Ogłoszenie z dnia 02 grudnia 2016 roku o zmianie

SUPERFUND
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA
Ul. Dzielna 60, 01 029 Warszawa
Infolinia: 0 801 588 188
Tel. 22 556 88 60, Fax. 22 556 88 80
[email protected]
www.superfund.pl
Ogłoszenie z dnia 2 grudnia 2016 roku o zmianach Statutu Superfund Specjalistyczny Fundusz
Inwestycyjny Otwarty Portfelowy
Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. („Towarzystwo”) działając na podstawie
postanowień art. 36 ust. 2 Statutu Superfund Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
Portfelowy, informuje niniejszym o dokonaniu zmian Statutu Superfund Specjalistyczny Fundusz
Inwestycyjny Otwarty Portfelowy.
Zmiany Statutu Superfund Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Portfelowy wskazane
poniżej wchodzą w życie w dniu ich ogłoszenia tj.: w dniu 2 grudnia 2016 roku:
1)
W treści Statutu Superfund Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Portfelowy, w
Rozdziale I Statutu art. 3 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie:
Art. 3
Definicje
Użyte w niniejszym Statucie wyrażenia mają następujące znaczenie:
1)
Agent Transferowy – podmiot, który na zlecenie Funduszu lub Towarzystwa prowadzi Rejestr
Uczestników Funduszu oraz Rejestry oraz wykonuje inne czynności na rzecz Funduszu, o ile
Fundusz sam nie wykonuje tych czynności,
2)
Akcjonariusz Towarzystwa – Superfund Asset Management GmbH, z siedzibą w Wiedniu,
3)
Aktywa Funduszu – mienie Funduszu, obejmujące środki pieniężne z tytułu wpłat
Uczestników Funduszu, środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz oraz pożytki z tych
praw,
4)
Aktywa Subfunduszu – mienie danego Subfunduszu obejmujące środki pieniężne z tytułu
wpłat Uczestników Funduszu do danego Subfunduszu, środki pieniężne, prawa nabyte w
ramach Subfunduszu oraz pożytki z tych praw. Aktywa wszystkich Subfunduszy stanowią
Aktywa Funduszu,
5)
Depozytariusz – Deutsche Bank Polska S.A. z siedzibą w Warszawie,
6)
Depozyty - umowy depozytów w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych w
rozumieniu odpowiednio art. 2 pkt 15 lub 17 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych,
7)
Dystrybutorzy – Fundusz, Towarzystwo oraz inne podmioty, które na podstawie
obowiązujących przepisów prawa oraz na podstawie umowy zawartej z Funduszem lub
Towarzystwem są uprawnione do pośredniczenia w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek
Uczestnictwa,
8)
Dzień Wyceny – wskazany w art. 15 ust. 1 dzień, w którym dokonuje się wyceny Aktywów
Subfunduszy, ustala się Wartość Aktywów Netto Funduszu i Wartość Aktywów Netto
Subfunduszy oraz Wartość Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa każdego z
Subfunduszy,
9)
Fundusz – Superfund Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Portfelowy,
10) Informacja dla Klienta Funduszu - dokument informacyjny udostępniany klientowi
SUPERFUND TFI SA zarejestrowane w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego Sąd Rejonowy dla m. st.
Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000234965, NIP 1070002513,
REGON 140147499, wysokość kapitału zakładowego: 2 110 000 złotych (wpłacony w całości).
1/5
alternatywnego funduszu inwestycyjnego sporządzony zgodnie z art. 222a Ustawy,
11) Indywidualne Konto Emerytalne lub IKE – indywidualne konto emerytalne, prowadzone
przez Fundusz dla uczestnika IKE zgodnie z przepisami Ustawy o indywidualnych kontach
emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, Statutu i Umowy o
prowadzenie IKE, służący do ewidencjonowania jego danych,
12) Indywidualne Konto Zabezpieczenia Emerytalnego, IKZE – indywidualne konto
zabezpieczenia emerytalnego prowadzone na zasadach określonych w Statucie, Umowie na
prowadzenie IKZE, Regulaminie IKZE oraz w Ustawie o indywidualnych kontach emerytalnych
oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, umożliwiające gromadzenie
oszczędności w Funduszu na szczególnych zasadach,
13) Instrumenty Akcyjne – określenie zbiorcze dla papierów wartościowych i praw majątkowych
takich jak: akcje, prawa do akcji, prawa poboru, warranty subskrypcyjne, kwity depozytowe
oraz inne papiery wartościowe inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom
wynikającym z akcji oraz certyfikatów inwestycyjnych,
14) Instrumenty Dłużne – określenie zbiorcze dla papierów wartościowych i praw majątkowych
takich jak: bony skarbowe, obligacje, w tym obligacje zamienne, Instrumenty Rynku
Pieniężnego, listy zastawne, inne papiery wartościowe inkorporujące prawa majątkowe
odpowiadające prawom wynikającym z zaciągnięcia długu,
15) Instrumenty Pochodne – prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub
pośrednio zależy od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 ust.
1 lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, oraz inne prawa
majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się
ceny rynkowej walut obcych, wysokości stóp procentowych,
16) Instrumenty Rynku Pieniężnego – papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące
wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni
liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają
dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie
dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko
stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a
lub lit. B,
oraz co, do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywania i zbywanie w sposób
ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier
wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu
Instrumentu Rynku Pieniężnego,
17) Jednostka Uczestnictwa – prawo majątkowe Uczestnika Funduszu do udziału w Aktywach
Netto danego Subfunduszu,
18) Komisja – Komisja Nadzoru Finansowego,
19) Kluczowe
informacje
dla
inwestorów
Dokument
informacyjny
dotyczący
Funduszu/Subfunduszu sporządzony zgodnie z Rozporządzeniem Komisji UE nr 583/2010 z
dnia 1 lipca 2010 r.,
20) Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne – Instrumenty Pochodne, które są
przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być
przedmiotem negocjacji między stronami,
21) OECD - Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju,
22) Opłata Manipulacyjna - opłata za zbywanie lub odkupywanie Jednostek Uczestnictwa,
pobierana przez Towarzystwo od osób nabywających lub odkupujących Jednostki
Uczestnictwa,
23) Opłata za Konwersję – opłata pobierana przez Towarzystwo za dokonanie konwersji
Jednostek Uczestnictwa pomiędzy funduszami zarządzanymi przez Towarzystwo,
24) Opłata za Zamianę – opłata pobierana przez Towarzystwo za dokonanie zamiany Jednostek
SUPERFUND TFI SA zarejestrowane w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego Sąd Rejonowy dla m. st.
Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000234965, NIP 1070002513,
REGON 140147499, wysokość kapitału zakładowego: 2 110 000 złotych (wpłacony w całości).
2/5
Uczestnictwa pomiędzy Subfunduszami,
25) Opłata Likwidacyjna – opłata pobierana przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa, zgodnie
z art. 39 Ustawy o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach
zabezpieczenia emerytalnego, na warunkach określonych w Regulaminie IKZE,
26) Regulamin IKE – Regulamin prowadzenia Indywidualnych Kont Emerytalnych, stanowiący
integralną część Umowy o prowadzenie IKE,
27) Regulamin IKZE – regulamin określający szczegółowe warunki i zasady prowadzenia IKZE w
funduszach inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo,
28) Rejestr – elektroniczna ewidencja danych dotycząca danego Uczestnika Funduszu,
29) Rejestr Uczestników Funduszu – elektroniczna ewidencja danych dotycząca wszystkich
Uczestników Funduszu; w ramach Rejestru Uczestników Funduszu, Fundusz wydziela
subrejestry Uczestników Funduszu dla każdego Subfunduszu,
30) Sprawozdanie roczne Funduszu – sprawozdanie roczne
inwestycyjnego sporządzone zgodnie z art. 222d Ustawy,
alternatywnego
funduszu
31) Statut – statut Funduszu,32) Subfundusz - nie posiadająca osobowości prawnej, wydzielona organizacyjnie część
Funduszu, charakteryzująca się w szczególności odmienną polityką inwestycyjną,
33) Superfund Trend Bis Powiązany Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – utworzony i
zarządzany przez Towarzystwo specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty lokujący swoje
aktywa wyłącznie w utworzony i zarządzany przez Towarzystwo Superfund Trend
Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty,
34) Superfund Trend Plus Powiązany Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – utworzony
i zarządzany przez Towarzystwo specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty lokujący swoje
aktywa wyłącznie w utworzony i zarządzany przez Towarzystwo Superfund Trend
Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty,
35) Tabela Opłat – ustalane przez Towarzystwo zestawienie obowiązujących stawek Opłaty
Manipulacyjnej, Opłaty za Konwersję lub Opłaty za Zamianę udostępniane Uczestnikom
Funduszu przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa przez Dystrybutorów oraz na stronie
internetowej Towarzystwa (www.superfund.pl),
36) Towarzystwo – Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w
Warszawie,
37) Tytuły Uczestnictwa - określenie zbiorcze dla papierów wartościowych i praw majątkowych
takich jak: jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych mających
siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, tytuły uczestnictwa emitowane przez
fundusze zagraniczne w rozumieniu art. 2 pkt 9 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, tytuły
uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za
granicą Rzeczypospolitej Polskiej,
38) Uczestnik Funduszu – osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie
posiadająca osobowości prawnej, z wyłączeniem funduszy inwestycyjnych otwartych,
funduszy zagranicznych oraz instytucji wspólnego inwestowania z siedzibą za granicą
zarządzanych przez Towarzystwo lub podmiot z grupy kapitałowej Towarzystwa, na której
rzecz zapisana jest w Rejestrze przynajmniej część Jednostki Uczestnictwa,
39) Ustawa, Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych – ustawa z dnia 27 maja 2004 roku o
funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz.U.
2004 r. nr 146, poz. 1546 ze zm.),
40) Ustawa o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach
zabezpieczenia emerytalnego lub Ustawa o IKE/IKZE – ustawa z dnia 20 kwietnia 2004 r. o
indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia
emerytalnego (Dz.U. 2004 nr 116 poz. 1205 z późn. zm.),
SUPERFUND TFI SA zarejestrowane w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego Sąd Rejonowy dla m. st.
Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000234965, NIP 1070002513,
REGON 140147499, wysokość kapitału zakładowego: 2 110 000 złotych (wpłacony w całości).
3/5
41) Ustawa o rachunkowości – ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz.U. 1994 nr
121 poz. 591 z późn. zm),
42) Wartość Aktywów Netto Funduszu – wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o
zobowiązania Funduszu,
43) Wartość Aktywów Netto Subfunduszu – wartość Aktywów Subfunduszu pomniejszona o
zobowiązania Funduszu związane z funkcjonowaniem tego Subfunduszu oraz odpowiednią
część zobowiązań Funduszu dotyczących całego Funduszu,
44) Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa – Wartość Aktywów Netto
danego Subfunduszu w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę wszystkich Jednostek
Uczestnictwa danego Subfunduszu, które w tym dniu są w posiadaniu Uczestników Funduszu,
45) Wspólny Rejestr Małżeński – Rejestr prowadzony wspólnie dla małżonków pozostających we
wspólności majątkowej, na którym zapisywane są Jednostki Uczestnictwa wchodzące w skład
majątku wspólnego małżonków,
46) Wynagrodzenie Towarzystwa
reprezentowanie Subfunduszu,
–
wynagrodzenie
Towarzystwa
za
zarządzanie
i
47) Kluczowe
informacje
dla
inwestorów
dokument
informacyjny
dotyczący
Funduszu/Subfunduszu sporządzony zgodnie z Rozporządzeniem Komisji UE nr 583/2010 z
dnia 1 lipca 2010 r.,
48) Wyspecjalizowane programy inwestycyjne – programy inwestycyjne inne niż IKE i IKZE,
których celem jest realizowanie, w ramach Funduszu, szczególnego rodzaju potrzeb i celów
inwestycyjnych Uczestników Funduszu.
2) W Rozdziale III Statutu art. 5 ust. 2 i ust. 4 - 5 Statutu otrzymują nowe następujące brzmienie:
2. Depozytariusz, prowadzi rejestr wszystkich Aktywów Funduszu, w tym Aktywów
Subfunduszy, przechowuje Aktywa Funduszu, w tym Aktywa Subfunduszy oraz wykonuje inne
czynności określone w Ustawie i umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza Funduszu.
4. Depozytariusz odpowiada za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym
wykonaniem swoich obowiązków, także w wypadku powierzenia przez niego przechowywania
części lub całości Aktywów Funduszu, innemu podmiotowi.
5. Szczegółowe obowiązki Depozytariusza, sposób ich wykonywania, wynagrodzenie
Depozytariusza oraz sposób kalkulacji kosztów obciążających Fundusz są ustalone z
Depozytariuszem w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza Funduszu.
3) W Rozdziale XIII Statutu art. 31 ust. 2 - 5 Statutu otrzymują nowe następujące brzmienie:
2. Prospekt informacyjny Funduszu oraz jego Kluczowe informacje dla inwestorów, Informacja
dla Klienta Funduszu, a także roczne i półroczne połączone sprawozdanie finansowe Funduszu
oraz sprawozdania jednostkowe Subfunduszy, są publikowane na stronie internetowej
Towarzystwa (www.superfund.pl)
3. Przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa Fundusz bezpłatnie udostępnia Kluczowe
informacje dla inwestorów oraz Informację dla Klienta Funduszu.
4. Prospekt informacyjny Funduszu, Kluczowe informacje dla inwestorów, Informacja dla
Klienta Funduszu, a także roczne i półroczne połączone sprawozdanie finansowe Funduszu
oraz sprawozdania jednostkowe Subfunduszy są dostępne w miejscach zbywania Jednostek
Uczestnictwa.
5. Fundusz jest zobowiązany doręczyć Uczestnikowi Funduszu bezpłatnie, na jego żądanie
roczne i półroczne połączone sprawozdanie finansowe Funduszu oraz sprawozdania
jednostkowe Subfunduszy, a także Prospekt informacyjny wraz z aktualnymi informacjami o
zmianach w tym prospekcie, Kluczowe informacje dla inwestorów, Informację dla Klienta
SUPERFUND TFI SA zarejestrowane w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego Sąd Rejonowy dla m. st.
Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000234965, NIP 1070002513,
REGON 140147499, wysokość kapitału zakładowego: 2 110 000 złotych (wpłacony w całości).
4/5
Funduszu oraz Sprawozdanie roczne Funduszu.
W pozostałym zakresie Statut Funduszu pozostaje bez zmian.
SUPERFUND TFI SA zarejestrowane w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego Sąd Rejonowy dla m. st.
Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000234965, NIP 1070002513,
REGON 140147499, wysokość kapitału zakładowego: 2 110 000 złotych (wpłacony w całości).
5/5