nabycie, odkupienie, zamiana – os. prawna

Transkrypt

FORMULARZ DO OBSŁUGI ZLECEŃ I DYSPOZYCJI
QUERCUS PARASOLOWY SFIO - klient instytucjonalny
-
Zlecenie\Dyspozycja z dnia:
-
NUMER KONTA UCZESTNIKA
-
-
:
godz:
-
-
1. RODZAJ ZLECENIA\DYSPOZYCJI:
OTWARCIE KONTA UCZESTNIKA W QUERCUS PARASOLOWY SFIO ORAZ PIERWSZEGO REJESTRU
UCZESTNIKA W SUBFUNDUSZU: 1
QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU
QUERCUS LEV
QUERCUS AGRESYWNY
ZAMIANA JU
USTANOWIENIE
PEŁNOMOCNIKA
ZAMKNIĘCIE
REJESTRÓW UCZESTNIKA
ODKUPIENIE JU
ODWOŁANIE PEŁNOMOCNIKA
INFORMACJE DODATKOWE
ZMIANA ZAKRESU
PEŁNOMOCNICTWA
UMOWY DODATKOWE
QUERCUS STABILNY
QUERCUS TURCJA
QUERCUS SHORT
ZMIANA DANYCH
QUERCUS SELEKTYWNY
QUERCUS ROSJA
QUERCUS GOLD
ZMIANA SPOSOBU WYSYŁKI
POTWIERDZEŃ TRANSAKCJI
2. DANE INWESTORA\UCZESTNIKA:
NAZWA
NAZWA cd
REGON
NIP
KRS / inny nr rejestrowy
\
REZYDENT NIEREZYDENT
TYP
PODMIOTU 2
KRAJ SIEDZIBY
NUMER TELEFONU KONTAKTOWEGO
ADRES SIEDZIBY: ULICA
NR
BUD.
NR
LOKALU
NR
BUD.
NR
LOKALU
–
KOD POCZTOWY
MIEJSCOWOŚĆ
ADRES DO KORESPONDENCJI: ULICA
–
KOD POCZTOWY
MIEJSCOWOŚĆ
ADRES E-MAIL
–
OZNACZENIE KRAJU
–
–
–
–
––
NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA DO ODKUPIEŃ JU
2A. INFORMACJE O INWESTORZE\UCZESTNIKU (OCENA RYZYKA) 3:
1. Czy Inwestor\Uczestnik prowadzi działalność w sektorze podwyższonego ryzyka 4:
DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZA\
UDZIAŁY W PRZEDSIĘBIORSTWIE
2. Źródło pochodzenia środków:
NIE
DAROWIZNA
TAK
ODMOWA
PODANIA
INNE 5
3. Beneficjent rzeczywisty 6: NALEŻY WSKAZAĆ BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO W SEKCJI NR 5 NINIEJSZEGO FORMULARZA.
2B. OŚWIADCZENIE INWESTORA\UCZESTNIKA DOTYCZĄCE STATUSU FATCA:
W PRZYPADKU ZLECENIA OTWARCIA KONTA UCZESTNIKA NALEŻY OBOWIĄZKOWO WYPEŁNIĆ OSOBNY FORMULARZ "OŚWIADCZENIE DOTYCZĄCE STATUSU FATCA - KLIENT INSTYTUCJONALNY".
3. DANE REPREZENTANTA (zleceniodawcy):
\
PAN
\
PANI
PESEL lub DATA URODZENIA (rok-miesiąc-dzień)
\
IMIĘ I NAZWISKO
OBYWATELSTWO
-
\
DOWÓD PASZPORT INNY SERIA I NUMER DOKUMENTU TOŻSAMOŚCI
–
-
NR
MIESZKANIA
KOD KRAJU
ZAMIESZKANIA2
MIEJSCOWOŚĆ
Czy reprezentant jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP) 7:
-
DATA WAŻNOŚCI DOKUMENTU TOŻSAMOŚCI
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
KOD POCZTOWY
-
DATA WYDANIA DOKUMENTU TOŻSAMOŚCI
NIE
TAK
4. DANE REPREZENTANTA (zleceniodawcy):
\
\
PANI
PAN
IMIĘ I NAZWISKO
\
OBYWATELSTWO
-
\
-
-
-
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
NR
MIESZKANIA
–
KOD KRAJU
ZAMIESZKANIA2
MIEJSCOWOŚĆ
KOD POCZTOWY
Czy reprezentant jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP) 7:
NIE
TAK
5. DANE BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO:
1)
IMIĘ I NAZWISKO
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
NR
MIESZKANIA
–
MIEJSCOWOŚĆ
KOD POCZTOWY
OBYWATELSTWO
2)
IMIĘ I NAZWISKO
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
NR
MIESZKANIA
–
MIEJSCOWOŚĆ
KOD POCZTOWY
OBYWATELSTWO
3)
IMIĘ I NAZWISKO
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
NR
MIESZKANIA
–
MIEJSCOWOŚĆ
KOD POCZTOWY
OBYWATELSTWO
6. DANE PEŁNOMOCNIKÓW:
1)
\
\
PANI
PAN
\
IMIĘ I NAZWISKO
OBYWATELSTWO
-
\
-
-
-
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
NR
MIESZKANIA
–
KOD KRAJU
ZAMIESZKANIA2
MIEJSCOWOŚĆ
KOD POCZTOWY
Czy osoba zajmuje eksponowane stanowisko polityczne (PEP) 7:
NIE
ZAKRES UMOCOWANIA PEŁNOMOCNIKA (dotyczy ustanowienia pełnomocnika):
BEZ OGRANICZEŃ
2)
TAK
DO ODKUPYWANIA JU
DO ZAMIANY\KONWERSJI JU
\
PAN
\
PANI
\
IMIĘ I NAZWISKO
OBYWATELSTWO
-
\
-
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
–
KOD POCZTOWY
-
-
NR
MIESZKANIA
KOD KRAJU
ZAMIESZKANIA2
MIEJSCOWOŚĆ
NIE
TAK
BEZ OGRANICZEŃ
DO ODKUPYWANIA JU
3)
\
\
PANI
PAN
IMIĘ I NAZWISKO
OBYWATELSTWO
\
-
\
-
-
-
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
NR
MIESZKANIA
–
KOD KRAJU
ZAMIESZKANIA2
MIEJSCOWOŚĆ
KOD POCZTOWY
NIE
BEZ OGRANICZEŃ
4)
TAK
DO ODKUPYWANIA JU
\
\
PANI
PAN
IMIĘ I NAZWISKO
OBYWATELSTWO
\
-
\
-
NR
DOMU
ADRES STAŁY: ULICA
–
NIE
BEZ OGRANICZEŃ
7. ZAWARCIE UMOWY DODATKOWEJ:
–
OZNACZENIE KRAJU
-
NR
MIESZKANIA
KOD KRAJU
ZAMIESZKANIA2
MIEJSCOWOŚĆ
KOD POCZTOWY
-
TAK
DO ODKUPYWANIA JU
SKŁADANIE ZLECEŃ ZA POŚREDNICTWEM TELEFONU
–
––
–
––
––
NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA
(rachunek bankowy Uczestnika do odkupień JU składanych za pośrednictwem telefonu)
8. POTWIERDZENIA TRANSAKCJI chcę otrzymywać:
I.
Z CZĘSTOTLIWOŚCIĄ INNĄ NIŻ PO KAŻDEJ TRANSAKCJI:
CO 1 MIESIĄC
CO 3 MIESIĄCE
CO 6 MIESIĘCY
CO 12 MIESIĘCY
ODBIÓR OSOBISTY W SIEDZIBIE TFI/AT 8
II. W SPOSÓB:
W WERSJI PAPIEROWEJ (list zwykły) NA ADRES DO KORESPONDENCJI wskazany w Sekcji 2 "DANE INWESTORA\UCZESTNIKA"
W WERSJI ELEKTRONICZNEJ NA NASTĘPUJĄCY\-E ADRES\-Y E-MAIL:
1)
2)
9.
ADRES E-MAIL
ADRES E-MAIL
ZAMIANA JU kat. A:
ZAMIANA JU kat. A:
Z QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ:
QUERCUS ROSJA
QUERCUS LEV
QUERCUS STABILNY
QUERCUS LEV
QUERCUS SHORT
QUERCUS SELEKTYWNY
QUERCUS SHORT
QUERCUS AGRESYWNY
QUERCUS GOLD
QUERCUS GOLD
QUERCUS TURCJA
DO QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ:
DO QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ:
QUERCUS AGRESYWNY
QUERCUS LEV
QUERCUS STABILNY
QUERCUS TURCJA
QUERCUS SHORT
QUERCUS SELEKTYWNY
QUERCUS ROSJA
,
KWOTA
SŁOWNIE
PLN
\
QUERCUS GOLD
,
LICZBA JU
JU
\
WSZYSTKO
10. ODKUPIENIE JU kat. A:
QUERCUS SELEKTYWNY
QUERCUS TURCJA
QUERCUS LEV
QUERCUS STABILNY
QUERCUS AGRESYWNY
QUERCUS ROSJA
QUERCUS SHORT
PLN
,
KWOTA
\
QUERCUS GOLD
JU
,
LICZBA JU
\
WSZYSTKO
SŁOWNIE
ŚRODKI Z ODKUPIENIA JU PROSZĘ PRZEKAZAĆ NA NASTĘPUJĄCY RACHUNEK BANKOWY (inny niż zarejestrowany w ramach
Konta Uczestnika
–
OZNACZENIE KRAJU
––
–
–
–
––
NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA
11. INFORMACJE DODATKOWE:
12. OŚWIADCZENIA INWESTORA\UCZESTNIKA:
1. Oświadczam, że zapoznałem się z prospektem informacyjnym (w tym ze statutem) oraz, że udostępniono mi dokument Kluczowe Informacje dla Inwestorów QUERCUS Parasolowy SFIO,
umożliwiając mi zapoznanie się z nimi przed nabyciem jednostek uczestnictwa i akceptuję zapisy tych dokumentów. W szczególności zapoznałem się z informacjami dotyczącymi procedury
przyjmowania i załatwiania reklamacji zawartymi w prospekcie informacyjnym. Jestem świadomy, że treść prospektu informacyjnego (w tym statutu) i dokumentu Kluczowe Informacje dla
Inwestorów QUERCUS Parasolowy SFIO może podlegać zmianom (zmiany będą publikowane na stronie internetowej www.qtfi.pl), oraz że moje zlecenia/dyspozycje będą realizowane zgodnie z
warunkami określonymi w tych dokumentach w chwili przyjmowania i realizacji zlecenia/dyspozycji. Oświadczam, że zapoznałem się z Tabelą Opłat.
2. Zostałem poinformowany o polityce inwestycyjnej oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w jednostki uczestnictwa subfunduszy wydzielonych w ramach QUERCUS Parasolowy SFIO. Jestem
świadomy, że wyniki osiągnięte przez te subfundusze w przeszłości nie zapewniają osiągnięcia takich samych lub podobnych wyników w przyszłości, a wartość jednostki uczestnictwa może się
zwiększyć lub zmniejszyć.
3. Oświadczenie osoby zawierającej umowę dodatkową (Sekcja nr 7 formularza): Oświadczam, że otrzymałem Regulamin składania zleceń za pośrednictwem telefonu w Serwisie TeleQuercus i
akceptuję zapisy tego regulaminu.
4. Przyjmuję do wiadomości, że zgodnie z ustawą o funduszach inwestycyjnych moje dane osobowe są przetwarzane w rejestrze uczestników przez QUERCUS Parasolowy SFIO, jako administratora
tych danych.
5. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych przez Quercus TFI S.A., fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. oraz podmioty działające na zlecenie Quercus TFI
S.A. lub tych funduszy, w związku z moim uczestnictwem w tych funduszach. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest konieczne w celu uczestnictwa w tych funduszach
inwestycyjnych. Administratorami danych osobowych będą fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A.
6. Przyjmuję do wiadomości, że dane dotyczące mojego Konta Uczestnika, w tym w szczególności dane dotyczące dokonywanych nabyć i odkupień jednostek uczestnictwa oraz liczby należących do
mnie jednostek uczestnictwa będą przekazywane Dystrybutorowi/Przedstawicielowi, który pośredniczył w otwarciu mojego Konta Uczestnika, w celu świadczenia usług dystrybucji jednostek
uczestnictwa QUERCUS Parasolowy SFIO. Jestem świadomy, że Dystrybutor będzie dysponował danymi historycznymi i informacje dotyczące mojego Konta Uczestnika uzyskane za
pośrednictwem Dystrybutora mogą być nieaktualne (np. mogą nie uwzględniać rozliczeń niektórych transakcji).
7. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych, zarówno obecnie jak i w przyszłości, w celach marketingowych produktów i usług oferowanych przez Quercus TFI S.A. oraz podmioty
utworzone w przyszłości przez Quercus TFI S.A. lub jego większościowych akcjonariuszy. Informacje o tych podmiotach będą zamieszczone na stronie internetowej www.qtfi.pl. Przyjmuję do
wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest dobrowolne. Administratorem danych osobowych będzie Quercus TFI S.A.
NIE
TAK
8. Wyrażam zgodę na dostarczanie informacji handlowych za pośrednictwem środków komunikacji elektronicznej przez Quercus TFI S.A. oraz fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A.
NIE
TAK
9. Oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych osobowych i ich poprawienia. Dane administratorów danych są dostępne w prospekcie
informacyjnym QUERCUS Parasolowy SFIO oraz na stronie internetowej www.qtfi.pl.
10. Dyspozycja ustanowienia / zmiany / odwołania pełnomocnictwa dotyczy wszystkich Rejestrów Uczestnika w ramach wskazanego w dyspozycji Numeru Konta Uczestnika.
11. Dyspozycja zmiany danych stałych, takich jak np. PESEL, seria i numer dokumentu tożsamości, adres stały, dokonana przez Inwestora/Uczestnika skutkuje wprowadzeniem tej zmiany we
wszystkich Rejestrach Uczestnika w ramach wskazanego w dyspozycji Numeru Konta Uczestnika, jak również w ramach innych Kont Uczestnika, posiadanych przez Uczestnika w Funduszach
QUERCUS.
12. Po sprawdzeniu treści niniejszego zlecenia/dyspozycji oświadczam, że wszystkie jego elementy, w tym moje dane osobowe, dane Funduszu, którego dotyczy zlecenie/dyspozycja oraz numer
Rejestru Uczestnika Funduszu są prawidłowe oraz zgodne z moja wolą.
13. Przyjmuję do wiadomości, że Towarzystwo: a) nie jest zobowiązane do naprawienia szkody za niedostarczenie potwierdzenia transakcji wysłanego drogą elektroniczną z przyczyn, za które
Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności; b) nie będzie odpowiadać na e-maile wysłane przez Uczestnika, z którego zostało wysłane potwierdzenie transakcji, jak również nie będzie zaznajamiać
się z ich treścią; c) umożliwi Uczestnikowi wyjaśnienie ewentualnych wątpliwości, związanych z otrzymywanymi potwierdzeniami transakcji np. brakiem możliwości odczytania przesłanego
potwierdzenia, pod numerem Infolinii QUERSUS Parasolowy SFIO.
13. DANE DYSTRYBUTORA I PRZEDSTAWICIELA DYSTRYBUTORA:
NAZWA DYSTRYBUTORA
KOD DYSTRYBUTORA
IMIĘ I NAZWISKO
14. PODPISY:
PIECZĘĆ DYSTRYBUTORA
CZYTELNY PODPIS
PRZEDSTAWICIELA DYSTRYBUTORA
Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
CZYTELNY PODPIS
REPREZENTANTA \
PEŁNOMOCNIKA 9
CZYTELNY PODPIS
REPREZENTANTA \
PEŁNOMOCNIKA 9
Q_ZD_instytucja_v.13_20160725
Infolinia: +48 22 33 89 114
Linia do składania zleceń telefonicznych: +48 22 33 89 115
RACHUNKI NABYĆ SUBFUNDUSZY QUERCUS PARASOLOWY SFIO
(Jednostki Uczestnictwa Kat. A)
QUERCUS Ochrony Kapitału
QUERCUS Stabilny
QUERCUS Selektywny
QUERCUS Agresywny
QUERCUS Turcja
QUERCUS Rosja
QUERCUS lev
QUERCUS short
QUERCUS Gold
19 1880 0009 0000 0013 0057 8000
65 1880 0009 0000 0013 0091 9000
48 1880 0009 0000 0013 0058 0000
77 1880 0009 0000 0013 0058 2000
09 1880 0009 0000 0013 0058 4000
58 1880 0009 0000 0013 0067 1000
87 1880 0009 0000 0013 0067 3000
19 1880 0009 0000 0013 0067 5000
56 1880 0009 0000 0013 0080 8000
INSTRUKCJA OPISU TYTUŁU WPŁATY\PRZELEWU
KONTO INDYWIDUALNE
Dystrybutor \ nr Konta Uczestnika \ Nazwa firmy \ NABYCIE JU
gdzie:
"Dystrybutor" - należy podać nazwę Dystrybutora, za pośrednictwem którego Inwestor\Uczestnik otwierał Konto Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew,
"nr Konta Uczestnika" - należy podać 6-cyfrowy numer Konta Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew,
"Nazwa firmy" - należy podać nazwę firmy tj. Inwestora\Uczestnika,
"NABYCIE JU" - należy umieścić adnotację "nabycie ju".
Przykładowy opis tytułu wpłaty\przelewu dla Konta Indywidualnego:
NAZWA DYSTRYBUTORA \ 999999 \ FIRMA S.A. \ NABYCIE JU
W przypadku, jeśli Inwestor nie posiada numeru Konta Uczestnika (dotyczy pierwszej wpłaty lub wpłaty na nowe Konto Uczestnika), zamiast numeru Konta Uczestnika należy
podać numer REGON oraz dodać informację "nowe Konto Uczestnika".
W przypadku, jeśli Uczestnik posiada więcej niż jedno Konto Uczestnika, zobowiązany jest podać w opisie tytułu wpłaty\przelewu numer Konta Uczestnika, w ramach którego
wpłata\przelew powinien zostać rozliczony. W przeciwnym wypadku wpłata\przelew zostanie rozliczony w ramach Konta Uczestnika otwartego jako ostatnie.
WYKAZ WYBRANYCH KODÓW KRAJÓW:
WYKAZ TYPÓW PODMIOTÓW:
POLSKA
NIEMCY
JAPONIA
AUSTRALIA
USA
HISZPANIA
FINLANDIA
FRANCJA
CYPR
RUMUNIA
ROSJA
SZWECJA
SŁOWACJA
TURCJA
UKRAINA
WŁOCHY
GRECJA
ŁOTWA
OSOBA FIZYCZNA
OSOBA FIZYCZNA PROWADZĄCA DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZĄ
OSOBA FIZYCZNA WYKONUJĄCA WOLNY ZAWÓD
SPÓŁKA CYWILNA
SPÓŁKA JAWNA
SPÓŁKA PARTNERSKA
SPÓŁKA KOMANDYTOWA
SPÓŁKA KOMANDYTOWO-AKCYJNA
SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ
SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ W ORGANIZACJI
SPÓŁKA AKCYJNA
SPÓŁKA AKCYJNA W ORGANIZACJI
SPÓŁDZIELNIA
PRZEDSIĘBIORSTWO PAŃSTWOWE
TOWARZYSTWO UBEZPIECZEŃ WZAJEMNYCH
GŁÓWNY ODDZIAŁ ZAGRANICZNEGO ZAKŁADU UBEZPIECZEŃ
JEDNOSTKA BADAWCZO-ROZWOJOWA
STOWARZYSZENIE
FUNDACJA
ORGANIZACJA SPOŁECZNA I ZAWODOWA
PRZEDSIĘBIORCA ZAGRANICZNY
ODDZIAŁ PRZEDSIĘBIORCY ZAGRANICZNEGO
INNE INSTYTUCJE
PL
DE
JP
AU
US
ES
FI
FR
CY–
RO
RU
SE
SK
TR
UA
IT
GR
LV
PORTUGALIA
LICHTENSTEIN
LITWA
LUKSEMBURG
WIELKA BRYTANIA
REPUBLIKA CZESKA
HOLANDIA
NORWEGIA
CHINY
CHORWACJA
WĘGRY
IRLANDIA
IZRAEL
ISLANDIA
AUSTRIA
SZWAJCARIA
DANIA
PT
LI
LT
LU
GB
CZ
NL
NO
CN
HR
HU
IE
IL
IS
AT
CH
DK
WYKAZ DZIAŁALNOŚCI W SEKTORZE WYSOKIEGO RYZYKA:
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
00
1.
2.
3.
4.
5.
FIRMA ZAJMUJĄCA SIĘ PRZEKAZAMI PIENIĘŻNYMI
KANTOR WYMIANY WALUT
LOMBARD
FIRMA ZAGRANICZNA Z SIEDZIBĄ W TZW. „RAJU PODATKOWYM”
FIRMA ZAJMUJĄCA SIĘ HANDLEM ŁATWO ZBYWALNYMI
TOWARAMI, W SZCZEGÓLNOŚCI: ALKOHOLEM, PAPIEROSAMI,
ELEKTRONIKĄ UŻYTKOWĄ, PALIWAMI, MATERIAŁAMI
OPAŁOWYMI LUB ZŁOMEM, itd.
6. FIRMA PROWADZĄCA OŻYWIONĄ DZIAŁALNOŚĆ IMPORTOWO/
EKSPORTOWĄ, TZN. TRANSFERUJĄCA ZA GRANICĘ LUB
OTRZYMUJĄCA Z ZAGRANICY WYSOKIE PRZELEWY
7. BIURO PODRÓŻY
8. FIRMA ZAJMUJĄCA SIĘ SZEROKO ROZUMIANYMI USŁUGAMI
DORADCZYMI (KONSULTINGOWYMI)
9. DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZA ZWIĄZANA Z OBROTEM
GOTÓWKOWYM, NP. RESTAURACJA, BAR, MYJNIA
SAMOCHODOWA, SKLEP CAŁODOBOWY
10. POŚREDNICTWO W HANDLU DZIAŁAMI SZTUKI I ANTYKAMI
11. POŚREDNICTWO W HANDLU NIERUCHOMOŚCIAMI
12. PODMIOT USTAWOWO ZWOLNIONY Z PODATKU
DOCHODOWEGO
1. Należy wybrać jeden ze wskazanych subfunduszy. Wskazanie subfunduszu nie zobowiązuje Inwestora do nabycia JU tego subfunduszu. Inwestor może dokonać wpłaty\przelewu na rachunek nabyć
każdego z subfunduszy
QUERCUS Parasolowy SFIO.
–
2. Wykaz typów podmiotów i kodów krajów znajduje się na stronie nr 5 niniejszego formularza.
3. Zgodnie z wymogami ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2010 r., Nr 46, poz. 276).
4. Wykaz działalności w sektorze wysokiego ryzyka znajduje się na stronie nr 5 niniejszego formularza.
5. W przypadku wyboru opcji "INNE" należy wskazać źródło pochodzenia środków w Sekcji "INFORMACJE DODATKOWE" niniejszego formularza.
6. Beneficjent Rzeczywisty w rozumieniu Ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu to:
a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są właścicielami osoby prawnej lub sprawują kontrolę nad klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu której przeprowadzana jest transakcja
lub prowadzona jest działalność,
b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są udziałowcami lub akcjonariuszami lub posiadają prawo głosu na zgromadzeniu wspólników w wysokości powyżej 25% w tej osobie prawnej, w tym za
pomocą pakietów akcji na okaziciela, z wyjątkiem spółek, których papiery wartościowe są w obrocie zorganizowanym, podlegających lub stosujących przepisy prawa Unii Europejskiej w zakresie
ujawniania informacji, a także podmiotów świadczących usługi finansowe na terytorium państwa członkowskiego Unii Europejskiej albo państwa równoważnego - w przypadku osób prawnych,
c) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad co najmniej 25% majątku - w przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie wartościami majątkowymi oraz
rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wykonujących czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
7. PEP w rozumieniu Ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu to osoba fizyczna zajmująca eksponowane stanowisko polityczne (Politically
Exposed Person) tj :
a) szefowie państw, szefowie rządów, ministrowie, wiceministrowie lub zastępcy ministrów, członkowie parlamentu, sędziowie sądów najwyższych, trybunałów konstytucyjnych oraz innych organów
sądowych, których orzeczenia nie podlegają zaskarżeniu, z wyjątkiem trybów nadzwyczajnych, członkowie trybunałów obrachunkowych, członkowie zarządów banków centralnych, ambasadorowie
chargés d'affairs oraz wyżsi oficerowie sił zbrojnych, członkowie organów zarządzających lub nadzorczych przedsiębiorstw państwowych - którzy sprawują lub sprawowali te funkcje publiczne w
okresie roku od dnia zaprzestania spełniania przesłanek określonych w tych przepisach,
b) małżonkowie osób, o których mowa w lit. a, lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, rodzice i dzieci osób, o których mowa w lit. a, małżonkowie tych rodziców i dzieci lub osoby
pozostające z nimi we wspólnym pożyciu,
c) osoby, które pozostają lub pozostawały z osobami, o których mowa w lit. a, w ścisłej współpracy zawodowej lub gospodarczej lub są współwłaścicielami podmiotów prawa, a także jedynymi
uprawnionymi do majątku podmiotów prawa, jeżeli zostały one założone na rzecz tych osób,
mająca miejsce zamieszkania poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej.
8. Prosimy o wcześniejsze umówienie się na odbiór potwierdzenia transakcji.
9. Niepotrzebne skreślić.
REGULAMIN SKŁADANIA ZLECEŃ ZA POŚREDNICTWEM TELEFONU
W SERWISIE TeleQuercus
ROZDZIAŁ 1
Postanowienia ogólne
§1
Niniejszy Regulamin określa zasady składania zleceń za pośrednictwem telefonu oraz zasady udostępniania
i korzystania z Serwisu TeleQuercus.
§2
użyte w niniejszym Regulaminie określenia należy rozumieć:
Regulamin - Niniejszy regulamin składania zleceń za pośrednictwem telefonu oraz zasady udostępniania i korzystania z Serwisu TeleQuercus;
2) Umowa - umowa składania zleceń za pośrednictwem telefonu, zawarta między Inwestorem/Uczestnikiem a Towarzystwem działającym w imieniu własnym oraz zarządzanych funduszy
inwestycyjnych, będąca jednocześnie umową o korzystanie z Serwisu TeleQuercus;
3) Towarzystwo - Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.;
4) PIN - poufny 5-cyfrowy numer identyfikacyjny nadany Inwestorowi/Uczestnikowi przez Agenta
Transferowego;
5) NIU - unikalny 6-cyfrowy Numer Identyfikacyjny Uczestnika nadany Inwestorowi/Uczestnikowi przez
Agenta Transferowego - NIU jest tożsamy z numerem Konta Uczestnika, określenie NIU jest używane
w ramach obsługi telefonicznej w Serwisie TeleQuercus;
6) TeleQuercus - Serwis telefoniczny, służący do przyjmowania zleceń telefonicznych;
7) Operator TeleQuercus - osoba upoważniona do przyjmowania zleceń telefonicznych oraz do sporządzania, podpisywania i składania do realizacji zleceń na podstawie instrukcji przekazywanych
przez Uczestników za pośrednictwem telefonu;
8) Agent Transferowy - ProService Agent Transferowy Sp. z o.o.;
9) Fundusz - QUERCUS Parasolowy SFIO, a także inne subfundsze i fundusze inwestycyjne, o których
mowa w § 3, ust. 6.
2.Pozostałe
terminy i określenia użyte w niniejszym Regulaminie mają znaczenie takie, jak w Statucie
Funduszu. Ilekroć w Regulaminie jest mowa o Uczestniku, oznacz to również Inwestora.
1.Przez
1)
ROZDZIAŁ 2
Zawarcie Umowy
§3
1.Towarzystwo
udostępnia Serwis TeleQuercus po zawarciu Umowy oraz spełnieniu pozostałych warunków
określonych w niniejszym Regulaminie. Umowa może zostać zawarta przez Inwestora lub Uczestnika.
2.Zawarcie
Umowy następuje poprzez złożenie przez Inwestora/Uczestnika oświadczenia o zawarciu Umowy
oraz przyjęciu niniejszego Regulaminu. Złożenie oświadczenia może nastąpić w drodze:
1) zaznaczenia na formularzu zlecenia/dyspozycji wyboru umowy dodatkowej - umowy składania zleceń za pośrednictwem telefonu,
2) złożenia odrębnego oświadczenia o zawarciu umowy na specjalnym formularzu.
3.Towarzystwo
powierzyło realizacje niniejszej umowy, w tym w szczególności przyjmowanie zleceń za pośrednictwem telefonu Agentowi Transferowemu.
4.Zawierając
Umowę Inwestor/Uczestnik udziela Agentowi Transferowemu pełnomocnictwa, z prawem
udzielania dalszych pełnomocnictw pracownikom Agenta Transferowego, do sporządzania, podpisywania
i składania do realizacji pisemnych zleceń na podstawie instrukcji przekazanych przez Inwestora/Uczestnika za pośrednictwem telefonu.
5.Umowa
obejmuje jedno Konto Uczestnika wskazane w oświadczeniu o zawarciu umowy.
6.Umowa
i pełnomocnictwo obejmuje wszystkie subfundusze Funduszu istniejące w dniu zawarcia Umowy,
a także inne subfundusze Funduszu bądź inne fundusze inwestycyjne utworzone w przyszłości przez
Towarzystwo, które będą udostępnione w Serwisie TeleQuercus. Umowa i pełnomocnictwo obejmuje
Jednostki Uczestnictwa kategorii A, a także inne kategorie, które zostaną wprowadzone w przyszłości.
Towarzystwo nie jest zobowiązane do udostępnienia w Serwisie TeleQuercus nowych subfunduszy/funduszy i kategorii Jednostek Uczestnictwa.
ROZDZIAŁ 2
Zasady składania dyspozycji oraz uzyskiwania informacji za pośrednictwem telefonu.
§4
1.Za
pośrednictwem Serwisu TeleQuercus Uczestnik może:
1) złożyć następujące zlecenie i dyspozycje, nazywane w treści Regulaminu łącznie zleceniami:
a)
odkupienia Jednostek Uczestnictwa,
b) zamiany Jednostek Uczestnictwa,
c)
ustanowienia blokady odwołalnej Rejestru Uczestnika (z wyjątkiem zastawu i zabezpieczenia),
d) odwołania pełnomocnictwa,
e)
zmiany adresu korespondencyjnego,
f)
ustanowienie blokady nieodwołalnej danych indentyfikacyjnych;
2) złożyć reklamację;
3) uzyskać informacje o stanie swojego Konta Uczestnika, w tym o wartości Jednostek Uczestnictwa.
2.Serwis
TeleQuercus jest dostępny pod numerem telefonu: (+48) 22 33 89 115, w godzinach od 9:00
do 17:00, w Dni Wyceny (w rozumieniu Statutu Funduszu). Towarzystwo zastrzega sobie prawo zmiany
godzin pracy Serwisu TeleQuercus. Informacja o godzinach pracy Serwisu TeleQuercus zostanie zamieszczona na stronie internetowej przeznaczonej do ogłoszeń Funduszu (w rozumieniu Statutu Funduszu).
§5
Identyfikacja Uczestnika dokonującego za pośrednictwem telefonu czynności określonych w § 4 ust. 1
następuje poprzez podanie przez niego co najmniej następujących danych identyfikacyjnych:
1) NIU,
2) PIN,
3) imienia i nazwiska.
§6
1.Złożenie
zlecenia za pośrednictwem telefonu wymaga uprzedniej identyfikacji Uczestnika. Złożenie zlecenia za pośrednictwem telefonu polega na udzieleniu przez Uczestnika odpowiedzi na pytania zadane przez
Operatora TeleQuercus. Odpowiedzi udzielone przez Uczestnika stanowią instrukcje sporządzenia pisemnego zlecenia o treści odpowiadającej odpowiedziom Uczestnika.
2.Zlecenie
uważa się za złożone po odczytaniu jego treści przez Operatora TeleQuercus i potwierdzeniu
prawidłowości złożonego zlecenia przez Uczestnika. Zlecenie uważa się za złożone z chwilą podania przez
Operatora TeleQuercus daty i dokładnej godziny złożenia zlecenia.
3.Na
podstawie instrukcji Uczestnika i na mocy pełnomocnictwa udzielonego przez Uczestnika, Operator
TeleQuercus sporządza, podpisuje i składa do realizacji pisemne zlecenie w imieniu Uczestnika.
4.Zlecenia
składane za pośrednictwem telefonu będą nagrywane i przechowywane dla celów dowodowych.
Operator TeleQuercus ma prawo odmówić przyjęcia zlecenia w przypadku, gdy nie będzie możliwe jego
nagranie.
5.Złożenie
zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa wymaga potwierdzenia przez Uczestnika swojego
rachunku bankowego.
ROZDZIAŁ 4
Inne postanowienia
§7
1.Realizacja
zleceń na podstawie dyspozycji złożonych za pośrednictwem telefonu możliwa jest po nadaniu
Uczestnikowi NIU i PIN.
2.Przyjęcie
zlecenia w Serwisie TeleQuercus nie jest równoznaczne z jej realizacją. Realizacji podlegają
wyłącznie zlecenia złożone prawidłowo, tj. zgodnie z Regulaminem oraz postanowieniami Prospektu
3.
i Statutu Funduszu i zweryfikowane przez system informatyczny Agenta Transferowego.
Uczestnik posiadający numer PIN może za pośrednictwem infolinii uzyskać informacje o stanie realizacji
jego zleceń i dyspozycji. Infolinia jest dostępna pod numerem telefonu: (+48) 22 33 89 114, w godzinach
od 9:00 do 17:00, w Dni Wyceny (w rozumieniu Statutu Funduszu).
§8
1.Środki
pieniężne z tytułu realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa będą przekazywane
wyłącznie na rachunek bankowy Uczestnika zarejestrowany w oświadczeniu o zawarciu umowy, o którym
mowa w § 3.
2.Uczestnik
może dokonać zmiany rachunku bankowego wyłącznie w formie pisemnej, w Punkcie Obsługi
Klienta.
§9
Zlecenia złożone za pośrednictwem telefonu są realizowane zgodnie z zasadami określonymi w Prospekcie
i Statucie Funduszu. Prospekt Funduszu zawiera również informacje o polityce inwestycyjnej subfunduszy
Funduszu oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa.
§ 10
1.Numer
PIN znany jest jedynie Uczestnikowi. Ujawnienie PIN osobom trzecim może nastąpić wyłącznie
w przypadkach przewidzianych przez obowiązujące przepisy prawne. Towarzystwo przyjmuje, że osoba
składająca zlecenie, która poda prawidłowo wymagane dane identyfikacyjne jest Uczestnikiem Funduszu.
2.Numer
PIN przesyłany jest Uczestnikowi listownie, listem poleconym w zamkniętej kopercie
uniemożliwiającej zapoznanie się z jej zawartością przez osoby trzecie bez widocznych zewnętrznych
uszkodzeń.
3.Zmiany
numeru PIN można dokonać w drodze pisemnej dyspozycji złożonej w Punkcie Obsługi Klienta.
4.Uczestnik
niezwłocznie zawiadamia Operatora TeleQuercus, dzwoniąc pod nr tel. (+48) 22 33 89 115
w przypadku powzięcia wiadomości bądź uzasadnionego przypuszczenia, że numer PIN stał się znany osobie trzeciej. Na podstawie zawiadomienia, o którym mowa w zdaniu pierwszym, Operator TeleQuercus
dokonuje blokady możliwości składania zleceń za [pośrednictwem telefonu oraz uzyskiwania informacji
o stanie Konta Uczestnika do momentu nadania nowego numeru PIN. Powyższe działanie wymaga identyfikacji Uczestnika, zgodnie z zasadami określonymi w § 5. W sytuacji gdy Uczestnik nie może się zidentyfikować lub utracił swoje dane identyfikacyjne zalecane jest udanie się do najbliższego Punktu Obsługi
Klienta i złożenie dyspozycji blokady Rejestrów Uczestnika oraz dyspozycji zmiany numeru PIN.
5.Zmiana
numeru PIN jest skuteczna od dnia wysłania nowego numeru nadanego przez Agenta
Transferowego.
6.Numer
PIN przydzielany jest Uczestnikowi. Uczestnik zobowiązany jest do:
1) przechowywania numeru PIN w sposób uniemożliwiający ujawnienie go osobom trzecim oraz nie
ujawniania go osobom trzecim,
2) natychmiastowej zmiany numeru PIN w przypadkach ujawnienia go osobom trzecim.
§ 11
W przypadku 3-krotnego błędnego podania danych identyfikacyjnych nastąpi blokada możliwości składania zleceń oraz uzyskiwania informacji o stanie Konta Uczestnika za pośrednictwem telefonu, na okres 1 godzin. Jeżeli
po tym czasie zostanie podane błędne dane identyfikacyjne nastąpi blokad na kolejny okres 1 godziny, przy czym
zasada ta będzie obowiązywała do czasu podania poprawnych danych identyfikacyjnych.
1)
2)
3)
4)
5)
§ 12
Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności za:
Wykonanie zlecenia na podstawie dyspozycji złożonej za pośrednictwem telefonu, przez osobę inną niż
Uczestnik, jak również udzielenie takiej osobie informacji o stanie Subrejestru, jeżeli dyspozycja albo czynność zawiera wszystkie elementy wymagane zgodnie z Regulaminem, a w szczególności prawidłowo
podany NIU i PIN. W szczególności Towarzystwo nie bada, czy osoba dokonująca tych czynności w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej posiada stosowne
kompetencje.
Wykonanie zlecenia oraz udzielenie informacji o stanie Subrejestru Uczestnika w przypadku, o którym
mowa w § 10 ust. 4, w ciągu 2 godzin od zawiadomienia, o którym mowa w § 10 ust. 4, jeżeli zawiadomienie zostało zgłoszone do Operatora TeleQuercus i w godzinach pracy Serwisu TeleQuercus i w ciągu 2 godzin w następnym dniu roboczym, jeżeli zawiadomienie nastąpiło po godzinach pracy Serwisu
TeleQuercus.
Niewykonanie lub niewłaściwe wykonanie zlecenia na podstawie dyspozycji złożonej za pośrednictwem
telefonu spowodowane awarią urządzenia telekomunikacyjnego lub nagrywającego albo z powodu wady
teletransmisyjnej.
Nie przyjęcie zlecenia w przypadku awarii sprzętu telefonicznego, komputerowego lub gdy niezbędna jest
konserwacja systemu lub zasilanie systemu aktualnymi danymi.
Nie przyjęcie lub niewykonanie zlecenia w przypadku działania siły wyższej.
§ 13
1.Regulamin
stanowi integralną część Umowy.
2.W
sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się postanowienia Statutu i Prospektu oraz przepisy
obowiązującego prawa.
§ 14
1.Towarzystwo
zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian do Regulaminu z ważnych przyczyn, którymi są:
1) zmiany obowiązujących przepisów prawa;
2) zmiana podmiotu prowadzącego obsługę Umowy;
3) zmiany Prospektu lub Statutu Funduszu;
4) inne przyczyny nie dające się przewidzieć w dniu podpisania Umowy.
2.Zmiany
postanowień Regulaminu wchodzą w życie w terminie określonym w powiadomieniu o jego zmianie przesłanym listownie Uczestnikowi. Strony mogą ustalić, iż powiadomienie o zmianach Regulaminu
może być doręczane za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji.
3.Zmiana
funkcjonalności Serwisu TeleQuercus o nowe rodzaje zleceń lub dyspozycji nie stanowi zmiany
Regulaminu. Informacje o tych zmianach dostępne będą na stronie internetowej przeznaczonej do ogłoszeń Funduszu (w rozumieniu Statutu Funduszu).
4.Uczestnik
nie wyrażający zgody na zmianę postanowień Regulaminu może w terminie 10 dni od dnia wysłania
powiadomienia, o którym mowa w pkt. 2 niniejszego paragrafu, wypowiedzieć Umowę w formie pisemnej
pod rygorem nieważności, z zachowaniem terminu i trybu wypowiedzenia określonego w Umowie.
5.Nie
złożenie przez Uczestnika wypowiedzenia uważa się, po upływie terminu określonego w ust. 4
niniejszego paragrafu, za wyrażenie zgody na zmianę warunków Umowy wynikającą ze zmiany
postanowień Regulaminu.
§ 15
1.Umowa
zawierana jest na czas nie określony.
2.Strony
mogą wypowiedzieć Umowę w każdym czasie w formie pisemnej pod rygorem nieważności.
Wypowiedzenie takie staje się skuteczne po upływie 10 dni roboczych od chwili otrzymania wypowiedzenia
przez Fundusz w przypadku wypowiedzenia przez Klienta, albo po 10 dniach roboczych od daty wysłania
Klientowi listem poleconym wypowiedzenia Umowy w przypadku wypowiedzenia przez Fundusz.
3.Umowa
wygasa w przypadku zamknięcia Konta Uczestnika.
Regulamin obowiązuje od dnia 28 marca 2008 r.
§ 16

nabycie, odkupienie, zamiana – os. prawna

Transkrypt

Podobne dokumenty

Arkusz oceny szkolenia

Karta zgłoszeniaII Powiatowy Konkurs Piosenki do tekstów

PRZEGLĄD POEZJI XIX JESIENNE DEBIUTY POETYCKIE 2016

nasadzenia Zug

Podstawowe dane kontaktowe uczestnika projektu

KARTA ZGŁOSZENIA NA I I EDYCJĘ KONKURSU

oświadczenie nordic walking

QUERCUS Ochrony Kapitału

INTEGRALNĄ CZĘŚCIĄ KARTY ZGŁOSZENIA JEST

QUERCUS Multistrategy FIZ