Ogłoszenie o zmianie Statutu AXA FIO

Ogłoszenie
o zmianie statutu AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
z dnia 2 grudnia 2016 r.
1) w art. 1 po ust. 3 dodaje się ust. 3a o następującym brzmieniu:
„3a. Aktywa Utrzymywane – należy przez to rozumieć:
1) Instrumenty Finansowe, będące Papierami Wartościowymi stanowiące Aktywa Funduszu, o których mowa
w art. 5 i art. 5a Ustawy o obrocie Instrumentami Finansowymi, które są zapisywane na rachunkach Papierów Wartościowych prowadzonych przez Depozytariusza;
2) Aktywa Funduszu, w tym Instrumenty Finansowe, które nie mogą być zapisane na rachunku Papierów Wartościowych, a które mogą być fizycznie przechowywane przez Depozytariusza;
3) Instrumenty Finansowe stanowiące Aktywa Funduszu, będące zbywalnymi Papierami Wartościowymi, w tym
Papierami Wartościowymi z wbudowanym Instrumentem Pochodnym, Instrumentami Rynku Pieniężnego lub
tytułami uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, o ile mogą zostać zapisane na rachunku
Instrumentów Finansowych, bezpośrednio lub pośrednio, w imieniu Depozytariusza, a które nie stanowią
Instrumentów Finansowych, o których mowa w pkt 1).”
2) w art. 1 ust. 5 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„5. Depozytariusz – należy przez to rozumieć podmiot, z którym zawarto pisemną umowę o wykonywanie funkcji
depozytariusza, o której to umowie mowa w art. 71 Ustawy.”
3) w art. 1 po ust. 12 dodaje się nowy ust. 12a o następującym brzmieniu:
„12a. Instrumenty Finansowe – należy przez to rozumieć instrumenty finansowe w rozumieniu Ustawy o obrocie
Instrumentami Finansowymi.”
4) w art. 1 po ust. 24 dodaje się ust. 24a oraz 24b o następującym brzmieniu:
„24a. Papiery Wartościowe – należy przez to rozumieć papiery wartościowe w rozumieniu Ustawy o obrocie, z zastrzeżeniem art. 11 Ustawy.
24b. Podmiot Lokalny – należy przez to rozumieć przedsiębiorcę zagranicznego, któremu Depozytariusz, z uwzględnieniem art. 98 i art. 99 Rozporządzenia 231/2013, powierzył wykonywanie czynności w zakresie związanym
z realizacją funkcji przechowywania Aktywów Funduszu stanowiących Instrumenty Finansowe będące Papierami Wartościowymi, o których mowa w art. 5 i art. 5a Ustawy o obrocie Instrumentami Finansowymi, oraz który
nie posiada zezwolenia właściwego organu nadzoru na wykonywanie powierzanych czynności, udzielonego
przez właściwy organ nadzoru w państwie macierzystym tego przedsiębiorcy, o ile jest ono wymagane, i nie
podlega w tym zakresie nadzorowi tego organu ani nie spełnia równoważnych wymogów określonych w prawie
wspólnotowym.”
5) w art. 1 po ust. 31 dodaje się ust. 31a o następującym brzmieniu:
„31a. R
ozporządzenie 2016/438 – należy przez to rozumieć rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2016/438
z dnia 17 grudnia 2015 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w odniesieniu do obowiązków depozytariuszy (Dz. Urz. UE L 78 z 24.03.2016, str. 11-30).”
6) w art. 1 po ust. 32 dodaje się ust. 32a o następującym brzmieniu:
„32a. Subdepozytariusz – należy przez to rozumieć przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego, któremu Depozytariusz, z uwzględnieniem art. 98 i art. 99 Rozporządzenia 231/2013, powierzył wykonywanie czynności
w zakresie związanym z realizacją funkcji przechowywania Aktywów Funduszu, oraz który posiada zezwolenie
na wykonywanie powierzonych mu czynności, udzielone przez właściwy organ nadzoru w państwie macierzystym tego przedsiębiorcy, o ile jest ono wymagane, i który podlega w tym zakresie nadzorowi tego organu.”
7) w art. 1 po ust. 37 dodaje się ust. 37a o następującym brzmieniu:
„37a. T
rwały Nośnik Informacji – należy przez to rozumieć trwały nośnik informacji w rozumieniu art. 2 pkt 41)
Ustawy.”
8) w art. 1 po ust. 44 dodaje się ust. 44a o następującym brzmieniu:
„44a. U
trata Instrumentu Finansowego stanowiącego Aktywo Utrzymywane – należy przez to rozumieć utratę
utrzymywanego Instrumentu Finansowego w rozumieniu art. 18 ust. 1 i 3 Rozporządzenia 2016/438.”
9) po art. 120 dodaje się art. 120a o następującym brzmieniu
„Informacja o możliwości uwolnienia się przez Depozytariusza od odpowiedzialności za Aktywa Utrzymywane
Artykuł 120a
1. Depozytariusz odpowiada wobec Funduszu za utratę Aktywów Utrzymywanych. Po potwierdzeniu Utraty Instrumentu Finansowego stanowiącego Aktywo Utrzymywane natychmiast powiadamia się o niej Uczestników za
pomocą Trwałego Nośnika Informacji. W przypadku utraty Aktywa Utrzymywanego Depozytariusz niezwłocznie
zwraca Funduszowi takie samo Aktywo Utrzymywane, w tym taki sam Instrument Finansowy, albo kwotę odpowiadającą ich wartości.
2. Powierzenie przez Depozytariusza wykonywanych czynności innemu podmiotowi nie zwalnia Depozytariusza od
odpowiedzialności wobec Funduszu. Depozytariusz odpowiada wobec Funduszu za utratę Aktywów Utrzymywanych przez Subdepozytariusza bądź Podmiot Lokalny. Depozytariusz może uwolnić się jednak od odpowiedzialności wobec Funduszu za utratę Aktywów Utrzymywanych, w tym za Utratę Instrumentu Finansowego stanowiącego
Aktywo Utrzymywane, odpowiednio, przez Depozytariusza, Subdepozytariusza albo przez Podmiot Lokalny, jeżeli
wykaże, z uwzględnieniem art. 19 Rozporządzenia 2016/438, że utrata danego Aktywa Utrzymywanego nastąpiła z przyczyn niezależnych od Depozytariusza.”
Zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt 1–9 powyżej nie wymagały zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego
i wchodzą w życie z dniem ogłoszenia, tj. z dniem 2 grudnia 2016 r.