zarządzeniu - Dom Maklerski BZ WBK

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 67/2014/JM
z dnia 17 września 2014 roku
w sprawie: określenia zasad dokonywania przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. oceny odpowiedniości,
trybu postępowania w przypadku zawieszenia świadczenia usługi z uwagi na jej nieodpowiedniość dla
Klienta oraz wyłączenia świadczenia usług maklerskich w zakresie derywatów oraz instrumentów OTC
dla określonej grupy Klientów
Działając na podstawie § 5 ust. 1 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski BZ WBK
S.A., w brzmieniu ustalonym Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 63/2014 podjętą w trybie głosowania
pisemnego, zarządzam co następuje:
§1
Informacje udzielone Domowi Maklerskiemu przez Klienta w celu dokonania oceny odpowiedniości są ważne
przez okres dwóch lat od ich udzielenia przez Klienta, z zastrzeżeniem § 5.
1.
2.
3.
§2
Dom Maklerski może samodzielnie aktualizować ocenę odpowiedniości dokonaną w odniesieniu do Klienta
w oparciu o informacje dotyczące Klienta, które pozostają w jego posiadaniu, w szczególności w zakresie
doświadczenia inwestycyjnego Klienta.
W wyniku aktualizacji, o której mowa w ust. 1, Dom Maklerski może zmienić wynik oceny odpowiedniości
wcześniej uzyskany przez Klienta w odniesieniu do danej usługi lub instrumentu finansowego oferowanego
w ramach usługi, o czym Dom Maklerski informuje Klienta w serwisie internetowym.
Aktualizacja dokonywana przez Dom Maklerski, o której mowa w ust. 1, nie ma wpływu na upływ terminu
ważności informacji udzielanych przez Klienta, ustalony zgodnie z § 1.
§3
W okresie 90 dni świadczenia usługi pomimo jej nieodpowiedniości dla Klienta, zgodnie z § 9a ust. 2 i 3
regulaminu, Dom Maklerski stosuje następujące ograniczenia
1) w przypadku świadczenia usług w zakresie derywatów – możliwość nabywania przez Klienta wyłącznie
indeksowych kontraktów terminowych oraz możliwość otwarcia jednocześnie maksymalnie 25 pozycji;
2) w przypadku świadczenia usług w zakresie instrumentów OTC – ograniczenie salda wpłat Klienta na
wszystkie rejestry OTC (łączna kwota zasileń rejestrów OTC pomniejszona o łączną kwotę wypłat z
rejestrów OTC na rachunek pieniężny Klienta) do kwoty 10.000 zł.
2. Dom Maklerski nie przyjmie zlecenia Klienta złożonego z naruszeniem ograniczeń, o których mowa
w ust. 1 pkt 1 oraz nie wykona dyspozycji zasilenia rejestru OTC ponad kwotę określoną w ust. 1 pkt 2.
3. Jeżeli przed upływem okresu, o którym mowa w ust. 1, Klient uzyska pozytywny wynik oceny
odpowiedniości w odniesieniu do danej usługi, Dom Maklerski od tego momentu będzie świadczył tę usługę
na rzecz Klienta bez ograniczeń określonych w ust. 1. W przypadku późniejszego uzyskania przez Klienta
negatywnego wyniku oceny odpowiedniości stosuje się § 9a ust. 4-6 regulaminu.
1.
1.
2.
3.
§4
Dom Maklerski zawiadamia Klienta o zawieszeniu świadczenia danej usługi zgodnie z § 9a ust. 4
regulaminu za pośrednictwem imiennej skrzynki odbiorczej wiadomości elektronicznych. Dom Maklerski
może zawiadomić Klienta dodatkowo również w inny sposób.
Zlecenia nabycia instrumentów finansowych złożone przez Klienta przed zawieszeniem świadczenia usługi,
ale niezrealizowane do momentu zawieszenia, zostają anulowane przez Dom Maklerski.
W przypadku zawieszenia świadczenia usług w zakresie instrumentów OTC, Klient może składać zlecenia
zbycia instrumentów OTC w trybie określonym w § 9a ust. 6 zdanie drugie regulaminu wyłącznie za
pośrednictwem sieci telefonicznej.
§5
Termin ważności informacji udzielonych przez Klienta w celu dokonania oceny odpowiedniości przed dniem
8 lipca 2013 roku upływa z końcem dnia 31 grudnia 2014 roku.
1.
§6
Dom Maklerski nie świadczy usług maklerskich w zakresie derywatów oraz w zakresie instrumentów OTC
na rzecz Klientów, którzy mają skończone 67 lat, z zastrzeżeniem ust. 3.
2.
3.
4.
Dom Maklerski weryfikuje wiek Klienta zgodnie z ust. 1:
1) przed rozszerzeniem umowy maklerskiej o świadczenie usług, o których mowa w ust. 1 – w takim
przypadku Dom Maklerski odmawia rozszerzenia umowy maklerskiej w zakresie derywatów oraz
w zakresie instrumentów OTC;
2) z końcem każdego roku kalendarzowego – w takim przypadku Dom Maklerski zawiesza świadczenie
usług w zakresie derywatów oraz instrumentów OTC; zawieszenie świadczenia usługi następuje nie
później niż do końca stycznia następnego roku kalendarzowego.
W szczególnie uzasadnionych przypadkach Dom Maklerski zastrzega sobie prawo świadczenia usług
maklerskich w zakresie derywatów lub instrumentów OTC dla Klienta, który ukończył 67 lat.
Dom Maklerski nie może podjąć decyzji, o której mowa w ust. 3, w odniesieniu do Klienta, który uzyskał
negatywny wynik oceny odpowiedniości usług w zakresie derywatów lub instrumentów OTC lub odmówił
udzielenia informacji w celu dokonania oceny odpowiedniości.
§7
Traci moc Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 27/2014/JM z dnia 24 lutego 2014 roku
w sprawie wyłączenia świadczenia usług maklerskich w zakresie derywatów oraz instrumentów OTC dla
określonej grupy Klientów.
§8
Zarządzenie wchodzi w życie z dniem 1 października 2014 roku.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jolanta Matuszczak