Polityka przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i

Polityka przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnych
w Dom Maklerski INC S.A.
Polityka przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnych
w Dom Maklerski INC S.A.
A. Cel polityki
Niniejszy dokument określa zasady przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń
niepieniężnych (zachęty) w Dom Maklerski INC S.A. w związku ze świadczeniem Usługi
maklerskiej.
Dom Maklerski INC S.A. świadcząc Usługę maklerską na rzecz Klientów jest zobowiązany do
działania w sposób rzetelny, profesjonalny, zgodny z zasadami uczciwego obrotu oraz zgodny
z najlepiej pojętym interesem Klientów.
B. Definicje
1. Określenia użyte w niniejszym dokumencie oznaczają:
a. DM INC –Dom Maklerski INC S.A. z siedzibą w Poznaniu,
b. Polityka – Polityka przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń
niepieniężnych w DM INC,
c. Ustawa – ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.
U. z 2005 r. nr 183, poz. 1538 z późn. zm.)
d. Rozporządzenie – rozporządzenie ministra finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w
sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których
mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków
powierniczych (Dz. U. z 2009 r., nr 204, poz. 1577),
e. Klient – osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca
osobowości prawnej, na rzecz której DM INC świadczy Usługę maklerską,
f. Usługa maklerska – czynność wskazana w art. 69 ust. 2 pkt 6, której przedmiotem są
papiery wartościowe w rozumieniu art. 3 ust. 1 Ustawy lub inne niedopuszczone do
obrotu zorganizowanego instrumenty finansowe, polegająca na oferowaniu
instrumentów finansowych.
C. Ogólne zasady przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnych
1. DM INC nie przyjmuje ani nie przekazuje, w związku ze świadczeniem Usługi maklerskiej,
opłat, prowizji lub świadczeń niepieniężnych, z wyłączeniem:
a. Opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnych przyjmowanych od Klienta lub osoby
działającej w jego imieniu albo przekazywanych Klientowi lub osobie działającej w
jego imieniu,
b. Opłat lub prowizji niezbędnych do świadczenia danej Usługi maklerskiej na rzecz
Klienta,
c. Opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnych innych niż wskazane powyżej, pod
warunkiem, że:
- informacje o tych opłatach, prowizjach lub świadczeniach niepieniężnych, w tym o
ich istocie i wysokości lub sposobie ich wysokości, została przekazana Klientowi
przed zawarciem umowy o świadczenie Usługi maklerskiej,
- są przyjmowane albo przekazywane w celu poprawienia jakości Usługi maklerskiej
świadczonej przez DM INC na rzecz Klienta.
2
Polityka przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnych
w Dom Maklerski INC S.A.
2. DM INC na żądanie Klienta ujawnia szczegółowe i niebudzące wątpliwości informacje o
opłatach, prowizjach lub świadczeniach niepieniężnych, w tym o ich istnieniu, charakterze i
kwocie lub w przypadku braku jej określenia o metodzie obliczania tej kwoty.
3. DM INC oświadcza, że dopuszczalne jest wyłącznie przyjmowanie przez pracowników
świadczeń niepieniężnych w postaci drobnych prezentów pod warunkiem, że ich łączna
wartość nie przekracza kwoty 500 zł w sakli roku. Świadczenia niepieniężne, o których
mowa w zdaniu poprzednim nie są przez DM INC traktowane jako zachęta. Roczny okres
liczy się od dnia wręczenia pierwszego świadczenia niepieniężnego. DM INC prowadzi
rejestr świadczeń niepieniężnych przyjmowanych przez pracowników. W rejestrze wskazane
są: imię i nazwisko pracownika przyjmującego świadczenie, data przyjęcia świadczenia,
wartość świadczenia.
4. Rejestr, o którym mowa w pkt C ppkt. 4 jest prowadzony przez Inspektora Nadzoru.
D. Informacje uzupełniające
1. Postępowanie zgodnie z funkcjonującymi procedurami przewidzianymi dla przyjmowania i
przekazywania opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnytch nie zwalnia DM INC z obowiązku
zachowania się uczciwie i rzetelnie w stosunku do Klienta.
2. Wszelkie zmiany niniejszej Polityki będą przekazane Klientom poprzez stronę internetową
DM INC.
3