia planu auditu z auditowaną komórką TYPOWE BŁĘDY AUDITORÓW II. Błędna interpretacja wymagań normy ISO 9001:2000 Niewystarczająca znajomość wymagań normy ISO 9001:2000 Nie przestrzeganie własnych procedur dotyczących auditu wewnętrznego Brak dokumentowania (zapisywania) obiektywnych dowodów