fundusz kompensacyjny inwestora
Transkrypt
fundusz kompensacyjny inwestora
FUNDUSZ KOMPENSACYJNY INWESTORA 1. Wprowadzenie AJF Financial Services Ltd (zwanej dalej „Spółką „) jest członkiem Funduszu Kompensacyjnego Inwestora ( zwany dalej „Funduszem „). Celem Funduszu jest zabezpieczenie roszczeń klientów objetych przeciwko członkom Funduszu przez zapłatę odszkodowania za ich roszczenia wynikające z niedopełnienia przez członka funduszu swoich obowiązków. Nieprzestrzeganie przez Spółkę wypełnienia zobowiązań może prowadzić do (a) niemożności powrotu do swoich klientów funduszy należnych im lub własnych funduszy , które należą do nich, ale są w posiadaniu Spółki, bezpośrednio lub pośrednio, w ramach świadczenia usług objętych , lub ( b ) brak możliwości powrotu do swoich klientów zabezpieczonych instrumentów finansowych, które należą do nich, a które Spółka posiada lub kontroluje w swoich rachunkach w imieniu klientów. 2. Usługi objęte Usługi objęte i usługi pomocnicze zawarte w licencji Spółki (295/16) wydanej przez Cypryjską Komisję ds. Papierów Wartosciowych i Giełd. 3. Klienci objęci Klienci objeci to klienci Spółki, którzy NIE są inwestorami objetymi listą poniżej: 1. Inwestorzy instytucjonalni i zawodowi tacy jak: a. firmy inwestycyjne ( IFs ) b. osoby prawne związane z firmą i ogólnie należące do tej samej grupy spółek jak „Spółka” c. banki d. spółdzielcze instytucje kredytowych e. firmy ubezpieczeniowe f. organizacje zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe i ich spółki zarządzające g. społeczne instytucje ubezpieczeniowe i fundusze KONTAKT T: +357 (25) 250 700 F: +357 (25) 250 900 E: [email protected] W: www.capitalpha.com ADRES Kristelina Tower, 12 Arch. Makarios III Avenue, Mesa Geitonia, 3rd floor, CY 4000 Limassol, Cyprus #295/16 Regulowany przez Cypryjską Komisje Papierów Wartosciowych i Giełd (CySEC) h . inwestorzy charakteryzowani przez Spółkę jako profesjonalisci 2. Państwa i organizacje ponadnarodowe . 3. Centralne , federalne , konfederacyjne , regionalne i lokalne organy administracyjne. 4. Przedsiębiorstwa związane ze „Spółką”. 5. Stanowisko kierownicze i administracyjne pracowników Spółki. 6. Akcjonariusze Spółki, których udziały bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w kapitale zakładowym Spółki i wynoszą co najmniej 5 % kapitału zakładowego lub jego partnerów , którzy są osobiście odpowiedzialni za zobowiązania Spółki , a także osoby odpowiedzialne za przeprowadzanie kontroli finansowej Spółki, takie jak jego wykwalifikowani audytorzy. 7. Inwestorzy posiadający przedsiębiorstwa związane ze Spółką i na ogół z grupy Spółki należące do pozycji lub obowiązków wymienionych w punkcie 5 i 6 powyżej. 8. Krewni drugiego stopnia oraz małżonkowie osób wymienionych w punkcie 5,6 i 7, jak również osoby trzecie działające na rachunek tych osób. 9. Inwestorzy, których roszczenie wynika z transakcji z udziałem osób, które zostały skazane za zbrodnie, przestępstwa lub brały udział w dochodzeniu i konfiskacie dochodów pochodzących z działań przestępczych Act 1996 z późniejszymi zmianami. 10. Inwestorzy- klienci Spółki odpowiedzialni za fakty dotyczące Spółki, które spowodowały jej finansowe trudnosci lub przyczyniły się do pogorszenia jej sytuacji finansowej lub które na tym fakcie skorzystały. 11. Inwestorzy w formie spółki, od których ze względu na swoją wielkosć nie można wciągać bilansu zgodnie z ustawą o spółkach lub odpowiednim ustawodastwem Państwa Członkowskiego Unii Europejskiej. 4. Procedura wszczęcia płatnosci kompensacyjnej Fundusz rozpoczyna procedurę płatności rekompensaty , gdy następuje co najmniej jedna z następujących okoliczności: a. Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd ustaliła w drodze uchwały , że Spółka nie jest w stanie wywiązać się ze swoich zobowiązań wynikających z roszczeń inwestorów, klientów, w związku z usługami, które posiada, o ile taka niezdolność jest bezpośrednio związana z sytuacją finansową Spółki, które nie KONTAKT T: +357 (25) 250 700 F: +357 (25) 250 900 E: [email protected] W: www.capitalpha.com ADRES Kristelina Tower, 12 Arch. Makarios III Avenue, Mesa Geitonia, 3rd floor, CY 4000 Limassol, Cyprus #295/16 Regulowany przez Cypryjską Komisje Papierów Wartosciowych i Giełd (CySEC) ma realistycznej perspektywy poprawy w najbliższej przyszłości lub b. Władza sądownicza posiada, z uzasadnionych powodów bezpośrednio związanych z sytuacją finansową Spółki, wydane orzeczenie , które ma skutek zawieszający zdolność inwestorów do wnoszenia roszczeń przeciwko niemu. Po podjęciu decyzji o wszczęciu procesu płatności odszkodowania zgodnie z pkt ( a) lub ( b ) powyżej, Fundusz publikuje w przynajmniej trzech krajowych gazetach zaproszenie do zabezpieczonych klientów , aby wykonac ich roszczenia przeciwko spółce wynikające z określonych usług , wyznaczając procedurę składania właściwych aplikacji , termin ich składania i ich zawartość. 5. Kwota wypłacanej kompensacji Wysokość odszkodowania należnego każdemu zabezpieczonemu klientowi jest obliczana zgodnie z prawnymi i kontraktowymi warunkami regulujące stosunek zabezpieczonego klienta ze Spółką , z zastrzeżeniem przepisów potrącenia stosownej opłaty dla obliczania wierzytelności między zabezpieczonym klientem a Spółką. Obliczenie należnego odszkodowania wynika z sumy całkowitych ustalonych roszczeń klienta wobec Spółki , wynikające ze wszystkich pokrytych usług świadczonych przez Spółkę oraz niezależnie od liczby rachunków , z których klient jest beneficjentem, waluty i miejsc świadczenia tych usług. Obecnie maksymalna kwota wnioskodawcy, którą może otrzymać w ramach rekompensaty jest sumą 20.000 € ( euro) . KONTAKT T: +357 (25) 250 700 F: +357 (25) 250 900 E: [email protected] W: www.capitalpha.com ADRES Kristelina Tower, 12 Arch. Makarios III Avenue, Mesa Geitonia, 3rd floor, CY 4000 Limassol, Cyprus #295/16 Regulowany przez Cypryjską Komisje Papierów Wartosciowych i Giełd (CySEC)