zał 3 rejestr celów i ryzyka

REJESTR CELÓW, RYZYKA I REAKCJI NA RYZYKO
Cel do realizacji
Bieżące monitorowanie
zmieniających się przepisów
prawa i jego wykładni przy
wydawaniu decyzji
administracyjnych.
Zidentyfikowane ryzyko
Prawdopodobieństwo
Możliwe skutki
(przyczyna)
wystąpienia ryzyka
wystąpienia ryzyka
Niewiedza dotycząca zmian w
przepisach prawa. Trudności w
prawidłowej interpretacji zmian.
Reakcja na ryzyko
Średni poziom ryzyka
Możliwość wydania
błędnych decyzji na
niekorzyść strony lub na
szkodę instytucji.
Działanie - Umożliwienie konsultacji z
radcą prawnym, delegowanie
pracowników na szkolenia.
Systematyczne monitorowanie zmian
w stosowanych ustawach i
rozporządzeniach z wykorzystaniem
systemu LEX.
Tworzenie warunków
Problemy kadrowe danych
sprzyjających umacnianiu rodziny instytucji do oddelegowania
poprzez współpracę ze szkołami i pracowników do współpracy.
innymi instytucjami opartą na
pracy zespołu
interdyscyplinarnego.
Średni poziom ryzyka
Brak spotkania zespołu
interdyscyplinarnego oraz
pozostawienie rodziny z
problemem.
Tolerowanie
Ustalanie spotkania zespołu
interdyscyplinarnego w dogodnym
terminie dla wszystkich jego
uczestników.
Doskonalenie umiejętności
Niechęć pracowników socjalnych
zawodowych w zakresie
do udziału w szkoleniach lub brak
prowadzenia pracy socjalnej z
środków na szkolenia.
rodzinami i osobami zagrożonymi
wykluczeniem społecznym
Niski poziom ryzyka
Brak umiejętności pracy w
środowisku.
Działanie - delegowanie pracowników
do udziału w szkoleniach.
Zabezpieczanie w planie budżetu
odpowiednich środków na
dokształcanie pracowników.
Wspieranie bezrobotnych w
poszukiwaniu pracy oraz
przeciwdziałanie i eliminowanie
negatywnych skutków
psychospołecznych, jak i
społecznych
Wysoki poziom ryzyka
Zwiększająca się liczba osób Działanie - motywowanie petentów
wymagających wsparcia
Ośrodka do zmiany swojej sytuacji
poprzez pracę socjalną, wyszukiwanie
i przekazywanie ofert pracy,
współpraca pracowników socjalnych z
PUP.
Niechęć petentów do zmiany
swojej sytuacji, wyuczona
bezradność, brak motywacji do
zmian.
Rzetelne i terminowe
przygotowywanie planów
rzeczowo - finansowych w
zakresie realizowanych zadań
Błędne zdiagnozowanie potrzeb Średni poziom ryzyka
i realizacji zadań na dany rok
budżetowy.
Przyczyna nieterminowości
wiąże się ze zdarzeniem
losowym (np. choroba obu
księgowych jednocześnie).
Nieujęte w planie budżetu
zadania na dany rok
skutkuje brakiem
realizacji danego zadania.
Nieterminowość wiąże się
z naruszeniem zasad
przepisów prawa.
Działanie - rzetelne i terminowe
przygotowywanie planów rzeczowo –
finansowych w zakresie
realizowanych zadań.
Rzetelne prowadzenie
gospodarki finansowej Ośrodka
Niewiedza dotycząca zmian w Średni poziom ryzyka
przepisach prawa: w ustawie o
finansach publicznych i ustawie
o rachunkowości.
Nierzetelne prowadzenie ksiąg
rachunkowych.
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - bieżące śledzenie
aktualnych przepisów ustawy o
finansach publicznych i
rachunkowości , oraz aktualizowanie
wewnętrznych regulaminów
dotyczących zasad polityki
rachunkowości. Szkolenia księgowości
z zakresu finansów publicznych i
rachunkowości
Terminowe przekazywanie
sprawozdań
Awarie sieci elektrycznej.
Niski poziom ryzyka
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - ręczne naniesienie danych
sprawozdawczych oraz zgłoszenie
sytuacji do jednostki nadrzędnej i
prośba o przesunięcie terminu
złożenia kompletnego sprawozdania.
Terminowe przekazywanie
dochodów budżetowych
Brak bieżącego monitorowania
wpływów na konto bankowe.
Niski poziom ryzyka
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - bieżące monitorowanie
stanu konta bankowego.
Niski poziom ryzyka
Nieterminowość realizacji Działanie - ustalanie zastępstw dla
każdego pracownika zatrudnionego w
zadań Ośrodka
Sprawne organizowanie pracy Brak osoby zastępującej
i właściwe zarządzanie
pracownika podczas dłuższej
zasobami ludzkimi
nieobecności chorobowej.
Ośrodku.
W przypadku większych braków
kadrowych zatrudnienie osoby
z zewnątrz na okres zastępstwa.
REJESTR CELÓW, RYZYKA I REAKCJI NA RYZYKO na rok 2013
Cel do realizacji
Zidentyfikowane ryzyko
Prawdopodobieństwo
Możliwe skutki
(przyczyna)
wystąpienia ryzyka
wystąpienia ryzyka
Reakcja na ryzyko
Bieżące monitorowanie
zmieniających się przepisów
prawa i jego wykładni przy
wydawaniu decyzji
administracyjnych.
Niewiedza dotycząca zmian w
przepisach prawa. Trudności w
prawidłowej interpretacji zmian.
Średni poziom ryzyka
Możliwość wydania
błędnych decyzji na
niekorzyść strony lub na
szkodę instytucji.
Działanie - Umożliwienie konsultacji z
radcą prawnym, delegowanie
pracowników na szkolenia.
Systematyczne monitorowanie zmian
w stosowanych ustawach i
rozporządzeniach z wykorzystaniem
systemu LEX.
Wspieranie bezrobotnych
w poszukiwaniu pracy oraz
przeciwdziałanie i eliminowanie
negatywnych skutków
psychospołecznych, jak i
społecznych.
Niechęć petentów do zmiany
swojej sytuacji, wyuczona
bezradność, brak motywacji do
zmian.
Wysoki poziom ryzyka
Zwiększająca się liczba osób Działanie - motywowanie petentów
wymagających wsparcia.
Ośrodka do zmiany swojej sytuacji
poprzez pracę socjalną, wyszukiwanie
i przekazywanie ofert pracy,
współpraca pracowników socjalnych z
PUP.
Przekroczenie terminu wydania
decyzji.
Brak możliwości przeprowadzenia
wywiadu środowiskowego,
nieuwaga pracownika lub jego
choroba.
Średni poziom ryzyka
Naruszenie przepisów KPA.
Działanie - kontakt telefoniczny bądź
listowny z petentem w celu ustalenia
spotkania do przeprowadzenia
wywiadu środowiskowego, uważne
sprawdzanie terminów do wydania
decyzji, bieżąca praca w celu nie
nagromadzania dokumentów i spraw
co przyczyni się do zaległości, kontrola
rejestru wpływów wniosków o
pomoc. Podczas choroby kontakt
telefoniczny z pracownikiem
zastępującym w celu przekazania
najistotniejszych informacji.
Rzetelne prowadzenie akt spraw Zaniedbania pracownika co do
właściwego gromadzenia
podopiecznych.
dokumentacji w postępowaniu
administracyjnym.
Średni poziom ryzyka
Zaniedbania wynikające z
Działanie – wzmacnianie pozytywne
zakresu czynności i ukaranie pracownika poprzez system nagród.
pracownika.
A także zastosowanie systemu kar
w przypadku zjawisk negatywnych.
Kontrola wewnętrzna pracowników.
Rzetelne i terminowe
przygotowywanie planów
rzeczowo - finansowych w
zakresie realizowanych zadań.
Błędne zdiagnozowanie potrzeb Średni poziom ryzyka
i realizacji zadań na dany rok
budżetowy.
Przyczyna nieterminowości
wiąże się ze zdarzeniem
losowym (np. choroba obu
księgowych jednocześnie).
Nieujęte w planie budżetu
zadania na dany rok
skutkuje brakiem
realizacji danego zadania.
Nieterminowość wiąże się
z naruszeniem zasad
przepisów prawa.
Działanie - rzetelne i terminowe
przygotowywanie planów rzeczowo –
finansowych w zakresie
realizowanych zadań.
Rzetelne prowadzenie
gospodarki finansowej Ośrodka.
Niewiedza dotycząca zmian w Średni poziom ryzyka
przepisach prawa: w ustawie o
finansach publicznych i ustawie
o rachunkowości.
Nierzetelne prowadzenie ksiąg
rachunkowych, błędne
kwalifikowanie wydatków
jednostki.
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - bieżące śledzenie
aktualnych przepisów ustawy o
finansach publicznych i
rachunkowości , oraz aktualizowanie
wewnętrznych regulaminów
dotyczących zasad polityki
rachunkowości. Szkolenia księgowości
z zakresu finansów publicznych i
rachunkowości. Prawidłowe
kwalifikowanie wydatków jednostki.
Terminowe przekazywanie
sprawozdań.
Awarie sieci elektrycznej.
Niski poziom ryzyka
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - ręczne naniesienie danych
sprawozdawczych oraz zgłoszenie
sytuacji do jednostki nadrzędnej i
prośba o przesunięcie terminu
złożenia kompletnego sprawozdania.
Terminowe przekazywanie
dochodów budżetowych.
Brak bieżącego monitorowania
wpływów na konto bankowe.
Niski poziom ryzyka
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - bieżące monitorowanie
stanu konta bankowego.
Dokonanie zamówień
Niewiedza dotycząca zmian w
Średni poziom ryzyka
Naruszenie zasad
Działanie – delegowanie pracownika
publicznych zgodnie z przepisami przepisach prawa i trudności w
właściwej interpretacji przepisów.
prawa.
Nieuwaga pracownika.
Sprawne organizowanie pracy Brak osoby zastępującej
pracownika podczas dłuższej
i właściwe zarządzanie
zasobami ludzkimi.
nieobecności chorobowej.
przepisów prawa.
Niski poziom ryzyka
na szkolenia. Samokontrola
pracownika podczas realizacji zadań.
Nieterminowość realizacji Działanie - ustalanie zastępstw dla
każdego pracownika zatrudnionego
zadań Ośrodka
w Ośrodku.
W przypadku większych braków
kadrowych zatrudnienie osoby
z zewnątrz na okres zastępstwa.
REJESTR CELÓW, RYZYKA I REAKCJI NA RYZYKO na rok 2014
Cel do realizacji
Terminowe rozpatrywanie
wniosków i wydawanie decyzji
administracyjnych
Zidentyfikowane ryzyko
Prawdopodobieństwo
Możliwe skutki
(przyczyna)
wystąpienia ryzyka
wystąpienia ryzyka
Nieobecność pracownika
Monitorowanie zmieniających się Niewiedza dotycząca zmian w
przepisów prawa i jego wykładni przepisach prawa. Trudności w
prawidłowej interpretacji zmian.
Reakcja na ryzyko
Średni poziom ryzyka
Wydanie decyzji po terminie Działanie – Przekazanie bieżących
z naruszeniem KPA.
spraw do rozpatrzenia pracownikowi
zastępującemu.
Średni poziom ryzyka
Możliwość wydania
błędnych decyzji na
niekorzyść strony lub na
szkodę instytucji.
Działanie - Umożliwienie konsultacji z
radcą prawnym, delegowanie
pracowników na szkolenia.
Systematyczne monitorowanie zmian
w stosowanych ustawach i
rozporządzeniach z wykorzystaniem
systemu LEX.
Prawidłowe sporządzanie planów Błędne zdiagnozowanie potrzeb Średni poziom ryzyka
finansowo - rzeczowych na
i realizacji zadań na dany rok
kolejny rok budżetowy
budżetowy.
Nieujęte w planie budżetu Działanie – Rzetelne oraz przemyślane
i przeanalizowane potrzeby w zakresie
zadania na dany rok
realizowanych zadań.
skutkuje brakiem
realizacji danego zadania,
zbyt niski pan finansowy
skutkuje brakiem 100%
realizacji zadania.
Współpraca osób dotkniętych
przemocą w rodzinie oraz ich
sprawców z grupą roboczą
Trwanie rodzin w trudnej Działanie – Wskazanie korzyści
płynących dla rodziny w wyniku pracy
sytuacji przemocy.
Brak współpracy ze strony
rodzin w rozwiązaniu
problemów przemocy
w rodzinie.
Wysoki poziom ryzyka
z grupą roboczą oraz zmiany w
postrzeganiu systemu funkcjonowania
„Niebieskiej Karty”.
Wspieranie bezrobotnych
w poszukiwaniu pracy oraz
przeciwdziałanie i eliminowanie
negatywnych skutków
psychospołecznych, jak i
społecznych.
Niechęć petentów do zmiany
swojej sytuacji, wyuczona
bezradność, brak motywacji do
zmian.
Wysoki poziom ryzyka
Zwiększająca się liczba osób Działanie - motywowanie petentów
wymagających wsparcia.
Ośrodka do zmiany swojej sytuacji
poprzez pracę socjalną, wyszukiwanie
i przekazywanie ofert pracy,
współpraca pracowników socjalnych z
PUP.
Terminowe wydawanie decyzji
administracyjnych.
Brak możliwości przeprowadzenia
wywiadu środowiskowego,
nieuwaga pracownika lub jego
choroba.
Średni poziom ryzyka
Naruszenie przepisów KPA.
Działanie - kontakt telefoniczny bądź
listowny z petentem w celu ustalenia
spotkania do przeprowadzenia
wywiadu środowiskowego, uważne
sprawdzanie terminów do wydania
decyzji, bieżąca praca w celu nie
nagromadzania dokumentów i spraw
co przyczyni się do zaległości, kontrola
rejestru wpływów wniosków o
pomoc. Podczas choroby kontakt
telefoniczny z pracownikiem
zastępującym w celu przekazania
najistotniejszych informacji.
Średni poziom ryzyka
Zaniedbania wynikające z
nieprzestrzegania zakresu
czynności i ukaranie
pracownika.
Działanie – wzmacnianie pozytywne
pracownika poprzez system nagród.
A także zastosowanie systemu kar
w przypadku zjawisk negatywnych.
Kontrola wewnętrzna pracowników.
Komunikacja wewnętrzna poprzez
rozmowy z pracownikami
ostrzegające przed konsekwencjami
nierzetelności i zaniedbań
pracownika.
Rzetelne prowadzenie akt spraw Zaniedbania pracownika co do
podopiecznych oraz szczegółowe właściwego gromadzenia
dokumentacji w postępowaniu
opisywanie sytuacji rodzin.
administracyjnym.
Rzetelne prowadzenie
gospodarki finansowej Ośrodka.
Niewiedza dotycząca zmian w Średni poziom ryzyka
przepisach prawa: w ustawie o
finansach publicznych i ustawie
o rachunkowości.
Nierzetelne prowadzenie ksiąg
rachunkowych, błędne
kwalifikowanie wydatków
jednostki.
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - bieżące śledzenie
aktualnych przepisów ustawy o
finansach publicznych i
rachunkowości , oraz aktualizowanie
wewnętrznych regulaminów
dotyczących zasad polityki
rachunkowości. Szkolenia księgowości
z zakresu finansów publicznych i
rachunkowości. Prawidłowe
kwalifikowanie wydatków jednostki.
Poprawne sporządzanie
sprawozdań i ich terminowe
przekazywanie.
Awarie sieci elektrycznej.
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - ręczne naniesienie danych
sprawozdawczych oraz zgłoszenie
sytuacji do jednostki nadrzędnej i
prośba o przesunięcie terminu
złożenia kompletnego sprawozdania.
Bieżące monitorowanie
zmieniających się przepisów
prawa
Niewiedza dotycząca zmian
Średni poziom ryzyka
w przepisach prawa. Trudności
w prawidłowej interpretacji zmian.
Błędy w księgach
rachunkowych,
sprawozdaniach, naruszenie
zasad polityki
rachunkowości.
Działanie - Delegowanie pracowników
na szkolenia. Systematyczne
monitorowanie zmian w stosowanych
ustawach i rozporządzeniach z
wykorzystaniem systemu LEX.
Zakupienie pozycji książkowej
dotyczącej klasyfikacji budżetowej
zasad księgowości budżetowej,
płacowej itp.
Terminowe przekazywanie
dochodów budżetowych.
Brak bieżącego monitorowania
wpływów na konto bankowe.
Naruszenie zasad
przepisów prawa.
Działanie - bieżące monitorowanie
stanu konta bankowego.
Niski poziom ryzyka
Niski poziom ryzyka