Uchwała Nr 13/212/16 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 27

Uchwała Nr 13/212/16
Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A.
z dnia 27 kwietnia 2016 r.
w sprawie zmiany uchwały Nr 3/175/15 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z 27 marca 2015r.
Na podstawie art. 48 ust. 15 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Tekst jednolity: Dz.U. z 2014 r., poz. 94 z późn. zm.) oraz § 15 ust. 2 pkt 13
Statutu KDPW_CCP S.A., Rada Nadzorcza KDPW_CCP S.A. postanawia, co następuje:
§1
W uchwale Nr 3/175/15 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 27 marca 2015 r. dokonuje się
zmiany polegającej na tym, że określone w § 1 pkt 14 brzmienie § 37b Regulaminu rozliczeń
transakcji (obrót zorganizowany) zmienia się na następujące:
㤠37b
1. Kompensacją świadczeń pieniężnych obejmowane są zobowiązania i należności pieniężne
uczestnika posiadającego status uczestnika rozliczającego, w danej walucie, w jakiej
dokonywane jest rozliczenie, wynikające ze wszystkich transakcji przyjętych do rozliczenia,
które mają zostać wykonane w tym samym terminie.
2. Kompensacją świadczeń niepieniężnych obejmowane są zobowiązania i należności
niepieniężne uczestnika posiadającego status uczestnika rozliczającego, wynikające
z transakcji przyjętych do rozliczenia, o których mowa w § 37a ust. 1, o ile:
1/ uczestnik ten wskazał, w sposób, o którym mowa w § 37a ust. 1, zastosowanie kompensacji
świadczeń niepieniężnych w stosunku do tych transakcji,
2/ rozrachunek tych transakcji ma zostać wykonany w tym samym terminie,
3/ papiery wartościowe będące przedmiotem tych transakcji są oznaczone przez Krajowy
Depozyt tym samym oznaczeniem w depozycie papierów wartościowych.
3. Kompensacja świadczeń niepieniężnych jest dokonywana wyłącznie w zakresie rozliczanych
transakcji zarejestrowanych na kontach rozliczeniowych wskazanych przez uczestnika
posiadającego status uczestnika rozliczającego w zakresie tych transakcji.
1
4. W przypadku uczestników, o których mowa w § 11 ust. 1 pkt 2 i 3, odpowiednio,
kompensacja świadczeń pieniężnych oraz kompensacja świadczeń niepieniężnych
dokonywana jest odrębnie w zakresie zobowiązań i należności wynikających z transakcji
zawartych na rachunek własny tych uczestników oraz w zakresie zobowiązań i należności
wynikających z transakcji zawartych na rachunek ich klientów.
5. W wyniku, odpowiednio, kompensacji świadczeń pieniężnych oraz kompensacji świadczeń
niepieniężnych ustalane są podmioty zobowiązane do zapłaty zobowiązań netto oraz podmioty
uprawnione do otrzymania należności netto.
6. Należności pieniężne, które podlegały, odpowiednio, kompensacji świadczeń pieniężnych
lub kompensacji świadczeń niepieniężnych w związku z rozliczeniem transakcji, zostają
umorzone, odpowiednio:
1/ w przypadku transakcji, których przedmiotem są papiery wartościowe – z momentem
rozrachunku tej transakcji, przeprowadzonego w ramach właściwego systemu rozrachunku, na
podstawie złożonego przez KDPW_CCP zlecenia rozrachunku tej transakcji, o którym mowa w §
33 pkt 4 lit. a, do wysokości określonej przez tę izbę,
2/ w przypadku transakcji, których przedmiotem są instrumenty pochodne:
a/ odpowiednio, z momentem obciążenia albo uznania rachunku bankowego prowadzonego
przez bank rozliczeniowy, na podstawie zlecenia rozrachunku złożonego do właściwego
systemu płatności albo polecenia przelewu złożonego do banku rozliczeniowego, albo
b/ jeżeli wynik kompensacji nie wymaga składania zlecenia rozrachunku ani polecenia
przelewu, o których mowa w lit. a - w momencie rejestracji na kontach rozliczeniowych stanu
wynikającego z rozliczenia przeprowadzonego przez KDPW_CCP w zakresie tych transakcji
i powiadomienia uczestników posiadających status uczestnika rozliczającego, dla których
konta te są prowadzone, o zapisach na tych kontach.
7. Niezwłocznie po przeprowadzeniu kompensacji KDPW_CCP rejestruje na kontach
rozliczeniowych jej wynik.
8. Dokonanie przez KDPW_CCP kompensacji świadczeń pieniężnych oraz kompensacji
świadczeń niepieniężnych nie wymaga dodatkowych oświadczeń stron rozliczenia transakcji.
9. W razie wystąpienia przypadku naruszenia Zarząd KDPW_CCP może postanowić w drodze
uchwały o wyłączeniu określonych transakcji spod obowiązywania zasady kompensacji
świadczeń niepieniężnych. W takim przypadku wielkość zobowiązań ustalana jest odrębnie dla
każdej transakcji wyłączonej.”.
2
§2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
Przewodniczący Rady Nadzorczej
dr Wojciech Nagel
3