Problemy nurtujące administratorów produktów dotyczące

KOMUNIKAT NR 13/OTC/4
Z DNIA 2 LISTOPADA 2015 R.
Wydany przez: Dyrektora Domu Maklerskiego
Dotyczy: określenia rodzaju dyspozycji przyjmowanych w ramach usługi wykonywania zleceń nabycia lub zbycia kontraktów OTC za
pośrednictwem Elektronicznych kanałów dostępu w Domu Maklerskim PKO Banku Polskiego.
Na podstawie § 5 „Umowy o wykonywanie Zleceń nabycia lub zbycia Kontraktów OTC przez DM PKO BP”, w związku z § 22 ust. 4 Regulaminu
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia kontraktów OTC przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego, ustala się, co następuje:
1.
Przez Elektroniczne kanały dostępu rozumie się rozwiązania techniczne, udostępnione Klientom przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego oraz
Bank, umożliwiające korzystanie z usług przy użyciu urządzeń łączności i komunikacji przewodowej lub bezprzewodowej, tj.:
1) system internetowy,
2) serwis telefoniczny w Centrali Domu Maklerskiego PKO Banku Polskiego pod numerem telefonu: +48 22 521 53 90,
3) zdalne systemy transakcyjne, w tym Terminale Transakcyjne,.
2.
Dyspozycje przyjmowane w zakresie obsługi rachunku inwestycyjnego OTC za pośrednictwem serwisu telefonicznego:
1) zlecenia nabycia lub zbycia kontraktów OTC,
2) zlecenia modyfikacji lub anulacji zleceń dotyczących kontraktów OTC,
3) przelewy środków pieniężnych na zdefiniowane rachunki bankowe klienta,
4) zmiany danych osobowych i teleadresowych klienta tj. zmiany adresu korespondencyjnego, numeru telefonu oraz adresu poczty
elektronicznej, dane dotyczące Urzędu Skarbowego,
5) blokady rachunku inwestycyjnego OTC na wniosek klienta,
6) wnioski o wystawienie duplikatu PIT-8C, historii rachunku inwestycyjnego OTC za wskazany okres,
7) wnioski o nadanie nowego jednorazowego hasła do logowania do Terminala Transakcyjnego,
Ponadto klienci mogą telefonicznie uzyskiwać wszelkie informacje związane z rachunkiem inwestycyjnym OTC oraz kontaktować się z Domem
Maklerskim PKO Banku Polskiego w sprawach wynikających z zawartej umowy, obejmujących bieżącą obsługę oraz informacje w zakresie
świadczonych usług przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego.
3.
Dyspozycje przyjmowane w zakresie obsługi rachunku inwestycyjnego OTC za pośrednictwem Terminala Transakcyjnego:
1) zlecenia nabycia lub zbycia kontraktów OTC,
2) zlecenia modyfikacji lub anulacji zleceń dotyczących kontraktów OTC,
3) zmiana hasła startowego do Terminala Transakcyjnego.
4.
Dyspozycje przyjmowane w zakresie obsługi rachunku inwestycyjnego OTC za pośrednictwem aplikacji Supermakler:
1) przelewu środków pieniężnych na zdefiniowane rachunki bankowe klienta,
2) przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego OTC na inny rachunek inwestycyjny, którego klient jest posiadaczem,
3) zmiany danych osobowych i teleadresowych klienta tj. zmiany adresu korespondencyjnego, numeru telefonu oraz adresu poczty
elektronicznej, dane dotyczące Urzędu Skarbowego,
4) zmiana hasła startowego do aplikacji Supermakler,
5) zmiana hasła telefonicznego.
5.
Dom Maklerski PKO Banku Polskiego w ramach wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Kontraktów OTC, udostępnia Klientom następujące
Terminale Transakcyjne, których kluczowe funkcjonalności przedstawia poniższe zestawienie:
Parametr / Proces
SUPERMAKLER FX
PKOFX MT4
Stopa Depozytu
Zabezpieczającego
Zmiana minimalnej wysokości Stopy Depozytu
Zabezpieczającego dotyczy tylko nowo otwieranych
pozycji.
Zmiana minimalnej wysokości Stopy Depozytu
Zabezpieczającego dotyczy zarówno nowo otwieranych
pozycji jak i pozycji otwartych przed zmianą.
Pozycje otwarte przed zmianą zabezpieczane są według
pierwotnie ustawionej wartości Stopy Depozytu
Zabezpieczającego.
Pozycje otwarte przed zmianą zabezpieczane są według
nowej wysokości Stopy Depozytu Zabezpieczającego.
Mechanizm Stop
Out
Mechanizm Stop Out zamyka wszystkie otwarte pozycje.
Mechanizm Stop Out zamyka pozycje po kolei, poczynając
od pozycji najbardziej stratnej do momentu uzyskania
wymaganej minimalnej wartości Wskaźnika Poziomu
Zabezpieczenia.
Rodzaje
obsługiwanych
Tryb Zleceń natychmiastowych:
Tryb Zleceń natychmiastowych:
Dom Maklerski PKO Banku Polskiego
Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski Spółka Akcyjna Oddział – Dom Maklerski PKO Banku Polskiego w Warszawie, ul. Puławska 15, 02-515 Warszawa;
tel: 801 304 403, fax: 22 521 79 46; Internet: www.dm.pkobp.pl; Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru
Sądowego numer KRS 0000026438; NIP: 525-000-77-38; REGON: 016298263; kapitał zakładowy (kapitał wpłacony) 1 250 000 000 PLN
Strona 1/4
Zleceń
OTWÓRZ/ ZAMKNIJ PO KURSIE – otwarcie lub zamknięcie
pozycji następuje po kursie wskazanym przez Klienta lub
korzystniejszym. Może to oznaczać odrzucenie Zlecenia w
przypadku, gdy cena rynkowa zmieni się na niekorzyść
Klienta. W przypadku niekorzystnej zmiany Kwotowania,
Zlecenie jest odrzucane. Klient otrzymuje powiadomienie o
odrzuceniu Zlecenia za pośrednictwem Terminala
Transakcyjnego.
EGZEKUCJA RYNKOWA – zlecenie jest realizowane po cenie
obowiązującej na rynku (tzw. zlecenie rynkowe). Zlecenie jest
wykonywane po kursie, który może być zarówno lepszy,
równy lub gorszy od Kwotowania widocznego w panelu do
wprowadzania Zleceń z chwili wprowadzenia zlecenia.
Ryzyko niewykonania Zlecenia z powodu zmiany ceny jest
minimalne.
OTWÓRZ/ ZAMKNIJ PO KURSIE RYNKOWYM – zlecenie
jest realizowane po kursie rynkowym. Zlecenie jest
wykonywane po kursie, który może być zarówno lepszy,
równy lub gorszy od Kwotowania widocznego w panelu do
wprowadzania Zleceń z chwili wprowadzenia zlecenia.
Ryzyko niewykonania Zlecenia z powodu zmiany ceny jest
minimalne.
ONE-CLICK – moduł służący do otwarcia pozycji, kiedy
Zlecenie wykonywane w momencie pojedynczego
kliknięcia na kurs w panelu do wprowadzania Zleceń. Jest
wykonywane tak samo jak Zlecenie „Otwórz po kursie
rynkowym”.
ONE-CLICK - moduł służący do otwarcia pozycji
natychmiastowej. Zlecenie wykonywane w momencie
pojedynczego kliknięcia na przycisk „SELL” lub ”BUY” na
wykresie wybranego instrumentu finansowego. Zlecenie
wykonywane jest po kursie rynkowym.
UWAGA: W tym trybie nie pojawia się w Terminalu
transakcyjnym żadne dodatkowe powiadomienie po
zawarciu lub zamknięciu transakcji
Zlecenia warunkowe:
Zlecenia oczekujące:
ZLECENIE KUPNA/ ZLECENIE SPRZEDAŻY – zlecenie
otwierające pozycję. Jest wykonywane gdy aktualnie
obowiązujące Kwotowanie osiągnie poziom określony w
Zleceniu. Kurs w Zleceniu kupna musi być niższy od
Kwotowania obowiązującego w chwili składania Zlecenia,
natomiast kurs Zlecenia sprzedaży musi być wyższy od
Kwotowania obowiązującego w chwili składania Zlecenia.
Zlecenie jest wykonywane po kursie nie gorszym, niż
wskazany przez Klienta w Zleceniu.
BUY/SELL LIMIT –. Realizacja zlecenia następuje, gdy kurs
rynkowy osiągnie poziom określony przez Klienta w zleceniu.
Limit aktywacji zlecenia kupna musi być niższy niż aktualny
kurs rynkowy. Limit aktywacji zlecenia sprzedaży musi być
wyższy niż aktualny kurs rynkowy. Zlecenie jest
wykonywane po kursie nie gorszym niż kurs zlecenia.
BUY/SELL STOP - Realizacja zlecenia następuje, gdy kurs
rynkowy osiągnie poziom określony przez Klienta w zleceniu.
Limit aktywacji zlecenia kupna musi być wyższy niż aktualny
kurs rynkowy. Limit aktywacji zlecenia sprzedaży musi być
niższy niż aktualny kurs rynkowy.
STOP LOSS – zlecenie zamykające pozycję. W przypadku
zlecenia kupna kurs zlecenia stop loss musi być niższy od
kursu w zleceniu kupna w chwili składania Zlecenia,
natomiast w przypadku zlecenia sprzedaży kurs stop loss
musi być wyższa od kursu w zleceniu sprzedaży w chwili
składania Zlecenia.
STOP LOSS – zlecenie zamykające pozycjęW przypadku
zlecenia kupna kurs zlecenia stop loss musi być niższy od
kursu w zleceniu kupna w chwili składania Zlecenia,
natomiast w przypadku zlecenia sprzedaży kurs SL musi być
wyższa od kursu w zleceniu sprzedaży w chwili składania
Zlecenia.
TAKE PROFIT - zlecenie zamykające pozycję. W przypadku
zlecenia kupna kurs zlecenia take profit musi być wyższy
od aktualnego kursu rynkowego, natomiast w przypadku
zlecenia sprzedaży kurs take profit musi być niższy od
aktualnego kursu rynkowego.
KROCZĄCY SL (TRAILING STOP) –zlecenie automatycznie
przesuwa poziom zlecenia stop loss w przypadku ruchu
ceny Kontraktu OTC zgodnego z kierunkiem pozycji Klienta.
Poziom stop loss zostaje automatycznie przesunięty w celu
TAKE PROFIT - zlecenie zamykające pozycję. W przypadku
zlecenia kupna kurs zlecenia take profit musi być wyższy od
kursu w zleceniu kupna w chwili składania Zlecenia,
natomiast w przypadku zlecenia sprzedaży kurs take profit
musi być niższy od kursu w zleceniu sprzedaży w chwili
składania zlecenia.
KROCZĄCY SL (TRAILING STOP) – zlecenie automatycznie
przesuwa poziom zlecenia stop loss w przypadku ruchu ceny
Kontraktu OTC zgodnego z kierunkiem pozycji Klienta.
Poziom stop loss zostaje automatycznie przesunięty w celu
ochrony wypracowanego wyniku o ustawioną przez Klienta
liczbę pipsów (minimalnie 15 pipsów) od ceny bieżącej
Dom Maklerski PKO Banku Polskiego
Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski Spółka Akcyjna Oddział – Dom Maklerski PKO Banku Polskiego w Warszawie
ul. Puławska 15, 02-515 Warszawa; tel: 801 304 403, fax: 22 521 79 46; internet: www.dm.pkobp.pl
Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego numer KRS 0000026438;
NIP: 525-000-77-38; REGON: 016298263; kapitał zakładowy (kapitał wpłacony) 1 250 000 000 PLN
Strona 2/4
ochrony wypracowanego wyniku.
UWAGA:
UWAGA :
Trailing stop działa na poziomie serwera. Oznacza to, że do
prawidłowego działania nie jest wymagane aby Klient był
zalogowany do Terminala Transakcyjnego.
Trailing stop działa na poziomie Terminala Transakcyjnego.
Oznacza to, że do prawidłowego działania wymagane jest
aby Klient był zalogowany do Terminala Transakcyjnego.
Zlecenie TRAILING STOP nie jest przyjmowane w aplikacji
mobilnej OTC.
Termin ważności
Zlecenia
Brak możliwości ustalenia terminu ważności zleceń
oczekujących. Zlecenie jest ważne do momentu
wykasowania przez Klienta.
Możliwość ustalenia terminu ważności zlecenia
oczekującego typu BUY/SELL LIMIT lub BUY/SELL STOP
Częściowe
wykonywanie
Zleceń
W przypadku, gdy Dostawca Płynności nie potwierdzi
pełnej kwoty danego Zlecenia, Klient otrzyma w Terminalu
Transakcyjnym komunikat o wykonaniu tylko częściowej
kwoty swojego Zlecenia.
W przypadku, gdy Dostawca Płynności nie potwierdzi pełnej
kwoty danego Zlecenia, Klient otrzyma w Terminalu
Transakcyjnym komunikat o wykonaniu pełnej kwoty.
Rzeczywistą kwotę wykonania należy sprawdzić w zakładce
‘Handel’ w Terminalu Transakcyjnym.
Depozyt
Zabezpieczający
dla zleceń
przeciwstawnych
Depozyt zabezpiecza tylko różnicę kursową dwóch
przeciwstawnych pozycji.
Depozyt pobierany jest tylko dla jednego z dwóch zleceń
przeciwstawnych. W przypadku otwarcia przez Klienta na
instrumencie OTC pozycji przeciwstawnej do pozycji otwartej
wcześniej na tym instrumencie OTC w ramach danego
rejestru OTC, łączny Depozyt Zabezpieczający pod obie
pozycje wymagany jest w wysokości odpowiadającej
wielkości tylko jednej z tych pozycji. W przypadku różnych
wielkości pozycji przeciwstawnych na danym instrumencie
OTC, zasada określona w poprzednim zdaniu ma
zastosowanie do pozycji o większym nominale.
Naliczanie stawek
rolowania pozycji
(punkty swapowe)
Proces Rolowania pozycji odbywa się na zakończenie Sesji
OTC w oparciu o datę rozliczenia (Jeśli w kraju waluty
wchodzącej w skład instrumentu bazowego jest święto,
następuje przesunięcie daty waluty o kolejny dzień i
naliczenie podwójnej stawki rolowania. W przypadku
kilkudniowego święta na walucie, w której otwarta jest
pozycja, następuje kilkukrotne naliczenie punktów
swapowych, zgodnie z liczbą dni świątecznych.)
Proces Rolowania pozycji odbywa na zakończenie Sesji OTC
od dnia otwarcia do dnia zamknięcia pozycji bez względu na
datę waluty i święta dla danej pary walutowej.
Powiadomienia o
spadku Wskaźnika
Poziomu
Zabezpieczenia
Informacja widoczna jest w Terminalu Transakcyjnym
poprzez oznaczenie odpowiednim kolorem wartości
Wskaźnika Poziomu Zabezpieczenia. Kolor pomarańczowy
oznacza spadek Wskaźnika Poziomu Zabezpieczenia
pomiędzy 100% a 75%, natomiast kolor czerwony
pomiędzy poziom 75% a 50%
Informacja widoczna jest w Terminalu transakcyjnym
poprzez podświetlenie paska podsumowującego Zlecenia w
zakładce „Handel” kolorem czerwonym, kiedy Wskaźnik
Poziomu Zabezpieczenia spada poniżej 100%.
Informacja o osiągnięciu poszczególnych wartości
wysyłana jest również pocztą elektroniczną na adres email Klienta.
Informacja o osiągnięciu poszczególnych wartości nie jest
wysyłana pocztą elektroniczną.
Minimalna
wielkość transakcji
10 000 jednostek waluty bazowej
0,1 lota, tj.10 000 jednostek waluty bazowej
Minimalna zmiana
wielkości
transakcji
Możliwość zawierania transakcji z dokładnością do jednej
jednostki waluty bazowej. Oznacza to, że Klient może
otworzyć Zlecenie o nominale 10 001, 10 002, itd.
Możliwość zawierania transakcji z dokładnością do 0,01 lota
(1000 jednostek waluty bazowej). Oznacza to, że Klient może
otworzyć Zlecenie o nominale 0,11 lota, 0,12 lota, itd.
Prezentacja
wyniku
Pokazywany jest tylko wynik z wyceny pozycji. Kwoty
naliczonej prowizji oraz wynik wynikający z rolowania
pozycji pokazywane są w odrębnym raporcie
Do prawidłowego funkcjonowanie terminala
transakcyjnego niezbędne są:
1. dostęp do łącza internetowego
Pokazywany jest wynik z wyceny pozycji pomniejszony o
naliczoną prowizję. Wynik uwzględnia również rozliczenia
wynikające z rolowania pozycji.
Do prawidłowego funkcjonowanie terminala transakcyjnego
niezbędne są:
1. dostęp do łącza internetowego
Wymagania
sprzętowe
Dom Maklerski PKO Banku Polskiego
Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski Spółka Akcyjna Oddział – Dom Maklerski PKO Banku Polskiego w Warszawie
ul. Puławska 15, 02-515 Warszawa; tel: 801 304 403, fax: 22 521 79 46; internet: www.dm.pkobp.pl
Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego numer KRS 0000026438;
NIP: 525-000-77-38; REGON: 016298263; kapitał zakładowy (kapitał wpłacony) 1 250 000 000 PLN
Strona 3/4
2.
3.
4.
5.
6.
7.
minimum 2 GB pamięci RAM, rekomendowane 4
GB
Java Plug-in wersja 1.7.0_45 lub wyższa. Do
pobrania na: http://www.java.com
WindowsXP, Vista albo Winzdows7, bądź inne
które współpracują z Javą
200 MB wolnego miejsca na twardym dysku w
celu instalacji oprogramowania Java.
2. minimum 1 GB pamięci RAM
3. Windows XP, Vista albo Winzdows 7, 8, 10
Prawidłowe funkcjonowanie Terminala mobilnego niezbędne
są:
1. urządzenia z systemem Android w wersji 2.1 lub
wyższej oraz połączenia z internetem lub
2. urządzenia z systemem iOS w wersji 4.0 lub wyższej
oraz połączenia z internetem.
Przestaje obowiązywać Komunikat nr 13/OTC/3 z dnia 29 sierpnia 2014 r.
Komunikat obowiązuje od 2 listopada 2015 r.
Dyrektor Domu Maklerskiego
PKO Banku Polskiego
Filip Paszke
Dom Maklerski PKO Banku Polskiego
Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski Spółka Akcyjna Oddział – Dom Maklerski PKO Banku Polskiego w Warszawie
ul. Puławska 15, 02-515 Warszawa; tel: 801 304 403, fax: 22 521 79 46; internet: www.dm.pkobp.pl
Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego numer KRS 0000026438;
NIP: 525-000-77-38; REGON: 016298263; kapitał zakładowy (kapitał wpłacony) 1 250 000 000 PLN
Strona 4/4