DYREKTYWA MiFID

Konferencja Akademii Polskiego Instytutu Dyrektorów
DYREKTYWA MiFID
3 lutego 2011 r., hotel Marriott, Warszawa
10.00 – 11.30 Dystrybucja niebankowych produktów finansowych przez banki w świetle Dyrektywy
MIFID (fundusze inwestycyjne, inne instrumenty finansowe, definicja instrumentu
finansowego)
Rekomendacje Committee of European Securities Regulators w dokumencie "Understanding
the definition of advice under MiFID"
Prelegent: Krzysztof Grabowski (ex KNF, obecnie Polski Instytut Dyrektorów)
11.30 – 11.45 przerwa na kawę
11.45 - 13.15
Implementacja i stosowanie Dyrektywy MiFID w praktyce – case study Raiffeisen Bank
Prelegent: Jacek Zdziarstek, Dyrektor Departamentu Zgodności ze Standardami i
Bezpieczeostwa, Raiffeisen Bank Polska S.A.
13.15 – 14.00 przerwa na obiad
14.00 – 16.00 Prawne podstawy doradztwa inwestycyjnego prowadzonego przez banki
Wymogi prowadzenia porad w zakresie o którym mowa w art. 70.ust2 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi oraz w szerszym. Skutki uznania porad ogólnych za doradztwo
inwestycyjne
Umowa o doradztwo inwestycyjne.
Doradztwo inwestycyjne licencjonowane - podstawy prawne działania banku/wymogi, które
musi spełnid bank przy tego typu doradztwie; odpowiedzialnośd banku świadczącego takie
doradztwo.
Doradztwo inwestycyjne bez zezwolenia (art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi ); podstawy prawne działania banku, wymogi które musi spełnid bank przy tego
typu doradztwie, w tym wymogi raportowe, notyfikacyjne; odpowiedzialnośd banku
świadczącego takie doradztwo
Odpowiedzialnośd banku z tytułu porad ogólnych (tzw. ogólne porady inwestycyjne)
Rozporządzenia wykonawcze do ustawy.
Wymogi związane z obowiązkami wynikającymi z tych rozporządzeo dla banku, o którym
mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
regulamin inwestowania
regulamin ochrony informacji poufnych
konflikty interesów etc. - w przypadku działalności prowadzonej w trybie art. 70 ust. 2
Prelegent: Piotr Czublun, Kancelaria Radcy Prawnego
Formularz zgłoszenia na konferencję
Dyrektywa MiFID, 3 lutego 2011 r., hotel Marriott, Warszawa, sala Sawa
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
(1) imię i nazwisko zgłaszanego uczestnika
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
stanowisko
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
adres e-mail
wyrażam zgodę
nie wyrażam zgody *)
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
podpis uczestnika
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….………
(2) imię i nazwisko zgłaszanego uczestnika
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
stanowisko
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
adres e-mail
wyrażam zgodę
nie wyrażam zgody *)
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
podpis uczestnika
*) zgoda dotyczy wykorzystywania i przetwarzania danych osobowych do celów marketingowych Fundacji Polski Instytut Dyrektorów zgodnie z obowiązującą
Ustawą z dn. 29.08.1997 r. (Dz. U . z dn. 29.10.1997 r.) o ochronie danych osobowych
Nazwa firmy / instytucji: .....................................................................................................................................................................
Adres: ...................................................................................................................................................................................................
tel: .............................................................. .. fax: ...........................................................NIP: .............................................................
Uczestnicy i Mecenasi Polskiego Instytutu
Dyrektorów, członkowie POLRISK i ACCA
Cena regularna
pierwsza osoba z firmy/instytucji
800 zł + 23% VAT
1 600 zł + 23% VAT
druga i kolejna osoba z firmy/instytucji
700 zł + 23% VAT
1 400 zł + 23% VAT
Warunki uczestnictwa:
Podana cena obejmuje udział w konferencji, dokumentację, obiad, poczęstunek podczas przerw kawowych. Płatność należy uiścić w ciągu 5
dni roboczych od otrzymania pisemnego potwierdzenia przyjęcia zgłoszenia, jednak nie później niż w ostatnim dniu roboczym przed
rozpoczęciem konsultacji, co jest gwarancją udziału zgłoszonych osób w konferencji. Bezkosztowe odwołanie zgłoszenia możliwe jest
najpóźniej w dniu 28 stycznia 2011. Należność
w wysokości........................... zł prosimy przekazać na konto Fundacji Polski Instytut
Dyrektorów 78 1060 0076 0000 3200 0107 9299, Bank BPH SA. Niniejsze zgłoszenie pisemne jest prawnie wiążącą umową pomiędzy
Fundacją Polski Instytut Dyrektorów, Pl. Powstańców Warszawy 2, Warszawa, NIP: 525-23-45-675, a Zgłoszeniodawcą
(www)
...........................................................................................................................................................................................................
Imię, nazwisko, stanowisko i podpis osoby akceptującej zgłoszenie
Niniejsze zgłoszenie prosimy przesład faksem na nr (22) 582-97-48 lub mailem na adres: [email protected]. Wszelkich
informacji dotyczących uczestniczenia w warsztatach udziela Izabela Biernat, tel. 22 582-95-30, adres e-mail:
[email protected]