Umowa o świadczenie usług maklerskich

Umowa o świadczenie usług maklerskich
NUMER RACHUNKU
zawarta w dniu
pomiędzy:
1. Nazwisko
2. Imiona
3. Adres zamieszkania
5. Rodzaj, nr, seria oraz organ
wydający i data ważności
dokumentu tożsam.
,
Dowód osobisty
a
DB Securities Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy Al. Armii Ludowej 26, wpisanym do Rejestru
Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st Warszaww, XII
Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sadowego pod numerem 0000066290, NIP 637-01-18-719, kapitał
zakładowy 15.000.000 zł opłacony w całości, zwanym dalej „Domem Maklerskim”, reprezentowanym przez:
1.
2.
Preambuła
Niniejsza umowa zostaje zawarta w związku z zawarciem przez Klienta umowy o przyjmowanie i przekazywanie
zleceń z agentem Domu Maklerskiego, tj. Deutsche Bank PBC S.A. z siedzibą w Warszawie, wpisanym do
Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st.
Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 22493, NIP 676-01-07-414,
kapitał zakładowy 1 837 529 524 zł opłacony w całości, zwanym dalej w treści niniejszej umowy „DB PBC”.
§1. PRZEDMIOT UMOWY
1.
2.
Na podstawie niniejszej umowy oraz na warunkach w niej określonych Dom Maklerski zobowiązuje się
do wykonywania w imieniu własnym, lecz na rachunek Klienta, składanych przez Klienta, za
pośrednictwem DB PBC zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych oraz do prowadzenia dla
Klienta rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, służącego do obsługi rachunku
papierów wartościowych.
W celu zapewnienia Klientowi odpowiedniej ochrony w związku z zakresem usług świadczonych przez
Dom Maklerski na rzecz Klienta, Klient został sklasyfikowany jako klient detaliczny. Klient ma prawo
wystąpienia do Domu Maklerskiego z wnioskiem o zmianę klasyfikacji.
§2. SKŁADANIE DYSPOZYCJI ZA POMOCĄ URZĄDZEŃ TECHNICZNYCH
1.
Dom Maklerski zobowiązuje się do przyjmowania dyspozycji składanych przez Klienta za pośrednictwem
telefonu, lub telefaksu lub za pomocą innych urządzeń technicznych, uzgodnionych z Domem Maklerskim i
określonych w Karcie Klienta, których przedmiotem jest przelew środków pieniężnych na rachunki bankowe
Klienta podane w Karcie Klienta lub przelew papierów wartościowych na zasadach określonych w Regulaminie.
2.
W celu identyfikacji osoby składającej dyspozycję za pośrednictwem urządzeń technicznych Strony
ustalają hasło w brzmieniu określonym w Karcie Klienta.
3.
Strony zobowiązują się do zachowania hasła w tajemnicy. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za
skutki ujawnienia hasła przez Klienta osobom nieupoważnionym w sposób świadomy lub nieświadomy, do
momentu powiadomienia Domu Maklerskiego przez Klienta o fakcie ujawnienia hasła.
§3. WYKONANIE ZLECEŃ
1. Dom Maklerski wykonuje zlecenia Klienta, działając w jak najlepiej pojętym interesie Klienta, zgodnie z jego
instrukcjami oraz dążąc do osiągnięcia jak najlepszych warunków realizacji składanych przez Klienta zleceń w
danej sytuacji rynkowej.
2.
Przez warunki, o których mowa w ust. 1 rozumie się: cenę, koszty transakcji, wielkość zlecenia,
prawdopodobieństwo i czas zawarcia transakcji, prawdopodobieństwo i czas jej rozliczenia oraz inne warunki, o
których mowa w Polityce wykonywania zleceń oraz działania w najlepiej pojętym interesie klienta w DB
Securities S.A.
3. Wszystkie zlecenia Klienta będą traktowane jako zlecenia do dyspozycji maklera (DDM).
4.
W przypadku, gdy przedmiotem zlecenia są papiery wartościowe dopuszczone do obrotu
zorganizowanego, wykonanie zlecenia poza obrotem zorganizowanym, w tym poprzez zawarcie transakcji
bezpośrednio z Domem Maklerskim, wymaga uprzedniej zgody Klienta.
5.
Klient niniejszym wyraża zgodę na wykonywanie przez Dom Maklerski składanych przez siebie zleceń
poza obrotem zorganizowanym (*).
6. W przypadku, gdy zlecenie Klienta nie może być przyjęte do wykonania przez Dom Maklerski, lub zlecenie,
które miało zostać zrealizowane poza obrotem zorganizowanym nie zostało wykonane w całości w okresie jego
ważności, Dom Maklerski, za pośrednictwem DB PBC niezwłocznie informuje o tym Klienta, do czego Klient w
pełni Dom Maklerski upoważnia i rozwiązanie takie akceptuje.
7.
W przypadku pośrednictwa przez Dom Maklerski w oferowaniu papierów wartościowych w obrocie
pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej Dom Maklerski przyjmuje zlecenia lub zapisy na papiery
wartościowe zgodnie z warunkami oferty.
§4. POKRYCIE ZLECEŃ I LIMIT NALEŻNOŚCI
1.
Dom Maklerski wykonuje zlecenia kupna papierów wartościowych (wystawia zlecenia brokerskie) złożone
przez Klienta, lub przekazuje zlecenie do realizacji pod warunkiem, że Klient, najpóźniej w chwili wystawienia
przez Dom Maklerski zlecenia brokerskiego, lub w chwili przekazania zlecenia Klienta do realizacji, posiada
pokrycie wartości zlecenia w wysokości 100 % (sto procent).
2.
Wartość zlecenia kupna papierów wartościowych określa się jako maksymalną kwotę zobowiązań, jakie
mogą powstać z tytułu pełnej zapłaty za nabywane papiery wartościowe, przy całkowitej realizacji zlecenia.
§5. ZAPŁATA ZA NABYWANE PAPIERY WARTOŚCIOWE
1.
Klient jest zobowiązany do dokonania zapłaty z tytułu zawartych transakcji kupna papierów wartościowych
najpóźniej w dniu rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych. W tym dniu Klient
zobowiązany jest posiadać na rachunku pieniężnym środki w wysokości zobowiązań Klienta wobec Domu
Maklerskiego z tytułu zawartych transakcji kupna papierów wartościowych, pomniejszonych o należności Klienta
z tytułu zawartych transakcji sprzedaży papierów wartościowych rozliczanych w Krajowym Depozycie w tym
dniu.
2.
W przypadku transakcji zawieranych poza obrotem zorganizowanym, termin rozliczenia transakcji może
być uzgodniony indywidualnie pomiędzy stronami transakcji.
3.
W przypadku, gdy Klient nie dokonał zapłaty w terminie, Dom Maklerski zaspakaja swoje należności z
aktywów Klienta znajdujących się na rachunkach i w rejestrze operacyjnym Klienta prowadzonym przez Dom
Maklerski.
4.
Dom Maklerski dokonuje wyboru, z jakich aktywów, w jakiej kolejności i w jakiej części będzie zaspakajał
swoje wierzytelności, tak aby dokonany wybór wiązał się z możliwie jak najmniejszą szkodą po stronie Klienta.
§6. OPŁATY I PROWIZJE
1.
Klient zobowiązuje się do dokonywania opłat i prowizji za świadczone usługi zgodnie z Tabelą Opłat i
Prowizji.
2.
Opłaty i prowizje pobierane są z rachunku pieniężnego Klienta w dniu dokonania operacji lub zawarcia
transakcji albo w terminie określonym w Tabeli Opłat i Prowizji.
§7. OŚWIADCZENIA KLIENTA
1. Klient niniejszym oświadcza, że
Sytuacja finansowa
1)
sytuacja finansowa Klienta daje pełną gwarancję zaspokojenia roszczeń Domu Maklerskiego, które mogą
powstać w związku z realizacją postanowień niniejszej umowy,
2)
aktywa zdeponowane na rachunkach papierów wartościowych oraz rachunkach pieniężnych Klienta
prowadzonych przez Dom Maklerski nie są obciążone żadnymi prawami osób trzecich, oraz że nie toczy się
przeciwko Klientowi postępowanie sądowe, którego wynik może wpłynąć na sytuację finansową Klienta,
3)
zobowiązuje się poinformować Dom Maklerski o toczących się postępowaniach, o których mowa w pkt. 2),
nie później niż w ciągu trzech dni od dnia powzięcia informacji o takim postępowaniu,
4) przyjmuje do wiadomości i akceptuje, że Dom Maklerski może wstrzymać realizację zleceń kupna Klienta z
niepełnym pokryciem, o ile uzna, że sytuacja finansowa Klienta nie daje rękojmi wywiązywania się przez Klienta
ze zobowiązań względem Domu Maklerskiego, mogących powstać w związku z realizacją postanowień
niniejszej umowy; Dom Maklerski może żądać od Klienta bardziej szczegółowych informacji oraz dokumentów
potwierdzających sytuację finansową Klienta,
Ryzyko
5) jest świadomy i akceptuje ryzyko związane z inwestowaniem w papiery wartościowe,
6)
zna zasady realizacji zleceń DDM przez Dom Maklerski, jest świadomy i akceptuje ryzyko, związane ze
składaniem i realizacją zleceń DDM,
7) przyznaje Domowi Maklerskiemu swobodę wyboru realizacji zlecenia Klienta w zakresie:
a) ilości i wartości zleceń brokerskich, a także limitu ceny każdego zlecenia brokerskiego wystawionego na
podstawie zlecenia Klienta,
b) rynku / systemu notowań, na którym zlecenie zostanie zrealizowane,
c) rodzaju i momentów realizacji zleceń brokerskich,
chyba że elementy te zostaną określone przez Klienta.
Znajomość regulacji
8)
otrzymał i zapoznał się z Regulaminem świadczenia usług maklerskich przez DB Securities S.A., jest on
dla Klienta w pełni zrozumiały, jak również w pełni akceptuje jego treść, wyraża zgodę na włączenie jego
postanowień do treści niniejszej umowy oraz zobowiązuje się do jego przestrzegania,
Potwierdzenie uzyskania informacji
9)
otrzymał i zapoznał się z wszystkimi informacjami przekazywanymi mu w związku z zawarciem niniejszej
umowy, o których mowa w Regulaminie, w pełni je akceptuje i wyraża zgodę na ich stosowanie wobec niego, w
szczególności wyraża zgodę na stosowanie wobec niego i w pełni akceptuje:
- Politykę wykonywania zleceń oraz działania w najlepiej pojętym interesie klienta w DB Securities
S.A.
- Politykę zarządzania konfliktami interesów w DB Securities S.A.
10) Klient oświadcza, że akceptuje swoją klasyfikację, o której mowa w § 1 ust. 2, rozumie jej konsekwencję i w
pełni ją akceptuje oraz zobowiązuje się poinformować Dom Maklerski o wszelkich okolicznościach mających
lub mogących mieć wpływ na tę klasyfikację.
Ochrona danych osobowych
11) wyraża zgodę na przetwarzanie swoich danych osobowych w zakresie niezbędnym do wykonywania
postanowień niniejszej umowy oraz na przekazywanie swoich danych osobowych do podmiotów z Grupy
Deutsche Bank, w tym mających siedzibę poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej: (i) w celach
marketingowych (*), (ii) w celu wypełnienia wymogów związanych z przeciwdziałaniem “praniu pieniędzy” oraz
(iii) innych celach związanych z realizacją Umowy.
§8. PEŁNOMOCNICTWA
1.
Niniejszym Klient udziela nieodwołalnego pełnomocnictwa dla Domu Maklerskiego do:
1)
wykonywania zleceń Klienta, o których mowa w § 1,
2) dokonywania przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego Klienta na rachunki bankowe
Klienta, podane w Karcie Klienta.
2.
Niniejszym Klient udziela Domowi Maklerskiemu nieodwołalnego pełnomocnictwa do sprzedaży wybranych
przez Dom Maklerski papierów wartościowych lub innych instrumentów finansowych Klienta oraz pobierania z
rachunku pieniężnego Klienta, środków pieniężnych w celu pokrycia, nieuregulowanych przez Klienta,
jakichkolwiek zobowiązań Klienta względem Domu Maklerskiego, powstałych w związku z wykonywaniem
postanowień niniejszej umowy.
3.
Niniejszym Klient udziela Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa do zawierania w imieniu Klienta
transakcji papierami wartościowymi poza obrotem zorganizowanym, na warunkach określonych w zleceniu
Klienta.
§9. TERMIN OBOWIĄZYWANIA UMOWY
1.
2.
Niniejsza umowa została zawarta na czas nieokreślony, może zostać rozwiązana na zasadach określonych
w Regulaminie świadczenia usług maklerskich przez DB Securities S.A.
Niniejsza umowa zostaje zawarta w chwili podpisania jej przez Strony i w tej dacie wchodzi w życie, z
zastrzeżeniem, że w przypadku korespondencyjnego trybu zawarcia Umowy, za moment zawarcia Umowy
uznaje się datę przesłania Klientowi przez Dom Maklerski, lub DB PBC, informacji potwierdzającej fakt
otwarcia rachunków, o których mowa w §1 ust. 1.
§10. POSTANOWIENIA KOŃCOWE
1. W sprawach nie uregulowanych w niniejszej umowie stosuje się przepisy kodeksu cywilnego, ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi oraz aktów wykonawczych do tej ustawy, Regulaminu
świadczenia usług maklerskich przez DB Securities S.A., a także regulacje obowiązujące na poszczególnych
rynkach regulowanych lub w alternatywnych systemach obrotu, w szczególności regulacje Krajowego Depozytu
Papierów Wartościowych S.A. i Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
Prawem właściwym dla regulacji stosunku prawnego wynikającego z niniejszej umowy jest
prawo polskie.
2.
3.
Karta Klienta stanowi Załącznik nr 1 do niniejszej umowy.
4.
Wszelkie spory mogące powstać w związku z wykonywaniem niniejszej umowy Strony będą rozstrzygać
polubownie, a w przypadku braku porozumienia sprawa zostanie przekazana do rozstrzygnięcia przez sąd
powszechny, którego właściwość miejscową ustala się według przepisów ustawy z dnia 17 listopada 1964 roku
– kodeks postępowania cywilnego (Dz. U. Nr 43, poz. 296 ze zm.).
5.
Wszelkie zmiany i uzupełnienia niniejszej umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności.
6.
Niniejsza umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej
ze stron.
____________________________
____________________________
za Bank
______________________________________
Potwierdzenie tożsamości Klienta i jego podpisu przez
upoważnionego pracownika DB Securities S.A. lub
Agenta Domu Maklerskiego
za Klienta