zarządzenie - instrukcja

Zarządzenie Nr 6/10
Wójta Gminy Parchowo
z dnia 14 stycznia 2010 r.
w sprawie wprowadzenie Instrukcji w sprawie zasad postępowania w zakresie
przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych
pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu
finansowania terroryzmu
Na podstawie art. 15 ustawy z dnia 16 listopada 2000r. o przeciwdziałaniu
wprowadzania do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych
lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu terroryzmu (Dz. U. z 2003r. Nr 153,
poz. 1505, z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, poz. 959, Nr 116, poz. 1203, z 2005 r. Nr
183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i poz. 711, Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr
171, poz. 1056, Nr 180, poz. 1109, z 2009 Nr 42, poz. 341, Nr 165, poz. 1316, Nr 166,
poz. 1317, Nr 168, poz. 1323, Nr 201, poz. 1540, Nr 166, poz. 1317 i Nr 201, poz.
1540)
zarządza się, co następuje:
§ 1.
Wprowadzam Instrukcję w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania
wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych
lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu stanowiącą
Załącznik nr 1 do niniejszego zarządzenia.
§ 2.
1. Ustanawiam koordynatora ds. współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji
Finansowej w Ministerstwie Finansów w osobie Anny Kubiak.
2. Funkcję zastępcy koordynatora ds. współpracy z GIIF podczas jego nieobecności
pełni pani Barbara Krefft.
3. Zadania i obowiązki Koordynatora reguluje Instrukcję w sprawie zasad postępowania
w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości
majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz
przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu.
§ 3.
1. Zobowiązuję pracowników Urzędu do zapoznania się z treścią „Instrukcji w sprawie
zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu
finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych
źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu i bezwzględnego
przestrzegania zawartych w niej postanowień.
2. Fakt zapoznania się z ustaleniami Instrukcji naleŜy potwierdzić na oświadczeniu
stanowiącym Załącznik nr 2 do niniejszego zarządzenia. Oświadczenie
przechowywane jest w aktach osobowych pracownika.
§ 4.
Nadzór nad realizacją postanowień niniejszego zarządzenia powierzam Skarbnikowi Gminy.
§ 5.
Traci moc zarządzenie Nr 49/2005 Wójta Gminy Parchowo z dnia 27 września 2005 r.
§ 6.
Zarządzenie wchodzi w Ŝycie z dniem podpisania.
Załącznik Nr 1
do zarządzenia Nr 6/10
Wójta Gminy Parchowo
z dnia 14.01.2010r.
Instrukcja w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu
do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub
nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu
§ 1.
Instrukcję opracowano na podstawie:
1. Ustawy z dnia 30 czerwca 2005 roku o finansach publicznych (Dz.U. z 2005 r. Nr
249, poz. 2104 z późn. zm.).
2. Ustawy z dnia 29 września 1994 roku o rachunkowości (tekst jednolity Dz.U. z 2002r.
Nr 76, poz. 694 z późn. zm.).
3. Ustawy z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu wprowadzania do obrotu
finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych
źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu ( tekst jednolity Dz. U.
z 2003r. Nr 153, poz. 1505 z póź. zm.).
4. Ustawy z dnia 6 czerwca 1997r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553 z późn. zm.).
§ 2.
Ilekroć w instrukcji jest mowa o :
1. Ustawie - dotyczy to ustawy z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu
wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących
z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowania
terroryzmu ( tekst jednolity Dz. U. z 2003r. Nr 153, poz. 1505 z późn. zm.).
2. Ustawie o finansach publicznych – dotyczy ustawy z dnia 30 czerwca 2005 roku
o finansach publicznych (Dz.U. z 2005 r. Nr 249, poz. 2104 z późn. zm.).
3. Kodeksie - dotyczy to ustawy z dnia 6 czerwca 1997r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88,
poz. 553 z późn. zm.).
4. Pracowniku/ach- oznacza to pracownika/ów Urzędu Gminy Parchowo.
5. Urzędzie - oznacza to Urząd Gminy Parchowo.
6. Wójcie - oznacza to Wójta Gminy Parchowo.
7. Skarbnik - oznacza to Skarbnika Gminy Parchowo.
8. GIIF- oznacza to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej.
§ 3.
Pracownicy Urzędu zatrudnieni na stanowiskach urzędniczych w trakcie wykonywanych
obowiązków słuŜbowych obowiązani są do zwracania szczególnej uwagi na:
1) nietypowe transakcje związane z nabyciem majątku komunalnego,
2) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań
publicznych w jednostkach samorządu terytorialnego, realizowane na warunkach
odbiegających od istniejących standardów,
3) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania
o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez
nich warunków wykonania zamówienia raŜąco odbiegających od oferowanych przez
innych wykonawców
4) przypadki dokonywania przez podatników nadpłat podatków i ewentualnego ich
wycofywania,
5) dokonywanie wpłaty naleŜności gotówką w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu.
§ 4.
Pracownicy Urzędu obowiązani są:
1. dokonywać analizy i oceny realizowanych transakcji, w których występują symptomy
wskazujące moŜliwość wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych
pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł,
2. sporządzić potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których
zachodzi podejrzenie, Ŝe mają one związek z popełnieniem przestępstwa, o którym
mowa w art. 299 kodeksu,
3. zebrać dostępne informacje o osobach przeprowadzających te transakcje,
4. dokonać opisu tych transakcji, wraz z uzasadnieniem, Ŝe zachodzą okoliczności
wskazane w art. 15a ust. 1 ustawy i istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia
o tym GIIF, przedkładając projekt jego powiadomienia GIIF,
5. przekazać koordynatorowi projekt powiadomienia GIIF, wzór powiadomienia GIIF
stanowi załącznik nr 1 do niniejszej instrukcji.
§ 5.
1. Koordynator uznając zasadność podjęcia działań wnioskowanych przez pracownika,
przedstawia Wójtowi projekt powiadomienia GIIF.
2. W przypadku stwierdzenia braku zasadności powiadomienia GIIF- koordynator sporządza
uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia je Wójtowi.
3. Kopie powiadomienia GIIF wraz z dokumentacją związaną są ewidencjonowane w
prowadzonym przez koordynatora rejestrze, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do niniejszej
instrukcji.
4. Dostęp do rejestru i dokumentacji w sprawie powiadomienia GIIF oprócz koordynatora
mają:
1) Wójt,
2) Skarbnik.
§ 6.
1. Koordynator odpowiada za realizację zadań wynikających z art. 15 i art. 15a ustawy.
2. Do jego obowiązków naleŜy:
1) prowadzenie rejestru powiadomień GIIF,
2) okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF w celu ustalenia ich
wzajemnych powiązań i przedstawienie raportu,
3) nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji i przedstawienie
Wójtowi ewentualnych propozycji dotyczących uzupełniania lub zmiany ich treści.
Załącznik nr 1
do instrukcji postępowania w zakresie
przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu
finansowego wartości majątkowych
pochodzących z nielegalnych lub
nieujawnionych źródeł oraz
przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu
Generalny Inspektor Informacji Finansowej
Ministerstwo Finansów
ul. Świętokrzyska 12
00-916 Warszawa
Powiadomienie o podejrzeniach wprowadzania do obrotu finansowego wartości majątkowych
pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł.
W związku z art. 15a ust. 1 pkt 1 i pkt 2 ustawy z dnia 16 listopada 2000r. o przeciwdziałaniu
wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych
lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu ( Dz. U. z 2003r.
Nr 153, poz. 1505 z póź. zm.) powiadamiam, Ŝe w wyniku analizy:
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
zaistniało uzasadnione podejrzenie wprowadzenia do obrotu finansowego wartości
majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł.
Opis ustaleń:
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
Wójt Gminy
Załączniki:
Zgodnie z art. 15 a ust. 1 pkt 2 naleŜy załączyć potwierdzone kopie dokumentów dotyczących
transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, Ŝe mają one związek popełnieniem
przestępstwa, o którym mowa w art. 299 Kodeksu karnego, oraz informacje o osobach
przeprowadzających te transakcje.
Załącznik nr 2
do instrukcji postępowania w zakresie
przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu
finansowego wartości majątkowych
pochodzących z nielegalnych lub
nieujawnionych źródeł oraz
przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu
REJESTR POWIADOMIEŃ GIIF
L.p.
Nazwa
dokumentu
Nazwisko
sprawdzającego
i data
Opis treści
dokumentu
Data
przekazania
koordynatorowi
i podpis
koordynatora
Data
przekazania
GIIF
Decyzje
Uwagi
Załącznik nr 2
do zarządzenia nr 06/10
Wójta Gminy Parchowo
z dnia 14.01.2010r.
………………………………………….
(Imię nazwisko)
………………………………………….
(stanowisko)
OŚWIADCZENIE
Niniejszym oświadczam, Ŝe przyjąłem/am do wiadomości i ścisłego przestrzegania
zasady określone w Instrukcji w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania
wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych
lub nieujawnionych źródeł oraz zobowiązuje się postępować zgodnie z zawartymi w nim
postanowieniami.
…………………………………...
(podpis pracownika)