Regulamin wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów

REGULAMIN WYKONYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW RYNKU
NIEPUBLICZNEGO PRZEZ DOM MAKLERSKI W INVESTMENTS S.A.
Rozdział 1
Postanowienia ogólne
1.
2.
§1
Niniejszy Regulamin określa zasady świadczenia przez Dom Maklerski W Investments S.A. usług maklerskich w
zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego na rachunek dającego zlecenie.
W rozumieniu niniejszego Regulaminu:
1) Dom Maklerski – oznacza Dom Maklerski W Investments Spółka Akcyjna, spółkę prowadzącą działalność
maklerską w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jedn. Dz.
U. z 2014 roku, poz. 94 z późn. zm.),
2) Dyspozycja – oznaczają niebędące zleceniem polecenie Klienta dokonania przez Dom Maklerski określonej
czynności związanej ze świadczeniem usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku
niepublicznego na rzecz Klienta,
3) Dzień roboczy – oznacza dzień od poniedziałku do piątku, nie będący ustawowo wolnym dniem od pracy na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
4) Instrumenty rynku niepublicznego – oznaczają niedopuszczone do obrotu zorganizowanego ani do obrotu na
zagranicznym rynku regulowanym, oraz niezdematerializowane na podstawie art. 5 ust. 1 pkt 1) i ust. 3 pkt 1)
Ustawy o Obrocie, instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 1) i pkt 2 lit. a) i b) Ustawy o Obrocie,
którymi obrót nie jest związany z obowiązkiem posiadania zabezpieczenia wykonania zobowiązań, wynikających
z danego instrumentu finansowego,
5) Klient – oznacza osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej,
która zawarła z Domem Maklerskim Umowę lub z którą Umowa ma zostać zawarta, w przypadku podejmowania
przez Dom Maklerski działań mających na celu zawarcie tej Umowy,
6) Klient detaliczny – oznacza Klienta niebędącego Klientem profesjonalnym,
7) Klient profesjonalny – oznacza Klienta, o którym mowa w art. 3 pkt 39b) Ustawy o Obrocie,
8) KNF – oznacza Komisję Nadzoru Finansowego,
9) Regulamin – oznacza Regulamin wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego
przez Dom Maklerski W Investments Spółka Akcyjna,
10) Rozporządzenie – oznacza rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i
warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (tekst jedn. Dz. U. z 2015 roku, poz. 878 z późn. zm.),
11) Rozporządzenie w sprawie warunków technicznych – oznacza rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24
września 2012 r. w sprawie określenia szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm
inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków
powierniczych oraz warunków szacowania przez Dom Maklerski kapitału wewnętrznego (Dz. U. z 2012 roku, poz.
1072),
12) Tabela Opłat i Prowizji – tabela opłat i prowizji obowiązujących w Domu Maklerskim,
13) Transakcja – oznacza zrealizowane przez Dom Maklerski na podstawie Zlecenia nabycie lub zbycie instrumentów
rynku niepublicznego,
14) Trwały nośnik informacji – oznacza każdy nośnik informacji umożliwiający przechowywanie przez czas
niezbędny, wynikający z charakteru informacji oraz celu ich sporządzenia lub przekazania, zawartych na nim
informacji w sposób uniemożliwiający ich zmianę lub pozwalający na odtworzenie informacji w wersji i formie, w
jakiej zostały sporządzone lub przekazane,
15) Umowa – oznacza zawieraną przez Dom Maklerski z Klientem umowę o świadczenie usług w zakresie
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego,
16) Upoważniony pracownik – oznacza pracownika Domu Maklerskiego posiadającego stosowne umocowanie do
wykonywania czynności związanych z przyjmowaniem Zleceń i Dyspozycji,
17) Ustawa o funduszach – ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (t. j. Dz. U. z 2014 r., poz. 157
z późn. zm.),
18) Ustawa o obligacjach – ustawa z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach (Dz. U. poz. 238),
19) Ustawa o Obrocie – oznacza ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jedn. Dz.
U. z 2014 roku, poz. 94 z późn. zm.),
Dom Maklerski W Investments S.A., ul. Naruszewicza 27, 02-627 Warszawa, T: (+48) 22 116 66 79, F: (+48) 22 116 66 61, www.dm.wi.pl;
NIP:7010232448, REGON:142399176, Sąd Rejonowy dla M. St. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy, KRS0000353978, Kapitał zakładowy
4 300 000.00 zł wniesiony w całości.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
20) Zlecenie – oznacza zlecenie nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego lub oświadczenie woli
wywołujące równoważne skutki, którego przedmiotem są instrumenty rynku niepublicznego.
Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym Regulaminie mają znaczenie nadane im w Ustawie o Obrocie.
Inwestowanie w Instrumenty rynku niepublicznego wiąże się z ryzykiem inwestycyjnym, nie daje gwarancji zysku i
może wiązać się z poniesieniem strat wskutek spadku ich wartości.
§2
Dom Maklerski świadczy usługi, o których mowa w Regulaminie, na podstawie Regulaminu, Umowy zawartej z
Klientem
oraz
przepisów
prawa,
w
tym
w
szczególności
przepisów
Ustawy
o Obrocie oraz aktów do niej wykonawczych. Usługi, o których mowa w Regulaminie mogą być wykonywane na rzecz
Klientów, będących zarówno Klientami detalicznymi, jak i Klientami profesjonalnymi. W tym zakresie, Regulamin
stosuje się zarówno do Klientów detalicznych, jak i do Klientów profesjonalnych.
Do czynności podejmowanych przez Dom Maklerski w związku z realizacją usługi maklerskiej w zakresie
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego należą wszelkie czynności faktyczne i
prawne, dotyczące pośrednictwa i realizowania planów lokacyjnych Klientów w sposób zawodowy, zmierzające do
zawarcia Transakcji przez Dom Maklerski w imieniu i na rzecz Klienta, stanowiącej wykonanie Zlecenia. W ramach
usługi wykonywania zleceń, w szczególności, będą wykonywane następujące czynności:
1)
nawiązanie kontaktu przez Dom Maklerski z Klientem lub nawiązanie kontaktu przez Klienta z Domem
Maklerskim, w wyniku czynności promocyjno-reklamowych, wykonywanych przez Dom Maklerski zgodnie z
Rozporządzeniem, w celu zawarcia Umowy;
2)
przekazanie Klientowi dokumentów i informacji dotyczących Domu Maklerskiego w sposób i na zasadach
wskazanych w Regulaminie;
3)
przekazanie przez Klienta na rzecz Domu Maklerskiego informacji i dokumentów wymaganych przez
Regulamin, w sposób i na zasadach w nim wskazanych;
4)
zawarcie Umowy z Klientem, po uprzednim ustaleniu jej treści, zgodnie z zamiarem Domu Maklerskiego oraz
Klienta oraz udzielnie przez Klienta stosownego pełnomocnictwa, o którym mowa w Regulaminie;
5)
przekazanie Klientowi egzemplarza Umowy wraz z załącznikami w sposób i na zasadach określonych w
Regulaminie;
6)
przyjmowanie Dyspozycji Klienta w sposób i na zasadach określonych w Regulaminie i w Umowie;
7)
wykonywanie Zleceń, na podstawie składanych i przyjętych Dyspozycji, w sposób i na zasadach określonych
w Regulaminie i Umowie, z uwzględnieniem obowiązku działania w najlepiej pojętym interesie Klienta,
poprzez:
a) zawarcie w imieniu i na rzecz Klienta lub Klientów Transakcji;
b) bieżące informowanie Klienta o wynikach czynności podejmowanych zgodnie z lit. a) powyżej, w sposób
wskazany w Umowie, chyba, że Umowa stanowi inaczej;
c) wykonywanie innych czynności towarzyszących, przewidzianych w Regulaminie i w Umowie,
polegających przede wszystkim na:
(i) informowaniu Klienta o wszelkich istotnych okolicznościach uniemożliwiających właściwe
wykonanie Zlecenia złożonego przez takiego Klienta;
(ii) informowaniu Klienta o konfliktach interesów powstałych po zawarciu Umowy, w związku z jej
realizacją, w tym w związku ze złożeniem i przyjęciem Dyspozycji i realizacją Zlecenia.
8)
rozliczenie transakcji w sposób i na zasadach określonych w Regulaminie i w Umowie;
9)
przekazywanie Klientom raportów o wykonanych zleceniach w sposób i na zasadach określonych w
Regulaminie i w Umowie;
10) pobieranie opłat należnych od Klienta z tytułu wykonywania usługi objętej Regulaminem, w sposób i na
zasadach przewidzianych w Regulaminie i w Umowie.
W ramach czynności, wskazanych w ust. 2, mogą być udzielane przez Dom Maklerski Klientowi nieodpłatne porady
inwestycyjne o charakterze ogólnym, o których mowa w § 19 Regulaminu.
§3
Jeżeli Regulamin nie stanowi inaczej, oświadczenia woli i wiedzy są składane przez Klienta w formie pisemnej z
wykorzystaniem ustalonych przez Dom Maklerski formularzy. W celu skutecznego złożenia oświadczenia woli lub
wiedzy Klient zobowiązany jest wypełnić dany formularz podając wszystkie dane wymagane zgodnie z formularzem,
podpisać formularz i dostarczyć go do Domu Maklerskiego.
Jeżeli oświadczenie woli lub wiedzy składa pełnomocnik Klienta, oświadczenie to powinno również zawierać dane
identyfikujące pełnomocnika.
Oświadczenia woli i wiedzy Klienta mogą być składane w postaci elektronicznej, jeżeli strony w Umowie tak
postanowiły. Dokumenty związane z czynnościami, których dotyczyły te oświadczenia mogą być sporządzane w formie
dokumentu elektronicznego, jeżeli dokumenty te będą w sposób należyty utworzone, utrwalone, przekazane,
przechowywane i zabezpieczone.
Rozpoczęcie przyjmowania przez Dom Maklerski oświadczeń woli Klientów w formie innej niż pisemna, w tym w
szczególności przyjmowania Zleceń i Dyspozycji za pomocą telefonu, faksu lub drogą elektroniczną, nastąpi po podjęciu
przez Zarząd Domu Maklerskiego stosownej uchwały i podaniu stosownego komunikatu do wiadomości Klientów.
Strona 2 z 13
§4
O ile Regulamin nie stanowi inaczej, Dom Maklerski przesyła Klientowi wszelką korespondencję listem poleconym na
podany przez niego w Umowie adres korespondencyjny.
§5
Dom Maklerski zobowiązuje się do zachowania w tajemnicy i nieudostępniania osobom trzecim informacji o danych Klienta
oraz o treści Zleceń i Dyspozycji chyba, że z żądaniem udostępnienia informacji wystąpi podmiot upoważniony do ich
uzyskania na podstawie przepisów prawa.
Rozdział 2
Tryb i warunki zawierania, wypowiedzenia i rozwiązania Umowy
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
§6
Przed podpisaniem Umowy Klient wypełnia formularz udostępniony przez Dom Maklerski (Karta Klienta), w którym
podaje podstawowe informacje dotyczące Klienta, w tym dane obejmujące jego imię i nazwisko (nazwę albo firmę),
adres zamieszkania (siedziby) i dane teleadresowe. W przypadku Klientów innych niż osoby fizyczne Karta Klienta
powinna dodatkowo zawierać dane osób upoważnionych do reprezentowania Klienta w kontaktach z Domem
Maklerskim w związku ze świadczeniem na rzecz tego Klienta usługi wykonywania Zleceń. Dom Maklerski może
odstąpić od żądania wypełnienia przez Klienta Karty Klienta jeśli dane w niej zawarte zostały podane przez Klienta w
Umowie lub innym dokumencie. W takim przypadku postanowienia Regulaminu dotyczące Karty Klienta stosuje się
odpowiednio do tych danych.
Karta Klienta zawiera ponadto informacje na temat preferowanego przez Klienta sposobu korzystania z usług Domu
Maklerskiego (np. sposób komunikacji) oraz informacje niezbędne do dokonania oceny poziomu wiedzy Klienta
dotyczącej inwestowania w instrumenty finansowe i doświadczenia inwestycyjnego.
Dom Maklerski ma prawo żądać od Klienta dodatkowych informacji, oświadczeń i dokumentów, na podstawie których
dokonuje oceny wiarygodności Klienta, podejmuje decyzję w zakresie usług oferowanych Klientowi lub które są
konieczne do świadczenia usług na rzecz Klienta. Dotyczy to także okresu po zawarciu Umowy, w szczególności w
przypadku rozszerzenia zakresu usług w ramach Umowy. Dom Maklerski ma prawo wstrzymać się ze świadczeniem
usług do czasu dostarczenia przez Klienta koniecznych informacji, oświadczeń i dokumentów.
Dom Maklerski może żądać przedstawienia przez Klienta dokumentów potwierdzających informacje zawarte w Karcie
Klienta lub ich kopii, w tym w szczególności kopii dokumentu tożsamości.
O wszelkich zmianach danych zawartych w Karcie Klienta lub innych dokumentach składanych przez Klienta przy
zawieraniu Umowy, jak i w samej Umowie, Klient obowiązany jest niezwłocznie zawiadomić Dom Maklerski.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z powodu niedopełnienia przez Klienta obowiązku, o
którym mowa w ust. 5.
Przed zawarciem Umowy Dom Maklerski:
1) przekazuje Klientowi szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego oraz usługi wykonywania Zleceń
nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, wraz z Tabelą Opłat i Prowizji oraz adresem jej publikacji
na stronie internetowej Domu Maklerskiego, o ile spełnione są warunki określone w § 11 Rozporządzenia, lub
przy użyciu Trwałego nośnika informacji,
2) przedstawia Klientowi ogólny opis istoty Instrumentów rynku niepublicznego oraz ryzyka związanego z
inwestowaniem w te instrumenty,
3) informuje Klienta przy użyciu Trwałego nośnika informacji o istniejących konfliktach interesów związanych ze
świadczeniem usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego,
4) zwraca się do Klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu
w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, niezbędnych do dokonania oceny, czy
Instrument rynku niepublicznego, będący przedmiotem usługi wykonywania Zleceń lub ta usługa są odpowiednie
dla danego Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację. W przypadku Klienta profesjonalnego,
obowiązek określony w zdaniu poprzednim nie jest obligatoryjny,
5) przekazuje Klientowi detalicznemu informacje dotyczące stosowanej przez Dom Maklerski Polityki wykonywania
zleceń i działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim W Investments Spółka Akcyjna oraz
odbiera zgodę Klienta na jej stosowanie. Dom Maklerski informuje Klienta o istotnych zmianach ww. polityki w
takim terminie, aby Klient mógł wypowiedzieć Umowę z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiązanie
Umowy nastąpiło przed dniem wejścia w życie zmian. Informacje, o których mowa w niniejszym punkcie, są
przekazywane przy użyciu Trwałego nośnika informacji lub poprzez zamieszczenie na stronie internetowej Domu
Maklerskiego, o ile spełnione są warunki określone w § 11 Rozporządzenia.
W przypadku, gdy na podstawie informacji otrzymanych od Klienta, o których mowa w ust. 7 pkt 4), Dom Maklerski
oceni, że Instrument rynku niepublicznego lub usługa wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku
niepublicznego nie jest odpowiednia dla Klienta, ostrzega go o tym na piśmie i wyjaśnia mu w sposób zrozumiały na
czym ta nieodpowiedniość polega. W przypadku gdy Klient nie przedstawia informacji, o których mowa w ust. 7 pkt 4)
lub jeżeli przedstawia informacje niewystarczające, Dom Maklerski ostrzega Klienta na piśmie, że uniemożliwia to
dokonanie oceny, czy usługa wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego lub
Instrument rynku niepublicznego są dla niego odpowiednie. W takich przypadkach zawarcie Umowy jest możliwe po
złożeniu przez Klienta pisemnego oświadczenia, że został on ostrzeżony o powyższym, a Umowa zostaje zawarta na
Strona 3 z 13
wyraźne jego żądanie oraz po pisemnym poinformowaniu Klienta, iż Dom Maklerski nie jest w stanie w pełni działać
w najlepiej pojętym interesie Klienta z uwagi na brak odpowiedniości lub brak informacji niezbędnych do oceny
odpowiedniości, jednakże pomimo to Dom Maklerski dołoży należytej staranności przy świadczeniu Usługi.
9. Dom Maklerski może nie zwracać się do Klienta o przedstawienie informacji, o których mowa w ust. 7 pkt 4) w
przypadku gdy przedmiotem Zleceń Klienta będą wyłącznie nieskomplikowane instrumenty finansowe, o których
mowa w § 20 ust. 2 Rozporządzenia, będące jednocześnie Instrumentami rynku niepublicznego, a Umowa jest
zawierana z inicjatywy Klienta lub potencjalnego Klienta. Dom Maklerski ostrzega wówczas Klienta lub potencjalnego
Klienta, że zawarcie Umowy nie jest związane z obowiązkiem przedstawienia informacji, o których mowa w ust. 7 pkt
4) i że Klient nie będzie korzystał z ochrony, jaką zapewnia mu dokonanie oceny odpowiedniości instrumentu
finansowego lub usługi. Umowa nie jest zawierana z inicjatywy Klienta lub potencjalnego Klienta, jeżeli do jej zawarcia
dochodzi w wyniku skierowania do Klienta lub potencjalnego Klienta zindywidualizowanych informacji o Domu
Maklerskim, instrumentach finansowych, usłudze lub transakcji.
10. W przypadku istnienia konfliktu interesów, Umowa może zostać zawarta wyłącznie pod warunkiem, że Klient
potwierdzi otrzymanie od Domu Maklerskiego informacji o istniejącym konflikcie interesów, o których mowa w ust. 7
pkt 3), oraz potwierdzi wolę zawarcia Umowy.
11. Dom Maklerski oraz Klient będący Klientem profesjonalnym mogą postanowić, że postanowień niniejszego
Regulaminu nie stosuje się do Klienta, chyba że Klient zażądał traktowania go jako Klienta detalicznego, a Dom
Maklerski wyraził na to zgodę lub jest on traktowany przez Dom Maklerski jako Klient detaliczny.
§7
Osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych przy podpisywaniu Umowy obowiązana jest okazać
dokument tożsamości (dowód osobisty, paszport, lub paszport w przypadku nierezydentów) oraz udostępnić Domowi
Maklerskiemu numer identyfikacji podatkowej NIP (jeśli taki posiada w związku z prowadzoną działalnością
gospodarczą) i informację o właściwym Klientowi Urzędzie Skarbowym oraz inne dane wymagane przez przepisy
prawa lub niezbędne do świadczenia usług, o których mowa w Umowie. Klient będący obywatelem polskim
nieprowadzący działalności gospodarczej zobowiązany jest wskazać numer ewidencyjny (PESEL).
2. Osoby prawne, a także jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, przy podpisywaniu Umowy
składają odpowiednio:
1) aktualny odpis z odpowiedniego rejestru lub zaświadczenie z ewidencji prowadzonej działalności wraz z
dokumentem wskazującym osoby upoważnione do reprezentacji,
2) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, zaświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji
podatkowej NIP, oraz informację o właściwym Klientowi Urzędzie Skarbowym,
3) wykaz osób upoważnionych do składania Zleceń oraz innych oświadczeń w zakresie praw i obowiązków
majątkowych Klienta wraz ze wzorami ich podpisów złożonymi w obecności pracownika Domu Maklerskiego lub
potwierdzonymi notarialnie, cechami ich dokumentu tożsamości (rodzaj, numer), numerem PESEL oraz adresem
zamieszkania,
4) wzór pieczęci firmowej,
5) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub są niezbędne do świadczenia usług,
o których mowa w Umowie.
3. Dokumenty, o których mowa w ust. 2 mogą zostać złożone w uwierzytelnionych kopiach. W przypadku składania przez
Klienta kopii dokumentów, Dom Maklerski może żądać przedłożenia do wglądu oryginałów dokumentów.
4. W przypadku posiadania przez Dom Maklerski dokumentów lub informacji, o których mowa w ust. 2 przedstawianych
przez Klienta w związku zawieraniem innej umowy, Dom Maklerski może odstąpić od żądania ich udostępnienia oraz
żądania potwierdzenia własnoręczności złożonych podpisów.
5. Dokumenty pochodzące od organów państw obcych powinny zostać uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo
dyplomatyczne lub polski urząd konsularny, chyba, ze umowy międzynarodowe, które ratyfikowała Rzeczpospolita
Polska stanowią inaczej, a dokumenty sporządzone w języku obcym powinny zostać przetłumaczone, na koszt Klienta,
na język polski przez tłumacza przysięgłego.
6. W Umowie podpisanej przez obojga małżonków pozostających we wspólnocie małżeńskiej Dom Maklerski może
zobowiązać się do świadczenia usługi wykonywania Zleceń, pod warunkiem:
1) złożenia przez małżonków oświadczenia o pozostawaniu we wspólnocie majątkowej,
2) wyrażenia zgody na samodzielne składanie Zleceń przez każdego z małżonków.
7. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za skutki przekazania odmiennych Zleceń złożonych przez małżonków
lub ich pełnomocników.
8. W przypadku złożenia przez małżonków lub ich pełnomocników odmiennych Dyspozycji lub Zleceń, które wykluczają
nawzajem swoją realizację, Dom Maklerski może wstrzymać wykonanie Dyspozycji lub Zlecenia do czasu ustalenia
wspólnego stanowiska przez małżonków.
9. Zawarcie Umowy oraz składanie Zleceń i Dyspozycji na rzecz osoby nieposiadającej pełnej zdolności do czynności
prawnych następuje na zasadach wynikających z ogólnie obowiązujących przepisów prawa oraz w sposób
umożliwiający wykonywanie usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego.
10. Dom Maklerski zastrzega sobie prawo sporządzania kopii wszelkich dokumentów przedstawianych przez Klienta, w
tym dokumentów przedstawianych po zawarciu Umowy.
1.
Strona 4 z 13
1.
2.
3.
4.
1.
2.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
§8
Umowa zawierana jest z Klientem detalicznym w formie pisemnej pod rygorem nieważności.
Umowa zostaje zawarta w chwili podpisania jej przez Klienta i Dom Maklerski. Podpisanie Umowy przez Dom
Maklerski następuje nie później niż z upływem 7 Dni roboczych od dnia podpisania przez Klienta w obecności
pracownika Domu Maklerskiego dwóch egzemplarzy Umowy, wypełnienia Karty Klienta oraz złożenia dokumentów, o
których mowa w § 6 ust. 3 i 4 oraz w § 7.
Po zawarciu Umowy Klient może odebrać swój egzemplarz Umowy w Domu Maklerskim.
Na podstawie pisemnej Dyspozycji Klienta, złożonej przy podpisywaniu Umowy, Dom Maklerski wysyła egzemplarz
podpisanej Umowy na adres wskazany przez Klienta.
§9
Umowa może zostać zawarta korespondencyjnie. W takim przypadku kopie dokumentów, określonych w § 7 ust. 1 —
2 i 6 powinny być przesłane wraz z podpisaną przez Klienta Umową. Dom Maklerski może także zażądać, aby kopie
tych dokumentów były poświadczone przez notariusza lub pracowników Domu Maklerskiego. Dom Maklerski prześle
Klientowi podpisany egzemplarz Umowy na adres korespondencyjny Klienta listem poleconym albo, o ile Klient wyrazi
taką wolę, egzemplarz ten zostanie odebrany przez Klienta osobiście za potwierdzeniem odbioru w siedzibie Domu
Maklerskiego.
Klient może zawrzeć Umowę przez pełnomocnika. Tryb i zasady udzielania pełnomocnictw regulowane są w Rozdziale
9 Regulaminu.
§ 10
Umowa może zostać wypowiedziana na piśmie w każdym czasie przez Dom Maklerski lub Klienta z jednomiesięcznym
terminem wypowiedzenia.
Pisemne wypowiedzenie Umowy powinno zostać przekazane przez Klienta na adres Domu Maklerskiego wskazany w
Umowie. Dom Maklerski przekazuje pisemne wypowiedzenie na adres Klienta wskazany w Umowie. § 6 ust. 5 i 6
Regulaminu stosuje się odpowiednio.
Strony mogą uzgodnić w Umowie inny termin wypowiedzenia niż określony w ust. 1. Termin wypowiedzenia określony
w Umowie nie może być krótszy, niż termin określony w ust. 1 i nie może być dłuższy niż 3 miesiące.
Umowa może przewidywać warunki, na których Domowi Maklerskiemu lub Klientowi przysługuje prawo do
wypowiedzenia Umowy lub jej rozwiązania ze skutkiem natychmiastowym, jak również może przewidywać, że Umowa
rozwiązuje się po jej wykonaniu.
§ 11
Klient może wypowiedzieć Umowę bez zachowania okresu wypowiedzenia, ze skutkiem natychmiastowym, w każdym
czasie pod warunkiem uiszczenia wszystkich należnych Domowi Maklerskiemu opłat i prowizji z tytułu usługi
wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, świadczonej przez Dom Maklerski na
rzecz tego Klienta.
Dom Maklerski może wypowiedzieć Umowę bez zachowania okresu wypowiedzenia, ze skutkiem natychmiastowym,
w następujących przypadkach:
1) naruszenia przez Klienta zobowiązań wynikających z Umowy, postanowień Regulaminu lub obowiązujących
przepisów prawa w zakresie regulującym przedmiot Umowy, pod warunkiem, że Klient nie usunął skutków
takiego naruszenia pomimo uprzedniego pisemnego wezwania przez Dom Maklerski i wyznaczenia co najmniej
7-dniowego terminu do ich usunięcia,
2) przedłożenia przez Klienta dokumentów sfałszowanych lub poświadczających nieprawdę,
3) nieuregulowania przez Klienta, mimo wezwania go w dodatkowym, przynajmniej 7-dniowym terminie i
bezskutecznym jego upływie, należnych Domowi Maklerskiemu opłat przewidzianych w Tabeli Opłat i Prowizji.
Umowa może zostać wypowiedziana przez Klienta bez zachowania terminu wypowiedzenia, ze skutkiem
natychmiastowym, w przypadkach gdy Dom Maklerski uporczywie lub rażąco narusza obowiązujące przepisy prawa,
postanowienia Regulaminu lub Umowy.
Umowa może zostać rozwiązana za porozumieniem stron w każdym czasie bez zachowania okresu wypowiedzenia.
Wypowiedzenie lub rozwiązanie Umowy nie wpływa na ważność czynności dokonanych przed jej wypowiedzeniem
lub rozwiązaniem.
W Umowie może zostać zastrzeżone, że Domowi Maklerskiemu, Klientowi lub Domowi Maklerskiemu i Klientowi,
będzie przysługiwać, w ciągu oznaczonego terminu, prawo odstąpienia od wyżej wymienionej Umowy. Prawo to
wykonuje się przez pisemne oświadczenie złożone drugiej stronie. W razie wykonania prawa odstąpienia Umowa
uważana jest za niezawartą. Za wykonane prace w zakresie świadczenia usługi wykonywania zleceń nabycia lub zbycia
Instrumentów rynku niepublicznego na rachunek dającego zlecenie, świadczone przez Dom Maklerski do dnia
odstąpienia, należy się odpowiednie wynagrodzenie od Klienta, określone na podstawie postanowień Regulaminu, w
tym Tabeli Opłat i Prowizji, a także Umowy.
Jeżeli w Umowie zostało zastrzeżone, że Domowi Maklerskiemu, Klientowi lub Domowi Maklerskiemu i Klientowi
wolno od umowy odstąpić za zapłatą oznaczonej sumy, oświadczenie o odstąpieniu jest skuteczne tylko wtedy, gdy
zostało złożone jednocześnie z zapłatą tej sumy.
Strona 5 z 13
Rozdział 3
Tryb przyjmowania, wykonywania, modyfikowania i anulowania Zleceń nabycia i zbycia
Instrumentów rynku niepublicznego
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
1.
§ 12
Dom Maklerski zobowiązuje się do świadczenia usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku
niepublicznego, na rachunek Klienta, polegającej na wykonywaniu wszelkich czynności faktycznych i prawnych
niezbędnych do zawarcia Transakcji na rachunek Klienta.
Dom Maklerski świadczy usługi w zakresie wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku
niepublicznego na rachunek Klienta zgodnie z Umową, Regulaminem, obowiązującymi przepisami prawa, jak również
na podstawie udzielonego przez KNF zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.
Dom Maklerski wykonując czynności, o których mowa w ust. 1 zobowiązuje się do ich wykonywania z należytą
starannością, którą określa się przy uwzględnieniu zawodowego charakteru tej działalności oraz najlepiej pojętego
interesu Klienta. W tym zakresie, Dom Maklerski zapewnia niezwłoczne, uczciwe i należyte wykonywanie Zleceń
Klientów.
Dom Maklerski nie powierza podmiotom trzecim wykonywania jakichkolwiek czynności, o których mowa w ust. 1.
Dom Maklerski wykonuje Zlecenia Klientów niezwłocznie po ich przyjęciu, w kolejności ich przyjmowania, chyba że co
innego wynika z warunków wykonania Zlecenia, określonych przez Klienta, charakteru Zlecenia, panujących
warunków rynkowych lub jeśli taka kolejność byłaby sprzeczna z interesem Klienta.
W przypadku Zlecenia złożonego przez Klienta detalicznego lub Klienta profesjonalnego, Dom Maklerski niezwłocznie
informuje Klienta o wszelkich istotnych okolicznościach uniemożliwiających właściwe wykonanie Zlecenia złożonego
przez takiego Klienta.
§ 13
W celu zawarcia Transakcji Klient, który zamierza nabyć lub zbyć Instrumenty rynku niepublicznego składa Domowi
Maklerskiemu odpowiednie Zlecenie.
Zlecenia mogą być składane osobiście przez Klientów lub ich pełnomocników w formie pisemnej.
Zlecenie powinno zawierać w szczególności następujące elementy:
1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę), chyba, że w Umowie ustalone zostały inne dane umożliwiające jednoznaczną
identyfikację Klienta,
2) imię i nazwisko pełnomocnika (jeżeli osobą składającą Zlecenie jest pełnomocnik),
3) datę i czas wystawienia Zlecenia,
4) rodzaj i liczbę Instrumentów rynku niepublicznego, będących przedmiotem Zlecenia,
5) przedmiot Zlecenia (nabycie lub zbycie Instrumentów rynku niepublicznego),
6) określenie ceny jednostkowej Instrumentu rynku niepublicznego,
7) oznaczenie terminu ważności Zlecenia (data zawarcia Transakcji),
8) podpis Klienta lub jego pełnomocnika, z zastrzeżeniem ust. 4.
Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki, jeżeli nie są one sprzeczne z regulacjami, o których mowa w § 12 ust. 2.
W szczególności Zlecenie może wskazywać także:
1) drugą stronę Transakcji, tj. sprzedającego lub kupującego,
2) szczegółowy sposób rozliczenia Transakcji,
3) numer rachunku bankowego, na który ma zostać przekazana kwota wynikająca z rozliczenia Transakcji,
4) termin rozliczenia Transakcji,
5) wysokość prowizji lub innych opłat,
6) wysokość odsetek na dzień zawarcia Transakcji – w przypadku gdy przedmiotem Zlecenia są obligacje odsetkowe,
7) zgodę Klienta na występowanie Domu Maklerskiego jako pełnomocnika drugiej strony Transakcji.
Upoważniony pracownik Domu Maklerskiego potwierdza złożenie Zlecenia przez Klienta poprzez złożenie podpisu na
Zleceniu Klienta.
Jeżeli na jednym formularzu złożono więcej niż jedno Zlecenie, powinien on zawierać wyraźne określenie liczby
składanych Zleceń. W takim przypadku wystarczające jest złożenie jednego podpisu Klienta lub jego pełnomocnika pod
tym dokumentem.
Przedmiotem jednego Zlecenia może być wyłącznie sprzedaż lub wyłącznie kupno określonych Instrumentów rynku
niepublicznego.
Klient składający kilka Zleceń może określić kolejność ich wykonania przez Dom Maklerski. W przeciwnym wypadku
Zlecenia wykonywane są przez Dom Maklerski według zasad określonych w § 12 ust. 5 lub § 17 ust. 1 pkt 2).
§ 14
Przyjęcie i wykonanie przez Dom Maklerski zlecenia anulowania lub modyfikacji następuje pod warunkiem ustalenia
przez Dom Maklerski możliwości jego wykonania. Zlecenie anulowania lub modyfikacji nie jest przyjmowane przez
Dom Maklerski w szczególności, gdy doszło do zawarcia transakcji realizującej Zlecenie, którego dotyczy anulowanie
lub modyfikacja. W przypadku, gdy Zlecenie zostało wykonane częściowo, zlecenie anulowania lub modyfikacji może
być przyjęte i wykonane jedynie w zakresie niewykonanej jego części. Za wykonane przez Dom Maklerski do momentu
modyfikacji lub anulowania Zlecenia czynności należy się Domowi Maklerskiemu odpowiednie wynagrodzenie.
Strona 6 z 13
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
Przyjmowanie przez Dom Maklerski zleceń anulowania lub modyfikacji następuje w trybie, terminach i godzinach
określonych dla składania Zleceń.
Dom Maklerski może żądać od Klienta składającego Zlecenie przedstawienia dokumentów potwierdzających
umocowanie do nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego lub innych dokumentów potwierdzających w
szczególności zgodność Transakcji z przepisami prawa. Dom Maklerski może żądać od Klienta składającego zlecenie
sprzedaży dołączenia dokumentów stanowiących podstawę powstania (emisji) Instrumentów rynku niepublicznego
(np. statutu spółki akcyjnej, warunków emisji obligacji, aktualnego odpis z właściwego rejestru emitenta).
Dom Maklerski może odmówić przyjęcia lub wykonania zlecenia w przypadku istnienia uzasadnionych wątpliwości co
do treści Zlecenia, możliwości jego wykonania lub jego zgodności z przepisami prawa lub regulacjami dotyczącymi
obrotu Instrumentami rynku niepublicznego będącymi przedmiotem Zlecenia. Dom Maklerski informuje Klienta
niezwłocznie o odmowie przyjęcia lub wykonania Zlecenia i jej przyczynach, a także wyjaśnia z Klientem w niezbędnym
zakresie zaistniałe wątpliwości lub przeszkody w przyjęciu lub wykonaniu Zlecenia.
Dom Maklerski zastrzega sobie prawo nie przyjęcia zlecenia anulowania lub modyfikacji, jeżeli jego wykonanie na
skutek okoliczności niezależnych od Domu Maklerskiego, w tym przepisów prawa, jest niemożliwe.
Dom Maklerski odmawia przyjęcia lub wykonania Zlecenia w przypadku, gdy z przedstawionych przez Klienta
dokumentów, o których mowa w ust. 3, wynika w sposób oczywisty, że zawarcie Transakcji byłoby sprzeczne z
przepisami prawa. Dom Maklerski informuje niezwłocznie o odmowie przyjęcia lub wykonania Zlecenia i jej
przyczynach.
§ 15
Dom Maklerski wykonuje Zlecenie Klienta pod warunkiem, że zostało ono złożone zgodnie z zasadami składania Zleceń
określonymi w Regulaminie lub Umowie zawartej przez Klienta z Domem Maklerskim.
Warunkiem wykonania przez Dom Maklerski Zlecenia zbycia Instrumentów rynku niepublicznego jest potwierdzenie
praw Klienta do tych instrumentów, w sposób określony w § 16 ust. 3.
Rozdział 4
Sposób, tryb oraz zasady zawierania transakcji
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
§ 16
Przedmiotem transakcji mogą być Instrumenty rynku niepublicznego. Do rodzajów Instrumentów rynku
niepublicznego, które mogą być przedmiotem transakcji należą papiery wartościowe, w tym będące papierami
wartościowymi tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania i instrumenty rynku pieniężnego.
Dom Maklerski będzie wykonywał zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, w szczególności,
stanowiących certyfikaty inwestycyjne, niemające formy dokumentu lub obligacje korporacyjne, niemające postaci
dokumentu, ewidencjonowane na podstawie odrębnych przepisów, tj. art. 123 ust. 2 Ustawy o funduszach
inwestycyjnych oraz art. 8 ust. 2 Ustawy o obligacjach.
Dom Maklerski sprawdza pokrycie złożonego przez Klienta zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów rynku
niepublicznego najpóźniej w chwili zawarcia Transakcji przez Dom Maklerski.
Sprawdzenie pokrycia obejmuje:
1) w przypadku zlecenia sprzedaży – weryfikację przekazanych Domowi Maklerskiemu przez Klienta sprzedającego
Instrumentów rynku niepublicznego lub dokumentów stwierdzających prawa do tych instrumentów, takich jak
zaświadczenie wystawione przez podmiot prowadzący ewidencję Instrumentów rynku niepublicznego, w tym
prowadzący ewidencję na podstawie odrębnych przepisów Ustawy o funduszach lub Ustawy o obligacjach, przy
czym Dom Maklerski zastrzega sobie prawo do dokonania sprawdzenia zgodności zaświadczenia z faktycznym
stanem Instrumentów rynku niepublicznego we właściwej ewidencji, o której mowa powyżej i w tym celu może
zażądać od Klienta odpowiednich upoważnień,
2) w przypadku zlecenia kupna – weryfikację przekazanego przez Klienta kupującego dokumentu wystawionego
przez podmiot prowadzący na rzecz Klienta rachunek pieniężny, z którego wynika, że posiada on środki pieniężne
niezbędne do realizacji Zlecenia, przy czym Dom Maklerski zastrzega sobie prawo do dokonania sprawdzenia
zgodności dokumentu z faktycznym stanem środków pieniężnych we właściwym podmiocie i w tym celu może
zażądać od Klienta odpowiednich upoważnień.
Zlecenie bez wymaganego pokrycia nie jest realizowane, z zastrzeżeniem, że Dom Maklerski może za zgodą stron
Transakcji odstąpić od sprawdzania pokrycia zlecenia kupna.
O ile strony Transakcji nie umówiły się inaczej, Klient kupujący zobowiązany jest posiadać najpóźniej w momencie
zawarcia
Transakcji
środki
pieniężne
niezbędne
do
wykonania
zlecenia
i wpłacić te środki na rachunek Klienta sprzedającego w terminie wynikającym z umowy sprzedaży Instrumentów
rynku niepublicznego.
Klient sprzedający zobowiązany jest przedstawić Domowi Maklerskiemu dokumenty Instrumentów rynku
niepublicznego mających być przedmiotem Transakcji lub dokumenty stwierdzające prawa do tych instrumentów w
ilości nie mniejszej niż wykazana w zleceniu sprzedaży, w szczególności zaświadczenie wydane przez emitenta tych
instrumentów lub przez podmiot, któremu emitent lub Klient powierzył prowadzenie depozytu tych instrumentów.
Dokumenty, o których mowa w ust. 7 muszą zostać przedstawione Domowi Maklerskiemu przed zawarciem Transakcji.
Zważywszy na to, iż Dom Maklerski nie przechowuje ani nie rejestruje Instrumentów rynku niepublicznego,
dokumenty, o których mowa w zdaniu poprzednim, są przedstawiane Domowi Maklerskiemu wyłącznie celem ich
Strona 7 z 13
9.
1.
2.
zweryfikowania i dalszego przekazania drugiej stronie Transakcji, w zakresie jakim jest to niezbędne do prawidłowego
zawarcia
i rozliczenia Transakcji.
Na wniosek Klienta, Dom Maklerski może dokonać sprawdzenia u emitenta Instrumentów rynku niepublicznego
mających być przedmiotem Transakcji lub u podmiotu, któremu emitent lub Klient powierzył prowadzenie depozytu
tych instrumentów, stanu tych instrumentów, w szczególności w zakresie autentyczności dokumentu tych
instrumentów, prawdziwości zawartych w nim danych oraz okoliczności ustanowienia zastawu na tych instrumentach.
§ 17
Zawarcie transakcji dokonywane jest w terminie ważności Zleceń, w określonym w Zleceniach dniu, o ile zgodnie z
treścią Zleceń jest to możliwe, przy czym:
1) w przypadku różnych limitów cen w Zleceniu nabycia i zbycia zawarcie transakcji następuje po cenie równej
limitowi ceny określonemu w Zleceniu złożonym wcześniej, pod warunkiem, że w Zleceniach nie zastrzeżono
inaczej,
2) w przypadku przyjęcia kilku Zleceń po stronie nabycia lub zbycia, w pierwszej kolejności realizowane są Zlecenia
z najkorzystniejszym limitem ceny (najniższy limit ceny zbycia i najwyższy limit ceny nabycia), a wśród Zleceń z
jednakowym limitem ceny realizacja następuje w kolejności ich złożenia, pod warunkiem, że w Zleceniach nie
zastrzeżono inaczej.
Po zawarciu Transakcji Dom Maklerski przekazuje Klientowi egzemplarz umowy sprzedaży Instrumentów rynku
niepublicznego będących przedmiotem jego Zlecenia lub inny dokument stanowiący dowód zawarcia („Dokument
transakcyjny”). Dokument transakcyjny przekazywany jest Klientowi wraz z potwierdzeniem wykonania zlecenia, o
którym mowa w § 21 ust. 1.
Rozdział 5
Sposób, tryb oraz zasady dokonywania rozliczeń oraz dokonywania płatności
§ 18
Na podstawie złożonego Zlecenia i po stwierdzeniu jego pokrycia Dom Maklerski zawiera Transakcję i dokonuje jej
rozliczenia, z zastrzeżeniem, że rozliczenie finansowe Transakcji dokonywane jest bezpośrednio pomiędzy stronami
Transakcji.
2. Przez rozliczenie transakcji rozumie się przeniesienie Instrumentów rynku niepublicznego (praw z Instrumentów
rynku niepublicznego) z Klienta zbywającego na Klienta nabywającego.
3. Dom Maklerski rozlicza Transakcję na podstawie pisemnego oświadczenia stron o dokonaniu rozliczenia finansowego
transakcji bezpośrednio pomiędzy sobą, poprzez wydanie stronie kupującej Instrumentów rynku niepublicznego
będących przedmiotem Zlecenia lub dokumentów stwierdzających prawa do tych instrumentów.
4. W przypadku, gdy Instrumenty rynku niepublicznego będące przedmiotem Zlecenia Klienta znajdują się w depozycie
prowadzonym przez emitenta tych instrumentów lub podmiot, któremu emitent lub Klient powierzył prowadzenie
takiego depozytu, o ile jest to objęte przedmiotem Zlecenia Klienta, Dom Maklerski przekazuje jeden egzemplarz
Dokumentu transakcyjnego temu emitentowi lub podmiotowi celem dokonania odpowiednich zmian w prowadzonych
przez nich rejestrach lub ewidencjach oraz składa tym podmiotom wszelkie oświadczenia niezbędne do skutecznego
przeniesienia praw z tych instrumentów.
5. Dom Maklerski, na podstawie pełnomocnictwa Klienta, może podejmować w związku z zawarciem Transakcji także
inne czynności nieprzewidziane w niniejszym Regulaminie zlecone przez Klienta.
6. Jeśli strony Transakcji tak postanowią, zapłata może być dokonana w innym dniu niż dzień rozliczenia Transakcji.
7. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za zapłatę ceny Instrumentów rynku niepublicznego przez Klienta
nabywającego.
8. Brak rozliczenia finansowego transakcji pomiędzy stronami Transakcji w jakimkolwiek zakresie nie stanowi podstawy
do żądania zwrotu należnej Domowi Maklerskiemu prowizji.
9. Postanowienie odnośnie dokonania zapłaty w dniu innym niż dzień rozliczenia transakcji w Instrumentach rynku
niepublicznego winno być zawarte w złożonym przez Klienta Zleceniu oraz Dokumencie transakcyjnym.
10. Potwierdzenia zawarcia transakcji są wystawiane dla obu stron transakcji nie wcześniej niż w dniu jej rozliczenia, o ile
transakcja przeprowadzana jest w Domu Maklerskim lub po otrzymaniu potwierdzenia od Klienta o rozliczeniu
transakcji.
11. Potwierdzenia zawarcia transakcji można odebrać w siedzibie Domu Maklerskiego. Klient może także zażądać
przesłania potwierdzenia za pośrednictwem listu poleconego bądź przesyłką kurierską na własny koszt.
1.
Rozdział 6
Warunki udzielania nieodpłatnych porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym
1.
§ 19
Maklerzy papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjni zatrudnieni i upoważnieni przez Dom Maklerski mogą
przekazywać Klientom w formie ustnej nieodpłatne porady inwestycyjne o charakterze ogólnym, dotyczące
inwestowania w Instrumenty rynku niepublicznego (porady inwestycyjne). Lista upoważnionych maklerów papierów
Strona 8 z 13
2.
3.
4.
wartościowych i doradców inwestycyjnych dostępna jest w siedzibie Domu Maklerskiego lub miejscach przyjmowania
Zleceń. Makler papierów wartościowych i doradca inwestycyjny w zakresie udzielonego upoważnienia może:
1) przekazywać Klientom porady inwestycyjne, a także dokonywać ich omówienia,
2) udzielać opinii na temat sytuacji na rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu, przy czym
zobowiązany jest on podać źródło i podstawę przekazywanych porad inwestycyjnych oraz opinii, o których mowa
w ust. 1 pkt 1).
Dom Maklerski może uzależnić udzielenie nieodpłatnej porady inwestycyjnej od przedstawienia przez Klienta
informacji dotyczących akceptowanego ryzyka, horyzontu inwestycyjnego oraz innych danych określonych przez Dom
Maklerski.
Porady inwestycyjne zawierają wyłącznie ogólne informacje dotyczące inwestowania w Instrumenty rynku
niepublicznego, przy czym nie mogą one zawierać jakichkolwiek rekomendacji określonych zachowań inwestycyjnych
odnośnie skonkretyzowanego Instrumentu rynku niepublicznego oraz skonkretyzowanych Instrumentów rynku
niepublicznego.
Porady inwestycyjne udzielane są wyłącznie przy użyciu Trwałego nośnika informacji. Odebranie Porady
Inwestycyjnej powinno zostać potwierdzone przez Klienta w sposób adekwatny do Trwałego nośnika informacji
użytego do jej przekazania, umożliwiający udowodnienie odbioru przez Klienta porady inwestycyjnej o określonym
charakterze i treści.
§ 20
Porady inwestycyjne udzielane są wyłącznie Klientom Domu Maklerskiego w związku ze świadczoną usługą wykonywania
Zleceń oraz nie stanowią działalności maklerskiej w zakresie doradztwa inwestycyjnego, jak również sporządzania analiz
inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym, dotyczących transakcji w zakresie
instrumentów finansowych.
Rozdział 7
Przekazywanie informacji Klientowi
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
§ 21
Dom Maklerski, niezwłocznie po wykonaniu Zlecenia Klienta, jednak nie później niż do końca dnia roboczego
następującego po dniu, w którym wykonane zostało Zlecenie, przekazuje Klientowi, z zastrzeżeniem ust. 8, informacje
dotyczące wykonania Zlecenia, obejmujące:
1) oznaczenie Domu Maklerskiego, przekazującego potwierdzenie,
2) nazwę, firmę, imię i nazwisko lub inne oznaczenie Klienta,
3) datę i czas zawarcia Transakcji,
4) rodzaj Zlecenia,
5) identyfikator nabycia/zbycia albo charakter Zlecenia, w przypadku Zleceń innych niż nabycie/zbycie,
6) oznaczenie miejsca wykonania Zlecenia,
7) oznaczenie Instrumentu rynku niepublicznego,
8) liczbę Instrumentów rynku niepublicznego, będących przedmiotem Zlecenia;
9) cenę, po jakiej zostało wykonane Zlecenie,
10) łączną wartość Transakcji,
11) całkowitą wartość pobranych opłat i prowizji, jak również innych kosztów wykonania Zlecenia, oraz, na żądanie
Klienta, zestawienie poszczególnych pozycji pobranych opłat i prowizji oraz innych kosztów wykonania Zlecenia,
12) wskazanie obowiązków Klienta, związanych z rozliczeniem transakcji, w tym terminów, w których Klient
powinien dokonać płatności lub dostawy Instrumentu rynku niepublicznego oraz innych danych, niezbędnych do
wykonania tych obowiązków, o ile takie dane nie zostały wcześniej podane do wiadomości Klienta,
13) w przypadku wykonania Zlecenia poprzez zawarcie Transakcji, której drugą stroną był inny Klient Domu
Maklerskiego – informację o takim sposobie wykonania Zlecenia, chyba że Zlecenie zostało zrealizowane w sposób
umożliwiający anonimowe zawieranie Transakcji.
Dom Maklerski przekazuje Klientowi informacje, o których mowa w ust. 1 w formie pisemnej listem poleconym lub za
pośrednictwem poczty elektronicznej, przy użyciu Trwałego nośnika informacji.
W przypadku gdy Zlecenie jest wykonywane w kilku transzach, informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 9), mogą
zawierać wskazanie:
1) cen, po jakich wykonane zostały poszczególne transze, albo
2) ceny średniej, po jakiej wykonane zostało Zlecenie.
W przypadku, o którym mowa w ust. 3 pkt 2), Dom Maklerski przekazuje, na żądanie Klienta, dane zawierające
wskazanie cen, po jakich wykonane zostały poszczególne transze.
W przypadku świadczenia usługi wykonywania Zleceń na rzecz Klienta profesjonalnego Dom Maklerski przekazuje
niezwłocznie po wykonaniu Zlecenia istotne informacje dotyczące wykonania tego Zlecenia. Przepisu ust. 1 nie stosuje
się.
Przepisy ust. 1-7 nie wyłączają obowiązku Domu Maklerskiego przekazywania, na żądanie Klienta, informacji
dotyczących aktualnego stanu wykonania Zlecenia.
Klient zobowiązany jest sprawdzić prawidłowość otrzymanego Dokumentu transakcyjnego oraz potwierdzenia
wykonania Zlecenia, o którym mowa w ust. 1 i zgłosić Domowi Maklerskiemu wszelkie zastrzeżenia niezwłocznie, nie
Strona 9 z 13
później jednak niż w terminie 7 dni od dnia otrzymania tych dokumentów. Zgłoszone zastrzeżenia będą rozpatrywane
przez Dom Maklerski w trybie rozpatrywania skarg przewidzianym niniejszym Regulaminem.
Rozdział 8
Pełnomocnictwo
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
§ 22
Klient może ustanowić pełnomocnika lub pełnomocników do dokonywania wszelkich czynności związanych z
wykonywaniem Umowy.
Pełnomocnictwo obejmuje upoważnienie do dokonywania wszelkich czynności w takim zakresie jak mocodawca, o ile
Klient nie postanowi inaczej.
Pełnomocnictwo może być udzielone jako pełnomocnictwo:
1) ogólne – uprawniające do działania w takim samym zakresie, w jakim działa Klient w związku z zawarciem
Umowy,
2) szczególne – uprawniające do wykonywania czynności jedynie w zakresie określonym w pełnomocnictwie.
§ 23
Pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej na formularzu przygotowanym przez Dom Maklerski,
w obecności pracownika Domu Maklerskiego oraz pełnomocnika. Do pełnomocnictwa powinien zostać dołączony wzór
podpisu pełnomocnika, złożony w obecności pracownika Domu Maklerskiego.
Pełnomocnictwo może również zostać udzielone w formie aktu notarialnego lub w formie pisemnej z podpisem
mocodawcy poświadczonym notarialnie.
Pełnomocnictwo może być udzielone bez obecności pełnomocnika. Do tak udzielonego pełnomocnictwa należy
dołączyć poświadczony notarialnie wzór podpisu pełnomocnika.
Dom Maklerski może zażądać, aby pełnomocnictwo udzielone poza granicami Polski zostało dodatkowo
uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne, polski urząd konsularny chyba, że umowy
międzynarodowe, które ratyfikowała Rzeczpospolita Polska stanowią inaczej, a pełnomocnictwo sporządzone w języku
obcym zostało przetłumaczone na koszt Klienta, na język polski przez tłumacza przysięgłego.
W szczególnie uzasadnionych przypadkach Dom Maklerski może odstąpić od wymogów określonych w ust. 1 – 3, z
zastrzeżeniem przepisów prawa. Jednakże i w tym przypadku pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie
pisemnej pod rygorem nieważności.
Pełnomocnictwo powinno zawierać dane osobowe pełnomocnika, a w szczególności jego imię, nazwisko, miejsce
zamieszkania i numer ewidencyjny (PESEL), oraz podpis pełnomocnika i zakres pełnomocnictwa.
§ 24
Klient może w każdej chwili odwołać pełnomocnictwo lub zmienić jego zakres. Odwołanie lub zmiana są skuteczne
wobec Domu Maklerskiego od chwili ich doręczenia.
Do sposobu oraz formy odwołania lub zmiany zakresu pełnomocnictwa stosuje się odpowiednio postanowienia
Regulaminu dotyczące udzielenia pełnomocnictwa, przy czym do odwołania lub ograniczenia zakresu pełnomocnictwa
nie jest konieczne stawiennictwo pełnomocnika.
W razie powzięcia jakichkolwiek wątpliwości, co do zakresu pełnomocnictwa, Dom Maklerski wzywa Klienta do ich
wyjaśnienia.
Do czasu usunięcia wątpliwości, Dom Maklerski nie realizuje dyspozycji składanych przez pełnomocnika.
Pełnomocnictwo wygasa na skutek:
1) śmierci, likwidacji albo upadłości mocodawcy lub pełnomocnika,
2) odwołania pełnomocnictwa przez mocodawcę,
3) upływu czasu, na jaki zostało udzielone,
4) dokonania czynności przez pełnomocnika jeżeli pełnomocnictwo obejmowało dokonanie wyłącznie tej czynności,
5) wygaśnięcia lub rozwiązania Umowy.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za realizację dyspozycji złożonych przez pełnomocnika, do czasu
otrzymania pisemnej, potwierdzonej przez właściwy organ informacji o śmierci, likwidacji albo upadłości Klienta.
Rozdział 9
Rozpatrywanie skarg
1.
2.
§ 25
Skarga, którą stanowi wystąpienie skierowane do Domu Maklerskiego, w którym Klient zgłasza zastrzeżenia dotyczące
usług świadczonych przez Dom Maklerski lub wykonywanej przez niego działalności, może zostać złożona przez
Klienta:
1) w formie pisemnej – osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego albo za pomocą listu zwykłego;
2) w formie ustnej – telefonicznie albo osobiście do protokołu podczas wizyty Klienta w siedzibie Domu Maklerskiego;
3) w formie elektronicznej, za pośrednictwem poczty elektronicznej, na adres: nadzó[email protected].
W Umowie Dom Maklerski zamieszcza następujące informacje, dotyczące procedury składania i rozpatrywania skarg:
Strona 10 z 13
1) miejsce i formę złożenia skargi;
2) termin rozpatrzenia skargi;
3) sposób powiadomienia o rozpatrzeniu skargi.
3. Skarga nie zawierająca danych umożliwiających identyfikację Klienta, w tym wskazanie danych kontaktowych (m.in.
imię i nazwisko/nazwa Klienta, adres do doręczeń), pozostawiana jest bez rozpoznania.
4. Skarga może zostać złożona przez Klienta osobiście , za pośrednictwem pełnomocnika, kuriera lub posłańca. W
przypadku gdy skarga jest składana za pośrednictwem pełnomocnika, pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w
zwykłej formie pisemnej, chyba że skarga Klienta zawiera jakiekolwiek roszczenie majątkowe przeciwko Domowi
Maklerskiemu. W takim wypadku, pełnomocnictwo powinno zostać udzielone zgodnie z zasadami udzielania
pełnomocnictw określonymi w Rozdziale 9 Regulaminu.
5. W razie wpłynięcia skargi, Dom Maklerski potwierdza jej przyjęcie na kopii egzemplarza skargi.
6. Skarga powinna zawierać jednoznacznie określone czynności, których żąda Klient w przypadku uznania skargi za
uzasadnioną.
7. Rozpatrzenie skargi i wysłanie odpowiedzi do Klienta na złożoną skargę następuje w terminie 30 dni od daty jej
doręczenia Domowi Maklerskiemu. Do zachowania terminu wystarczy wysłanie odpowiedzi przed jego upływem.
8. W przypadku, gdy skarga nasuwa wątpliwości co do jej treści lub konieczne jest uzyskanie dodatkowych informacji od
Klienta lub z uwagi na szczególnie skomplikowany charakter skargi, które to okoliczności uniemożliwiają rozpatrzenie
skargi i udzielenie odpowiedzi w terminie określonym w ust. 7, Dom Maklerski może zwrócić się do Klienta o
przekazanie dodatkowych informacji lub wyjaśnień.
9. W sytuacji, o której mowa w ust. 8 Dom Maklerski, w formie pisemnej, listem poleconym za potwierdzeniem odbioru
albo za pośrednictwem poczty elektronicznej o ile Klient wyraził na to zgodę, przekazuje Klientowi:
1) wyjaśnienie przyczyn opóźnienia;
2) wskazanie okoliczności, które muszą zostać ustalone lub wyjaśnione dla rozpatrzenia skargi;
3) przewidywany termin rozpatrzenia skargi i udzielenia odpowiedzi, który nie może przekroczyć 60 dni od dnia
otrzymania skargi.
10. W przypadku niedotrzymania przez Dom Maklerski terminu określonego w ust. 7, a w określonych przypadkach
terminu określonego w ust. 9 pkt 3), skargę uważa się za rozpatrzoną zgodnie z wolą Klienta.
11. Odpowiedź na złożoną skargę przekazywana jest Klientowi listem poleconym za potwierdzeniem odbioru albo za
zgodą Klienta za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres kontaktowy wskazany przez Klienta i zawiera:
1) uzasadnienie faktyczne i prawne, chyba że skarga została rozpatrzona zgodnie z wolą Klienta;
2) wyczerpującą informację na temat stanowiska Domu Maklerskiego w sprawie skierowanych zastrzeżeń, wraz z
powołaniem się na odpowiednie postanowienia Umowy lub Regulaminu;
3) imię i nazwisko osoby udzielającej odpowiedzi ze wskazaniem jej stanowiska służbowego w Domu Maklerskim;
4) określenie terminu, w którym roszczenie podniesione w skardze rozpatrzonej zgodnie z wolą Klienta zostanie
zrealizowane, nie dłuższego niż 30 dni od dnia sporządzenia odpowiedzi.
12. W przypadku nieuwzględnienia roszczeń wynikających ze skargi Klienta, Klientowi przysługuje uprawnienie do
jednokrotnego odwołania się do Domu Maklerskiego od stanowiska zawartego w odpowiedzi na skargę, w terminie 14
dni od daty otrzymania przez Klienta odpowiedzi na skargę, na zasadach określonych w niniejszym paragrafie dla
złożenia skargi. W przypadku, o którym mowa w zdaniu powyżej, treść odpowiedzi, o której mowa w ust. 11, powinna
zawierać również pouczenie o możliwości:
1) odwołania się od stanowiska zawartego w odpowiedzi;
2) polubownego rozwiązania sporu;
3) wystąpienia z wnioskiem o rozpatrzenie sprawy do Rzecznika Finansowego;
4) wystąpienia z powództwem do sądu powszechnego ze wskazaniem podmiotu, który powinien być pozwany i sądu
miejscowo właściwego do rozpoznania sprawy.
Rozdział 10
Opłaty i prowizje
1.
2.
3.
4.
5.
§ 26
Za świadczone usługi oraz inne czynności wykonywane na rzecz Klienta, Dom Maklerski pobiera opłaty i prowizje.
Opłaty i prowizje są wnoszone przez Klientów zgodnie Umową, przelewem, na rachunek bankowy prowadzony na
rzecz Domu Maklerskiego, wskazywany w treści Umowy oraz faktury, wystawianej Klientowi przez Dom Maklerski, w
wysokości i w terminie określanych każdorazowo w treści wyżej wymienionej faktury.
Termin do uiszczenia należnej od Klienta na rzecz Domu Maklerskiego opłaty i prowizji jest określany w również w
Umowie, przy czym zgodnie z Regulaminem, nie może być on krótszy niż 10 dni i nie może być dłuższy niż 14 dni.
Opłaty i prowizje należne od Klienta na rzecz Domu Maklerskiego oraz sposób ich obliczania, w tym kwoty (stawki)
wynagrodzeń, określane są w Tabeli Opłat i Prowizji.
Tabela Opłat i Prowizji stanowi odrębny od Regulaminu dokument i jest przyjmowana oraz zmieniana w drodze
zarządzenia Prezesa Zarządu Domu Maklerskiego. Tabela Opłat i Prowizji jest publikowana na stronie internetowej
Domu Maklerskiego oraz przekazywana Klientowi w sposób, o którym mowa w § 6 ust. 7 pkt 1) Regulaminu. W
przypadku zmiany Tabeli Opłat i Prowizji, odpowiednie zastosowanie ma § 29 ust. 1 Regulaminu. W przypadku zmiany,
polegającej na zwiększeniu obciążeń po stronie Klienta, odpowiednie zastosowanie mają § 29 ust. 2 i 3 Regulaminu.
Strona 11 z 13
Rozdział 11
Przeciwdziałanie manipulacji. Konflikty interesów
1.
2.
3.
§ 27
Dom Maklerski, kierując się w prowadzonej działalności dbałością o bezpieczeństwo uczestników rynku kapitałowego,
wskazuje, że manipulacja instrumentami finansowymi, o której mowa w Ustawie o Obrocie, jest zakazana.
W celu zapobiegania konfliktom interesów Dom Maklerski posiada:
1) odpowiednią strukturę organizacyjną, zapewniającą wydzielenie stref poufności,
2) regulacje wewnętrzne, zapewniające ochronę przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę
zawodową,
3) regulacje wewnętrzne określające zasady inwestowania na własny rachunek przez pracowników Domu
Maklerskiego oraz osób wchodzących w skład jego organów.
W przypadku wystąpienia konfliktu interesów lub pojawienia się ryzyka jego wystąpienia, Dom Maklerski świadcząc
usługę wykonywania Zleceń stosuje zasady postępowania określone szczegółowo w regulacjach wewnętrznych,
dotyczących zarządzania konfliktami interesów, w tym w szczególności zasadę niezwłocznego informowania Klienta o
powstałym konflikcie interesów.
Rozdział 12
Postanowienia końcowe
1.
2.
3.
4.
5.
6.
§ 28
Wzajemne zobowiązania
W przypadku braku dostarczenia przez Klienta środków pieniężnych w terminach określonych w Umowie lub w
odrębnych przepisach, Dom Maklerski podejmuje kroki celem wyjaśnienia zaistniałej sytuacji, w szczególności w
drodze negocjacji z Klientem, a w razie ich bezskuteczności podejmuje czynności przewidziane w Umowie lub w
przepisach prawa służące uzyskaniu zaległych środków. W przypadku, gdy Klient zalega z dostarczeniem środków
pieniężnych dłużej niż miesiąc, Dom Maklerski może wypowiedzieć Umowę ze skutkiem natychmiastowym lub może
wstrzymać się z dalszym jej wykonywaniem do czasu dostarczenia przez Klienta zaległych środków pieniężnych lub
uzyskania od Klienta lub podmiotu trzeciego gwarancji ich dostarczenia lub innego zabezpieczenia.
W przypadku niewywiązania się Klienta z przyjętych zobowiązań, Dom Maklerski podejmuje kroki celem wyjaśnienia
zaistniałej sytuacji, w szczególności w drodze negocjacji z Klientem, a w razie ich bezskuteczności podejmuje czynności
przewidziane w Umowie lub w przepisach prawa, służące wywiązaniu się Klienta z przyjętych zobowiązań. W
przypadku, gdy w wyniku niewywiązywania się Klienta z przyjętych zobowiązań, trwającego dłużej niż miesiąc,
prawidłowe wykonywanie Umowy przez Dom Maklerski jest niemożliwe lub nader utrudnione, Dom Maklerski może
wypowiedzieć ze skutkiem natychmiastowym lub może wstrzymać się z dalszym jej wykonywaniem do czasu
wywiązania się Klienta z przyjętych zobowiązań lub uzyskania od Klienta lub podmiotu trzeciego gwarancji takiego
wywiązania się lub innego zabezpieczenia.
Dom Maklerski zaspokaja swoje roszczenia względem Klienta po uprzednim wezwaniu Klienta do zadośćuczynienia
tym roszczeniom lub podjęciu negocjacji z Klientem, z tym, że pierwszeństwo będą miały negocjacje prowadzone z
Klientem. Negocjacje będą prowadzone przez Dom Maklerski w dobrej wierze. W przypadku zakończenia negocjacji
brakiem porozumienia albo uzyskania przez Dom Maklerski uzasadnionego przypuszczenia, że nie zostaną one
zakończone porozumieniem, Dom Maklerski wezwie Klienta dwukrotnie, o odstępach 14 dni, pismem poleconym za
potwierdzeniem odbioru, do niezwłocznego zadośćuczynienia wszystkim wymagalnym roszczeniom Klienta wobec
Domu Maklerskiego. W przypadku braku zaspokojenia wymagalnych roszczeń Domu Maklerskiego przez Klienta na
podstawie pisemnych wezwań, o których mowa powyżej, roszczenia będą zaspokajane w sposób przewidziany w
przepisach prawa lub wynikający z Umowy. W szczególności, Dom Maklerski zastrzega prawo do wystąpienia na drogę
sądową i wszczęcia postępowania przed sądem powszechnym, celem uzyskania prawomocnego wyroku zasądzającego
wymagalne roszczenia od Klienta. W konsekwencji, po uzyskaniu tytułu wykonawczego, Dom Maklerski zastrzega
sobie prawo do wszczęcia postępowania egzekucyjnego, celem wyegzekwowania zasądzonych roszczeń z majątku
Klienta.
W związku z wszczęciem postępowania przed sądem powszechnym oraz postępowania egzekucyjnego Dom Maklerski,
w zakresie w jakim będzie to niezbędne do zapewnienia ostrożnego i stabilnego zarządzania, będzie korzystał z pomocy
prawnej, świadczonej przez kancelarię prawną, specjalizującą się w prowadzeniu spraw sądowych i egzekucyjnych,
celem doprowadzenia do skutecznego i możliwe szybkiego uzyskania wymagalnych roszczeń od Klienta.
Dom Maklerski przekazuje Klientowi informacje dotyczące świadczonej na jego rzecz usługi wykonywania Zleceń
nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego w formie pisemnej listem poleconym lub za pośrednictwem
poczty elektronicznej. Przed podpisaniem Umowy Dom Maklerski przekazuje Klientowi informacje zgodnie z § 6 ust.
7.
Zakres informacji przekazywanych przez Dom Maklerski zgodnie z ust. 4 obejmuje w szczególności:
1) potwierdzenie przyjęcia Zlecenia,
2) potwierdzenie przyjęcia Dyspozycji,
3) informacje dotyczące wykonania lub odrzucenia Zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego.
Strona 12 z 13
7.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
Informacje określone w ust. 5 pkt 1) i 2) przekazywane są Klientowi niezwłocznie po złożeniu Zlecenia lub Dyspozycji
przez Klienta. Informacje określone w ust. 5 pkt 3) przekazywane są Klientowi niezwłocznie po ich uzyskaniu przez
Dom Maklerski.
§ 29
Informacja o planowanych zmianach w Regulaminie wraz z pełną treścią nowego Regulaminu przekazywana jest
Klientom na 30 dni przed dniem wprowadzenia ich w życie w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych
nośników informacji stosownie do wyboru Klienta dokonanego w chwili zawierania Umowy.
Brak zawiadomienia przez Klienta o braku zgody na zmianę Regulaminu przed dniem jej wejścia w życie uważa się za
przyjęcie nowych warunków.
W przypadku zmiany Regulaminu, od dnia przekazania przez Dom Maklerski informacji zgodnie z ust. 1 Klientowi
przysługuje prawo wypowiedzenia Umowy z zachowaniem okresu wypowiedzenia. Do czasu upływu okresu
wypowiedzenia Umowy stosuje się dotychczasowy Regulamin.
§ 30
Dom Maklerski ponosi odpowiedzialność wyłącznie za szkody będące wynikiem naruszenia przez Dom Maklerski
obowiązujących przepisów prawa, postanowień Umowy lub Regulaminu oraz działania w złej wierze lub braku
należytej staranności przy świadczeniu usługi wykonywania Zleceń. W szczególności Dom Maklerski nie ponosi
odpowiedzialności za straty wynikające ze zmiany cen Instrumentów rynku niepublicznego.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem
Umowy w przypadku, gdy niewykonanie lub nienależyte wykonanie Umowy jest następstwem okoliczności, za które
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności, w tym działań lub zaniechań podmiotów trzecich, za których działanie
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności. W szczególności, Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za
niewykonanie lub nienależyte wykonanie Umowy na skutek okoliczności, które zostały wywołane przyczyną
zewnętrzną, mają charakter nadzwyczajny i są niemożliwe do przewidzenia (siła wyższa), w tym między innymi
zdarzenia losowego, działania władz cywilnych lub wojskowych, sabotażu, wojny, zamieszek społecznych, buntu,
epidemii powodzi, trzęsienia ziemi, pożaru lub innej katastrofy.
Za wszelkie szkody będące wynikiem niewypełnienia przez Klienta obowiązków wynikających z przepisów prawa i
Umowy oraz za szkody powstałe wskutek zatajenia przez Klienta bądź podania przez niego nieprawdziwych danych w
składanych oświadczeniach wyłączną odpowiedzialność ponosi Klient.
Do składania Zleceń oraz Dyspozycji poza postanowieniami Regulaminu i Umowy mają zastosowanie przepisy prawa
powszechnie obowiązującego, regulaminy, uchwały, decyzje, zwyczaje i inne przepisy.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie Zlecenia, jeżeli jest to wynikiem działania w zgodzie z
obowiązującymi Dom Maklerski przepisami, uchwałami, decyzjami i zwyczajami, o których mowa w ust. 4, a także z
orzeczeniami sądów.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody powstałe na skutek wykonania Zlecenia lub innej czynności
zleconej przez Klienta zgodnie z ich treścią.
§ 31
W sprawach nieuregulowanych w Umowie i Regulaminie stosuje się właściwe przepisy prawa polskiego.
W przypadku zawarcia Umowy w języku obcym i języku polskim, wiążąca jest polska wersja językowa chyba, że co
innego postanowiono w Umowie.
§ 32
Wszelkie spory cywilne o prawa majątkowe powstałe między stronami w związku z wykonywaniem postanowień Umowy,
bez względu na ich podstawę prawną, rozpatruje właściwy sąd powszechny.
§ 33
Regulamin został przyjęty uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego i wchodzi w życie z dniem 6 czerwca 2016 roku.
Strona 13 z 13