Regulamin kontroli samodzielnych publicznych zakładów opieki

Załącznik
do
Zarządzenia
Nr
86/16
z dnia 12 września 2016 roku Rektora UMP
Regulamin kontroli
samodzielnych publicznych zakładów opieki zdrowotnej
Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu
przeprowadzanych
przez Dział Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi
Poznań 2016
I. Postanowienia ogólne
§1
1. Kontrole przeprowadza się we wszystkich samodzielnych publicznych zakładach opieki
zdrowotnej, dla których Uniwersytet Medyczny im. Karola Marcinkowskiego
w Poznaniu jest podmiotem tworzącym.
2. Kontrole prowadzone są zgodnie z przepisami rozporządzenia z dnia 20 grudnia 2012
roku w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych
(t.j. - Dz. U. z 2015 r., Nr 1331) w odniesieniu do podmiotów wymienionych w § 1 ust. 1
Regulaminu.
3. Kontrole przeprowadzają pracownicy Działu Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami
Klinicznymi, samodzielnie lub wraz z innymi upoważnionymi osobami.
4. Ilekroć w regulaminie jest mowa o:
1)
kontrolującym – rozumie się przez to pracownika lub pracowników Działu
Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi, lub inną osobę upoważnioną
przez Rektora UMP do przeprowadzenia kontroli,
2)
DNW – rozumie się przez to Dział Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami
Klinicznymi,
3)
UMP – rozumie się przez to Uniwersytet Medyczny im. Karola Marcinkowskiego
w Poznaniu,
4)
jednostce kontrolowanej – rozumie się przez to samodzielny publiczny zakład
opieki zdrowotnej Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego
w Poznaniu objęty kontrolą,
5)
ustawie – rozumie się przez to ustawę z dnia 15 kwietnia 2011 roku o działalności
leczniczej (t.j. - Dz. U. z 2015 r., poz. 618 ze zm.),
6)
rozporządzeniu – rozumie się przez to wydane na podstawie art. 122 ust. 6 ustawy
Rozporządzenie Ministra Zdrowia z dnia 20 grudnia 2012 r. w sprawie sposobu
i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych (t.j. - Dz. U. z 2015 r.,
poz. 1331).
II. Kontrola SP ZOZ
§2
1.
Kontrole w samodzielnych publicznych zakładach opieki zdrowotnej podejmowane
są co najmniej raz w roku, celem dokonania okresowej oceny zgodności działań jednostki
kontrolowanej z przepisami prawa, statutem i regulaminem organizacyjnym oraz pod
2
względem celowości, gospodarności i rzetelności, w szczególności w zakresie
wskazanym w art. 121 ust. 4 pkt. 1-3 ustawy.
2.
Zakres przedmiotowy kontroli wynika z przepisów aktów prawa powszechnie
obowiązującego, regulujących działalność kontrolowanych jednostek.
3.
Kierownik DNW i Kierownik Sekcji Kontroli DNW sporządzają półroczne bądź roczne
plany kontroli, wg wzoru stanowiącego załącznik Nr 1 do regulaminu kontroli,
zatwierdzane przez Rektora UMP.
4. Kierownik DNW i kierownik Sekcji Kontroli DNW sporządza dla Rektora UMP
i Z-cy Kanclerza ds. Szpitali Klinicznych i Rozwoju UMP informację półroczną bądź
roczną
dotyczącą
przeprowadzonych
kontroli,
zgodnie
z
załącznikiem
Nr 2 do regulaminu kontroli.
III. Przygotowanie kontroli
§3
1. Kontrolę zarządza Rektor UMP.
2. Przeprowadzenie kontroli poprzedza przygotowanie programu kontroli (wzór stanowi
załącznik Nr 3 do regulaminu kontroli), przy uwzględnieniu elementów wskazanych
w § 4 ust. 3 rozporządzenia.
3. Program kontroli zatwierdza Rektor UMP.
4. Po zakończeniu kontroli jej program dołącza się do akt kontroli.
5. W szczególnie uzasadnionych przypadkach wynikających z konieczności pilnego
przeprowadzenia kontroli dopuszcza się odstąpienie od przygotowania programu kontroli,
za zgodą Rektora UMP.
§4
1. Kontrolujący podlega wyłączeniu z kontroli z przyczyn i w trybie określonym
w § 5 rozporządzenia.
2. Wzór oświadczenia, o którym mowa w § 5 ust. 5 rozporządzenia stanowi załącznik Nr 4
do regulaminu kontroli.
IV. Tryb przeprowadzania kontroli
§5
1.
Warunki i tryb prowadzenia kontroli określone zostały w § 9 - § 17 i § 27
rozporządzenia.
3
2.
Kontrolujący działają na podstawie imiennego upoważnienia wystawionego przez
Rektora UMP, którego wzór stanowi załącznik Nr 5 do regulaminu Kontroli.
3.
Spośród kontrolujących wyznacza się kierownika kontroli, zaznaczając powyższe
w upoważnieniu do kontroli.
4.
W ramach udzielonego upoważnienia kontrolujący ma prawo do:
1) wstępu do pomieszczeń jednostki kontrolowanej,
2) wglądu do dokumentów i innych materiałów związanych z działalnością jednostki
kontrolowanej, z uwzględnieniem przepisów o ochronie informacji ustawowo
chronionych,
3) przeprowadzania oględzin,
4) sprawdzania przebiegu określonych czynności,
5) żądania od kierownika i pracowników jednostki kontrolowanej ustnych i pisemnych
wyjaśnień,
6) zabezpieczania dowodów.
5.
Zasady powiadomienia kierownika jednostki kontrolowanej o zakresie kontroli
oraz przewidywanym czasie trwania czynności kontrolnych reguluje § 7 rozporządzenia.
W przypadku ustnego zawiadomienia kierownika jednostki kontrolowanej kontrolujący
zobowiązany jest udokumentować dokonanie powyższej czynności.
§6
1.
Kontrolujący
zgłaszają
swoje
przybycie
na
kontrolę
kierownikowi
jednostki
kontrolowanej, a w razie jego nieobecności osobie zastępującej go.
2.
Kontrolujący podlegają przepisom o bezpieczeństwie i higienie pracy, obowiązującym
w jednostce kontrolowanej.
3.
Kontrolę przeprowadza się przy współudziale kierownika jednostki kontrolowanej
lub osoby przez niego upoważnionej, które zobowiązane są do:
1) niezwłocznego przedstawiania na żądanie kontrolującego wszelkich dokumentów
i materiałów niezbędnych do przeprowadzenia kontroli oraz zapewnienia
terminowego udzielania wyjaśnień przez pracowników, na podstawie pisemnej
prośby kontrolującego, której wzór stanowi załącznik Nr 6 do regulaminu kontroli,
2) zapewnienia warunków i środków niezbędnych do sprawnego przeprowadzenia
kontroli, w szczególności udostępnienia, w miarę możliwości, oddzielnych
pomieszczeń z odpowiednim wyposażeniem,
3) sporządzania na żądanie kontrolujących niezbędnych do kontroli odpisów,
kserokopii lub wyciągów z dokumentów oraz zestawień i obliczeń opartych
4
na dokumentach. Zgodność ww. dokumentów z oryginałami potwierdza kierownik
jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona.
4.
Czynności kontrolne mogą być przeprowadzane również w siedzibie DNW.
§7
1.
Kontrolujący dokonują ustaleń stanu faktycznego na podstawie zebranych w toku
kontroli dowodów, w szczególności wskazanych w § 11 ust. 2 rozporządzenia.
2.
W razie potrzeby kontrolujący mogą dokonać oględzin zgodnie z § 14 rozporządzenia,
dokumentując powyższe zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 10
do regulaminu.
3.
Przy
oględzinach
kasy
niezbędna
jest
obecność
osoby
odpowiedzialnej
za ww. komórkę organizacyjną lub kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez
niego upoważnionej. Z przebiegu ww. czynności sporządza się protokół, zgodnie
ze wzorem określonym w załączniku Nr 8 do regulaminu.
4.
Kontrolujący mogą zwrócić się do kierownika lub pracownika jednostki kontrolowanej o
złożenie pisemnych wyjaśnień, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 6 do
regulaminu.
5.
Kontrolujący mogą zwrócić się o udzielenie im ustnych wyjaśnień przez kierownika lub
pracownika szpitala dotyczących zakresu kontroli. Osoby te mogą również składać
oświadczenia odnoszące się do zakresu kontroli. Z przebiegu ww. czynności sporządza
się protokół, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 9 do regulaminu.
6.
Jeżeli jest to niezbędne dla wykonania zadań kontrolnych, dowody związane
z przeprowadzoną kontrolą mogą być zabezpieczone, zgodnie z § 17 rozporządzenia.
W przypadku zabrania dowodów z jednostki kontrolowanej kontrolujący wystawią
pokwitowanie zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 11 do regulaminu.
7.
Pobranie
dowodów
rzeczowych
powinno
odbywać
się
w
obecności
osób
odpowiedzialnych za kontrolowaną komórkę organizacyjną lub odcinek pracy lub
kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej. Z przebiegu
ww. czynności sporządza się protokół, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 7
do regulaminu.
8.
O zwolnieniu dowodów spod zabezpieczenia decyduje kontrolujący lub Rektor UMP.
V. Przedstawienie ustaleń kontroli
§8
1.
Ustalenie stanu faktycznego w badanym zakresie oraz opis czynności kontrolnych,
w tym ujawnione nieprawidłowości, ich przyczyny oraz skutki, kontrolujący
przedstawiają w projekcie wystąpienia pokontrolnego, sporządzanym po zakończeniu
5
czynności kontrolnych w jednostce kontrolowanej, zgodnie ze wzorem określonym
w załączniku Nr 12 do regulaminu.
2.
Szczegółowe regulacje dot. sporządzania projektu wystąpienia pokontrolnego zostały
zawarte w § 20 rozporządzenia.
VI.
Czynności pokontrolne
§9
1. Warunki i tryb przedstawiania ustaleń kontroli, składania zastrzeżeń do ustaleń kontroli
i
ich
rozpatrzenia,
sporządzania
wystąpień
pokontrolnych
oraz
informowania
Rektora UMP przez kierownika jednostki kontrolowanej o sposobie wykonania zaleceń,
wykorzystania wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania, regulują § 21 - § 26
rozporządzenia.
2. Wzór wystąpienia pokontrolnego stanowi załącznik Nr 13 do regulaminu kontroli.
3. Wnioski z kontroli, zawarte w wystąpieniu pokontrolnym, przekazuje się niezwłocznie
ministrowi właściwemu do spraw zdrowia.
VII.
Dokumentowanie kontroli
§ 10
1.
Kontrolujący dokumentuje przebieg i wyniki kontroli zgodnie z § 18 rozporządzenia.
2.
Sposób udostępniania akt kontroli reguluje § 19 rozporządzenia.
3. Akta kontroli przechowuje się w DNW.
VIII. Postanowienia końcowe
§ 12
1.
Regulamin kontroli wchodzi w życie z dniem podpisania przez Rektora UMP
Zarządzenia o wprowadzeniu Regulaminu.
2.
Niniejszy Regulamin stosuje się do kontroli wszczętych po 15 lipca 2016 roku.
3.
Zmian w Regulaminie kontroli dokonuje się w trybie właściwym dla jego ustalenia
tj. w drodze Zarządzenia Rektora UMP.
Rektor
prof. dr hab. Andrzej Tykarski
6