DYREKTYWA MiFID

Konferencja Akademii Polskiego Instytutu Dyrektorów
DYREKTYWA MiFID
12 stycznia 2011 r., hotel Marriott, Warszawa, Sala Wisła
10.00 – 11.30 Dystrybucja niebankowych produktów finansowych przez banki w świetle Dyrektywy
MIFID (fundusze inwestycyjne, inne instrumenty finansowe, definicja instrumentu
finansowego)
Rekomendacje Committee of European Securities Regulators w dokumencie "Understanding
the definition of advice under MiFID"
Prelegent: Krzysztof Grabowski (ex KNF, obecnie Polski Instytut Dyrektorów)
11.30 – 11.45 przerwa na kawę
11.45 - 13.45
Prawne podstawy doradztwa inwestycyjnego prowadzonego przez banki
Wymogi prowadzenia porad w zakresie o którym mowa w art. 70.ust2 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi oraz w szerszym. Skutki uznania porad ogólnych za doradztwo
inwestycyjne
Umowa o doradztwo inwestycyjne.
Doradztwo inwestycyjne licencjonowane - podstawy prawne działania banku/wymogi, które
musi spełnid bank przy tego typu doradztwie; odpowiedzialnośd banku świadczącego takie
doradztwo.
Doradztwo inwestycyjne bez zezwolenia (art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi ); podstawy prawne działania banku, wymogi które musi spełnid bank przy tego
typu doradztwie, w tym wymogi raportowe, notyfikacyjne; odpowiedzialnośd banku
świadczącego takie doradztwo
Odpowiedzialnośd banku z tytułu porad ogólnych (tzw. ogólne porady inwestycyjne)
Rozporządzenia wykonawcze do ustawy.
Wymogi związane z obowiązkami wynikającymi z tych rozporządzeo dla banku, o którym
mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
regulamin inwestowania
regulamin ochrony informacji poufnych
konflikty interesów etc. - w przypadku działalności prowadzonej w trybie art. 70 ust. 2
Prelegent: Piotr Czublun, Kancelaria Radcy Prawnego
13.45 – 14.30 obiad
14.30 – 16.00 Implementacja i stosowanie Dyrektywy MiFID w praktyce
– case study Raiffeisen Bank
Prelegent: Jacek Zdziarstek, Dyrektor Departamentu Zgodności ze Standardami i
Bezpieczeostwa, Raiffeisen Bank Polska S.A.
Formularz zgłoszenia na konferencję
Dyrektywa MiFID, 12 stycznia 2011 r., hotel Marriott, Warszawa
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
(1) imię i nazwisko zgłaszanego uczestnika
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
stanowisko
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
adres e-mail
wyrażam zgodę
nie wyrażam zgody *)
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
podpis uczestnika
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….………
(2) imię i nazwisko zgłaszanego uczestnika
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
stanowisko
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
adres e-mail
wyrażam zgodę
nie wyrażam zgody *)
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……………
podpis uczestnika
*) zgoda dotyczy wykorzystywania i przetwarzania danych osobowych do celów marketingowych Fundacji Polski Instytut Dyrektorów zgodnie z obowiązującą
Ustawą z dn. 29.08.1997 r. (Dz. U . z dn. 29.10.1997 r.) o ochronie danych osobowych
Nazwa firmy / instytucji: .....................................................................................................................................................................
Adres: ...................................................................................................................................................................................................
tel: .............................................................. .. fax: ...........................................................NIP: .............................................................
Warunki uczestnictwa:
przed 31 XII 2010
po 1 I 2011
pierwsza osoba z firmy/instytucji
1 200 zł + 22% VAT
1 600 zł+22% VAT
druga i kolejna osoba z firmy/instytucji
1 000 zł+ 22% VAT
1 400 zł+22% VAT
Uczestnicy i Mecenasi Polskiego Instytutu Dyrektorów, członkowie POLRISK i ACCA mają prawo do 50% zniżki. Podana cena
obejmuje udział w konferencji, dokumentację, obiad, poczęstunek podczas przerw kawowych. Płatność należy uiścić w ciągu 5 dni roboczych
od otrzymania pisemnego potwierdzenia przyjęcia zgłoszenia, jednak nie później niż w ostatnim dniu roboczym przed rozpoczęciem
konsultacji, co jest gwarancją udziału zgłoszonych osób w konferencji. Bezkosztowe odwołanie zgłoszenia możliwe jest najpóźniej w dniu 5
stycznia 2011. Należność w wysokości........................... zł prosimy przekazać na konto Fundacji Polski Instytut Dyrektorów 78 1060 0076
0000 3200 0107 9299, Bank BPH SA. Niniejsze zgłoszenie pisemne jest prawnie wiążącą umową pomiędzy Fundacją Polski Instytut
Dyrektorów, Pl. Powstańców Warszawy 2, Warszawa, NIP: 525-23-45-675, a Zgłoszeniodawcą
(WWW)
...........................................................................................................................................................................................................
Imię, nazwisko, stanowisko i podpis osoby akceptującej zgłoszenie
Niniejsze zgłoszenie prosimy przesład faksem na nr (22) 582-97-48 lub mailem na adres: [email protected]. Wszelkich
informacji dotyczących uczestniczenia w warsztatach udziela Izabela Biernat, tel. 22 582-95-30, adres e-mail:
[email protected]