konflikt interesów - Dom Maklerski Pekao

KONFLIKT INTERESÓW
1. Przez konflikt interesów rozumie się znane Domowi Maklerskiemu okoliczności mogące
doprowadzić do powstania sprzeczności między interesem Domu Maklerskiego, osoby
powiązanej z Domem Maklerskim i obowiązkiem działania przez Dom Maklerski w sposób
rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Klienta, jak równieŜ znane Domowi
Maklerskiemu okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności między
interesami kilku Klientów Domu Maklerskiego.
2. Dom Maklerski w swojej działalności zawsze kieruje się zasadą unikania konfliktów
interesów ze swoimi Klientami i partnerami oraz zasadą działania w sposób rzetelny
i profesjonalny, zgodny z zasadami uczciwego obrotu i zgodnie z najlepiej pojętymi
interesami Klientów.
3. Realizując tę zasadę Dom Maklerski stosuje w swojej działalności przede wszystkim
Regulamin Zarządzania Konfliktem Interesów w Domu Maklerskim Pekao oraz Regulamin
uniemoŜliwiający przepływ informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową w
DM, a takŜe Regulamin prowadzenia działalności inwestycyjnej przez pracowników DM.
Wskazane regulacje oraz organizacja wewnętrzna Domu Maklerskiego zapewniają, Ŝe w
przypadku powstania konfliktu interesów związanych ze świadczeniem przez Dom Maklerski
danej usługi maklerskiej na rzecz Klienta nie dojdzie do naruszenia interesu Klienta oraz
zapewniają unikanie konfliktów interesów m.in. w sytuacji, w której Dom Maklerski
pośredniczy w zawieraniu transakcji przez Klientów dotyczących instrumentów finansowych
i jednocześnie świadczy usługi dotyczące tych instrumentów finansowych na rynku
pierwotnym (np. członek konsorcjum) i wtórnym (np. sponsor emisji, podmiot pośredniczący
przy wezwaniu) lub świadczy usługi doradcze emitentowi tych instrumentów finansowych.
4. W przypadku powstania konfliktu interesów wynikającego z prowadzonej działalności Dom
Maklerski przed zawarciem umowy o świadczenie danej usługi maklerskiej poinformuje
Klienta pisemnie lub za pomocą elektronicznych nośników informacji o istniejących
konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej usługi maklerskiej. Informacja ta
zawiera dane pozwalające Klientowi na podjęcie świadomej decyzji co do zawarcia Umowy
o świadczenie usług maklerskich przez Dom Maklerski oraz obejmuje jedynie stwierdzenie
faktu istnienia konfliktu interesów i z uwagi na konieczność przestrzegania przez Dom
Maklerski tajemnicy zawodowej i informacji poufnej nie zawiera wskazania treści konfliktów
interesów. Klient przed zawarciem ww. umowy pisemnie lub za pomocą elektronicznych
nośników informacji potwierdza otrzymanie informacji o istniejących konfliktach interesów
oraz potwierdza wolę zawarcia ww. umowy.
5. W przypadku powstania konfliktu interesów po zawarciu z Klientem Umowy o świadczenie
usługi maklerskiej ust. 4 stosuje się odpowiednio, z tym, Ŝe Dom Maklerski poinformuje
Klienta o konflikcie interesów niezwłocznie po jego stwierdzeniu oraz Dom Maklerski
powstrzyma się od świadczenia danej usługi maklerskiej do czasu otrzymania wyraźnego
oświadczenia Klienta o kontynuacji lub rozwiązaniu Umowy.
6. Dom Maklerski nie ponosi Ŝadnej odpowiedzialności z tytułu występowania lub wystąpienia
konfliktów interesów. Regulacje wewnętrzne, o których mowa w ust. 3, zapewniają, Ŝe w
przypadku powstania danego konfliktu interesów nie dojdzie do naruszenia interesów
Klienta.
7. Na Ŝądanie Klienta mogą zostać przekazane Klientowi, przy uŜyciu trwałego nośnika
informacji lub za pośrednictwem strony internetowej Domu Maklerskiego, szczegółowe
informacje dotyczące zasad postępowania Domu Maklerskiego w przypadku powstania
konfliktu interesów określone w Regulaminie Zarządzania Konfliktem Interesów w Domu
Maklerskim Pekao.
1