Ogłoszenie o zmianie Prospektu Informacyjnego

Ogłoszenie
o zmianie Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
z dnia 7 stycznia 2015 r.
W treści Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dokonano następujących zmian:
1. Na stronie tytułowej Prospektu zmieniono zdanie dotyczące daty ostatniej aktualizacji tekstu jednolitego Prospektu, nadając mu następujące nowe brzmienie:
„Ostatni tekst jednolity Prospektu Informacyjnego został sporządzony 7 stycznia 2015 r.”
2. W Rozdziale III w punkcie III.14.1.7 aktualizuje się oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych.
3. W Rozdziale IV w punkcie IV.1 w ustępie 2 punkty 1) i 2) otrzymują następujące brzmienie:
„1) udziałowe papiery wartościowe, warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa poboru, kwity depozytowe notowane na GPW oraz w certyfikaty inwestycyjne;
2) Instrumenty Pochodne wskazane w pkt IV.5, w tym w Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, w szczególności kontrakty terminowe na indeks WIG30 oraz kontrakty, dla których instrumentem bazowym są akcje
wchodzące w skład tego indeksu;”
4. W Rozdziale IV w punkcie IV.1 ustępy 6–7 otrzymują następujące brzmienie:
„6. Fundusz inwestuje co najmniej 40% (czterdzieści procent) WAS w spółki wchodzące w skład indeksu WIG30.
7. Fundusz może inwestować do 60% (sześćdziesiąt procent) WAS w spółki inne niż wskazane w ust. 6 powyżej,
nie więcej jednak niż 3% (trzy procent) WAS w akcje jednej spółki.”
5. W Rozdziale IV w punkcie IV.7.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego, co
wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
6. W Rozdziale IV treść punktu IV.10.3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Od dnia 7 stycznia 2015 r. wzorcem służącym do oceny efektywności inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu jest 90% WIG30TR + 10% WIBID O/N. Do dnia 6 stycznia 2015 r. wzorcem służącym do oceny efektywności
inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu był 95% WIG + 5% WIBID O/N.”
7. W Rozdziale IV w punkcie IV.11.1 ustęp 7 otrzymuje następujące brzmienie:
„7. Fundusz nie może inwestować więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w udziałowe papiery wartościowe,
warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa poboru, kwity depozytowe notowane poza GPW.”
8. W Rozdziale IV w punkcie IV.11.1 ustęp 16 otrzymuje następujące brzmienie:
„16. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w instrumenty finansowe będące przedmiotem oferty publicznej,
jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu,
o którym mowa w ust. 15, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż
rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych instrumentów finansowych.”
9. W Rozdziale IV w punkcie IV.12.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
10. W Rozdziale IV w punkcie IV.16.1 ustęp 21 otrzymuje następujące brzmienie:
„21. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w instrumenty finansowe będące przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w ust. 20, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym
niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych instrumentów finansowych.”
11. W Rozdziale IV w punkcie IV.17.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
12. W Rozdziale IV w punkcie IV.22.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
13. W Rozdziale IV w punkcie IV.26.1 w ustępie 2 po punkcie 5) dodaje się punkt 6) o następującym brzmieniu:
„6) akcje oraz warranty subskrypcyjne, z zastrzeżeniem pkt IV.26.2 ust. 7 poniżej.”
14. W Rozdziale IV w punkcie IV.26.1 po ustępie 4 dodaje się ustęp 4a o następującym brzmieniu:
„4a. Fundusz może inwestować do 2% (dwa procent) WAS w lokaty, o których mowa w ust. 2 pkt 6).”
15. W Rozdziale IV w punkcie IV.26.2 po ustępie 6 dodaje się ustęp 7 o następującym brzmieniu:
„7. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w akcje oraz warranty subskrypcyjne, o których mowa w pkt
IV.26.1 ust. 2 pkt 6), wyłącznie w przypadku konwersji obligacji korporacyjnych, o których mowa w pkt IV.26.1
ust. 2 pkt 4), lub Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w pkt IV.26.1 ust. 2 pkt 1), na te akcje
lub warranty subskrypcyjne.”
16. W Rozdziale IV w punkcie IV.27.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
17. W Rozdziale IV w punkcie IV.32.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
18. W Rozdziale IV w punkcie IV.36.1 ustępy 5–6 otrzymują następujące brzmienie:
„5. Dozwolone jest inwestowanie Aktywów Subfunduszu w instrumenty, o których mowa w ust. 2, emitowane przez
podmioty z siedzibą w innych państwach niż wskazane w ust. 4, z zastrzeżeniem że inwestowanie w instrumenty, o których mowa w ust. 2 pkt 1)–3) oraz 5) jest ograniczone do 45% (czterdziestu pięciu procent) WAS.
6. Fundusz może inwestować od 70% (siedemdziesiąt procent) do 100% (sto procent) WAS w lokaty wskazane
w ust. 2 pkt 1), z czego:
1) nie więcej niż 100% (sto procent) WAS w Polsce;
2) nie więcej niż 50% (pięćdziesiąt procent) WAS w Turcji;
3) nie więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) WAS w Czechach;
4) nie więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) WAS na Węgrzech;
4a) nie więcej niż 20% (dwadzieścia procent) WAS w Austrii;
4b) nie więcej niż 30% (trzydzieści procent) WAS w Stanach Zjednoczonych Ameryki;
5) nie więcej niż 15% (piętnaście procent) WAS w każdym z pozostałych państw określonych w ust. 4 i 5.”
19. W Rozdziale IV w punkcie IV.36.1 po ustępie 6 dodaje się ustęp 6a o następującym brzmieniu:
„6a. Przyporządkowanie lokat Subfunduszu do jednego z państw wskazanych w ust. 6 powyżej odbywa się poprzez
określenie kraju rejestracji spółki, w której papiery wartościowe są lokowane aktywa Subfunduszu.”
20. W Rozdziale IV w punkcie IV.36.1 ustęp 9 otrzymuje następujące brzmienie:
„9. Fundusz może inwestować do 100% (sto procent) WAS w lokaty denominowane w walucie obcej. Subfundusz
jest wyceniany w PLN.”
21. W Rozdziale IV w punkcie IV.37.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i jednostek uczestnictwa. Ze względu
na charakter polityki lokacyjnej Subfunduszu ryzyko walutowe stanowi istotny element jego ryzyka inwestycyjnego.”
22. W Rozdziale IV w punkcie IV.41.1 ustęp 2 punkt 1) otrzymuje następujące brzmienie:
„1) akcje oraz warranty subskrypcyjne, z zastrzeżeniem pkt IV.41.2 ust. 8 poniżej”
23. W Rozdziale IV w punkcie IV.41.1 ustęp 7 otrzymuje następujące brzmienie:
„7. Fundusz może inwestować do 2% (dwa procent) WAS w lokaty wskazane w ust. 2 pkt 1).”
24. W Rozdziale IV w punkcie IV.41.2 po ustępie 7 dodaje się ustęp 8 o następującym brzmieniu:
„8. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w akcje oraz warranty subskrypcyjne, o których mowa w pkt
IV.41.1 ust. 2 pkt 1), wyłącznie w przypadku konwersji obligacji korporacyjnych, o których mowa w pkt IV.41.1
ust. 2 pkt 5), lub Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w pkt IV.41.1 ust. 2 pkt 2), na te akcje
lub warranty subskrypcyjne.”
25. W Rozdziale IV w punkcie IV.42.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i jednostek uczestnictwa. Ze względu
na charakter polityki lokacyjnej Subfunduszu ryzyko walutowe stanowi istotny element jego ryzyka inwestycyjnego.”
26. W Rozdziale IV treść punktu IV.45.3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Od dnia 7 stycznia 2015 r. wzorcem służącym do oceny efektywności inwestycji w Jednostki Uczestnictwa
Subfunduszu jest 100% WIBID 3M + 50 punktów bazowych. Do dnia 6 stycznia 2015 r. Subfundusz nie miał wyznaczonego wzorca służącego do oceny efektywności inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu.”
27. W Rozdziale IV w punkcie IV.46.1 ustępy 5–6 otrzymują następujące brzmienie:
„5. Dozwolone jest inwestowanie Aktywów Subfunduszu w instrumenty, o których mowa w ust. 2, w innych państwach Unii Europejskiej niż wskazane w ust. 4, z zastrzeżeniem że inwestowanie w instrumenty, o których
mowa w ust. 2 pkt 1)–3) oraz 5) jest ograniczone do 25% (dwudziestu pięciu procent) WAS.
6. Fundusz może inwestować od 70% (siedemdziesiąt procent) do 100% (sto procent) WAS w lokaty wskazane
w ust. 2 pkt 1), z czego:
1) nie więcej niż 80% (osiemdziesiąt procent) WAS w Polsce;
2) nie więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w Turcji;
3) nie więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w Czechach;
4) nie więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) WAS na Węgrzech;
5) nie więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w Austrii;
6) nie więcej niż 10% (dziesięć procent) WAS w każdym z pozostałych państw określonych w ust. 4 i 5.”
28. W Rozdziale IV w punkcie IV.46.1 po ustępie 6 dodaje się ustęp 6a o następującym brzmieniu:
„6a. Przyporządkowanie lokat Subfunduszu do jednego z państw wskazanych w ust. 6 powyżej odbywa się poprzez
określenie kraju rejestracji spółki, w której papiery wartościowe są lokowane aktywa Subfunduszu.”
29. W Rozdziale IV w punkcie IV.47.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
30. W Rozdziale IV w punkcie IV.51.1 ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:
„6. Fundusz nie inwestuje w spółki wchodzące w skład indeksu WIG20.”
31. W Rozdziale IV w punkcie IV.51.1 ustęp 20 otrzymuje następujące brzmienie:
„20. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego będące
przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w ust. 19, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych papierów
lub instrumentów.”
32. W Rozdziale IV w punkcie IV.52.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„5. Ryzyko walutowe
Źródłem powyższego ryzyka są inwestycje w aktywa denominowane w walucie obcej. Fluktuacje kursów walutowych
mogą przyczynić się do wzrostu lub spadku zyskowności inwestycji zagranicznych. Możliwa jest również sytuacja
całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego,
co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa.”
33. W Rozdziale VI treść punktu VI.2.1.3 otrzymuje następujące brzmienie:
Firma
Partnerzy Inwestycyjni Sp. z o.o.
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
Warszawa
Adres
ul. Piękna 68, 00-672 Warszawa
Telefon
22 892 04 68
Fax
22 892 04 69
34. W Rozdziale VI treść punktu VI.2.1.4 otrzymuje następujące brzmienie:
Firma
Getin Noble Bank S.A.
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
Polska
Adres
ul. Przyokopowa 33, 01-208 Warszawa
Telefon
22 541 51 55, 22 208 29 66
Fax
22 541 51 59
35. W Rozdziale VI treść punktu VI.2.1.5 otrzymuje następujące brzmienie:
Firma
Open Finance S.A.
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
Polska
Adres
ul. Przyokopowa 33, 01-208 Warszawa
Telefon
22 427 47 47
Fax
22 276 20 75
36. W Rozdziale VI treść punktu VI.2.1.6 otrzymuje następujące brzmienie:
Firma
Private Wealth Consulting Sp. z o.o.
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
Polska
Adres
ul. Wspólna 62, 00-684 Warszawa
Telefon
22 323 22 18
Fax
22 323 23 96
37. W Rozdziale VI skreśla się punkt VI.2.1.7, a kolejnym punktom, począwszy od punktu VI.2.1.8, nadaje się nową
numerację, rozpoczynając od punktu VI.2.1.7.
38. W Rozdziale VI treść punktu VI.2.1.10 otrzymuje następujące brzmienie:
Firma
Dom Maklerski Banku BPS S.A.
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
00-844 Warszawa
Adres
ul. Grzybowska 81
Telefon
22 539 55 55
Fax
22 539 55 56
39. W Rozdziale VI po punkcie VI.2.1.11 dodaje się punkt VI.2.1.12 o następującym brzmieniu:
„VI.2.1.12 Dom Maklerski W Investment Spółka Akcyjna
Firma
Dom Maklerski W Investment Spółka Akcyjna
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
00-838 Warszawa
Adres
ul. Prosta 32
Telefon
22 116 79 00
Fax
22 116 79 01
40. W Rozdziale VI treść punktu VI.6 otrzymuje następujące brzmienie:
Firma
ProService Agent Transferowy Sp. z o.o.
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
Warszawa
Adres
ul. Puławska 436, 02-801 Warszawa
41. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 3 dodaje się ustępy 3a–3c o następującym brzmieniu:
„3a. ATX – należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Wiedniu (Wiener Börse AG) lub następcę tego indeksu.
3b. BIST 30 – należy przez to rozumieć indeks giełdowy 30 wyselekcjonowanych spółek akcyjnych notowanych
na Giełdzie Papierów Wartościowych w Istambule (Borsa İstanbul A.Ş) lub następcę tego indeksu.
3c. BUX – należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na Giełdzie Papierów
Wartościowych w Budapeszcie (Budapesti Értéktőzsde Zrt.) lub następcę tego indeksu.”
42. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 20 dodaje się ustęp 20a o następującym brzmieniu:
„20a. mWIG40 – należy przez to rozumieć indeks giełdowy 40 największych spółek akcyjnych notowanych na warszawskiej Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub następcę tego indeksu.”
43. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 28 dodaje się ustęp 28a o następującym brzmieniu:
„28a. PX – należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Pradze (Burza cenných papírů Praha, a.s.) lub następcę tego indeksu.”
44. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 38 dodaje się ustęp 38a o następującym brzmieniu:
„38a. Treasury BondSpot Poland (TBSP.Index) – należy przez to rozumieć indeks, w skład którego wchodzą
denominowane w PLN obligacje skarbowe zerokuponowe i o stałej stopie procentowej, których kursy ustalane są na elektronicznym rynku skarbowych papierów wartościowych prowadzonym przez BondSpot S.A. pod
nazwą Treasury BondSpot Poland lub następcę tego indeksu.”
45. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 49 dodaje się ustępy 49a–49b o następującym brzmieniu:
„49a. WIBID – należy przez to rozumieć Warsaw Interbank Bid Rate, tj. stopę procentową (będącą średnią arytmetyczną stawek bid podanych przez banki uczestników fixingu w danym dniu roboczym), jaką banki płacą za
środki przyjęte w depozyt od innych banków, ustaloną dla danego okresu utrzymania depozytu (przykładowo:
WIBID O/N oznacza oprocentowanie depozytu za okres jednego dnia z terminem zapadalności w następnym
dniu roboczym, przypadającym po dniu zawarcia transakcji).
49b. WIG – należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na rynku podstawowym na
warszawskiej Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub następcę tego indeksu.”
47. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 50 dodaje się ustęp 50a o następującym brzmieniu:
„50a. WIG30 – należy przez to rozumieć indeks giełdowy 30 największych spółek akcyjnych notowanych na warszawskiej Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub następcę tego indeksu.”
Powyższe zmiany wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.