Procedura audytu wewnętrznego Czynność Odpowiedzialny Opis

Procedura audytu wewnętrznego
Czynność
Odpowiedzialny Opis czynności
Cel audytu
Pełnomocnik ds.
Sprawdzenie, czy wdrożony SZJ jest zgodny z
SZJ
wymaganiami systemu zarządzania jakością
Audytorzy
ustanowionymi przez organizację (procesy,
wewnętrzni
procedury, pozostała dokumentacja SZJ) i w
wymaganiami normy PN-EN ISO 9001:2009,
oraz czy jest skutecznie wdrożony i utrzymywany.
Harmonogram
Pełnomocnik ds.
Opracować harmonogram audytów do końca
audytów
SZJ
października, nie krócej jednak niż tydzień przed
pierwszym audytem, aby audytowani i audytorzy
mieli czas na przygotowanie się.
Harmonogram zawiera:
- zakres, czyli audytowane komórki zgodne ze
strukturą organizacyjną, imię i nazwisko osoby
audytowanej
- kryteria audytu (procesy, wymagania normy,
procedury, pozostała dokumentacja SZJ)
- numer i data audytu
- nazwiska audytorów.
Harmonogram audytu ustala się wspólnie z
audytorami i audytowanymi. Obydwie strony
mogą nie wyrazić zgody na
audytora/audytowanego.
Audytor nie może audytować własnej pracy.
Zaleca się, aby było więcej niż 1 audytor.
Zaleca się, aby audytorzy byli zatrudnieni w
audytowanej organizacji.
Audyt
Pełnomocnik ds.
W przypadku zagrożeń jakościowych,
pozaplanowy
SZJ
pełnomocnik ds. SZJ może zarządzić audyt
pozaplanowy. Audytowany otrzymuje informacje
o planowanym audycie na minimum 1 tydzień
przed audytem.
Przygotowanie
Audytorzy
Przeczytać ze zrozumieniem kryteria audytów
do audytu
wewnętrzni
(procesy, wymagania normy, procedury, pozostała
dokumentacja SZJ)
Gdy audytorowi ułatwi to pracę, może
przygotować listę pytań.
Realizacja audytów polega na zebraniu dowodów
działania na podstawie rozmów (zadawania
Audytorzy
pytań), analizy dokumentów, obserwacji działań
Realizacja audytu
wewnętrzni
oraz porównaniu ich z kryteriami audytu w celu
stwierdzenia zgodności, niezgodności lub
potencjału.
Dokumentowanie Audytorzy
Po zakończonym audycie tworzy się „Raport z
audytów
wewnętrzni
audytu wewnętrznego”
wewnętrznych
W punkcie „Ustalenia z audytu” wpisuje się tylko
„Raport z audytu
obiektywne dowody, takie jak dokumenty i zapisy,
wewnętrznego”
obserwacje i deklaracje, jak też brak takowych.
Dowody należy opisywać w taki sposób, aby była
Wzór formularza zatwierdził: Pełnomocnik ds. SZJ
Wydanie 1 z dnia 31.08.2012
str.: 1/2
Postępowanie z
niezgodnościami
Audytorzy
wewnętrzni
możliwość ich późniejszej identyfikacji.
W punkcie „Wnioski z audytu” wpisuje się:
- pochwały
- niezgodności, gdy jest obiektywny dowód na
niespełnienie kryterium. Każda niezgodność musi
zostać usunięta przy pomocy działania
korygującego.
- potencjały, czyli możliwości/wskazówki do
doskonalenia. Potencjał jest to wskazówka do
rozważenia przez audytowanego.
W celu uniknięcia nieporozumień przy
interpretacji zapisów w „Raporcie z audytu
wewnętrznego”, raport ten powinien być
podpisany przez audytora i audytowanego, w
sytuacji, gdy obydwie strony zgadzają się co do
ustaleń w nim zawartych.
Gdy audytor stwierdza niezgodność i posiada
obiektywny dowód na niespełnienie kryterium,
zapisuje niezgodność raporcie z audytu z
podaniem tegoż dowodu i kryterium.
Audytor wraz z audytowanym ustala przyczynę
niezgodności oraz sposób i czas usunięcia
niezgodności.
Następnie postępuje zgodnie z procedurą
„Działania korygujące i zapobiegawcze”
Audyt wewnętrzny można uznać za zakończony,
gdy zostaną usunięte wszelkie stwierdzone
niezgodności.
Procedurę zatwierdził Pełnomocnik ds. SZJ, wyd. 1 z dnia 31.08.2012
Lp.
Zmieniony element
Wzór formularza zatwierdził: Pełnomocnik ds. SZJ
Lista zmian
Opis zmiany
Wydanie 1 z dnia 31.08.2012
Data zmiany
str.: 2/2