konflikt interesów

KONFLIKT INTERESÓW
1. Wprowadzenie
Po wdrożeniu dyrektywy w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID) oraz zgodnie z postanownieniami usług finansowych i działalnosci w opraciu o prawo rynków z roku 2012 ( L144 (I) / 2007 ) ( zwanej
dalej „Ustawa”) AJF Financial Services Ltd (zwanej dalej „Spółka” ) jest zobowiązany do dostraczeniu informacji do swoich klientów oraz potencjalnych klientów informacji na temat konfliktu interesów oraz dokonania wszelkich starań aby wprowadzić skuteczne procedury identyfikacji, przeciwdziałania i zarządzania
konfliktem interesów.
2. Zakres stosowania
Niniejsza Polityka dotyczy wszystkich inwestycji i pomocniczych usług świadczonych przez Spółkę i ma na
celu określenie i zapobieganie konfliktowi interesów pomiędzy Spółką a jej klientami lub między jednym
klientem a drugim. Ma ona zastosowanie do wszystkich dyrektorów , pracownicników i innych osób bezpośrednio lub pośrednio związanych ze Spółką.
3. Identyfikacja konfliktów interesów
W celu zidentyfikowania potencjalnych konfliktów interesów, które mogą się pojawić, Należy rozważyć, czy Spółka lub
którykolwiek osoba bezpośrednio lub pośrednio z nią związana w trakcie świadczenia usług inwestycyjnych i pomocniczych lub ich kombinacji:
• jest prawdopodobne, że aby osiągnąć zysk finansowy lub uniknąć straty finansowej kosztem klienta ,
• ma interes w określonym wyniku usługi świadczonej na rzecz klienta albo transakcji przeprowadzanej w imieniu
Klient , który jest odrębny od interesu klienta w tym wyniku,
• ma finansowe lub inne zachęty do faworyzowania interesów innego klienta lub grupy klientów ponad interesami
klienta,
• prowadzi taką samą działalność, jak klient , i
• otrzymuje lub otrzyma od osoby innej niż klient , zachęty w odniesieniu do usług świadczonych klientowi , w postaci
środków pieniężnych, towarów lub usług innych niż standardowe prowizje i opłaty za usługę.
KONTAKT T: +357 (25) 250 700 F: +357 (25) 250 900 E: [email protected] W: www.capitalpha.com
ADRES Kristelina Tower, 12 Arch. Makarios III Avenue, Mesa Geitonia, 3rd floor, CY 4000 Limassol, Cyprus
#295/16 Regulowany przez Cypryjską Komisje Papierów Wartosciowych i Giełd (CySEC)
4. Zarządzanie konfliktami interesów
Wewnętrzne polityka, kontrole i procedury zarządzania zidentyfikowanymi konfliktami interesów Spółki
obejmują między inni (z zastosowaniem następujących środków):
a) stosowanie „chińskich murów” ograniczanie przepływu informacji poufnych oraz wewnętrznych w
Spółce oraz fizyczne oddzielenie działów,
b) oddzielny nadzór i segregacja wydziałów / funkcji, które świadczą usługi na rzecz klientów, których interesy mogą być sprzeczne z interesami innych klientów lub z interesem Spółki,
c) Wdrażanie procedur regulujących dostęp do danych elektronicznych, tak aby osoby zaangażowane w każdym dziale nie miały bezpośredniego fizycznego dostępu do dokumentów i informacji dotyczących przedmiotu innego działu, a które nie są uznane za niezbędne do wykonania określonej pracy,
d) usunięcie jakiegokolwiek bezpośredniego powiązania między wynagrodzeniem odpowiednich osób
zajmujących się głównie jedną czynnością oraz wynagrodzenia lub dochodów generowanych przez różne
osoby zajmujące się głównie inną działalnością, gdzie konflikt interesów może powstać w odniesieniu do
tych czynności,
e) zapobieganie lub ograniczenie jakiejkolwiek osoby od wywierania nieodpowiedniego wpływu na obszar,
w którym istotnie osoba świadczy usługi inwestycyjne lub dodatkowe usługi lub działalności, i
f) stosowanie osobistego konta czynienia wymogów odnoszących się do odpowiednich osób w stosunku do
własnych inwestycji.
5. Ujawnienie
W przypadku, gdy Spółka ma świadomość konfliktu, który może powstać , ujawnia ona ogólny charakter i /
lub źródła konfliktów interesujące klienta przed podjęciem świadczenia usług dla niego. Spółka zastrzega
sobie prawo do przeglądu tej polityki , gdy uzna to za stosowne. Więcej informacji na temat procedur może
być dostarczone na życzenie.
KONTAKT T: +357 (25) 250 700 F: +357 (25) 250 900 E: [email protected] W: www.capitalpha.com
ADRES Kristelina Tower, 12 Arch. Makarios III Avenue, Mesa Geitonia, 3rd floor, CY 4000 Limassol, Cyprus
#295/16 Regulowany przez Cypryjską Komisje Papierów Wartosciowych i Giełd (CySEC)