Regulamin zarządzania konfliktami interesów w Secus AM

Regulamin zarządzania konfliktami interesów w Secus Asset Management.
§ 1 Pojęcia
dom maklerski
Dom Maklerski Secus Asset Management SA z siedzibą w Katowicach.
ustawa
Ustawa z 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi.
pracownik
osoba zatrudniona w Secus AM na podstawie umowy o pracę lub umowy
cywilnej, a także świadcząca usługi na rzecz Secus AM jako Agent lub podmiot, o
którym mowa w art. 81a ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
(outsourcing).
1) osoba wchodząca w skład statutowych organów Secus AM;
2) osoba pozostająca w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o
podobnym charakterze z Secus AM;
3) osoba fizyczna, która jest agentem Secus AM;
4)przedsiębiorca któremu Secus AM powierzył wykonywanie czynności
związanych z działalnością maklerską prowadzoną przez Secus AM;
5) oraz pozostałe osoby o których mowa w art. 82 pkt. 3a Ustawy
Osoba
powiązana
Klient
Osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca
osobowości prawnej, która zawarła lub zamierza zawrzeć z Secus AM umowę o
świadczenie usług maklerskich.
regulamin
Niniejszy Regulamin zarządzania konfliktami interesów w Secus AM.
konflikt
intersów
znane Secus AM okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności
między interesem Secus AM, osoby powiązanej i obowiązkiem działania przez
Secus AM w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu
klienta Secus AM, jak również znane Secus AM okoliczności mogące doprowadzić
do powstania sprzeczności między interesami kilku klientów Secus AM.
transakcja której przedmiotem są instrumenty finansowe, zawieraną przez osobę
powiązaną lub na jej rachunek, pod warunkiem, że:
1. zawarcie tej transakcji wykracza poza zakres jej obowiązków służbowych,
albo
2. transakcja zawierana jest na rachunek tej osoby powiązanej lub osoby bliskiej
transakcja
własna
Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym Regulaminie mają znaczenie nadane im w Ustawie.
§2 Postanowienia ogólne
1. Celem Regulaminu jest wskazanie obszarów ryzyka wystąpienia konfliktu interesów, określenie
sposobów przeciwdziałania konfliktom interesów oraz sposobów postępowania w przypadku
zidentyfikowania konfliktu interesów.
2. Do zaznajomienia się i przestrzegania Regulaminu zobowiązane są wszystkie osoby powiązane z
Domem Maklerskim.
3. Osoby powiązane są zobowiązane do niezwłocznego przekazania do wiadomości Inspektora
Nadzoru Domu Maklerskiego informacji o sytuacjach, które powodują lub mogą spowodować
konflikt interesów.
4. Dom maklerski prowadzi rejestr rodzajów działalności maklerskiej, w tym wykonywanej przez
Dom Maklerski we własnym imieniu i na własny rachunek oraz wykonywanej przez inny podmiot
Secus AM, v.20100617 Strona 1 z 4
na rachunek Domu Maklerskiego, w związku z którymi powstał lub może powstać konflikt
interesów powiązany z ryzykiem naruszenia interesów klienta.
§ 3 Obszary ryzyka wystąpienia konfliktu interesów
1. Konflikt interesów może powstać pomiędzy:
a) Domem Maklerskim, a klientem Domu Maklerskiego,
b) Osobą powiązaną z Domem Maklerskim, a Klientem Domu Maklerskiego,
c) Klientami Domu Maklerskiego,
2. Konflikt interesów, rozumiany jako sytuacja w której świadczenie usług na rzecz klienta Domu
Maklerskiego przynosi korzyści Domowi Maklerskiemu, osobom powiązanym, innym klientom
przy jednoczesnym negatywnym wpływie na interesy innego klienta lub klientów, może w
szczególności dotyczyć sytuacji w której:
a) Dom Maklerski lub osoba powiązana może osiągnąć korzyść finansową lub uniknąć straty
finansowej kosztem Klienta,
b) Dom Maklerski lub osoba powiązana może osiągnąć korzyść finansową lub uniknąć straty
finansowej przedkładając interes jednego z Klientów (lub grupy Klientów) nad interes innego
Klienta (lub grupy Klientów),
c) Dom Maklerski lub osoba powiązana ma interes w określonym efekcie usługi świadczonej
dla Klienta i interes ten nie jest tożsamy z interesem Klienta,
d) Dom Maklerski lub osoba powiązana prowadzi działalność konkurencyjną w stosunku
do działalności Klienta,
e) Dom Maklerski lub osoba powiązana otrzymuje lub może otrzymać od osoby innej niż Klient
zachętę (finansową, rzeczową, w formie usługi) ponad standardowe wynagrodzenie od
Klienta za wykonanie tej usługi,
3. Do sytuacji, w których może wystąpić konflikt interesów należą w szczególności okoliczności, gdy:
a) Dom Maklerski świadczy usługi doradcze podmiotom prowadzącym działalność
konkurencyjną,
b) Dom Maklerski, jego akcjonariusze, członkowie władz lub pracownicy:
i. są zainteresowani zawarciem przez Klienta transakcji niekorzystnej dla Klienta w celu
osiągnięcia własnego celu inwestycyjnego,
ii. są stroną transakcji z Klientem Domu Maklerskiego
iii. posiadają negatywne informacje posiadanych aktywów, które wchodzą w skład portfeli
zarządzanych przez Dom Maklerski i w pierwszej kolejności dokonują transakcji własnymi
aktywami,
iv. otrzymują prezenty, uczestniczą w spotkaniach sponsorowanych przez podmioty, których
intencją jest wpłynięcie na postępowanie domu maklerskiego w sposób sprzeczny z
interesem Klienta Domu Maklerskiego.
c) Dom Maklerski w pierwszej kolejności realizuje despocję Klienta będącego członkiem władz,
pracownikiem lub osobą bliską tych osób, w ten sposób, że dyspozycje innych Klientów są
realizowane z opóźnieniem mającym wpływ na sytuację finansową lub inny interes tych
Klientów.
d) Dom Maklerski współpracuje z Klientem, którego interesy są potencjalnie sprzeczne
z transakcjami wykonywanymi przez pracowników Domu Maklerskiego.
§ 4 Przeciwdziałanie konfliktom interesów.
1. Dom Maklerski unika sytuacji w której konflikt interesów mógłby powstać.
Secus AM, v.20100617 Strona 2 z 4
2. Dom Maklerski podejmuje świadome działania w celu zapobiegania powstania konfliktu
interesów oraz wprowadza rozwiązania mające na celu zarządzanie i monitorowanie powstałego
konfliktu interesów.
3. Dom Maklerski stosuje środki organizacyjne, ogranicza swobodę przepływu informacji pomiędzy
osobami powiązanymi i swobodę inwestowania na własny rachunek przez osoby powiązane, w
szczególności poprzez:
a) Strukturę organizacyjną Domu Maklerskiego zakładającą wyodrębnienie i uniezależnienie
jednostek organizacyjnych, określenie zakresu zadań i kompetencji poszczególnych jednostek
organizacyjnych,
b) Opracowanie zasad dostępu do informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową
oraz zasad przepływu tych informacji, w szczególności poprzez ograniczenie do minimum
liczby osób posiadających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę
zawodową,
c) Wprowadzenie zasad zawierania transakcji własnych przez osoby powiązane, w tym
szczególnych zasad dla pracowników zatrudnionych w jednostkach organizacyjnych
świadczących usługi na rynku niepublicznym,
d) Prowadzenie listy instrumentów finansowych, którymi obrót jest zabroniony w celu
uniknięcia sytuacji uprzywilejowania pracowników w stosunku do Klientów Domu
Maklerskiego,
e) Szkolenia pracowników w zakresie zarządzania konfliktami interesów.
§5
1. Poszczególne jednostki organizacyjne dysponują odpowiednim stopniem niezależności w
stosunku do innych komórek, zapewniającym bezkonfliktowe wykonywanie czynności.
2. Osoby powiązane wykonują swoje czynności niezależnie w zakresie w jakim dotyczy to interesów
poszczególnych Klientów, podlegając Dyrektorowi danej jednostki.
§6
1. Informacje otrzymane od Klientów przekazywane są w niezbędnym zakresie jedynie osobom
świadczącym dana usługę na rzecz Klienta.
2. Osoby, o których mowa w ust. 1 obowiązane są do zachowania poufności w zakresie posiadanych
informacji.
3. Osoby powiązane przy podejmowaniu decyzji o transakcjach dokonywanych na własny rachunek,
(lub rachunek Domu Maklerskiego) nie mogą wykorzystywać informacji o stanach i obrotach na
rachunkach Klientów oraz innych danych dotyczących Klientów.
4. Sposób postępowania z informacjami poufnymi oraz stanowiącymi tajemnice zawodową
szczegółowo określa odrębna regulacja.
§7
1. W związku ze świadczeniem usług w zakresie działalności maklerskiej Spółka nie może
przyjmować od osób trzecich innych niż Klient ani udzielać osobom trzecim innym niż Klient,
żadnych korzyści innych niż standardowa prowizja lub opłata za daną usługę, chyba, że służą one
zwiększeniu jakości usługi świadczonej na rzecz Klienta.
Secus AM, v.20100617 Strona 3 z 4
2. Przyjęcie oraz udzielenie prowizji nie może stać w sprzeczności z należytym wykonaniem usługi w
interesie Klienta, a sam fakt jej przyjęcia lub udzielenia, jej rodzaj i rozmiar musi zostać podane
do wiadomości Klienta przed rozpoczęciem świadczenia usługi, w sposób kompletny, przystępny i
zrozumiały.
§8 Rejestr czynności mogących spowodować powstanie konfliktu interesów
1. Inspektor Nadzoru prowadzi Rejestr czynności mogących spowodować powstanie konfliktu
interesów .
2. W przypadku zaistnienia sytuacji mogącej chociażby potencjalnie wywoływać ryzyko konfliktu
interesów pracownik zobowiązany jest zgłosić ją swojemu przełożonemu, który następnie
przekazuje informację Inspektorowi Nadzoru.
3. Inspektor Nadzoru, biorąc pod uwagę stopień ryzyka związanego z daną czynnością, podejmuje
decyzję, co do wpisu w Rejestrze.
§9 Ujawnienie Klientowi ryzyka wystąpienia konfliktu interesów.
1. Jeżeli wyszczególnione w §4 działania Domu Maklerskiego nie pozwolą na skuteczne
wyeliminowanie ryzyka powstania konfliktu interesów, Dom Maklerski w konkretnych
przypadkach, o ile nie będzie to sprzeczne z prawem, ujawni ryzyko wystąpienia konfliktu
interesów Klientowi zainteresowanemu usługą Domu Maklerskiego lub Klientowi dla którego
Dom Maklerski świadczy usługę. Dom maklerski ujawni Klientowi ogólne okoliczności lub źródła
konfliktu interesów, tak aby Klient mógł podjąć świadomą decyzję w zakresie podjęcia lub
kontynuacji współpracy z Domem Maklerskim.
2. Ujawnienie, o którym mowa w ust. 1 nastąpi przed zawarciem umowy oświadczenie usług
maklerskich przy użyciu trwałego nośnika informacji.
3. W przypadku istnienia konfliktu interesów Dom maklerski może zawrzeć umowę z klientem
wyłącznie pod warunkiem potwierdzenia przez klienta informacji o istnieniu konfliktu interesów
oraz potwierdzeniu woli zawarcia umowy.
4. W przypadku ujawnienia konfliktu interesów po zawarciu z klientem umowy świadczenia usług
maklerskich Dom Maklerski niezwłocznie informuje klienta o ujawnieniu konfliktu interesów oraz
powinien powstrzymać się od świadczenia usługi do czasu otrzymania oświadczenia klienta w
sprawie kontynuowania realizacji usługi.
5. Dom Maklerski może odmówić świadczenia usługi na rzecz Klienta, jeśli uzna, że jest to
elementem właściwej polityki zarządzania konfliktami interesów. Działanie takie może wynikać z
zaangażowania Domu Maklerskiego, osoby powiązanej lub też innego Klienta Domu
Maklerskiego, jak również z ograniczeń prawnych lub regulacyjnych. W tej sytuacji Dom
Maklerski przekazuje Klientowi informacje o przyczynach odmowy wraz z uzasadnieniem.
§ 10 Postanowienia końcowe
1. Regulamin podlega okresowej weryfikacji, a jego zmiany przekazywane są klientom za
pośrednictwem strony internetowej Domu Maklerskiego.
2. Regulamin wchodzi w życie z dniem 17 czerwca 2010 roku.
Secus AM, v.20100617 Strona 4 z 4