Informacja o zmianie statutu opublikowana w dniu

Informacja o zmianie statutu
Pioneer Funduszy Globalnych Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie,
działając na podstawie art. 4 ust. 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
(Dz.U. Nr 146, poz. 1546 z późn. zm.) jako organ Pioneer Funduszy Globalnych Specjalistycznego
Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, na podstawie art. 24 ust. 5 powyższej ustawy, niniejszym
ogłasza o dokonaniu poniższych zmian w statucie ww. Funduszu:
I) W rozdziale I w art. 3 § 2 Statutu po pkt 6) dodaje się pkt 7) – 9) o następującym brzmieniu:
„7) Pioneer Akcji Europy Wschodniej;
8) Pioneer Obligacji Strategicznych;
9) Pioneer Absolutnej Stopy Zwrotu;”
II) W rozdziale I w art. 6 dotychczasowa treść pkt 10 otrzymuje następujące brzmienie:
„10) Komisji – należy przez to rozumieć Komisję Nadzoru Finansowego;”
III) W rozdziale IV podrozdziale 4 art. 27 § 1 ust. 1 pkt 1 po wyrazach „w Państwie Członkowskim”
dodaje się wyrazy:
„lub na rynkach zorganizowanych: Euronext-LIFFE, EUREX Frankfurt, CBOT (Chicago Board of Trade)”
IV) W rozdziale IV podrozdziale 4a art. 32e § 1 ust. 1 pkt 1 po wyrazach „w Państwie Członkowskim”
dodaje się wyrazy:
„lub na rynkach zorganizowanych: Euronext-LIFFE, EUREX Frankfurt, CBOT (Chicago Board of Trade)”
V) W rozdziale IV podrozdziale 4b art. 32aa otrzymuje brzmienie:
„Art. 32aa
§ 1. Dochody osiągnięte w wyniku inwestycji dokonanych w ramach portfela inwestycyjnego danego
Subfunduszu, w tym odsetki oraz dywidendy, powiększają wartość Aktywów tego Subfunduszu, jak
również zwiększają odpowiednio Wartość Aktywów Netto tego Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa.
§ 2. Fundusz nie wypłaca dywidend ani innych dochodów.”
VI) w rozdziale IV podrozdziale 4b art. 32bb § 1 pkt 1 po wyrazach „w Państwie Członkowskim” dodaje
się wyrazy:
„a także na zagranicznych rynkach regulowanych w następujących państwach należących do OECD:
Australia, Kanada, Islandia, Japonia, Korea, Meksyk, Norwegia, Nowa Zelandia, Szwajcaria, Turcja, Stany
Zjednoczone Ameryki Północnej,”
VII) w rozdziale IV podrozdziale 4b art. 32bb § 1 pkt 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2) papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w
obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej
zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w pkt. 1, oraz gdy dopuszczenie do
tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi
zaoferowanie tych papierów lub instrumentów,”
VIII) w rozdziale IV podrozdziale 4b art. 32cc § 1 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„3. Limit, o którym mowa w ust. 1, może być zwiększony do 10 %, jeżeli łączna wartość lokat w papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego podmiotów, w których Fundusz ulokował ponad 5 % wartości
Aktywów danego Subfunduszu, nie przekroczy 40 % wartości Aktywów tego Subfunduszu.”
IX) w rozdziale IV podrozdziale 4b art. 32cc § 3 ust. 2 – 3 otrzymują następujące brzmienie:
„2. Fundusz może lokować do 20 % wartości Aktywów danego Subfunduszu łącznie w papiery
wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez podmioty należące do grupy
kapitałowej, o której mowa w ust. 1.
3. W przypadku, o którym mowa w ust. 2, Fundusz nie może lokować więcej niż 10 % wartości Aktywów
danego Subfunduszu w papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden
podmiot należący do grupy kapitałowej, o której mowa w ust. 1.”
X) w rozdziale IV podrozdziale 4b art. 32ee § 1 ust. 1 pkt. 1 po wyrazach „w Państwie Członkowskim”
dodaje się wyrazy:
„lub na rynkach zorganizowanych: Euronext-LIFFE, EUREX Frankfurt, CBOT (Chicago Board of Trade)”
XI) w rozdziale IV podrozdziale 4b art. 32hh § 2 i § 3 otrzymują następujące brzmienie:
„§ 2. 1. W celu zarządzania bieżącą płynnością, w zakresie niezbędnym do zaspakajania bieżących
zobowiązań Funduszu związanych z danym Subfunduszem oraz prowadzenia rozliczeń z Uczestnikami,
Fundusz może zawierać z Depozytariuszem umowy, których przedmiotem jest utrzymywanie Aktywów
danego Subfunduszu na rachunkach rozliczeniowych, w tym bieżących i pomocniczych, a także na
rachunkach lokat terminowych, w szczególności, lokat typu overnight. Umowy lokat terminowych mogą
być zawierane na czas nie dłuższy niż 7 dni od dnia zawarcia takiej umowy.
2. Fundusz może zawierać z Depozytariuszem umowy kredytu w rachunku w celu pozyskania środków
pieniężnych na zarządzanie bieżącą płynnością danego Subfunduszu, w zakresie niezbędnym do
zaspokajania bieżących zobowiązań danego Subfunduszu, w tym w sytuacji krótkookresowej, niskiej
płynności na rynku, na którym Fundusz dokonał lokat przy sztywnych terminach płatności wiążących
Fundusz, lub należytego prowadzenia rozliczeń z Uczestnikami, w tym sprawnego przekazywania
środków pieniężnych na rachunki odkupień, oraz na zasadach rynkowych tj. po cenach i na warunkach
przyjętych aktualnie na danym rynku, z zachowaniem limitu, o którym mowa w art. 32ii.
3. Fundusz może zawierać z Depozytariuszem następujące umowy wymiany walut, związane z nabyciem
lub zbyciem składników portfela inwestycyjnego danego Subfunduszu denominowanych w walutach
obcych, zarówno w związku z przyjmowaniem wpłat i dokonywaniem wypłat z Subfunduszu, jak i
realizowaną polityką inwestycyjną:
1) transakcje natychmiastowe,
2) transakcje terminowe (forward),
3) transakcje wymiany walut (currency swap).
Przedmiotem umów będą waluty, w których denominowane są lokaty Funduszu. Umowy będą zawierane
na warunkach konkurencyjnych w stosunku do warunków oferowanych przez inne banki. W szczególności
przy ocenie konkurencyjności warunków transakcji pod uwagę brane będą następujące kryteria oceny
(według hierarchii ważności): cena i koszty transakcji, termin rozliczenia transakcji, wiarygodność partnera
transakcji przy założeniu, iż cena i koszty transakcji z Depozytariuszem nie będą wyższe niż wynikające z
ofert banków konkurencyjnych lub, jeżeli są wyższe, oferty banków konkurencyjnych nie spełniają co
najmniej jednego z pozostałych, podanych wyżej kryteriów oceny. Towarzystwo zbiera i dokumentuje
oferty przynajmniej trzech banków posiadających rating inwestycyjny przyznany przez uznaną agencję
ratingową.
4. Fundusz może zawierać z Depozytariuszem następujące umowy, których przedmiotem jest
wykonywanie innych czynności wynikających z zawartej umowy o prowadzenie rejestru aktywów:
wymiany walut, umowy powiernicze, subpowiernicze oraz umowy rachunków papierów wartościowych i
pieniężnych, w tym umowy w zewnętrznych instytucjach rozliczeniowo-depozytowych.
5. Fundusz może dokonywać lokat oraz zawierać umowy, o których mowa w ustępach powyższych, jeżeli
dokonania lokaty lub zawarcia umowy wymaga interes Uczestników danego Subfunduszu, a dokonanie
lokaty lub zawarcie umowy nie spowoduje wystąpienia konfliktu interesów.
§ 3. Fundusz może zawierać z Depozytariuszem umowy, których przedmiotem są papiery wartościowe
emitowane przez Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski.
XII) w rozdziale V po art. 33a dodaje się art. 33aa o następującym brzmieniu:
„Art. 33aa [Koszty Pioneer Akcji Europy Wschodniej, Pioneer Obligacji Strategicznych i Pioneer
Absolutnej Stopy Zwrotu (w niniejszym artykule każdy z osobna zwany „Subfunduszem” lub
wszystkie łącznie „Subfunduszami”)]
§ 1. 1. Zobowiązania wynikające z poszczególnych Subfunduszy Funduszu obciążają tylko te
Subfundusze. Zobowiązania, które dotyczą całego Funduszu, obciążają poszczególne subfundusze
wydzielone w ramach Funduszu proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto danego subfunduszu
w Wartości Aktywów Netto Funduszu. W przypadku zawarcia przez Fundusz umowy dotyczącej nabycia
lub zbycia składników lokat więcej niż jednego subfunduszu wydzielonego w ramach Funduszu, koszty
takiej transakcji obciążają dany subfundusz proporcjonalnie do udziału wartości nabytych lub zbytych na
rzecz tego subfunduszu składników lokat w wartości składników lokat nabytych lub zbytych w ramach tej
transakcji ogółem.
2. Na zasadach określonych w ust. 1 Subfundusz obciążany jest następującymi kosztami działalności
Funduszu związanymi z Subfunduszem:
1) wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem;
2) opłaty za transakcje portfelowe, opłaty za wykonywanie czynności bankowych w związku z
Aktywami Subfunduszu bądź zobowiązaniami Subfunduszu, w tym w szczególności:
a) opłaty i prowizje maklerskie,
b) opłaty i prowizje bankowe,
c) prowizje i opłaty na rzecz instytucji depozytowych oraz rozliczeniowych (np. Krajowego
Depozytu Papierów Wartościowych S.A.), w tym opłaty transakcyjne,
d) koszty obsługi i odsetek od kredytów i pożyczek zaciągniętych przez Fundusz na rzecz
Subfunduszu;
3) podatki i opłaty wynikające z przepisów prawa związane z Subfunduszem, w tym w
szczególności:
a) opłaty sądowe i notarialne,
b) opłaty za decyzje i zezwolenia Komisji;
4) koszty likwidacji Funduszu lub Subfunduszu, z zastrzeżeniem treści § 5.
3. Koszty związane z działalnością Funduszu, niewymienione w ust. 2, w tym wynagrodzenia
Depozytariusza, Prowadzących Dystrybucję, Agenta Transferowego oraz Biegłego Rewidenta, określone
w umowach zawartych przez Fundusz lub Towarzystwo oraz opłaty karne, pokrywane są przez
Towarzystwo.
§ 2. W księgach każdego Subfunduszu codziennie tworzona jest rezerwa na wybrane koszty tego
Subfunduszu wskazane w § 1 ust. 2. Rezerwa tworzona jest w wysokości uzasadnionej i ma na celu
zapewnienie współmierności kosztów do okresu, którego faktycznie dotyczą. Rozliczenie następuje z dołu
w okresach miesięcznych lub kwartalnych.
§ 3. Towarzystwo za zarządzanie danym Subfunduszem otrzymuje wynagrodzenie miesięczne, zwane
dalej Wynagrodzeniem, kalkulowane i wypłacane w następujący sposób:
1) wynagrodzenie naliczane jest na każdy dzień, w wysokości określonej procentowo w skali roku,
liczonej od Wartości Aktywów Netto danego Subfunduszu z ostatniego Dnia Wyceny;
2) maksymalna stawka Wynagrodzenia wynosi:
a) dla Pioneer Akcji Europy Wschodniej – 3,5% (w skali roku),
b) dla Pioneer Obligacji Strategicznych – 2% (w skali roku)
c) dla Pioneer Absolutnej Stopy Zwrotu – 1,5% (w skali roku),
liczone dla każdego z tych Subfunduszy od wartości obliczonej zgodnie z pkt 1;
3) wynagrodzenie jest przekazywane ze środków danego Subfunduszu nie później niż piętnastego
dnia miesiąca następującego po miesiącu, za który przysługuje.
§ 4. Zasady naliczania i wypłaty dodatkowego świadczenia, o którym mowa w art. 49 § 2 pkt 10, określa
Prospekt Informacyjny.
§ 5. 1. W przypadku likwidacji danego Subfunduszu, niezwiązanej z likwidacją Funduszu, wynagrodzenie
likwidatora określone zostanie jako część Wartości Aktywów Netto danego Subfunduszu na dzień
rozpoczęcia likwidacji, nie więcej jednak niż 5% tej wartości. Jeśli tak obliczone wynagrodzenie będzie
niższe niż 50-krotność przeciętnego wynagrodzenia miesięcznego w państwowej sferze budżetowej na
rok, w którym przypadnie rozpoczęcie likwidacji Subfunduszu, wynagrodzenie likwidatora stanowić będzie
50-krotność przeciętnego wynagrodzenia w państwowej sferze budżetowej na wskazany powyżej rok.
2. W przypadku likwidacji Funduszu wynagrodzenie likwidatora określone zostanie jako część Wartości
Aktywów Netto Funduszu na dzień rozpoczęcia likwidacji, nie więcej jednak niż 5% tej wartości. Jeśli tak
obliczone wynagrodzenie będzie niższe niż 50-krotność przeciętnego wynagrodzenia miesięcznego w
państwowej sferze budżetowej na rok, w którym przypadnie rozpoczęcie likwidacji Funduszu,
wynagrodzenie likwidatora stanowić będzie 50-krotność przeciętnego wynagrodzenia w państwowej
sferze budżetowej na wskazany powyżej rok.”
XIII) w rozdziale VI art. 34 dotychczasowa treść § 4 otrzymuje nowe poniższe brzmienie:
„§ 4. Na potrzeby wyceny Aktywów Funduszu i ustalania zobowiązań Funduszu wskazuje się godzinę
23:30 czasu warszawskiego, jako godzinę, na którą określa się ostatnie dostępne kursy.”
XIV) w rozdziale VI art. 34 po § 4 dodaje się § 5 o następującym brzmieniu:
„§ 5. Przepisy § 2 i § 3 stosuje się odpowiednio w przypadku likwidacji Funduszu lub Subfunduszu.”
XV) w rozdziale VII art. 42 § 3 wyraz: „Wyceny” zastępuje się wyrazem: „Roboczym”.
XVI) w rozdziale XI art. 55 § 3 zdanie trzecie otrzymuje brzmienie „Wynagrodzenie likwidatora
Subfunduszu określa art. 33 § 5 ust. 1 lub art. 33a § 5 ust. 1 lub art. 33aa § 5 ust. 1.”
XVII) w rozdziale XII art. 58 § 2 zdanie drugie otrzymuje brzmienie „Wynagrodzenie likwidatora Funduszu
określa art. 33 § 5 ust. 2 lub art. 33a § 5 ust. 2 lub art. 33aa § 5 ust. 2.”
Powyższe zmiany statutu Pioneer Funduszy Globalnych Specjalistycznego Funduszu
Inwestycyjnego Otwartego wchodzą w życie z dniem dokonania niniejszego ogłoszenia.
Warszawa, 9 października 2007 r.