Wystąpienie - NIK-u. - Najwyższa Izba Kontroli
Transkrypt
Wystąpienie - NIK-u. - Najwyższa Izba Kontroli
LWA.411.008.07.2015 R/15/006 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE I. Dane identyfikacyjne kontroli R/15/006 – Zabezpieczenie wybranych obiektów infrastruktury krytycznej w woj. mazowieckim istotnych dla funkcjonowania Państwa i jego obywateli. Numer i tytuł kontroli Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Warszawie Jednostka przeprowadzająca kontrolę Kontrolę, na podstawie art. 2 ust. 2 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli1, przeprowadzili: 1. Grzegorz Odziemkowski, główny specjalista kontroli państwowej, upoważnienie do kontroli nr 96214 z 17 sierpnia 2015 r. 2. Jan Sulima, główny specjalista kontroli państwowej, upoważnienie do kontroli nr 97259 z 28 sierpnia 2015 r. [dowód: akta kontroli str. 1-4] Kontrolerzy Urząd Miejski w Kozienicach2, ul. Parkowa 5, 26-900 Kozienice. Jednostka kontrolowana Tomasz Śmietanka – Burmistrz Gminy Kozienice3. Kierownik jednostki kontrolowanej [dowód: akta kontroli str. 5-8] II. Ocena kontrolowanej działalności4 Ocena ogólna NIK stwierdziła, że Starosta Kozienicki dopiero w dniu 28 sierpnia 2015 r. przekazał informacje Burmistrzowi o obiektach infrastruktury krytycznej5 zlokalizowanych na terenie Gminy Kozienice. NIK zauważa, że brak do tego dnia informacji o ww. obiektach IK nie pozwolił Burmistrzowi realizować zadań w zakresie ich ochrony, określonych w ustawie z dnia 26 kwietnia 2007 r. o zarządzaniu kryzysowym6. Nie gromadzono więc w Urzędzie informacji dotyczących zagrożeń obiektów IK, a także nie realizowano zadań planistycznych w obszarze rozwiązań na wypadek zniszczenia lub zakłócenia funkcjonowania IK. III. Opis ustalonego stanu faktycznego Opis stanu faktycznego Zgodnie z art. 19 ust. 1 ustawy o zarządzaniu kryzysowym organem właściwym w sprawach zarządzania kryzysowego na terenie gminy Kozienice jest burmistrz. Do zadań burmistrza należy m.in. organizacja i realizacja zadań z zakresu ochrony IK na terenie gminy (art. 19 ust. 2 pkt. 6). 1. Według Regulaminu organizacyjnego Urzędu7 sprawy z zakresu zarządzania kryzysowego należały do Wydziału Polityki Społecznej podległego Zastępcy Burmistrza ds. Społecznych. [dowód: akta kontroli str. 14-26] 2. W badanym okresie, tj. 2013-20158 Wojewoda Mazowiecki nie przekazał Burmistrzowi danych dotyczących obiektów IK zlokalizowanych na terenie gminy. 1 Dz. U. z 2015 r., poz. 1096, dalej zwana ustawą o NIK. Dalej zwany Urzędem. Dalej zwany Burmistrzem. 4 Najwyższa Izba Kontroli stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, negatywna. Jeżeli sformułowanie oceny ogólnej według proponowanej skali byłoby nadmiernie utrudnione, albo taka ocena nie dawałaby prawdziwego obrazu funkcjonowania kontrolowanej jednostki w zakresie objętym kontrolą, NIK stosuje ocenę opisową, bądź uzupełnia ocenę ogólną o dodatkowe objaśnienie. 5 Dalej zwana obiekty IK. 6 Dz.U. z 2013 r., poz. 1166 ze zm., dalej zwana ustawą o zarządzaniu kryzysowym. 7 Określonego zarządzeniem Nr 326/2013 Burmistrza Gminy Kozienice z dnia 30 sierpnia 2013 r. 2 3 2 Wyciąg z jednolitego wykazu obiektów instalacji, urządzeń i usług wchodzących w skład IK z podziałem na systemy znajdujące się na terenie gminy Kozienice został przesłany do Urzędu, w toku kontroli NIK, przez Starostę Powiatu Kozienickiego 25 sierpnia 2015 r.9 (pismo wpłynęło 28 sierpnia 2015 r.)10. Z treści ww. dokumentu wynikało, że na terenie Gminy Kozienice znajdują się dwa obiekty IK. [dowód: akta kontroli str. 28-31] 3. Obowiązujący „Plan Reagowania Kryzysowego Gminy Kozienice”11 został zatwierdzony przez Starostę Powiatu Kozienickiego w lutym 2009 r. Stosownie do postanowień art. 5 ust. 5 ustawy o zarządzaniu kryzysowym Burmistrz uzgodnił Plan Reagowania Kryzysowego z kierownikami jednostek organizacyjnych, w zakresie ich dotyczącym, planowanych do wykorzystania przy realizacji przedsięwzięć określonych w planie. Plan Reagowania Kryzysowego był aktualizowany siedmiokrotnie z uwagi m.in. na zmianę członków Gminnego Zespołu Zarządzania Kryzysowego, zmianę nazwy jednego zakładu zlokalizowanego na terenie gminy, zmianę w części dotyczącej zagrożeń spowodowanych siłami natury (powodzie) oraz zmianę działu „Zasady i tryb oceny dokumentowania szkód”. Plan Reagowania Kryzysowego po aktualizacjach nie zawierał elementów określonych w art. 5 ust. 2 pkt. 3 lit. a, k i l oraz w zaleceniach Starosty Powiatu Kozienickiego z czerwca 2014 r. do gminnych planów zarządzania kryzysowego 12, tj. wykazu IK znajdującej się na terenie gminy, priorytetów w zakresie ochrony oraz odtwarzania IK, a także informacji o sporządzonych planach ochrony IK i danych kontaktowych osób wyznaczonych przez właścicieli oraz posiadaczy samoistnych i zależnych obiektów, instalacji lub urządzeń IK odpowiedzialnych za utrzymywanie kontaktów z podmiotami właściwymi w zakresie ochrony IK. [dowód: akta kontroli str. 32-86, 88] Nieuwzględnienie w ww. Planie zagadnień związanych z ochroną IK jednostka kontrolowana wyjaśniła faktem, że informację o obiektach IK zlokalizowanych na terenie gminy Burmistrz otrzymał 28 sierpnia 2015 r. [dowód: akta kontroli str. 28] Starosta w zaleceniach z czerwca 2014 r. do gminnych planów zarządzania kryzysowego13 zobowiązał gminy na terenie których zlokalizowane są obiekty IK do opracowania i dostarczenia w terminie do 24 października 2014 r., planu zarządzania kryzysowego Gminy Kozienice, którego załącznik funkcjonalny pt. „Ochrona infrastruktury krytycznej” powinien zawierać m.in.: wykaz obiektów IK, charakterystykę zagrożeń IK, ocenę ryzyka ich wystąpienia oraz mapy ryzyka i mapy zagrożeń w obszarze ochrony IK, procedury realizacji zadań z zakresu zarządzania kryzysowego opisujące sposoby działania podmiotów realizujących zadania zarządzania kryzysowego związane z ochroną IK, a także dane kontaktowe osób wyznaczonych przez właścicieli oraz posiadaczy samoistnych i zależnych obiektów, instalacji lub urządzeń IK odpowiedzialnych za utrzymywanie kontaktów z podmiotami właściwymi w zakresie IK. [dowód: akta kontroli str. 32-57] Burmistrz wyjaśnił m.in., że nowy Plan Reagowania Kryzysowego jest na etapie opracowania. W związku z otrzymaniem od Starosty w dniu 28 sierpnia 2015 r. 8 Do 9 zakończenia kontroli, tj. do 30 września 2015 r. Pismo BSO.5563.1.Z-72015 z 25 sierpnia 2015 r. 10 Dokument oznaczony został klauzulą „zastrzeżone” i przesłany zgodnie z wymogami przepisów o ochronie informacji niejawnych. 11 Dalej zwany Plan Reagowania Kryzysowego. 12 Zalecenia Starosty Powiatu Kozienickiego z czerwca 2014 r. do gminnych planów zarządzania kryzysowego wpłynęły do Urzędu Miejskiego w Kozienicach 26 czerwca 2014 r. 13 Zalecenia znak: PS.5535.10.2014. 3 wykazu obiektów, instalacji, urządzeń i usług wchodzących w skład IK, plan zostanie także uzupełniony, po nawiązaniu współpracy z operatorami IK, o załącznik dotyczący ochrony IK. [dowód: akta kontroli str. 88] 4. W związku z brakiem (do dnia 28 sierpnia 2015 r.) informacji o obiektach IK zlokalizowanych na terenie gminy Urząd nie nawiązał współpracy z ich operatorami. [dowód: akta kontroli str. 28] 5. W okresie objętym kontrolą Burmistrz nie był informowany przez operatorów IK o zdarzeniach mogących mieć negatywny wpływ na bezpieczeństwo funkcjonowania obiektów IK znajdujących się na terenie Gminy Kozienice 14. [dowód: akta kontroli str. 28, 88] Uwagi dotyczące badanej działalności Z powodu przekazania informacji o obiektach IK zlokalizowanych na ternie Gminy Kozienice przez Starostę Kozienickiego dopiero w dniu 28 sierpnia 2015 r., Burmistrz nie realizował zadań określonych w art. 6 ust. 1 pkt 1 i 3 ustawy o zarządzaniu kryzysowym, tj. gromadzenia i przetwarzania informacji dotyczących zagrożeń IK oraz opracowania i wdrożenia procedur na wypadek wystąpienia zagrożeń IK. Nie przygotowano też w Urzędzie rozwiązań na wypadek zniszczenia lub zakłócenia funkcjonowania IK, do czego obliguje art. 4 ust. 1 pkt 5 ustawy o zarządzaniu kryzysowym. Fakt tak późnego poinformowania o obiektach IK na terenie gminy był przyczyną również nie zawarcia w Planie Reagowania Kryzysowego Gminy Kozienice elementów, określonych w art. 5 ust. 2 pkt 3 lit a, k i l ustawy o zarządzaniu kryzysowym. IV. Wnioski Wnioski pokontrolne Przedstawiając powyższe oceny i uwagi wynikające z ustaleń kontroli, Najwyższa Izba Kontroli, na podstawie art. 53 ust. 1 pkt 5 ustawy o NIK, wnosi o: 1) podjęcie we współpracy z operatorami obiektów IK znajdujących się na terenie Gminy Kozienice działań mających na celu: a) gromadzenie i przetwarzanie informacji dotyczących zagrożeń IK oraz opracowanie i wdrożenie procedur na wypadek wystąpienia zagrożeń IK, b) opracowanie rozwiązań na wypadek zniszczenia lub zakłócenia funkcjonowania IK uwzględniających zapewnienie funkcjonowania i możliwości odtworzenia IK, 2) aktualizację „Planu Reagowania Kryzysowego Gminy Kozienice” w zakresie dostosowania jego zapisów do wymogów określonych w art. 5 ust. 2 pkt 3 lit. a, k i l ustawy o zarządzaniu kryzysowym oraz zaleceń Starosty z czerwca 2014 r. V. Pozostałe informacje i pouczenia Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach; jeden dla Pana Burmistrza, a drugi do akt kontroli. Prawo zgłoszenia zastrzeżeń Zgodnie z art. 54 ustawy o NIK Panu Burmistrzowi przysługuje prawo zgłoszenia na piśmie umotywowanych zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, w terminie 21 dni od dnia jego przekazania. Zastrzeżenia zgłasza się do dyrektora Delegatury NIK w Warszawie. 14 W lipcu 2014 r. w związku z sytuacją kryzysową w jednym z obiektów IK oraz otrzymaniu informacji telefonicznej o tym zdarzeniu od Komendy Powiatowej Państwowej Straży Pożarnej (KP PSP), Zastępca Burmistrza udała się na miejsce zdarzenia w celu monitorowania sytuacji. Podczas prowadzonych przez KP PSP działań, w których brały udział także jednostki Ochotniczej Straży Pożarnej z terenu gminy, nie wystąpiła potrzeba podjęcia przez Urząd innych przedsięwzięć. 4 Obowiązek poinformowania NIK o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków Zgodnie z art. 62 ustawy o NIK proszę Pana Burmistrza o poinformowanie NIK, w terminie 21 dni od otrzymania wystąpienia pokontrolnego, o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań. W przypadku wniesienia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, termin przedstawienia informacji liczy się od dnia otrzymania uchwały o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego. Warszawa, dnia listopada 2015 r. Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Warszawie Kontrolerzy Grzegorz Odziemkowski Główny specjalista kontroli państwowej ……………………………….. Jan Sulima Główny specjalista kontroli państwowej ........................................................ 5