(Ogłoszenie Arka FIO statut 12 07 2014 v po notariuszu)

BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
pl. Wolności 16, 61-739 Poznań
telefon: 801 123 801 lub (+48) 61 885 19 19
Poznań, dnia 12 lipca 2014 roku
BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu,
wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda
w Poznaniu, VIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000001132,
o kapitale zakładowym w wysokości 13.202.000,00 zł, w całości opłaconym, niniejszym ogłasza
o zmianie statutu Funduszu Arka BZ WBK Fundusz Inwestycyjny Otwarty („Fundusz”).
Towarzystwo postanawia w statucie Funduszu:
1. w jego spisie treści, w tytule Rozdziału 18, skreślić słowa: „BZ WBK ENERGII” i zastąpić je
słowami: „PLATINUM DYNAMICZNY”,
2. w jego spisie treści, w tytule Rozdziału 20, skreślić słowa: „BZ WBK FUNDUSZY AKCJI
ZAGRANICZNYCH” i zastąpić je słowami: „PLATINUM STABILNY”,
3. w jego spisie treści, w tytule Rozdziału 23, skreślić słowa: BZ WBK OBLIGACJI PLUS” i
zastąpić je słowami: „PLATINUM KONSERWATYWNY",
4. w jego artykule 3 w ustępie 1. punkt (7) skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je
słowami: „Platinum Dynamiczny”,
5. w jego artykule 3 w ustępie 1. punkt
(9) skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji
Zagranicznych” i zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
6. w jego artykule 3 w ustępie 1. punkt (12) skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić
je słowami: „Platinum Konserwatywny”,
7. w tytule jego Rozdziału 18 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami:
„Platinum Dynamiczny”,
8. uchylić tytuł oraz treść jego artykułu 110 i nadać mu następujące nowe brzmienie:
„Art. 110
Zasady polityki inwestycyjnej Subfunduszu Arka Platinum Dynamiczny
1. Subfundusz lokuje od 40% (czterdziestu procent) do 70% (siedemdziesięciu procent) swoich
aktywów w akcje, instrumenty finansowe o podobnym charakterze (które w rozumieniu
niniejszego artykułu oznaczają: prawa poboru, prawa do akcji, warranty subskrypcyjne, kwity
depozytowe i inne zbywalne papiery wartościowe, w tym inkorporujące prawa majątkowe
odpowiadające prawom wynikającym z akcji, wyemitowane na podstawie właściwych przepisów
prawa polskiego lub obcego) oraz instrumenty finansowe, o których mowa w art. 115,
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
emitowane
przez
fundusze
inwestycyjne
otwarte
mające
siedzibę
na
terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, fundusze zagraniczne oraz instytucje wspólnego inwestowania mające
siedzibę za granicą, które, zgodnie ze swoją polityką inwestycyjną, co najmniej 50%
(pięćdziesiąt procent) swoich aktywów lokują na rynku akcji i instrumentów finansowych o
podobnym charakterze.
2. Nie więcej niż 60% (sześćdziesiąt procent) wartości Aktywów Subfunduszu jest lokowana w
dłużne papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego oraz w instrumenty finansowe, o
których mowa w art. 115, emitowane przez fundusze inwestycyjne otwarte mające siedzibę na
terytorium
Rzeczypospolitej
Polskiej,
fundusze
zagraniczne
oraz
instytucje
wspólnego
inwestowania mające siedzibę za granicą, które, zgodnie ze swoją polityką inwestycyjną, co
najmniej 50% (pięćdziesiąt procent) swoich aktywów lokują na rynku dłużnych papierów
wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, a także w depozyty, przy czym udział
depozytów w Aktywach Subfunduszu nie przekroczy 20% (dwudziestu procent).
3. Subfundusz może lokować do 20% (dwudziestu procent) swoich aktywów w inne aktywa niż
wskazane w ust. 1 i 2.
4. Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane, na podstawie kryteriów, o których mowa w ust. 5,
zarówno na rynku krajowym jak i na rynkach zagranicznych.
5. Główne kryteria doboru poszczególnych kategorii lokat Subfunduszu są następujące:
(1)
dywersyfikacja geograficzna lokat Subfunduszu –
w przypadku akcji i instrumentów
finansowych o podobnym charakterze, dłużnych papierów wartościowych, instrumentów
rynku pieniężnego i depozytów, tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych, jednostek
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej i tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania
mających siedzibę za granicą,
(2)
analiza fundamentalna – w przypadku akcji nabywanych do portfela Subfunduszu,
(3)
analiza stóp procentowych i ryzyka kredytowego emitentów z siedzibą w Rzeczypospolitej
Polskiej i poza jej granicami – w przypadku dłużnych papierów wartościowych,
instrumentów rynku pieniężnego i depozytów oraz tytułów uczestnictwa funduszy
zagranicznych, jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających
siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i tytułów uczestnictwa instytucji
wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, dla których podstawową
kategorią lokat są dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,
(4)
ocena perspektyw gospodarczych regionów i sektorów, na jakich lokują aktywa fundusze
zagraniczne,
fundusze
inwestycyjne
otwarte
mające
siedzibę
na
terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej i instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą,
(5)
analiza kształtowania się historycznych stóp zwrotu oraz efektywności zarządzania
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
funduszy zagranicznych, funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz instytucji wspólnego inwestowania mających
siedzibę za granicą,
(6)
zachowanie przewidzianej w Statucie dywersyfikacji lokat pomiędzy dłużnymi papierami
wartościowymi, instrumentami rynku pieniężnego i depozytami, akcjami i instrumentami
o podobnym charakterze, tytułami uczestnictwa funduszy zagranicznych, jednostkami
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej i tytułami uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania
mających siedzibę za granicą.
6.
Subfundusz może zawierać umowy, których przedmiotem są papiery wartościowe i prawa
majątkowe, z innym
niż Fundusz funduszem inwestycyjnym
zarządzanym przez
Towarzystwo.”,
9. w tytule jego artykułu 111 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami:
„Platinum Dynamiczny”,
10. w tytule jego artykułu 112 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami:
„Platinum Dynamiczny”,
11. w tytule jego artykułu 113 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami:
„Platinum Dynamiczny”,
12. w tytule jego artykułu 114 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami: „Platinum
Dynamiczny”,
13. w jego artykule 114 w ustępie 5. skreślić zdanie drugie i zastąpić je następującym zdaniem w
brzmieniu: „Subfundusz będzie lokował w instrumenty pochodne, o których mowa w
ust. 3 pkt (2) – (3) pod warunkiem, że szacowany koszt wykonania, w danym
terminie, planowanych zmian alokacji pomiędzy instrumentami finansowymi z
ekspozycją na rynek akcji a instrumentami finansowymi z ekspozycją na rynek
instrumentów dłużnych, z użyciem instrumentów pochodnych, jest niższy niż w
przypadku innego typu transakcji lub transakcje innego typu są niemożliwe bądź
utrudnione.”,
14. w tytule jego artykułu 115 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami: „Platinum
Dynamiczny”,
15. w jego artykule 115 uchylić dotychczasowy ustęp 2., a jego dotychczasowemu ustępowi 3.
nadać numer 5. oraz dodać nowe ustępy 2. – 4. w brzmieniu:
„Art. 115
2.
Subfundusz nie może lokować więcej niż 20 % (dwadzieścia procent) wartości swoich
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
aktywów w jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego lub tytuły
uczestnictwa funduszu zagranicznego lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego
inwestowania, o których mowa w ust. 1, a jeżeli ten fundusz inwestycyjny otwarty, fundusz
zagraniczny lub instytucja wspólnego inwestowania jest funduszem z wydzielonymi
subfunduszami lub funduszem lub instytucją składającą się z subfunduszy i każdy z
subfunduszy stosuje inną politykę inwestycyjną - więcej niż 20 % (dwadzieścia procent)
wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa jednego
subfunduszu.
3.
Łączna wartość lokat w tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania innych niż
jednostki
uczestnictwa
funduszy
inwestycyjnych
otwartych
mających
siedzibę
na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych nie
może przewyższać 30 % (trzydziestu procent) wartości Aktywów Subfunduszu.
4.
Subfundusz może lokować do 100% (stu procent) swoich aktywów w tytuły uczestnictwa
funduszy zagranicznych, jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych
mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz tytuły uczestnictwa
instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą.”
16. w tytule jego artykułu 116 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami: „Platinum
Dynamiczny”,
17. w tytule jego artykułu 117 oraz dwukrotnie w jego artykule 117 ustęp 2. punkt (4) skreślić
słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami: „Platinum Dynamiczny”,
18. w tytule jego artykułu 118 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami: „Platinum
Dynamiczny”,
19. w tytule jego artykułu 119 skreślić słowa: „BZ WBK Energii” i zastąpić je słowami: „Platinum
Dynamiczny”,
20. w tytule jego Rozdziału 20 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
21. uchylić tytuł oraz treść artykułu 130 i nadać mu następujące nowe brzmienie:
„Art. 130
Zasady polityki inwestycyjnej Subfunduszu Arka Platinum Stabilny
1.
Subfundusz lokuje od 40% (czterdziestu procent) do 100% (stu procent) swoich aktywów
w dłużne papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego oraz w instrumenty, o
których mowa w art. 135, emitowane przez fundusze inwestycyjne otwarte mające
siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, fundusze zagraniczne oraz instytucje
wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą, które, zgodnie ze swoją polityką
inwestycyjną, co najmniej 50% (pięćdziesiąt procent) swoich aktywów lokują na rynku
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
dłużnych papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, a także w depozyty,
przy czym udział depozytów w Aktywach Subfunduszu nie przekroczy 20% (dwudziestu
procent).
2.
Nie więcej niż 40% (czterdzieści procent) wartości Aktywów Subfunduszu jest lokowane w
akcje, instrumenty finansowe o podobnym charakterze (które w rozumieniu niniejszego
artykułu oznaczają: prawa poboru, prawa do akcji, warranty subskrypcyjne, kwity
depozytowe i inne zbywalne papiery wartościowe, w tym inkorporujące prawa majątkowe
odpowiadające prawom wynikającym z akcji, wyemitowane na podstawie właściwych
przepisów prawa polskiego lub obcego) oraz instrumenty, o których mowa w art. 135,
emitowane przez
fundusze inwestycyjne otwarte mające siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, fundusze zagraniczne oraz instytucje wspólnego inwestowania
mające siedzibę za granicą, które, zgodnie ze swoją polityką inwestycyjną, co najmniej
50% (pięćdziesiąt procent) swoich aktywów lokują na rynku akcji i instrumentów
finansowych o podobnym charakterze.
3.
Subfundusz może lokować do 20% (dwudziestu procent) swoich aktywów w instrumenty
finansowe inne niż wskazane w ust. 1 i 2.
4.
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane, na podstawie kryteriów, o których mowa w
ust. 5, zarówno na rynku krajowym jak i na rynkach zagranicznych.
5.
Główne kryteria doboru poszczególnych kategorii lokat Subfunduszu są następujące:
(1)
analiza stóp procentowych i ryzyka kredytowego emitentów z siedzibą w
Rzeczypospolitej Polskiej i poza jej granicami – w przypadku dłużnych papierów
wartościowych, instrumentów rynku pieniężnego
uczestnictwa
funduszy
zagranicznych,
i depozytów oraz tytułów
jednostek
uczestnictwa
funduszy
inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
i tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za
granicą, dla których podstawową kategorią lokat są dłużne papiery wartościowe i
instrumenty rynku pieniężnego,
(2)
dywersyfikacja
geograficzna
lokat
Subfunduszu
–
w
przypadku
papierów
wartościowych, instrumentów rynku pieniężnego i depozytów, akcji i instrumentów
finansowych
o
podobnym
charakterze,
tytułów
uczestnictwa
funduszy
zagranicznych, jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających
siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i tytułów uczestnictwa instytucji
wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą,
(3)
ocena perspektyw gospodarczych regionów i sektorów, na jakich lokują aktywa
fundusze zagraniczne, fundusze inwestycyjne otwarte mające siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej i instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
granicą,
(4)
analiza kształtowania się historycznych stóp zwrotu oraz efektywności zarządzania
funduszy zagranicznych, funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz instytucji wspólnego
inwestowania
mających siedzibę za granicą,
(5)
zachowanie przewidzianej w Statucie dywersyfikacji lokat pomiędzy dłużnymi
papierami wartościowymi, instrumentami rynku pieniężnego i depozytami, akcjami i
instrumentami
o
podobnym
zagranicznych,
jednostkami
charakterze,
uczestnictwa
tytułami
funduszy
uczestnictwa
funduszy
inwestycyjnych
otwartych
mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i tytułami uczestnictwa
instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą,
(6)
6.
analiza fundamentalna – w przypadku akcji nabywanych do portfela Subfunduszu.
Subfundusz może zawierać umowy, których przedmiotem są papiery wartościowe i prawa
majątkowe, z innym
niż Fundusz funduszem inwestycyjnym
zarządzanym przez
Towarzystwo.”
22. w tytule jego artykułu 131 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
23. w tytule jego artykułu 132 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
24. w tytule jego artykułu 133 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
25. w tytule jego artykułu 134 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
26. w jego artykule 134 w ustępie 5. skreślić zdanie drugie i zastąpić je następującym zdaniem w
brzmieniu: „Subfundusz będzie lokował w instrumenty pochodne, o których mowa w
ust. 3 pkt (2) – (3) pod warunkiem, że szacowany koszt wykonania, w danym
terminie, planowanych zmian alokacji pomiędzy instrumentami finansowymi z
ekspozycją na rynek akcji a instrumentami finansowymi z ekspozycją na rynek
instrumentów dłużnych, z użyciem instrumentów pochodnych, jest niższy niż w
przypadku innego typu transakcji lub transakcje innego typu są niemożliwe bądź
utrudnione.”,
27. w tytule jego artykułu 135 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
28. w jego artykule 135 uchylić dotychczasowe brzmienie ustępów 2. oraz 3. i nadać im
następujące nowe brzmienie:
„Art. 135
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
2.
Subfundusz nie może lokować więcej niż 20 % (dwadzieścia procent) wartości swoich
aktywów w jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego mającego
siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub tytuły uczestnictwa funduszu
zagranicznego lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mającej siedzibę
za granicą, o których mowa w ust. 1, a jeżeli ten fundusz inwestycyjny otwarty, fundusz
zagraniczny lub instytucja wspólnego inwestowania jest funduszem z wydzielonymi
subfunduszami lub funduszem lub instytucją składającą się z subfunduszy i każdy z
subfunduszy stosuje inną politykę inwestycyjną - więcej niż 20 % (dwadzieścia procent)
wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa jednego
subfunduszu.
3.
Łączna wartość lokat w tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania innych niż
jednostki
uczestnictwa
funduszy
inwestycyjnych
otwartych
mających
siedzibę
na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych nie
może przewyższać 30 % (trzydziestu procent) wartości Aktywów Subfunduszu.”
29. w jego artykule 135 dotychczasowemu ustępowi 4. nadać numer 5. i dodać nowy ustęp 4.
w brzmieniu:
„Art. 135
4.
Subfundusz może lokować do 100% (stu procent) swoich aktywów w tytuły uczestnictwa
funduszy zagranicznych, jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych
mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz tytuły uczestnictwa
instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą.”
30. w tytule jego artykułu 136 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
31. w tytule jego artykułu 137 oraz dwukrotnie w jego artykule 137 ustęp 2. punkt (4) skreślić
słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i zastąpić je słowami: „Platinum
Stabilny”,
32. w tytule jego artykułu 138 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
33. w tytule jego artykułu 139 skreślić słowa: „BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych” i
zastąpić je słowami: „Platinum Stabilny”,
34. w tytule jego Rozdziału 23 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
35. uchylić tytuł oraz treść jego artykułu 160 i nadać mu następujące nowe brzmienie:
„Art. 160
Zasady polityki inwestycyjnej Subfunduszu Arka Platinum Konserwatywny
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
1.
Subfundusz lokuje od 60% (sześćdziesięciu procent) do 100% (stu procent) swoich
aktywów w dłużne papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego oraz w
instrumenty finansowe, o których mowa w art. 165, emitowane przez
fundusze
inwestycyjne otwarte mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, fundusze
zagraniczne oraz instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą, które,
zgodnie ze swoją polityką inwestycyjną, co najmniej 50% (pięćdziesiąt procent) swoich
aktywów lokują na rynku dłużnych papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, a także w depozyty, przy czym udział depozytów w Aktywach Subfunduszu
nie przekroczy 30% (trzydziestu procent).
2.
Nie więcej niż 20% (dwadzieścia procent) wartości Aktywów Subfunduszu jest lokowane w
akcje, instrumenty finansowe o podobnym charakterze (które w rozumieniu niniejszego
artykułu oznaczają: prawa poboru, prawa do akcji, warranty subskrypcyjne, kwity
depozytowe i inne zbywalne papiery wartościowe, w tym inkorporujące prawa majątkowe
odpowiadające prawom wynikającym z akcji, wyemitowane na podstawie właściwych
przepisów prawa polskiego lub obcego) oraz instrumenty finansowe, o których mowa w
art. 165, emitowane przez fundusze inwestycyjne otwarte mające siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, fundusze zagraniczne oraz instytucje wspólnego inwestowania
mające siedzibę za granicą, które, zgodnie ze swoją polityką inwestycyjną, co najmniej
50% (pięćdziesiąt procent) swoich aktywów lokują na rynku akcji i instrumentów
finansowych o podobnym charakterze.
3.
Subfundusz może lokować do 20% (dwudziestu procent) swoich aktywów w instrumenty
finansowe inne niż wymienione w ust. 1 i 2.
4.
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane, na podstawie kryteriów, o których mowa w
ust. 5, zarówno na rynku krajowym jak i na rynkach zagranicznych, z tym zastrzeżeniem,
że inwestycje na rynku krajowym będą stanowiły co najmniej 50% (pięćdziesiąt procent)
Aktywów Subfunduszu.
5.
Główne kryteria doboru poszczególnych kategorii lokat Subfunduszu są następujące:
(1)
analiza stóp procentowych i ryzyka
kredytowego emitentów z siedzibą w
Rzeczypospolitej Polskiej i poza jej granicami – w przypadku dłużnych papierów
wartościowych,
uczestnictwa
instrumentów
funduszy
rynku
pieniężnego
zagranicznych,
i
jednostek
depozytów
oraz
uczestnictwa
tytułów
funduszy
inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i
tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą,
dla których podstawową kategorią lokat są dłużne papiery wartościowe i instrumenty
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
rynku pieniężnego,
(2)
dywersyfikacja
geograficzna
lokat
Subfunduszu
–
w
przypadku
papierów
wartościowych, instrumentów rynku pieniężnego i depozytów, akcji i instrumentów
finansowych o podobnym charakterze, tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych,
jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego
inwestowania mających siedzibę za granicą,
(3)
ocena perspektyw gospodarczych regionów i sektorów, na jakich lokują aktywa
fundusze zagraniczne, fundusze inwestycyjne otwarte mające siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej i instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za
granicą,
(4)
analiza kształtowania się historycznych stóp zwrotu oraz efektywności zarządzania
funduszy zagranicznych, funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz instytucji wspólnego inwestowania mających
siedzibę za granicą,
(5)
zachowanie przewidzianej w Statucie dywersyfikacji lokat pomiędzy dłużnymi
papierami wartościowymi, instrumentami rynku pieniężnego i depozytami, akcjami i
instrumentami
o
podobnym
zagranicznych,
jednostkami
charakterze,
uczestnictwa
tytułami
funduszy
uczestnictwa
funduszy
inwestycyjnych
otwartych
mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i tytułami uczestnictwa
instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą,
(6)
6.
analiza fundamentalna – w przypadku akcji nabywanych do portfela Subfunduszu.
Subfundusz może zawierać umowy, których przedmiotem są papiery wartościowe i prawa
majątkowe, z innym
niż Fundusz funduszem inwestycyjnym
zarządzanym przez
Towarzystwo.”,
36. w tytule jego artykułu 161 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
37. w tytule jego artykułu 162 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
38. w tytule jego artykułu 163 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
39. w tytule jego artykułu 164 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
40. w jego artykule 164 w ustępie 5. skreślić zdanie 2 i nadać mu następującą nową treść:
„Subfundusz będzie lokował w instrumenty pochodne, o których mowa w ust. 3 pkt
(2) – (3) pod warunkiem, że szacowany koszt wykonania, w danym terminie,
planowanych zmian alokacji pomiędzy instrumentami finansowymi z ekspozycją na
rynek akcji a instrumentami finansowymi z ekspozycją na rynek instrumentów
dłużnych, z użyciem instrumentów pochodnych, jest niższy niż w przypadku innego
typu transakcji lub transakcje innego typu są niemożliwe bądź utrudnione.”,
41. w tytule jego artykułu 165 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
42. w jego artykule 165 dotychczasowemu ustępowi 2. nadać numer 5. i dodać nowe ustępy 2. – 4.
w brzmieniu:
„(Art. 165)
2.
Subfundusz nie może lokować więcej niż 20 % (dwadzieścia procent) wartości swoich
aktywów w jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego mającego
siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub tytuły uczestnictwa jednego funduszu
zagranicznego lub tytuły uczestnictwa jednej instytucji wspólnego inwestowania mającej
siedzibę za granicą, o których mowa w ust. 1, a jeżeli ten fundusz inwestycyjny otwarty,
fundusz
zagraniczny
lub
instytucja
wspólnego
inwestowania
jest
funduszem
z
wydzielonymi subfunduszami lub funduszem lub instytucją składającą się z subfunduszy i
każdy z subfunduszy stosuje inną politykę inwestycyjną - więcej niż 20 % (dwadzieścia
procent) wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa
jednego subfunduszu.
3.
Łączna wartość lokat w tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania innych niż
jednostki
uczestnictwa
funduszy
inwestycyjnych
otwartych
mających
siedzibę
na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych nie
może przewyższać 30 % (trzydziestu procent) wartości Aktywów Subfunduszu.
4.
Subfundusz może lokować do 100% (stu procent) swoich aktywów w tytuły uczestnictwa
funduszy zagranicznych, jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych
mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz tytuły uczestnictwa
instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą.”
43. w tytule jego artykułu 166 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
44. w tytule jego artykułu 167 oraz dwukrotnie w ustępie 2. punkt (4) jego artykułu 167 skreślić
słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami: „Platinum Konserwatywny”,
45. w tytule jego artykułu 168 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”,
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)
46. w tytule jego artykułu 169 skreślić słowa: „BZ WBK Obligacji Plus” i zastąpić je słowami:
„Platinum Konserwatywny”.
Pozostałe zapisy statutu Funduszu pozostają bez zmian.
Powyższe zmiany statutu, zgodnie z regulacją art. 24 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004
roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146 poz. 1546 ze zm.) nie wymagały zgody
Komisji Nadzoru Finansowego.
Powyższe zmiany statutu Funduszu, zgodnie z regulacją art. 24 ust. 8 pkt 1) ustawy z dnia
27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146 poz. 1546 ze zm.),
wchodzą w życie z upływem 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, tj. z dniem 13 października
2014 roku.
BZ WBK TFI S.A. z siedzibą w Poznaniu, zarejestrowana przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, Wydział VIII
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS 0000001132, NIP 778 13 14 701 Kapitał zakładowy 13.202.000,00 PLN (wpłacony w całości)