Lp Autoryzowany Doradca Naruszenie Sankcje Uchwała

Zestawienie sankcji nałożonych przez Organizatora ASO na Autoryzowanych Doradców Catalyst
Lp Autoryzowany Doradca
1.
OM FINANCE sp. z o.o.
Naruszenie
Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i
wprowadzeniem akcji spółki GOLAB S.A. do alternatywnego systemu
obrotu na rynku NewConnect (odmowa Zarządu Giełdy
wprowadzenia akcji GOLAB S.A.)
Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i
wprowadzeniem akcji spółki GLOBAL AUDIT AND FINANCE S.A. do
alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect (odmowa
Zarządu Giełdy wprowadzenia akcji GLOBAL AUDIT AND FINANCE
S.A.)
Sankcje
Uchwała Zarządu Giełdy
119/2014 z dnia 31.01.2014 r.
Skreślenie z listy
Autoryzowanych Doradców.
1440/2013 z dnia 11.12.2013 r.
1314/2013 z dnia 15.11.2013 r.
Skreślenie z listy
Autoryzowanych Doradców.
2.
CAPITAL CITY Sp. z o.o.
3.
RUBICON PARTNERS
CORPORATE FINANCE
S.A.
4.
BEST CAPITAL S.A.
Nieopublikowanie przez spółkę Liberty Group i Sobet S.A. w
upadłości likwidacyjnej w trybie i na warunkach obowiazujących w
alternatywnym systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok.
Nieopublikowanie przez spółkę STERGAMES S.A. w trybie i na
warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu
raportu rocznego za 2012 rok.
IPO DORADZTWO
STRATEGICZNE S.A.
Nieopublikowanie przez spółkę IMMOFUND S.A. w trybie i na
warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu
raportu rocznego za 2012 rok.
Upomnienie
Noble Securities S.A.
Nieopublikowanie przez spółkę Nickel Development Sp. z o.o. w
trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie
obrotu raportu rocznego za 2012 rok.
Upomnienie
1237/2013 z dnia 22.10.2013 r.
943/2013 z dnia 13.08.2013 r.
Upomnienie
942/2013 z dnia 13.08.2013 r.
Upomnienie
1085/2013 z dnia 12.09.2013 r.
5.
6.
Strona 1
941/2013 z dnia 13.08.2013 r.
940/2013 z dnia 13.08.2013 r.
7.
8.
9.
Dąbrowski Finance Sp. z
o.o.
Niepoinformowanie Giełdy o naruszeniu bądź podejrzeniu
naruszenia przez spółkę OPEN – NET S.A., dla której świadczył on
usługi Autoryzowanego Doradcy, postanowień Regulaminu ASO w
zakresie prawidłowego wypełniania przez tę spółkę obowiązków
informacyjnych.
EBC Solicitors S.A.
Nieprawidłowe wykonywanie obowiązków Autoryzowanego Doradcy
w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect w stosunku
do spółki Mobile Partner S.A.
Upomnienie
Capital Kopernik S.A.
Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i
wprowadzeniem akcji spółki NC Nutrition Center S.A. do
alternatywnego systemu obrotu na NewConnect i Catalyst (odmowa Skreślenie z listy
Zarządu Giełdy wprowadzenia akcji NC Nutrition Center S.A.)
Autoryzowanych Doradców.
1086/2013 z dnia 12.09.2013 r.
939/2013 z dnia 13.08.2013 r.
Upomnienie
Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i
wprowadzeniem obligacji spółki UPTURN S.A. do alternatywnego
TATAR i WSPÓLNICY
systemu obrotu na Catalyst (odmowa Zarządu Giełdy wprowadzenia Skreślenie z listy
10. SPÓŁKA KOMANDYTOWA obligacji Upturn S.A.)
Autoryzowanych Doradców.
Dom Inwestycyjny
11. TAURUS S.A.
Brak możliwości dalszego, prawidłowego wykonywania zadań
Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie obrotu ze
względu na sytuację prawno-finansową.
Strona 2
892/2013 z dnia 8.08.2013 r.
841/2013 z dnia 26.07.2013 r.
632/2013 z dnia 10.06.2013 r.
309/2013 z dnia 25.03.2013 r.
253/2013 z dnia 4.03.2013 r.
Częściowe zawieszenie prawa
do działania spółki DOM
INWESTYCYJNY TAURUS S.A.
jako Autoryzowanego Doradcy
na rynku NewConnect i na
Catalyst.
1112/2012 z dnia 9.11.2012 r.