STATUT PRACOWNICZEGO FUNDUSZU EMERYTALNEGO
Transkrypt
STATUT PRACOWNICZEGO FUNDUSZU EMERYTALNEGO
Statut Pracowniczego Funduszu 1 Emerytalnego Unilever Polska – tekst jednolity Rozdział I Postanowienia ogólne §1. PODSTAWOWE DANE DOTYCZĄCE FUNDUSZU 1. Fundusz działa pod nazwą „Pracowniczy Fundusz Emerytalny UNILEVER POLSKA”. Fundusz może używać skrótu nazwy w brzmieniu: „PFE UNILEVER POLSKA”.---------2. Pracowniczy Fundusz Emerytalny UNILEVER POLSKA jest pracowniczym funduszem emerytalnym utworzonym zgodnie z przepisami Ustawy na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.--------------------------------------3. Organem Pracowniczego Funduszu Emerytalnego UNILEVER POLSKA jest Pracownicze Towarzystwo Emerytalne UNILEVER POLSKA Spółka Akcyjna.------------4. Fundusz jest osobą prawną.--------------------------------------------------------------------------5. Przedmiotem działalności Funduszu jest gromadzenie środków pieniężnych na rachunkach jego Członków i ich lokowanie, z przeznaczeniem na wypłatę Członkom Funduszu po osiągnięciu przez nich wieku emerytalnego. --------------------------------------6. Czas trwania Funduszu jest nieograniczony.-------------------------------------------------------7. Siedzibą Funduszu jest siedziba Towarzystwa.----------------------------------------------------§2. PRZEDMIOT STATUTU Niniejszy Statut określa zasady działania Funduszu, sposób pokrywania kosztów obciążających Fundusz, sposób reprezentacji Funduszu przez Towarzystwo, reguły działalności lokacyjnej Funduszu oraz wzajemne prawa i obowiązki Członków Funduszu i Funduszu.----------------------------------------------------------------------------------------------------1 Niniejszy tekst jednolity został sporządzony na podstawie tekstu jednolitego ustalonego decyzją Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych z dnia 29 lipca 2005 r. oraz zmian dokonanych na podstawie decyzji KNF. Zmiany te zostały oznaczone w niniejszym tekście jednolitym. §3. DEFINICJE W rozumieniu niniejszego Statutu użyte określenia oznaczają:-------------------------------------1) Fundusz - Pracowniczy Fundusz Emerytalny UNILEVER POLSKA;------------------------2) Statut Funduszu – niniejszy Statut Pracowniczego Funduszu Emerytalnego UNILEVER POLSKA;-----------------------------------------------------------------------------------------------3) Członek Funduszu – osobę, spełniającą warunki określone w ustawie o pracowniczych programach emerytalnych dla uczestnika pracowniczego programu emerytalnego, który uzyskał członkostwo w Funduszu. Osoba, która przestała spełniać warunki, określone w zdaniu poprzedzającym, zachowuje status Członka Funduszu do czasu Wypłaty, Wypłaty transferowej lub Zwrotu zgromadzonych przez nią środków albo ich przeniesienia w przypadku zmiany formy lub podmiotu zarządzającego;----------------------------------------4) Depozytariusz – uprawniony podmiot, przechowujący aktywa Funduszu; -------------------5) Dzień Przeliczenia – dzień, w którym następuje przeliczanie wpłacanych Składek oraz otrzymanych Wpłat Transferowych na jednostki rozrachunkowe;----------------------------6) Dzień Wyceny – dzień, w którym następuje wycena aktywów Funduszu, ustalenie wartości aktywów netto Funduszu oraz ustalenie wartości Jednostki Rozrachunkowej;----7) Dni Robocze – dni robocze z wyjątkiem sobót;---------------------------------------------------8) Indywidualne Konto Emerytalne – indywidualne konto emerytalne w rozumieniu ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 roku o indywidualnych kontach emerytalnych (Dz. U. z 2004 r. Nr 116, poz. 1205). -----------------------------------------------------------------------------------9) Jednostka Rozrachunkowa – jednostkę rozrachunkową w rozumieniu art. 99 Ustawy przypisywaną Członkowi Funduszu w celu oznaczenia wartości środków, zgromadzonych w Funduszu przez tego Członka;--------------------------------------------------------------------10) Pracodawca – podmiot zatrudniający Pracowników w rozumieniu art. 2 pkt. 2 ustawy o pracowniczych programach emerytalnych;------------------------------------------------------11) Pracownik – osobę zatrudniona na podstawie umowy o pracę, powołania, wyboru, mianowania, spółdzielczej umowy o prace w pełnym lub niepełnym wymiarze czasu pracy, oraz osobę zatrudnioną na podstawie umowy zawartej w wyniku powołania lub wyboru do organu reprezentującego osobę prawną;----------------------------------------------12) Rachunek – rachunek Członka Funduszu, otwierany z chwilą przystąpienia Członka do Funduszu, na który wpłacane są Składki oraz przekazywane są Wpłaty Transferowe;------13) Rejestr Członków Funduszu – rejestr zawierający podstawowe dane osobowe Członków Funduszu, dane o wpłatach Składek do Funduszu i otrzymanych Wpłatach Transferowych oraz przeliczeniach tych Składek i Wpłat Transferowych na Jednostki Rozrachunkowe, dane o aktualnym stanie środków na Rachunkach;-----------------------------------------------14) Składka – kwotę pieniężna, wpłacaną na rachunek Członka Funduszu z tytułu składki podstawowej oraz składki dodatkowej odprowadzanych przez Pracodawcę;-----------------15) Składka Podstawowa – składka finansowana przez Pracodawcę w ramach Programu w wysokości określonej w Umowie Zakładowej,----------------------------------------------------16) Składka Dodatkowa – dobrowolna składka finansowana z wynagrodzenia przez Członka Funduszu, ----------------------------------------------------------------------------------------------17) Towarzystwo – Pracownicze Towarzystwo Emerytalne UNILEVER POLSKA Spółka Akcyjna, będące organem Funduszu;---------------------------------------------------------------18) Ustawa – ustawę z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz.U. z 2004 r., Nr 159, poz. 1667 z p. zm.);------------------------------------- 2 19) Ustawa o pracowniczych programach emerytalnych - ustawę z dnia 20 kwietnia 2004 roku o pracowniczych programach emerytalnych (Dz. U. z 2004 r. Nr 116, poz. 1207);-20) Umowa Zakładowa – Umowę Zakładową zawartą pomiędzy Pracodawcą a reprezentacją pracowników;-----------------------------------------------------------------------21) Wypłata Transferowa – przeniesienie środków zgromadzonych przez Członka Funduszu w Funduszu do innego pracowniczego programu emerytalnego lub na Indywidualne Konto Emerytalne Członka Funduszu lub Osoby Uprawnionej w przypadkach, o których mowa w art. 43 ust. 2 ustawy o pracowniczych programach emerytalnych;------------------22) Wpłata Transferowa – przekazanie środków zgromadzonych przez Członka Funduszu w innym pracowniczym programie emerytalnym lub na Indywidualnym Koncie Emerytalnym na jego rachunek w Funduszu;------------------------------------------------------23) Wypłata – przekazanie na rzecz uprawnionego środków zgromadzonych w Funduszu w okolicznościach wskazanych w Statucie;--------------------------------------------------------24) Zwrot – wycofanie środków zgromadzonych przez Członka Funduszu w przypadku likwidacji Programu, jeżeli nie zachodzą przesłanki do Wypłaty bądź Wypłaty transferowej;--------------------------------------------------------------------------------------------25) Organ Nadzoru – Komisja Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych;----------------26) Osoba Uprawniona – osobę wskazaną w deklaracji, która otrzyma środki z pracowniczego programu emerytalnego w przypadku śmierci Członka Funduszu, lub spadkobiercę Członka Funduszu;------------------------------------------------------------------------------------27) Komisja – Komisja Papierów Wartościowych i Giełd;-------------------------------------------28) Program – pracowniczy program emerytalny prowadzony w formie Funduszu.-------------29) Deklaracja – deklarację przystąpienia do pracowniczego programu emerytalnego prowadzonego w formie Funduszu, o której mowa w art. 18 ust. 1 Ustawy o pracowniczych programach emerytalnych.--------------------------------------------------------- Rozdział II Zarządzanie Funduszem §4. PODSTAWOWE DANE TOWARZYSTWA 1. Fundusz został utworzony oraz jest zarządzany i reprezentowany przez Pracownicze Towarzystwo Emerytalne UNILEVER POLSKA Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, Aleje Jerozolimskie 134, zarejestrowane dnia 29.10.2002 r. w Rejestrze Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 000013536423.--------------2. Kapitał zakładowy Towarzystwa wynosi 500.000,00 (pięćset tysięcy) złotych i dzieli się na 500 akcji imiennych o wartości nominalnej 1.000 (tysiąc) złotych każda.-----------------3. Do składania oświadczeń w imieniu Funduszu upoważnieni są dwaj członkowie Zarządu Towarzystwa łącznie lub członek Zarządu łącznie z prokurentem.------------------------------ 2 3 Nowe brzmienie § 4 ust. 1 nadane zgodnie z decyzją KNF z dnia 29 stycznia 2013 r. Nowe brzmienie § 4 ust. 1 nadane zgodnie z decyzją KNF z dnia 4 listopada 2014 r. 3 4. Akcjonariuszami Towarzystwa są:----------------------------------------------------------------1) UNILEVER POLSKA Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, której przysługują prawa z 498 akcji;-------------------------------------------------------------------------------------2) UNILEVER POLSKA Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, której przysługują prawa z 1 akcji;-----------------------------------------------------------------------------------------------------3) UNILEVER POLAND SERVICES Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, której przysługują prawa z 1 akcji. 4------------------------------------------------------------------------Rozdział III Działalność lokacyjna Funduszu §5. 5 DZIAŁALNOŚĆ LOKACYJNA FUNDUSZU 1. Aktywa Funduszu mogą być lokowane, z zastrzeżeniem § 7, wyłącznie w następujących kategoriach lokat:---------------------------------------------------------------1) obligacjach, bonach i innych papierach wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski, a także w pożyczkach i kredytach udzielanych tym podmiotom;----------------------------------------------------------------------------------2) obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych, opiewających na świadczenia pieniężne, gwarantowanych lub poręczanych przez Skarb Państwa albo Narodowy Bank Polski, a także depozytach, kredytach i pożyczkach gwarantowanych lub poręczanych przez te podmioty;------------------------------------------------------------3) depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych, w walucie polskiej;--3a) depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych, w walutach państw będących członkami OECD oraz innych państw, z którymi Rzeczpospolita Polska zawarła umowy o popieraniu i wzajemnej ochronie inwestycji, z tym że waluty te mogą być nabywane wyłącznie w celu rozliczenia bieżących zobowiązań funduszu;--4) akcjach spółek notowanych na regulowanym rynku giełdowym, a także notowanych na regulowanym rynku giełdowym prawach poboru, prawach do akcji oraz obligacjach zamiennych na akcje tych spółek;-----------------------------------------------5) akcjach spółek notowanych na regulowanym rynku pozagiełdowym lub zdematerializowanych zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi akcjach spółek niebędących przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, a także notowanych na regulowanym rynku pozagiełdowym lub zdematerializowanych, lecz nienotowanych na rynku regulowanym, prawach poboru, prawach do akcji oraz obligacjach zamiennych na akcje tych spółek;--------------------6) akcjach narodowych funduszy inwestycyjnych;----------------------------------------------7) certyfikatach inwestycyjnych emitowanych przez fundusze inwestycyjne zamknięte; 8) jednostkach uczestnictwa zbywanych przez fundusze inwestycyjne otwarte lub specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte;----------------------------------------------9) obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych emitowanych przez jednostki samorządu terytorialnego, ich związki lub miasto stołeczne Warszawa, zdematerializowanych zgodnie z przepisami ustawy, o której mowa w pkt 5;-----------4 5 Nowe brzmienie § 4 ust 4 nadane na podstawie decyzji KNF z dnia 14 września 2010 r. Nowe brzmienie § 5 nadane na podstawie decyzji KNF z dnia 19 grudnia 2006 r. 4 10) innych niż zdematerializowane obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych emitowanych przez jednostki samorządu terytorialnego, ich związki lub miasto stołeczne Warszawa;----------------------------------------------------------------10a) obligacjach przychodowych, o których mowa w ustawie z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach (Dz. U. z 2001 r. Nr 120, poz. 1300 z późn. zm.);-----------------------------11) zdematerializowanych zgodnie z przepisami ustawy, o której mowa w pkt 5, obligacjach emitowanych przez inne podmioty niż jednostki samorządu terytorialnego, ich związki, miasto stołeczne Warszawa, które zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i ewentualnemu oprocentowaniu;----------------------------------------------------------------------------------12) innych niż zdematerializowane obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych emitowanych przez inne podmioty niż jednostki samorządu terytorialnego, ich związki, miasto stołeczne Warszawa, które zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej wartości nominalnej wraz z ewentualnym oprocentowaniem;--------------------------------------------------------------------------------13) obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych emitowanych przez spółki publiczne, innych niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 11 i 12;-------------13a) dematerializowanych zgodnie z przepisami ustawy, o której mowa w pkt 5, obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych, innych niż w pkt 9 i 11;-----13b) listach zastawnych;------------------------------------------------------------------------------13c) kwitach depozytowych, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.---------------------------------------------------------2. Aktywa funduszy mogą być lokowane w jednostkach uczestnictwa zbywanych przez fundusze inwestycyjne otwarte oraz specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte, jeżeli polityka inwestycyjna tych funduszy inwestycyjnych, wynikająca z ich statutów i okresowo podawana do publicznej wiadomości, zgodnie z odrębnymi przepisami, polega na lokowaniu aktywów wyłącznie w kategoriach lokat, o których mowa w ust. 1 i § 6, z zastrzeżeniem ograniczeń określonych w ust. 3, 4 i 4a.-------------------------3. Lokaty w kategoriach lokat, o których mowa w ust. 1 pkt 1-11 i 13a-13c, powinny stanowić łącznie nie mniej niż 90 % wartości aktywów funduszu emerytalnego.------4. Lokaty w poszczególnych kategoriach lokat, o których mowa w ust. 1 pkt 2-13, podlegają następującym ograniczeniom:------------------------------------------------------1) w przypadku lokat, o których mowa w ust. 1 pkt 3, nie więcej niż 5 % wartości aktywów funduszu może być ulokowane w jednym banku albo w dwóch lub większej liczbie banków będących podmiotami związanymi, przy czym w przypadku jednego dowolnie wybranego banku lub grupy banków będących podmiotami związanymi limit ten może wynosić 7,5 %;--------------------------------2) w przypadku lokat, o których mowa w ust. 1 pkt 7, nie więcej niż 2 % wartości aktywów funduszu może być ulokowane w certyfikatach inwestycyjnych wyemitowanych przez jeden fundusz inwestycyjny zamknięty, z zastrzeżeniem ust. 4a;-----------------------------------------------------------------------------------------------3) łączna wartość lokat aktywów funduszu we wszystkich papierach wartościowych jednego emitenta albo dwóch lub większej liczby emitentów będących podmiotami związanymi nie może przekroczyć 5 % wartości tych aktywów;---------------------------------------------------------------------------------------- 5 4) łączna wartość lokat aktywów funduszu w kategorii lokat, o których mowa w ust. 1 pkt 3a, nie może przekroczyć 5 % wartości tych aktywów.---------------------4a. Fundusz może dokonywać lokat w certyfikaty inwestycyjne lub obligacje emitowane przez jeden fundusz sekurytyzacyjny do 5 % wartości swoich aktywów.---------------------5. Aktywa Funduszu nie mogą być lokowane w papierach wartościowych emitowanych przez Towarzystwo.-------------------------------------------------------------------------------6. Wszelkie lokaty Funduszu w jednostkach uczestnictwa zbywanych przez fundusze inwestycyjne otwarte lub specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte podlegają następującym ograniczeniom:-------------------------------------------------------------------Towarzystwo funduszy inwestycyjnych zarządzające funduszem inwestycyjnym otwartym lub specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym, w którego jednostkach uczestnictwa Fundusz ulokował swoje aktywa, nie może posiadać więcej niż 5% akcji któregokolwiek z akcjonariuszy Towarzystwa oraz więcej niż 10% łącznej ilości akcji wszystkich akcjonariuszy Towarzystwa;---------------------b. W akcjach akcjonariusza Towarzystwa nie może być ulokowane więcej niż 5% wartości aktywów funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego;------------------------------------------------------c. Żaden z członków Zarządu ani Rady Nadzorczej Towarzystwa nie może być członkiem zarządu ani rady nadzorczej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym otwartym lub specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym.-----------------------------------------------------a. 7. Fundusz powierzy, w zakresie i na zasadach określonych w przepisach regulujących obrót instrumentami finansowymi, zarządzanie całością lub częścią aktywów Funduszu podmiotowi, który na podstawie tych przepisów jest uprawniony do prowadzenia działalności w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba maklerskich instrumentów finansowych, i posiada na wykonywanie tej działalności zezwolenie Komisji. Warunki, na jakich Fundusz powierzy zarządzanie całością lub częścią swoich aktywów zostaną ustalone przez Towarzystwo w drodze uchwały Rady Nadzorczej Towarzystwa.-------------------------8. Podmiot, o którym mowa w ust. 7, jest wybierany przez Towarzystwo w drodze uchwały Rady Nadzorczej Towarzystwa, w oparciu o przedstawioną przez Zarząd Towarzystwa pisemną informację wraz z analizą i porównaniem złożonych ofert oraz uzasadnieniem rekomendowanego wyboru.---------------------------------------------------9. Fundusz realizuje politykę lokacyjną w oparciu o wskazaną poniżej strategiczną alokację aktywów: --------------------------------------------------------------------------------a) akcje dopuszczone do publicznego obrotu i prawa wynikające z papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu stanowią od 10 do 40% portfela inwestycyjnego;---------------------------------------------------------------------b) papiery dłużne emitowane lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub NBP stanowią od 60 do 90% portfela inwestycyjnego;----------------------------------------c) depozyty bankowe stanowią od 0 do 10% portfela inwestycyjnego, z zastrzeżeniem, iż łączna wartość lokat aktywów Funduszu w depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych w walutach państw będących 6 członkami OECD oraz innych państw, z którymi Rzeczpospolita Polska zawarła umowy o popieraniu i wzajemnej ochronie inwestycji, z tym że waluty te mogą być nabywane wyłącznie w celu rozliczenia bieżących zobowiązań funduszu nie może przekroczyć 5% wartości aktywów.-------------------------------------------------§6. LOKOWANIE AKTYWÓW FUNDUSZU POZA GRANICAMI KRAJU 1. Na podstawie ogólnego zezwolenia udzielonego przez ministra właściwego do spraw instytucji finansowych w drodze rozporządzenia aktywa Funduszu mogą być lokowane poza granicami kraju w papierach wartościowych emitowanych przez spółki notowane na podstawowych giełdach rynków kapitałowych państw obcych będących członkami OECD lub innych państw obcych, a także w papierach skarbowych emitowanych przez rządy lub banki centralne tych państw oraz tytułach uczestnictwa emitowanych przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę w tych państwach, jeżeli instytucje te oferują publicznie tytuły uczestnictwa i umarzają je na żądanie uczestnika.---------------------------2. Łączna wartość lokat aktywów Funduszu denominowanych w walucie innej niż krajowa nie może przekroczyć 30 % wartości tych aktywów.---------------------------------------------3. Do lokat, o których mowa w ust. 1 i 2, stosuje się odpowiednio przepisy § 5.---------------4. W ramach działalności lokacyjnej poza granicami kraju, Fundusz może powierzyć, w zakresie określonym w § 6, zarządzanie swoimi aktywami podmiotom mającym siedzibę na obszarze państw, o których mowa w tym przepisie, które są uprawnione do prowadzenia działalności w zakresie zarządzania cudzymi aktywami na mocy przepisów obowiązujących w tych państwach.6----------------------------------------------------------------§7. LOKOWANIE AKTYWÓW FUNDUSZU W PAPIERY WARTOŚCIOWE WYEMITOWANE PRZEZ AKCJONARIUSZA TOWARZYSTWA 1. Nie więcej niż 5% wartości aktywów Funduszu może być łącznie ulokowane w akcjach lub innych papierach wartościowych emitowanych przez Akcjonariusza Towarzystwa.---2. Nie więcej niż 10% wartości aktywów Funduszu może być łącznie ulokowane w akcjach lub innych papierach wartościowych emitowanych przez podmioty będące podmiotami powiązanymi w stosunku do Akcjonariusza Towarzystwa.-------------------------------------§8. OGRANICZENIA ZBYWANIA AKTYWÓW FUNDUSZU I CZYNNOŚCI KTÓRYCH FUNDUSZ NIE MOŻE DOKONYWAĆ 1. Fundusz nie może zbywać swoich aktywów:----------------------------------------------------1) 2) 6 Towarzystwu;------------------------------------------------------------------------------------Członkom Zarządu lub Rady Nadzorczej Towarzystwa;------------------------------------- Nowe brzmienie § 6 ust. 2, 3 i 4 nadane na podstawie decyzji KNF z dnia 19 grudnia 2006 r. 7 3) 4) Osobom zatrudnionym w Towarzystwie;------------------------------------------------------Osobom pozostającym z osobami, o których mowa w pkt. 2 i 3 w związku małżeńskim; stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa do drugiego stopnia włącznie;-5) Akcjonariuszom Towarzystwa;-----------------------------------------------------------------6) Podmiotom związanym w stosunku do Towarzystwa;--------------------------------------7) Podmiotom związanym w stosunku do Akcjonariuszy Towarzystwa.--------------------2. Fundusz nie może nabywać aktywów od któregokolwiek z podmiotów, o których mowa w ust. 1.-------------------------------------------------------------------------------------------------3. Fundusz nie może udzielać pożyczek, gwarancji i poręczeń z zastrzeżeniem ust. 4.--------4. Dozwolone jest udzielanie z aktywów Funduszu pożyczek środków pieniężnych podmiotom, o których mowa w art. 141 ust. 1 pkt. 4 i 5 Ustawy, przy czym pożyczki takie są równoznaczne z lokatą w akcjach tych podmiotów. Fundusz może udzielać pożyczek w postaci papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, na zasadach i warunkach, które Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia. -----------------------§9. POŻYCZKI I KREDYTY ZACIĄGANE PRZEZ FUNDUSZ 1. Fundusz może zaciągać pożyczki i kredyty jedynie w szczególnie uzasadnionych okolicznościach, jeżeli bez nadzwyczajnych wydatków lub strat niemożliwe jest zachowanie płynności finansowej Funduszu.-------------------------------------------------------2. Pożyczki i kredyty zaciągane przez Fundusz nie mogą przekraczać 1,5% wartości jego aktywów.-------------------------------------------------------------------------------------------------3. Zaciągnięcie pożyczki lub kredytu przez Fundusz jest możliwe wyłącznie na podstawie decyzji Towarzystwa podjętej w formie uchwały Rady Nadzorczej.----------------------------§10. ZAPEWIENIE PŁYNNOŚCI FINANSOWEJ FUNDUSZU Z zachowaniem wymogów, określonych w Ustawie w zakresie ograniczeń działalności lokacyjnej Funduszu, Fundusz lokuje część środków w sposób umożliwiający dokonanie na rzecz uprawnionych wypłat, wypłat transferowych lub zwrotów we właściwych terminach, bez konieczności ponoszenia nadzwyczajnych strat lub wydatków.--------------------------------- 8 Rozdział IV Koszty działalności Funduszu §11. OBCIĄŻANIE AKTYWÓW FUNDUSZU KOSZTAMI JEGO DZIAŁALNOŚCI Z aktywów Funduszu pokrywane są wyłącznie następujące koszty:-------------------------------1) Koszty związane z realizacją transakcji nabywania i zbywania aktywów Funduszu, stanowiące równowartość opłat, ponoszonych na rzecz osób trzecich, z pośrednictwa których Fundusz jest obowiązany korzystać na mocy obowiązujących przepisów;-----2) Koszty związane z przechowywaniem aktywów Funduszu stanowiące równowartość wynagrodzenia Depozytariusza;-----------------------------------------------3) Koszty zarządzania Funduszem przez Towarzystwo.-------------------------------------- §12. SZCZEGÓŁOWE POSTANOWIENIA DOTYCZĄCE KOSZTÓW FUNDUSZU 1. Działalność Funduszu finansowana jest bezpośrednio z aktywów Funduszu oraz ze środków Towarzystwa zgodnie z postanowieniami Ustawy.-------------------------------------2. Zasady finansowania kosztów związanych z realizacją transakcji nabycia i zbycia aktywów Funduszu stanowiące równowartość opłat ponoszonych na rzecz osób trzecich, z których pośrednictwa Fundusz jest zobowiązany korzystać na mocy odrębnych przepisów są następujące:-----------------------------------------------------------------------------1) Koszty związane z realizacją transakcji nabywania lub zbywania krajowych aktywów Funduszu, będących papierami wartościowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu, wynoszą maksymalnie:---------------------------------------------------------------------------0,2% wartości transakcji – w przypadku obligacji, z zastrzeżeniem punktu b) i c),-0,03% wartości transakcji – w przypadku obligacji emitowanych przez Skarb Państwa, nabywanych na przetargach organizowanych przez Narodowy Bank Polski, -------------------------------------------------------------------------------------------------------c) 0,3% wartości transakcji – w przypadku następujących papierów wartościowych:-(i) obligacji i innych dłużnych papierów wartościowych, opiewających na świadczenia pieniężne, gwarantowanych lub poręczanych przez Skarb Państwa albo Narodowy Bank Polski,------------------------------------------------------------(ii) obligacji i innych dłużnych papierów wartościowych emitowanych przez jednostki samorządu terytorialnego, ich związki lub miasto stołeczne Warszawa,---------------------------------------------------------------------------------(iii) obligacji emitowanych przez inne podmioty niż jednostki samorządu terytorialnego ich związki lub miasto stołeczne Warszawa, które zostały a) b) 9 d) e) zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i ewentualnemu oprocentowaniu,--------------------------------------------------------0,45% wartości transakcji – w przypadku:------------------------------------------------(i) akcji oraz praw do akcji spółek notowanych na regulowanym rynku giełdowym,--------------------------------------------------------------------------------(ii) akcji oraz praw do akcji spółek notowanych na regulowanym rynku pozagiełdowym,--------------------------------------------------------------------------(iii)akcji oraz praw do akcji spółek nie notowanych na regulowanym rynku giełdowym i regulowanym rynku pozagiełdowym,---------------------------------(iv) certyfikatów inwestycyjnych emitowanych przez fundusze inwestycyjne zamknięte lub mieszane,-----------------------------------------------------------------0,4% wartości transakcji – w przypadku:--------------------------------------------------(i) praw poboru z akcji spółek notowanych i nie notowanych na regulowanym rynku giełdowym,-------------------------------------------------------(ii) praw poboru z akcji spółek notowanych i nie notowanych na regulowanym rynku pozagiełdowym.-------------------------------------------------- 2) Fundusz będzie mógł pokrywać ze swych aktywów także koszty związane z realizacją transakcji nabywania lub zbywania innych aktywów, niż wymienione w punkcie 1, w tym aktywów zagranicznych, ilekroć obowiązek korzystania z pośrednictwa osób trzecich będzie wynikał z obowiązujących przepisów prawa, stanowiące maksymalnie 2% wartości transakcji.---------------------------------------------------------------------------3) Koszty związane z realizacją nabywania lub zbywania aktywów Funduszu nie wymienione w niniejszym paragrafie obciążają Towarzystwo.-----------------------------3. Na ponoszone przez Fundusz koszty, związane z przechowywaniem aktywów Funduszu stanowiące równowartość wynagrodzenia Depozytariusza składają się niżej wymienione składniki, w wysokościach nie wyższych niż wymienione niżej kwoty:---------------------------1) Opłata za przechowywanie papierów wartościowych emitowanych w Polsce w wysokości 0,035% w przypadku pierwszych 5 000 000 złotych, 0,030% od aktywów których wartość przekracza 5 000 000 złotych, naliczana progresywnie od wartości papierów wartościowych Funduszu według stanu na ostatni Dzień Roboczy miesiąca,-----2) Opłata za przechowywanie papierów wartościowych emitowanych zagranicą w wysokości 0,030% w przypadku Euroobligacji, Obligacji Brady’ego oraz instrumentów skarbowych rządu Stanów Zjednoczonych, oraz w wysokości 0,050% w przypadku tytułów uczestnictwa zagranicznych funduszy inwestycyjnych, naliczana od wartości papierów wartościowych Funduszu według stanu na ostatni Dzień Roboczy miesiąca,------------------------------------------------------------------------------------------------3) Opłaty operacyjne dla papierów wartościowych emitowanych w Polsce w przypadku instrumentów w formie book-entry za jedną operację:-------------------------------------------a) rozliczenie transakcji kupno/sprzedaż obligacjach skarbowych na rynku międzybankowym – 80 złotych,------------------------------------------------------------b) rozliczenie transakcji kupno/sprzedaż innych papierów wartościowych niż wymienione w punkcie a) – 20 złotych,---------------------------------------------------c) transfer zewnętrzny papierów wartościowych – 10 złotych,----------------------------- 10 4) Opłaty operacyjne dla papierów wartościowych emitowanych w Polsce w przypadku instrumentów w formie fizycznej za jedną operację:-----------------------------------------a) rozliczenie transakcji kupno/sprzedaż papierów wartościowych – 35 złotych,------b) transfer zewnętrzny papierów wartościowych – 20 złotych,----------------------------5) Opłaty operacyjne dla papierów wartościowych emitowanych zagranicą w przypadku rozliczania transakcji kupno/sprzedaż za jedną operację 15 EURO, w przypadku transferów zewnętrznych typu free of payment za jedną operację 10 EURO, a w przypadku transferów wewnętrznych typu free of payment 5 EURO.----------------6) Opłata za prowadzenie rejestru aktywów Funduszu, nadzór procesu rozliczania transakcji, kontrolę poprawności wyliczania Wartości Aktywów Netto Funduszu oraz nadzór zgodności wykorzystywania dochodów Funduszu z przepisami prawa oraz Statutem Funduszu w wysokości 1 800 (tysiąc osiemset) złotych miesięcznie;----------7) Koszty związane z bieżącą obsługą rachunków bankowych Funduszu oraz zwrot kosztów wydatków bieżących z tytułu pełnienia funkcji Depozytariusza, które są ponoszone przez Depozytariusza w czasie obsługi rachunków Funduszu; w wysokości nie większej niż 2% wartości aktywów netto Funduszu rocznie; -------------------------8) Opłaty związane z płatnościami podatków i zwrotem nadpłat, podatki i opłaty skarbowe oraz inne opłaty, które mogą obowiązywać na lokalnym rynku i zostały nałożone na Depozytariusza, w związku z działalnością Funduszu, za wyjątkiem kosztów, które powstały z winy Depozytariusza, w wysokości nie większej niż 2% wartości aktywów netto Funduszu rocznie.----------------------------------------------------9) Koszty opłat faktycznie poniesionych na rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. związane z przechowywaniem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, zgodnie z aktualnym Regulaminem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A..-------------------------------------------------10) Koszty związane z przechowywaniem innych aktywów, niż wymienione w ust. 2 pkt 1, w tym aktywów zagranicznych, w wysokości nie większej niż 2% wartości aktywów netto Funduszu rocznie.---------------------------------------------------------------11) Koszty związane z reprezentowaniem Funduszu oraz Członków Funduszu w postępowaniach sądowych oraz egzekucyjnych, w wysokości nie większej niż 500.000 złotych.-----------------------------------------------------------------------------------4. Opłaty naliczane są przez Depozytariusza na koniec miesiąca kalendarzowego.--------------5. Fundusz pokrywa ze swoich aktywów koszty zarządzania Funduszem przez Towarzystwo. Koszty te nie mogą przekroczyć 0,05% wartości zarządzanych aktywów netto Funduszu w skali miesiąca a ich maksymalny poziom w skali miesiąca wynosi:--------------------------------1) 5 złotych - przy wartości od 1 001 do 10 000 złotych;--------------------------------------2) 50 złotych - przy wartości od 10 001 do 100 000 złotych;----------------------------------3) 500 złotych - przy wartości od 100 001 do 1 000 000 złotych; ---------------------------4) 5 000 złotych - przy wartości od 1 000 001 do 10 000 000 złotych; ----------------------5) 50 000 złotych - przy wartości od 10 000 001 do 100 000 000 złotych; -------------------- 11 6) 500 000 złotych - przy wartości od 100 000 001 do 1 000 000 000 złotych;---------------7) 5 000 000 złotych - przy wartości powyżej 1 000 000 001 złotych.-------------------------6. Kwota kosztów, o których mowa w ust. 5 jest obliczana na każdy dzień ustalania wartości aktywów netto Funduszu i jest płatna w ostatnim dniu roboczym każdego miesiąca. Przy ustalaniu wartości aktywów netto Funduszu nie uwzględnia się wartości lokat o których mowa w § 5 ust. 1 pkt. 8 oraz lokat w tytułach uczestnictwa emitowanych przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę zagranicą o których mowa w § 6 ust. 1 .-------------§13. OBCIĄŻENIA NIE STANOWIĄCE KOSZTÓW FUNDUSZU Towarzystwo pokrywa wszelkie koszty działalności Funduszu, które nie zostały pokryte z aktywów Funduszu, a w szczególności:--------------------------------------------------------------1) Koszty powołania i likwidacji Funduszu;------------------------------------------------------2) Koszty usług zewnętrznych, świadczonych na rzecz Funduszu w zakresie prowadzenia rejestru Członków Funduszu;--------------------------------------------------------------------3) Koszty innych usług świadczonych na rzecz Funduszu, w tym w szczególności:-------a) Koszty badania sprawozdań finansowych Funduszu,-----------------------------------b) Koszty doradztwa prawnego, w tym podatkowego,-------------------------------------c) Koszty zarządzania aktywami Funduszu,-------------------------------------------------d) Koszty prowadzenia księgowości.----------------------------------------------------------Rozdział V Wycena aktywów Funduszu i wartości jednostki rozrachunkowej. Rachunkowość Funduszu. §14. DNI WYCENY 1. Z zastrzeżeniem postanowienia ust. 2 Dniami Wyceny aktywów Funduszu są: 15 dzień miesiąca, a w przypadku gdy 15 dzień miesiąca nie jest Dniem Roboczym – najbliższy następujący Dzień Roboczy oraz ostatni Dzień Roboczy miesiąca. W miesiącach czerwcu oraz grudniu dniami wyceny są również 30 czerwca oraz 31 grudnia.-------------------------2. Pierwszym Dniem Wyceny jest najbliższy dzień ustalony zgodnie z postanowieniami ust. 1 i 2 po przyjęciu przez Fundusz pierwszej Składki.-------------------------------------------------- 12 §15. WARTOŚĆ AKTYWÓW NETTO FUNDUSZU 1. Wartość aktywów netto Funduszu jest ustalana przez Fundusz na każdy Dzień Wyceny według stanu na ten dzień oraz podawana do wiadomości Organu Nadzoru.-----------------2. Wartość aktywów netto Funduszu jest równa wartości wszystkich aktywów Funduszu w Dniu Wyceny pomniejszonej o zobowiązania Funduszu.--------------------------------------3. Do czasu przeliczenia Składek oraz Wpłat Transferowych na Jednostki Rozrachunkowe są one przechowywane na odrębnym rachunku pieniężnym Funduszu. Odsetki należne z tytułu przechowywania środków pieniężnych na tym rachunku stanowią przychód Funduszu.------------------------------------------------------------------------------------------------4. Wycena aktywów i zobowiązań Funduszu następuje według wartości rynkowej z zachowaniem zasady ostrożnej wyceny.----------------------------------------------------------5. Wartość rynkową aktywów Funduszu ustala się zgodnie z postanowieniami Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 marca 2004 roku w sprawie szczegółowych zasad wyceny aktywów i zobowiązań funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 51 z 2004 r. poz. 493 z późn. zm.). Metodologia wyceny, o której mowa w § 14 tegoż Rozporządzenia, w razie potrzeby jej zastosowania, przyjmowana jest przez Zarząd Towarzystwa. Przyjęta metodologia wyceny przekazywana jest w dniu jej zastosowania Organowi Nadzoru stosownie do postanowień § 14 ust. 2 – 4 powyższego Rozporządzenia. ----------------------6. Fundusz może zlecić w całości lub części innym podmiotom wykonywanie obowiązków związanych z wyceną aktywów Funduszu.---------------------------------------------------------- §16. WARTOŚĆ JEDNOSTKI ROZRACHUNKOWEJ 1. Fundusz oblicza wartości Jednostki Rozrachunkowej Funduszu w każdym Dniu Wyceny. Wartość ta jest równa ilorazowi wartości aktywów netto Funduszu na ten dzień i liczby Jednostek Rozrachunkowych, na które do tego dnia zostały przeliczone środki zgromadzone przez Członków Funduszu.-----------------------------------------------------------2. Wartość jednostki rozrachunkowej jest wyliczana w zaokrągleniu do 1 grosza, przy czym ułamki grosza mniejsze niż 0,5 zaokrągla się w dół, a pozostałe w górę. ----------------------3. Wartość Jednostki Rozrachunkowej w pierwszym Dniu Wyceny jest równa 10 złotych.----- 13 Rozdział VI Członkostwo w Funduszu §17. UZYSKANIE CZŁONKOSTWA 1. Członkiem Funduszu może zostać osoba fizyczna spełniająca warunki określone w ustawie o pracowniczych programach emerytalnych dla uczestnika pracowniczego programu emerytalnego, która złożyła Deklarację i stała się uczestnikiem programu.----2. Uzyskanie członkostwa w Funduszu następuje po upływie jednego miesiąca od złożenia przez Pracownika Deklaracji, chyba że Pracodawca potwierdzi przystąpienie pracownika w terminie wcześniejszym, na warunkach określonych w art. 18 Ustawy o pracowniczych programach emerytalnych.------------------------------------------------------3. Osoba, która przestała spełniać warunki, o których mowa w ust. 1 zachowuje status Członka Funduszu.7---------------------------------------------------------------------------------§18. WSKAZANIE OSOBY UPRAWNIONEJ DO ŚRODKÓW NA WYPADEK ŚMIERCI CZŁONKA FUNDUSZU 1. Składając Deklarację celem przystąpienia do pracowniczego programu emerytalnego Pracownik może złożyć dyspozycję w przedmiocie rozrządzenia zgromadzonymi środkami na wypadek jego śmierci. W rozrządzeniu tym Pracownik wskazuje imiennie jedną lub więcej osób fizycznych, przewidując udziały tych osób w przedmiocie rozrządzenia. W razie braku wskazania udziałów poszczególnych osób w przedmiocie rozrządzenia udziały te będą traktowane jako równe. W razie gdy suma wskazanych procentowo udziałów dla uposażonych przekroczy 100% udziały te zostaną zmniejszone oraz podzielone proporcjonalnie, tak aby suma wynosiła 100%. Rozrządzenie, o którym mowa w zdaniu pierwszym może złożyć w każdym czasie także Członek Funduszu. ------2. Członek Funduszu może w każdym czasie zmienić złożoną dyspozycję. W szczególności może wskazać inne osoby uprawnione do otrzymania środków po jego śmierci, zamiast lub obok osób, o których mowa w ust. 1, a także w inny sposób oznaczyć udział wskazanych osób w tych środkach. Nowe oświadczenie powinno zawierać dane wszystkich uposażonych wraz z ewentualnym udziałem procentowym.----------------------3. W razie śmierci Członka Funduszu środki zgromadzone na jego rachunku są wypłacane osobie wskazanej przez Członka Funduszu jako uposażonej do odbioru świadczenia na wypadek jego śmierci. W przypadku braku rozrządzenia na wypadek śmierci zgromadzone środki wchodzą w skład spadku.----------------------------------------------------- 7 Nowe brzmienie § 17 nadane zgodnie z decyzją KNF z dnia 19 grudnia 2006 r. 14 §19. SKŁADANIE OŚWIADCZEŃ WOLI 1. Oświadczenia woli w sprawach dotyczących członkostwa w Funduszu Członek Funduszu składa w formie pisemnej wyłącznie Pracodawcy lub za pośrednictwem Pracodawcy, także po ustaniu stosunku pracy, z zastrzeżeniem ust. 3-5.--------------------------------------2. Pracodawca działając we własnym imieniu i na rachunek Funduszu upoważniony jest do przyjmowania i potwierdzania przyjęcia oświadczeń woli Członka Fundusz oraz Osób Uprawnionych. ----------------------------------------------------------------------------------------3. W przypadku połączenia, podziału, zbycia zakładu pracy w całości albo jego zorganizowanej części, Członek Funduszu składa oświadczenia woli za pośrednictwem nowego pracodawcy.----------------------------------------------------------------------------------4. W przypadku likwidacji zakładu pracy Członek Fundusz składa oświadczenia woli za pośrednictwem likwidatora, a po zakończeniu likwidacji bezpośrednio Funduszowi.-------5. W przypadku upadłości pracodawcy Członek Funduszu składa oświadczenia woli bezpośrednio Funduszowi. Syndyk masy upadłościowej jest obowiązany do powiadomienia Członków funduszu o sposobie składania oświadczenia woli w sprawach dotyczących programu w związku z upadłością pracodawcy w terminie 45 dni od dnia ogłoszenia upadłości.----------------------------------------------------------------------------------6. W sprawach dotyczących programu pracodawca nie może być pełnomocnikiem Członka Funduszu.-----------------------------------------------------------------------------------------------7. Członek Funduszu jest obowiązany informować Pracodawcę lub byłego Pracodawcę o każdorazowej zmianie adresu do korespondencji oraz danych identyfikujących Członka Funduszu na które składają się: pierwsze imię, nazwisko, datę urodzenia, adres zamieszkania, NIP i numer PESEL albo numer paszportu bądź innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osób nieposiadających obywatelstwa polskiego.-----------------------------------------------------------------------------------------------§20. REJESTR CZŁONKÓW FUNDUSZU 1. Fundusz prowadzi Rejestr Członków Funduszu zawierający dane określone w Ustawie oraz przepisach wydanych na podstawie Ustawy. Podstawowe dane osobowe odnotowywane w Rejestrze Członków Funduszu obejmują w szczególności:----------------1) Imiona i nazwiska; -------------------------------------------------------------------------------2) Datę urodzenia;------------------------------------------------------------------------------------3) Numer powszechnego systemu ewidencji ludności PESEL, numer identyfikacji podatkowej NIP, a w przypadku gdy Członkowi Funduszu nie nadano numeru PESEL i NIP lub jednego z nich – w miejsce brakującego numeru odpowiednio serię i numer dowodu osobistego lub paszportu;--------------------------------------------------------------4) Adres miejsca zamieszkania.--------------------------------------------------------------------15 2. Prowadzenie Rejestru, o którym mowa w ust. 1, Fundusz może powierzyć osobie trzeciej, dającej gwarancję rzetelnego i sprawnego prowadzenia Rejestru oraz zobowiązanej do m.in. zachowania tajemnicy zawodowej obejmujące w szczególności informacje związane z Rejestrem, rozrządzeniami Członków Funduszu na wypadek śmierci oraz oświadczeniami o stosunkach majątkowych między małżonkami.-----------------------------§21. USTANIE CZŁONKOSTWA W FUNDUSZU Członkostwo w Funduszu ustaje:------------------------------------------------------------------------1) Z dniem dokonania Wypłaty na rzecz Członka Funduszu;---------------------------------2) Z dniem dokonania Wypłaty Transferowej wszystkich środków zgromadzonych przez Członka Funduszu;-------------------------------------------------------------------------------3) Z dniem dokonania na rzecz Członka Funduszu Zwrotu wszystkich środków, zgromadzonych w Funduszu;--------------------------------------------------------------------4) Z dniem dokonania wypłaty ostatniej raty Wypłaty ratalnej na rzecz Członka Funduszu lub osoby, wskazanej w myśl § 27 niniejszego Statutu;-------------------------5) W przypadku śmierci Członka Funduszu.-----------------------------------------------------6) W przypadku wypłaty wszystkich środków Członka Funduszu zgromadzonych w pracowniczym programie emerytalnym w konsekwencji przeniesienia w związku ze zmianą formy programu lub zmianą podmiotu zarządzającego. ---------------------------- Rozdział VII Składki i przeliczanie Wpłat §22. WPŁATY 1. Wpłaty do Funduszu tytułem Składek lub Wpłat Transferowych dokonywane są w złotych polskich. Wpłaty dokonywane są w sposób pozwalający wyodrębnić środki wpłacane tytułem Składki Podstawowej i Dodatkowej dla każdego z Członków Funduszu.------------2. Terminy dokonywania wpłat Składek i Wpłat Transferowych określa Umowa Zakładowa.------------------------------------------------------------------------------------------------------------3. Wysokości Składek wnoszonych do Funduszu określają Umowa Zakładowa oraz Deklaracje przystąpienia do Programu, w którym uczestniczy Członek Funduszu-----------4. Wpłaty dokonywane są, na zasadach określonych w Ustawie, w imieniu Pracowników przez Pracodawców prowadzących pracownicze programy emerytalne na rachunek pieniężny Funduszu i pozostają na tym rachunku do Dnia Przeliczenia Wpłat na Jednostki Rozrachunkowe.----------------------------------------------------------------------------------------- 16 §23. PRZELICZANIE WPŁAT NA JEDNOSTKI ROZRACHUNKOWE 1. Środki, zgromadzone na rachunku, o którym mowa w § 22 ust. 4 niniejszego Statutu są przeliczane na Jednostki Rozrachunkowe Funduszu w najbliższym Dniu Przeliczenia następującym po dniu wpłaty.------------------------------------------------------------------------2. Dniami Przeliczenia są: 15 dzień miesiąca, a w przypadku, gdy 15 dzień miesiąca nie jest Dniem Roboczym – najbliższy następujący Dzień Roboczy oraz ostatni Dzień Roboczy miesiąca. W miesiącach czerwcu oraz grudniu dniami przeliczenia są również 30 czerwca oraz 31 grudnia.-----------------------------------------------------------------------------------------3. Ustalenia liczby Jednostek Rozrachunkowych, przypisywanych Członkom Funduszu z tytułu dokonania Wpłaty dokonuje się na podstawie wartości dokonanej wpłaty odrębnie tytułem Składki Podstawowej oraz Dodatkowej.---------------------------------------------------4. Wpłaty, o których mowa w ust. 3 dzielone są przez ustaloną w myśl § 16 niniejszego Statutu wartość Jednostki Rozrachunkowej.--------------------------------------------------------5. Wyniki operacji, o których mowa w ust. 4, zaokrąglone do czwartego miejsca po przecinku, przy odpowiednim zastosowaniu § 16 ust. 2 stanowią liczbę przypisywanych Członkowi Funduszu Jednostek Rozrachunkowych na Dzień Przeliczenia odpowiednio z tytułu Składki Podstawowej i Dodatkowej.-------------------------------------------------------6. Przypisane Jednostki Rozrachunkowe zapisywane są na rachunkach Członków Funduszu.------------------------------------------------------------------------------------------------------------7. Przeliczania Wpłat na Jednostki Rozrachunkowe dokonuje Fundusz. W przypadku powierzenia prowadzenia Rejestru Członków Funduszu osobie trzeciej, osobie tej może zostać również powierzone przeliczanie Wpłat na Jednostki Rozrachunkowe Funduszu.---- §24. WPŁATY TRANSFEROWE 1. Wpłata Transferowa z innego pracowniczego programu emerytalnego jest dokonywana na podstawie dyspozycji Pracownika po ustaniu uczestnictwa w dotychczasowym pracowniczym programie emerytalnym i przystąpieniu do pracowniczego programu emerytalnego, prowadzonego w formie Funduszu, na skutek zmiany pracodawcy, bądź likwidacji dotychczasowego pracowniczego programu emerytalnego.-------------------------2. Wpłaty transferowe są dokonywane bezpośrednio do Funduszu, na rachunek bankowy Funduszu, z powiadomieniem Pracodawcy.--------------------------------------------------------3. Dotychczasowy zarządzający w przypadku dokonywania Wypłaty Transferowej przekazuje wraz z dokonaniem Wypłaty Transferowej do Funduszu jeden egzemplarz informacji dotyczącej Uczestnika Programu. Odpis stanowi podstawę do przeliczenia Wpłat na Jednostki Rozrachunkowe.----------------------------------------------------------------17 4. Informacja, o której mowa w ust. 3 powinna zawierać dane, o których mowa w art. 8 ust. 2 Ustawy o pracowniczych programach emerytalnych w szczególności umożliwiających identyfikację Członka Funduszu oraz podział wpłacanej Wpłaty Transferowej na część wpłaconą tytułem Składki Podstawowej oraz Dodatkowej.--------------------------------------5. W pozostałym zakresie do Wpłat Transferowych odpowiednio stosuje się postanowienia dotyczące Wpłat.----------------------------------------------------------------------------------------6. Postanowienia ust. 1 do 5 stosuje się odpowiednio do Wpłat Transferowych dokonywanych z Indywidualnego Konta Emerytalnego Członka Funduszu na warunkach określonych w ustawie o Indywidualnych Kontach Emerytalnych, z zastrzeżeniem, że wpłaty te zapisywane są na Rachunku Członka Funduszu jako Składka Dodatkowa.--------§25. RACHUNEK CZŁONKA FUNDUSZU Z chwilą przystąpienia Członka do Funduszu, Fundusz otwiera dla niego rachunek, na który wpłacane są Składki oraz przekazywane Wpłaty Transferowe.-------------------------------------Rozdział VIII Wypłata, Wypłata Transferowa, Zwrot §26. WYPŁATA 1. Wypłata środków, zgromadzonych w Funduszu następuje na rzecz:---------------------------1) Członków Funduszu, którzy złożyli stosowny wniosek oraz:-----------------------------------a) ukończyli 60 rok życia lub---------------------------------------------------------------------------b) ukończyli 55 rok życia oraz przedstawili Funduszowi decyzję o przyznaniu prawa do emerytury. ----------------------------------------------------------------------------------------------2) Członków Funduszu, którzy ukończyli 70 rok życia, a jeżeli Członek Funduszu pozostaje Pracownikiem – po ustaniu stosunku pracy; ------------------------------------------------------3) Osoby Uprawnionej na jej wniosek - w przypadku śmierci Członka Funduszu - na wniosek Osoby Uprawnionej; -----------------------------------------------------------------------4) W przypadku rozwiązania małżeństwa przez rozwód lub unieważnienia małżeństwa oraz w przypadku ustania wspólności majątkowej w czasie trwania małżeństwa Członka Funduszu albo umownego wyłączenia lub ograniczenia wspólności ustawowej między Członkiem Funduszu a jego małżonkiem – następuje bezpośrednio na rzecz współmałżonka lub odpowiednio na rzecz jego byłego współmałżonka w terminie 1 miesiąca od dnia przedstawienia Funduszowi dowodu, że środki te przypadły współmałżonkowi lub byłemu współmałżonkowi.8-----------------------------------------------8 Nowe brzmienie § 26 ust. 1 nadane zgodnie z decyzją KNF z dnia 19 grudnia 2006 r. 18 2. Osoby, o których mowa w ust. 1 pkt 2) otrzymują jednorazową Wypłatę całości środków, zgromadzonych w Funduszu, bez potrzeby składania przez nie stosownego wniosku. ------3. Osoby, o których mowa w ust. 1 pkt 4) otrzymują jednorazową Wypłatę całości przypadających im środków, zgromadzonych w Funduszu, bez potrzeby składania przez nie stosownych wniosków, na podstawie przedłożonych przez te osoby dokumentów, określających ich uprawnienia.-----------------------------------------------------------------------4. Pracodawca obowiązany jest potwierdzać fakt uprawnienia osób, o których mowa w ust. 1 do uzyskania Wypłaty.---------------------------------------------------------------------------------§27. WARUNKI WYPŁAT RATALNYCH 1. Wypłaty mogą być dokonywane ratalnie w ilości do 5 rat płatnych w odstępach rocznych. Ilość rat ustala się w na podstawie pisemnej dyspozycji, złożonej przez Członka Funduszu uprawnionego do Wypłaty lub Osoby Uprawnionej.----------------------------------------------2. Na podstawie dyspozycji Członka Funduszu ustala się liczbę Jednostek Rozrachunkowych Funduszu, która będzie wypłacana w każdej racie, przy czym liczba ta winna być równa dla każdej raty. -----------------------------------------------------------------------------------------3. W czasie dokonywania przez Fundusz wypłaty kolejnych rat środki jeszcze nie wypłacone, pozostają na rachunku Członka Funduszu i są zarządzane przez Fundusz na ogólnych zasadach, przewidzianych niniejszym Statutem.---------------------------------------------------4. Członek Funduszu, który złożył dyspozycję Wypłaty ratalnej może w każdym czasie otrzymać jednorazową Wypłatę reszty zgromadzonych w Funduszu środków.---------------- §28. WYPŁATA TRANSFEROWA 1. Wypłata Transferowa następuje wskutek złożenia obecnemu lub dotychczasowemu Pracodawcy pisemnej dyspozycji przez osobę, której członkostwo w Funduszu ustaje.- -----------------------------------------------------------------------------------------------------2. W przypadku zmiany podmiotu zarządzającego lub formy Programu następuje przeniesienie środków w ramach tego samego Programu, bez konieczności składania stosownej dyspozycji. ----------------------------------------------------------------------------3. Wypłata Transferowa jest dokonywana: ------------------------------------------------------1) do innego pracowniczego programu emerytalnego, którego uczestnikiem jest Członek Funduszu ------------------------------------------------------------------------------------2) na Indywidualne Konto Emerytalne Członka Funduszu----------------------------------3) na Indywidualne Konto Emerytalne Osoby Uprawnionej, w przypadku śmierci Członka Funduszu. ------------------------------------------------------------------------------------- 19 4. Wypłata Transferowa, o której mowa w ust. 3 pkt. 2 i 3 jest dokonywana na podstawie dyspozycji Członka Funduszu albo Osoby Uprawnionej po okazaniu potwierdzenia zawarcia umowy, o którym mowa w art. 43 ust. 4 Ustawy o pracowniczych programach emerytalnych. ----------------------------------------------------------------------5. Wypłata Transferowa nie może nastąpić w przypadku, gdy Członek Funduszu pozostaje w stosunku pracy z Pracodawcą prowadzącym pracowniczy program emerytalny Powyższe zdanie nie stosuje się w przypadku likwidacji Programu.--------6. Przed dokonaniem Wypłaty Transferowej, Wypłaty lub przeniesienia w przypadku zmiany formy programu lub podmiotu zarządzającego Fundusz sporządza w dwóch egzemplarzach informację dotyczącą Członka Funduszu, który złożył dyspozycję Wypłaty Transferowej lub Wypłaty albo którego dotyczy przeniesienie, która zawiera: 1) numer wpisu programu do rejestru;----------------------------------------------------2) dane identyfikujące uczestnika: pierwsze imię, nazwisko, datę urodzenia, adres zamieszkania, NIP i numer PESEL albo numer paszportu bądź innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osób nieposiadających obywatelstwa polskiego; -----------------------------------------------------------------------------------------3) dane identyfikujące pracodawcę: nazwę, numer REGON, NIP, adres siedziby i adres do korespondencji; ------------------------------------------------------------------------4) dane identyfikujące zarządzającego, który sporządza informację: nazwę, numer REGON, NIP, adres siedziby i adres do korespondencji;-----------------------------------5) wysokość wpłat w ciągu każdego roku kalendarzowego z podziałem na wpłaty z tytułu składki podstawowej i dodatkowej;--------------------------------------------------6) wysokość i daty wypłat transferowych przyjętych przez zarządzającego oraz dane identyfikujące zarządzającego lub nazwę instytucji finansowej prowadzącej IKE, dokonujących tych wypłat transferowych;---------------------------------------------7) wysokość i datę dokonywanej wypłaty transferowej oraz dane identyfikujące zarządzającego lub nazwę instytucji finansowej prowadzącej IKE, do których dokonywana jest wypłata transferowa;--------------------------------------------------------8) sumę wpłaconych po dniu 31 maja 2004r. składek podstawowych - w przypadku gdy wypłata transferowa jest dokonywana na IKE;----------------------------9) datę sporządzenia informacji oraz imię, nazwisko, funkcję i podpis osoby odpowiedzialnej za jej sporządzenie.----------------------------------------------------------7. Fundusz w przypadku dokonywania Wypłaty Transferowej przekazuje wraz z dokonaniem Wypłaty Transferowej odpowiednio następnemu zarządzającemu albo instytucji finansowej prowadzącej IKE jeden egzemplarz informacji, o której mowa w ust. 6, i informacje uzyskane od wszystkich poprzednich zarządzających oraz od instytucji finansowych prowadzących IKE uczestnika. Drugi egzemplarz informacji, o której mowa w ust. 6, zarządzający przekazuje Uczestnikowi.-----------------------------8. W przypadku dokonywania Wypłaty zarządzający przekazuje uczestnikowi informację, o której mowa w ust. 6 pkt 1-6 i 9, oraz informację o wysokości Wypłaty.9-------------------------------------------------------------------------------------------- 9 Nowe brzmienie § 28 nadane zgodnie z decyzją KNF z dnia 19 grudnia 2006 r. 20 §29. TERMINY DOKONYWANIA WYPŁAT, WYPŁAT RATALNYCH I WYPŁAT TRANSFEROWYCH 1. Wypłaty jednorazowe oraz Wypłaty Transferowe środków zgromadzonych w Funduszu dokonywane są w terminie nie dłuższym niż 1 miesiąc od dnia otrzymania przez Fundusz żądania Członka Funduszu.----------------------------------------------------2. Wypłata spowodowana ukończeniem przez Członka Funduszu 70-go roku życia następuje w terminie nie dłuższym niż 1 miesiąc od dnia ukończenia przez uprawnionego 70-go roku życia, z zastrzeżeniem, że jeżeli w dniu ukończenia Członek Funduszu pozostaje w stosunku pracy z Pracodawcą, to termin ten liczony jest od dnia ustania stosunku pracy. --------------------------------------------------------------------------3. W przypadku Wypłaty ratalnej pierwsza rata zostanie wypłacona w terminie nie dłuższym niż miesiąc od otrzymania przez Fundusz żądania Członka Funduszu, chyba że zażąda on Wypłaty pierwszej raty w terminie późniejszym. Kolejne raty będą wypłacane w odstępach rocznych. -------------------------------------------------------------4. W przypadku Wypłaty wobec ustania wspólności majątkowej małżeńskiej, wypłata na rzecz współmałżonka lub byłego współmałżonka następuje w terminie nie dłuższym niż 1 miesiąc od przedstawienia Funduszowi tytułu prawnego do jej otrzymania.------5. W przypadku, gdy osoba składająca wniosek o Wypłatę lub Wypłatę Transferową wraz z wnioskiem nie doręczy dokumentów poświadczających jej uprawnienia, którymi nie dysponuje Pracodawca, osoba ta zostanie wezwana do uzupełnienia wniosku. -------------------------------------------------------------------------------------------6. W przypadku, o którym mowa w ust 5 terminy, o których mowa w ust 1, 2, 3 i 4 biegną od dnia uzupełnienia wniosku.10--------------------------------------------------------- §30. WYPŁATA SRODKÓW PO ŚMIERCI CZŁONKA FUNDUSZU 1. Po śmierci Członka Funduszu zgromadzone przez niego środki są wypłacane na rzecz osób fizycznych, wskazanych w rozrządzeniu złożonym przez Członka Funduszu zgodnie z postanowieniami § 18 niniejszego Statutu. W przypadku braku powyższego rozrządzenia, do otrzymania Wypłaty środków, zgromadzonych przez Członka Funduszu, uprawnieni są spadkobiercy na zasadach ogólnych.-----------------------------------------------2. Wypłata w przypadku, wskazanym w ust. 1 zd. 2 następuje na podstawie prawomocnego postanowienia właściwego sądu w sprawie stwierdzenia nabycia spadku po zmarłym Członku Funduszu. Jeżeli po Członku Funduszu dziedziczy więcej niż jedna osoba, Wypłata następuje dodatkowo na podstawie prawomocnego postanowienia lub umowy 10 Nowe brzmienie § 29 nadane zgodnie z decyzją KNF z dnia 19 grudnia 2006 r. 21 w przedmiocie działu spadku lub na podstawie pisemnego wyznaczenia przez wszystkich spadkobierców osoby uprawnionej do otrzymania Wypłaty.-------------------------------------3. Wypłata na rzecz osób, wskazanych w ust. 1 następuje nie później niż w terminie 1 miesiąca od dnia przedstawienia Funduszowi dowodu, że środki przypadły tym osobom.--§31. ZWROT ŚRODKÓW 1. Zwrot następuje, jeżeli w przypadku likwidacji pracowniczego programu emerytalnego, Członek Fundusz nie wskaże Pracodawcy w terminie 1 miesiąca od dnia otrzymania informacji o likwidacji Programu, rachunku, na który ma być dokonana Wypłata Transferowa. -------------------------------------------------------------------------------------------2. Pracodawca, syndyk masy upadłościowej Pracodawcy lub likwidator Pracodawcy przekazuje Funduszowi lub likwidatorowi Funduszu informację o rachunku bankowym wskazanym przez Członka Funduszu, na który należy dokonać Zwrotu, oraz o rachunku, na który ma być przekazana kwota, o której mowa w art. 45 Ustawy o pracowniczych programach emerytalnych. ---------------------------------------------------------------------------3. Likwidator Funduszu lub Fundusz może określić także inne niż przelew na rachunek bankowy Członka Funduszu formy dokonania zwrotu.------------------------------------------4. Likwidator Funduszu lub Fundusz na wniosek Pracodawcy dokonuje zwrotu, po uprzednim przekazaniu kwoty naliczonego podatku od tych środków, na rachunek właściwego urzędu skarbowego. --------------------------------------------------------------------5. W przypadku braku możliwości przekazania zwracanych środków, o których mowa w ust. 4, uczestnikowi, są one przekazywane do depozytu sądowego.---------------------------------6. W przypadku, o którym mowa w ust. 5, środki przekazane do depozytu sądowego stają się własnością Skarbu Państwa, po upływie 20 lat od chwili przekazania ich do depozytu sądowego, chyba że Członek Funduszu przed upływem tego terminu wyda dyspozycję przekazania tych środków na wskazany przez siebie rachunek bankowy. Przepis art. 187 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny (Dz. U. Nr 16 poz. 93 z póź.zm) stosuje się odpowiednio.------------------------------------------------------------------------------7. Przepisy ust. 5 i 6 stosuje się odpowiednio w przypadku braku możliwości dokonania wypłaty, w przypadku określonym w art. 42 ust. 1 pkt 3 Ustawy o pracowniczych programach emerytalnych. ---------------------------------------------------------------------------8. Termin przekazania przez Fundusz lub likwidatora Funduszu środków Członka Funduszu na Rachunek, na który należy dokonań Zwrotu, wynosi 3 miesiące od dnia otrzymania przez Członka Fundusz informacji o likwidacji Programu. -------------------------------------9. W przypadku Zwrotu Fundusz albo likwidator Funduszu przekazuje, ze środków Członka Funduszu, na rachunek bankowy wskazany przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych kwotę w wysokości 30 % sumy Składek Podstawowych wpłaconych do Programu.----------------§32. USTALANIE KWOT WYPŁAT, WYPŁAT TRANSFEROWYCH I ZWROTÓW 1. Przy obliczaniu kwot należnych do Wypłaty, Wypłaty Transferowej lub Zwrotu uwzględnia się wartość Jednostki Rozrachunkowej z ostatniego przed dniem dokonania danej operacji, Dnia Wyceny.------------------------------------------------------------------------- 22 2. W przypadku Wypłaty ratalnej regulację ust. 1 stosuje się do każdej wypłacanej raty.-----3. Wypłata, Wypłata Transferowa i Zwrot następują w formie pieniężnej.----------------------§33. ŚRODKI NIEDORĘCZONE 1. Środki, które nie zostały doręczone uprawnionym w szczególności wskutek podania przez nich niewłaściwego adresu lub numeru rachunku bankowego przechowywane są na rachunku bankowym Funduszu do czasu ustalenia przez Towarzystwo sposobu doręczenia tych środków osobom uprawnionym lub złożenia ich do depozytu sądowego.---------------2. W przypadku nie ustalenia przez Towarzystwo sposobu prawidłowego doręczenia środków w terminie 6 miesięcy od powzięcia informacji przez Towarzystwo o sytuacji o której mowa w ust. 1, środki przekazywane są niezwłocznie do depozytu sądowego. ---§34. UMARZANIE JEDNOSTEK ROZRACHUNKOWYCH Jednostki Rozrachunkowe, które przeliczono na kwoty przeznaczone do Wypłaty, Wypłaty ratalnej, Wypłaty Transferowej lub Zwrotu są umarzane przez Fundusz.--------------------------§35. PRZEDSTAWICIELSTWO 1. Czynności związane z przystąpieniem do Funduszu oraz inne czynności związane z członkostwem w Funduszu, mogą być wykonywane osobiście przez Członka Funduszu lub przez pełnomocnika.------------------------------------------------------------------------------2. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych, osoba ograniczona w zdolności do czynności prawnych lub osoba prawna. Pełnomocnikiem Członka Funduszu nie może być Pracodawca.---------------------3. Osoba fizyczna nie posiadająca zdolności do czynności prawnych może działać wyłącznie za pośrednictwem przedstawiciela ustawowego. Osoba ograniczona w zdolności do czynności prawnych może działać za zgodą przedstawiciela ustawowego.-------------------4. Pełnomocnictwo może być udzielone oraz odwołane na piśmie przed uprawnionym pracownikiem Pracodawcy, bądź pisemnie z podpisem poświadczonym notarialnie. Pełnomocnictwo udzielane poza granicami kraju powinno być poświadczone przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub polski urząd konsularny.---------------------5. Pełnomocnictwo wygasa z chwilą śmierci mocodawcy.----------------------------------------- 23 Rozdział IX Depozytariusz. Przechowywanie aktywów Funduszu §36. DEPOZYTARIUSZ Funkcję Depozytariusza dla Funduszu pełni ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach, ul. Sokolska 34, wpisanym do Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 0000005459.------------------------------------------------------------------------------------------------§37. OBOWIĄZKI DEPOZYTARIUSZA 1. Szczegółowe obowiązki Depozytariusza są ustalone w umowie pomiędzy Funduszem a Depozytariuszem oraz wynikają z obowiązujących przepisów prawa.-----------------------2. Depozytariusz w szczególności zobowiązany jest do:--------------------------------------------1) Prowadzenia rejestru aktywów Funduszu zapisywanych na właściwych rachunkach oraz przechowywanych przez Depozytariusza i inne podmioty uprawnione do tego na mocy odrębnych przepisów lub na podstawie umów zawieranych za zgodą Depozytariusza; -----------------------------------------------------------------------------------2) Zapewnienia, aby wartość aktywów netto Funduszu była ustalana w sposób zgodny z przepisami prawa oraz Statutem;--------------------------------------------------------------3) Zapewniania, aby umowy obejmujące nabywanie i zbywanie aktywów Funduszu były zgodne z przepisami prawa oraz Statutem;----------------------------------------------------4) Wykonywania poleceń Funduszu, chyba że są one sprzeczne z przepisami prawa lub Statutem, albo w ocenie Depozytariusza zagrażają bezpieczeństwu aktywów Funduszu;-------------------------------------------------------------------------------------------5) Zapewniania, aby aktywa Funduszu były lokowane zgodnie z przepisami prawa oraz Statutem;--------------------------------------------------------------------------------------------6) Zapewnienia terminowego rozliczania umów dotyczących aktywów Funduszu oraz umów z Członkami Funduszu;------------------------------------------------------------------7) Wykonywania poleceń likwidatora dotyczących likwidacji Funduszu;-------------------8) Występowania, w imieniu Członków Funduszu, z powództwem przeciwko Towarzystwu z tytułu szkody spowodowanej niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji; ---9) Informowania Organu Nadzoru o stwierdzonych nieprawidłowościach w ustalaniu przez Fundusz wartości Jednostki Rozrachunkowej;-----------------------------------------10) Informowania Organu Nadzoru o wszelkich działaniach i zaniechaniach Funduszu, które w ocenie Depozytariusza stanowią naruszenie prawa, postanowień Statutu, lub powodują, że interesy Członków Funduszu nie są należycie uwzględniane.-----------------3. Depozytariusz, w zakresie gdzie będzie to wymagane, zapewnia wykonywanie obowiązków, o których mowa w ust. 2 przez stałą kontrolę czynności faktycznych 24 i prawnych dokonywanych przez Fundusz oraz doprowadzanie do zgodności tych czynności z przepisami prawa i Statutem.-----------------------------------------------------------§38. ROZWIĄZANIE UMOWY Z DEPOZYTARIUSZEM 1. Umowa z Depozytariuszem może zostać rozwiązana przez pisemne wypowiedzenie. Termin wypowiedzenia wynosi sześć miesięcy licząc od dnia otrzymania wypowiedzenia. W przypadkach określonych w art. 161 i 162 Ustawy umowa może zostać rozwiązana w terminie krótszym niż 6 miesięcy. O wypowiedzeniu umowy i jego przyczynach strona wypowiadająca powiadamia niezwłocznie Organ Nadzoru.-------------------------------------2. Jeżeli Depozytariusz nie wykonuje obowiązków określonych w umowie o przechowywanie aktywów Funduszu albo wykonuje je nienależycie:-----------------------1) Fundusz wypowiada umowę zawiadamiając niezwłocznie Organ Nadzoru o tym fakcie;----------------------------------------------------------------------------------------------2) Organ Nadzoru może nakazać Funduszowi zmianę Depozytariusza.---------------------3. Organ Nadzoru może nakazać Funduszowi zmianę Depozytariusza także wtedy, gdy nastąpiło istotne pogorszenie sytuacji finansowej Depozytariusza, zagrażające bezpieczeństwu przechowywanych przez niego aktywów.--------------------------------------4. W przypadku otwarcia likwidacji lub ogłoszenia upadłości Depozytariusza, a także stwierdzenia przez Organ Nadzoru naruszenia przez Depozytariusza warunków umowy w sposób zagrażający bezpieczeństwu aktywów Funduszu lub interesom Członków Funduszu, Fundusz dokonuje niezwłocznie rozwiązania umowy bez zachowywania terminu wypowiedzenia, o którym mowa w ust. 1. Przepisy zdania poprzedniego stosuje się odpowiednio, gdy Depozytariusz nie dostosuje się w terminie, o którym mowa w art. 158 ust.3 Ustawy do wymogów, o których mowa w art. 158 ust. 1 Ustawy.-----------------5. Zmiana Depozytariusza odbywa się w sposób zapewniający nieprzerwane wykonywanie obowiązków w zakresie przechowywania aktywów Funduszu.---------------------------------Rozdział X Postanowienia końcowe §39. ZMIANA STATUTU FUNDUSZU 1. Decyzję w sprawie zmiany Statutu Funduszu podejmuje Towarzystwo w formie uchwały Rady Nadzorczej. Uchwała Rady Nadzorczej wymaga zatwierdzenia przez Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy.-----------------------------------------------------------------------2. Zmiana Statutu Funduszu wymaga zezwolenia Organu Nadzoru.------------------------------- 25 3. Zmiana Statutu Funduszu wymaga zawiadomienia na piśmie Akcjonariuszy Towarzystwa i wchodzi w życie w terminie wskazanym w zawiadomieniu, jednak nie wcześniej niż z upływem miesiąca od dnia doręczenia zawiadomienia ostatniemu Akcjonariuszowi.------ §40. OBOWIĄZKI INFORMACYJNE FUNDUSZU 1. Fundusz sporządza na koniec każdego roku kalendarzowego i przesyła Członkom Funduszu informację o środkach znajdujących się na rachunku Członka Funduszu, terminach dokonanych w tym okresie Wpłat Składek i Wpłat Transferowych oraz przeliczeniu tych Składek i Wpłat Transferowych na Jednostki Rozrachunkowe, a także o wynikach działalności lokacyjnej Funduszu.------------------------------------------------------2. Fundusz jest obowiązany, na żądanie Członka Funduszu, udzielić mu informacji w zakresie wartości środków zgromadzonych na jego rachunku. --------------------------------3. Członek Funduszu jest uprawniony do złożenia pisemnego oświadczenia o wyborze elektronicznej formy doręczania Członkowi Funduszu informacji, o których mowa w ust. 1 i 2 ze wskazaniem adresu poczty elektronicznej Członka Funduszu, pod który informacje mają być przesyłane. W razie złożenia takiego oświadczenia, z upływem okresu nie dłuższego niż 1 (jeden) miesiąc od złożenia oświadczenia, informacje, o których mowa w ust. 1 i 2 adresowane do Członka Funduszu będą przesyłane w formie załącznika do wiadomości poczty elektronicznej przesłanej na adres wskazany przez Członka Funduszu w oświadczeniu. Powyższe zasady stosuje się odpowiednio do odwołania lub zmiany przez Członka Funduszu oświadczenia, o którym mowa w zdaniu pierwszym.---------------------------------------------------------------------------------------------4. W razie braku złożenia przez Członka Funduszu oświadczenia, o którym mowa w ust. 3, w razie odwołania przez Członka Funduszu na piśmie złożonego oświadczenia lub w okresie nie dłuższym niż 1 (jeden) miesiąc od złożenia oświadczenia informacje, o których mowa w ust. 1 i 2 będą przesyłane do Członka Funduszu na piśmie zwykłą przesyłką listową.-------------------------------------------------------------------------------------5. Fundusz na koniec każdego roku kalendarzowego udostępnia pełną informację o strukturze aktywów Funduszu, z uwzględnieniem także lokat stanowiących mniej niż 1% wartości aktywów: -------------------------------------------------------------------------------1) Organowi Nadzoru; ------------------------------------------------------------------------------2) Akcjonariuszom Towarzystwa. ----------------------------------------------------------------6. Fundusz ma obowiązek dostarczania Organowi Nadzoru okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej.11------------------ 11 Nowe brzmienie § 40 nadane zgodnie z decyzją KNF z dnia 29 stycznia 2013 r. 26 §41. PRZECHOWYWANIE I OCHRONA DANYCH 1. Dane i dokumenty związane z działalnością Funduszu przechowuje i archiwizuje Towarzystwo przez okres nie krótszy niż pięćdziesiąt lat od daty sporządzenia. W przypadku likwidacji Funduszu obowiązek przechowywania aktywów Funduszu spoczywa na Depozytariuszu.------- ----------------------------------------------------------------2. Obieg dokumentów i danych powstających i gromadzonych w toku funkcjonowania Funduszu prowadzony jest w sposób zapewniający zachowanie przez Towarzystwo, osobę prowadzącą rejestr Członków Funduszu oraz Depozytariusza, poufności danych dotyczących działalności Funduszu. Publikowanie powyższych danych może mieć miejsce tylko w wykonaniu obowiązków nałożonych na poszczególne podmioty z mocy prawa.---------------------------------------------------------------------------------------------------§42. WŁAŚCIWOŚĆ SĄDÓW W sprawach o roszczenia ze stosunków prawnych między Członkiem Funduszu a Funduszem lub Towarzystwem orzekają sądy powszechne właściwe dla miejsca zamieszkania Członka Funduszu.----------------------------------------------------------------------------------------------------§43. LIKWIDACJA FUNDUSZU 1. Likwidacja Funduszu następuje na podstawie decyzji Organu Nadzoru o jego likwidacji. Decyzja Organu Nadzoru określa datę rozpoczęcia i zakończenia likwidacji Funduszu.---2. Likwidatorem Funduszu jest Depozytariusz, chyba że Organ Nadzoru wyznaczy innego likwidatora. O rozpoczęciu likwidacji Funduszu likwidator zawiadamia akcjonariuszy Towarzystwa listem poleconym za zwrotnym potwierdzeniem odbioru.----------------------3. Likwidacja Funduszu polega na zbyciu jego aktywów, ściągnięciu należności Funduszu, zaspokojeniu wierzycieli Funduszu i rozdysponowaniu środków zgromadzonych na rachunkach Członków Funduszu zgodnie z ich dyspozycją.------------------------------------4. W przypadku likwidacji Funduszu środki zgromadzone na rachunkach Członków mogą być rozdysponowane w jeden z następujących sposobów, tj:------------------------------------1) Przekazane w ramach Wypłaty Transferowej do innego pracowniczego funduszu, o ile Członek spełnia warunki członkostwa w tym funduszu;-------------------------------------2) Przekazane do zakładu ubezpieczeń na życie na zasadach określonych w ustawie o pracowniczych programach emerytalnych;--------------------------------------------------3) Przekazane do funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego na zasadach określonych w ustawie o pracowniczych programach emerytalnych;------------------------------------------------------------------------ 27 4) Wypłacone Członkowi Funduszu w formie jednorazowej Wypłaty.-----------------------5. Wykorzystanie środków w sposób określony w ust. 4 pkt 4 następuje także wówczas, gdy Członek Funduszu nie wyda dyspozycji, co do sposobu wykorzystania tych środków------6. Środki nie rozdysponowane zgodnie z ust. 4 są składane do depozytu sądowego.------------ §44. RACHUNKOWOŚĆ FUNDUSZU 1. Rokiem obrotowym Funduszu jest rok kalendarzowy.--------------------------------------------2. Sprawozdanie finansowe Funduszu jest sporządzane przez Towarzystwo dwa razy w roku obrotowym, według stanu na dzień 30 czerwca i 31 grudnia danego roku. Roczne sprawozdanie finansowe Funduszu zatwierdza Towarzystwo w formie uchwały Walnego Zgromadzenia.------------------------------------------------------------------------------------------3. Sprawozdanie finansowe za poszczególne lata obrotowe podlegają badaniu przez jednostki uprawnione do badania sprawozdań finansowych.-------------------------------------------------4. Zarząd Towarzystwa w terminie trzech miesięcy po dniu bilansowym sporządza i przedkłada Radzie Nadzorczej Towarzystwa sprawozdanie finansowe Funduszu.----------§45. PRZEPISY POWSZECHNIE OBOWIĄZUJĄCE W sprawach nieuregulowanych w niniejszym Statucie zastosowanie znajdują przepisy Ustawy, ustawy o pracowniczych programach emerytalnych oraz innych powszechnie obowiązujących przepisów prawa.-----------------------------------------------------------------------§46. WEJŚCIE W ŻYCIE STATUTU Statut wchodzi w życie z dniem zarejestrowania Funduszu w rejestrze Funduszy zgodnie z Ustawą.----------------------------------------------------------------------------------------------------- 28