STATUT – 07.01.2015 roku

Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
STATUT
SOLUTION ONE FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO
§ 1. Nazwa i rodzaj Funduszu
1. Niniejszy Statut określa cele, sposób działania oraz organizację Solution One Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego, zwanego dalej „Funduszem”.
2. Fundusz jest osobą prawną działającą na podstawie Ustawy oraz Statutu, pod nazwą
„Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty”.
3. Fundusz może używać skróconej nazwy w brzmieniu Solution One FIZ.
4. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym – funduszem aktywów niepublicznych
w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, zwanej dalej
„Ustawą”. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym, który nie jest publicznym
funduszem inwestycyjnym zamkniętym, emitującym wyłącznie Certyfikaty, które nie będą
oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku
regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu.
5. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa.
6. Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych
zebranych
w
drodze
niepublicznego
proponowania
nabycia
Certyfikatów
Inwestycyjnych w określone w Statucie lokaty.
7. Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz.
8. Fundusz został utworzony na czas nieokreślony.
9. W kwestiach nieuregulowanych w Statucie stosuje się przepisy Ustawy i Kodeksu
Cywilnego.
§ 2. Definicje i skróty
W Statucie użyto następujących definicji:
1) Aktywa Funduszu, Aktywa - oznacza mienie Funduszu obejmujące środki pieniężne, w
tym z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw.
2) Aktywa Płynne - oznacza Aktywa Funduszu ulokowane w kategorie lokat określone w
§ 20 ust. 1 pkt –5 – 7 pod warunkiem, że są zbywalne w okresie krótszym niż 3 miesiące
kalendarzowe.
3) Aktywny Rynek – rynek spełniający łącznie następujące kryteria: instrumenty, będące
przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, zazwyczaj w każdym czasie występują
zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, ceny są podawane do publicznej
wiadomości.
4) Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty – emitowane przez Fundusz papiery wartościowe
imienne nieposiadające formy dokumentu, które nie są oferowane w drodze oferty
publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do
alternatywnego systemu obrotu w rozumieniu Ustawy
5) Depozytariusz – podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi rejestr aktywów
Funduszu.
6) Dochody Funduszu - dochodem Funduszu są przychody z lokat netto lub zrealizowany
zysk (strata) ze zbycia lokat Funduszu.
7) Dzień Roboczy – każdy dzień od poniedziałku do piątku włącznie, z wyłączeniem dni
ustawowo wolnych od pracy.
- 1/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
8) Dzień Wyceny - dzień wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto
Funduszu i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny,
przypadający:
a) na Dzień Roboczy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych Funduszu,
b) na ostatni dzień w każdym miesiącu kalendarzowym,
c) na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne
kolejnej emisji,
d) na 7 Dzień poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji Funduszu,
e) na dzień sporządzenia rocznego lub półrocznego sprawozdania finansowego
Funduszu.
9) Dzień Wykupu - każdorazowo ostatni Dzień Wyceny przypadający w danym miesiącu.
10) Ewidencja - ewidencja informacji o Uczestnikach Funduszu, zawierającą dane
identyfikujące ich oraz dane o Certyfikatach Inwestycyjnych poszczególnych emisji,
prowadzoną w formie elektronicznej przez Towarzystwo.
11) Instrumenty Rynku Pieniężnego - papiery wartościowe lub prawa majątkowe, o
których mowa w art. 2 pkt 21 Ustawy.
12) Komisja – Komisja Nadzoru Finansowego.
13) Sąd Rejestrowy – Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy
inwestycyjnych.
14) OECD - Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju.
15) Rada Inwestorów - organ Funduszu działający na podstawie Ustawy i Statutu.
16) Rejestr Funduszy Inwestycyjnych - jawny i dostępny dla osób trzecich rejestr funduszy
inwestycyjnych prowadzony przez Sąd Okręgowy w Warszawie.
17) Statut - niniejszy statut Solution One Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego.
18) Towarzystwo – SATURN Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z
siedzibą w Warszawie, ul. Mokotowska 56, 00 – 564 Warszawa.
19) Uczestnik Funduszu, Uczestnik – osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka
organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji
Uczestników Funduszu jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu.
20) Ustawa o ofercie – ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz
o spółkach publicznych.
21) Wartość Aktywów Netto Funduszu, WAN - wartość Aktywów Funduszu pomniejszoną o
zobowiązania Funduszu w Dniu Wyceny.
22) Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny danej kategorii, WANCI Wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny przypadającą na Certyfikaty
Inwestycyjne danej kategorii podzieloną przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych tej
kategorii zawartą w Ewidencji w Dniu Wyceny.
23) Warunki Emisji - warunki emisji Certyfikatów emitowanych przez Fundusz.
§ 3. Organy Funduszu
Organami Funduszu są:
1) Towarzystwo,
- 2/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
2) Rada Inwestorów.
§ 4. Towarzystwo
1. Towarzystwo zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami
trzecimi.
2. Do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych w imieniu
Funduszu upoważnieni są dwaj członkowie zarządu Towarzystwa łącznie, jeden członek
zarządu Towarzystwa łącznie z prokurentem, pełnomocnicy Towarzystwa w granicach
udzielonych pełnomocnictw.
3. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane
niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swych obowiązków w zakresie zarządzania
Funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie
obowiązków spowodowane jest okolicznościami, za które Towarzystwo odpowiedzialności
nie ponosi.
4. Za szkody z tytułów, o których mowa w ust. 3, Fundusz nie ponosi odpowiedzialności.
5. Powierzenie wykonywania niektórych
odpowiedzialności Towarzystwa.
obowiązków
osobie
trzeciej
nie
ogranicza
6. Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu.
§ 5. Zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu
Towarzystwo na podstawie umowy może zlecić zarządzanie portfelem inwestycyjnym
Funduszu lub jego częścią innemu podmiotowi.
§ 6. Odpowiedzialność za zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu
Zawarcie umowy, o której mowa w § 5 nie powoduje wyłączenia odpowiedzialności
Towarzystwa w stosunku do Uczestników za szkody spowodowane niewykonaniem lub
nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem, chyba że szkoda
jest wynikiem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności.
§ 7. Rada Inwestorów
1. W Funduszu działa Rada Inwestorów, jako organ kontrolny.
2. Tryb działania Rady Inwestorów określa Statut oraz regulamin przyjęty przez Radę na
pierwszym posiedzeniu.
3. Członkiem Rady Inwestorów może być wyłącznie Uczestnik reprezentujący ponad 5%
ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych w Funduszu, który wyraził pisemną zgodę na
udział w Radzie oraz dokonał blokady Certyfikatów Inwestycyjnych w liczbie stanowiącej
ponad 5 % ogólnej liczby Certyfikatów w ewidencji uczestników.
4. Rada Inwestorów rozpoczyna działalność, gdy co najmniej trzech Uczestników spełni
warunki, o których mowa w ust. 3.
5. Członkostwo w Radzie Inwestorów ustaje z dniem złożenia przez członka Rady rezygnacji
lub z dniem odwołania blokady, o której mowa w ust. 3.
6. Rada Inwestorów zawiesza działalność w przypadku, gdy mniej niż trzech członków Rady
spełnia warunki, o których mowa w ust. 3.
7. Rada Inwestorów wznawia działalność, gdy co najmniej trzech Uczestników spełni
warunki, o których mowa w ust. 3.
8. Rada Inwestorów kontroluje realizację celu inwestycyjnego Funduszu i polityki
inwestycyjnej oraz przestrzeganie ograniczeń inwestycyjnych. W tym celu członkowie
- 3/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
Rady Inwestorów mogą przeglądać księgi i dokumenty funduszu oraz żądać wyjaśnień od
Towarzystwa.
9. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w realizowaniu celu inwestycyjnego, polityki
inwestycyjnej lub przestrzeganiu ograniczeń inwestycyjnych, Rada Inwestorów wzywa
Towarzystwo do niezwłocznego usunięcia nieprawidłowości oraz zawiadamia o nich
Komisję.
10. Rada Inwestorów może postanowić o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu
Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali uczestnicy
reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych.
11. Uprawnienia i obowiązki wynikające z członkostwa w Radzie Inwestorów Uczestnik
wykonuje:
1) osobiście lub przez nie więcej niż jednego pełnomocnika - w przypadku Uczestników
będących osobami fizycznymi,
2) przez osoby uprawnione do reprezentacji Uczestnika lub przez nie więcej niż jednego
pełnomocnika - w przypadku Uczestników niebędących osobami fizycznymi.
12. Certyfikat Inwestycyjny objęty blokadą daje prawo do jednego głosu w Radzie
Inwestorów.
13. Uchwały Rady Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów. W przypadku równej
liczby głosów oddanych za i przeciw uchwale, rozstrzygający jest głos przewodniczącego
Rady.
14. Przewodniczącym Rady Inwestorów jest osoba fizyczna będąca członkiem Rady
Inwestorów albo osoba uprawniona do reprezentowania Uczestnika, w przypadku
Uczestników niebędących osobami fizycznymi, reprezentująca największą spośród
członków Rady Inwestorów liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych w ogólnej liczbie
wyemitowanych Certyfikatów. W przypadku, gdy co najmniej dwie osoby spełniają
warunek określony w zdaniu poprzednim zarządza się głosowanie.
15. Na pierwszym posiedzeniu Rada Inwestorów uchwala regulamin działania Rady
Inwestorów.
16. Uczestnik zamierzający uczestniczyć w Radzie Inwestorów informuje o tym Towarzystwo w
formie pisemnej i przekazuje dokument zawierający jego zgodę na uczestnictwo w Radzie
Inwestorów oraz wniosek o dokonanie blokady Certyfikatów.
17. Posiedzenie Rady Inwestorów zwołuje członek Rady Inwestorów lub Towarzystwo.
18. Posiedzenie Rady Inwestorów odbywa się w siedzibie Funduszu.
19. Posiedzenie Rady Inwestorów odbywa się, jeżeli bierze w nim udział co najmniej trzech
członków Rady Inwestorów.
§ 8. Depozytariusz
1. Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o
prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu jest Raiffeisen Bank Polska S.A. z siedzibą w
Warszawie, ul. Piękna 20.
2. Obowiązki Depozytariusza zostały określone w Ustawie oraz w umowie o prowadzenie
rejestru Aktywów Funduszu. Umowa nie może ograniczyć obowiązków Depozytariusza
określonych w Ustawie oraz zakresu jego odpowiedzialności określonego Ustawą.
Przechowywanie aktywów Funduszu może zostać powierzone przez Depozytariusza, na
polecenie Funduszu, bankom krajowym, instytucjom kredytowym oraz bankom
zagranicznym.
3. Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników.
4. Fundusz może zawierać z Depozytariuszem umowy.
- 4/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
§ 9. Certyfikaty Inwestycyjne
1. Certyfikat Inwestycyjny jest papierem
Certyfikaty Inwestycyjne kategorii A, B i C.
wartościowym
imiennym.
Fundusz
emituje
2. Certyfikat Inwestycyjny jest niepodzielny.
3. W ramach poszczególnych kategorii Certyfikaty Inwestycyjne reprezentują jednakowe
prawa majątkowe. Jeżeli zapisy Statutu nie stanowią inaczej wszystkie dalsze zapisy
dotyczące Certyfikatów Inwestycyjnych są wspólne dla kategorii A, B i C.
4. Certyfikaty Inwestycyjne nie mają formy dokumentu.
5. Certyfikaty Inwestycyjne umarza się wyłącznie w przypadkach przewidzianych w Ustawie.
6. Prawa z Certyfikatów Inwestycyjnych powstają z chwilą dokonania wpisu w Ewidencji i
przysługują osobie w niej wskazanej jako posiadacz Certyfikatu Inwestycyjnego.
7. Na żądanie Uczestnika Funduszu Towarzystwo wyda Uczestnikowi Funduszu zaświadczenie
o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji.
8. Sprzedaż albo przeniesienie w jakikolwiek inny sposób, zarówno pod tytułem odpłatnym
jak i darmym albo zastawienie Certyfikatu Inwestycyjnego podlega ograniczeniom w ten
sposób, że wymaga uiszczenia uprzedniej opłaty ewidencyjnej zgodnie z zasadami
określonymi w ust. 9
9. Towarzystwo pobiera opłatę ewidencyjną w związku ze sprzedażą albo przeniesieniem w
jakikolwiek inny sposób, zarówno pod tytułem odpłatnym jak i darmym albo
ustanowieniem zastawu Certyfikatów Inwestycyjnych w przypadku złożenia wniosku o
wpis do Ewidencji przez podmiot, który nabył lub nabędzie Certyfikaty Inwestycyjne.
Opłata o której mowa w zdaniu poprzednim wynosi nie więcej niż 500 zł od jednego
wniosku.
10. Przeniesienie praw z Certyfikatów Inwestycyjnych następuje z chwilą dokonania w
Ewidencji wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę, rodzaj i serię nabytych Certyfikatów
Inwestycyjnych.
11. Certyfikaty Inwestycyjne podlegają wykupowi na zasadach określonych w § 25.
§ 10. Wpłaty do Funduszu
1. Wpłaty do Funduszu przed jego zarejestrowaniem są zbierane w drodze zapisów na
Certyfikaty Inwestycyjne kategorii A pierwszej emisji (Certyfikaty Inwestycyjne A serii 001).
2. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych A serii 001
nie może być niższa niż 180.000 złotych oraz wyższa niż 20.000.000 złotych.
3. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kategorii A pierwszej emisji będzie nie
mniej niż 1.800 i nie więcej niż 200.000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 001.
4. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat i maksymalnie
wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż
maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną
liczbę Certyfikatów.
5. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego kategorii A serii 001 będzie wynosić
100,00 zł.
6. Certyfikaty Inwestycyjne są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem
sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia
zgodnie z przepisami Rozdziału 2 Ustawy o ofercie i które nie podlegają dopuszczeniu do
obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu.
7. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez proponowanie nabycia Certyfikatów
Inwestycyjnych skierowane, do mniej niż 150, imiennie wskazanych osób oraz zostanie
- 5/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
przeprowadzona w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania
nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych za ofertę publiczną, w tym w szczególności
proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać będzie się bez
wykorzystania środków masowego przekazu. Oferowanie Certyfikatów w każdym
przypadku nie będzie ofertą publiczną w rozumieniu art. 3 Ustawy o ofercie.
8. Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby
prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednak
posiadające zdolność do nabywania praw we własnym imieniu), zarówno rezydenci, jak i
nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, które przyjmą
imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych.
9. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być
wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika.
10. Towarzystwo skieruje imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych do osób
wskazanych w ust. 8. Propozycja nabycia wskazywać będzie kategorię oraz maksymalną
liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której
kierowana będzie propozycja nabycia.
11. Po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych mogą zostać przeprowadzone
kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii A lub B lub C, oznaczone kolejno
jako emisja druga i kolejne, gdzie przydzielane będą Certyfikaty danej emisji.
11a. Kolejne emisje Certyfikatów
przeprowadzone jednocześnie
Inwestycyjnych
kategorii
A,
B
lub
C
mogą
być
12. Przedmiotem drugiej i kolejnych emisji będzie ilość certyfikatów zawierająca się w
przedziale od 1.800 (słownie: tysiąc osiemset) do 200.000 (słownie: dwieście tysięcy)
Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii A lub B lub C, a warunkiem dojścia każdej z emisji
do skutku będzie dokonanie do Funduszu wpłat w minimalnej wysokości 180.000 złotych
(słownie: sto osiemdziesiąt tysięcy), przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na
poziomie 20.000.000 zł (słownie: dwadzieścia milionów) złotych w ramach danej emisji.
Szczegółowe parametry emisji zostaną określone w Warunkach Emisji.
13. Terminy rozpoczęcia i zakończenia zapisów dla każdej z kolejnych emisji Certyfikatów
Inwestycyjnych, o których mowa w ust. 11 każdorazowo określi Towarzystwo w Warunkach
Emisji.
14. Cena emisyjna Certyfikatów drugiej i kolejnych emisji będzie każdorazowo ustalana przez
Towarzystwo w Warunkach Emisji, nie może być jednak niższa niż Wartość Aktywów Netto
Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej
na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji.
15. Określone poniżej w §11-17 Statutu zasady przyjmowania zapisów, dokonywania wpłat w
tym rodzajów aktywów wnoszonych do Funduszu oraz przydziału lub nieprzydzielenia
Certyfikatów Inwestycyjnych są wspólne dla pierwszej oraz kolejnych emisji Certyfikatów
Inwestycyjnych dokonywanych w ramach istniejącego Funduszu.
16. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo
zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych
40.000 euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy
zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu
dokonywania zapisu.
§ 11. Sposób zbierania wpłat na Certyfikaty
1. Wpłaty do Funduszu przed jego rejestracją w Rejestrze Funduszy Inwestycyjnych zbierane
są w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne A serii 001.
2. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne prowadzi bezpośrednio Towarzystwo.
- 6/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
3. Towarzystwo pobiera opłatę w związku z wydaniem Certyfikatów Inwestycyjnych zarówno
w związku z emisją, jak i transakcją na rynku wtórnym.
4. Opłata, o której mowa w ust. 3, nie jest wliczana do ceny emisyjnej Certyfikatu.
5. Opłata manipulacyjna, o której mowa w ust. 3, stanowi opłatę, o której mowa w art. 132
ust. 2 Ustawy.
6. Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych nie przekroczy 5% ceny emisyjnej
Certyfikatu Inwestycyjnego. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych może
być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis lub w inny sposób
zróżnicowana przez Towarzystwo. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych
określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji.
7. Towarzystwo może postanowić o zniesieniu opłaty, o której mowa w ust. 3, lub jej
zmniejszeniu w stosunku do którejkolwiek z osób dokonujących zapisów na Certyfikaty
Inwestycyjne.
§ 12. Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne
1. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne następuje w terminie
określonym przez Towarzystwo w Warunkach Emisji. Okres przyjmowania zapisów nie
będzie dłuższy niż 2 miesiące. Przyjmowanie zapisów może zostać zakończone przed
upływem terminu wskazanego przez Towarzystwo w przypadku przyjęcia zapisów na
maksymalną liczbę oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych określoną w § 10 oraz
wszystkich wpłat tytułem zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne zgodnie z § 15.
2. Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie trwało w okresie
przyjmowania zapisów.
3. Towarzystwo może zmienić (wydłużając lub skracając) termin rozpoczęcia przyjmowania
zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia
przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić (wydłużając lub skracając) termin
zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed
dniem zakończenia przyjmowania zapisów.
§ 13. Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne
1. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne może obejmować nie mniej niż jeden Certyfikat
Inwestycyjny i nie więcej niż maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych.
2. W przypadku dokonania zapisu na większą niż maksymalna liczba Certyfikatów
Inwestycyjnych zapis taki traktowany jest jak zapis złożony na maksymalną liczbę
Certyfikatów Inwestycyjnych.
3. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo.
4. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji dokonywane będą wyłącznie na
wskazany przez Towarzystwo wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony
przez Depozytariusza.
5. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych w
okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty.
6. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne powinna złożyć w miejscu
dokonywania zapisu wypełniony w trzech egzemplarzach formularz zapisu, zawierający w
szczególności oświadczenie tej osoby, w którym stwierdza, że:
1) zapoznała się z treścią Warunków Emisji oraz zaakceptowała treść Statutu,
2) zobowiązuje się do zapewnienia wpływu środków pieniężnych tytułem zapisu na
Certyfikaty Inwestycyjne na rachunek Towarzystwa u Depozytariusza nie później niż
ostatniego dnia przyjmowania zapisów,
- 7/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
3) wyraża zgodę na nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych zgodnie z § 16 i 17,
4) dobrowolnie przekazuje dane osobowe zawarte w formularzu oraz wyraża zgodę na
ich przetwarzanie w celach określonych w formularzu.
7. Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia
formularza zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne ponosi osoba zapisująca się.
8. Dla ważności zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne wymagane jest złożenie właściwie i w
pełni wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty zgodnie z zasadami
opisanymi w § 15.
9. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest bezwarunkowy, nieodwołalny i nie może zawierać
jakichkolwiek zastrzeżeń oraz wiąże osobę zapisującą się na Certyfikat Inwestycyjny od
dnia dokonania zapisu do dnia przydziału Certyfikatów przez Fundusz.
§ 14. Działanie przez pełnomocnika
1. Pełnomocnikiem zapisującego się na Certyfikaty może być wyłącznie osoba fizyczna
posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. Do tych
czynności należy w szczególności:
1) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne,
2) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych lub odbioru
środków pieniężnych,
3) odbiór potwierdzenia o dokonaniu wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne oraz o
zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji.
2. Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona.
3. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym
notarialnie, bądź złożonym w obecności pracownika Towarzystwa. Pełnomocnictwo
może zostać sporządzone również w formie pisemnej (bez konieczności poświadczenia
podpisu notarialnie), lecz jedynie w przypadku, gdy forma taka zostanie zaakceptowana
przez Towarzystwo. Aby stwierdzić, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa
sporządzonego w formie pisemnej (bez potwierdzenia notarialnego), osoba zapisująca
się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Towarzystwem.
4. Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie
zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne:
1) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL albo numer dowodu
osobistego lub paszportu,
2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości
prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny).
5. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw
wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu cudzym
pakietem papierów wartościowych na zlecenie. W tym przypadku należy przedstawić
umowę o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz pełnomocnictwo
do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie.
6. Pełnomocnictwo udzielane i odwoływane poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej winno
być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną, a jeżeli zostało sporządzone w
języku obcym, winno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez
tłumacza przysięgłego.
7. Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów
dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii.
8. Nie są przyjmowane pełnomocnictwa umocowujące pełnomocnika do udzielania
dalszych pełnomocnictw.
- 8/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
§ 15. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne
1. Składający zapis jest zobowiązany dokonać wpłaty, której wysokość powinna być równa
iloczynowi liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu i ceny emisyjnej
Certyfikatu Inwestycyjnego. Kwota dokonanej wpłaty powinna być powiększona o
opłatę manipulacyjną, na zasadach określonych w § 11 ust. 3-7.
2. Dokonujący zapisu zobowiązany jest dokonać wpłaty w terminie przyjmowania zapisów,
najpóźniej ostatniego Dnia Roboczego przyjmowania zapisów.
3. Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne może być opłacona wyłącznie środkami pieniężnymi
w walucie polskiej.
4. Wpłaty winny być dokonywane przelewem na wskazany w Warunkach Emisji rachunek
bankowy Towarzystwa. Każdy przelew powinien zawierać adnotację, iż dotyczy wpłaty
na Certyfikaty Inwestycyjne Solution One FIZ.
5. Za termin dokonania wpłaty przyjmuje się dzień, w którym środki pieniężne wpłynęły na
rachunek bankowy Towarzystwa.
6. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty, co
najmniej w wysokości określonej w ust. 1, powoduje nieważność zapisu na Certyfikaty
Inwestycyjne.
7. Zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne po dokonaniu wpłaty w wysokości, o której
mowa w ust. 1, otrzymują pisemne potwierdzenie wpłat. Jest ono przekazywane, po
opłaceniu zapisu, na wskazany w zapisie adres korespondencyjny.
8. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne są dokonywane i gromadzone, do dnia rejestracji
Funduszu, na wydzielonym rachunku bankowym Towarzystwa prowadzonym przez
Depozytariusza.
9. Przed zarejestrowaniem Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do
Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty
przynoszą.
10. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem
Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu.
§ 16. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych
1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje w terminie 14 dni od dnia zakończenia
przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne.
2. Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne niezwłocznie po wpisaniu Funduszu
do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu Inwestycyjnego polega na
dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu.
3. W przypadku nie zebrania wpłat do Funduszu w minimalnej wysokości określonej w § 10,
Fundusz nie zostanie utworzony, a Towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia zakończenia
przyjmowania zapisów zwróci wpłaty wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez
Depozytariusza.
4. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. Do zwrotu wpłat w części, za którą
nie zostaną przydzielone Certyfikaty, stosuje się odpowiednio postanowienia § 17 ust. 3.
5. O przydziale Certyfikatów decyduje kolejność złożonych zapisów w ten sposób, iż
osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem, w
którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w
Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej z
ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej
serii objętych zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną
proporcjonalnie zredukowane. Certyfikaty nie przydzielone w wyniku proporcjonalnej
redukcji zostaną przydzielone według decyzji Towarzystwa.
- 9/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
6. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii 001, Towarzystwo
złoży wniosek do Sądu Rejestrowego o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy
inwestycyjnych.
7. W przypadku nieprzydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych którejkolwiek z emisji, w tym w
przypadku niedojścia do skutku emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, Towarzystwo
powiadomi o tym fakcie osoby, które dokonały zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne i
którym nie zostały przydzielone Certyfikaty.
§ 17. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych
1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane:
1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku:
a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w chwili
składania zapisu,
b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących
po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym
niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności
zapisu.
2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania
subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę emitowanych Certyfikatów,
2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku
nie dojścia emisji do skutku spowodowanego odmową wpisu Funduszu do rejestru
funduszy inwestycyjnych,
3. Z zastrzeżeniem ust. 6, w przypadku określonym w ust. 1 pkt 1, Towarzystwo dokona zwrotu
wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie
później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów.
4. Z zastrzeżeniem ust. 6, w przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2,
Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez
Depozytariusza a także pobranej opłaty manipulacyjnej, nie później niż w ciągu 14 dni od
daty wystąpienia jednego ze zdarzeń opisanych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą
naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia któregokolwiek ze
zdarzeń, o których mowa w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone każdego
dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez
Depozytariusza.
5. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty
Inwestycyjne.
6. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji nastąpi po zmianie
Statutu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy, jeżeli Statut nie zawiera tych danych
w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów.
7. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji wskazana zostanie w
Warunkach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji.
8. Fundusz dokona przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji w terminie 14 dni
od dnia zakończenia przyjmowania zapisów. Do dnia przydziału Certyfikatów
Inwestycyjnych, wpłaty nie powiększają wartości Aktywów Funduszu.
9. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych jest zamknięta po dokonaniu wpłat na wszystkie
oferowane w ramach emisji Certyfikaty.
10. W przypadku kolejnych emisji, Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu
na Certyfikaty danej emisji, pobranymi opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu
- 10/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą, przed dokonaniem
przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji.
11. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych jest zamknięta po dokonaniu wpłat na Certyfikaty w
wysokości i terminie określonych w Statucie albo Warunkach Emisji. Termin ten nie może
być dłuższy niż 2 miesiące od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Druga i następne
emisje Certyfikatów nie dochodzą do skutku, jeżeli nie zebrano wpłat na Certyfikaty w
wysokości i terminie, o których mowa w poprzednim zdaniu.
§ 18. Prawa Uczestników Funduszu
1. Uczestnikiem Funduszu mogą być osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki
organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej.
2. Uczestnik Funduszu ma prawo do:
1) wypłat w postępowaniu likwidacyjnym,
2) zbycia lub zastawienia posiadanego przez niego Certyfikatu Inwestycyjnego,
3) żądania wykupienia Certyfikatu
określonych w Ustawie i Statucie,
Inwestycyjnego
przez
Fundusz
na
zasadach
4) uczestniczenia i wykonywania prawa głosów w Radzie Inwestorów.
3. Uczestnicy Funduszu nie odpowiadają za jego zobowiązania.
4. Fundusz może ujawnić informacje stanowiące tajemnicę zawodową na żądanie
jedynego Uczestnika, przy czym w przypadku, gdy Uczestnikiem są podmioty należące do
tej samej grupy kapitałowej, dla celów niniejszego przepisu grupa ta jest traktowana jako
jedyny Uczestnik.
5. Na żądanie Uczestnika Towarzystwo wyda Uczestnikowi zaświadczenie o zapisaniu
Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji.
§ 19. Cel inwestycyjny Funduszu
1. Celem Funduszu jest wzrost wartości Aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat.
2. Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego, jednakże dołoży wszelkich
starań dla jego realizacji.
§ 20. Przedmiot lokat Funduszu
1. Fundusz może lokować Aktywa w:
1) papiery wartościowe,
2) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością,
3) dłużne papiery wartościowe,
4) wierzytelności, z wyłączeniem wierzytelności wobec osób fizycznych,
5) Instrumenty Rynku Pieniężnego,
6) jednostki uczestnictwa oraz certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych, a także
tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające
siedzibę za granicą,
- pod warunkiem, że są zbywalne, oraz
7) depozyty, nie dłuższe niż 6 miesięczne.
2. Fundusz będzie lokował nie mniej niż 80% wartości Aktywów Funduszu w aktywa inne niż:
1) papiery wartościowe będące przedmiotem publicznej oferty lub papiery wartościowe
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, chyba że papiery wartościowe stały
- 11/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
się przedmiotem publicznej oferty lub zostały dopuszczone do obrotu na rynku
regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz, oraz
2) Instrumenty Rynku Pieniężnego, chyba że zostały wyemitowane przez spółki
niepubliczne, których akcje lub udziały wchodzą w skład portfela inwestycyjnego
Funduszu.
3. Fundusz będzie lokować swoje Aktywa przede wszystkim w następujący sposób:
1) nabywając i obejmując akcje i dłużne papiery wartościowe emitowane przez spółki
komandytowo – akcyjne oraz przez spółki akcyjne,
2) nabywając i obejmując udziały spółek z o.o. oraz nabywając i obejmując dłużne
papiery wartościowe emitowane przez te spółki z o.o.,
3) nabywając wierzytelności, w tym wierzytelności wobec osób fizycznych.
4. Docelowy Portfel Inwestycyjny stanowią kategorie lokat spełniające warunki określone w
ust. 2 i 3, o których mowa w ust. 1 pkt 1 – 4.
5. Aktywa Płynne stanowią kategorie lokat, o których mowa w ust. 1 pkt 5 - 7 oraz pkt 1,
jeżeli nie spełniają kryteriów określonych w ust. 2 i 3.
§ 21. Kryteria doboru lokat
1. Lokowanie Aktywów w akcje, prawa do akcji, prawa poboru, warranty subskrypcyjne i
udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, opiera się na:
1) cenie, możliwości osiągnięcia stopy zwrotu istotnie przewyższającej stopę inflacji w co
najmniej 3 letnim okresie,
2) ocenie bezpieczeństwa prawnego spółek,
3) ocenie sytuacji makroekonomicznej kraju emitenta, w tym bieżącego i
prognozowanego poziomu stóp procentowych, aktualnego i oczekiwanego poziomu
inflacji,
4) ocenie sytuacji finansowej w stosunku do innych emitentów o tym samym ratingu.
5) atrakcyjności projektów inwestycyjnych, które będą realizowane przez spółki.
2. Fundusz lokuje środki długoterminowo, w instrumenty wskazane w ust. 1, których wzrost
wartości jest najbardziej prawdopodobny z punktu widzenia kryteriów analizy
fundamentalnej. W szczególności Fundusz będzie inwestował w akcje spółek, które
odzwierciedlają „ideę kreowania wartości dla akcjonariusza“, to jest spółek, które
prowadząc rzetelną politykę informacyjną mogą, według kryteriów określonych przez
Fundusz, osiągnąć ponad przeciętny zwrot z kapitału poprzez koncentrowanie się na
najbardziej zyskownych przedsięwzięciach.
3. Lokowanie Aktywów w inne instrumenty niż wskazane w ust. 1, opiera się na:
1) w przypadku dłużnych papierów wartościowych i Instrumentów Rynku Pieniężnego:
ocenie sytuacji fundamentalnej emitenta (analiza fundamentalna), technicznej
ocenie perspektyw wzrostu wartości lokat (analiza techniczna), ocenie sytuacji
makroekonomicznej w kraju i na świecie (analiza międzynarodowa), spełnieniu zasad
dywersyfikacji lokat oraz innych ograniczeń inwestycyjnych,
2) w przypadku wierzytelności: ocenie rodzaju wierzytelności, z uwzględnieniem tytułu z
jakiego wierzytelność powstała i rodzaju wierzyciela, terminu wymagalności, rodzajem
dłużnika, możliwością windykacji należności, rodzajem i poziomem zabezpieczeń,
wartością wierzytelności i płynnością lokaty.
3) w przypadku depozytów: możliwej do uzyskania rentowności i wysokiej płynności
lokat, przy zachowaniu bezpieczeństwa lokaty, jak również na ocenie wysokości
oprocentowania depozytu w stosunku do czasu jej trwania.
- 12/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
4) w przypadku jednostek uczestnictwa oraz certyfikatów inwestycyjnych funduszy
inwestycyjnych, a także tytułów uczestnictwa emitowanych przez instytucje
wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą: ocenie wyników funduszy
inwestycyjnych i instytucji wspólnego inwestowania, realizowanej w oparciu o
wskaźniki służące do analizy wyników, ocenie stopnia ryzyka braku płynności lokaty w
jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne, poziomu opłat pobieranych od
uczestników funduszu.
§ 22. Zasady dywersyfikacji lokat Funduszu
1. Papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden
podmiot, wierzytelności wobec tego podmiotu i udziały w tym podmiocie nie mogą
stanowić łącznie więcej niż 20% wartości Aktywów Funduszu, z zastrzeżeniem ust. 2.
2. Ograniczeń, o których mowa w ust. 3, nie stosuje się do papierów wartościowych
emitowanych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwa
należące do OECD oraz międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest
Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD.
3. Listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny nie mogą stanowić więcej niż
25 % wartości Aktywów Funduszu.
4. Fundusz utrzymuje w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań
Funduszu, część swoich Aktywów na rachunkach bankowych.
5. Depozyty w jednym banku krajowym, banku zagranicznym lub instytucji kredytowej nie
mogą stanowić więcej niż 20% wartości Aktywów Funduszu.
6. Fundusz może lokować nie więcej niż 50 % wartości swoich aktywów w jednostki
uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne jednego funduszu inwestycyjnego lub w tytuły
uczestnictwa emitowane przez jedną instytucję wspólnego inwestowania, mającą
siedzibę za granicą. Fundusz może nabywać jednostki uczestnictwa oraz certyfikaty
inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo; możliwość
ta nie dotyczy nabywania jednostek uczestnictwa w trybie art. 26 ust. 1 Ustawy oraz
certyfikatów inwestycyjnych w ramach pierwszej emisji tych certyfikatów. Certyfikaty
inwestycyjne innego funduszu inwestycyjnego zamkniętego zarządzanego przez
Towarzystwo nie mogą stanowić więcej niż 20% wartości aktywów Funduszu. Towarzystwo
nie może pobierać wynagrodzenia ani obciążać Funduszu kosztami związanymi z
lokowaniem aktywów Funduszu w jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne
innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo.
7. Czynności dokonane z naruszeniem ograniczeń, o których mowa w niniejszym paragrafie
są ważne.
8. Z uwzględnieniem ust. 9, Fundusz, w przypadku dokonania czynności, o których mowa w
ust. 7, zobowiązany jest do dostosowania, niezwłocznie, stanu swoich aktywów do
wymagań określonych w Statucie i Ustawie, uwzględniając należycie interes Uczestników
Funduszu.
9. Fundusz zobowiązany jest dostosować strukturę portfela inwestycyjnego do wymagań
określonych w Ustawie oraz Statucie w terminie 36 miesięcy od dnia rejestracji Funduszu.
10. Jeżeli Fundusz przekroczy ograniczenia inwestycyjne określone w Statucie, a nie
przewidziane przepisami Ustawy, jest obowiązany do niezwłocznego dostosowania stanu
swoich Aktywów do wymagań określonych w Statucie, uwzględniając interes Uczestników
Funduszu.
11. Wartość Aktywów Płynnych nie będzie niższa niż 1% Wartości Aktywów Netto Funduszu,
jednak nie mniej niż 250.000 zł.
- 13/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
§ 23. Wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez Fundusz
1. Fundusz może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych, instytucjach kredytowych lub
bankach zagranicznych, pożyczki i kredyty, przy czym łączna wartość zobowiązań z
tytułu kredytów i pożyczek nie może przekraczać 75% Wartości Aktywów Netto Funduszu
w chwili zawarcia umowy pożyczki lub kredytu.
2. Fundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są papiery
wartościowe, które stanowić mogą składnik lokat Funduszu. Łączna wartość pożyczonych
papierów wartościowych i papierów wartościowych tego samego emitenta będących w
portfelu inwestycyjnym Funduszu nie może przekroczyć 20% Wartości Aktywów Funduszu.
3. Fundusz może, przy uwzględnieniu celu inwestycyjnego, w związku z dokonywaniem lokat
w ramach Docelowego Portfela Inwestycyjnego, udzielać:
1) pożyczek pieniężnych do wysokości nie wyższej niż 50 % wartości Aktywów Funduszu, z
tym że wysokość pożyczki pieniężnej udzielonej jednemu podmiotowi nie może
przekroczyć 20 % wartości Aktywów Funduszu,
2) poręczeń lub gwarancji do wysokości nie wyższej niż 50 % wartości Aktywów Funduszu,
z tym że wysokość poręczenia lub gwarancji udzielanych za zobowiązania jednego
podmiotu nie może przekroczyć 20 % wartości Aktywów Funduszu.
4. Fundusz będzie udzielał pożyczek, poręczeń lub gwarancji na poniższych zasadach:
3) pożyczki, poręczenia lub gwarancje będą udzielane podmiotom, których udziały lub
akcje wchodzą w skład Docelowego Portfela Inwestycyjnego lub w przypadku, jeżeli
zamiarem Funduszu jest nabycie akcji lub udziałów spółek wskazanych powyżej,
4) Fundusz będzie żądał ustanowienia zabezpieczenia, zabezpieczeniem pożyczek,
poręczeń lub gwarancji udzielonych przez Fundusz mogą być:
a) zastaw na akcjach lub udziałach;
b) hipoteka;
c) cesje wierzytelności, w tym wierzytelności przyszłych;
d) przewłaszczenie praw majątkowych na zabezpieczenie;
e) gwarancje i poręczenia podmiotów trzecich;
f)
blokady papierów wartościowych;
5) wartość zabezpieczenia będzie co najmniej równa:
a) w przypadku pożyczki – 100% wartości pożyczki pieniężnej w każdym Dniu Wyceny
Aktywów Funduszu do dnia zwrotu pożyczonych papierów wartościowych,
b) w przypadku poręczenia lub gwarancji – 100% wartości udzielonego poręczenia
lub gwarancji w każdym Dniu Wyceny Aktywów Funduszu do dnia wygaśnięcia
poręczenia lub gwarancji.
6) pożyczka, poręczenie lub gwarancja mogą zostać udzielone na okres nie dłuższy niż
12 miesięcy,
7) terminy spłaty pożyczki szczegółowo będzie regulować umowa pożyczki określając,
czy spłata kapitału wraz z odsetkami będzie dokonywana w ratach, czy jednorazowo
w terminie zapadalności.
- 14/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
§ 24. Dochody Funduszu i zasady ich wypłaty
1. Dochody Funduszu powiększają Aktywa Funduszu. Dochody Funduszu mogą być
wypłacane Uczestnikom, zgodnie z poniższymi postanowieniami.
2. Dochód Funduszu wypłacany jest Uczestnikom proporcjonalnie do liczby posiadanych
przez nich, w dniu ustalenia prawa do Dochodu Funduszu, Certyfikatów Inwestycyjnych.
3. Fundusz może wypłacać Uczestnikom Dochody Funduszu bez konieczności wykupienia
Certyfikatu Inwestycyjnego.
4. Uchwałę o wypłacie Dochodów Funduszu, wysokości kwoty Dochodów Funduszu
przeznaczonej do wypłaty (nie może być ona wyższa niż wzrost Wartości Aktywów Netto
Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w stosunku do Wartości Aktywów Netto Funduszu na
Certyfikat Inwestycyjny ustalonej w ostatnim Dniu Wyceny, przypadającej w ostatni dniu
poprzedniego kwartału kalendarzowego, pomniejszonej o wartość Dochodu Funduszu
wypłaconego w tym poprzednim kwartale), dniu ustalenia Uczestników uprawnionych do
otrzymania wypłaty z Dochodów Funduszu („Dzień Ustalenia Uprawnionych”) oraz
terminie tej wypłaty podejmuje Zarząd Towarzystwa najpóźniej 7 Dni Roboczych po
ostatnim Dniu Wyceny, przypadającym w ostatnim dniu każdego kwartału
kalendarzowego.
5. Uchwała o wypłacie Dochodu Funduszu może być podjęta, w przypadku gdy wycena
Aktywów Funduszu, dokonana w ostatnim dniu kwartału kalendarzowego wykaże wzrost
Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w stosunku do Wartości
Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny ustalonej na Dzień Wyceny
przypadający na koniec poprzedniego kwartału kalendarzowego, pomniejszonej o
wartość Dochodu Funduszu wypłaconego w tym poprzednim kwartale, wynikający z
dochodów uzyskanych przez Fundusz (dochodem uzyskanym przez Fundusz jest przychód
z lokat netto Funduszu lub zrealizowany zysk albo strata ze zbycia lokat Funduszu).
6. Jeżeli w uchwale Zarządu Towarzystwa nie postanowiono inaczej, Dniem Ustalenia
Uprawnionych jest dzień podjęcia przez Towarzystwo uchwały o wypłacie Dochodów
Funduszu. Dzień Ustalenia Uprawnionych nie może być wyznaczony przez Towarzystwo na
dzień późniejszy niż przypadający dwa tygodnie po dniu powzięcia uchwały o wypłacie
Dochodów Funduszu. Wypłata Dochodów Funduszu nastąpi w terminie określonym przez
Towarzystwo, nie późniejszym jednak niż w terminie jednego tygodnia od Dnia Ustalenia
Uprawnionych, w wysokości ustalonej przez Towarzystwo na dzień podjęcia uchwały o
wypłacie Dochodów Funduszu.
7. Podjęta przez Towarzystwo uchwała o wypłacie Dochodów Funduszu publikowana
będzie na stronie internetowej, o której mowa w §34 ust 3.
8. Do otrzymania wypłaty Dochodu Funduszu, będą uprawnione osoby na rzecz których, w
Dniu Ustalenia Uprawnionych będą zapisane w Ewidencji Uczestników Funduszu
Certyfikaty Inwestycyjne. Zbycie Certyfikatu po Dniu Ustalania Uprawnionych nie
powoduje utraty uprawnienia do otrzymania Dochodu Funduszu osobie, na rzecz której,
w Dniu Ustalenia Uprawnionych były zapisane Certyfikaty Inwestycyjne.
9. W przypadku, gdy będą tego wymagały odpowiednie przepisy prawa, wypłata
Dochodów Funduszu będzie następowała z potrąceniem odpowiednich podatków.
10. Wypłata Dochodów Funduszu będzie dokonywana przez Fundusz na rachunek bankowy
wskazany przez Uczestnika. Do czasu otrzymania przez Towarzystwo informacji o rachunku
- 15/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
Uczestnika, na który przekazana ma zostać wypłata Dochodu Funduszu, Fundusz nie
dokonuje wypłaty dochodu temu Uczestnikowi.
11. Dniem wypłaty Dochodu Funduszu jest dzień obciążenia rachunku bankowego Funduszu.
§ 25. Zasady wykupywania Certyfikatów Inwestycyjnych
1. Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych na żądanie Uczestnika Funduszu
zgłoszone Towarzystwu. Wykup Certyfikatów odbywa się na następujących zasadach:
1) z zastrzeżeniem poniższych punktów, Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych w Dniu Wykupu,
2) uczestnik Funduszu może złożyć żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych w
siedzibie Towarzystwa najpóźniej ostatniego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc,
w którym przypada Dzień Wyceny, przypadający na koniec miesiąca
kalendarzowego. Żądanie wykupu winno być złożone na formularzu przedstawionym
przez Fundusz oraz wskazywać liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, które mają być
wykupione, Dzień Wykupu oraz sposób wypłaty środków pieniężnych pochodzących z
wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych. Żądanie wykupu złożone z naruszeniem
niniejszego punktu nie jest realizowane.
3) żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych może być odwołane tylko za zgodą
Towarzystwa,
4) w związku ze złożeniem przez Uczestnika Funduszu żądania wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych Towarzystwo prowadzące Ewidencję dokona blokady Certyfikatów
Inwestycyjnych, a następnie w związku z ich wykupem Towarzystwo dokona wpisu
liczby Certyfikatów Inwestycyjnych podlegających wykupowi do Ewidencji,
5) cena wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych równa jest Wartości Aktywów Netto
Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w Dniu Wykupu,
6) Towarzystwo nie pobiera opłaty za wykupienie Certyfikatów Inwestycyjnych,
7) kwota przypadająca Uczestnikowi Funduszu do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych może być pomniejszona o podatki, do pobrania których Fundusz jest
zobowiązany jako płatnik,
8) środki pieniężne przeznaczone do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych wypłacane są przez Fundusz niezwłocznie po Dniu Wykupu, nie
później jednak niż w 14 dniu po Dniu Wykupu, przez przekazanie na rachunek
bankowy wskazany przez Uczestnika Funduszu w formularzu złożonym Towarzystwu
kwoty środków pieniężnych.
2. Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpić może wyłącznie w przypadku, gdy Aktywa
Płynne pozwalają na wypłatę środków z tytułu umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w
związku z ich wykupem. Liczba Certyfikatów przeznaczonych do wykupu uzależniona
będzie od wartości Aktywów Płynnych pomniejszonych o kwotę niezbędną dla
uregulowania bieżących zobowiązań Funduszu przewidywanych w terminie 6 (sześciu)
miesięcy po Dniu Wykupu, określoną przez Towarzystwo, przy uwzględnieniu zawartych
przez Fundusz umów i zobowiązań Funduszu. Wartość środków pozwalających na
wypłatę z tytułu umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych, w związku z ich wykupem,
ustalana będzie w Dniu Wykupu.----------------------------------------------------------------------------------3. W przypadku, w którym wartość środków pozwalających na wypłatę z tytułu umorzenia
Certyfikatów Inwestycyjnych, w związku z ich wykupem, nie będzie pozwalać na
wykupienie wszystkich Certyfikatów Inwestycyjnych przedstawionych przez Uczestników
do wykupu, żądania wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych podlegają proporcjonalnej
redukcji.----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
- 16/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
4. Ogłoszenie o wykupieniu Certyfikatów Inwestycyjnych publikowane jest na stronie
internetowej o której mowa w §34 ust. 3. Ogłoszenie dokonywane jest w terminie 3 dni od
Dnia Wykupu.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------§ 26. Koszty obciążające Fundusz
1. Fundusz pokrywa ze swoich środków następujące koszty:
1) prowizji maklerskich i bankowych, w tym prowizje i opłaty za przechowywanie
papierów wartościowych i innych praw majątkowych oraz prowadzenie rachunków
bankowych oraz prowizje i opłaty związane z transakcjami kupna i sprzedaży
papierów wartościowych i praw majątkowych, a także przelewami bankowymi, w tym
koszty związane z powyższymi czynnościami ponoszone w czasie lub w związku z
likwidacją Funduszu,
2) wynagrodzenie oraz zwrot kosztów Depozytariusza wraz z wynagrodzeniem tego
podmiotu z tytułu weryfikacji wyceny WAN i WANCI,
3) likwidacji, w tym wynagrodzenie likwidatora Funduszu,
4) podatki,
5) inne obciążenia wynikające z przepisów prawa lub nałożone przez właściwe organy
państwowe i samorządowe; w tym opłaty za zezwolenia oraz opłaty rejestracyjne, w
tym także związane z utworzeniem Funduszu,
6) wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie i reprezentowanie Funduszu,
7) przeprowadzania badań i przeglądu sprawozdań finansowych Funduszu,
8) publikacji obowiązkowych Funduszu, wynikających z obowiązujących przepisów
prawa oraz Statutu,
9) przeprowadzenia i obsługi drugiej i kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych oraz
obsługi Funduszu i jego uczestników, w tym administracyjnej i organizacyjnej,
10) emisji obligacji,
11) obsługi prawej; w tym koszty związane z utworzeniem Funduszu,
12) koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Funduszu;
13) koszty doradztwa innego niż prawne oraz koszty systemów informatycznych
wspierających podejmowanie decyzji inwestycyjnych oraz zarządzanie Funduszem;
2. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 4, 5, 7 i 8 stanowią koszty nielimitowane Funduszu.
3. Sposób obliczania kosztów, o których mowa w ust. 1 oraz terminy ich ponoszenia
określają:
1) umowy, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ponoszenia kosztów
wskazanych w ust. 1 pkt 1 – 3 oraz pkt 7 – 13.
2) przepisy prawa, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ponoszenia
kosztów wskazanych w ust. 1 pkt 4 i 5,
3) decyzje organów państwowych i samorządowych, na podstawie których Fundusz jest
zobowiązany do ponoszenia kosztów, wskazanych w ust. 1 pkt 5.
4. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 2, 3, 9 – 11 stanowią koszty limitowane Funduszu i
będą wynosić odpowiednio:
1) w odniesieniu do ust. 1 pkt 2 - do wysokości 0,5% Wartości Aktywów Netto, nie mniej
niż 60.000,00 złotych rocznie,
2) w odniesieniu do ust. 1 pkt 3 - nie więcej niż 100.000,00 złotych w całym okresie
likwidacji,
- 17/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
3) w odniesieniu do ust. 1 pkt 9 - nie więcej niż 5% WAN ustalonej w ostatnim Dniu
Wyceny przed dniem pokrycia tych kosztów, jednak nie więcej niż 50.000,00 złotych
na każdą emisję;
4) w odniesieniu do ust. 1 pkt 10 - nie więcej niż 5 % WAN ustalonej w ostatnim Dniu
Wyceny przed dniem pokrycia tych kosztów, jednak nie więcej niż 50.000,00 złotych
na każdą emisję;
5) w odniesieniu do ust. 1 pkt 11 - nie więcej niż 20.000,00 złotych rocznie;
6) w odniesieniu do ust. 1 pkt 12 - nie więcej niż 50.000,00 złotych rocznie;
7) w odniesieniu do ust. 1 pkt 13 - nie więcej niż 40.000,00 złotych rocznie;
5. Z tytułu zarządzania i reprezentowania Funduszu, o którym mowa w ust. 1 pkt 6,
Towarzystwo pobiera wynagrodzenie stałe oraz wynagrodzenie zmienne.
6. Wynagrodzenie stałe jest pobierane przez Towarzystwo z Aktywów Funduszu i stanowi
sumę:
1) kwoty nie wyższej niż 500 000 złotych w roku kalendarzowym, oraz
2) sumę wartości nie wyższych niż:
1) 1,0% w skali roku, naliczonej od Wartości Aktywów Netto przypadającej na ogół
Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii A, oraz
2) 2,5% w skali roku, naliczonej od Wartości Aktywów Netto przypadającej na ogół
Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii B, oraz
3) 3,5% w skali roku, naliczonej od Wartości Aktywów Netto przypadającej na ogół
Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii C.
Na pokrycie tego wynagrodzenie tworzy się każdego dnia rezerwę w kwocie
równej wysokości naliczonego w tym dniu wynagrodzenia, według wzoru:
WSd = 0,01 x WANdA x
𝐿𝐷
𝐿
+ 0,025 x WANdB x
𝐿𝐷
𝐿
+ 0,035 x WANdC x
𝐿𝐷
𝐿
gdzie:
WSd – Rezerwa na Wynagrodzenie stałe wskazane w niniejszym punkcie w danym
Dniu Wyceny (dzień „d”).
WANdA, WANdB, WANdC – odpowiednio Wartość Aktywów Netto Funduszu
przypadającej na ogół Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii A, B, C z
poprzedniego Dnia Wyceny,
LD – liczba dni pomiędzy bieżącym a poprzednim Dniem Wyceny,
L – liczba dni w danym roku kalendarzowym.
7. Wynagrodzenie zmienne uzależnione jest od wyników zarządzania Funduszem przez
Towarzystwo osiągniętych w każdym Dniu Wyceny i wynosi nie więcej niż 35% wyniku wg
wzoru określonego w ust. 8.
8. Na pokrycie wynagrodzenia zmiennego tworzy się w każdym Dniu Wyceny rezerwę w
kwocie nie wyższej niż obliczona według wzoru:
WZd =LCIdA*WZcidA + LCIdB*WZcidB + LCIdC*WZcidC
w następujący sposób:
- 18/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
Jeżeli w danym Dniu Wyceny (dzień „d”) dla danej kategorii Certyfikatów
Inwestycyjnych spełniony jest odpowiednio jeden z poniższych warunków:
WABcidA > WANciA(1+WIBOR1Y*2)D/L
WABcidB > WANciB(1+WIBOR1Y*2)D/L
WABcidC > WANciC(1+WIBOR1Y*2)D/L
to wartości rezerwy dla danej kategorii Certyfikatów Inwestycyjnych wylicza się
odpowiednio z poniższych wzorów:
WZcidA = max(0; 20% x (WABcidA – WANciA) - WZci0A)
WZcidB = max(0; 25% x (WABcidB – WANciB) - WZci0B)
WZcidC = max(0; 35% x (WABcidC – WANciC) - WZci0C)
gdzie:
WZd – Rezerwa na Wynagrodzenie zmienne w danym Dniu Wyceny (dzień „d”).
LCIdA, LCIdB, LCIdC – odpowiednio Liczba Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii
A, B, Cw danym Dniu Wyceny (dzień „d”).
WZcidA, WZcidB, WZcidC – odpowiednio Rezerwa na Wynagrodzenie zmienne na
Certyfikat Inwestycyjny kategorii A, B, C w danym Dniu Wyceny (dzień "d").
WABcidA, WABcidB, WABcidC – odpowiednio Wartość Aktywów Funduszu na
Certyfikat Inwestycyjny kategorii A, B, C w danym Dniu Wyceny (dzień „d”),
pomniejszona o zobowiązania Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w danym Dniu
Wyceny (dzień „d”)., z wyjątkiem rezerwy na Wynagrodzenie zmienne w danym
Dniu Wyceny (dzień „d”).
WANciA, WANciB, WANciC – odpowiednio Wartość Aktywów Netto Funduszu na
Certyfikat Inwestycyjny kategorii A, B, C w ostatnim Dniu Wyceny w poprzednim
roku kalendarzowym, a w przypadku pierwszego roku wyceny wartość Certyfikatu
Inwestycyjnego z pierwszej wyceny,
WIBOR1Y – roczna stopa procentowa WIBOR ustalona na ostatni Dzień Wyceny w
poprzednim roku kalendarzowym, a w przypadku pierwszego roku wyceny na
dzień pierwszej wyceny,
D – liczba dni pomiędzy ostatnim Dniem Wyceny w poprzednim roku
kalendarzowym a dniem bieżącym, a w przypadku pierwszego roku wyceny liczba dni pomiędzy pierwszym Dniem Wyceny a dniem bieżącym,
L – liczba dni w danym roku kalendarzowym,
WZci0A, WZci0B, WZci0C – sumaryczne wynagrodzenie zmienne na Certyfikat
Inwestycyjny naliczone od początku roku kalendarzowego odpowiednio dla
Certyfikatów Inwestycyjnych kategorii A, B, C.
- 19/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
Rezerwa na Certyfikat Inwestycyjny nie może przyjmować wartości ujemnych. Jeżeli
rezerwa obliczona według wzoru powyżej miałaby wartość ujemną, to ustala się ją na
poziomie 0.
Rezerwa zostanie wypłacona na podstawie wartości na Dzień Wyceny w danym
kwartale, o ile jej wartość będzie dodatnia.
9. Wynagrodzenie Towarzystwa, o którym mowa w ust. 5, będzie wypłacane ze środków
Funduszu w okresach miesięcznych, do 7 dnia miesiąca następującego po upływie
każdego miesiąca. Wynagrodzenie, o którym mowa w ust. 6, będzie wypłacane ze
środków Funduszu w okresach kwartalnych, po Dniu Wyceny, do 7 dnia miesiąca
następującego po upływie każdego kwartału.
10. Wynagrodzenie Towarzystwa nie obejmuje podatku od towarów i usług. W przypadku,
gdy zmiana przepisów podatkowych spowoduje, iż usługi zarządzania Funduszem przez
Towarzystwo zostaną objęte podatkiem VAT, wynagrodzenie obliczone zgodnie z ust. 7
niniejszego paragrafu, staje się wynagrodzeniem netto z dniem wejścia w życie
zmienionych przepisów.
11. Inne koszty Funduszu nieprzewidziane w ustępach powyższych ponoszone są przez
Towarzystwo.
12. Towarzystwo może podjąć uchwałę o zmniejszeniu wysokości wynagrodzenia, o którym
mowa w ust. 5 na czas nieoznaczony lub oznaczony.
§ 27. Wartość Aktywów Funduszu.
1. Aktywa Funduszu wycenia się, a zobowiązania Funduszu ustala się w Dniu Wyceny, z
zachowaniem zasad określonych w § 28-31.
2. Wartość godziwą składników lokat notowanych na Aktywnym Rynku wyznacza się w
oparciu o dostępne kursy z godziny 18:00 czasu polskiego z Dnia Wyceny.
3. Na Dzień Wyceny Fundusz dokonuje wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia wartości
zobowiązań Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto oraz ustalenia Wartości
Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny.
4. Wartość Aktywów Netto Funduszu ustala się pomniejszając Wartość Aktywów Funduszu o
jego zobowiązania w Dniu Wyceny.
5. Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny jest równa Wartości
Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielonej przez liczbę wszystkich Certyfikatów
Inwestycyjnych wyemitowanych przez Fundusz ustaloną na podstawie Ewidencji w Dniu
Wyceny.
§ 28. Lokaty notowane na Aktywnym Rynku.
1. Z zastrzeżeniem § 30, zgodnie z postanowieniami niniejszego artykułu, będą wyceniane
następujące kategorie lokat Funduszu:
1) Instrumenty Rynku Pieniężnego,
2) dłużne papiery wartościowe, takie jak obligacje, bony skarbowe, bony pieniężne, listy
zastawne, weksle.
2. Wartość godziwą składników lokat notowanych na Aktywnym Rynku wyznacza się w
następujący sposób:
1) według ostatniego
ustalonego:
dostępnego
w
momencie
dokonywania
wyceny
kursu
a) w przypadku składników lokat notowanych w systemie notowań ciągłych, w
którym wyznaczany i ogłaszany jest kurs zamknięcia – w oparciu o kurs zamknięcia
- 20/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
lub w oparciu o ostatni dostępny w momencie dokonywania wyceny kurs danego
składnika lokat,
b) w przypadku składników lokat notowanych w systemie notowań ciągłych bez
odrębnego wyznaczania kursu zamknięcia – w oparciu o cenę średnią transakcji
ważoną wolumenem obrotu z ostatniego dnia, w którym zawarto transakcję, z
zastrzeżeniem, że jeżeli na Aktywnym Rynku organizowana jest sesja fixingowa, to
do wyceny składnika lokat korzysta się z kursu fixingowego,
c) w przypadku składników lokat notowanych w systemie notowań jednolitych – w
oparciu o ostatni kurs ustalony w systemie kursu jednolitego,
2) jeżeli w Dniu Wyceny niedostępna jest cena transakcyjna, a na Aktywnym Rynku
organizowana jest sesja fixingowa, to do wyceny składnika lokat korzysta się z kursu
fixingowego,
3) jeżeli w Dniu Wyceny niedostępne są kursy wyznaczone zgodnie z pkt 1 i 2, a na
Aktywnym Rynku dostępne są ceny w zgłoszonych najlepszych ofertach kupna i
sprzedaży – do wyceny wylicza się średnią arytmetyczną z najlepszych ofert kupna i
sprzedaży; z tym, że uwzględnienie wyłącznie ceny w ofertach sprzedaży jest
niedopuszczalne,
4) jeżeli w Dniu Wyceny niedostępna jest cena wyznaczona zgodnie z pkt 1, 2 i 3, lub
wolumen obrotów na danym składniku lokat jest znacząco niski, to do wyceny
przyjmuje się wartość z poprzedniego Dnia Wyceny; skorygowaną w sposób
umożliwiający uzyskanie wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej w drodze
wyceny, w oparciu o publicznie ogłoszoną na Aktywnym Rynku cenę nieróżniącego
się istotnie składnika, w szczególności o podobnej konstrukcji prawnej i celu
ekonomicznym,
5) w przypadku, gdy składnik lokat jest przedmiotem obrotu na więcej niż jednym
Aktywnym Rynku, wartością godziwą jest kurs ustalony na rynku głównym. Przy
wyborze rynku głównego dla danego składnika lokat Fundusz będzie kierował się
następującymi zasadami:
a) wyboru rynku głównego dokonuje się na koniec każdego kolejnego miesiąca
kalendarzowego,
b) kryterium wyboru rynku głównego jest wolumen obrotu na danym składniku lokat w
okresie ostatniego miesiąca kalendarzowego,
c) w przypadku, gdy papier wartościowy nowej emisji wprowadzany jest do obrotu w
momencie nie pozwalającym na dokonanie porównania w okresie wskazanym w
ppkt b, to wycena tego papieru wartościowego opiera się o rynek, w którym jako
pierwszym ustalona została cena, zgodnie z pkt 1, 2 i 3,
d) do momentu ustalenia ceny papieru wartościowego nowej emisji zgodnie z
postanowieniami ust. 2, na potrzeby wyceny przyjmuje się, że jego wartość jest
równa wartości nabycia, z uwzględnieniem zmian wartości tych papierów
spowodowanych zdarzeniami mającymi wpływ na ich wartość z zachowaniem
zasady ostrożnej wyceny.
§ 29. Lokaty nienotowane na Aktywnym Rynku.
1. Wartość składników lokat Funduszu nienotowanych na Aktywnym Rynku wyznacza się, z
zastrzeżeniem § 30, w następujący sposób:
1) dłużne papiery wartościowe oraz Instrumenty Rynku Pieniężnego będące papierami
wartościowymi – w skorygowanej cenie nabycia, oszacowanej przy zastosowaniu
Efektywnej Stopy Procentowej,
- 21/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
2) depozyty – w wartości godziwej wynikającej z sumy wartości nominalnej oraz
naliczonych odsetek; przy czym kwotę naliczonych odsetek ustala się przy
zastosowaniu Efektywnej Stopy Procentowej,
3) jednostki uczestnictwa - w oparciu o ostatnio ogłoszoną wartość aktywów netto na
jednostkę uczestnictwa, z uwzględnieniem zdarzeń mających wpływ na wartość
godziwą jakie miały miejsce po dniu ogłoszenia wartości aktywów netto na jednostkę
uczestnictwa,
4) wierzytelności i inne prawa majątkowe wynikające z umów o subpartycypację - w
oparciu o oszacowanie wartości składnika lokat za pomocą powszechnie uznanych
metod estymacji. Wartość godziwa wierzytelności będzie ustalana oddzielnie dla
każdego Pakietu Sekurytyzowanych Wierzytelności. Metoda estymacji uwzględniać
będzie m.in. parametry dotyczące prognozowanych zdyskontowanych przepływów
pieniężnych, w szczególności z tytułu spłat poszczególnych wierzytelności, kosztów
dochodzenia wierzytelności i windykacji, wieku wierzytelności a także uwzględniać
będzie ryzyka związane z możliwą niewypłacalnością podmiotów zobowiązanych.
Opis szczegółowych metod wyceny wierzytelności Fundusz określa w polityce
rachunkowości Funduszu wykazywanej w sprawozdaniu finansowym Funduszu.
Ustalanie wartości godziwej wierzytelności w drodze estymacji dokonywane będzie
przez podmiot, z którym Fundusz zawrze umowę o obsługę wierzytelności, o której
mowa w § 4. Wartość ta będzie dostarczana Funduszowi oraz Depozytariuszowi w
terminach umożliwiających ustalenie Wartości Aktywów Netto oraz Wartości Aktywów
Netto na Certyfikat Inwestycyjny w Dniu Wyceny.
2. W przypadku przeszacowania składnika lokat Funduszu dotychczas wycenianego w
wartości godziwej, do wysokości skorygowanej ceny nabycia – wartość godziwa
wynikająca z ksiąg rachunkowych Funduszu stanowi, na dzień przeszacowania, nowo
ustaloną skorygowaną cenę nabycia.
3. Modele wyceny, o których mowa w ust. 1, będą stosowane w sposób ciągły. Każda
zmiana modelu wyceny będzie publikowana w sprawozdaniu finansowym Funduszu przez
dwa kolejne lata.
4. Modele i metody wyceny składników lokat Funduszu, o których mowa w ust. 1, podlegają
uzgodnieniu z Depozytariuszem.
§ 30. Papiery wartościowe nabyte (zbyte) z przyrzeczeniem odkupu.
1. Papiery wartościowe nabyte przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, wycenia się,
począwszy od dnia zawarcia umowy kupna, metodą skorygowanej ceny nabycia
oszacowanej przy zastosowaniu Efektywnej Stopy Procentowej.
2. Zobowiązania z tytułu zbycia papierów wartościowych, przy zobowiązaniu się Funduszu
do odkupu, wycenia się, począwszy od dnia zawarcia umowy sprzedaży, metodą korekty
różnicy pomiędzy ceną odkupu, a ceną sprzedaży, przy zastosowaniu Efektywnej Stopy
Procentowej.
§ 31. Aktywa i zobowiązania denominowane w walutach obcych.
1. Aktywa Funduszu oraz zobowiązania Funduszu denominowane w walutach obcych
wycenia się lub ustala w walucie, w której są notowane na Aktywnym Rynku, a w
przypadku gdy nie są notowane na Aktywnym Rynku – w walucie, w której są
denominowane.
2. Aktywa Funduszu oraz zobowiązania Funduszu, o których mowa w ust. 1, wykazuje się w
złotych, po przeliczeniu według ostatniego dostępnego średniego kursu wyliczonego dla
danej waluty przez Narodowy Bank Polski.
- 22/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
3. Wartość Aktywów Funduszu notowanych lub denominowanych w walutach, dla których
Narodowy Bank Polski nie wylicza kursu, określa się w relacji do waluty USD, a jeżeli nie jest
to możliwe do waluty Euro.
§ 32. Wiarygodnie oszacowana wartość godziwa
1. Za wiarygodnie oszacowaną wartość godziwą uznaje się wartość wyznaczoną poprzez:
1) oszacowanie wartości składnika lokat przez wyspecjalizowaną, niezależną jednostkę
świadczącą tego rodzaju usługi, o ile możliwe jest rzetelne oszacowanie przez tę
jednostkę przepływów pieniężnych związanych z tym składnikiem,
2) zastosowanie właściwego modelu wyceny składnika lokat, o ile wprowadzone do
tego modelu dane wejściowe pochodzą z aktywnego rynku, w szczególności przy
wykorzystaniu modelu opierającego się na wycenie wartości aktywów netto tychże
podmiotów, lub przy wykorzystaniu modelu zdyskontowanych przepływów
finansowych (DCF) w zależności od tego, który model będzie lepiej odzwierciedlał
specyfikę i charakter działalności danego podmiotu, przy czym Fundusz ma prawo
powierzyć wycenę wybranych grup aktywów wyspecjalizowanym podmiotom
zewnętrznym. Wartość godziwa wynikająca z analizy finansowej będzie podlegała na
bieżąco korekcie w każdym przypadku, w którym Fundusz otrzyma informację
dotyczącą istotnych zdarzeń mogących mieć wpływ na wartość godziwą
wycenianych akcji,
3) oszacowanie wartości składnika lokat za pomocą powszechnie uznanych metod
estymacji,
4) oszacowanie wartości składnika lokat, dla którego nie istnieje aktywny rynek, na
podstawie publicznie ogłoszonej na aktywnym rynku ceny nieróżniącego się istotnie
składnika, w szczególności o podobnej konstrukcji prawnej i celu ekonomicznym.
2. Modele i metody wyceny składników lokat funduszu, o których mowa w ust. 1, podlegają
uzgodnieniu z Depozytariuszem.
§ 33. Rozwiązanie i likwidacja Funduszu
1. Fundusz ulega rozwiązaniu gdy:
1) Depozytariusz zaprzestał wykonywania swoich obowiązków oraz gdy nie zawarto
umowy o prowadzenie rejestru aktywów z innym depozytariuszem,
2) Rada Inwestorów podejmie uchwałę o rozwiązaniu Funduszu,
3) Towarzystwo podejmie decyzję o rozwiązaniu Funduszu; przy czym Towarzystwo ma
prawo podjąć taką decyzję wyłącznie w przypadku, gdy w którymkolwiek Dniu
Wyceny, po upływie 12 miesięcy od dnia zarejestrowania Funduszu w Rejestrze
Funduszy Inwestycyjnych, wartość Aktywów Netto Funduszu spadnie poniżej kwoty
200.000,00 złotych,
2. Rozwiązanie Funduszu następuje po przeprowadzeniu likwidacji. Z dniem rozpoczęcia
likwidacji Fundusz nie może emitować Certyfikatów Inwestycyjnych, a także wykupywać
Certyfikatów Inwestycyjnych.
3. Informacja o wystąpieniu przesłanek zostanie niezwłocznie
Towarzystwo lub Depozytariusza w sposób określony w § 33 ust. 3.
opublikowana
przez
4. Likwidacja Funduszu polega na zbyciu Aktywów Funduszu, ściągnięciu należności
Funduszu, zaspokojeniu wierzycieli Funduszu i umorzeniu Certyfikatów Inwestycyjnych
przez wypłatę uzyskanych środków pieniężnych Uczestnikom Funduszu, proporcjonalnie
- 23/24 -
Statut
Solution One Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Tekst jednolity na dzień 7.01.2015 roku
do liczby posiadanych przez nich Certyfikatów. Zbywanie Aktywów Funduszu będzie
dokonane z należytym uwzględnieniem interesów Uczestników Funduszu.
5. Środki pieniężne, których wypłacenie nie było możliwe, likwidator przekaże do depozytu
sądowego.
6. Likwidatorem Funduszu jest Towarzystwo.
§ 34. Informacje o Funduszu
1. Fundusz udostępni Warunki Emisji na zasadach określonych w Ustawie.
2. Warunki Emisji zostaną udostępnione osobom, do których Towarzystwo skieruje imienną
propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych.
3. Ogłoszenia i publikacje wymagane Ustawą oraz Statutem, jeżeli Statut nie stanowi
inaczej, będą podawane do publicznej wiadomości na stronie internetowej Towarzystwa
www.saturntfi.pl. W szczególności Fundusz będzie na tej stronie podawał Wartość
Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny niezwłocznie po jej ustaleniu oraz będzie
publikował półroczne i roczne sprawozdania finansowe Funduszu.
4. Sprawozdania finansowe Funduszu będą publikowane w trybie określonym w Ustawie
oraz w przepisach określających szczegółowe zasady prowadzenia rachunkowości
funduszy inwestycyjnych.
5. W przypadku wystąpienia przesłanek likwidacji Funduszu, Towarzystwo lub Depozytariusz
niezwłocznie opublikują informację o ich wystąpieniu w sposób określony w ust. 1.
6. Fundusz udostępnia na żądanie Uczestnika roczne i półroczne sprawozdania finansowe
niezwłocznie po ich zbadaniu lub przeglądzie przez biegłego rewidenta.
§ 35. Zmiana Statutu
1. Zmiany Statutu dokonywane są przez Towarzystwo, jako organ Funduszu w sposób zgodny
z Ustawą.
2. Zmiany Statutu wraz z informacją o terminie wejścia w życie tych zmian są jednokrotnie
ogłaszane na stronie internetowej www.saturntfi.pl.
3. Zmiana Statutu wchodzi w życie w terminie określonym Ustawą.
4. Zmiana Statutu może zostać wprowadzona na żądanie Komisji w terminie przez nią
określonym.
5. Postanowienia Statutu obowiązują wszystkich Uczestników Funduszu.
……………………………….
Sławomir Kamiński
Prezes Zarządu
……………………………….
Bogdan Duszek
Wiceprezes Zarządu
- 24/24 -