Umowa o przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia

Poniższa oferta Banku Zachodniego WBK S.A. przestaje wiązać, jeśli nie zostanie przyjęta przez Klienta niezwłocznie
Umowa o przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
i tytułów uczestnictwa w funduszach zagranicznych ("Umowa")
W dniu ........................................ pomiędzy Bankiem Zachodnim WBK S.A. z siedzibą we Wrocławiu, ul. Rynek 9/11, 50-950
Wrocław, zarejestrowanym w Sądzie Rejonowym dla Wrocławia – Fabrycznej, VI Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru
Sądowego pod nr KRS 0000008723, REGON 930041341, NIP 896 000 56 73, kapitał zakładowy i wpłacony 992 345 340 zł,
zwanym dalej „Bankiem”,
a
............................................................
imię, nazwisko/nazwa
.............................................................
adres zamieszkania/siedziby
…………………………………………..
dokument tożsamości
(dowód osobisty/paszport)
……………………………………………
PESEL/REGON/nr wpisu do rejestru
(data urodzenia dla nierezydenta)
adres do korespondencji:
...........................................................................................
ulica
.......................................................
kod pocztowy
.......................................................................................
numer posesji / lokalu
…………………………….
kraj
....................................
miejscowość
w którego imieniu działa/reprezentowany przez
.............................................................
imię, nazwisko
......................................................
dokument tożsamości
(dowód osobisty/paszport)
..................................................................
PESEL (data urodzenia dla nierezydenta)
zwanym dalej „Klientem”, zawarta została Umowa o następującej treści:
§1
1. Bank na podstawie niniejszej Umowy przyjmuje składane przez Klienta zlecenia nabycia lub zbycia, w tym zlecenia
konwersji, jednostek uczestnictwa w funduszach inwestycyjnych i przekazuje je do wykonania odpowiedniemu funduszowi
inwestycyjnemu lub innemu uprawnionemu podmiotowi. Przyjmowanie i przekazywania zleceń przez Bank odbywać się
będzie zgodnie z postanowieniami Umowy oraz odpowiednich prospektów informacyjnych funduszy inwestycyjnych lub
innych regulacji. Na podstawie niniejszej Umowy Bank przyjmuje i przekazuje do wykonania także zlecenia i dyspozycje
dotyczące tytułów uczestnictwa w funduszach zagranicznych, będących instrumentami finansowymi niedopuszczonymi do
obrotu zorganizowanego. Wszelkie zapisy Umowy dotyczące funduszy inwestycyjnych i jednostek uczestnictwa w
funduszach inwestycyjnych stosuje się odpowiednio do świadczenia przez Bank usług w odniesieniu do funduszy
zagranicznych i tytułów uczestnictwa w funduszach zagranicznych.
2. Bank na podstawie niniejszej Umowy przyjmuje zlecenia nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych, wobec których, zgodnie z postanowieniami odpowiednich prospektów informacyjnych funduszy
inwestycyjnych lub innych regulacji, pełni funkcję dystrybutora jednostek uczestnictwa tych funduszy. Pełna i aktualna lista
funduszy inwestycyjnych, których jednostki uczestnictwa mogą być nabywane lub zbywane przez Klienta na podstawie
niniejszej Umowy dostępna jest w Oddziałach Banku. Zmiana listy funduszy inwestycyjnych w stosunku, do których Bank
świadczy usługę przyjmowania i przekazywania zleceń nie stanowi zmiany Umowy.
3. Bank na podstawie niniejszej Umowy przyjmuje i przekazuje funduszom inwestycyjnym wskazanym w ust. 2, również inne
niż określone w ust. 1, dyspozycje związane z uczestnictwem Klienta w danym funduszu, zgodnie z zasadami
określonymi w prospekcie informacyjnym tego funduszu lub innej regulacji.
§2
1.
2.
Bank
przyjmuje
od
Klienta
zlecenia
i
dyspozycje,
o
których
mowa
w § 1, w formie, trybie i na zasadach określonych w Regulaminie świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń
związanych z jednostkami uczestnictwa funduszy inwestycyjnych i tytułami uczestnictwa w funduszach zagranicznych
przez Bank Zachodni WBK S.A..
Przyjmowanie zleceń i dyspozycji za pośrednictwem usług bankowości elektronicznej lub telefonicznej dotyczy wybranego
przez Bank zakresu zleceń i dyspozycji oraz wybranych przez Bank jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych.
Zakres przyjmowanych zleceń i dyspozycji oraz wykaz jednostek uczestnictwa w stosunku, do których, za pośrednictwem
usług bankowości elektronicznej lub telefonicznej przyjmowane są zlecenia lub dyspozycje określa odrębna umowa
zawarta pomiędzy Bankiem a Klientem.
1
§3
Pełnomocnictwa, deklaracje oraz zlecenia i dyspozycje Klienta, przyjmowane przez Bank w związku z niniejszą Umową,
stanowią integralną część Umowy.
§4
1.
2.
3.
Klient oświadcza, że przed zawarciem niniejszej Umowy:
1) nie otrzymał od Banku żadnych informacji (pisemnych ani ustnych), które mógłby uznać za poradę lub
rekomendację zawarcia niniejszej Umowy, przy czym nie będą uważane za porady lub rekomendacje,
informacje i wyjaśnienia udzielone w związku z warunkami Umowy, w tym w szczególności z jednostkami
uczestnictwa, które mają być przedmiotem zleceń nabycia lub zbycia, z zastrzeżeniem przypadków, w których
Bank na podstawie odrębnej umowy świadczył na rzecz Klienta usługę doradztwa;
2) zawnioskował o przesłanie mu poniższych dokumentów pocztą elektroniczną na adres mailowy, Bank przekazał
mu te dokumenty , w odpowiednim czasie przed zawarciem niniejszej Umowy, w taki sposób, że Klient ma
możliwość ich przechowywania i odtwarzania w zwykłym toku czynności oraz, że zapoznał się i akceptuje ich
treść:
a. Regulamin świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń związanych z jednostkami
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych i tytułami uczestnictwa w funduszach zagranicznych przez Bank
Zachodni WBK S.A.;
b. Informację na temat Banku Zachodniego WBK S.A. jako dystrybutora jednostek uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa w funduszach zagranicznych, zawierające między innymi ogólny opis
Polityki przeciwdziałania konfliktom interesów w Banku Zachodnim WBK S.A.;
c. Politykę działania w najlepiej pojętym interesie Klienta Banku Zachodniego WBK S.A. w związku ze
świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa
funduszy inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa w funduszach zagranicznych.
Klient wyraża zgodę na:
1) rejestrowanie na elektronicznych nośnikach informacji oświadczeń woli składanych w związku z niniejszą
Umową,
2) zawarcie Umowy nawet jeżeli Bank poinformował Klienta o tym, że istnieje konflikt interesów związanych
z wykonywaniem Umowy na rzecz Klienta.
W stosunku do Klientów, którzy zawarli z Bankiem umowę, na podstawie, której Bank świadczy usługi bankowości
elektronicznej lub telefonicznej, Strony dopuszczają i wyrażają zgodę na składanie oświadczeń woli związanych
z niniejszą Umową w postaci elektronicznej.
§5
1. Umowa zostaje zawarta na czas nieokreślony i wchodzi w życie od chwili wykonania przez Klienta testu wiedzy
i doświadczenia, o którym mowa w § 15 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu
i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 poz. 1078), z zastrzeżeniem zapisów § 4 ust. 3, które wchodzą w
życie od dnia podpisania Umowy przez Strony. Test wiedzy i doświadczenia wykonywany jest przez Klienta:
1) w Oddziale lub;
2) w przypadku zawarcia przez Klienta umowy usług bankowości elektronicznej, za pośrednictwem tych usług, o ile
w ramach umowy usług bankowości elektronicznej jest udostępniona funkcjonalność polegająca na możliwości
wykonania testu wiedzy i doświadczenia; lub
3) w przypadku zawarcia przez Klienta umowy usług bankowości telefonicznej SELECT, za pośrednictwem tych usług.
2. W przypadku, gdy Klient nie przedstawi informacji niezbędnych do przeprowadzenia przez Bank testu wiedzy
i doświadczenia, o którym mowa w ust. 1 niniejszego paragrafu lub gdy w trakcie wykonywania testu przedstawi
informacje niewystarczające do oceny przez Bank poziomu jego wiedzy oraz doświadczenia w przedmiocie inwestowania,
Umowa wchodzi w życie od chwili przekazania Klientowi przez Bank oświadczenia, iż Bank nie miał możliwości dokonania
oceny, czy usługi świadczone na mocy Umowy są dla Klienta odpowiednie, z zastrzeżeniem zapisów § 4 ust. 3, które
wchodzą w życie od dnia podpisania Umowy przez Strony.
§6
1.
2.
Usługi objęte niniejszą Umową wykonywane są zgodnie z "Regulaminem świadczenia usług przyjmowania
i przekazywania zleceń związanych z jednostkami uczestnictwa funduszy inwestycyjnych i tytułami uczestnictwa
w funduszach zagranicznych przez Bank Zachodni WBK S.A." (dalej zwany "Regulaminem"), który to Regulamin stanowi
integralną część niniejszej Umowy, z zastrzeżeniem zapisów ust. 2.
W przypadku Klientów, którzy zawarli umowę, o której mowa w § 2 ust.2 i na podstawie przedmiotowej umowy posiadają
funkcjonalność składania zleceń dotyczących jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, warunki przyjmowania
i przekazywania przez Bank zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych regulowane są
także postanowieniami tej umowy.
2
§7
W sprawach nieuregulowanych w niniejszej Umowie i Regulaminie, z zastrzeżeniem postanowień § 6 ust. 2, stosuje się zapisy
odpowiednich regulacji, w tym statutów oraz odpowiednich prospektów informacyjnych funduszy inwestycyjnych, a także
powszechnie obowiązujące przepisy prawa, a w szczególności ustawę o funduszach inwestycyjnych, ustawę o obrocie
instrumentami finansowymi, Prawo bankowe oraz Kodeks cywilny.
§8
Klient upoważnia niniejszym Bank, działający poprzez upoważnione osoby do podpisywania w jego imieniu zleceń i dyspozycji
dotyczących jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, składanych przez niego przy użyciu środków komunikacji
elektronicznej, o ile przepisy prawa powszechnego wymagają sporządzenia pisemnej dyspozycji.
§9
Umowa podlega prawu polskiemu.
§ 10
Bank informuje, że zgodnie z treścią art. 40 ust.6 pkt 2 ustawy z dnia 30 maja 2014 r. o prawach konsumenta prawo do
odstąpienia od Umowy, o którym mowa w art. 40 ust. 1 tej ustawy Klientowi nie przysługuje. Umowa może być rozwiązana na
zasadach ogólnych, określonych w Regulaminie.
Bank jako Administrator danych, w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych, informuje, że
będzie przetwarzał podane przez Klienta dobrowolnie dane osobowe w celu wykonania umowy o przyjmowanie i przekazywanie
zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa w funduszach zagranicznych,
jak również w celu obsługi bankowej, statutowych, marketingu produktów oferowanych przez Bank oraz wykonywania
obowiązków Banku określonych w przepisach prawa. Klient ma prawo dostępu do treści swoich danych oraz ich poprawiania.
Dane osobowe mogą być przekazywane wyłącznie uprawnionym podmiotom w przypadkach wskazanych we właściwych
przepisach prawa.
3