Zarz¹dzanie i Edukacja - Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego
Transkrypt
Zarz¹dzanie i Edukacja - Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego
Zarz¹dzanie i Edukacja • Zarządzanie kapitałem ludzkim • Marketing w zarządzaniu • Społeczna odpowiedzialność przedsiębiorstwa NUMER 68-69 – STYCZEŃ–KWIECIEŃ 2010 – ISSN 1428-474X DWUMIESIÊCZNIK SZKO£Y WY¯SZEJ IM. BOGDANA JAÑSKIEGO Adres redakcji Dwumiesiêcznik „Zarządzanie i Edukacja” ul. Elektronowa 2 03-219 Warszawa tel./fax (22) 676-94-85 tel. (22) 814-31-56; (22) 814-05-39 w. 114 e-mail: [email protected] Redaktor naczelny Piotr F. Borowski [email protected] Rada naukowa dwumiesiêcznika „Zarz¹dzanie i Edukacja” Piotr F. Borowski, Miros³awa Czerny, Jerzy Donarski, Janusz Gudowski, Krystyna Lubomirska, Zbigniew Matkowski, Jacek Nowak, Marek Pawlak, Wojciech Sroczyñski Sekretarz redakcji Zdzisław Sieczek Korekta Iwona Gajny Wszystkie artyku³y s¹ recenzowane Recenzenci Andrzej Chodyński Tadeusz Wojciechowski Redakcja zastrzega sobie prawo dokonywania w publikowanych tekstach skrótów i zmian ISSN 1428-474X Korekta, sk³ad, druk i oprawa: Oficyna Wydawniczo-Poligraficzna „Adam” I. Rozprawy i Artykuły Spis treœci Tomasz Kochański Zarządzanie tożsamością organizacji (część II ) . . . . . . . . . . . . . 5 Elżbieta Jędrych Ethical dilemmas of HR specialists . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 Anna Kochmańska Zarządzanie personelem wielokulturowym na podstawie badań własnych . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 Włodzimierz Petryk Kapitał ludzki jako najwyższa wartość w nowoczesnym przedsiębiorstwie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 Joanna Łodziana-Grabowska Marketing bazodanowy – kontekst aplikacji w procesie realizacji funkcji sprzedaży w małych przedsiębiorstwach . . . . . . 79 Bartłomiej Zinczuk Znaczenie marketingu wewnętrznego w zarządzaniu relacjami z klientem (crm) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97 Paula Grzegrzółka Zarządzanie odpowiedzialnością społeczną . . . . . . . . . . . . . . . . 111 Sylwia Stachowska Wynagrodzenia pracowników jako element społecznej odpowiedzialności biznesu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135 Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza Analiza form oszczędzania środków pieniężnych przez klienta indywidualnego z wykorzystaniem teorii gier . . . . . . . . . . . 161 Jan Stankiewicz Rachunek kosztów jakości w procesie projektowania przedsięwzięć inwestycyjnych . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179 Piotr Feliks Borowski Different branches of the Polish Economy Under Tight European Regulations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191 Kacper Rosa Efekty zarządzania proekologicznego na przykładzie Arcelormittal Poland S.A. oddział w Krakowie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211 Spis treœci Varia Mirosław Mylik Dlaczego ryzykujemy? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 Jan Krokos Dialog i dyskusja . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235 Recenzje Stanisław Urbański Recenzja książki Zenon Cardinal Grocholewski, Universitatea Azi, Universitat heute, Prefata de Andrei Marga, volum ingrijit de P. Friedrich Bechina si Monica Merutiu, Editura Fundatiei Pentru Studii Europene, Cluj-Napoca 2010. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245 R O Kochański Z P –R ZARZĄDZANIE A W Y TOŻSAMOŚCIĄ I A ORGANIZACJI R T Y K Tomasz U £ Y5 Tomasz Kochański ZARZĄDZANIE TOŻSAMOŚCIĄ ORGANIZACJI (CZĘŚĆ II) 1. Proces kształtowania tożsamości organizacji Podstawową funkcją narzędzi kształtowania tożsamości organizacji jest „umożliwienie i wzmocnienie procesów uczenia się organizacji (…), procesu refleksyjnego, w którym uczestniczą członkowie na wszystkich jego szczeblach i który obejmuje zbieranie informacji z otoczenia zewnętrznego i z wnętrza organizacji. Te informacje są filtrowane w zbiorowym procesie nadawania znaczeń”1. Zarządzanie przez wartości zakłada „niwelowanie luki w wartościach postrzeganych i preferowanych (…). Oznacza to łączenie osobistych celów z wartościami postrzeganymi jako ważne dla organizacji”2. Corporate identity kształtuje zatem reputację, wizerunek i markę organizacji, z drugiej strony, wymaga spójnego działania w płaszczyźnie wewnętrznej, tj. określenia kompatybilnej misji, stworzenia odpowiedniej strategii i zaplanowania działań w obszarze kapitału ludzkiego, oraz zewnętrznej, polegającej na kreowaniu własnego obrazu. Pozwoli to „pozytywnie zaskoczyć rynek i negatywnie konku- rencję”3. Każda organizacja w wyniku swojej działalności formułuje pewną tożsamość, można nią zarządzać lub pozostawić własnemu losowi, jednak jej odwzorowanie w umysłach klientów, czyli wizerunek, może skutecznie wpłynąć na sukces organizacji lub jej klęskę. System 1 A. K. Koźmiński Zarządzanie w warunkach niepewności, PWN, Warszawa 2005, s. 111. 2 A. Zarębska. Identyfikacja tożsamości organizacyjnej w zarządzaniu przedsiębiorstwem, Difin, Warszawa, 2009, s. 54. 3 A. K. Koźmiński. Zarządzanie w warunkach niepewności, PWN, Warszawa 2005, s. 115. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 6 zarządzania tożsamością, chociaż mało widoczny w organizacji, odgrywa istotną rolę w funkcjonowaniu organizacji, nie może być zatem ignorowany lecz konsekwentnie uświadamiany. Organizacja w trakcie swojego rozwoju angażuje się stopniowo w proces tworzenia wspólnoty. Tożsamość organizacji także stopniowo zmienia się, „ponieważ zmieniają się ludzie, prawa, rynki i mody”4. Zdarza się, że presja uwarunkowań zewnętrznych wymusza zmiany w strategii, a zatem także w tożsamości organizacji. Bywa także, że aktualna tożsamość zagraża przetrwaniu organizacji, co także wskazuje na konieczność zmian, ale wiążąc się najczęściej z rewolucją kulturową i nowym podziałem władzy paraliżuje firmę, i nawet w obliczu tego zagrożenia, organizacja nie chce pożegnać dotychczasowej tożsamości. Wykluczając jednak te gwałtowne przypadki, zmiany mają charakter ciągły, a sztuka komunikacji i prezentacji, jaką jest tożsamość oraz język symboli, ewoluują wolniej niż strategia czy struktura. Efektywne zarządzanie tożsamością polega zatem na systematycznych i długofalowych działaniach identyfikacyjnych, które umożliwiają wyróżnienie organizacji wśród konkurencji, zdefiniowanie wartości i prezentację indywidualnego charakteru organizacji oraz integrację pracowników realizujących wspólną wizję i cele organizacji. Powyższe atrybuty pozwalają organizacji zwiększyć jej siłę wyrazu i pośrednio umocnić pozycję na rynku. Właściwe rozpoznanie tożsamości organizacji winno zawsze poprzedzać proces jej kształtowania, przy czym należy to czynić w sposób kompleksowy, z powodu różnorodności czynników. Z uwagi natomiast na fakt, że jest to ingerencja głęboka, bo trafia do samego serca organizacji, proces musi mieć delikatny przebieg, a badania poparcie menadżerów. Wskazane jest także zachowanie odrębności fazy diagnostycznej (to już ingerencja) i procesu wdrażania, dla pozyskania mobilizacji pracowników, a nie oporu z ich strony. Proces identyfikacji wymaga także czasu. Każda organizacja, przeżywając zarówno etapy stagnacji, jak i rozkwitu, nie jest wciąż doskonała. „Lata te to okres odkrywania spójności organizacji (…). W tym czasie staje się możliwe zidentyfikowanie organizacji i ewentualnie ziden4 STRATEGOR. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 543. Tomasz Kochański – ZARZĄDZANIE TOŻSAMOŚCIĄ ORGANIZACJI 7 tyfikowanie się z nim lub odrzucenie go. Tożsamość organizacji jest produktem czasu”5. Auditing tożsamości wspierać może strategię, ale także całą politykę organizacji. Dla zrozumienia badanego wyobrażenia o organizacji analiza tożsamości, będąca także badaniem etnograficznym, musi być umiejętnie prowadzona przez osoby wspierające pozytywne relacje w zespołach ludzkich. Są one równie ważne, jak zdobyte informacje o tych wyobrażeniach, bo zdradzają odczucia i dominujące działania w organizacji. „Każdy w jakiś sposób reaguje na dany system organizacyjny i analiza tych reakcji również dostarcza informacji o jego charakterze, zwłaszcza, gdy badacz ma już pewne doświadczenie i zna typy przedsiębiorstw.”6. Kształtowanie tożsamości organizacji umożliwia tworzenie spójnego charakteru tożsamości w stosunku do strategii organizacji, poprzez takie jej determinanty, jak: dziedzina działalności i produkt, zachowania pracowników oraz charyzma przywódców. Służy ono zrozumieniu dróg, jakimi przebiegają zmiany tożsamości. Kształtowanie tożsamości wokół dziedziny działalności i produktu organizacji wymaga wielkiej ostrożności, aby funkcjom technicznym nie nadać priorytetu w stosunku do handlowych, aby nie inwestować w produkt za wszelką cenę, mimo nieosiągania spodziewanych wyników. Nie jest to także atutem w procesach dywersyfikacji. Ponadto wprowadzenie strategicznych zmian w tej dziedzinie może być odebrane przez pracowników „jako zdrada racji bytu. Jakiekolwiek byłoby ekonomiczne uzasadnienie podjęcia nowej działalności, będzie ona – świadomie lub nieświadomie – odrzucana lub sabotowana”7. Wiąże się to z obawami utraty dotychczasowych kompetencji, a więc i władzy na rzecz innych. Dlatego często „zamierzenia dywersyfikacyjne pozostają w stadium „potencjału” lub „leżą odłogiem”, realne działania zaś są prowadzone według uświęconej formuły”8. Kształtowanie tożsamości organizacji wokół sposobów zachowań obejmuje zbiór wartości i postaw, z którymi jednostki identyfikują STRATEGOR. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 45. STRATEGOR. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 547. 7 STRATEGOR. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 548. 8 STRATEGOR. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 549. 5 6 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 8 się, wraz z normami, ograniczeniami i zachętami, które te zachowania kierunkują i stają się dominujące w organizacji. W jednych organizacjach w zachowaniach pracowników przewodzi motyw działań planowych, podporządkowanych procedurom i wytyczanym przez najwyższe kierownictwo normom. „Tożsamość kształtowana na planowanych sposobach zachowań może być czynnikiem sukcesu w otoczeniu dobrze przewidywalnym, (..) w środowisku burzliwym może się stać istotnym utrudnieniem.”9. W innych, szczególnie w organizacjach administracji publicznej, działania skupione są wokół zachowań biurokratycznych, niekoniecznie jednak (jak np. w przypadku organizacji o dużej skali działań i złożonym charakterze), jest to zjawisko negatywne. Zdarza się, że tak zogniskowana tożsamość często warunkuje poprawność operacji i właściwą koordynację pracy. Elementem kształtowania tożsamości organizacji może być także jej przywódca lub kadra kierownicza. Chodzi tu o relacje między pracownikami a menadżerami (niekoniecznie dwustronne), szczególnie silne w przypadku liderów charyzmatycznych – choć istnieje tu zagrożenie kryzysu, w przypadku odejścia takiego przywódcy np. przed wprowadzeniem zaplanowanych i niezbędnych zmian. Liderzy potrafią „tak przetwarzać i wdrażać do praktyki dzisiejszą wiedzę – swoją i innych – że odpowiada ona potrzebom jutra”10. Liderzy zmian to przede wszystkim liderzy średniego szczebla, świadomi wizji swojej roli, zdobywający kolejne umiejętności i dbający o stałe poparcie najwyższego kierownictwa. Koncepcja kształtowania tożsamości uświadamia jej ewoluowanie i drogi zmian tożsamości; jej wzmocnienie, poszerzenie czy stworzenie nowej np. w przypadku umiędzynarodowienia działalności. Ewolucja ta może być stopniowa, np. często stosowna równolegle z przeprowadzaną dywersyfikacją działalności, poszerzająca kształtowanie. Może także powstać nowa, autonomiczna struktura. Powszechnie dzieje się tak w przypadku zawiązywania filii organizacji międzynarodowych. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 551. A. Zarębska. Identyfikacja tożsamości organizacyjnej w zarządzaniu przedsiębiorstwem, Difin, Warszawa, 2009, s. 98. 9STRATEGOR. 10 Tomasz Kochański – ZARZĄDZANIE TOŻSAMOŚCIĄ ORGANIZACJI 9 Tożsamość jest jednak zawsze zgodna z pierwotną ideą, a z czasem i tak powstaje potrzeba odtworzenia wspólnej tożsamości dla całej organizacji. Mając własne wyobrażenia, pracownicy i ich menadżerowie są nosicielami tej tożsamości. „Sukces rodzi się nie tylko z koncepcji, ale i z ich wdrożenia – a wdrożeniem jest produkt kultury korporacyjnej, przywództwa i infrastruktury”11. Koncepcję uwarunkowań kształtowania tożsamości organizacji w sposób graficzny przedstawia rysunek nr 1. Rysunek nr 1. Proces kształtowania tożsamości organizacji Źródło: STRATEGOR. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 554. 11L. Edvinsson, M.S. Malone. Kapitał intelektualny, PWN, Warszawa, 2001, s. 52. 10 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Proces kształtowania tożsamości organizacji jest silnie powiązany z: zmianami organizacyjnymi, problemami identyfikacji pracowników z organizacją, legitymizacją organizacji, ochroną tożsamości w przestrzeni internetowej, tożsamością organizacji wirtualnych oraz budowaniem tożsamości w organizacjach globalnych12. Istotnym zagadnieniem związanym z kształtowaniem tożsamości organizacji jest zmiana organizacyjna i tempo przeobrażeń związane z dynamiką otoczenia. Działania strategiczne wiążą się bowiem z wizją i wizerunkiem przyszłej organizacji. „Już samo wyobrażenie przyszłego wizerunku organizacji (dotyczącego np. jakości pracy, produkcji, stopnia innowacyjności, prestiżu, ekonomicznego statusu, itp.) przyczynia się do zmiany aktualnej tożsamości”13. Stworzenie silnej tożsamości sprawi, że określać ona będzie interpretację problemów strategicznych a przez to wpływać na innowacyjne planowanie przyszłości. Ten wpływ na kształtowanie organizacji w sposób strategiczny i ofensywny (a nie defensywny czy polityczny) zależny jest także od typu tożsamości. Jeśli jest to typ utylitarny, to organizacja nakierowana jest głównie na generowanie zysku i agresywną konkurencję, typ normatywny natomiast podporządkowuje organizację stosowanym procedurom organizacyjnym oraz wyznawanej ideologii i wartościom. „Postrzeganie organizacji przez kierownictwo jako utylitarnej i ofensywnej skutkuje perspektywą strategiczną, natomiast jako normatywnej – perspektywą polityczną”14. Tożsamość organizacji jest także silnie związana z identyfikowaniem się pracowników z organizacją, wzorując działania jednostek na przyjętych standardach, wpływa na ich motywacje i dążenia, a w konsekwencji na adaptację całej organizacji do warunków otoczenia zewnętrznego. Ważnym zjawiskiem jest także poparcie dla organizacji przez wszystkich interesariuszy, wspiera ono obrane cele, buduje wizeru12A. Zarębska. Identyfikacja tożsamości organizacyjnej w zarządzaniu przedsiębiorstwem, Difin, Warszawa, 2009, s. 96. 13A. Zarębska. Identyfikacja tożsamości organizacyjnej w zarządzaniu przedsiębiorstwem, Difin, Warszawa, 2009, s. 97. 14A. Zarębska. Identyfikacja tożsamości organizacyjnej w zarządzaniu przedsiębiorstwem, Difin, Warszawa, 2009, s. 97. Tomasz Kochański – ZARZĄDZANIE TOŻSAMOŚCIĄ ORGANIZACJI 11 nek i reputację a organizacja osiąga tzw. legitymizację organizacyjną. Legitymizacja definiowana jest często jako „dominacja lub władza, a każde zaprzeczenie temu jest manipulacją”15. Często w sytuacjach kryzysowych zdarza się negatywne postrzeganie legitymizacji i działań organizacji jako niewłaściwych społecznie, zmiana tych spostrzeżeń może nawet być osiągana poprzez nielegalne zachowania, akcje protestacyjne. Zmiany legitymizacji zawsze ściśle związane są zatem z zinterpretowaną zewnętrzną tożsamością czyli wizerunkiem organizacji. Współczesne organizacje, funkcjonujące w dobie informatycznej posiadają globalny zasięg i całe bogactwo możliwości autoprezentacji, ale rodzi to także problem ochrony tożsamości w przestrzeni internetowej. Zagrożenie tożsamości organizacji wirtualnych to kradzież tożsamości, czyli np. kradzież marki czy informacji publikowanych na stronach internetowych. Powstaje także rozbieżność pomiędzy postrzeganiem tożsamości przez internatów a oceną odbiorców tradycyjnych. Dlatego ważne jest obecnie bieżące dostarczanie jak najbardziej aktualnych informacji, bo przestarzały wizerunek, niekomunikowany poprzez najnowsze formy, prowadzi do marginalizacji tożsamości i ugruntowania takiego przekonania. „Problemy zarządzania tożsamością współczesnej organizacji sprowadzają się do opracowania nowej strategii działania z wykorzystaniem nowoczesnych form komunikacji z rynkiem, a przede wszystkim do redefinicji strategii komunikowania corporate identity na zewnątrz”16. Aktualny problem współczesnej rzeczywistości to także budowanie tożsamości organizacji wirtualnych. Muszą one stosować inny zestaw narzędzi będących nośnikiem symboliki, komunikacji i zachowań. Nowoczesna organizacja boryka się, z jednej strony z problemem utrudnionej rozpoznawalności swoich odbiorców, a drugiej strony, ze względu na dynamikę własnych działań, z określeniem swojej osobowości. Ukształtowanie kultury takiej organizacji jest wielkim wyzwaniem, bo utrudniają to „rzadkie osobiste kontakty członków organizacji między sobą, słabe identyfikowanie się pracowników Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 565. Zarębska. Identyfikacja tożsamości organizacyjnej w zarządzaniu przedsiębiorstwem, Difin, Warszawa, 2009, s. 102. 15STRATEGOR. 16A. 12 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień z organizacją, mniejsze możliwości koordynacji poprzez kontakty nieformalne oraz zbyt daleko posunięte uniezależnienie się pracowników, rozbieżność celów, interesów i opinii”17. Najczęściej artykułowanie tożsamości zastępują tu starania o pozyskanie większej ilości osób odwiedzających stronę internetową, dlatego najważniejsza jest w tym przypadku tożsamość wizualna, rzadziej natomiast występuje odwołanie do historii i kultury, jak w przypadku tożsamości rzeczywistej. Dzieje się tak dlatego, bo kluczowym elementem tej aktywności jest przewidywanie zachowań klientów, jeszcze przed rozpoczęciem działalności organizacji. Organizacje międzynarodowe natomiast budują swoją tożsamość w globalnym aspekcie kulturowym, koncentrując uwagę na wartościach uniwersalnych, np.: jakość, efektywność realizowanych działań. Poziom zachowań, wartości i poziom przekonań kształtowany jest poprzez zarządzanie międzykulturowe. 2. Proces zarządzania tożsamością organizacji Zarządzanie tożsamością organizacji jest związane zatem z wieloma dziedzinami funkcjonowania organizacji, głównie: strukturą, strategią, ale także praktykami legitymizacyjnymi i identyfikacją pracowników, zmiany otoczenia zewnętrznego natomiast modelują jej kształt, głównie poprzez postęp technologii informatycznej i globalizację. Ważne jest, aby kształtowanie tożsamości w organizacji było dostosowane do współczesnych wymogów poprzez ujęcie systemowe i dotyczyło wszystkich poziomów w jej obszarach. Uzyskanie wiarygodności tożsamości organizacyjnej jest procesem trudnym, wymagającym doświadczenia i zdolności prognostycznych oraz wyczucia potrzeb rynkowych. Dlatego częściej spotykamy sytuacje, w których organizacje tworzą swoją tożsamość w oparciu o wartości produktów lub usług, a te są często modyfikowane. Wykreowanie tożsamości wymaga stałej obserwacji organizacji 17A. Zarębska, M. Sobka. Tożsamość organizacje wirtualnego, Miesięcznik „Przegląd Organizacji” 2006, nr 5. Tomasz Kochański – ZARZĄDZANIE TOŻSAMOŚCIĄ ORGANIZACJI 13 i nigdy nie stanowi procesu zamkniętego, bo sama „organizacja jest systemem w stanie permanentnej transformacji”18, a jej „sukces w dużo większym stopniu zależy od podstawowych wartości i ducha ożywiającego organizację, niż od jego zasobów technicznych i finansowych, struktury, innowacji czy sposobów organizowania”19. Pewne jest, że tożsamość, będąc sztuką komunikacji, prezentacji i kształtowania wizerunku, przejmuje obowiązki pierwszoliniowego reprezentanta organizacji. U podstaw zarządzania tożsamością leży tworzenie odpowiedniego „kształtu” estetyki organizacji (lub jej marki), która wyraża „charakter” tejże organizacji (lub jej marki). Pod wpływem tych działań dochodzi do wytworzenia oczekiwanych, satysfakcjonujących klienta przeżyć i doświadczeń, które budują stabilny system wzajemnych relacji20. Koncepcja tożsamości organizacji ukazuje szerszą perspektywę, z której można rozważać zarządzania nią. Wyjaśnia ona ponadto, dlaczego zarządzanie organizacją oparte wyłącznie na strategii, kulturze czy kompetencjach nie zawsze przynosi pożądane rezultaty. Spojrzenie to plasuje tożsamość na najwyższym poziomie organizacyjnym, co przedstawia w sposób graficzny rysunek 2. Model ten obrazuje poziomy zarządzania w organizacji w aspekcie jej tożsamości. Każdy z poziomów jest zależny od pozostałych, a czym wyższy poziom, tym większe jego oddziaływanie na organizację i trwalsze zmiany, jeśli zostanie on zmodyfikowany. Poziomem najwyższym jest poziom tożsamości doskonałej, na którą składa się całokształt działań związanych z kreowaniem i zarządzaniem corporate identity. Poniżej plasuje się poziom wartości odnoszący się do kultury organizacyjnej, jej podstawowych założeń, norm, wartości i tematów tabu. Trzecim poziomem są przekonania, jakie noszą w sobie poszczególni pracownicy i organizacja jako całość. Wpływają one bezpośrednio na poziom motywacji pracowniczej, ale są też przez Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 572. Zarządzanie firmą, PWE, Warszawa, 1997, s. 561. 20A. Simonson, B. Schmitt, Estetyka w marketingu. Strategiczne zarządzanie markami, tożsamością i wizerunkiem organizacji, Wydawnictwo Profesjonalnej Szkoły Biznesu, Kraków 1999, s. 75. 18STRATEGOR. 19STRATEGOR. 14 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień nią kształtowane. Następny poziom dotyczy umiejętności i obejmuje szeroko pojęte kompetencje organizacyjne, proces ich kształtowania i zarządzania nimi. Wszystkie wyżej wymienione poziomy warunkują zachowania organizacyjne, w tym strategię działania, ale także sposób komunikowania tożsamości organizacyjnej za pomocą reklam, działań public relations i sponsoringu w środowisku. Efektem tych zachowań są natomiast określone efekty na najniższym poziomie – w środowisku – w postaci pozycji konkurencyjnej, stopnia dojrzałości produktów oferowanych na rynku, relacji z otoczeniem itd. Organizacja ma na nie tylko częściowy wpływ, ponieważ efekty te są dodatkowo wzmacniane lub osłabiane przez czynniki niezależne, nazwane ogólnie atrakcyjnością sektora (wielkość sektora, natężenie konku- rencji itp.). Rysunek 2. Miejsce tożsamości w organizacji Ź ró dło: opracowanie własne na podstawie; A. Zarębska, Rozważania nad tożsamością organizacyjną. Konsensus pomiędzy teorią a praktyką, ,,Przegląd Organizacji”, 2005/4. Tomasz Kochański – ZARZĄDZANIE TOŻSAMOŚCIĄ ORGANIZACJI 15 System zarządzania tożsamością organizacji z uwzględnieniem jej elementów składowych w sposób graficzny przedstawia rysunek 3. Rysunek 3. System zarządzania tożsamością organizacyjną Ź ródło: opracowanie własne, na podstawie; A. Zarębska, Rozważania nad tożsamością organizacyjną. Konsensus pomiędzy teorią a praktyką, ,,Przegląd Organizacji”, 2005/4. Tożsamość doskonała stanowi całokształt działań związanych z kreowaniem i zarządzaniem corporate identity w przedsiębiorstwie. Koncepcja ta rzuca nowe światło na postrzeganie problematyki zarządzania tożsamością w organizacji. Tożsamość rzeczywista związana jest z rolą, jaką pełni organizacja w środowisku. Jest to odpowiedź na pytanie Czym organizacja jest? Tożsamość ta dąży do tożsamości pożądanej, będącej odzwierciedleniem wizji organizacji, czyli odpowiedzią na pytanie Czym organizacja chce być? Wizja pozwala zogniskować działania w pożądanym kierunku, ale także nadaje sens podejmowanej aktywności21. szerzej: A. Zarębska, Motywacyjna rola wizji w przedsiębiorstwie, [w:] K. Markiewicz, M. Wawer (red.), Problemy społeczne we współczesnych organizacjach, Difin, Warszawa 2005, s. 97-105. 21Patrz ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 16 Najbardziej naturalne zdefiniowanie wizji polega na przyjęciu, że jest to koncepcja przyszłości organizacji, najbardziej fundamentalna aspiracja, która – aby być skuteczna – powinna być wspólna zarówno dla kierownictwa, jaki i pozostałych uczestników organizacji. Wizja jest obrazem przyszłości, którą uczestnicy organizacji chcą wykreować22 i który sprawia, że wierzą oni, że jest on prawdziwy i osiągalny23. Wizja zatem, to obraz nowego poziomu, który jest opisany jako szczęśliwy i pełen sukcesu. W tym kontekście jest ona zatem nieco idylliczna, przypomina nawet „nierealne sny”. Ale w specyficznym czasie i miejscu – o ile uczestnicy organizacji podejmą trud, by ją urzeczywistnić – staje się możliwa do zrealizowania. Wizja składa się z dwóch fundamentalnych elementów. Jeden z nich ma dostarczyć konceptualnego oparcia do zrozumienia celu organizacji (w tym kontekście wizja zawiera mapę drogową prowadzącą do celu). Natomiast drugi element ma wymiar emocjonalny – wizja ma stanowić element motywacyjny, który będzie popychać uczestników organizacji do działania i z którym będą mogli oni się identyfikować24. Tożsamość rzeczywistą i tożsamość pożądaną scala misja, która jest dostosowana do wizji. Misja determinuje – nie tylko poprzez strategię, ale wartości organizacji – sukces rynkowy organizacji. Literatura najczęściej koncentruje się na formie, jaką przybiera misja, i tym, co stanowi jej kluczowe elementy, a nie na procesie budowy samej misji25. Ponadto bywa ona mylona z wizją organizacji i nie ma jednoznaczności, czy wizja determinuje misję, czy na odwrót26. Jednakże z uwagi na fakt, że misja (od łacińskiego missio, czyli „ważne, odpoObłój, Strategia organizacji, PWE, Warszawa 2001, s. 234-235. Belgadr, K.K. Fisher, S.R. Rayner, Vision, Opportunity,, and Tenacity: Three Informal Processes that Influence Transformation, [w:] R. Kilmann, T. Covin (red.), Corporate Transformation, Jossey-Bass, San Francisco 1988, s. 135. 24N. Tichy, M. Devanna, The Transformation Leader, Wiley, New York 1986, s. 130, [w:] T.D. Jick, The Vision Thing, Harvard Business School Publ, 1989. 25R.D. Ireland, M.A. Hitt, Mission Statements: Importance, challenge and Recommendations for Development, „Business Horizons”, maj-czerwiec 1992, s. 34-42. 26A. ZARĘBSKA, Motywacyjna rola wizji w przedsiębiorstwie, [w:] Problemy społeczne we współczesnych organizacjach, K. Markiewicz, M. Wawer (red.), Difin, Warszawa 2005, s. 97-105. 22K. 23W.P. Tomasz Kochański – ZARZĄDZANIE TOŻSAMOŚCIĄ ORGANIZACJI 17 wiedzialne zadanie do spełnienia”27) jest precyzyjnym wyrażeniem – w języku zrozumiałym dla pracowników i otoczenia organizacji – dalekosiężnych zamierzeń i aspiracji organizacji, można stwierdzić, że jest ona sformułowaniem wizji organizacji na użytek strategii28. W procesie dążenia do tożsamości pożądanej, posiadając określoną misję, organizacja komunikuje otoczeniu to, czym jest. Działanie to umiejscowione jest na poziomie zachowań i odbywa się za pomocą działalności public relations, reklam, sponsoringu i odnosi określony efekt na poziomie środowiska (image, reputacja, postrzeganie marki). 3. Podstawowe zasady zarządzania tożsamością organizacji Zgodnie z przedstawioną koncepcją poziomów organizacyjnych skuteczne zarządzanie tożsamością organizacyjną jest możliwe przy zachowaniu następujących zasad: – skuteczne zarządzanie organizacją wymaga harmonijnego kształtowania działań na poziomie środowiska, zachowań, umiejętności, przekonań, wartości i tożsamości. Efekt tych działań widoczny jest w efektywności organizacji; – organizacje koncentrujące się tylko na wybranych poziomach (środowiska, zachowań i umiejętności) są mniej skuteczne niż organizacje patrzące całościowo. Dodatkowo zmiany na niższych poziomach organizacyjnych przy jednoczesnym braku działań na poziomach wyższych skutkują oporami wobec zmian, niską skutecznością zmian (większymi kosztami zmian); – przejście organizacji na wyższy poziom zarządzania jest możliwe w wyniku rozwoju organizacyjnego, ale też do niego prowadzi; – zmiana sposobu zarządzania (przejście na wyższy poziom modelu) możliwa jest stopniowo i musi obejmować wszystkie poziomy poniżej; wikipedia.org/wiki/Misja. Obłój, Strategia organizacji, PWE, Warszawa 2001, s. 234-235. 27http://pl. 28K. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 18 – brak powiązań pomiędzy jakimikolwiek składowymi tożsamości organizacyjnej organizacji powoduje dysonanse i zaburzenia w funkcjonowaniu organizacji, co może osłabić jej efektywność; – efektywna zmiana tożsamości organizacyjnej organizacji musi obejmować zmianę lub modyfikację wszystkich jej elementów składowych, tj. tożsamości rzeczywistej, tożsamości pożądanej, tożsamości przekazywanej oraz tożsamości postrzeganej. SUMMARY Modern concepts of organizational management are increasingly going in the direction of the development for social potential, management: knowledge, by the organizational culture or by value. In this respect is extremely important to the organizational identity management. Still, there is no clear model for the identification and management of the most important area of the organization. Implementing the concept of organizational identity management requires a major effort from both managers and the employees themselves. The management by the identity requires knowledge, motivation and tools. It is needed to invest in these areas, since the effects of identity management effectively distinguished the organization from the environment. R O Jędrych Z P – ETHICAL R A DILEMMAS W Y A R T Elżbieta OFI HR SPECIALISTS Y K U £ Y 19 Elżbieta Jędrych Ethical dilemmas of HR specialists Summary A lot of researchers and business practitioners notice more and more problems in the ethics of human resources management. That is why the perception and solutions (in the range bigger than so far) to ethical problems will be a challenge for HR specialists in Poland. Ethical problems should be considered in the context of single processes and activities of human resources management and taking a company’s personnel strategy into consideration. HR specialists face every day personnel problems as their profession is connected with people. Ethical and professional codes show how to behave in different situations and how to make ethical choices. Introduction The changes in the management of companies and first of all the treatment of people as the basic value and capital of a company create a lot of changes in the realization of personnel function. Ethical problems are important taking the new challenges into consideration; ethics becomes more and more often an indicator in the usage of models, methods and HRM tools. Economic success- as it is visible in the success of many companies, depends greatly on the treatment of people as the main asset in the company’s management. HRM based on the employees’ respect, share of responsibility, participation in results, possibility of development gives visible advantages for the companies’ owners, the social environment and the employees themselves. The rules of honest and ethical behavior towards employees create a positive 20 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień image of a company and build its reputation, which in turn increases a company’s competitiveness, clients’ satisfaction and ensures bigger profits. The behavior of people involved in business activities is dependent on many different factors, particularly in the situation when they are to choose between ethical and beneficial activities. That is why the ethics in HRM should influence the shaping of such values as: honesty, good and freedom as principal values and not just the means which lead to an aim which is the maximalization of profits. Many researchers notice the problem of ethics in HRM formulating their opinion in this field in the following way “HRM must serve not only to achieve commercial results but it must also fulfill the requirement of social legitimacy” (Boxall 2007). “The added value represents a strict world of economical rationality, but HRM also refers to moral values. The measurement of human resources management is not constituted only by economical rationality- a participant’s perspective is required- that is a development and maintenance of durable relations with all the important participants and not only with clients and shareholders. (Paauwe 2004). T. Kochan (2007) thinks also that a profession connected with HR “has always been characterized by professional responsibility in order to balance the needs of a company with needs, aspirations and interests of employees and values and norms which will be noticed at work in line with society expectations”. According to T. Listwan, a perception and taking ethical problems and the issues of business responsibility into consideration is a big challenge for HR specialists in Poland. It is connected with the right proportions between effective and humanistic aims of companies and the limit of decisions and negative activities for parties and environment in which a company operates. (Listwan 2010, p. 239). An organization is a social system so HRM must try to become a kind of social substitute of a new generation; effective, people-friendly and favorable to their development. Business orientation does not have to and should not be in opposition to this option; they can be complementary. According to T. Oleksyn, opponents will require more and more loudly safe work conditions, work-life balance, investments Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 21 in “health” and “people-friendly” company. Mobbing, molestation and other pathologies- ignored in the past- now are less and less tolerated. A higher level of employees’ education, consciousness and a pressure of opinion-shaping environments and institutions of control make it necessary to introduce radical progress in many areas of HRM. Therefore, it can be expected that ethical solutions will be implemented, as well as the ones which are humanistic and economically beneficial for employers- as they all in the reality will lead to the increase of work effectiveness. (Oleksyn 2008, p. 402). 1. Ethical and legal aspects of HRM Ethics in HRM is directed at serving people but this aim is realized only partially due to numerous limits and barriers. Serving people means respecting human rights in HRM and showing sufficient sensibility in this field. The level of the respect of these rights can be assessed taking into consideration how human capital is used, how employees are supported and how they are helped to be satisfied from their work and from their lives. (Lipka 2000, p.191). HRM should function in line with ethical guidelines defined by Winstanley and Stuart-Smith in 1996; these rules are as follows: (quoted after Armstrong 2000, p. 388): –Respect for an individual; people should be treated as aims and not as means to achieve aims, –Mutual respect; all parties of management processes should mutually respect their needs, –Fair procedures; procedures should function in a fair way in order to limit their unfavorable influence on certain people, –Transparency- people to whom the decisions resulting from the process of management refer should have a possibility to analyze arguments on the basis of which they were taken. The ethical issues should be considered in the context of the processes and activities of HRM and taking a company’s personnel strategy into consideration. Below the examples of ethical problems in HRM processes are presented: ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 22 Chart 1. Examples of ethical problems referring to HRM Processes of HRM Operational level – examples of questions Staff planning How to keep proportions between permanent and temporary staff? Which model of employment should be applied“sita” model or “human capital” model? Recruitment and choice What proportions between internal and external recruitment? How to satisfy mutual expectations of an employee and a company? Assessment To what extent in the process of evaluation should one take into consideration a subjective assessment done by superiors and to what extent the results of research and analysis? How to assess, according to current results or according to potential of employees’ development? Professional development Is a professional development a private matter of an employee or a risky investment of a company? Shall one invest only in the development of “talents” or in all the groups of employees? Motivation Shall competition be promoted or cooperation between employees and teams? Shall remuneration policy be the same or different for different groups of employees? What proportions between long-term motivation and motivation “for today”? Work relations How to build loyalty and trust maintaining employment flexibility? How to create personal engagement of the staff with depersonalization of business transactions? Restructuring of employment What kind of criteria should be applied in the quantitative restructuring of employees? How to assess costs of work- on the basis of current effects or future effects? Source: own preparation. Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 23 Ethical problems, distinguished within certain problems of HRM, can be also analyzed taking into consideration: (Lipka 2000, p. 204): –Autonomy ethics; recognizing what is valuable for individuals; – Heteronomy ethics; recognizing what is valuable for teams, –System ethics- combining the positive aspects of the above mentioned. Ethical problems can be analyzed also while preparing a personnel strategy of a company. In its choice, the ethical criteria should be placed next to the economical ones. According to A. Lipka, while analyzing different personnel strategies the following conclusions can be drawn: (Lipka 2000, p. 199): –Ethical problems in the defensive strategy are oriented on employees’ needs. –The usage of offensive strategies oriented on looking for the best candidates on the market can be ethically doubtful (a different employer have invested in them). –������������������������������������������������������������ Ethical assessments of auto selection strategy, autonomiza����������������������������������������������������������� tion, transactions and transformation are dependent on an ethical implementation of a sita model or a human capital model; the convictions of a traditional model, cooperation, human resources, human capital reflected in the picture of an employee can be the base for this valuation. –It is unethical to define processes which only lead to the decrease of the number of employees- restructuring pro cesses. –Among the ethical criteria of mergers’ evaluation, the burden of transformation carried by every partner should be shared. 24 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Unethical activities lead to the following dysfunctions in HRM: (Janowska 2010, p. 243- 249): The process of choice: Lack of connection between candidates’ competencies and positions available Fiction of competition for positions Activities discriminating women, elder people and the disabled Nepotism in the process of choice. The system of periodical evaluations applied rarely Limited range of applied evaluation techThe process of evaluation: niques Attractiveness of evaluation Small link between evaluations and the system of remuneration, promotions and so on Process of trainings and development Lack of organizational culture facilitating a development Trainings satisfying only the current needs Trainings’ content dependent on a fashion and not on a company’s needs Lack of the evaluation of trainings’ effectiveness Process of remuneration Lack of work evaluation Discretion as a factor shaping remuneration Lower remuneration for women Undervaluation of an “official” salary “Mechanical” treatment of primes, Rare usage of cafeteria forms In the sphere of employees’ participation Smaller and smaller influence of funding bodies on company’s key issues Insufficient knowledge of employees on their own company Small engagement in company’s affairs HR specialists are often referred to as “controversy specialists”. The realization of personnel function is full of paradoxes and Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 25 dilemmas that HR specialists must solve in their carrier. This situation is connected partially with an unclear definition of HR specialists’ roles and with the fact that they are not sure of their position in a company and the fact that they are to take decisions not in accordance with their system of values. One of the basic questions a HR specialist must answer is: who is my client- a company or an employee? Sometimes they are to choose: a loyalty towards a company which pays them or serving different emp- loyees. The controversies can refer to the roles of line managers and HR specialists and can be visible in the following ways (Armstrong 2000, p. 44): The conflicts of values; managers can treat their employees as subjects- as production factors which are used only to take care of the company’s interests. Different priorities; the creation of added value should be a priority for managers even if it means a deep restructuring of employment. HR specialists understand this need but they think it should not be achieved at people’s costs. Conflicts referring to the freedom of managers versus HR control; line managers can aspire to have freedom in the realization of aims in their way (they are encouraged by a decentralization). HR specialists can be involved in the conflicts between managers and trade unions. HR specialists can also experience conflicts resulting from the contradiction of the systems of company values and HRM systems of values; these two approaches cannot always be combined. Below the examples of paradoxes and dilemmas which are common in HR specialists work are presented. There are more and more problems and questions for which there are no clear answers. HR specialists must learn how “to manage paradoxes”, which means the ability to maintain a balance between three dimensions of an organization: economic, human and social ones. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 26 Chart 2. Paradoxes connected with human resources management Nr. Area Essence of 1 policy Paradox Elitism vs. Egalitarism Strategical perspectives “In-basket model” vs. “sieve” model 2 Policy construction In line with an adopted model vs. in line with situations Planning vs. system 3 Personnel changes Ad hoc decisions vs. permanent adjustment Restructuring vs. Competencies management 4 5 6 7 Basis for Results achieved vs. loyalty Results vs. attitudes remuneration Orientation on Exposure of instruments System structures vs. vs. exposure of rules and character Orientation on values organizational culture Making everything Attitudes to Instrumentalism vs. technical versus instruments common sense heuristic algorithms Managers’ responsibility Managers vs. personnel System actors vs. Functional services specialization S o u rc e : B. Wawrzyniak. Kapitał ludzki a zarządzanie wiedzą in: A. Ludwiczyński (edited) Szkolenie i rozwój pracowników. Polska Fundacja Promocji Kadr, Warszawa, 1999, p. 1. In the field of HRM, there are five main ethical dimensions: 1.Wide consequences; ethical decisions can exert influence not only on employees but also on their families. 2.Possibility to choose different solutions; ethical problems can be solved in many different ways which can break some rules or norms. Mixed solutions; ethical decisions require the consideration of positive and negative results for many parties. Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 27 Unknown consequences- it is often impossible to foresee the results of consequences resulting from ethical problems. Personal consequences; ethical decisions can influence a personal and family situation of an employee. The role of law in the shaping of HRM ethics In order to minimalize the negative results of decisions in the field of HRM and to be sure they are ethical it is necessary to check whether they are in conformity with the law. The set of ethical norms of behavior referring to HRM is closely correlated with legal norms such as: 1.Human rights as basic legal norms; employees’ rights derive from the more general ones- human rights. Everybody has a right to dignity and can demand to have their dignity respected. The features of human rights are their attributes: inborn, inviolable, inalienable and durable, common, dynamic, objective and integral. 2.Employees’ right; they derive from human rights as ethical norms. A special role is paid by labor code provisions, acts on trade unions, works committees, regulations on social policy, insurances, provisions on work time protection and so on. Legal competencies of organizations functioning in companies are also important as they define their range of cooperation in taking decisions concerning personnel issues. 3.European law referring to employees, employers and their mutual relations. The European Union treats seriously the social issues which is visible in the preparation of the documents embracing all these issues in the form of the Charter of Fundamental Social Rights (1989, Strasburg) and Social Protocol annexed to the Treaty of Maastricht. What is more the Council of Europe treats the promotion of social rights as one of its priorities. In this way the catalogue of basic rules of labor code to be respected in all the Members States was created - chart 3. The Member States of the European Union are obliged to coordinate labor market policy on the community level. The basis for the European Employment Strategy was defined in the Treaty of Amsterdam in 1997 (The Treaty entered into force in 1999). The ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 28 Treaty of Amsterdam created the basis for the supervision of labor markets together with the guidelines on employment. It also introduced Employment Committee. The Council is obliged to evaluate yearly the situation of labor market and to define guidelines on employment. Chart 3. Basic rules of labor code defined in the Charter of Fundamental Social Rights Every citizen of the European Union is free to choose and engage in an occupation and has access to free public work service. All employment shall be fairly remunerated. Decent wage shall be established, wages may be withheld, seized or transferred, only in accordance with national 2. Right to law. Under no circumstances remuneration may employed persons be deprived of the necessary means for subsistence for themselves and their families 3. Right to The Member States must have as an aim the improvement of approximation of living and working conditions living and working and their improvement. It relates also to all forms of conditions employment other than contracts of unfixed duration. Every worker residing in the European Union shall have a right to annual paid leave and to a weekly rest period, 4. Right to breaks which length shall be gradually approximated and the at work conditions of the realization of the right to rest must be permanently improved (according to national practice) Every citizen of the European Union, whatever their 5. Right to social status and the size of undertaking they are employed, protection shall enjoy social security. Every employer and every worker shall have the right to create and belong freely to any professional 6. Right to organizations, in order to protect their economical and freedom of social interests. This freedom provides also a right not to association belong to such organizations without any professional or personal consequences. 1. Right to employment Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 29 There is a duty to guarantee the freedom to negotiate 7. Freedom and conclude collective agreements and in the event of collective of conflict- including the right to strike, fulfilling the bargaining and obligations resulting from national provisions and collective disputes collective agreements. Every European Community worker shall have the opportunity to continue his vocational training during 8. Right to his working life. The conditions of the access to trainvocational training ings must be free from discrimination taking the citizenship into consideration. Members States of the European Union shall guarantee equal treatment and opportunities for men and women. To this effect action shall be intensified to ensure the 9. Equal treatment implementation of the principle of equality between for men and men and women in matters of remuneration, access women to employment, social protection, education and vocational training and career development. It is necessary to allow men and women to combine personal and professional duties. Information, consultation and participation of workers are especially important: - When technological changes that have major implications for the workforce as far as working conditions and work organization are concerned are introduced into 10. Information, firms; consultation and - In connection with restructuring operations in firms participation or mergers, of workers in - In case of collective dismissals. Information means providing employers with news on management which they can demand further explanations and ask additional questions. Consultation can be understood only as asking for an opinion and expressing it. In some European directives, the more developed formula is used in which “the consultancy helps to reach an agreement”. Every worker must enjoy satisfactory health and safety 11. Health conditions in the workplace. It is particularly important protection and to train and inform employers, consult them and let safety at work them participate in the assessment of the dangers and place in activities which aim is to eliminate or limit them. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 30 12. Protection of children and adolescents It is considered, without prejudice to such rules as may be more favorable to young people, in particular those which ensure their preparation for work through vocational training and define that young people can only execute work which is not tough, the minimal age to start work may not be inferior to the age in when the scholar duty expires, never lower than 15 years. They must be treated in special ways pointed out in national provisions. S o u rc e: K. Walczak. Prawne podwaliny Europy (1), Podstawowe akty, normy i standardy prawa pracy w krajach Unii Europejskiej. Personel i Zarządzanie, 1-15 October, 2002. Summing up, the law determines the way HR specialists act but in case where the interpretation of provisions is ambiguous- so in cases where the interpretation of law is missing, it is necessary to apply ethical rules, standards and values of an organization defined by professional codes and ethical codes. 2. Professional codes and ethical programs of a company The managers and HR employees face everyday a lot of dilemmas as their profession is connected with people. Professional code and ethical codes of companies help them to decide how to behave in certain situations and how to make correct and ethical choices. Code of Professional Conduct for HR specialists was designed by the Institute of Personnel and Development in 1993 and it defined general guidelines of professional behavior for HR specialists such as: –Accuracy; HR specialists must maintain high levels of accuracy in information and pieces of advice they deliver to employees and employers. –Confidentiality; HR specialists must respect certain requirements of their employers on confidentiality and if needed Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 31 must make sure that all the information remains confidential. –Consultancy; HR specialists must be ready to act as consultants of individual employees and must direct them to other specialists. –Employees’ development; HR specialists must encourage employees to develop according to the current and future aims of a company. –Equal chances; HR specialists must promote honest, nondiscriminating provisions and procedures referring to the employment of new staff members. –Fair treatment; HR specialists must use honest and reasonable rules of employees’ treatment. –Own development; HR specialists must try endlessly to improve their own results, update knowledge and abilities. In 2007 Polish Human Resources Association and HRM Leaders’ Club prepared the first in Poland Code of Personnel Director Ethics. The adoption of the Code means that the environment of HR specialists realizes that ethical problems exists. The Code refers to concrete, everyday issues with which HR specialists deal daily. The Code helps to solve the different types of dilemmas HR employees face such as e.g. can one use psychological pressure while employing a person, can one inform an employee about their rights if it is contradictory with an employer’s interests, can one make it difficult to allow the creation of trade unions if the board has such a will and so on? (Polish Human Resources Association and HRM Leader’s Club (http://www.pracuj.pl/rynek-pracy-artykuly-15571.htm#top ) * The Code defines e.g. the rules of behavior during recruitment, selection, OSH, contracts termination, dealing with personal data and so on. It was considered as unacceptable to misinform a candidate to work about the conditions of employment, to use emotional manipulation and terminate contracts in a way violating personal dignity or on the basis of false premises. The creators of the Code also encourage a personnel director to have such an attitude which will set example for others. It also states that non-substantial issues 32 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień should not influence the career planning or development paths of employees. The provisions of Code are a real challenge. Below the universal ethical rules referring to personnel specialists are presented. The Code of a personnel employee: 1.Treat employees of a company subjectively, let them be first of all people for you. 2.Be a partner of a Board; share with them the responsibility both for working conditions in a company and company’s results. 3.Be among staff members; you will better get to known their nature and a company’s organization. 4.Treat the development of employees as an investment necessary for a company. 5.Inform employees about everything that is interesting for them, in due time, by means of all available channels and in a simple and comprehensive way. 6.Keep on developing yourself and your methods of work. 7.Take care of ethics in the place of work. 8.Don’t dismiss employees until you will have tried to find a new employment for them within a company or outside it. 9.Try to set example for other employees and managers. 10.Do your best to maintain work-life balance in your life and in the lives of the employees of your company. Source: Raport Jubileuszowy HR Doskonały – 10 przykazań, Instytut Zarządzania i CAP Gemini Ernst & Young, Warsaw 2002. Ethical programs of companies; more and more companies have the preparation and implementation of ethical programs which are to turn business ethics into standards of employees’ behaviors in a company, of a company’s behavior on a market and in a social environment in which it operates as aims. Ethical programs include (Gasparski 2001, p. 173-190). – Definition of a company’s mission, – Preparation of an ethical code, Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 33 – Preparation of a manual of professional standards, – Creation of a post of ethical specialist, –Monitoring of the obedience of ethical norms and professional standards, – Creation of ethical info line, – Realization of ethical audit. Ethical codes are an important element of the program- they include rules of behavior towards different groups of interests (employees, clients, shareholders, suppliers and so on). The code defines also the ethical norms which must be obeyed by employees e.g. referring to such issues as behavior in case of conflicts, maintaining confidentiality, molesting and so on. The introduction of an ethical program requires the observation of it as it has a permanent character. Its success depends on the level of participation of people to whom it refers. The obedience of ethical and professional standards influence considerably the image of a company. It results from companies’ experience that the effectiveness of an ethical program depends on: – Board’s attitudes, – Knowledge on ethical issues important for employees, –Personal engagement of employees in the design and realization of the program, – Enthusiasts who are the “yeast” of the program, –Treatment of a program as a permanent process and not as a simple action. Dialogue about codes; ethical and professional codes create a lot of controversies, they have both their supporters and opponents. The current codes- in the opinion of their opponents, are written mainly from of the point view of life pragmatism and are more a kind of ethical and disciplinary praxiology than ethics in the narrow meaning, which is realized in a conscience of an individual. The codes “level” standards “down” and not “up”- sometimes contrary to their postulated content and intentions. A code is an answer for a desire to formalize certain ethical rules which should motivate every employee 34 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień and accompany their activities. The following features belong to such standards of behavior: honesty, personal culture, responsibility, respect, and reliability. Opponents say: ethical people do not need codes, ethics is either possessed or not. According to the priest Dróżdż “the codes, even the best ones, are not sufficient, as ethics is a matter of conscience and that is why people of righteous conscience are needed whereas codes only help to shape a conscience and their role in its formation is not of the utmost importance. Ethics is a matter of upbringing which must be based on values. The truth on humanity discovered in a human nature is the basis of a conscience formation”. And further “some of ethical codes have only a partial connection with ethics as the rules of professional deontology included in them try to regulate professional activities only on a short-term basis. The norms and the rules included in them are often a blend of internal regulations, external legal provisions, habits, expectations and so on sanctioned by great words of ethics and meanwhile it is a creation in which ethical, technical and other values mix. It is a paradox that on one hand, the organizations introduce ethical codes into management and on the other hand there are more and more scandals, abuses and pathologies (Rakowska, p. 15). The question which is asked by many practitioners and researchers is “is it just a matter of fashion, a fig leaf which covers lack of ethics in everyday activities, the prosaic aspects of life or a step towards a normality and morality in business and everyday life of an organization? Summing up, no matter how ethical and professional codes are criticized, one must admit that they fulfill a function limiting people who distort morality and professional ethics. The advantages which a company and employees obtain from the creation of employees’ ethics are as follows: (Żuber 2009, p. 64) –A possibility to satisfy the needs of dignity in the process of work, – Help to create durable links with organization, – Influence on work satisfaction, – Creation of good relations and nice atmosphere at work, – Favorable to self-control, – Direct influence on a financial results of a company. Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 35 3. Professionalism of HR specialists High level of competencies, including the ethical ones, guarantee that behaviors are ethical. The competencies of HR specialists must be adjusted to clearly defined roles they fulfill. In 2005 Ulrich and Brockbank reformulated the model of HR specialists roles (created by them in 1998). (Ulrich, Brockbank 2008, p. 147-148). The main roles of HR specialists are as follows: 1.Employees’ spokesman; concentrates on the needs of current employees, listens to them and tries to understand their problems. 2.Creator of human capital; plays the role of development and human resources management specialist in reference to single employees and their teams, concentrates on preparing employees to achieve successes in the future. 3.Functional expert; deals with personnel practices which are important only for the effectiveness of HRM. Functional experts’ activities are full of understanding and are based on their resources of knowledge. They are able to distinguish basic practices (such as recruitment, learning, development, remuneration and so on) from practices which are just being implemented or developed (e.g. the design of work, new IT systems, talents management programs and so on). 4.Strategical partner; this role is a multi dimensional one and it embraces: business expert, changes animator, strategic planner of human resources, knowledge manager, consultant. Strategical partner includes all these roles in order to connect HRM with company’s aims and to enable in this way the realization of a mission and a vision. 5.Leader of personnel function; manages the realization of personnel function in a company, cooperates with representatives of other functions, sets and improves standards of strategical processes in this field, ensures a corporation supervision. According to Ulrich and Brockband, the improved concept was created as an answer to the changes they observed in the role of HR employees. HR specialists are not only the representatives of employ- 36 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień ees but they have to serve them today (employees’ spokesmen) and in the future (coordinators of employees’ development). They are to execute correctly their operational work by e.g. computer service but also to solve the current personnel problems faced by the company introducing innovative solutions. They play a multi aspect role of strategical partners. The role of HR leader becomes also more important. However, it is obvious that few specialist fulfill all these roles at the same time. Depending on their positions, these roles will be more or less important. The change of position is connected with the change of roles- which can influence professional path of HR specialists. The professional fulfillment of the above-mentioned roles requires certain competencies from HR specialists. T. Oleksyn prepared a psychogram of the position of personnel manager which can be a starting point for discussion on the model of a HR specialist. (http://www32.patrz.pl/u/f/39/79/59/397959.ppt) Psychogram of a position PERSONNEL MANAGER I. EDUCATION 1. A degree: –in the field of management, preferably with a specialty Human resources management or –Other degree (economics, psychology, sociology, technical degree from a given branch, law, pedagogy, philosophy or other) + short cycle non-degree program from the field of human resources management –Realization of other modules of knowledge (Labor Code, psychology, labor psychology, labor sociology, labor economics and so on). 2.���������������������������������������������������������� Permanent update of knowledge, mainly in the field of management (including the management of human resources) and Labor Code. II.KNOWLEDGE S- standard level for a senior manager, O- outstanding level: 1. Knowledge on organization and external environment: Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 37 –Knowledge in the field of organizational theory and particularly: the aims of activities, property forms and organizational forms, types of organizational structures, organizational roles (S) –���������������������������������������������������� Knowledge on legal aspects, connected with the functioning of organizations: status, powers of managers, concluding contracts, collection of accounts receivable, representation and so on done according to the commercial code and the labor code (S) –Knowledge on a concrete organization- of its mission, vision, strategy, people, processes, products, markets on which it operates, groups of clients, culture and ethics, history and tradition (O) –���������������������������������������������������� Knowledge on the branch, the cooperating and competing external environment of the organization (S) –Knowledge on the local market and its institutions as well as on educational institutions and institutions of professional development which are beneficial for the organization, occupational counseling and temporary work agencies, consulting companies and companies dealing with health protection, social services, insurances and so on. (O) 2.����������������������������������������������������� Knowledge on the management of organizations and particularly on: – Management functions and the rules of their realization (S) – Strategic management (S) –����������������������������������������������������� Professional techniques of management as e.g. management by objectives, management by results, TQM, offensive management (S) –Certain organizational methods- particularly such as research of labor processes, re-engineering, job evaluation, job normalization, some heuristic methods (O) –Time management and network methods, useful in time management, such as PERT or CPM (S) – Change management (O) – Knowledge and information management (O) – Professional communication (O) 38 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 3.Professional knowledge on human resources management including: –Different philosophies and models of the management of labor potential, ability to choose and implement a model the most suitable for a given organization (O) –Strategic management of HRM and shaping of personnel policy (O) – Planning and optimization of employment (O) – Recruitment and choice of staff (O) – Management of employment and social service (O) –���������������������������������������������������������� Evaluation of work and employees and professional development (O) – Skills management (O) – Outsourcing and outplacement (O) – Motivation and remuneration (O) –Shaping of widely understood work system (including work ethics) and conditions of work in the organization (O) –Cooperation with trade unions, mediation, negotiations, collective negotiations, conflicts solving (O) –Shaping of PR and cooperation with external bodies in the field of HRM (O) 4.Knowledge on Polish and European labor code (including the Labor Code and ILO conventions ratified by Poland (O) 5. Rudiments of psychology, sociology and ethics (O) III. COMMAND OF FOREIGN LANGUAGES: 1.Good command of English on the level enabling the study of literature in this language, the realization of correspondence and effective verbal communication. 2.The knowledge of a second foreign language is advisable, useful in professional contacts. IV.DESIRABLE INTELLECTUAL FEATURES AND FEATURES OF PERSONALITY AND CHARACTER: �������������������������������������������������������������������� 1.High intellectual agility (also in the field of emotional intelligence). 2.Interest in people, friendliness, ability to win the favor of people, empathy. Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 39 3.������������������������������������������������������������� Leadership features; ability to exert influence on the cooperating environment. 4.Creativity and innovation 5.Ability to analyze phenomena and processes in a detailed way, ability to come to proper conclusions, ability to induce and deduct. 6.Cognitive inquisitiveness, openness towards people and world, towards progressive opinions, ideas, methods and techniques. 7.Persistence in pursuing goals and effectiveness of operations. Civil courage. 8.Tact and culture in manners and interpersonal rela- tions. 9.Communicativeness, easiness to establish connections. 10. Honesty, loyalty, discretion. V. UNDESIRABLE FEATURES 1. Imperious attitudes and behaviors 2.Features which are in opposition with the ones presented above VI. EXPERIENCE AND PRACTICAL SKILLS 1.Experience and positive results in the achievement of important aims and management 2. Verified ability to implement new systems and changes. 3.������������������������������������������������������ Ability to cooperate with top management, other managers, employees and trade unions, external bodies (educational institutions and labor market, Social Insurance Institution (Polish abbreviation- “ZUS”), Central Statistical Office (Polish abbreviation “GUS”) and with local communities. 4.Ability to shape culture and organizational ethics and high morale of employees. 5.Experience in the field of collective negotiations and cooperation with trade unions. 6.���������������������������������������������������������� Ability to conduct mediations, negotiations and solve conflicts. 7. Ability to function in matrix structures. 40 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 4. Examples of ethical rules in assessment center In the year 2000 “Guidelines and Ethical Considerations for Assessment Center Operations” ,prepared by IPMA association, were adopted. The aim of this document is to define the professional standards and to refer to the general issues with ethical character for parties which use assessment centers. As the result of the growth of assessment centers’ popularity, their usage became more and more common in many companies and institutions. Assessment centers are used nowadays by industry, education, army, governmental institutions, police and other organizations. However, the practitioners inform about serious problems which existence shows the need to implement standards for the users of such a method. Definition of assessment center An assessment center includes standardized evaluations of behaviors based on the data from many sources. A few trained observers and different techniques are used. The evaluations of behaviors are formulated in a significant part on the basis of properly designed simulation exercises. These assessments are then collected during the meetings of assessors or in the process of statistical integration. During such meetings, the collectives evaluations of assessments and sometimes also evaluations of exercises are collected. The evaluation of a person who was assessed, taking into consideration dimensions/competencies or any other factors which a given assessment center is to measure, is the result of this discussion. Statistical methods of combining the results must be verified in accordance with the adopted professional standards. There is a difference between an assessment center and a methodology of assessment center. The different aspects of methodology of assessment center are used in the procedures which are not in line with the guidelines defined here, e.g. in case when a psychologist or a HR specialist, acting individually, introduces a simulation as an element of a person’s evaluation. The present procedures do not include Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 41 this kind of employees’ evaluation. Each type of this method should be assessed separately. The procedures which do not respect all the standards presented in this document should not be called “assessment centers”. Below the basic conditions which a procedure must fulfill in order to be classified as an assessment center are presented below. 1.The analysis of positions. It must be conducted on the level of behaviors in order to define dimensions, competencies, attributes and effectiveness factors in a given position. On its basis it is stated what should be evaluated by an assessment center. The range and kind of position analysis depends on: evaluation, position’s complexity, quality of information obtained earlier checking whether its range is sufficient and proper and similarity of a given position to the ones examined earlier. If in the choice of dimensions and exercises foreseen for a new position the earlier analysis are used, it is necessary to take into consideration the documentation proving that both positions are comparable. If a position currently does not exist, it is possible to analyze real or foreseen tasks or rules which can constitute an element of a new post as well as its position, level in a professional hierarchy and group of professions. Target dimensions can be also defined on the basis of the analysis of vision, values, strategies or main aims of a given company or an institution. 2.The procedure of competencies modeling should be used to define dimensions/competencies which are to be evaluated by an assessment center on condition that they were analyzed by means of the same rigor as in the traditional methods of post analysis. The rigor in this aspect means the engagement of experts in a given field who possess knowledge on the requirements referring to a given post as well as gathering and quantitative analysis of key aspects of a given position and the documentation of effects reliability. The result of the analysis of each position or modeling of competencies must point at the categories of behaviors which can be observed within the evaluation procedures. 42 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 3.On the other hand, “a competence” can, but does have to be a subject of a behavioral assessment, defined in this paper. “A competence”, according to the usage of this term in many contemporary sources, refers to advantages of an organization, its aims, construct, groups of combined behaviors or attributes. A competence can be treated as a behavioral dimension for the needs of evaluation in an assessment center as long as it can be precisely defined and expressed by behaviors which can be noticed in a given position or in the group of positions and during simulation exercises. It is also necessary to show a connection between a competence and a success in a given job, given position or in the group of professions. 4.Behavioral classification. The behaviors observed among participants are to be classified into clear and proper categories e.g. dimensions, attributes, characteristics, abilities, skills, competencies and knowledge. 5.Techniques of evaluation. The techniques used in an assessment center must be designed in a way enabling the obtainment of information necessary to assess dimensions chosen on the basis of position analysis. The creators of assessment centers should define the links between behaviors, competencies and techniques of exercises/evaluations. These links should be documented in a matrix collating competencies and techniques of exercises/evaluations. 6.Multilateral assessment. The combinations of the different assessment techniques should be used. They can include: tests, interviews, questionnaires, sociometric tools and simulations. The assessment techniques are prepared or chosen in order to observe different behaviors and information referring to competencies/dimensions. As assessing information, the data from self-assessment and 360° assessment can be also gathered. The techniques of assessment are pretested to check whether they provide reliable, objective and proper behavioral information for a given organization. Pre-testing can include a test realization on the participants similar to candidates evaluated by assessment centers, a deep verification done by Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 43 experts in this field taking into consideration accuracy and representativeness of groups of behaviors and/or documentation of concrete techniques in reference to similar positions in similar companies/institutions. 7.Simulations. The assessment techniques must include a proper number of job-related simulations which give a possibility to observe the behaviors of a candidate representing the competencies and dimensions evaluated. Each assessment center must include at least one simulation connected with a given position but in the majority of cases it includes a few of them. A simulation is an exercise or a technique created to provoke certain behaviors connected with the dimensions of effectiveness in a given post and requires reactions for situational stimuli. Group exercises, in-basket exercises, simulations of interactions (interviews), presentations and exercises of the collection of information are the examples of simulations. The stimuli can be represented in the forms of video or virtual simulations, by means of computer, video equipment, Internet or intranet. In case of simple jobs, one or two simulations connected with a position are chosen if the analysis of the position clearly shows that they will do to assess a significant part of the position’s range. If only one, multidimensional technique of assessment is used, then it must consist of separated segments connected with a given profession. The designers of assessment centers should try to prepare such exercises which will select a lot of behaviors connected with competencies. This in turn should provide people who are assessing with a lot of possibilities to observe behaviors connected with competencies. The stimuli present in simulations are analogical or similar to stimuli at work although they happen in the different conditions. The desired level of stimuli reconstruction fidelity results from the aims of an assessment center. The fidelity of reconstruction can be relatively low in case of programs of a preliminary identification and selection for nonmanagerial posts and relatively high in case of programs for diagnosis of training needs in case of experienced managers. 44 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień The designers of assessment centers should pay attention to the fact that the content of exercises should not be favorable to any groups of people who are assessed (e.g. people of certain races, nationalities, ages or sexes) for reasons which are not important for the assessment itself. In order to consider a method of evaluation as a behavioral simulation for the needs of an assessment center, according to the definition included in this document, it must require certain types of behaviors from a person which is being assessed. A concrete reaction is also required from a person who is being assessed. The procedures of assessment in which an evaluated person must choose from alternative reactions presented to them, as is the case of multiple choice tests or in in-basket technique, do not fulfill a criteria which are mentioned. Analogically, a situational interview is not a proper technique as it only requires an expression of certain behaviors. The simulations which are not “real” or situational behaviors are also not proper. They can help to obtain very trustworthy and accurate results but they do not constitute a behavioral assessment which is required in the context of assessment centers. The materials of assessment center constitute intellectual property which is protected by international regulations on copyrights. Copyrights and the protection of intellectual property of other people and bodies must be always respected. 8.Assessors. It is necessary to use a few assessors which will observe and assess everybody who is evaluated. While choosing assessors, it is necessary to consider such factors as: differentiation of race, nationality, age, sex, hierarchy, functions and professions. IT technology can be used for assessment if it can be proved that in a given situation a computer program will conduct an assessment as well as a person. The maximum number of people who are assessed in proportion to people who assess results from a few variables, including types of exercises which are used, dimensions which are assessed, role of people who assess, types of the integration of results, range of trainings for people who assess, their experience and the aim of assessment center. A typi- Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 45 cal proportion is one assessor for two people who are assessed. A current superior cannot participate in the assessment of their direct subordinate if the data obtained in the assessment is to be used for the aims of selection or promotion. 9.Trainings of assessors. Assessors before they are allowed to participate in an assessment center are supposed to undergo detailed trainings and obtain a level which is in line with the guidelines included in the part “Trainings for assessors”. 10.Registration of behaviors. Assessors must use a systemized procedure of registration of concrete behavioral observations in the moment of observation. This procedure can embrace such techniques as handwritten notes, scales of behavioral observations and behavioral checklists. It is possible to register sound and image and analyze later a material recorded. 11.Reports. People who assess must prepare a report on the observation done during each exercise before an integration discussion or statistical integration. 12.Data integration. The integration of behaviors must be based on gathering information from assessors (pooling) or from the process of statistical integration, validated in accordance with professional standards. During an integration discussion of each of the dimensions, people who assess should provide information coming from the assessment of behavior during a simulation but they should not report on information not connected with a process of evaluation. The integration of information can be achieved in the process of consensus or by any other method of taking common decisions. The methods of combining the assessment of information discussed during integration sessions of assessors must be preceded by the analysis of reliability of assessors’ discussions. IT technology can also be used in the process of data integration if the conditions included in this part are fulfilled. The notion of validation The main factor which decides about the more and more common acceptance and usage of assessment centers is connected directly with the pressure on reliable validation research. In the literature, a lot of 46 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień researches showing predictive validation of individual programs of assessment centers are presented in the different organizational conditions. However, one cannot consider previous history of validation research of this process as a guarantee of the validation of a concrete assessment program and to extrapolate its success to other applications. The validation research of an assessment center is a technologically complex process and it must fulfill professional and legal norms. The research can be conducted by people familiar with technical and legal issues which refer to the procedures of validation. In the validation assessment of the programs of assessment centers, the documentary of the dimensions choice and etc. assessed in an assessment center are particularly important. Additionally, a link between exercises used in the evaluation and the dimensions, attributes and competencies which are assessed must also be proved. The research on validity generalization referring to assessment centers suggests that a general assessment obtained in accordance with the above-mentioned guidelines shows a relatively high level of prognostic validation. Such results are in favor of using new assessment centers in the different conditions if a position, exercises, people who assess and who are assessed show features similar to analogical features checked in a validity generalization and if similar procedures of observation, reporting and information integration are used. The researches of predictive validity generalization do not have to confirm a relevance of a given procedure for other aims e.g. to diagnose training needs, detailed assessment of the level of skills in the different dimensions or the importance of participation in an assessment center for development. Technical standards and the rules of validation are described in the following documents: Principles for the Validation and Use of Personnel Selection Procedures, Society for Industrial and Organizational Psychology, Inc., 1987 and Standards for Educational and Psychological Testing, American Psychological Association, 1999. Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 47 Participant’s rights In the framework of assessment center activity, a lot of data on a person evaluated there is generally gathered. This data connected with an evaluation has different forms and can include remarks from observations, reports on the results obtained in exercises, classifications done by other people who are assessed, paper tests and computer tests and final reports of an assessment center. This list is not complete and it does not specify the range of personal information which can be gathered. The respect of the following rules in the usage of this data is postulated: 1.People who are assessed should obtain feedback on the results they obtained in assessment centers and the recommendations which were given. The assessed members of organizations have a right to get familiar with all the official written reports referring to the results they achieved and recommendations presented to the mangers. Candidates to work in a given organization should at least get an insight into a final recommendation and if possible, on a candidate’s request, also a justification of the recommendations. 2.Taking into consideration the safety of tests, the exercises of assessment centers and assessors’ reports on results obtained in concrete exercises are not available whereas the rational and substantial justifications of evaluations of dimensions and recommendations deriving from them should be made available if requested by a person to which they refer. 3.An organization should inform a person who assesses about the types of data which is gathered, stored, used and disseminated. 4.If an organization decides to use the results for other aims than announced earlier which can exert influence on a person who is assessed, this person must be informed about it and must agree on it. 48 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Streszczenie Wielu badaczy i praktyków gospodarczych dostrzega coraz bardziej problemy etyczności zarządzania zasobami ludzkimi. Stąd też wyzwaniem w najbliższym czasie dla specjalistów HR w Polsce będzie dostrzeganie i rozwiązywanie (w większym niż dotychczas zakresie) problemów etycznych. Zagadnienia etyczne powinny być rozpatrywane w kontekście poszczególnych procesów i działań zarządzania zasobami ludzkimi oraz pod kątem realizowanej w firmie strategii personalnej. Specjaliści HR codziennie stają wobec dylematów kadrowych, gdyż ich zawód jest związany z ludźmi. Kodeksy etyczne i zawodowe pomagają rozstrzygać, jak postępować w konkretnych sytuacjach i dokonywać etycznych wyborów. Bibliography Boxall P.F., Purcell J., Wright P. Human resource management: Scope, analysis and significance, in: P. F. Boxall, J. Purcell, P. Wright (edited) The Oxford Handbook of Human Resource Management. Oxford University Press, Oxford 2007 Paauwe J. HRM and Performance: Achieving Long Term Viability. Oxford University Press, Oxford 2004 Kochan T. A. Social legitimacy of the HR profession. in: P. F. Boxall, J. Purcell, P. Wright (edited) The Oxford Handbook of Human Resource Management. Oxford University Press, Oxford 2007. Listwan T. Rozwój badań nad ZZL w Polsce. in: S. Lachiewicz, B. Nogalski (edited) Osiągnięcia i perspektywy nauk o zarządzaniu. Wolters Kluwer, Kraków 2010. Oleksyn T. Zarządzanie zasobami ludzkim w organizacji. Kanony, realia, kontrowersje. Wolters Kluwer, Kraków 2008. Oleksyn T. Zarządzanie kompetencjami i konflikty na tym tle. PowerPoint presentation http://www32.patrz.pl/u/f/39/79/59/397959. ppt Elżbieta Jędrych – ETHICAL DILEMMAS OF HR SPECIALISTS 49 Lipka A. Strategie personalne firmy. Wyd. Profesjonalnej Szkoły Biznesu, Kraków 2000. Armstrong M. Zarządzanie zasobami ludzkimi. Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2000. Janowska Z. Zarządzanie zasobami ludzkimi. PWE, Warszawa 2010. Wawrzyniak B. Kapitał ludzki a zarządzanie wiedząin: A. Ludwiczyński (edited) Szkolenie i rozwój pracowników.Polska Fundacja Promocji Kadr, Warszawa, 1999, p. 1. Walczak K. Prawne podwaliny Europy, Podstawowe akty, normy i standardy prawa pracy w krajach Unii Europejskiej. i Zarządzanie, 1-15 października, 2002. Raport Jubileuszowy. HR Doskonały – 10 przykazań, Instytut Zarządzania i CAP Gemini Ernst & Young, Warszawa 2002. Gasparski W. Programy etyczne firm i ich projektowanie. Etyka w życiu gospodarczym. Salezjańska Wyższa Szkoła Ekonomii i Zarządzania, Łódź 2001. Rakowska A. Paradoksy zarządzania potencjałem społecznych w czasach hiperkonkurencji in: K. Markiewicz, M. Wawer (edited) Problemy społeczne we współczesnych organizacjach. Difin, Warszawa 2005. Żuber A. Etos pracowniczy. „Personel i Zarządzanie” Nr. 7, 2009. Ulrich D., Brockbank W. Tworzenie wartości przez dział HR. Wolters Kluwer, Kraków 2008. Standards for educational and psychological testing. American Educational Research Association, American Psychological Association and National Council on Measurements in Education. American Psychological Association, Washington, DC 1999. Principles for the validation and use of personnel selection procedures (3rd ed.). Society for Industrial and Organizational Psychology Inc., American Psychological Association. College Park, MD. 1987. 50 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień R OKochmańska Z P R– ZARZĄDZANIE A W Y PERSONELEM... I A R Anna T Y K U £ Y 51 Anna Kochmańska ZARZĄDZANIE PERSONELEM WIELOKULTUROWYM NA PODSTAWIE BADAŃ WŁASNYCH 1. Pojęcie „kultury organizacyjnej” w literaturze przedmiotu W literaturze można spotkać się z różnorodną interpretacją pojęcia kultury organizacyjnej. Jako przykład można przytoczyć chociażby definicję Kingi Padzik, która podkreśla, iż jest to „niepowtarzalny zbiór wartości, norm, przekonań powszechnie akceptowanych, postaw, założeń, tradycji, legend, historii, polityki, sposobów reagowania, które kształtują zachowania ludzi, sposoby realizacji zadań w danej organizacji oraz sposób myślenia. Jest ona wzmacniana przez system obrządków i rytuałów oraz wzorców w zakresie komunikacji i postępowania. Określa także regulamin stroju i wyglądu, dzięki czemu dodatkowo wzmacniana jest wewnątrz – organizacyjna spójność i tożsamość pracowników, a także sama kultura”1. Inna definicja głosi, iż „kultura organizacyjna wyraża się w sposobach zachowania pracowników w tym i w działaniu na stanowisku pracy, co przekłada się na jakość wytworów. Organizacja „ma” po prostu kulturę”2. Ciekawe ujęcie kultury organizacyjnej prezentuje znany badacz tej tematyki – Edgar Schein. Twierdzi on, iż kultura organizacyj1 K. Padzik, Leksykon HRM – podstawowe pojęcia z dziedziny zarządzania zasobami ludzkimi, Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa 2003, s. 38. 2 W. Bańka, Zarządzanie zasobami ludzkimi a kultura firmy, za: Zarządzanie zasobami ludzkimi w małych i średnich firmach, pod red. K. Piotrkowskiego, PWE, Warszawa 2002, s. 128. 52 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień na to „wzór podstawowych założeń („a pattern of basic assumptions”) – stworzonych, odkrytych lub rozwiniętych przez daną grupę w trakcie uczenia się, rozwiązywania problemów zewnętrznej adaptacji i wewnętrznej integracji – wzorzec, który przynosi na tyle dobre rezultaty, że można go traktować jako obowiązujący i dlatego wpajany nowym członkom jako poprawny sposób percepcji, myślenia i odczuwania w odniesieniu do tych problemów”3. Warto podkreślić, iż jest on również autorem modelu kultury organizacyjnej, który można przedstawić w postaci tzw. piramidy. 2. Elementy kultury organizacyjnej Rys. nr 1. Model Edgara Scheina Ź ró d ł o : Schein E., Organizational Culture and Leadership, Jossey-Bass, Inc., San Francisco, 1985. 3 E. Schein, Organizational Culture and Leadership, Jossey-Bass, Inc., San Francisco 1985, s. 9. Anna Kochmańska – ZARZĄDZANIE PERSONELEM... 53 Podstawowe założenia stanowią „rdzeń kultury”, są niewidoczne, trudno je badać, stanowią odpowiedź na problemy istoty egzystencji, natury ludzkiej, rzeczywistości i prawdy. Można dokonać ich podziału na: 1. Założenia dotyczące otoczenia, 2. Pojmowanie prawdy, 3. Założenia dotyczące natury człowieka, 4. Założenia dotyczące natury ludzkiego działania, 5. Założenia dotyczące stosunków międzyludzkich4. Drugi poziom kultury organizacyjnej stanowią normy i war- tości. P. Sztompka określa wartości kulturowe jako „takie reguły, których przedmiotem są pożądane, godne, słuszne cele działań”5. Ostatni, najbardziej powierzchowny poziom kultury organizacyjnej stanowią artefakty – sztuczne twory danej organizacji. Można je podzielić, według L. Zbiegeń- Maciąg, na trzy grupy: 1.Artefakty werbalne, do których należą język, opowieści, mity, symbole, 2.Artefakty behawioralne – schematy zachowań oraz procedury organizacyjne, rytuały, ceremonie, styl zarządzania, 3. Artefakty fizyczne – wytwory, technologia, sztuka6. 3. Tworzenie i utrzymywanie kultury organizacyjnej Zwyczaje, tradycje a także ogólne sposoby postępowania w organizacji w dużym stopniu są uzależnione od poprzedniego profilu jej działalności, a także od stopnia powodzenia realizacji wcześniejszych działań. Dlatego też pierwotnym źródłem kultury organizacji, 4 H. Steinmann, Zarządzanie. Podstawy kierowania przedsiębiorstwem. Koncepcje, funkcje, przykłady, Wydawnictwo Politechniki Wrocławskiej, Wrocław 1992, s. 321 5 P. Sztompka, Socjologia – analiza społeczeństwa, Wydawnictwo Znak, Kraków 2003, s. 287 6 L. Zbiegeń-Maciąg, Kultura w organizacji – identyfikacja kultur znanych firm, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 1999, s. 23 54 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień jak podkreśla między innymi S. Robbins, są przede wszystkim jej założyciele7. Posiadają oni, według autora, „wizję tego, czym organizacja powinna być, a także nie są ograniczeni wcześniejszymi sposobami postępowania”8. Autor wyraźnie formułuje również trzy aspekty podtrzymywania kultury w organizacji. Zalicza do nich dobór pracowników, naczelne kierownictwo, a także proces socjalizacji. Podczas doboru pracowników niezwykle istotnym kryterium staje się sprawdzenie ich dopasowania do przyszłej organizacji pod kątem wyznawanych wartości. Jest to możliwe między innymi przy pomocy wywiadów czy testów. Warto podkreślić, iż proces ten nie tylko dostarcza informacji pracodawcom o pracownikach, lecz również potencjalni kandydaci do pracy mogą podczas selekcji wyrobić sobie własne zdanie o firmie. Znaczący wpływ na podtrzymywanie kultury organizacyjnej wywiera naczelne kierownictwo. Menedżerowie poprzez ustanawianie norm i standardów kształtują określony typ kultury organizacyjnej, który następnie dzięki wielu zabiegom i strategiom zostaje utrwalany i powielany9. Socjalizacja z kolei jest procesem „w którym nowi członkowie organizacji wchłaniają („absorb”) kulturę organizacji oraz poznają wartości oraz sposoby zachowań, których się od nich oczekuje”10. 4. Funkcje kultury organizacyjnej W literaturze związanej z tematyką zarządzania zasobami ludzkimi znawcy kultury organizacyjnej starają się wyodrębnić funkcje, jakie pełni ona w przedsiębiorstwie. Znany badacz kultury, Cz. Sikorski, wyróżnia trzy podstawowe: 7 S. Robbins, Zachowania w organizacji, Wydawnictwo Zysk i Spółka, Poznań 1997, s. 410. 8 Tamże, s. 410. 9 Tamże, s. 412 10 Susan C. Schneider, Managing across cultures, Prentice Hall Europe 1997, s. 135. Anna Kochmańska – ZARZĄDZANIE PERSONELEM... 55 1.Funkcję integracyjną, która polega na łączeniu przez kulturę tego, co jest wspólne, przy jednoczesnym pomijaniu różnic. Kultura organizacyjna „jest czymś w rodzaju kleju społecznego, utrzymującego organizację w całości” 11. Autor zwraca uwagę na omawiany już proces socjalizacji będący jednym z głównych determinantów sprzyjających integracji, w trakcie którego pracownicy powinni się nauczyć wspólnego sposobu myślenia i działania, 2.Funkcję percepcyjną, która polega na „sposobie postrzegania otoczenia grupy i nadawania znaczenia społecznemu i organizacyjnemu życiu” 12. Innymi słowy kultura jest nośnikiem informacji dla grupy działającej w organizacji pod względem postrzegania porządku czy też kontroli. Co jest bardzo istotne, funkcja ta oznacza, iż „organizacja formalna zawsze jest widziana przez pracowników przez kulturowe okulary”13, dzięki czemu można zmodyfikować niedociągnięcia, których nie sposób było przewidzieć podczas etapu wstępnego tworzenia firmy, 3.Funkcję adaptacyjną, która polega na „stabilizowaniu rzeczywistości dzięki wypracowaniu gotowych schematów reagowania na zmiany zachodzące w otoczeniu grupy”14. Dzięki temu organizacja jest bardziej stabilna, a poczucie niepewności w stosunku do planowanych innowacji znacząco się zmniejsza. S. Robbins z kolei wymienia następujące funkcje kultury organizacyjnej: 1.Wyznaczanie granic organizacji (każda organizacja posiada swój specyficzny klimat). 2.Zapewnienie członkom organizacji poczucia tożsamości (funkcja integracyjna, adaptacyjna). 3. Motywowanie pracowników. 4.Utrzymywanie „zwartości organizacyjnej” dzięki z góry określonym normom (wspomniana funkcja integracyjna). Sikorski, Zachowania w organizacji, PWE Warszawa 2002,s. 248. s. 249. 13 Tamże, s. 249. 14 Tamże, s. 250. 11 Cz. 12 Tamże, ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 56 5.Kształtowanie postaw oraz zachowań pracowników między innymi poprzez odpowiednie strategie zarządzania zasobami ludzkimi. 6.Kultura jest ponadto mechanizmem „wyjaśniającym i kontrolnym”15. 5. Typologia kultur organizacyjnych W literaturze istnieje wiele prób klasyfikacji kultury organizacyjnej. Jedną z najbardziej znanych jest podział kultur wg G. Hofstede’a. G. Hofstede na podstawie analiz przeprowadzonych w filiach koncernu IBM w pięćdziesięciu dwóch krajach wyodrębnił cztery wymiary, w ramach których może być rozpatrywana każda kultura – zarówno narodowa jak i organizacyjna. Pierwszy wymiar to dystans władzy – nazywany również „czynnikiem nierównowagi sił”. Oznacza on zakres oczekiwań i akceptacji dla nierównego rozkładu władzy, który jest wyrażany przez mniej wpływowych członków instytucji lub organizacji16. Wymiar drugi – indywidualizm/ kolektywizm odnosi się do zakresu, w jakim pracownicy są skłonni zaakceptować prymat wspólnych interesów nad jednostkowymi. Indywidualizm oznacza, iż człowiek żyje dla siebie, dba o własny interes. Jest charakterystyczny dla społeczeństw, w których więzi między jednostkami są bardzo luźne. Kolektywizm z kolei to silna orientacja na życie grupowe. Charakteryzuje się mocnymi więziami z organizacją, której człowiek podporządkowuje życie prywatne17. Konfucjański dynamizm oznacza stopień, w jakim pracownicy są skłonni zaakceptować sytuację niepewności zmiany oraz możliwość działania mimo formalnych procedur. Wymiar męskość/kobiecość określa zbiór wartości kojarzonych z poszczególną płcią. Do priorytetowych wartości męskich zalicza się Robbins, Zachowania… op. cit., s. 408. Hofstede, Kultury i organizacje. Zaprogramowanie umysłu, PWE, Warszawa 2000, s. 66, 98, 139, 176. 17 Tamże, s. 139. 15 S. 16 G. Anna Kochmańska – ZARZĄDZANIE PERSONELEM... 57 awans, chęć sukcesu, osiągnięć, rywalizację, siłę czy też pieniądze. Wartości kobiece z kolei to dobra atmosfera w pracy, zaufanie, wzajemna pomoc czy też stałość zatrudnienia18. Kolejny podział można przedstawić w oparciu o badania znanego psychologa R. Harissona. Wymienia on cztery rodzaje organizacji, preferujące określony typ kultury organizacyjnej. Pierwszym jest organizacja o orientacji na władzę. Jak sama nazwa wskazuje, ten typ preferuje wykorzystywanie słabszych przedsiębiorstw jako tzw. „łatwego łupu”. Posiada strukturę hierarchiczną i dobrze rozbudowany aparat kontrolny19. Typ drugi to organizacja o orientacji na rolę. Charakteryzuje ją uporządkowanie, stabilność, porozumienie, legalność, jasno określone procedury. Proces zmian w obrębie organizacji zachodzi powoli. Kolejny typ to organizacja o orientacji personalnej. Jest on przypisywany firmom rodzinnym i konsultingowym. Ludzie wzajemnie się motywują do pracy, a także wspólnie ponoszą odpowiedzialność za niepowodzenia. Występuje tu brak dominacji i indywidu- alizmu20. Typ czwarty to organizacja o orientacji zadaniowej. Najważniejszą wartością jest tutaj osiągnięcie określonego celu lub wykonanie zadania. Od pracowników wymaga się ustawicznego rozwoju, a szczególnie cenione są u nich kompetencje i posiadana wiedza21. 6. Wpływ kultury organizacyjnej na kształtowanie postaw pracowników – wyniki badań przeprowadzonych w przedsiębiorstwie arcelormittal poland Kultura organizacyjna (a w szczególności artefakty behawioralne) oraz jej wpływ na kształtowanie postaw pracowników stanowiły 18 Tamże, s. 66, 98, 139, 176. kultur wg R. Harrisona (w): L. Zbiegień – Maciąg, Kultura… op. cit., 19 Typologia s. 63 i n. 20 Tamże, s. 63 i n. 21 Tamże, s. 63 i n. 58 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień główny przedmiot badań przeprowadzonych w 2007 roku w przedsiębiorstwie wielokulturowym ArcelorMittal Poland. Aby zrealizować główny cel wykorzystano w trzech etapach badań następujące techniki badawcze: 1. Technikę kwestionariusza ankiety, 2. Technikę wywiadu pogłębionego – eksperckiego, 3. Analizę kodeksów etycznych, 4. Obserwację uczestniczącą. Etap pierwszy Istotę pierwszego etapu stanowiły dwa wywiady. Pierwszy pozwolił na identyfikację metod polityki personalnej (tzw. „kulturowych artefaktów behawioralnych”), natomiast drugi określił sposób postrzegania przez kadrę zarządzającą kultury organizacyjnej. Analizując materiał zebrany podczas wywiadów, szczególną uwagę badacza zwrócił jeden z głównych priorytetów firmy, a mianowicie rozwój pracowników. Każdy pracownik może zwiększać swoje kwalifikacje oraz poszerzać umiejętności, dobierając odpowiedni kurs do profilu swojej działalności. Szkolenia można podzielić na tzw. „twarde” (związane z pracą na danym stanowisku) oraz „miękkie” (między innymi można tu zaliczyć innowacyjny projekt o nazwie „Akademia Menedżera”, w ramach której realizowany był projekt „Kultura i wartości”). Elementem, który ma niebagatelne znaczenie w kształtowaniu postaw pracowników i ich zaangażowania jest motywacja, zarówno materialna jak i niematerialna. W ArcelorMittal Poland występuje bardzo rozwinięty system obydwu tych form. Do motywacji niematerialnej można zaliczyć wspomniane powyżej „miękkie” szkolenia pracownicze, wykraczające poza wymagane standardy (jak Akademia Menedżera, Akademia Kompetencji Menedżerskich). Do motywacji materialnej z kolei można zaliczyć nowe zasady premiowania pracowników. Podział premii wiąże się z bezpośrednią decyzją przełożonego. Warto tutaj zwrócić uwagę na tzw. premię motywacyjną, przydzielaną przez fundusz motywacyjny. Jest ona przyznawana przez Dyrektora Generalnego pracownikom, którzy wykonują ważne zadania dla firmy. Jej wysokość jest uzależniona od rangi zadania. Anna Kochmańska – ZARZĄDZANIE PERSONELEM... 59 Kolejną kwestią poruszaną w wywiadzie była wielopłaszczyznowa socjalizacja pracowników – czyli ich adaptacja nie tylko do stanowiska pracy, lecz również do warunków panujących w organizacji. Jej zadaniem jest również podtrzymywanie kultury organizacyjnej na pewnym, stałym poziomie. Według opinii eksperta, w firmie brak jest formalnego systemu coachingu czy mentoringu, natomiast podczas wprowadzania pracownika do pracy duże znaczenie ma postawa przełożonego, który jest wzorem postępowania. Oczywiście pojawiają się nieformalni mentorzy – tę rolę pełnią współpracownicy. Nie bez znaczenia jest również obecna sytuacja firmy – ciągłe zmiany zarówno procesów jak i struktury determinują zmiany w procesie socjalizacji, wymagając w stosunku do niej innowacyjnego po- dejścia. Poza artefaktami behawioralnymi, jak podkreślają eksperci, ważną rolę w procesie kształtowania postaw pracowników odgrywają również inne artefakty występujące w postaci: •Rytuałów. Zaliczyć tutaj można imprezy przedświąteczne, wyjazdy integracyjne (tzw. „szkoleniowo-integracyjne”), •Opowieści. Jak podkreśla specjalista „jeżeli nie ma w firmie opowieści, nie krążą legendy i historie, to ta firma jest martwa”. Dodaje, iż „bardzo ważna w tych opowieściach jest pamięć o ludziach, którzy w firmie pracowali. Pozwala to na przeciwdziałanie zjawisku anonimowości tym, którzy obecnie pracują w organizacji. Nie będą oni szukali innych sposobów, żeby zaistnieć”. Etap drugi Istotę drugiego etapu stanowił kwestionariusz ankiety. Ankieta składała się z piętnastu pytań (w tym z trzech otwartych). Miała na celu sprawdzenie stopnia utożsamienia się pracowników z organizacją w oparciu między innymi o artefakty behawioralne (strategie personalne), wskazane podczas pierwszego etapu badań. Badania ankietowe zostały przeprowadzone w czterech oddziałach koncernu ArcelorMittal Poland (w Krakowie, Dąbrowie Górniczej, Sosnowcu oraz Świętochłowicach) a także centrali, która ma swoją 60 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień siedzibę w Katowicach. Poniżej zostaną przedstawione najważniejsze wnioski, płynące z ich analizy. Pytanie pierwsze było pytaniem otwartym i dotyczyło zdefiniowania przez respondentów pojęcia „kultura organizacyjna”. Najczęściej pojawiające się odpowiedzi można ująć w poniższych kluczach kategoryzacyjnych: 1.Normy, wartości, postawy („kultura organizacyjna to zbiór wartości, schematów, zachowań”, „kultura organizacyjna to zespół postaw charakteryzujących organizację”), 2.Relacje występujące w organizacji („kultura organizacyjna to wzajemne stosunki między członkami organizacji, „kultura organizacyjna to wzajemne relacje między pracownikami i ich przełożonymi, „kultura organizacyjna to określone wzory myślenia, zachowania i współdziałania ludzi”), 3.Sposób zarządzania („kultura organizacyjna to sposób zarządzania, kierowania”, „kultura organizacyjna to odpowiednie zarządzanie, które uwzględnia stosunki panujące w firmie”), 4.Kodeks etyczny („kultura organizacyjna to zespół norm i wartości zawartych w kodeksie etycznym, „kultura organizacyjna w ArcelorMittal Poland jest wynikiem stosowania norm kodeksu etyki biznesu”), 5.Misja, wizja („kultura organizacyjna to misja i wizja spółki, które określają jej miejsce w świecie biznesu”). Wskazując na typ kultury występujący w organizacji 43% respondentów wskazało na kulturę o orientacji zadaniowej. Najważniejszą wartością staje się tutaj osiągnięcie określonego celu lub zadania. Od pracowników wymaga się ustawicznego rozwoju, a szczególnie cenione stają się kompetencje i posiadana wiedza. Dowodem może być rozbudowany system szkoleń. W przedsiębiorstwie oprócz kultury dominującej występują także subkultury. Ich powstanie wynika między innymi z rozmieszczenia pracowników w odległych placówkach a także z problemów, jakie pojawiają się w poszczególnych działach. W koncernie ArcelorMittal Poland chęci fluktuacji nie przejawia 49% badanych, natomiast 58% pracowników identyfikuje się z planami, jakie wyznacza firma. Anna Kochmańska – ZARZĄDZANIE PERSONELEM... 61 Pracownicy ci bardzo pozytywnie oceniają artefakty behawioralne, zidentyfikowane na podstawie pogłębionych wywiadów eksperckich z kadrą zarządzającą (szkolenia pracownicze, zarządzanie zmianą czy też proces socjalizacji). Są to strategie, które w dużym stopniu oddziałują na pracowników, kształtując ich postawy (szczególnie proces socjalizacji), w związku z tym ta pozytywna ocena przekłada się z całą pewnością na ich utożsamianie z organi- zacją. Kształtowanie przyjaznego klimatu organizacji jest, według respondentów, jedną z czołowych wartości, które wyznaje organizacja. Pracownicy posiadają świadomość kulturową, przy czym niebagatelne znaczenie miał tutaj fakt organizowania przez kadrę zarządzającą szkolenia z zakresu „Kultura i wartości”. Głównym czynnikiem integrującym pracowników są kulturowe artefakty behawioralne, w postaci szkoleń poza miejscem pracy. Ważną kwestią dla badacza było poznanie opinii respondentów na temat osób odgrywających główną rolę w kształtowaniu kultury organizacyjnej. Zdecydowana większość dostrzega rolę naczelnego kierownictwa w tym zakresie. Kadra kierownicza, poprzez wyznaczanie reguł i zasad, stworzenie kodeksu etycznego, implementację artefaktów behawioralnych, kreuje i jednocześnie podtrzymuje kulturę dominującą. Godnym uwagi są również propozycje zmian w obecnym typie kultury organizacyjnej. Badani respondenci wskazali tutaj między innymi takie rozwiązania jak: zwiększenie współuczestnictwa pracowników w wyznaczaniu celów organizacji, stabilizację obecnego typu kultury czy też nacisk na delegowanie uprawnień. Warto zaznaczyć, iż najmniej respondentów zaznaczyło odpowiedź dotyczącą zwiększenia poczucia utożsamienia z organizacją, co może oznaczać, iż czują się związani z firmą. Etap trzeci Ostatni etap badań stanowiła analiza kodeksu etycznego firmy, przede wszystkim pod kątem funkcji, jakie pełni on w badanej firmie. 62 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Większość działających w Polsce organizacji stara się stworzyć takie kodeksy, aby w jasny i czytelny sposób określić swoją misję i wizję, prawa i obowiązki pracowników i pracodawców a także ich stosunek do pomiotów zewnętrznych. Kodeksy etyczne stanowią wyróżnik etyki. Ich tworzenie jest przede wszystkim wskazane w firmach wielokulturowych, aby umocnić zakres fundamentalnych wartości, które powinny w niej obowiązywać. Według opinii wielu ekspertów stanowią one podstawowy środek instytucjonalizacji etyki w kulturze, profesjach, instytucjach, organizacjach, firmach. Można wyróżnić cztery grupy kodeksów etycznych: 1.Kodeksy etyczne zawodowe, formułujące ramy zachowań dla określonych zawodów, 2. Kodeksy dotyczące dziedzin życia gospodarczego, 3. Kodeksy branżowe, 4. Kodeksy firm oraz konsorcjów22. Kodeks etyczny ArcelorMittal Poland składa się z jedenastu rozdziałów. Wszystkie zawarte w nim zapisy „wyznaczają standardy prowadzenia działalności i stosunków międzyludzkich zarówno w relacjach wewnętrznych, jak i w odniesieniu do partnerów gospodarczych, akcjonariuszy oraz społeczności lokalnych”23. Główne normy i wartości w nim zawarte dotyczą przede wszystkim przestrzegania prawa, poszanowania pracowników firmy, przestrzegania tajemnicy służbowej, ochrony danych osobowych czy też ochrony środowiska. Analizowany kodeks etyczny spełnia większość standardów i wytycznych, obowiązujących podczas kreowania takiego dokumentu. Chodzi między innymi o podział na rozdziały, formę przekazu (niezwykle prostą, konkretną, bez przesadnego ubarwienia), a także poziom ogólności zapisów. 22 E. Hope, Rola kodeksów etycznych w procesie instytucjonalizacji etyki (w): Etyczne postawy kultury biznesu, pod redakcją naukową J. Kubki, Politechnika Gdańska, Wydział Zarządzania i Ekonomii, Zakład Nauk Filozoficznych, Gdańsk 2001, s. 99 i n. 23 Kodeks Etyki Biznesu Mittal Steel Co. oraz spółek zależnych, s. 4. Anna Kochmańska – ZARZĄDZANIE PERSONELEM... 63 Treść poszczególnych rozdziałów ma charakter aksjologiczny. Analizowany dokument może pełnić w przedsiębiorstwie następujące funkcje: 1.Funkcję regulacyjną – bowiem bardzo jasno precyzuje normy, które powinny obowiązywać w przedsiębiorstwie, 2.Funkcję opiniotwórczą – zarówno w trakcie tworzenia tego dokumentu jak i po wprowadzeniu można zasięgnąć opinii pracowników na jego temat, 3.Funkcję edukacyjną – pracownicy uświadamiają sobie, iż istnieją w przedsiębiorstwie nie tylko normy prawne ( jak przestrzeganie przepisów dotyczących konkurencji), ale również moralne (uczciwość, przeciwdziałanie dyskryminacji)24. Wnioski końcowe z przeprowadzonych badań Przeprowadzone badania pozwoliły na sformułowanie następujących wniosków końcowych: 1.Kultura organizacyjna kształtuje postawy, zachowanie oraz zaangażowanie pracowników wobec organizacji, 2.Ukształtowanie w świadomości pracowników poczucia, że są najważniejszym zasobem w firmie oraz wykorzystanie ich wiedzy i zaangażowania wpływa na powodzenie organizacji na coraz bardziej konkurencyjnym rynku, 3.Prowadzona przez kadrę menedżerską polityka personalna firmy wpływa na większą identyfikację pracowników z celami organizacji, zwiększa ich poczucie tożsamości z firmą, 4.Pracownicy są świadomi norm i wartości, które występują w organizacji, 5.Przedsiębiorstwo przywiązuje wagę do kreowania kodeksów etycznych według obowiązujących wytycznych i standardów w tym zakresie. 24 Funkcje kodeksu etycznego analizuje bardzo szczegółowo między innymi E. Hope. 64 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Wytyczne dla badanego przedsiębiorstwa mające na celu zwiększenie oddziaływania wpływów kulturowych na postawy pracowników Bazując zarówno na wnioskach z przeprowadzonych badań, jak i na postawie własnych obserwacji, wskazano na te obszary funkcjonowania przedsiębiorstwa, które można usprawnić, aby zwiększyć oddziaływanie wpływów kulturowych na postawy pracowników. Propozycje zmian są następujące: 1.Zwiększenie nacisku na partycypację pracowniczą, biorąc pod uwagę jej etyczny wymiar, 2.Zastosowanie w znacznie zwiększonym zakresie technik, które pozwolą na przełamywanie oporu wobec zmian (komunikację, partycypację pracowniczą, szkolenia z tego zakresu, pozyskiwanie), 3.Poprawa systemów motywacyjnych, wykorzystując na przykład teorię wzmocnienia, 4.Zmiana sposobu formułowania celów – każdy pracownik powinien mieć świadomość rangi wykonywanych zadań, 5.Uzupełnienie kodeksów etycznych, włączając do nich misję, wizję a także sankcje za przekroczenie norm w nim zawartych, 6.Ustabilizowanie obecnych typów kultury, 7. Zwiększenie nacisku na delegowanie uprawnień. Podsumowanie Kultura organizacyjna stanowi niezwykle ważny element każdej organizacji. Pełni w niej bowiem szeroki wachlarz funkcji – począwszy od wyznaczania jej granic poprzez motywowanie pracowników aż do kontroli i kształtowania postaw jej członków. Jest również podstawą do uzyskania przewagi konkurencyjnej. Szczególne znaczenie posiada w przedsiębiorstwach, w których personel jest zróżnicowany właśnie pod względem kulturowym. Dlatego warto ją kształtować i choć ten proces, jak mawiają specjaliści do spraw zarządzania zasobami ludzkimi, „kosztuje fortunę i trwa wiecznie” to uzyskane wyniki z pewnością przewyższą nakłady. Anna Kochmańska – ZARZĄDZANIE PERSONELEM... 65 Summary The term of corporate culture should be well-known for everybody in a company. According to recent surveys it plays a significant role in many areas of organizations like: 1. Workers’ motivation, 2.Breaking barriers of workers when some innovations are brought into company, 3. Integrating workers, 4. Adapting them to the new conditions. What is more- it increases the stability of organization, causes that people are more and more involved with the company, forms behaviours of workers and supports knowledge. As a result it allows to gain an advantage over competition. Bibliografia 1.Bańka W., Zarządzanie zasobami ludzkimi a kultura firmy, za: Zarządzanie zasobami ludzkimi w małych i średnich firmach, pod red. K. Piotrkowskiego, PWE, Warszawa 2002, 2.Hofstede G., Kultury i organizacje. Zaprogramowanie umysłu, PWE, Warszawa 2000, 3.Hope E., Rola kodeksów etycznych w procesie instytucjonalizacji etyki (w): Etyczne postawy kultury biznesu, pod redakcją naukową J. Kubki, Politechnika Gdańska, Wydział Zarządzania i Ekonomii, Zakład Nauk Filozoficznych, Gdańsk 2001 4.Padzik K., Leksykon HRM – podstawowe pojęcia z dziedziny zarządzania zasobami ludzkimi, Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa 2003, 5.Robbins S., Zachowania w organizacji, Wydawnictwo Zysk i Spółka, Poznań 1997 6.Schein E., Organizational Culture and Leadership, Jossey-Bass, Inc., San Francisco 1985, 7.Schneider Susan C., Managing across cultures, Prentice Hall Europe 1997, 66 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 8.Sikorski Cz., Zachowania w organizacji, PWE, Warszawa 2002, 9.Steinmann H., Zarządzanie. Podstawy kierowania przedsiębiorstwem. Koncepcje, funkcje, przykłady, Wydawnictwo Politechniki Wrocławskiej, Wrocław 1992, 10.Sztompka P., Socjologia – analiza społeczeństwa, Wydawnictwo Znak, Kraków 2003, 11.Zbiegeń-Maciąg L., Kultura w organizacji – identyfikacja kultur znanych firm, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 1999, 12. Kodeks Etyki Biznesu Mittal Steel Co. oraz spółek zależnych. R O Z Petryk P R– KAPITAŁ A W LUDZKI Y I NAJWYŻSZA A R WARTOŚĆ... T Y K Włodzimierz JAKO U £ Y 67 Włodzimierz Petryk KAPITAŁ LUDZKI JAKO NAJWYŻSZA WARTOŚĆ W NOWOCZESNYM PRZEDSIĘBIORSTWIE Jednostka w przedsiębiorstwie W gospodarce wolnorynkowej przedsiębiorstwo stanowi główny podmiot gospodarczy. Jest to jednostka ekonomiczna, techniczno-organizacyjna i prawna, która prowadzi działalność produkcyjną, handlową i usługową. Kodeks cywilny interpretuje przedsiębiorstwo jako zorganizowany zespół składników niematerialnych i materialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności gospodarczej (art. 55)1. Przedsiębiorstwo jest również podmiotem praw (osobowość prawna) i obowiązków w myśl kodeksu cywilnego. Wyróżniamy przedsiębiorstwa, w zależności od prowadzonej działalności, a więc: przedsiębiorstwa państwowe, spółki, konsorcja, koncerny, holdingi, spółdzielnie, gospodarstwa rolne. Podstawowym celem przedsiębiorstwa jest osiąganie korzyści ekonomicznych. Nie zawsze jednak zysk stanowi cel główny. Wypracowany zysk może być przeznaczony dla osiągnięcia celów wyższych, które opisał w swojej piramidzie Abraham Maslov – samorealizacji i szacunku2. 1 Ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. Kodeks cywilny, Dz. U. z 18 maja 1964, nr 16, poz. 93. 2 M. Raczyński, Teoria przedsiębiorstwa, w: „Słownik społeczny”, Wydawnictwo WAM, Kraków 2004, s. 1435. 68 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień W procesie funkcjonowania – działalności i podejmowania decyzji – przedsiębiorstwo ma nie tylko zyski, ale również może ponieść straty. Nabywcy decydują o trendach na rynku, o produkcji, to oni narzucają przedsiębiorstwom pewien kierunek działalności pro- dukcyjnej. Przedsiębiorstwa muszą ze sobą konkurować, aby pozyskać klientów. Konkurencja wymusza wprowadzenie innowacji, a więc prowadzenie odpowiedniej polityki (filozofii) biznesu. W przedsiębiorstwie ważną rolę odgrywają jednostki, czyli kapitał ludzki. Zatrudnione w przedsiębiorstwie jednostki dbają o rozwój swojej firmy, przyczyniają się do wydajności i jakości produkcji. Przydatność pracowników zależna jest od wielu czynników. Zdzisław Leszczyński uważa, że przydatność pracowników w przedsiębiorstwie podlega ciągłej weryfikacji. W okresie produkcji masowej, kiedy się liczy maksymalizacja zysków, maksymalizacja procesu wytwarzania, podstawowe znaczenie ma ilościowy wymiar zatrudnienia, niska cena pracy. Malejące znaczenie przemysłu w gospodarce, postęp technologiczny wywołujący wzrost społecznej wydajności pracy, rozwój informatyczny przedsiębiorstw spowodował, że zasoby pracy przestały być oceniane z ekstensywnego punktu widzenia”3. We współczesnych przedsiębiorstwach coraz większe znaczenie odgrywają kwalifikacje i umiejętności pracowników. Podnoszenie kwalifikacji jest wymogiem koniecznym i dlatego wiedza staje się głównym czynnikiem wytwórczym. Wpływa to na kształtowanie się nowych sposobów organizacji wielu dotychczasowych rodzajów działalności, zmiany w strukturach i sposobach zarządzania przedsiębiorstwem4. Zarządzanie przedsiębiorstwem w polskim systemie wolnorynkowym ma nowy wymiar – ukształtowały się nowe reguły zarządzania. Nowe reguły gospodarcze, zapoczątkowane na początku procesu transformacji, wymagają nieustannych zmian w zarządzaniu przedsiębiorstwem. Proces ten zapoczątkował nowy rodzaj przedsiębiorczości menedżerów i pracowników. Sytuacja na rynku pracy wymusza 3 Zarządzanie przedsiębiorstwem, red. naukowa Z. Leszczyński, Wydawnictwo Difin, Warszawa 2004, s. 143. 4 Tamże, s. 144. Włodzimierz Petryk – KAPITAŁ LUDZKI JAKO NAJWYŻSZA WARTOŚĆ... 69 nieustanne doskonalenie się nie tylko kadry zarządzającej przedsiębiorstwem, ale również pracowniczej. Wiele polskich przedsiębiorstw, w procesie swojego rozwoju i funkcjonowania, boryka się z różnego rodzaju problemami. Podejmowane są działania, mające na celu zmniejszenia ryzyka „wypadnięcia” z rynku. Większe przedsiębiorstwa są w stanie łatwiej pokonać różnego rodzaju trudności, niżeli firmy małe. Trudności polskich przedsiębiorstw są podobne do tych, które można zanotować w przedsiębiorstwach krajów rozwiniętych. Skalę barier przedstawiono w tabeli 15. Tabela 1. Bariery wpływające na działalność przedsiębiorstw Bariery Brak znaczących pomysłów Pomoc z otoczenia Kontakty rynkowe Instytucje wspierające prywatne przedsięBrak znajomości rynku biorstwa. Lokalna siła robocza Brak umiejętności techniczWykształcenie techniczne nych i wspomaganie Pomoc dostawców i kredyty. Lokalni inweBrak kapitału storzy. Bankierzy Brak wiedzy o biznesie Lokalni doradcy Związek z firmą („złote kajEdukacja przedsiębiorcy danki”) Protekcjonizm, monopol Wzory do naśladowania – firmy, które osiągnęły sukces Rozwój małego i średniego przedsiębiorstwa w Polsce powoduje zmiany w podejściu do pracy i pracownika. Menedżerowie mają być otwarci na czerpanie wiedzy z zewnątrz, nawiązywanie kontaktów konsultingowych, z ośrodkami naukowi i przede wszystkim aktywnego korzystania z publikacji zawodowych, które prezentują nowoczesną wiedzę z zakresu zarządzania6. 5 Tamże, 6 Tamże, s. 37. s. 38. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 70 Ważnym działaniem na skalę unijną jest Program Operacyjny Kapitał Ludzki, celem którego jest wzrost poziomu zatrudnienia i spójność społeczna. W ramach tego Programu w 2010 roku realizowane są takie działania jak: zatrudnienie, edukacja, integracja społeczna, ułatwienia w dostosowaniu się pracowników i przedsiębiorców do zmian zachodzących w gospodarce, jak również są działania ukierunkowane na rozwój zasobów ludzkich na terenach wiejskich, budowy sprawnej i skutecznej administracji publicznej wszystkich szczebli oraz promocji zdrowia7. Działania w ramach Priorytetu II PO KL – Rozwój zasobów ludzkich i potencjału adaptacyjnego przedsiębiorstw wdraża Polska Agencja Rozwoju Przedsiębiorczości. Ma to na celu podniesienie konkurencyjności przedsiębiorstw za pomocą nakładów inwestycyjnych w kapitał ludzki oraz poprawę jakości i dostęp do usług wspierających rozwój przedsiębiorczości8. Agencja odpowiada za wdrażanie następujących działań9: •Działanie 2.1 Rozwój kadr nowoczesnej gospodarki – projekty wybierane w konkursach: 1.ogólnopolskie i ponadregionalne projekty szkoleniowe i doradcze dla przedsiębiorców lub grup przedsiębiorców przygotowane w oparciu o indywidualne strategie rozwoju firm, zgłaszane przez przedsiębiorców samodzielnie bądź w partnerstwie z instytucjami szkoleniowymi (szkolenia zamknięte); 2.ponadregionalne projekty doradcze i szkolenia o charakterze otwartym adresowane do przedsiębiorców oraz pracowników przedsiębiorstw; 3.studia podyplomowe adresowane do pracowników przedsiębiorstw, 4.projekty mające na celu wzmocnienie potencjału adaptacyjnego przedsiębiorstw poprzez wspieranie nowych rozwiązań w zakresie organizacji pracy, form świadczenia pracy, zarządzania zmianą gospodarczą, promocji podnoszenia kwalifikacji zawodowych oraz społecznej odpowie7 http://pokl.parp.gov.pl 8 Tamże. 9 Tamże. Włodzimierz Petryk – KAPITAŁ LUDZKI JAKO NAJWYŻSZA WARTOŚĆ... 71 dzialności biznesu, realizowane przez reprezentatywne organizacje związkowe i reprezentatywne organizacje praco- dawców. •Działanie 2.2 Wsparcie dla systemu adaptacyjności kadr – projekty systemowe: 1.poprawy jakości usług świadczonych przez organizacje wspierające rozwój przedsiębiorczości; 2.wsparcia i rozwoju instytucji (oraz ich sieci) – świadczących usługi na rzecz rozwoju przedsiębiorczości (np. sieci KSU, w tym KSI) udzielających wsparcia finansowego – m.in. poprzez: –rozwój i upowszechnianie standardów organizacyjnych ww. instytucji oraz standardów świadczonych przez nie usług (m.in. informacyjnych, doradczych, szkoleniowych, finansowych), – podnoszenie kwalifikacji pracowników tych instytucji, – nadzór nad procesem ich certyfikacji; 3.wsparcia systemu kompleksowych usług dla przedsiębiorców oraz osób chcących rozpocząć działalność gospodarczą; 4.poprawy jakości świadczonych usług szkoleniowych poprzez podnoszenie kwalifikacji i umiejętności pracowników instytucji szkoleniowych. W ramach programu prawie 60% środków zostanie przeznaczonych na wsparcie realizowane przez regiony, a pozostałe 40% środków – będzie wdrażanych sektorowo przez odpowiednie resorty10. Kościół rzymskokatolicki w kwestiach życia społecznego W gospodarce wolnorynkowej jednostka, wykonując swój zawód, pomnaża zyski nie tylko przedsiębiorcy, ale również swoje. Łatwo można jednak ulec pokusie gromadzenia dóbr materialnych za wszelką cenę. Staje się to celem najwyższym jednostki. 10 http://www.pokl.wrotapodlasia.pl ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 72 Max Weber, badając etykę purytańską, opisał ideę zawodu-powołania, która ma swoje odzwierciedlenie w angielskim purytanizmie. Wybitnym przedstawicielem etyki purytańskiej był Richard Baxter. W jego dziełach „Saint`s Everlasting Rest” oraz „Christian Directory” wyrażone są sądy o zdobywaniu bogactwa: „Bogactwo jako takie jest wielkim zagrożeniem, jego pokusy niebezpieczne, a dążenie do niego nie tylko wobec przemożnego znaczenia Królestwa Bożego bezsensowne, lecz także moralnie wątpliwie”11. R. Baxter pochwalał natomiast ciężką i wytrwałą fizyczną lub umysłową pracę. Współcześnie przed jednostką stoją różne wyzwania. Pierwszym wielkim wyzwaniem jest bowiem sama prawda o bycie, jakim jest człowiek. Granice i relacje między przyrodą, techniką oraz moralnością – są to problemy, które „zdecydowanie odwołują się do odpowiedzialności osobistej i zbiorowej na płaszczyźnie postaw, jakie należy przyjąć w odniesieniu do tego, kim jest człowiek, co może uczynić i kim powinien być”12. Drugim wyzwaniem jest rozumienie pluralizmu oraz różnic na różnych szczeblach: myślenia, moralnych wyborów, kultury, przynależności religijnej, filozofii ludzkiego i społecznego rozwoju. Wreszcie trzecim wyzwaniem jest globalizacja, która ma szersze i głębsze znaczenie, niżeli tylko czysto ekonomiczne, gdyż w historii ludzkości nadeszła nowa epoka, która jest ściśle związana z losami ludzi13. Kościół upatruje w globalizacji korzyści, jak i również zagrożenia. Globalizacja daje nowe nadzieje ludzkości, ale też wywołuje niepokojące pytania14. Współczesność charakteryzuje się złożonym procesem stosunków ekonomiczno-finansowych różnych krajów na płaszczyźnie wymiany dóbr i usług, transakcji finansowych, „w którym coraz większa ilość operatorów przyjmuje kierunek globalny w swoich decyzjach podejmowanych ze względu na możliwości rozwoju i zysków. Nowy horyzont społeczeństwa globalnego stanowią nie tylko więzy ekonomiczne i finansowe pomiędzy podmiotami działaWeber, Etyka protestancka a duch kapitalizmu, PWN, Warszawa 1994, s. 147. nauki społecznej Kościoła, op. cit., s. 9. 13 Tamże. 14 Tamże, s. 237. 11 M. 12 Kompendium Włodzimierz Petryk – KAPITAŁ LUDZKI JAKO NAJWYŻSZA WARTOŚĆ... 73 jącymi w różnych krajach, [...] lecz także system stosunków, rozwijający się z niespotykaną dotąd intensywnością”15. W sytuacji nierówności w dostępie do wiedzy naukowo-technicznej i nowoczesnych produktów technologicznych, proces globalizacji zamiast pomniejszać dystans w rozwoju ekonomicznym i społecznym pomiędzy państwami, odwrotnie ten dystans powiększa. Nowości techniczne stają się przywilejem krajów bogatych. Dlatego Kościół wzywa do solidarności w dobie globalizacji. Wiedza techniczna powinna służyć całej ludzkości, a nie pewnej części świata. Właściwa solidarność w epoce globalizacji ma się przejawiać jako ochrona praw ludzkich. Społeczne Nauczanie Kościoła przypomina nam, że wynikają one z godności osoby ludzkiej. Kościół rzymskokatolicki na przestrzeni wieków nigdy nie rezygnował, jak słusznie zauważył Leon XIII, z wypowiedzenia „należnego mu słowa” w kwestiach życia społecznego. Wypracowane zostało bogate dziedzictwo katolickiej nauki społecznej16. W encyklice „Centesimus annus”, Jan Paweł II odwołuje się do „nieśmiertelnego Dokumentu” swojego poprzednika Leona XIII „Rerum novarum”. Jan Paweł II zachęca wiernych do „spojrzenia wstecz” – to jest na jej tekst, aby sobie uświadomić bogactwo sformułowanych w niej fundamentalnych zasad, dotyczących rozwiązywania kwestii robotniczej. Zachęca do „spojrzenia dokoła” – na „rzeczy nowe”, które nas otaczają i w których jesteśmy. Zachęca również do „spojrzenia w przyszłość”, w której już dostrzegamy trzecie tysiąclecie ery chrześcijańskiej, pełne niewiadomych, ale też wiele obiecujące. Te niewiadome i te nadzieje wpływają na ludzką wyobraźnię i zmysł twórczy, a jednocześnie uświadamiają ludziom, że jako uczniowie „jedynego Nauczyciela” – Chrystusa (por. Mt 23, 8), mają obowiązek wskazywać drogę, głosić prawdę i przekazywać życie, którym On jest (por. J 14, 6)17. Jan Paweł II stwierdza, że: „Czytając encyklikę w kontekście całego bogatego nauczania Papieża Leona XIII, zauważamy, że ukazuje ona 15 Tamże. 16 Tamże, 17 Jan s. 9. Paweł II, encyklika „Centesimus annus”, p. 3. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 74 w istocie rzeczy konsekwencje w dziedzinie gospodarczo-społecznej błędu mającego szerszy zasięg. Błąd ten – jak już powiedzieliśmy – kryje się w koncepcji ludzkiej wolności oderwanej od posłuszeństwa prawdzie, a zatem również od obowiązku poszanowania praw innych ludzi. Treścią wolności staje się wówczas miłość samego siebie posunięta aż do wzgardzenia Bogiem i bliźnim, miłość, która prowadzi do bezgranicznej afirmacji własnej korzyści i nie daje się ograniczyć żadnymi nakazami sprawiedliwości”18. Jan XXIII w swojej encyklice „Pacem in terris” „dostrzegł i zrozumiał głębokie impulsy, które zaczęły już działać w historii. Wiedział, że sprawy nie zawsze mają się tak, jak się pozornie przedstawiają. Mimo wojen i zagrożenia wojną coś innego dochodziło do głosu w zdarzeniach przeżywanych przez ludzi – coś, w czym Papież dostrzegł obiecujący początek duchowej rewolucji”19. Ludzkość weszła w nowy etap swoich dziejów20. Nauczanie Jana XXIII stanowiło wizję nowej fazy ewolucji polityki światowej. „Nowe osiągnięcia w dziedzinie nauki i techniki – napisał Papież Jan XXIII w encyklice „Pacem in terris” – które będą miały wielki wpływ na kształtowanie moralności ludzkiej, skłaniają ludzi ze wszystkich zakątków świata do coraz ściślejszej wzajemnej współpracy oraz do zrzeszania się”21. Postępująca globalizacja przyczynia się do „[...]wymiany nie tylko dóbr i zdobyczy nauki, ale także ludzi. [...] Równocześnie sytuacja gospodarcza jednych krajów zaczyna zależeć coraz bardziej od sytuacji gospodarczej innych, i to tak dalece, że narody zaczynają stopniowo tworzyć między sobą wspólnoty gospodarcze, z połączenia zaś między nimi powstaje jakby jakiś ogólnoświatowy ustrój gospodarczy”22. Dlatego papież wzywa do współpracy społeczność międzynarodową, gdyż „poszczególne państwa nie mogą obecnie w oderwaniu od innych zaspokajać należycie swych potrzeb i rozwijać się w sposób właściwy. Dobrobyt bowiem i rozwój jedne18 Tamże, p. 17. Paweł II, Orędzie na Światowy dzień pokoju 2002, p. 3. 20 Tamże, p. 4. 21 Pacem in terris, encyklika Ojca Świętego Jana XXIII, 11.04.1963, rozdz. IV, p. 130. 22 Tamże. 19 Jan Włodzimierz Petryk – KAPITAŁ LUDZKI JAKO NAJWYŻSZA WARTOŚĆ... 75 go kraju jest częściowo skutkiem, a częściowo przyczyną dobrobytu i postępu wszystkich innych krajów”23. W trosce o dobro wspólne Kościół domaga się wykorzystania nowych możliwości ponownego podziału bogactw pomiędzy regiony mniej zamożne, lub te, które są na marginesie rozwoju społecznego i ekonomicznego. Jan XXIII stwierdził, że system władzy międzynarodowej jest niewystarczający dla realizacji ogólnoludzkiego dobra wspólnego. „Żadna epoka – napisał papież – nie zniszczy jedności wspólnoty ludzkiej, która składa się przecież z ludzi obdarzonych tą samą godnością przyrodzoną. Dlatego zawsze będzie żywa potrzeba – rodząca się z samej natury człowieka – usilnej troski o dobro powszechne jako dotyczące całej rodziny człowieczej”24. Papież upatrywał, że pojęcie dobra wspólnego niewątpliwie należy wypracować w skali światowej25. W tej kwestii konsekwencją polityki światowej istnieje wyraźna potrzeba istnienia władzy na szczeblu międzynarodowym, „której zasięg winien rozciągać się na cały świat i która powinna dysponować odpowiednimi środkami, wiodącymi do powszechnego dobra wspólnego, musi być ustanowiona w wyniku zgodnego porozumienia wszystkich narodów, a nie narzucona przemocą”26. Powszechna władza publiczna, według papieża, musi jak najbardziej troszczyć się o uznanie praw osoby ludzkiej, otaczania ich należnym poszanowaniem, nienaruszanie ich i rzeczowe popieranie27. Jan XXIII wezwał cały świat do urzeczywistniania wzniosłej wizji życia publicznego i sprawowania publicznej władzy, tym samym, rzucając wyzwania światu, pobudził go, aby wyszedł poza swój obecny stan nieładu i wynalazł nowe formy międzynarodowego porządku, które byłyby na miarę ludzkiej godności28. Papież przedstawił autentyczny obraz ludzkiej rzeczywistości i wskazał ludziom drogę do lepszej przyszłości, ponieważ osoby ludzkie zostały stworzone ze zdolnością podejmowania wyborów moralnych. 23 Tamże, p.131. p.132. 25 Jan Paweł II, Orędzie na Światowy dzień pokoju 2002, p. 5. 26 Pacem in terris, op. cit., rozdz. IV, p. 138. 27 Tamże, p.139. 28 Jan Paweł II, Orędzie na Światowy dzień pokoju 2002, p. 6. 24 Tamże, ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 76 Jan Paweł II w Orędziu na Światowy dzień pokoju, zawarł przesłanie do ludzkości: „Zadaniem jest zatem troska o to, aby globalizacja dokonywała się w klimacie solidarności i by nie prowadziła do marginalizacji”29. „Czyż nie jest to czas – pyta papież – w którym wszyscy winni współpracować w tworzeniu nowej organizacji całej rodziny ludzkiej, aby zapewnić pokój i zgodę między narodami, a równocześnie przyczynić się do ich pełnego rozwoju?”30 Nie chodzi tu jednak o stworzenie jakiegoś globalnego superpaństwa, ale ważne jest podkreślenie pilnej konieczności przyśpieszenia już rozpoczętych procesów, aby „odpowiedzieć na prawie że powszechne domaganie się demokratycznych sposobów władzy politycznej, zarówno narodowej, jak i międzynarodowej, jak też na żądanie jawności i wiarygodności na każdym szczeblu życia publicznego31. Rozprzestrzenianiu się procesu globalizacji musi towarzyszyć dojrzałe uświadomienie sobie ze strony organizacji społeczeństwa obywatelskiego nowych zadań, które mają rozwiązywać i do których są one w skali światowej powołane. Dzięki zdecydowanemu działaniu tych organizacji możliwe stanie się wykorzystanie wzrostu ekonomicznego w sposób gwarantujący prawdziwe poszanowanie praw człowieka i narodów, a także równy podział dóbr w każdym państwie i między różnymi państwami32. Bogdan Jański stwierdził, że w chrześcijaństwie wytacza się wielka utarczka w wielkiej krucjacie o Boga, o miłość, o sprawiedliwość chrześcijańską w polityce i filozofii, w społeczności i własności, w duchu i w ciele – w całym życiu politycznym i prywatnym. Dlatego praktyka życia chrześcijańskiego powinna być najważniejszym zadaniem33. Religia ustanowić może porządek społeczny i wolność, i zabezpieczyć wszystkie prawa posiadania i zapewnić zaspokojenie potrzeb socjalnych w teraźniejszości i przyszłości. Powołaniem człowieka jest tworzenie miejsca dla prawdy i cnoty. Im bardziej jednostPaweł II, Orędzie na Światowy dzień pokoju 1998, p. 3. Paweł II, Orędzie na Światowy dzień pokoju 2002, p. 6. 31 Tamże. 32 Kompendium nauki społecznej Kościoła, op. cit., p. 366. 33 Pod sztandarem Zmartwychwstałego Zbawiciela, opr. Ks. Bolesław Micewski, broszura, rozdz. II, pkt 10. 29 Jan 30 Jan Włodzimierz Petryk – KAPITAŁ LUDZKI JAKO NAJWYŻSZA WARTOŚĆ... 77 ka czuje dostojność swojej natury, im bardziej postępuje ze swoim wzniosłym przeznaczeniem – powiedział Mistrz – tym potężniej działa, tym obszerniejszą sferą wypadków rządzi34. Jan Paweł II powiedział: „Wolności nie można tylko posiadać, nie można jej zużywać. Trzeba ją stale zdobywać i tworzyć przez prawdę”35. Summary Human capital is very important part of business assets. Qualifications, skills and knowledge became a basic value of market competition. The author shows the role of human in modern firms. In the twenty-first century the company’s position is determined by its ability to use human resources. Bibliografia Pozycje zwarte Durkheim É., Zasady metody socjologicznej, PWN, Warszawa 2000. Pod sztandarem Zmartwychwstałego Zbawiciela, opr. Ks. Bolesław Micewski, broszura. Raczyński M., Teoria przedsiębiorstwa, w: „Słownik społeczny”, Wydawnictwo WAM, Kraków 2004, s. 1435. Słownik społeczny, pod red. Bogdana Szlachty, Wydawnictwo WAM, 2004. Szacki J., Historia myśli socjologicznej, PWN, Warszawa 2003. Tarkowska E., Ciągłość i zmiana socjologii francuskiej: Durkheim, Mauss, Lévi-Strauss, PWN, Warszawa 1974. Weber M., Etyka protestancka a duch kapitalizmu, PWN, Warszawa 1994. Zarządzanie przedsiębiorstwem, red. naukowa Z. Leszczyński, Wydawnictwo Difin, Warszawa 2004. 34 Tamże, pkt 11. 35 www.ak.przemyska.pl 78 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Dokumenty Kościoła Jan Paweł II, encyklika „Centesimus annus. Jan Paweł II, Orędzie na Światowy dzień pokoju 1998. Jan Paweł II, Orędzie na Światowy dzień pokoju 2002. Kompendium nauki społecznej Kościoła, Wydawnictwo Jedność, Kielce 2005. Pacem in terris, encyklika Ojca Świętego Jana XXIII, 11.04.1963. Strony internetowe Dziewiecki M., ks., Wolność, czyli wybieranie drogi życia, na: www. przk.pl Rybak K., Wolność, sprzymierzenie czy hamulec rozwoju?, na: http:// mises.pl www.ak.przemyska.pl http://pokl.parp.gov.pl Akta prawne Ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. kodeks cywilny. R O Łodziana-Grabowska Z P R A W Y I BAZODANOWY... A R T Joanna – MARKETING Y K U £ Y 79 Joanna Łodziana-Grabowska MARKETING BAZODANOWY – KONTEKST APLIKACJI W PROCESIE REALIZACJI FUNKCJI SPRZEDAŻY W MAŁYCH PRZEDSIĘBIORSTWACH Znaczenie małych firm w gospodarce Gospodarka, jej funkcjonowanie i rozwój potrzebują zróżnicowanej struktury podmiotowej, dynamicznych przekształceń tej struktury, co przejawia się w powstawaniu nowych jednostek gospodarczych, ale także umierania tych, które z wielu przyczyn nie mogły znaleźć swojego miejsca na rynku. W gospodarkach krajów rozwiniętych funkcjonują przedsiębiorstwa małe, średnie i duże, ale także wielkie międzynarodowe korporacje1. Mając na uwadze wskazany w temacie artykułu sektor struktur podmiotowych rynku, który tworzą małe przedsiębiorstwa, należy podać ich definicję i cechy. Zgodnie z treścią ustawy (Art. 105.) za małego przedsiębiorcę uważa się przedsiębiorcę, który w co najmniej jednym z dwóch ostatnich lat obrotowych: zatrudniał średniorocznie poniżej 50 pracowników, osiągnął przychód netto ze sprzedaży towarów, wyrobów i usług oraz operacji finansowych nieprzekraczający równowartości w złotych 10 mln euro lub suma aktywów jego bilansu sporządzone- go na koniec poprzedniego roku obrotowego nie przekroczyła równowartości w złotych 10 mln euro2. 1 Por. I. Steinerowska-Streb, Sytuacja małych i średnich przedsiębiorstw, „Ekonomika i Organizacja Przedsiębiorstwa” Nr 2/2006, s. 27-32. 2 Ustawa z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1807). Nie uważa się jednak za małego, przedsiębiorcy, w którym przedsiębiorcy inni niż mali, Skarb Państwa lub jednostki samorządu terytorialnego posiadają: więcej niż 25% 80 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Doświadczenia krajów wysokorozwiniętych wykazują, że małe przedsiębiorstwa wpływają niezwykle korzystnie na dynamikę rozwoju gospodarczego, pozwalają zmniejszać bezrobocie, uzupełniają rynek w zakresie produkcji towarów i świadczenia usług, ożywiają gospodarkę lokalną. W praktyce oznacza to, że są one efektywną formą gospodarki i stanowią prawidłowość rozwojową każdej gospodarki rynkowej3. Przedsiębiorstwa małe odgrywają kluczową rolę w rozwoju przedsiębiorczości. Wywierają one bowiem wpływ na takie procesy ekonomiczne, jak: zatrudnienie, mobilizacja inwestycyjna drobnych oszczędności, elastyczne reakcje na zmiany rynkowe4. Małe firmy w przeciwieństwie do dużych, mają większą zdolność szybkiej przebudowy struktury produkcji i jej organizacji, charakteryzuje je większa elastyczność działania w kontekście reakcji na zmienne potrzeby rynku. Dlatego też są one mobilne w angażowaniu środków finansowych w różne branże, w opłacalne przedsięwzięcia inwestycyjne w konkretnych warunkach rynkowych. Małe przedsiębiorstwa są w stanie kreować nową wartość dla potencjalnych nabywców, poświęcając konieczny do tego czas i wysiłek, akceptując przy tym określony poziom ryzyka finansowego i operacyjnego5. Małe przedsiębiorstwa aktywizują także rozwój regionalny i lokalny oraz rozwijają nowe inicjatywy sprzyjające łagodzeniu bezrobocia w całej gospodarce, jak i w poszczególnych regionach. W ukształtowanej gospodarce rynkowej sektor ten – działając w przemyśle, handlu i usługach – pełni funkcję komplementarną w stosunku do wielkich wkładów, udziałów lub akcji; prawa do ponad 25%-owego udziału w zysku, więcej niż 25% głosów w zgromadzeniu wspólników (akcjonariuszy). W przypadku przedsiębiorcy działającego krócej niż rok, jego przewidywany obrót netto ze sprzedaży towarów, wyrobów i usług oraz operacji finansowych, a także średnioroczne zatrudnienie oszacowuje się na podstawie danych za ostatni okres, udokumentowany przez przedsiębiorcę. Zob. http:// www.malafirma.pl/podstrona.php?strona=Przepisy%20i%20podatki&id=75 (07.02.2010). 3 M. Strużycki, Zarządzanie małym i średnim przedsiębiorstwem, DIFIN, Warszawa 2002, s. 20. 4 Por. H. G. Adamkiewicz-Drwiłło, Uwarunkowania konkurencyjności przedsiębiorstwa, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 2002, s. 33-35. 5 Por. A. Skowronek-Mielczarek, Małe i średnie przedsiębiorstwa. Źródła finansowania, Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa 2003 s. 6-7. Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 81 firm i sektora publicznego. Stanowi on także zaplecze kooperacyjne, wspomagające funkcjonowanie dużych korporacji6. Przypisuje się również małym przedsiębiorstwom istotną rolę w tworzeniu struktury gospodarki rynkowej, ponieważ są one w przeważającej mierze prywatne. W związku z tym wpływają bezpośrednio na zmianę struktury gospodarki, z czym związana jest także duża ich elastyczność i tworzenie rynkowego sposobu myślenia w gospodarce jako całości. Uważa się również, że przedsiębiorstwa małe w większym zakresie zaspokajają potrzeby konsumenckie7. W analizach działalności małych przedsiębiorstw wskazuje się na elastyczność ich funkcjonowania, możliwości zmian struktury produkcji, jednak w obliczu braku środków kapitałowych należy zdać sobie sprawę z faktu, że tylko w szczególnych przypadkach oferta tych struktur podmiotowych stwarza możliwość sprostania wymogom konkurencyjnego rynku globalnego. Małe przedsiębiorstwa nie mogą w większości przypadków prowadzić długookresowych, kosztownych badań nad nowymi produktami i technologiami. Należy jednak podkreślić, że doświadczenia krajów wysoko rozwiniętych wskazują, że małe firmy odpowiednio zarządzane, często zintegrowane branżowo i funkcjonalnie, prowadzące zorganizowany marketing w grupach, są ważnym ogniwem konkurencyjnego rynku. Jak twierdzi L. Garbarski „wszystko zależy od tego, kto i jak nimi zarządza, jakie ambicje i plany łączą kierownicy – najczęściej właściciele – z rozwojem firmy.”8 Istota, elementy i znaczenie marketingu bazodanowego w realizacji celów sprzedaży małych przedsiębiorstw Systemy informacyjne należą do podstawowych elementów wspomagających proces zarządzania małą firmą, dominującą funkcją A. Skowronek-Mielczarek, Małe i średnie przedsiębiorstwa…, op. cit., s. 7. G. Adamkiewicz–Drwiłło, Uwarunkowania konkurencyjności…, op. cit., s. 33-34. 8 Zob. L. Garbarski, Zarządzanie marketingowe małym i średnim przedsiębiorstwem, Wydawnictwo Difin, Warszawa 1999, s. 26-29. 6 Por. 7 H. 82 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień jest natomiast marketing, który warunkuje jej konkurencyjność i rozwój. Należy zaznaczyć, że istotną kwestią dla marketingu i rozwoju drobnych firm jest identyfikacja typu odbiorcy. Dzięki analizie rynku można określić, jak duży jest potencjalny rynek, kim są i skąd pochodzą potencjalni i realni klienci, jakie mają wymagania w zakresie oferty produktowej oraz realizowanych zadań i usług sprzedażowych, jak zmieniają się ich preferencje. Dysponując taką bazą danych, firmy stają się mobilne w kontekście dostosowania swojej oferty do wymogów rynku, a poprzez stawianie klienta w centrum zainteresowania ich marketing staje się istotnym narzędziem budowania relacji z klientem oraz działaniem skutecznym. Ograniczone środki finansowe stanowią trudną sytuację decyzyjną dla MSP, opartą na kompromisach i wyborach dotyczących różnych aktywności w obszarze marketingu. Małe firmy często poszukują rozwiązań mniej kosztownych, ale także efektywnie wspomagających sprzedaż. Mówiąc o marketingu bazodanowym dobre wyniki, przy stosunkowo niskich nakładach, można osiągnąć, posługując się odpowiednio dobranymi aplikacjami z grupy systemowych rozwiązań informatycznych stosowanych w obszarze marketingu, które przedstawiono w dalszej części opracowania. Marketing bazodanowy (ang. database marketing) – to technika zbierania, gromadzenia, przetwarzania i analizowania informacji o konsumentach, konkurencji i obszarze działalności. Działania z zakresu database marketingu mają na celu zoptymalizowanie działań marketingowych ukierunkowanych na klientów, lepsze poznanie ich potrzeb, dopasowanie oferty do ich wymagań i oczekiwań, lepsze rozpoznawania szans i zagrożeń związanych z działalnością przedsiębiorstwa, skuteczniejsze zarządzanie kosztami firmy oraz bieżące monitorowanie trendów na rynku9. Baza danych – to zbiór powiązanych z sobą informacji dotyczących aktualnych i potencjalnych klientów, który ma zastosowanie w różnego rodzaju aplikacjach takich, jak 9 Por. E. Straszewicz, Słów kilka o marketingu baz danych, http://www.wirtualnemedia. pl/article/131462_Slow_kilka_o_marketingu_baz_danych.htm (01.04.2008). Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 83 np. segmentacja i profilowanie klientów, proces utrzymania klienta i kreowania jego lojalności, stanowiąc jednocześnie podstawę sposobów jego obsługi. Osobowe dane klienta, dane dotyczące pojedynczych transakcji (historia zakupu), komunikacji z klientem (otrzymywana poczta, bodźce motywacyjne, działania marketingowe oraz reakcje rynkowe) stanowią minimalne wymagania, jakie powinna spełniać dobra marketingowa baza danych. W bazie danych można również gromadzić informacje związane z produktami, działaniami firmy i handlowcami, które są zaangażowane w dany proces marketingowy. W istocie w bazie danych przechowuje się trzy rodzaje danych (rys.1.): • informacje rynkowe, dane relacji dot. działań firmy i rynku, inaczej – wiążące rynek z firmą, • dane o firmie. Mówiąc o danych, można wyodrębnić ich wewnętrzne i zewnętrzne źródła. Większość firm dysponuje podstawowymi wewnętrznymi informacjami niezbędnymi dla uruchomienia bazy danych. Są to informacje związane z zamówieniami i fakturami takie, jak: nazwy, nazwiska klientów, ich adresy, numery kont, daty zakupu, metody płatności itp. Listy klientów skompilowane poza firmą, które można np. zakupić lub wypożyczyć w celach marketingu bezpośredniego, stanowią dane zewnętrzne. Przykładami mogą tu być listy osób, które korzystają z prenumeraty gazet i czasopism lub też bazy danych odnośnie do stylu życia i przyzwyczajeń kon- sumenckich. Taki układ danych dotyczy zarówno dużych, jak i małych przedsiębiorstw. Jednak małe firmy ze względu na specyfikę swojej działalności – zarówno w kontekście zakresu, jak i dywersyfikacji działań – nie tworzą systemu proceduralnie zaprojektowanego. Tworzony jest on jako użyteczny subsystem praktycznej wiedzy o rynku. Nie oznacza to absolutnie, że w dużych firmach sformalizowane działania przesłaniają pragmatyczne cele systemu informacji. To szerszy zakres problemów musi podlegać pewnej często bardzo szczegółowej 84 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Rys. 1. Marketingowa baza danych Ź ró d ł o : Opracowanie przy wykorzystaniu: P. De Pelsmacker, M. Geuens, J. Van den Bergh, Marketing Communication, A European Perspective, Prentice Hall, London 2007, s. 397-398. procedurze planowania systemów informacji i baz danych. System bazodanowy małych firm jest uzupełniany często dostępem do baz danych online, elektronicznych tablic ogłoszeniowych oraz forów internetowych. Na uwagę zasługują użytkowe oprogramowania porządkujące dane firmy. Mówiąc o możliwości ich aplikacji w obszarze działania małego przedsiębiorstwa, przykładem może być oprogramowanie pakiet informatyczny MDB Firma. Programy pakietu mogą być instalowane na pojedynczych stanowiskach lub pracować w sieci, w systemie operacyjnym Windows 95, 98, Me, 2000, NT oraz XP. Bazę danych programu stanowi baza MS Access10. Baza może prze10 Microsoft Access – system obsługi relacyjnych baz danych wchodzący w skład pakietu biurowego Microsoft Office dla środowiska Windows. Bazy danych Access są zapisywane w pojedynczych plikach (rozszerzenie mdb, skompilowana wersja mde). Access posiada wła- Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 85 chowywać dane dla jednego lub wielu programów, w dowolnym momencie może zostać rozbudowywana o strukturę danych dla kolejnego programu pakietu. Dostęp do danych chroniony jest hasłem bazy oraz hasłami użytkowników. Baza może zawierać dane z jednego lub wielu lat. Między innymi są to: program przeznaczony do wystawiania dokumentów sprzedaży VAT, program rejestrujący zamówienia oraz zapytania ofertowe (wysłane i otrzymane), program magazynowy, program przeznaczony do wystawiania dokumentów sprzedaży VAT oraz rejestracji zakupów (pozwala wystawiać dokumenty sprzedaży: faktury VAT, korekty faktur VAT oraz rejestrować zakupy na podstawie faktur VAT oraz rachunków). Database marketing zakłada, iż umiejętność budowania baz danych, dostosowywania ich i wykorzystywania drzemiącego w nich potencjału jest w działaniach marketingowych kluczową sprawą. Dzięki stosowaniu marketingu baz danych można:11 •zbierać bieżące i aktualne informacje o klientach w celu zrozumienia ich potrzeb i wymagań, co pozwala szybko reagować na zmieniającą się sytuację na rynku; •przeprowadzić segmentację klientów, wytypować tych, którzy są dla firmy najbardziej wartościowi i na nich skupić działania marketingowe i promocyjne; •obniżyć koszty kampanii promocyjnych poprzez dokładne wyodrębnienie grup docelowych; •zwiększyć lojalność klientów dzięki odpowiednim działaniom skierowanym do odpowiedniej grupy targetowej w odpowiednim czasie; • polepszyć obsługę klientów; sny, wbudowany aparat bazy danych (Microsoft Jet), który pełni funkcję wewnętrznej bazy danych. Istnieje możliwość rezygnacji z MS Jet, wykorzystując projekty programu Microsoft Access (rozszerzenie adp), ale wówczas wszystkie elementy bazy danych przechowywane są wyłącznie na tym podłączonym serwerze. Do przykładowych zastosowań można zaliczyć prostsze aplikacje dla małych i średnich firm dotyczące analizy oraz przetwarzania danych. Microsoft Access można również wykorzystać do szybkiego prototypowania aplikacji bazodanowych. Zob. szerzej http://pl.wikipedia.org/wiki/Microsoft_Access (03.12.2008). 11 E. Straszewicz, Marketing baz danych, http://www.dbmarketing.pl/index/action/showword/ida/19/Marketing-baz-danych (16.03.2008). 86 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień •bieżąco śledzić trendy na rynku i odpowiadać na nie odpowiednimi działaniami, np. stworzeniem nowego produktu lub nowej linii produktów, modyfikacją już istniejącego, relaunchem12 (np. odświeżeniem opakowania), wprowadzeniem dodatkowej usługi itd. Zarządzanie danymi o kliencie stało się nie tylko możliwością strategiczną, ale wręcz strategiczną koniecznością w przypadku marketingu bezpośredniego. Sukces kampanii marketingu bezpośredniego istotnie zależy od struktury i jakości wykorzystywanej bazy danych. Efektywność takiej kampanii będzie wzrastać wraz z dokładnością zdefiniowania i skierowania działań do odpowiedniego odbiorcy. Należy podkreślić, że nowe transakcje wymagają, w logicznej konsekwencji działań marketingowych, podtrzymywania relacji i stosowania skutecznej komunikacji. Kluczowi klienci firmy należą często w sensie ich liczby do nielicznych. Dlatego też bardzo dokładnie należy analizować grupy docelowe i nowe transakcje w kontekście utrwalenia relacji rokujących dobrą współpracę i generowania znaczącej wartości klienta dla firmy. Strategiczne użycie baz danych i dokładna segmentacja oparta na zidentyfikowanych i zarejestrowanych profilach konsumentów jest czynnikiem decydującym o osiągnięciu wyznaczonych celów. Sukces każdej nowej transakcji zależy od umiejętności zidentyfikowania potencjalnych klientów o takim profilu, który umożliwi zaspokojenie potrzeb przyszłego klienta poprzez specyfikę oferty firmy. Dlatego analiza danych dotyczących aktualnych klientów i przechowywanie użytecznych informacji na ich temat w bazie danych ułatwi w przyszłości sporządzenie dobrej listy potencjalnych klientów. Główną zaletą bazy danych jest jednolity sposób przedstawiania związków z pojedynczymi klientami lub segmentami. Umożliwia to lepsze zrozumienie zachowań konsumentów oraz mechanizmu funkcjonowania rynku, a następnie zużytkowanie tej wiedzy w działalności marketingowej13. A zatem marketingowa baza danych z jednej strony umożliwia trafną identyfikację klientów, 12 �������������������������������������������������������������������������� Relaunch – ponowne wprowadzenie produktu lub marki na rynek po jej poprawieniu, http://mojetesty.pl/content/slownik/95521.html , (10.04.2008). 13 Red. naukowa B. Pilarczyk, H. Mruk, Kompendium wiedzy marketingu, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 2006, s. 96. Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 87 do których adresowany jest przekaz promocyjny, program lojalnościowy czy oferta produktowa. Z drugiej strony pozwala tak zindywidualizować przekaz, iż rzeczywiście można mówić o budowaniu konkretnej oferty dla konkretnego klienta. Taka specjalnie dobrana, indywidualna oferta jest w stanie przynieść konkretne wymierne korzyści sprzedażowe i w dalszym aspekcie zbudować więź z odbiorcami usług czy produktów. W warunkach rosnącej konkurencji pojedynczy konsument staje się dla firmy wartością, a wiedza o nim staje się elementem nie do przecenienia. Pozwala na podjęcie trafnych, ukierunkowanych na jego potrzeby działań. Klient jest coraz bardziej znużony masową reklamą, skierowaną „do wszystkich” i przestaje ją zauważać. Wyżej opisane korzyści baz danych poruszają aspekt formułowania strategii odnoszonej do relacji z klientem. Komunikacja, o której mowa ma także praktyczny wymiar dla kontaktów małych firm ze swoimi grupami docelowymi. Dane zamieszczone na fakturach pokazują częstotliwość kontaktów i wartość klienta poprzez wartość zrealizowanych transakcji. W warunkach często ograniczonych środków trudno mówić o kompleksowej strategii, ale na pewno zbiory danych stają się podstawą decyzji wznowienia w określonym czasie kontaktów z klientami, a także przygotowania specjalnych dla nich ofert. Wykorzystywanie marketingowych baz danych nabiera zupełnie nowego – strategicznego wręcz – znaczenia – w kontekście użycia narzędzi i możliwości technicznych, jakie daje CRM. Przy wykorzystaniu najnowszych technik informatycznych, dzięki którym można zanalizować równocześnie wiele zmiennych dotyczących klienta, można lepiej określić możliwości i perspektywy podejmowanej z nim współpracy. Podstawę marketingu bazodanowego stanowi zbiór informacji o klientach przechowywany w postaci komputerowej bazy danych. Dzięki systematycznie gromadzonym informacjom, można analizować i wyciągać wnioski dotyczące strategii promocji firmy, strategii sprzedaży itp. Ukierunkowana baza danych umożliwia firmie zidentyfikowanie potencjalnych klientów, lepsze zrozumienie ich potrzeb i oczekiwań. A ponieważ niejako w punkcie wyjścia – jej rola istotnie wiązać się musi z dokładnym wyselekcjonowaniem – spełniającej wstępne kry- ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 88 teria grupy – w dalszym etapie, działania prowadzone w oparciu o nią, charakteryzują się zdecydowanie większą skutecznością (przynosząc, w krótkim czasie, wymierne korzyści). Firma trafia bowiem dokładnie do tych, do których powinna trafić z określonym pakietem produktowym. Pomija odbiorców przypadkowych i niezainteresowanych. A w dodatku trafia do nich z określoną, budowaną specjalnie dla nich ofertą.14 Marketingowa baza danych wymaga odpowiedniego zarządzania. Istotna jest stała aktualizacja danych. W tym kontekście można wskazać pięć niebezpieczeństw związanych z bazami danych:15 • niekompletność – może być spowodowana błędną procedurą zbierania danych lub kompilacją danych pochodzących z różnych źródeł; •dezaktualizacja danych – niektóre dane tracą aktualność bardzo szybko, np. funkcja, stanowisko pracy czy też adres domowy, który może nagle się zmienić podczas, gdy nazwisko klienta pozostaje to samo przez całe dorosłe życie; •niesolidność, nierzetelność – niektóre dane mogą być nieprawdziwe, ponieważ źródło ich uzyskania nie jest godne zaufania; np. dane gromadzone przy wykorzystaniu internetu czasami zawierają wiele fikcyjnych nazw i adresów; • niespójność (brak konsekwencji) – niektóre dane nie są automatycznie uaktualniane, chociaż są powiązane z innymi zmienionymi, np. brak wprowadzenia informacji dotyczącej zmiany numeru telefonu przy zmianie adresu; • powielanie – w bazie mogą występować dwa (lub więcej) zbiory tych samych danych z powodu różnego sposobu wpisywania ich elementów; powoduje to np. wielokrotne wysyłanie danych materiałów reklamowych do tych samych klientów, co z kolei może powodować ich irytację i obciążać finansowo sprzedawcę bezpośredniego. Kowalska, Marketing baz danych, http://www.9477.pl/strony/1/i/3170.php (17.03.2008). 15 Zob. P. De Pelsmacker, M. Geuens, J. Van den Bergh, Marketing Communication, op. cit., s. 398-399. 14 S. Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 89 W celu uniknięcia wyżej opisanych niebezpieczeństw przynajmniej jedna osoba w organizacji powinna być odpowiedzialna za zarządzanie bazami danych. Porównując marketing bazodanowy dużych i małych przedsiębiorstw, należy odnieść się do następujących aspektów: zakresu działalności, wielkości i specyfiki obsługiwanego rynku, organizacyjnych, finansowych i informatycznych. Ze względu na węższy zakres działania, często rynki lokalne ze swoją specyfiką w odniesieniu do wielkości pojedynczych transakcji, ilości klientów, struktury systemów dystrybucji, realizacji funkcji dotyczących różnych obszarów działalności przez jedną osobę oraz uproszczony system informatyczny małych przedsiębiorstw, trudno mówić w ich przypadku o rozbudowanych systemach marketingu bazodanowego. Jednak tworzenie i przetwarzanie informacji o kliencie stanowią w swoim – choć wąskim wymiarze – warunek utrzymywania dobrych relacji z klientem i porządkują procedury sprzedażowo-rynkowe małych przedsiębiorstw. Bazy danych a kwestia prywatności Ponieważ stosowanie baz danych staje się coraz bardziej powszechne, co w połączeniu z ciągle rosnącym dążeniem do poznania pojedynczych klientów powoduje, że konsumenci interesują się poziomem wiedzy, którą firmy o nich dysponują, jak również sposobem zdobywania oraz używania informacji na ich temat. Szczegółowe dane dotyczące nazwisk, adresów, charakterystyki demograficznej, stylu życia, preferencji związanych z zakupami czy też ich historii stanowią znaczący powód troski o prywatność. Literatura zajmująca się problemami prywatności sugeruje, że większość informacji o pojedynczym kliencie, używanych w celach marketingowych, można podzielić na pięć kategorii. Są to: charakterystyka demograficzna, styl życia (w tym przyzwyczajenia związane z mediami), przyzwyczajenia w zakresie robienia zakupów, dane o finansach oraz dane osobowe (identyfikatory) takie jak: nazwiska, adresy, numery (symbole) ubezpieczeń. Ustalono, że konsumenci są najbardziej skłonni udzielać 90 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień sprzedawcom bezpośrednim informacji dotyczących charakterystyk demograficznych oraz stylu życia. Natomiast najmniej chętnie podają informacje związane z finansami, dochodami gospodarstwa domowego, kartami kredytowymi, osobistymi danymi. Chociaż większość konsumentów rozumie potrzebę udzielania informacji o finansach przy dokonywaniu zakupu na kredyt, prośba o informację o dochodach szczególnie pochodząca od marketerów niezajmujących się finansami czy ubezpieczeniami spotyka się z głęboko negatywnym oddźwiękiem. Większość konsumentów chce mieć większą kontrolę nad zbieraniem i używaniem informacji na ich temat. Jedynie 33% firm informuje konsumentów o sposobie używania gromadzonych o nich informacji. Ponieważ komunikowanie o sposobie użycia danych może być postrzegane jako pierwszy podstawowy krok w kierunku zezwolenia klientom na wycofywanie swych danych z baz, można zakładać, że liczba firm, które dają klientom możliwość kontroli nad rozpowszechnianiem informacji o nich samych, wynosi istotnie poniżej 33%. Stowarzyszenie Marketingu Bezpośredniego mocno rekomenduje opcję rezygnacji – pozwolenia konsumentom na usunięcie ich nazwisk z listy poprzez zaznaczenie odpowiedniej rubryki na formularzu. Problem prywatności jest również związany z kontrolą nad nachalnymi, niechcianymi działaniami reklamowymi takimi, jak telemarketing czy też spam. Internet spowodował powstanie nowych zagrożeń dla prywatności, związanych z łatwością pozyskiwania, przechowywania i wymieniania danych w sieci. Dodatkowy niepokój konsumentów związany jest z objętością spamu, który z powodu niskich kosztów jest nieodłącznym elementem komercyjnej poczty elektronicznej. Mimo to badania pokazują, że konsumenci są częściej skłonni do usuwania nazwisk z książek telefonicznych niż ze zbiorów e-mailowych. Jednocześnie usuwanie danych z list e-mailowych jest częstsze niż w przypadku list reklamy pocztowej. Ustawa o ochronie danych osobowych Adres klienta stał się dobrem i wartością chronioną, czego przejawem stała się Ustawa z dnia 29 sierpnia 1997 roku o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 1997 r. Nr 133, poz. 883), w myśl której „Każdy ma Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 91 prawo do ochrony dotyczących go danych osobowych”16. Uchwalona Ustawa rozpoczęła proces porządkowania obrotu danymi osobowymi, niezbędny wobec rosnącego zainteresowania bazami danych wśród wielu podmiotów gospodarczych. Podmioty te można podzielić na podstawowe cztery grupy:17 1.Firmy wysyłkowe – np. TMP, księgarnie wysyłkowe, dla których baza danych stanowi podstawę działalności firmy. Same pozyskują adresy poprzez akcje promocyjne. Kupują również gotowe bazy u brokerów. 2.Firmy, które zbierają adresy niejako „przy okazji” (np. w czasie akcji promocyjnych), a powstająca baza danych nie jest przez nią wykorzystywana bezpośrednio, lecz stanowi jedynie źródło dodatkowych dochodów firmy – np. czasopisma zbierające adresy przy okazji konkursów, loterii itp. 3.Firmy, które nie zbierają same danych, a jedynie zakupują gotowe zbiory, kierując się przy tym określonymi i zdefiniowanymi przez siebie parametrami konsumenta. 4.Firmy brokerskie zajmujące się zbieraniem adresów dla celów handlowych. Ustawa o ochronie danych osobowych spowodowała, że firmy wysyłkowe zaczęły tworzyć tzw. Listy Robinsona („czarną” i „szarą”). Lista Robinsona, znana w niektórych krajach pod nazwą Mailing Preference Service lub MPS, jest stosowanym z powodzeniem w wielu krajach systemem ochrony prywatności konsumentów. Jest to system opracowany z myślą o osobach, które nie życzą sobie, by do ich skrzynek poczto- wych trafiały niezamówione adresowe materiały o charakterze promocyjno-reklamowym18. 16 Art. 1, pkt. 1 Ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 roku o ochronie danych osobowych Dz. U z 1997 r. Nr 133, poz. 883. 17 Zob. S. Sobolewska, Marketing bazodanowy, publikacja oryginalna, sierpień 2000, http://cennik.masterplan.pl/publikacje/124_bazodanowy.php (17.03.2008). 18 Polska Lista Robinsona prowadzona jest przez Stowarzyszenia Marketingu Bezpośredniego od 1996 roku, gdy została zarejestrowana przez Departament Rejestracji Zbiorów Biura Generalnego Inspektora Ochrony Danych Osobowych . Należy odróżniać Listę Robinsona prowadzoną przez Stowarzyszenie Marketingu Bezpośredniego od Listy Robinsona prowadzonej przez Organizację Firm Badania Opinii i Rynku. Ta ostatnia dotyczy odmów respondentów w badaniach CATI (Computer Assisted Telephone 92 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Firma nabywająca obcą bazę danych porównuje ją ze swoją „Czarną” Listą i odrzuca osoby, które się na niej znajdują. Osoby te już wcześniej wyraziły bowiem niechęć do otrzymywania oferty firmy, więc wysyłanie im kolejnych ofert jest nieopłacalne. „Szara” Lista Robinsona skupia osoby, które nie życzą sobie przetwarzania swoich danych osobowych poza firmą, której je powierzyły. Ma to znaczenie przy wymienianiu, wypożyczaniu lub sprzedawaniu adresów – osobami z Listy „Szarej” nie wolno „handlować”19. Podsumowując, należy stwierdzić, że umiejętne, uważne i rzetelne budowanie baz danych jest kluczową determinantą efektywności działań marketingowych. Marketing bazodanowy pozwala zaplanować skuteczne strategie skierowane do konkretnych zidentyfikowanych segmentów klientów, a także do bardzo wąskich grup, które często stanowią segmenty docelowe małych przedsiębiorstw. Warto dodać, że zaawansowany marketing bazodanowy jest ukierunkowany na konkretne zdarzenia dotyczące konsumenta. Małe przedsiębiorstwa przyczyniają się do rozwoju konkurencji na rynku wewnętrznym, czego skutkiem są niższe ceny towarów i usług oraz wzrost ich jakości. Dzięki rozwojowi prawidłowych mechanizmów konkurencji utrwalają się w gospodarce trendy, świadczące o wzroście i rozwoju gospodarczym, a tym samym następuje poprawa poziomu konkurencyjności danej gospodarki narodowej na rynku międzynarodowym. Aby jednak zdynamizować procesy nawiązywania transakcji kupna- -sprzedaży oraz relacji z konsumentem, małe firmy powinny znaleźć sposób i zasoby, które zaangażowane zapewnią właściwie funkcjonującą, dostępną i stale aktualizowaną bazę danych. Należy dodać, że klienci powinni pozostawać pod aktywną obserwacją, która pozwala na identyfikację zmian ich potrzeb oraz zaoferowanie im produktu w odpowiednim momencie. Precyzyjne natomiast przygotowanie oferty dla klienta zwiększa znacznie szansę rynkowego sukcesu zarówno dużego, jak i małego przedsiębiorstwa. Interviewing) i jest prowadzona od listopada 2004 roku; http://pl.wikipedia.org/wiki/ Lista_Robinsona (05.02.2010). 19 S. Sobolewska, Marketing bazodanowy, publikacja oryginalna, sierpień 2000, http://cennik.masterplan.pl/publikacje/124_bazodanowy.php (17.03.2008). Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 93 Streszczenie W analizach działalności małych przedsiębiorstw wskazuje się na elastyczność ich funkcjonowania i możliwości zmian struktury produkcji. Jednak w obliczu braku środków kapitałowych należy zdać sobie sprawę z faktu, że tylko w szczególnych przypadkach oferta tych struktur podmiotowych stwarza możliwość sprostania wymogom konkurencyjnego rynku globalnego. Do podstawowych elementów wspomagających proces zarządzania małą firmą należą systemy informacyjne, a dominującą funkcją, warunkującą jej rozwój i konkurencyjność, jest marketing. Istotną kwestią natomiast dla marketingu i rozwoju małych firm jest identyfikacja typu odbiorcy, którą przedstawiono w artykule, w odniesieniu do marketingu baz danych. Baza danych może również gromadzić informacje dotyczące produktów, działów i handlowców, które są zaangażowane w określone działanie marketingowe. Mówiąc o marketingu bazodanowym małego przedsiębiorstwa dobre wyniki, przy stosunkowo niskich nakładach, można osiągnąć, posługując się odpowiednio dobranymi aplikacjami z grupy systemowych rozwiązań informatycznych stosowanych w obszarze marke- tingu. Tworzenie bazy danych w celu zidentyfikowania potencjalnych klientów jest znaczącym przedsięwzięciem wpływającym na stopień skuteczności marketingu zarówno małych, jak i dużych przedsiębiorstw. Summary In the analysis of small enterprise functions their flexibility and the possibility of changes in the structure of production have been emphasized. Yet facing the lack of capital it has to be taken into consideration that only in exceptional cases the offer of those structures is capable of meeting the requirements of competitive global market. Information systems belong to the basic elements supporting small firm management process but the dominating role conditioning the development and competitiveness is played by marketing. 94 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Identification of a type of target audience is essential for marketing and the development of small firms. This has been presented in the article, titled „Database marketing – application context in the process of sales function execution in case of small businesses”, referring to the database marketing. Database can store the information concerning products, departments and merchants involved in the specific marketing activities. Talking of small firm database marketing, good results can be achieved without big investments of the capital, with the use of suitably selected applications from the groups of system IT solutions applicable in the area of marketing. Creation of database in order to identify potential customers is a significant undertaking influencing the degree of effectiveness of marketing both in small and large enterprises. Bibliografia 1. Adamkiewicz–Drwiłło H. G., Uwarunkowania konkurencyjności przedsiębiorstwa, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 2002. 2. Art. 1, pkt. 1 Ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 roku o ochronie danych osobowych Dz. U z 1997r. Nr 133, poz.883. 3. De Pelsmacker P., L.Geuens M., Van den Bergh J., Marketing Communication, A European Perspective, Prentice Hall, London 2007. 4. Garbarski L., Zarządzanie marketingowe małym i średnim przedsiębiorstwem, Wydawnictwo Difin, Warszawa 1999. 5. http://www.malafirma.pl (07.02.2010). 6 http://mojetesty.pl/content/slownik/95521.html , (10.04.2008). 7. http://pl.wikipedia.org/wiki/Lista_Robinsona (07.02.2010). 8. http://pl.wikipedia.org/wiki/Microsoft_Access (03.12.2008). 9. http://www.funduszestrukturalne.fs.edu.pl/def%20msp.pdf (07.02.2010). 10 Kowalska S., Marketing baz danych, http://www.9477.pl/strony/1/i/3170.php (17.03.2008). Joanna Łodziana-Grabowska – MARKETING BAZODANOWY... 95 11. Mikołajczyk B., Krawczyń M., Sektor przedsiębiorstw mikro, małych i średnich w krajach Unii Europejskiej, Studia Europejskie, Centrum Europejskie Uniwersytetu Warszawskiego Nr 2 (38) 2006, Warszawa 2006. 12. Red. naukowa B. Pilarczyk, H. Mruk, Kompendium wiedzy marketingu, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 2006. 13. Skowronek-Mielczarek A., Małe i średnie przedsiębiorstwa. Źródła finansowania, Wydawnictwo C.H. Beck, Warszawa 2003. 14. Sobolewska S., Marketing bazodanowy, publikacja oryginalna, sierpień 2000, http://cennik.masterplan.pl/publikacje/124_bazodanowy.php (17.03.2008). 15. Steinerowska-Streb I., Sytuacja małych i średnich przedsiębiorstw, „Ekonomika i Organizacja Przedsiębiorstwa” Nr 2/2006. 16. Straszewicz E., Marketing baz danych, http://www.dbmarketing.pl/index/action/showword/ida/19/ Marketing-baz-danych (16.03.2008). 17 Straszewicz E., Słów kilka o marketingu baz danych, http://www.wirtualnemedia.pl/article/131462_Slow_kilka_o_ marketingu_baz_danych.htm (01.04.2008). 18. Strużycki M., Zarządzanie małym i średnim przedsiębiorstwem, DIFIN, Warszawa 2002. 19 Ustawa z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1807). 96 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień R O ZZinczuk P R A W MARKETINGU... Y I A Bartłomiej – ZNACZENIE R T Y K U £ Y 97 Bartłomiej Zinczuk ZNACZENIE MARKETINGU WEWNĘTRZNEGO W ZARZĄDZANIU RELACJAMI Z KLIENTEM (CRM) Istota zarządzania relacjami z klientem w przedsiębiorstwie Współczesne przedsiębiorstwa funkcjonują w otoczeniu charakteryzującym się dużą zmiennością i złożonością. Możliwości przedsiębiorstwa w zakresie dostosowywania się do zmieniających się warunków otoczenia zdeterminowane są posiadanymi przez firmę zasobami oraz umiejętnością ich efektywnego wykorzystania. Względna stabilność rynkowa charakteryzująca przeszłość zastąpiona została intensywnymi zmianami, które można zaobserwować w społeczeństwie, gospodarce czy kulturze. Przed współczesnymi firmami wciąż pojawiają się nowe wyzwania. Jednym z nich jest dokładne poznanie nieustannie zmieniających się potrzeb klientów oraz umiejętne ich zaspokajanie. Funkcjonowanie przedsiębiorstw w warunkach powiększającej się konkurencji sprawia bowiem, że ukierunkowanie działań firmy na nabywcę jest jednym z podstawowych wyznaczników osiągnięcia trwałej przewagi konkurencyjnej na rynku. Klienci powinni być traktowani nie tylko w kategorii przychodów, ale również jako źródło inspiracji oraz inicjatyw w procesie kształtowania oferty handlowej. Gwałtowny rozwój technologii w dziedzinie telekomunikacji oraz informatyki daje dodatkowe możliwości w kontekście sprawnego zarządzania informacją oraz możliwości jej efektywnego wykorzystania. Teoretyczne podstawy koncepcji marketingu partnerskiego oraz technologia IT doprowadziły do rozwoju koncepcji zarządzania ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 98 relacjami z klientem – CRM. Koncepcja ta jest niejako odpowiedzią na zgłaszane przez teoretyków i praktyków postulaty zmian, które powinny się dokonać w zarządzaniu nowoczesnym przedsiębiorstwem. CRM cieszy się coraz większą popularnością w świecie biznesu oraz wśród ludzi nauki i jest coraz częściej opisywany w publikacjach z zakresu zarządzania i marketingu. W literaturze CRM opisywany jest na wiele sposobów. Według jednej z definicji to „taki sposób prowadzenia biznesu, w którym klient, jego oczekiwania i potrzeby stoją w centrum zainteresowania całej firmy”1. Inni przedstawiają CRM jako „proces pogłębiania zdobytej wiedzy o kliencie, a następnie wykorzystanie jej do doskonalenia strategii działania oraz jak najlepszego zaspokojenia indywidualnych potrzeb klienta”2. CRM opisywany jest także jako „strategia organizacji oraz proces nabywania, zatrzymywania i współpracy z wybranymi klientami w celu kreowania wartości zarówno dla firmy oraz klienta”3. W opinii A. Tiwany Zarządzanie relacjami z klientem (CRM) jest „kombinacją procesów biznesowych oraz technologii, której celem jest wszechstronne zrozumienie klienta dla konkurencyjnego różnicowania oferowanych mu produktów i usług”4. J. Bugaj podaje, że CRM to „(…) system informatyczny związany z pozyskiwaniem, przechowywaniem i analizą informacji przychodzących do przedsiębiorstwa w celu ich właściwego wykorzystania do budowy związków z klientami i partnerami biznesowymi”5. Ken Burnett przedstawia CRM jako „koncepcję albo dziedzinę zarządzania zajmującą się metodami utrzymywania najbardziej rentownych klientów przy jednoczesnym zmniejszeniu kosztów i zwiększeniu wartości inter akcji – co wpływa na zwiększenie zysków przedsiębiorstwa”6. Według 1 M. Zachara, Klient wciąż nie nasz pan, „Businessman Magazine” Nr 2/2001. 2 www.crmexpert.pl 3 A. Parvatiyar, J. N. Sheth, Customer Relationship Management – Emerging Practise, Process and Discipline, “Journal of Econimics and Social Research”, Vol. 3 Issue 2, 2001. 4 A. Tiwana, Przewodnik po zarządzaniu wiedzą. E-biznes i zastosowania CRM, Placet, Warszawa 2003, s. 46. 5 J. Bugaj, Zarządzanie relacjami z klientem – wyniki badań, „Organizacja i Kierowanie”, Nr 3/2003, s.101. 6 K. Burnett, Relacje z kluczowymi klientami, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2002, s. 279. Bartłomiej Zinczuk – ZNACZENIE MARKETINGU... 99 kolejnej definicji „CRM to proces identyfikacji klientów, kreowania o nich wiedzy, budowania relacji oraz kształtowania percepcji klientów o organizacji i jej produktach”7. K. Perechuda postrzega zarządzanie relacjami z klientem jako „nowoczesną filozofię zarządzania nowoczesnym przedsiębiorstwem, oznaczającą”8: •połączenie instrumentów zarządzania, marketingu oraz technologii informatycznych w jedną całość, •przesunięcie punktu ciężkości ze sprzedaży produktów i usług na dostarczenie wartości w układach relacyjnych, •zmianę opcji z jednorazowego aktu sprzedaży na długofalową więź z klientem, • inwestowanie w zasoby niematerialne firmy i klienta, •eksploatację kapitału klientów, • dyfuzję wiedzy między klientem a firmą, • konieczność edukacji klienta, • traktowanie klienta jako równorzędnego partnera firmy, •przyjazne dla klienta wykorzystanie najnowszych technologii informatyczno-komunikacyjnych. W świetle przytoczonych rozważań oraz prezentowanych definicji można uznać, iż CRM jest koncepcją zarządzania przedsiębiorstwem, zawierającą założenia teoretyczne dotyczące procesu budowania oraz utrzymywania długookresowych, wzajemnie korzystnych relacji z klientami i innymi uczestnikami rynku, wspieraną przez narzędzie informatyczne – system CRM. Realizacja podstawowych celów CRM nie byłaby możliwa bez zastosowania odpowiednich narzędzi technologicznych, takich jak m.in. sprzęt i oprogramowanie komputerowe. Należy jednak zaznaczyć, że „system CRM” i „CRM” nie mogą być traktowane jako tożsame. System CRM jest jedynie rozwiązaniem technologicznym – programem komputerowym dedykowanym do konkretnej organizacji. Natomiast CRM pojmowany jest znacznie szerzej. Warto zaznaczyć, że koncepcja CRM nie koncentruje się 7 R. J. Srivastava, T. A. Shervani, L. Fahey, Business Processes and Shareholder Value: An Organizationally Embedded View of Marketing Activities and the Discipline of Marketing, “Journal of Marketing”, Vol. 63, 1999, s. 168. 8 Zarządzanie wiedzą w przedsiębiorstwie, pod red. K. Perechudy, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 2005, s. 111. 100 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień na tworzeniu więzi tylko z klientami. Zarządzanie relacjami z klientem dotyczy także wszystkich działań w sferze integracji wewnętrznej przedsiębiorstwa oraz sieci powiązań z innymi podmiotami rynku9. Zasadniczego znaczenia według założeń koncepcji nabiera proces wypracowania przez firmę i klientów partnerskich realacji. Efekty płynące z takiego związku powinny być korzystne dla obu stron związku. Podstawowe zasady koncepcji CRM można opisać następująco10: I.Podstawową rolę w koncepcji zarządzania relacjami z klientem odgrywa pojęcie procesu, za pośrednictwem którego klient kreuje wartość. Według założeń koncepcji CRM najważniejsza jest współpraca z klientem, która ma na celu zbudowanie trwałego związku, a nie tylko maksymalizację zysku z pojedynczej transakcji. Ważne jest, aby każda ze stron potrafiła jak najlepiej dostosować własne czynności do działań partnera. W tym podejściu zbudowanie trwałej przewagi konkurencyjnej opiera się nie tylko na atrakcyjnej cenie, ale również na możliwości wniesienia przez przedsiębiorstwo swojego wkładu w proces, poprzez który klient kreuje wartość. II.Zasadniczą rolę odgrywa postrzeganie produktu w kategoriach procesu. Produkt ściśle wiąże się z wymianą zachodzącą pomiędzy procesami kreowania wartości po stronie klienta oraz firmy. Dzięki tej wymianie dochodzi do interakcji, po której kwalifikacje firmy zostają częściowo przełożone na korzyści odnoszone przez klienta. Różnicowanie produktów w zależności od potrzeb zgłaszanych przez klientów staje się tożsame z różnicowaniem procesów, a to otwiera nieograniczone możliwości tworzenia rozmaitych związków z klientami. III.Trzecia zasada wiąże się z odpowiedzialnością firmy. Przedsiębiorstwo będzie w stanie zbudować trwały, stabilny związek 9 W. Boulding, R. Staelin, M. Ehret, J. J. Wesley, A customer relationship management roadmap: What is known, Potential Pitfalls and where to go, “Journal of Marketing”, Vol. 69, October 2005, s. 157. 10 Szerzej omówione w: K. Storbacka, J. R. Lehtinen, Sztuka budowania trwałych związków z klientami. Customer Relationship Management, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2001, s. 19-20. Bartłomiej Zinczuk – ZNACZENIE MARKETINGU... 101 tylko wówczas, gdy przyjmie na siebie odpowiedzialność nie tylko za jego utrzymanie, ale również za doskonalenie. Rola marketingu wewnętrznego w procesie zarządzania relacjami z klientem (crm) W procesie kształtowania więzi między przedsiębiorstwem a jego klientami fundamentalną rolę odgrywają pracownicy firmy. Sprawne funkcjonowanie każdej organizacji wiąże się bowiem z dokładnym zrozumieniem przez pracowników celów i zamierzeń organizacji, budowaniem odpowiedniego systemu komunikacji wewnętrznej oraz uświadomieniem roli, jaką każdy z pracowników odgrywa w budowaniu nowoczesnej organizacji zorientowanej na klienta. Wysiłki na rzecz wdrożenia koncepcji CRM nie będą zatem skuteczne, jeżeli zyskają akceptację personelu firmy. W nowocześnie funkcjonującym przedsiębiorstwie wszyscy pracownicy współuczestniczą w realizacji koncepcji marketingowej, co przedstawia rysunek 111. Poznanie podstawowych zasad funkcjonowania przedsiębiorstwa i sposobów tworzenia więzi z klientami oraz uświadomienie doniosłej roli, jaką każdy z pracowników odgrywa w tym procesie, to jedne z kluczowych czynników powodzenia firmy na rynku. Koncepcja obejmująca całokształt działań realizowanych w przedsiębiorstwie i skierowanych do pracowników, którzy mają kontakt z klientami, oraz pracowników wspierających te działania w celu zapewnienia wysokiego poziomu obsługi nabywców, nosi nazwę marketingu wewnętrznego12. 11 K. Fonfara, Marketing partnerski na rynku przedsiębiorstw, PWE, Warszawa 1999, s. 88. 12 Jak wyżej, s. 88. 102 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Rysunek 1. Udział pracowników firmy w realizacji koncepcji marketingowej Ź ró dło: K. Fonfara, Marketing partnerski na rynku przedsiębiorstw, PWE, Warszawa 1999, s. 88. Warunkiem zrozumienia tej koncepcji jest traktowanie przedsiębiorstwa jako specyficznego rynku. Tradycyjne techniki działań marketingowych należy więc kierować nie na zewnątrz, ale do wewnątrz firmy. Jako pierwszy pojęcie marketingu wewnętrznego wprowadził L. Berry, wskazując, iż narzędzia marketingowe służące pozyskiwaniu klientów mogą zostać wykorzystane do utrzymania pracowników, nazywanych „klientami wewnętrznymi” organizacji13. Zaprezentowana koncepcja marketingu wewnętrznego spotkała się z dużym zainteresowaniem środowiska naukowego. Często jednak badacze odmiennie pojmowali nową koncepcję, koncentrując się na różnych jej aspektach i rozpatrując na przykład: wpływ marketingu wewnętrznego na jakość obsługi klienta, integrację zewnętrznych i wewnętrznych działań marketingowych firmy, zarządzanie zasobami 13 L. L. Berry, The Employees as customers, „Journal of Retail Banking, Vol. 3, 1981, s. 25-28. Bartłomiej Zinczuk – ZNACZENIE MARKETINGU... 103 ludzkimi zgodnie z zasadami marketingu, istotę i znaczenie wewnętrznych klientów oraz wpływ marketingu wewnętrznego na skuteczność strategii marketingowej firmy14. Koncepcja marketingu wewnętrznego stale się zmienia. Zainteresowanie pracownikiem i jego rolą w oddziaływaniu na opinię, satysfakcję i lojalność klienta zostało wzmocnione poprzez włączenie go w procesy decyzyjne, pozyskanie jego wsparcia w ważnych wyborach strategicznych oraz pobudzanie jego kreatywności i budowanie lojalności15. Marketing wewnętrzny stał się nie tylko narzędziem wspomagającym wprowadzanie zmian w organizacji, ale także spoiwem łączącym pracowników we wspólnym dążeniu do zaspokajania indywidualnych potrzeb klientów. Według Ch. Grönroosa w ramach marketingu wewnętrznego realizuje się wiele działań na dwóch poziomach: strategicznym oraz taktycznym16. Do działań o charakterze strategicznym włączone zostały: działania kreujące kulturę przedsiębiorstwa, zorientowane na klienta oraz motywujące pracowników. Zalicza się do nich: • politykę personalną, treningi pracownicze, • adaptowanie wspierającego stylu zarządzania (supportive style), •wprowadzanie procedur planowania, które skonsolidują wszystkich pracowników wokół strategii firmy. Do działań o charakterze taktycznym zalicza się: • segmentację wewnętrzną, • badanie rynku wewnętrznego, • komunikację formalną i nieformalną, • treningi wewnętrzne. Według A. Olsztyńskiej do podstawowych funkcji marketingu wewnętrznego zalicza się17: • integrowanie pracowników wokół strategii firmy, • inicjowanie wewnętrznych zmian. K., Marketing partnerski s. 89. Olsztyńska, Marketing wewnętrzny w przedsiębiorstwie. Koncepcja i narzędzia wspomagające integrację działań wewnętrznych organizacji, Wydawnictwo AE w Poznaniu, Poznań 2005, s. 11. 16 Szerzej omówione w: Otto J., Marketing relacji. Koncepcja i stosowanie, Wyd. C.H. Beck, Warszawa 2004, s. 164. 17 A. Olsztyńska, Marketing…, s. 36. 14 Fonfara 15 A. 104 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Integrowanie pracowników firmy ma na celu łączenie pracy i wysiłku wszystkich członków organizacji wokół realizacji wytyczonych celów. Sukces w wielu przypadkach jest efektem pracy całego zespołu, zatem jego osiągnięcie warunkowane jest ścisłą współpracą między pracownikami organizacji. Inicjowanie wewnętrznych zmian łączy się z zaangażowaniem każdego członka organizacji w jej rozwój. Obecnie pożądanym zachowaniem staje się wsłuchiwanie się w opinie i sugestie pracowników, które właściwie wykorzystane mogą nie tylko stanowić asumpt do przeprowadzania zmian, ale również stać się bodźcem do usprawniania procesów zachodzących w organizacji. Stworzenie odpowiedniego klimatu i warunków wewnątrz firmy wpływa znacząco na kreatywność i chęć uczestnictwa pracowników w procesie doskonalenia całej organizacji. W ramach wymienionych funkcji można wyodrębnić zadania, realizowane przez marketing we- wnętrzny18: •kształtowanie pozytywnego wizerunku firmy w oczach pra cowników, •pobudzanie kreatywności i innowacyjności członków organi zacji, • poprawa systemu komunikacji wewnętrznej, • podnoszenie motywacji pracowników, • rozwijanie silnej kultury organizacyjnej, • stymulowanie wiarygodnej i otwartej komunikacji, •pobudzanie chęci pracowników do wyrażania własnych sądów i opinii. Koncepcja marketingu wewnętrznego obejmuje swym zasięgiem cały system organizacyjny, największy nacisk kładzie jednak na kwestię personelu firmy. Właściwe zaangażowanie pracowników w realizację strategii oraz spójność działań o charakterze zarówno zewnętrznym, jak i wewnętrznym, przyczyniają się do zwiększenia efektywności funkcjonowania organizacji. Aby podnieść jej poziom, należy zwrócić szczególną uwagę na satysfakcję personelu z pracy. Zadowolenie pracowników z wykonywanych zadań oraz pracy w atmosferze wzajemnego szacunku i życzli18 Jak wyżej, s. 36. Bartłomiej Zinczuk – ZNACZENIE MARKETINGU... 105 wości przekłada się niewątpliwie na jakość kontaktów zewnętrznych. Badania Bain and Company ujawniły silny związek między satysfakcją pracownika a utrzymaniem klienta19, co przedstawia rysunek 2. Rysunek 2. Związek między satysfakcją pracownika a utrzymaniem klienta Ź ródło: J. Otto, Marketing relacji. Koncepcja i stosowanie, Wyd. C.H.Beck, Warszawa 2004, s. 177 za: Bain and Company w: M. Clark, A. Payne, Customer Retention: Does Employee Retention Hold a Key to Success, Marketing Education Group Proceedings, 1/1993. Widoczne efekty pracy w postaci usatysfakcjonowanego klienta wpływają na wyższe morale pracowników i dają im poczucie dobrze wykonywanych zadań. Pomagają nie tylko zaspokajać potrzebę samorealizacji, ale też stanowią dowód na przydatność pracownika 19 J. Otto, Marketing relacji… s. 176-177. 106 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień w zespole. Satysfakcja z dobrze wykonanej pracy i jej wymiernych rezultatów przekłada się natomiast na wyższą jakość świadczonych usług, jednocześnie wpływając na obniżenie kosztów. Należy jeszcze dodać, iż satysfakcję pracownika powoduje nie tylko aprobata ze strony klientów, ale również zaspokajanie potrzeb pracowniczych przez kadrę zarządzającą. Za tworzenie pozytywnego wizerunku firmy w oczach klientów oraz innych uczestników rynku odpowiadają przede wszystkim pracownicy. Zaangażowanie wszystkich członków organizacji w realizację wyznaczonych celów oraz dążenie do uzyskania możliwie najwyższej jakości w wykonywaniu powierzonych zadań stanowią więc podstawę skutecznego funkcjonowania marketingu wewnętrznego w firmie. Koncepcja ta kładzie nacisk na cztery podstawowe zagadnienia20: • system komunikacji wewnątrz firmy, • współpraca międzywydziałowa, • system motywacji, • system szkoleń. Komunikacja wewnętrzna odgrywa ważną rolę w każdym przedsiębiorstwie. Umożliwia nie tylko przepływ informacji pomiędzy stanowiskami, ale także kształtuje wewnętrzne relacje poprzez proces interakcji oraz nadawania znaczenia21. Szybki przepływ informacji i ich umiejętne wykorzystanie nie tylko pozwalają organizacjom sprawniej funkcjonować, ale też zapewniają im elastyczność i stwarzają szansę rozwoju. Wagi nabiera fakt, iż stworzenie odpowiednich relacji wewnętrznych dotyczy jednak nie tylko pracowników mających bezpośredni kontakt z klientem, ale także wszystkich członków organizacji, łącznie z władzami. Spełnienie tego postulatu wpływa na strategiczne i taktyczne cele marketingu wewnętrznego przedstawione w tabeli 1. 20 K. 21 A. Fonfara K., Marketing partnerski…, s. 91. Olsztyńska, Marketing…, s. 39. Bartłomiej Zinczuk – ZNACZENIE MARKETINGU... 107 Tabela 1. Strategiczne i taktyczne cele marketingu wewnętrznego Wewnętrzne - motywacja pracowników, Strategiczne - świadomość pozycji klienta, - zadowolenie pracowników Taktyczne Zewnętrzne - zdobycie nowych kli entów, - utrzymanie dotychczasowych klientów - w yróżnienie się - postawy i zachowania menedżerów, wśród konkurencji, - poprawa know-how pracowników - zadowolenie klientów Ź ró d ł o : Opracowano na podstawie: C. Grönroos, Internal Marketing – as Integral Part of Marketing Theory, w: J. H. Donnelly, W. R. George, Marketing of Services, Chicago 1981, M. Bruhn, op. cit., za: K. Mazurek- -Łopacińska, Orientacja na klienta w przedsiębiorstwie, PWE, Warszawa 2002, s.170. Do celów strategicznych marketingu wewnętrznego zalicza się odpowiednią motywację pracowników oraz kształtowanie ich świadomości co do znaczenia klientów dla przedsiębiorstwa. Realizacja tych celów musi być zgodna z odpowiednimi postawami oraz zachowaniami menedżerów. Postulat poprawy know-how pracowników, którzy mają kontakt z klientem, powinien spowodować większą akceptację strategii firmy. Uświadamianie pracownikom roli, jaką odgrywają w procesie tworzenia relacji z klientami, powinno być poparte szkoleniami z zakresu wiedzy o zachowaniach klientów oraz fachowej obsługi. Powodzenie w zakresie marketingu wewnętrznego ściśle wiąże się z postawami prezentowanymi przez pracowników w kontaktach z klientami. Według K. Mazurek-Łopacińskiej do podstawowych wymagań stawianych personelowi bezpośrednio współpracującemu z klientem zaliczyć można:22 Mazurek-Łopacińska, Orientacja na klienta w przedsiębiorstwie, PWE, Warszawa 2002, s. 170-171. 22 K. 108 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień • takt oraz wysoką kulturę osobistą, •umiejętność nawiązania kontaktu z klientem oraz stworzenia emocjonalnego związku, szczególnie w procesie świadczenia usług, • zdolność do empatii, wczucia się w sytuację klienta, •elastyczność w reakcjach na indywidualne życzenia klientów, • asertywność. Podsumowanie Realizacja podstawowego celu CRM, jakim jest budowanie i utrzymywanie relacji z klientami, nie jest możliwa bez udziału pracowników. Uwzględnienie przez kierownictwo roli, jaką osoby zatrudnione w firmie odgrywają w zarządzaniu relacjami z klientem oraz okazywanie im wsparcia, stanowić powinny stały element pracy zwierzchników. Działania realizowane w przedsiębiorstwie i skoncentrowane na pracownikach, którzy mają bezpośredni kontakt z klientami oraz na tych wszystkich, którzy te działania wspierają w celu zapewnienia wysokiego poziomu obsługi nabywców, charakteryzują koncepcję marketingu wewnętrznego. Z punktu widzenia koncepcji CRM rola marketingu wewnętrznego jest bezdyskusyjna i wnosi cenną wiedzę na temat funkcjonowania organizacji proklienckiej. Kierownictwo przy ustalaniu celów i wytycznych powinno zawsze uwzględniać potrzeby zgłaszane przez pracowników, a także zadbać o klimat otwartości i zaufania panujący wewnątrz przedsiębiorstwa. Powodzenie w zakresie zarządzania relacjami z klientem związane jest z ciągłym dostosowywaniem działań organizacji do zmieniających się potrzeb zarówno klientów zewnętrznych jak i wewnętrznych. Tylko na tej podstawie można budować i umacniać więzi między firmą a klientami dające korzyść obu stronom związku. Bartłomiej Zinczuk – ZNACZENIE MARKETINGU... 109 Summary In this article the author presents substance and significance of CRM in contemporary enterprise functioning. The most important factor that has an influence on effective customer relationship management seems to be human factor. The staff and its commitment in creating of value supports building and strengthening relations with customers. The author describes internal marketing that is focused on workers needs. It is necessary to understand organizational principles and adjust company’s activities to individual needs of the employees. Bibliografia 1. Berry L. L., The Employees as customers, „Journal of Retail Banking, Vol. 3, 1981. 2. Boulding W., Staelin R., Ehret M., Wesley J. J., A customer relationship management roadmap: What is known, Potential Pitfalls and where to go, “Journal of Marketing”, Vol. 69, October 2005. 3. Bugaj J., Zarządzanie relacjami z klientem – wyniki badań, „Organizacja i Kierowanie”, Nr 3/2003. 4. Burnett K., Relacje z kluczowymi klientami, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2002. 5. Fonfara K., Marketing partnerski na rynku przedsiębiorstw, PWE, Warszawa 1999. 6. Mazurek-Łopacińska K., Orientacja na klienta w przedsiębiorstwie, PWE, Warszawa 2002. 7. Olsztyńska A., Marketing wewnętrzny w przedsiębiorstwie. Koncepcja i narzędzia wspomagające integrację działań wewnętrznych organizacji, Wydawnictwo AE w Poznaniu, Poznań 2005. 8. Otto J., Marketing relacji. Koncepcja i stosowanie, Wyd. C.H. Beck, Warszawa 2004. 9. Parvatiyar A., Sheth J. N., Customer Relationship Management – Emerging Practise, Process and Discipline, „Journal of Econimics and Social Research”, Vol. 3 Issue 2, 2001. 110 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 10. Srivastava R. J., Shervani T. A., Fahey L., Business Processes and Shareholder Value: An Organizationally Embedded View of Marketing Activities and the Discipline of Marketing, “Journal of Marketing”, Vol. 63, 1999. 11. Storbacka K., Lehtinen J. R., Sztuka budowania trwałych związków z klientami. Customer Relationship Management, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2001. 12. Tiwana A., Przewodnik po zarządzaniu wiedzą. E-biznes i zastosowania CRM, Placet, Warszawa 2003. 13. www.crmexpert.pl 14. Zachara M., Klient wciąż nie nasz pan, „Businessman Magazine” Nr 2/2001. 15. Zarządzanie wiedzą w przedsiębiorstwie, pod red. K. Perechudy, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa 2005. R OGrzegrzółka Z P –RZarządzanie odpowiedzialnością... A W Y I A R T Y Paula K U £111 Y Paula Grzegrzółka ZARZĄDZANIE ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ SPOŁECZNĄ Społeczna odpowiedzialność biznesu coraz częściej postrzegana jest jako nowa, długofalowa strategia zarządzania firmą, która przyczynia się do wzrostu konkurencyjności przedsiębiorstwa. Podejście do społecznej odpowiedzialności biznesu z roku na rok ulega zmianie, zwłaszcza w kręgach biznesowych. Rośnie świadomość konieczności wprowadzenia idei CSR w przedsiębiorstwach. Menedżerowie coraz częściej zdają sobie sprawę, że staje się ona nieodzownym elementem budowania wizerunku firmy, a co za tym idzie, wzmacnia jej konkurencyjność. Poniżej przedstawione zostały najważniejsze powody zaangażowania w ideę CSR w ostatnich latach. Polski biznes coraz częściej dostrzega zależność między zaangażowaniem społecznym, a budową wizerunku firmy oraz poprawą relacji ze społecznością lokalną. W 2003 roku 72% respondentów uważało za powód zaangażowania społecznego właśnie budowę wizerunku i tylko 44% jako lepszą relację ze społecznością lokalną, natomiast według badania z 2005 roku już ponad 90% menedżerów uważa obydwa powody jako bardzo ważne (odpowiednio 96% i 92%). Menedżerowie także coraz częściej postrzegają, jako motywy zaangażowania w społeczną odpowiedzialność biznesu, wzrost wartości firmy oraz poprawę relacji z rządem. Za ważne przesłanki do podjęcia tego typu działań uważa się również poprawę pozycji marki na rynku, przetrwanie w dłuższym okresie, pozyskanie przewagi konkurencyjnej i poprawę relacji z pracownikami. Świadczyć to może o tym, iż zaczęto postrzegać działalność przedsiębiorstwa przez pryzmat długiego okresu, a nie patrzeć tylko na szybki i krótkotrwały 112 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień zysk. Firma niepostępująca uczciwie i niebiorąca odpowiedzialności za swe postępowanie, bardzo szybko straci dostawców i naraża się na niezadowolenie i utratę klientów, a także rezygnację pracowników, co może doprowadzić ją do straty zysków, a nawet do ban- kructwa. Rysunek 1. Powody zaangażowania społecznego biznesu. Ź ró d ł o: Menedżerowie 500 i odpowiedzialny biznes: wiedza – podstawy – praktyka. Istotnym motywem zaangażowania w CSR jest także moda (31% ankietowanych). Nie jest to najlepsza przesłanka z perspektywy etycznej, niemniej silnie motywuje te firmy, które mają zbyt małe poczucie obowiązku i moralności do podejmowania działań społecznie odpowiedzialnych, a nie chcą pozostawać w tyle za innymi firmami. Wprowadzenie zasad CSR, chociażby tylko pod wpływem trendu jaki obecnie istnieje, daje szanse, że firmy stosujące się do tych zasad nauczą się szerszego postrzegania interesów, nie tylko przez pryzmat przedsiębiorstwa, ale całej społeczności lokalnej, a także dostrzegą, że działania te są w długoterminowej perspektywie korzystne dla wszystkich zainteresowanych. W nowszych badaniach, wśród powodów zaangażowania społecznego biznesu, menedżerowie wymieniali również: Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 113 – budowę marki, – poprawę relacji z pracownikami, – przetrwanie w dłuższym okresie, – przewagę konkurencyjną. Koncepcja społecznej odpowiedzialności jest traktowana jako narzędzie kreowania przewagi konkurencyjnej na rynku, na którym klienci, pracownicy i inwestorzy przywiązują coraz większą wagę do wartości społecznych. Można interpretować ją, jako zobowiązanie do transparentnego i etycznego prowadzenia działalności według zasad zrównoważonego rozwoju oraz w dążeniu do dobrobytu społecznego, uwzględniając oczekiwania interesariuszy, ale zgodnie z prawem i normami zachowań. Dynamiczne zmiany zachodzące w otoczeniu i nasilający się proces globalizacji, a zwłaszcza powstawanie nowych form działalności gospodarczej sprawiają, że obecna krytyka przedsiębiorstw jest oparta na różnorakich przesłankach. Przedsiębiorstwa obarcza się nie tylko za, zanieczyszczenie środowiska, ale również za takie efekty społeczne, jak likwidacja miejsc pracy, brak poczucia bezpieczeństwa i różnice społeczne. Oczekuje się od przedsiębiorstw nie tylko dostarczania wyrobów i usług, lecz również udziału w rozwiązywaniu złożonych problemów społecznych. Od przedsiębiorstwa wymaga się powstrzymania i zaprzestania działań uznawanych za społecznie szkodliwe, dostarczania dóbr i usług w dziedzinach niezyskownych oraz przyjęcia odpowiedzialności za pozytywny postęp społeczny. Działalność gospodarcza jak wiadomo wpływa na wiele sfer życia społecznego. Z jednej strony wywierają pozytywny wpływ, tworząc miejsca pracy, zmieniając infrastrukturę techniczną, będąc źródłem dochodów budżetu miasta, gminy. Z drugiej zaś strony zużywają surowce naturalne – zasoby wody pitnej, czystego powietrza, ziemi oraz powodują zanieczyszczenia środowiska i hałas, a także zniekształcają krajobraz. Zarządzanie przedsiębiorstwem musi uwzględniać bardzo ważne ze społecznego punktu widzenia cele ochrony środowiska, która nie jest celem samym w sobie. Celem jest jakość życia, na którą mają wpływ m.in. warunki zdrowotne, czystość środowiska, dostępność zasobów naturalnych, piękno krajobrazu. Jakość życia uznawana jako dobro 114 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień najwyższe wymaga uwzględnienia wśród celów społecznych ochrony środowiska. Rosnąca świadomość społeczna i łatwiejszy dostęp do informacji o działalności przedsiębiorstw dzięki ujawnianiu przez media „nieetycznych” zachowań powodują, że przedsiębiorstwa muszą nie tylko przestrzegać norm prawnych, ale także liczyć się z opinią publiczną, akceptującą ich dalsze zachowanie. Wzrost zainteresowania społeczną odpowiedzialnością przedsiębiorstw jest konsekwencją: •wzrostu oczekiwań społecznych wobec niezdolności instytucji państwowych do zapewnienia podstawowych potrzeb społecznych, socjalnych oraz ochrony środowiska, •procesu globalizacji gospodarki, w którym występujące zjawisko homogeniczności produktów sprawia, że ważniejsza staje się marka firmy niż produktu, stąd też tendencja do budowania przewagi konkurencyjnej opartej na wrażliwości społecznej przedsiębiorstwa, •postępujących oczekiwań w zakresie przejrzystości prowadzenia działalności i poprawy wiarygodności przedsiębiorstw w obliczu afer gospodarczych znanych dzięki mediom, •nieakceptacji agresywnego marketingu i poszukiwania nowych sposobów konkurencji opartych na zaufaniu. Przedsiębiorstw nie należy rozumieć jako konstrukcji ekonomiczno-technicznych, ale jako ekonomicznie zorientowane organizacje, w których funkcjonowanie opiera się na interakcjach. Charakterystyczną cechą przedsiębiorstwa jest działalność polegająca na wytwarzaniu wartości dla różnych grup społecznych. Nowoczesne przedsiębiorstwo powinno ustalić podstawy kontraktu społecznego opartego na wartościach wyrażających zaufanie, wzajemność i wspólne zaangażowanie. Wartości tworzą kapitał społeczny ważny w osiąganiu celów ekonomicznych przedsiębiorstwa. Przedsiębiorstwo jako organizacja jest elementem w konkretnej społeczności lokalnej, dysponuje zasobami, często danego regionu lub kraju. Dlatego też, przedsiębiorstwo ma również obowiązki w stosunku do społeczeństwa, w którym funkcjonuje. Przedsiębiorstwo wchodzi w relacje z różnymi grupami zainteresowanymi jego działalnością, np. dostawcami, partnerami biznesowymi, akcjonariuszami, klien- Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 115 tami i społecznością lokalną, od których zależy jego funkcjonowanie i dalszy rozwój. Za i przeciw społecznej odpowiedzialności Przeciwnicy społecznej odpowiedzialności przedsiębiorstw twierdzą, iż rozszerzenie interpretacji może zagrażać gospodarce, odciągając działalność przedsiębiorstw od podstawowego powołania, jakim jest przysparzanie zysków właścicielom. Inne argumenty koncentrują się na możliwości powstania konfliktu interesów różnych grup zainteresowanych jego działalnością. Zaangażowanie przedsiębiorstw w działalność społeczną jest okazją do kształtowania pozytywnego wizerunku firmy i wywierania wpływu na opinię publiczną. Podkreśla się również brak kompetencji i doświadczenia przedsiębiorstw niezbędnego w ocenie wartości i potrzebie różnych programów społecznych, zwłaszcza programów charytatywnych. Korzyści, jakie osiąga firma społecznie odpowiedzialna, to przede wszystkim: wzrost zainteresowania inwestorów, zwiększenie lojalności konsumentów i interesariuszy, poprawa relacji ze społecznością i władzami lokalnymi, wzrost konkurencyjności, podnoszenie poziomu kultury organizacyjnej firmy, kształtowanie pozytywnego wizerunku firmy wśród pracowników, pozyskanie i utrzymanie najlepszych pracowników. Działania moralnie odpowiedzialne mają przełożenie na przejrzystość w zarządzaniu, wpływają na polepszenie wizerunku firmy, a co za tym idzie, poprawiają relacje z otoczeniem. Firmy takie stają się bardziej wiarygodne zarówno dla społeczności lokalnej, klientów, pracowników, a także inwestorów. Firmy działające etycznie postrzegane są jako stabilniejsze, niosące mniejsze ryzyko i bardziej godne zaufania firmy niepodejmujące tego typu działań. Dlatego odpowiedzialnej firmie łatwiej pozyskać strategicznych inwestorów i kredyty. Co więcej, prowadzone przez Tadeusza Pietrzkiewicza dowodzą, że im wyższe są korzyści społeczne, tym wyższa jest produktywność oraz konkurencyjność firmy1. 1 Integracja, a Konkurencyjność Przedsiębiorstw w UE, wybrane zagadnienia pod red. Małgorzaty Stawickiej, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego, Warszawa 2006, s.40. 116 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Rysunek 2. Korzyści wewnętrzne wynikające ze stosowania CSR. Ź ró d ł o: What Does Business Think about Corporate Social Responsibility? Part 11: A Comparison of Attitudes and Practices in Hungary, Poland and Slovakia, Enabling a Better Environment for CSR in CEE Countries Project. Duże znaczenie dla biznesu mają także korzyści, jakie płyną z poprawy wizerunku i zaufania firmy w oczach pracowników. Dzięki społecznej odpowiedzialności biznesu, mającej swój wyraz m.in. w kodeksach etycznych, programach społecznych, dbałości o środowisko, pracownicy z większym uznaniem odnoszą się do funkcjonowania firmy. Są oni bardziej zadowoleni z pracy, jaką wykonują, widzą jej sens i są lepiej zmotywowani, utożsamiają swoje interesy z interesami firmy. Dzięki temu stają się integralną częścią przedsiębiorstwa, a ich praca jest bardziej wydajna. Nagrodą za działania zgodnie z zasadą społecznej odpowiedzialności dla firmy jest również wzrost zaufania ze strony klientów. Ma to swoje odbicie w ich lojalności. Klient ufający, że produkt, który kupuje, jest zgodny z jego oczekiwaniami, i że reklama go promująca Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 117 jest prawdziwa, będzie skłonny zapłacić za niego więcej. Polscy konsumenci coraz częściej zwracają uwagę na wartości prezentowane przez firmę. Wg badania przeprowadzonego przez IMAS na zlecenie RSCG Sensors, aż 77% klientów oczekuje, aby przedsiębiorstwo miało także inny cel poza wypracowaniem zysku, a co trzeci z ankietowanych przyznaje, że w ciągu ostatniego pół roku aktywnie poszukiwał informacji dotyczących reputacji lub zasad etycznych interesującej go firmy2. Rysunek 3. Korzyści zewnętrzne wynikające ze stosowania CSR. Źró d ł o: What Does Business Think about Corporate Social Responsibility? Part 11: A Comparison of Attitudes and Practices in Hungary, Poland and Slovakia, Enabling a Better Environment for CSR in CEE Countries Project. Poprawa relacji ze społecznością i władzami lokalnymi umożliwia firmie sprawne i bezkonfliktowe działanie. Dzięki reputacji i zaufaniu, jakie przedsiębiorstwo wypracowuje sobie, jest ono chętniej akceptowane jako członek społeczności, trwale zakorzenia się w niej. Nie musi obawiać się bojkotów ze strony lokalnej ludności 2 K. Garski Lek na całe zło?, Manager magazin, nr. 1, styczeń 2009, str. 62. 118 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień lub sytuacji, że zacznie być postrzegane jako niewygodny „element krajobrazu”. Zmniejsza się tym samym poziom ryzyka związanego z niestabilnością sytuacji. Na wprowadzeniu zasad CSR zyskuje również społeczeństwo. Korzyści, jakie ono osiąga to: nagłośnienie i rozwiązywanie istotnych problemów społecznych, edukowanie społeczeństwa, poprawa stanu środowiska naturalnego, dostęp do informacji o firmie, poszanowanie praw człowieka. Podmioty społecznej odpowiedzialności Społeczna odpowiedzialność opiera się na teorii stakeholders, przyjmującej założenie, że przedsiębiorstwo ma związki z różnymi grupami (podmiotami), które wpływają na jego działalność i pozostają pod jej wpływem. Pojęcie stakeholder zostało wprowadzone przez V. Ansoffa i R. Stewarta w latach 60. XX w., a następnie rozwinięte przez R.E. Freemana. Każde przedsiębiorstwo działa w pewnym otoczeniu, a skutki jego działalności odczuwane są przez lokalną społeczność. Firmy nie powinny być nastawione wyłącznie na zysk. Ważne jest, aby prowadziły biznes w sposób odpowiedzialny w stosunku do grup bezpośrednio jak i pośrednio zainteresowanych wynikami. Wady systemu rynkowo-cenowego jednoznacznie wskazują na potrzebę ochrony interesów właścicieli, jak i konsumentów, pracowników czy społeczności. Powszechnie przyjmuje się, że stakeholders obejmuje wszystkie grupy, które w jakikolwiek sposób mogą wpłynąć na przedsiębiorstwo, ale i same znajdują się pod ich wpływem. Poprzez pojęcie stakeholder (interesariusz) rozumie się osobę lub podmiot zainteresowany działalnością przedsiębiorstwa i ponoszący różnego rodzaju ryzyko, które wiąże się z jego funkcjonowaniem. Ogólnie mianem tym możemy nazwać wszelkie podmioty, bez wkładu których działalność przedsiębiorstwa byłaby niemożliwa. Konieczne zatem jest, aby podejmowane działania zmierzały do identyfikacji podstawowych grup interesów, diagnozowanie ich oczekiwań i włączenie ich realizacji do celów przedsiębiorstwa. Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 119 Obecnie za grupy interesów przyjmuje się te podmioty i grupy osób, które spełniają następujące kryteria3: •wysuwają żądania wobec firmy (niezależnie od natury tych żądań), •mają faktyczną lub potencjalną możliwość wyegzekwowania tych żądań, •mają warunkową bądź bezwarunkową chęć wykorzystania swojej siły wpływu na proces decyzyjny przedsiębiorstwa w celu realizacji swych żądań. Mówiąc o społecznej odpowiedzialności, powinniśmy mieć na myśli powiązanie funkcjonowania i rozwoju przedsiębiorstwa z uwzględnieniem celów społecznych. Jako priorytet przyjmowany jest w niej wzrost wartości przedsiębiorstwa dla zabezpieczenia interesów i zbilansowania celów wszystkich grup w jego działalności. Osiągnięcie korzyści dla poszczególnych interesariuszy możliwe jest tylko przy zaangażowaniu wszystkich stron w realizację celów przedsiębiorstwa, a te wymuszane są poprzez wzajemne zależności akcjonariuszy i innych podmiotów związanych z przedsiębiorstwem. Realizacją celów przedsiębiorstwa zainteresowani są przede wszystkim właściciele, którzy przez zaangażowanie kapitału ponoszą największe ryzyko. Do ważnej grupy zalicza się ponadto pracowników, menedżerów, którzy to są bezpośrednio związani z przedsiębiorstwem, a także klientów czy dostawców. Społeczna odpowiedzialność wymaga budowania przejrzystych relacji z otoczeniem zarówno wewnętrznym jak i zewnętrznym. Przedsiębiorstwo zasługuje na miano odpowiedzialnego, gdy dba o interesy pracowników i społeczności lokalnej oraz o środowisko, w którym funkcjonuje. Oznacza to, iż prowadzenie działalności gospodarczej opartej na budowaniu trwałych, przejrzystych relacji ze wszystkimi stronami, które zainteresowane są jego działal- nością. 3 T. Mendel, Partycypacja w zarządzaniu współczesnymi organizacjami, Akademia Ekonomiczna, Poznań 2002, s. 18. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 120 Tabela 1. Cele i generatory wartości dla interesariuszy. PODMIOT CELE GENERATORY WARTOŚCI Właściciele Wzrost sprzedaży Wzrost wartości przed- Rentowność sprzedaży siębiorstwa Inwestycje Koszt kapitału Pracownicy Poziom życia Status społeczny Samorealizacja Dochody Pewność miejsca pracy Warunki pracy Udział w zyskach Jakość produktów Klienci Zaspokojenie potrzeb Jakość świadczenia Dostawcy Przetrwanie i rozwój Państwo Pewność produktów Atrakcyjna cena Wizerunek firmy Stabilne umowy Wielkość popytu Wzrost gospodarczy Podatki/opłaty Dobrobyt Własność prywatna Sprawiedliwość Społeczeństwo Jakość życia Pewna przyszłość Subwencje/dotacje Ochrona środowiska Wartości moralne Systemy informacyjne Ź ró d ł o: J. Adamczyk, Społeczna odpowiedzialność przedsiębiorstw, PWE, Warszawa 2008, s. 51. Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 121 Obszary społecznej odpowiedzialności Wprowadzenie społecznej odpowiedzialności przez firmy oznacza z jednej strony konieczność ponoszenia konsekwencji za podejmowane działania oraz decyzje, z drugiej natomiast konieczność odpowiadania na potrzeby określonych ludzi, grup i organizacji społecznych, które to stanowią otoczenie przedsiębiorstwa. Istnieją cztery sytuacje odpowiedzialności4: • ponoszenie odpowiedzialności, • podejmowanie odpowiedzialności, • pociąganie do odpowiedzialności, • odpowiedzialne działanie. Można wyróżnić wiele obszarów społecznej odpowiedzialności w działalności przedsiębiorstw, m.in.: a)ekonomiczny – oznacza dążenie przedsiębiorstw nie tylko do maksymalizacji zysków, lecz także innowacji i wzrostu, zwiększenia udziału w rynku, zwiększenia konkurencyjności, upowszechnienia pozytywnego wizerunku firmy. Wynikiem realizowania ekonomicznej odpowiedzialności przedsiębiorstw są5: • przepływ inwestycji i przychodów, • kreacja miejsc pracy, • wytwarzanie dóbr i usług, • edukacja, szkolenie i rozwijanie zasobów ludzkich, • tworzenie infrastruktury rozwoju społecznego, • wdrażanie nowych technologii, • wprowadzanie standardów i praktyk działania, • rozwijanie lokalnej przedsiębiorczości. Przykładem firmy prowadzącej działania z zakresu ekonomicznej odpowiedzialności jest firma Skanska, która zajmuje się działalnością budowlaną i deweloperską. Skanska jako firma odpowiedzialna Klimczak, Etyka gospodarcza, Akademia Ekonomiczna, Wrocław 1996. Nelson, Business as Partners In Development, Creating Wealth for Countries, Companies and Communities, The Prince of Wales Business Leaders Forum, The World Bank and The United Nations Development Programme, London 1996, s. 96-97. 4 B. 5 J. 122 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień finansowo dąży do zrównoważenia potrzeby zapewnienia stałego zwrotu dla udziałowców z potrzebami interesariuszy. Skanska stosuje własne narzędzia oceny ryzyka, takie jak Skanska Tender Approval Process (STAP) – Proces zatwierdzania przetargów oraz Skanska Operational Risk Assessment (ORA) – Ocena ryzyka operacyjnego dla potrzeb oceny projektu z punktu widzenia kwestii społecznych czy ochrony środowiska. b)społeczny – jest to obszar początkowo pomijany przez m.in. A.B. Carolla, Y. Ch. Kanga, D.J. Wooda. W ramach społecznej odpowiedzialności przedsiębiorstwa powinny obejmować: • zapewnienia miejsc pracy i bezpieczeństwa pracy, •podnoszenie dobrobytu społecznego – z naciskiem na społeczność lokalną, • kształcenie młodzieży, • zintegrowany rozwój społeczny, • troskę o spójność społeczną, Społeczna odpowiedzialność jest realizowana przez firmy na wiele różnych sposobów, jednak wszystkie zorientowane są na zbudowanie jak najlepszych relacji z otoczeniem. Niektóre firmy decydują się na kampanie przekonujące do integracji dzieci chorych i zdrowych oraz zbiera środki na leczenie i rehabilitację swoich podopiecznych. Bardzo często się zdarza, że działania przedsiębiorstw w ramach społecznych prowadzone są poprzez zaangażowanie pracowników w pomoc chorym, słabszym tzw. wolontariat. Zdarza się jednak, że prowadzone w tym zakresie działania związane są z branżą, w jakiej działa dane przedsiębiorstwo. W branży farmaceutycznej prowadzone są m.in. akcje społeczne propagujące zachowania prozdrowotne i profilaktykę chorób, takie jak „Żółty tydzień” czy „Stop rakowi szyjki macicy”. Wiele firm decyduje się na finansowanie różnego rodzaju programów rozwojowych dla społeczności lokalnej, w której działają np. „Moja pierwsza praca”, sponsorują różnego rodzaju imprezy sportowe, kulturalne czy ochronę lokalnych zabytków. Dobrze jest, gdy społeczne zaangażowanie powiązane jest ze strategią firmy. Stwarza to odpowiednie warunki, by w ten proces byli zaangażowani zarówno właściciele, kadra kierownicza, jak i pracownicy. Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 123 Swoje społeczne zaangażowanie firmy realizują na trzy sposoby: albo zajmują się nim pracownicy firmy z działów CSR, promocji, PR lub marketingu, albo powołana przez firmę fundacja, albo jedni i drudzy. Konsumenci pytani o to, na jakie sprawy powinno być przekazywanych najwięcej funduszy przeznaczonych na cele dobroczynne, odpowiedzieli w następujący sposób: Tabela 2. Wyniki ankiety dotyczącej rozdzielenia funduszy na cele dobroczynne. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Zdrowie Ochrona środowiska Edukacja Infrastruktura w regionach słabiej rozwiniętych Kwestie społeczne Badania Kultura 59% 43% 32% 17% 14% 14% 11% 8. Sport 10% Ź ródło: Raport, Know. Przyszłość marki korporacyjnej, Euro RSCG, s. 15. c) ekologiczny – wynika on z faktu, iż zarządzanie współczesnym przedsiębiorstwem musi uwzględniać ważną ze społecznego punktu widzenia ochronę środowiska. Coraz większe zainteresowanie przedsiębiorstw tym obszarem warunkują przede wszystkim dwa czynniki. Po pierwsze, coraz więcej mówi się w mediach o ekologii. Działania tego typu jest łatwo nagłośnić, więc jest to prosty sposób by wyróżnić się od konkurentów, zdobyć nad nimi przewagę. Po drugie, przedsiębiorstwa zauważają, że dla konsumentów ten aspekt staje się coraz ważniejszy, i że działając w ten sposób, są w stanie zdobyć zaufanie i lojalność klienta. Rozwojowi cywilizacji towarzyszą wzrost konsumpcji oraz ekspansja materialna, co warunkuje rozwój przemysłu, a wraz z nim eksploatację zasobów naturalnych oraz zwiększony proces urbanizacji. W nieuchronny sposób prowadzi to do coraz to większej degradacji środowiska, stwarzając zagrożenie dla zdrowia i życia ludzi oraz 124 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień powodują straty gospodarcze. Ochrona środowiska jest zatem powinnością, którą przedsiębiorstwa muszą spełnić zarówno w stosunku do społeczeństwa, w którym teraz działają, jak i do przyszłych pokoleń. Odpowiedzialność przedsiębiorstw wobec środowiska jest sformułowana przez ustawodawstwo i określona w postaci norm. Normy ekologiczne mogą być również uznane przez przedsiębiorstwo za normy etyczne, co prowadzi do tego, że przedsiębiorstwa podlegają nie tylko ocenie za bezpieczną produkcję i produkt, co jest generowane przez prawo, lecz także ocenie etycznej. Przez długi czas aspekty ekologiczne i związane z tym przemiany systemu wartości nie były doceniane przez przedsiębiorców. Obecnie przedsiębiorstwa w obliczu rosnącej fali ruchu ochrony środowiska i społecznej świadomości, zaczęły postrzegać przede wszystkim jako zysk dla siebie. Polacy nadrabiają zaległości w ochronie środowiska. Dane z Mi- nisterstwa Środowiska dotyczące zapotrzebowania firm na unijne dotacje w tym zakresie wyraźnie wskazują na zwiększoną aktywność proekologiczną polskich przedsiębiorstw. W latach 2004-2006 trzeba było przeprowadzić pięć rund składania dokumentów aplikacyjnych o przyznanie środków na przedsięwzięcia dostosowujące firmy do wymogów ochrony środowiska. W latach 2007-2013 w pierwszej rundzie została już przekroczona wysokość dostępnych na ten cel środków unijnych. CSR o charakterze ekologicznym jest stosowane zarówno w firmach, które mają, jak i nie mają, bezpośredniego wpływu na środowisko. Przedsiębiorstwa, które w jakikolwiek sposób oddziałują na środowisko w różny sposób realizują działania proekologiczne m.in. prowadzą zajęcia edukacyjne z ekologii dla młodzieży, modernizują instalacje, by zminimalizować ujemny wpływ na środowisko lub też odpowiednie zagospodarowanie odpadów poprodukcyjnych. Firmy niemające bezpośredniego wpływu na środowisko, realizują projekty typu „ekobiuro”, mające na celu zmniejszenie zużycia papieru, energii, wody. Tego typu działania przynoszą podwójną korzyść, z jednej strony chronią środowisko, z drugiej zaś przynoszą oszczędności. d) wewnętrzny – polegający na wspieraniu zawodowych ambicji i prywatnych potrzeb pracowników, co w konsekwencji buduje ich Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 125 lojalność i pozwala zaoszczędzić na rotacji. Podstawą działań odpowiedzialnego biznesu w miejscu pracy jest przede wszystkim przestrzeganie przepisów dotyczących m.in. terminów wypłaty wynagrodzeń, wymiaru urlopu, prawa do dokształcania. Muszą jednak poza nie wykraczać i być dobrowolnym zobowiązaniem i świadczeniem przedsiębiorstwa wobec pracowników. Najczęściej dotyczy to trzech obszarów: przejrzystej, stałej komunikacji między menedżerami firmy a jej pracownikami, promocji bezpieczeństwa pracy i współodpowiedzialności oraz doskonalenia zawodowego i edukacji. Firmy mogą wspierać też społecznikowskie pasje pracowników i rozwijać pracowniczy wolontariat. Do korzyści wynikających ze stosowania CSR w miejscu pracy można przede wszystkim zaliczyć pozyskiwanie i utrzymywanie najlepszych pracowników oraz poprawę stosunków ze społecznością lokalną. Wiele programów CSR ma ułatwić pracownikom godzenie ich obowiązków służbowych z rodzinnymi. Firma Tesco Polska została nagrodzona w konkursie zatytułowanym „Mama w pracy”, który zapewniał pracownicom wracającym z urlopów macierzyńskich wybór między pełnym etatem a jego połową, a kobiety zatrudnione w biurach mogą podjąć się realizacji swoich zadań w domu. Innym przykładem jest wzrastająca liczba firm, która zatrudnia osoby niepełnosprawne. Carrefour Polska nawiązał współpracę z Mazowieckim Oddziałem Polskiego Związku Głuchych, otwierając w 2006 roku osobom niesłyszącym drogę do pracy w kasach, w hali sprzedaży i w magazynach. Ważnym przejawem prowadzenia przez firmy odpowiedzialnego biznesu są programy edukacyjne dla pracowników. Są one szczególnie ważne w firmach produkcyjnych, gdzie następuje bardzo szybki rozwój technologiczny, który wymaga ciągłego doskonalenia pracowników. Kolejną rozpowszechnioną na świecie, lecz jeszcze niezbyt popularną w Polsce formą wewnętrznego CSR jest wspieranie wolontariatu pracowników. Najczęściej firmy organizują konkursy wolontariackich projektów, a najlepsze zostają nagrodzone poprzez przyznanie przez firmę pieniędzy na jego rea- lizację. 126 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Zakres działań w koncepcji społecznej odpowiedzialności W praktyce gospodarczej zakres działań kształtujących społeczną odpowiedzialność biznesu rozpatruje się w dwóch płaszczyznach. Obejmują one działania prowadzone wewnątrz organizacji gospodarczej oraz działania ukierunkowane na zewnątrz firmy. Mają na uwadze czynności podejmowane wewnątrz przedsiębiorstwa, wskazuje się na poniższe zagadnienia. Zarządzanie zasobami ludzkimi. Współcześnie najważniejszym czynnikiem rozwoju firmy są pracownicy. Największym wyzwaniem dla przedsiębiorstw jest przyciągnięcie i utrzymanie wykwalifikowanych pracowników. Służą temu takie działania, jak: zachęcanie do nauki przez całe życie, szczególnie pracowników mniej wykształconych, mniej wykwalifikowanych i starszych. Systemy informowania w firmie, chodzi o rzetelność, przejrzystość oraz wymianę informacji między pracowniami a kadrą kierowniczą. Równowagą między pracą w firmie, życiem rodzinnym i czasem wolnym. Równe płace, posiadanie udziałów w kapitale firmy i programy podziału zysku. Perspektywy rozwoju i równouprawnienia pracowników, kobiet oraz osób od dawna bezrobotnych, celem zwalczenia wykluczenia społecznego. Tesco Polska co pół roku przeprowadza badania opinii pracowników, które są podstawą układania planów działania, sprawom bieżącym są natomiast poświęcone organizowane w marketach sieci co dwa miesiące spotkania. Bezpieczeństwo i higiena pracy. Przedsiębiorstwa coraz częściej myślą o dodatkowych działaniach ułatwiających pracę oraz zwiększających jej bezpieczeństwo. Te dobrowolne metody postrzegać można jako uzupełnienie przepisów i kontroli przeprowadzanych przez władze publiczne, ponieważ ich celem jest propagowanie działań prewencyjnych w zakresie wyższego poziomu bezpieczeństwa. Przekłada się to również na wymagania stawiane Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 127 kontrahentom biznesowym w zakresie posiadania odpowiednich certyfikatów i znakowania produktów. Dobrym przykładem firmy dbającej o bezpieczeństwo i higienę pracy jest firma DHL Express (Poland). W ramach projektu „Bezpieczna flota” w grudniu 2006 odbył się pierwszy cykl szkoleń, w którym udział wzięli pracownicy firmy DHL Express. Szkolenia swoim zakresem objęły przyczyny wypadków i kolizji drogowych, psychologiczne aspekty zachowania się kierującego pojazdem, bezpieczeństwo ruchu drogowego, prawne i społeczne skutki wypadków oraz podstawowe zasady udzielania pierwszej pomocy. Przystosowanie do zmian. Nasilająca się konkurencja na rynku wymusza na przedsiębiorstwach podejmowanie różnych działań restrukturyzacyjnych. Mogą one doprowadzić do redukcji zatrudnienia, a nawet zamknięcia fabryk. Zapobieganie ewentualnym kryzysom ekonomicznym i społecznym wymaga uwzględnienia w procesach restrukturyzacyjnych interesów wszystkich stron, tj. przedstawicieli władz publicznych, pracodawców i pracowników. Chodzi tu przede wszystkim o zachęcenie interesariuszy do uczestnictwa w przeprowadzanych procesach, poprzez ujawnianie swoich stanowisk, prowadzenie konsultacji i negocjacji. Proces restrukturyzacji powinien być ukierunkowany na ochronę praw pracowników, umożliwiać im poddawanie się szkoleniom zawodowym, oraz na modernizowanie procesów produkcyjnych w celu stwarzania możliwości zatrudnienia na miejscu. Przedsiębiorstwa mogą zmniejszać skutki społeczne restrukturyzacji, angażując się w lokalny rozwój i strategie aktywnego rynku pracy poprzez udział w partnerstwie dotyczącym zatrudnienia na poziomie lokalnym. Szkolenia zewnętrzne i wewnętrzne prowadzone przez firmę DHL Express (Poland) mają na celu wspieranie rozwoju pracowników poprzez dostarczenie specjalistycznej wiedzy oraz możliwość praktyki pod okiem ekspertów. Od 2004 roku w firmie funkcjonuje zintegrowany system oceny pracy i planowania rozwoju pracownika (Motiv8), dzięki któremu pracownicy, rozwijając kompetencje, wspierają rozwój firmy i przyczyniają się do jej sukcesu. 128 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Zarządzanie ochroną środowiska i zasobami naturalnymi. Racjonalizacja zużycia energii i surowców, zagospodarowywanie odpadów, zmniejszenie zanieczyszczenia środowiska naturalnego, to działania propagandowe i wspierane przez szereg konwencji międzynarodowych, instytucji publicznych i organizacji pozarządowych. Chodzi o upowszechnienie zasady, że inwestycje środowiskowe przynoszą podwójne korzyści (dla przedsiębiorstwa i środowiska). Przedsiębiorstwa obniżają rachunki za energię i usuwanie odpadów oraz koszty za usuwanie skutków zanieczyszczeń środowiska. Przedsiębiorstwa mogą korzystać z różnych programów pomocy i nagradzania za działania związane z ochroną środowiska. DHL Express (Poland) mierzy zużycie surowców i materiałów wykorzystywanych bezpośrednio w procesie operacyjnym (energia elektryczna, paliwa i papier). Od 2004 roku w firmie istnieje System Zarządzania Środowiskowego, w ramach którego zostały wyznaczone wskaźniki środowiskowe, a ich monitorowanie pozwala na określenie wpływu na środowisko naturalne i wprowadzenie odpowiednich kroków ograniczających ten wpływ. Działania ukierunkowane na zewnątrz organizacji mogą dotyczyć następujących obszarów. Społeczności lokalne. Przedsiębiorstwa wnoszą wkład do swoich społeczności lokalnych, tworząc miejsca pracy, dając wynagrodzenie i różne świadczenia pracownikom oraz wnosząc wpływy do budżetów lokalnych z płaconych podatków. Wiele przedsiębiorstw większość swoich klientów znajduje w otoczeniu lokalnym. Reputacja firmy, jej wizerunek jako pracodawcy i producenta oraz jej działania na scenie lokalnej, wpływają na jej konkurencyjność. Rozwojowi pozytywnych relacji z lokalną społecznością sprzyja partnerstwo z samorządem lokalnym, poprzez organizacje pozarządowe, sponsorowanie sportu lokalnego oraz wydarzeń kulturalnych lub dotacje na działania charytatywne. Firma British American Tobacco przy aktywnej współpracy partnerów z lokalnego samorządu, pracodawców, szkół i uczelni wyższych z regionu Augustowa, stworzyła autorski program „Akademia Augustowska” Pomysł na program Akademii powstał w wyniku Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 129 dialogu społecznego przeprowadzonego przez British American Tobacco Polska z lokalnymi partnerami społecznymi w Augustowie, gdzie BAT posiada swoją fabrykę. Realizację programu powierzono Fundacji Rozwoju Przedsiębiorczości w Suwałkach. Akademia zainaugurowała działalność 22 marca 2004 roku, a jej program skierowany jest do bezrobotnej młodzieży do 26. roku życia, uczniów ostatnich klas szkół średnich, studentów Wyższej Szkoły Finansów i Zarządzania w Białymstoku oraz lokalnych przedsiębiorców i pracodawców. Do korzyści jakie daje firmie BAT zaangażowane w projekt Akademii Augustowskiej, można zaliczyć przede wszystkim wzrost zaufania wśród pracowników, szczególnie tych pochodzących z regionu Augustowa, wzrost standardów postępowania względem udziałowców oraz fakt, że firma postrzegana jest przez mieszkańców regionu Augustowa jako firma aktywna, wrażliwa na potrzeby społeczności lokalnej. Partnerzy handlowi, dostawcy i klienci. Współpraca z partnerami biznesowymi powinna eliminować problemy kooperacyjne, obniżać koszty, kształtować przyzwoite ceny, odpowiednią jakość i terminowe dostawy. Przedsiębiorstwa powinny być świadome tego, że ich społeczne zaangażowanie może wywierać wpływ na stosowane praktyki w całym łańcuchu dostaw. Duże przedsiębiorstwa mogą również aktywnie wpływać na rozwój gospodarczy środowiska lokalnego poprzez angażowanie się w przedsięwzięcia biznesowe. Może to polegać na wspieraniu powstawania nowych, innowacyjnych firm poprzez nabywanie w nich udziałów mniejszościowych i promowanie ich rozwoju. Przedsiębiorstwo może również zaangażować się w inwestycje społeczne, tworzenie dodatkowych miejsc pracy, zawieranie dodatkowych porozumień z innymi firmami na rzecz społecznych projektów, Oczekuje się, że w swej odpowiedzialności społecznej przedsiębiorstwa powinny dostarczać towary i usługi, których rzeczywiście potrzebują konsumenci, w skuteczny, etyczny i środowiskowo odpowiedzialny sposób. Firma British American Tobacco Polska wspiera wysiłki plantatorów z regionu Augustowa, zmierzające do utrzymania korzystnych dopłat do uprawy tytoniu ze strony rządu. Ponadto, BAT bierze czynny udział 130 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień w dyskusjach w Ministerstwie Rolnictwa, podczas których plantatorzy, ministerstwo oraz przemysł tytoniowy negocjują poziomy kontraktacji i dopłat. Firma wspiera również działania Zrzeszenia Producentów Tytoniu i Związku Plantatorów Tytoniu na rzecz poprawy zaopatrzenia w środki produkcji oraz postępu w suszarnictwie – w zakresie finansowania tych projektów, a także opracowania stosowanej dokumentacji. W latach 1996-2001 inwestycje British American Tobacco w bezpośrednie wsparcie plantatorów z regionu Augustowa wyniosły 20,8 mln złotych, z czego 15,9 mln zł przekazano na zakup specjalistycznego sprzętu przekazanego plantatorom, którzy spłacili swoje zobowiązania dostawami tytoniu oraz 4,9 mln zł przekazano na Fundusz Plantatorski, który udziela nieoprocentowanych pożyczek i finansuje badania związane z wprowadzeniem w regionie nowych odmian tytoniu. Prawa człowieka. Prawa człowieka to złożone zagadnienie, wiążące się z dylematami politycznymi, prawnymi i moralnymi. W odniesieniu do społecznej odpowiedzialności biznesu dotyczy to zwłaszcza działań międzynarodowych i globalnych łańcuchów dostaw. Podnosi się tu takie zagadnienia, jak: zwalczanie korupcji, zapewnienie odpowiednich warunków pracy, właściwe wynagrodzenie, niezatrudnianie dzieci i niestosowanie pracy przymusowej i w więzieniach. Globalne problemy ekologiczne. Wiele problemów ekologicznych związanych z działalnością przedsiębiorstwa ma skutki ponadgraniczne, ze względu na wykorzystywanie zasobów z całego świata, przedsiębiorstwa oddziaływają również na środowisko globalne. Istotne jest również uwzględnienie ekologicznych aspektów w decyzjach handlowych, oferowanie produktów bezpiecznych dla konsumentów i środowiska oraz troska o środowisko naturalne, wykorzystywanie energii ze źródeł odnawialnych. Mając świadomość, jakie znaczenie ma ograniczenie zużycia wody i energii elektrycznej firma DHL Express (Poland) monitoruje ich zużycie i podejmuje akcje uświadamiające pracownikom znaczenie jej oszczędzania poprzez m.in. dołączanie do każdego numeru gazetki „Świat DHL” poradnika, jak oszczędzać energię. Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 131 Programy i instrumenty stosowane w społecznej odpowiedzialności biznesu Rozważania teoretyczne i działania praktyczne doprowadziły do wypracowania i upowszechnienia szeregu instrumentów, które firmy mogą wykorzystywać w swej działalności. Znajomość tych instrumentów może ułatwić firmom włączenie się w nurt działań społecznie odpowiedzialnych. Kampanie społeczne. Działania skierowane na zmianę postaw lub zachowań ludzi za pomocą różnych środków społecznego przekazu. Ukierunkowane są one na zwiększenie bezpieczeństwa – bezpieczna droga do szkoły, poprawę stanu zdrowia – np. szczepienia ochronne. W akcjach takich oprócz biznesu, uczestniczą instytucje państwowe, organizacje społeczne. Środowisko biznesowe wspiera takie akcje finansowo lub rzeczowo, poprzez darowizny lub udostępnienie swych zdolności usługowych. Nadzór korporacyjny. Współcześnie nadzór korporacyjny przesuwa się od zapewnienia skutecznej kontroli nad menedżerami w warunkach znacznego rozproszenia akcjonariatu, w kierunku ochrony praw akcjonariuszy i zapewnienia równowagi pomiędzy oczekiwaniami inwestorów, menedżerów, pracowników, dostawców, klientów i społeczności lokalnych. Inwestycje społecznie odpowiedzialne. Przestrzeganie zasad społecznej i ekologicznej odpowiedzialności przyczynia się do zmniejszenia ryzyka inwestycyjnego. Przedsiębiorstwa, chcąc pozyskać kapitał na rozwój, inwestycje, procesy restrukturyzacji, starają się realizować procedury zarządzania zgodnie z odpowiedzialnością społeczną. Dodatkowe znakowanie produktów. Informacje dotyczyć mogą wskazań zdrowotnych dla klientów, poszanowania środowiska naturalnego (odzysk opakowań), respek- 132 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień towania praw zwierząt (nietestowania kosmetyków na zwierzę- tach). Programy etyczne dla pracowników. O pozycji firmy na rynku coraz mniej decydują posiadane technologie i środki produkcji, a coraz bardziej zatrudniona kadra i jej kwalifikacje. Trwałe sukcesy odnoszą te firmy, które są dobrze zarządzane i potrafią szybko reagować na zmiany zachodzące w otoczeniu. Skuteczność zarządzania uwarunkowana jest między innymi zaangażowaniem pracowników w realizację misji i celów strategicznych firmy. Pracownicy oczekują nie tylko dobrej płacy, ale również pragną identyfikować się z organizacją, wówczas gotowi są do poświęcenia i wysiłku. Spoiwem takich postaw są etyczne zasady zachowań pracowników obowiązujące w firmie. Programy etyczne mogą uwzględniać takie elementy, jak: •kodeks postępowań etycznych, określający konkretne oczekiwania i reguły postępowania w stosunkach międzyludzkich, •tworzenie struktur kształtujących oczekiwane zachowania pracowników oraz mobilizujących do samodzielnego działania i rozwoju zawodowego, •informowanie pracowników o planowanych zmianach w firmie oraz o ich skutkach, •tworzenie przejrzystych zasad zwalniania pracowników, jak również wystawianie dobrych referencji, pomoc w przekwalifikowaniu czy w poszukiwaniu nowych miejsc pracy, •branie pod uwagę przestrzegania norm etycznych w ocenie pracowników i procesie ich awansu. Społeczne zaangażowanie marketingu. Są to działania, które oprócz celów rynkowych i finansowych firmy, uwzględniają potrzeby społeczne. Popularną formą prowadzonych w tym zakresie działań jest angażowanie klientów firmy w dofinansowywanie określonych organizacji pozarządowych przez zakupy produktów danej firmy. W takich układach partnerskich korzyści odnoszą obie strony. Firma zdobywa lojalność nabywców, poprawia swą reputację, zwiększa sprzedaż oraz wpływa na tworzenie wrażliwości społecznej swych pracowników. Organizacja pozarządowa efektywnie realizuje swoje cele statuto- Paula Grzegrzółka – Zarządzanie odpowiedzialnością... 133 we, zyskuje lepszy wizerunek społeczny, co mocniej uzasadnia potrzebę jej istnienia. Podnoszone są czasem zastrzeżenia, że organizacja pozarządowa użycza swego dobrego wizerunku organizacjom komercyjnym. Celem uniknięcia posądzeń, iż firmie zależy głównie na generowaniu większych przychodów ze sprzedaży lub poprawie własnego wizerunku, należy ujawniać kwoty przekazywane organizacjom społecznym. British American Tobacco jest sygnatariuszem Międzynarodowych Standardów Marketingu (International Marketing Standards, IMS), w ramach których kilka międzynarodowych firm tytoniowych dobrowolnie zobowiązało się przyjąć ograniczenia, niejednokrotnie bardziej restrykcyjne od obowiązującego w danym kraju prawa. Ustalają one, między innymi, że komunikacja w branży tytoniowej nie powinna być skierowana do młodzieży, angażować słynnych osób ani sugerować, iż palenie przekłada się na popularność, czy sukcesy sportowe. W ramach tych Standardów firma British American Tobacco przestała prowadzić marketing wyrobów tytoniowych w telewizji oraz radiu, a w roku 2006 wycofała się ze sponsorowania zawodów Formuły Pierwszej. Summary The issue of corporate social responsibility (CSR) is an important problem of modern business, it is recognized as a new, long-term strategy for managing of the company. Managers are aware that CSR has become an indispensable part of building the company’s position in the market. In the article author discusses CSR strategy in British American Tabacco. Bibliografia 1. Adamczyk J. 2008 Społeczna odpowiedzialność przedsiębiorstw, PWE, Warszawa 2. Dialog społeczny – Raport Społecznej Odpowiedzialności, British American Tobacco 2003/2004 134 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 3. Dialog społeczny – Raport Społecznej Odpowiedzialności, British American Tobacco 2006. 4. Dodatek do miesięcznika PRESS nr 20 czerwiec 2009. 5. Forum Odpowiedzialnego Biznesu, Bank Światowy, Akademia Rozwoju Filantropii 2003 Menedżerowie 500 i Odpowiedzialny Biznes. Wiedza – postawy – praktyka. Raport., Warszawa. 6. Garski K. styczeń 2009 Lek na całe zło?, Manager magazin, nr 1. 7. Klimczak B. 1996 Etyka gospodarcza, Akademia Ekonomiczna, Wrocław 1996. 8. Mendel T. Partycypacja w zarządzaniu współczesnymi organizacjami, Akademia Ekonomiczna, Poznań 2008. 9. Nakonieczna J., Społeczna odpowiedzialność przedsiębiorstw międzynarodowych, Difin, Warszawa 2008. 10. Nelson J. Business as Partners In Development, Creating Wealth for Countries, Companies and Communities, The Prince of Wales Business Leaders Forum, The World Bank and The United Nations Development Programme, London 1996. 11. Raport, Know. Przyszłość marki korporacyjnej, Euro RSCG. 12. Stawicka M. (red.) Integracja, a Konkurencyjność Przedsiębiorstw w UE, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego, Warszawa 2006. 13. What Does Business Think about Corporate Social Responsibility? Part 11: A Comparison of Attitudes and Practices in Hungary, Poland and Slovakia, Enabling a Better Environment for CSR in CEE Countries Project. 14. www.bat.com.pl 15. www.carrefour.pl 16. www.centrumcsr.pl 17. www.csrinfo.pl 18. www.dhl.com.pl 19. www.etykabiznesu.pl 20. www.odpowiedzialnosc.pl 21. www.odpowiedzialnybiznes.pl 22. www.skanska.pl R OStachowska Z P –R wynagrodzenia pracowników jako... A W Y I A R T Y Sylwia K U £135 Y Sylwia Stachowska WYNAGRODZENIA PRACOWNIKÓW jako element SPOŁECZNej ODPOWIEDZIALNOŚĆ BIZNESU Streszczenie W problematykę społecznej odpowiedzialności biznesu wpisuje się obszar dotyczący kształtowania wynagrodzeń, szczególnie z punktu widzenia zachowania ich sprawiedliwości. Najważniejsze poglądy dotyczące sprawiedliwego wynagrodzenia za pracę zakładają uznawanie za płacę sprawiedliwą wynagrodzenia proporcjonalnego do wkładu i efektu pracy oraz postulowanie wynagrodzenia pozwalającego na godziwy poziom życia. Celem opracowania jest przedstawienie roli, jaką społeczna odpowiedzialność odgrywa w kształtowaniu wynagrodzeń, ze szczególnym uwzględnieniem znaczenia wynagrodzeń jako instrumentu kształtującego materialny dobrobyt pracownika i jego rodziny. Słowa kluczowe: s połeczna odpowiedzialność, wynagrodzenia, płaca sprawiedliwa Corporate social responsibility and payments of the workers Key words: corporate social responsibility, payments, fair remuneration 136 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Wprowadzenie Idea społecznej odpowiedzialności nawiązuje do praw człowieka. Jest to ukierunkowanie ważne, zwłaszcza dla analizy społecznej odpowiedzialności biznesu w odniesieniu do pracowników, ponieważ w ścisłym związku z prawami człowieka pozostaje kanon praw osoby wykonującej pracę, niezależnie od jej rodzaju i charakteru. Zgodnie z ustaleniami Komisji Europejskiej, działania społecznie odpowiedzialne wewnątrz przedsiębiorstwa dotyczą głównie pracowników i obejmują inwestycje w kapitał ludzki, zdrowie i bezpieczeństwo pracy, przestrzeganie praw człowieka oraz eliminowanie różnych form dyskryminacji1. W tak ujętą problematykę wpisuje się obszar dotyczący kształtowania wynagrodzeń, szczególnie z punktu widzenia zachowania ich sprawiedliwości. Potrzeba sprawiedliwych płac nie jest problemem nowym, aczkolwiek obecnie szczególnie silnie akcentowanym w dokumentach Rady Europy. Płaca sprawiedliwa mieści się w koncepcji sprawiedliwości dystrybutywnej i jest postrzegana inaczej z punktu widzenia ekonomii, polityki społecznej, socjologii czy psychologii. Pojęcie płacy sprawiedliwej ewoluowało także na przestrzeni wieków. Duży wkład w objaśnienie i implementację płacy sprawiedliwej wniosła Międzynarodowa Organizacja Pracy (MOP) oraz społeczna doktryna Kościoła katolickiego. W kwestii dotyczącej sprawiedliwego wynagrodzenia za pracę wysuwane są różne poglądy i argumenty. Zakładają one uznawanie za płacę sprawiedliwą wynagrodzenia proporcjonalnego do wkładu i efektu pracy, które określane jest także jako wartość pracy oraz jako czynnik równorzędny – postulowanie wynagrodzenia pozwalającego na godziwy poziom życia. W obszar ten wpisuje się również nurt sformułowany w Powszechnej Deklaracji Praw Człowieka oraz zawarty w innych dokumentach określających kierunki polityki społecznej, M. Rybak, Standardy społecznej odpowiedzialności w sferze stosunków pracy, [w:] Standardy europejskie w zarządzaniu zasobami ludzkimi, pod red. M. Juchnowicz, Poltext, Warszawa 2004 , s. 131. 1 Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 137 a zwłaszcza w społecznej nauce Kościoła katolickiego, której istotą w odniesieniu do omawianej problematyki jest dążenie do podwyższania płac tak, aby wynagrodzenie jednej osoby wystarczało na utrzymanie rodziny2. Poglądy te są elementem teorii i polityki płac, ale z trudem znajdują odzwierciedlenie w praktyce. Trudność w ich realizacji może wynikać z odmienności obu kryteriów. Kryterium płacy sprawiedliwej rozumianej jako płaca proporcjonalna do wykonanej pracy wymaga analizy różnic pracy, określenia stopnia jej zróżnicowania i oceny, na ile odmienności pracy powinny znaleźć odbicie w rozwarstwieniu płac. Mierzenie wartości pracy jest odpowiedzią na ten aspekt sprawiedliwej płacy, który wiąże się z poglądem, że sprawiedliwe jest wynagrodzenie proporcjonalne do wkładu i efektu pracy poszczególnych pracowników. Zasadność tego poglądu współcześnie nie budzi wątpliwości, a przy tym uważa się również, że proporcjonalne wynagradzanie uwzględniające różnice wartości pracy jest głównym atrybutem motywacji do pracy i warunkiem dobrych wyników pracy, poprawnych stosunków w firmie i szeroko rozumianych osiągnięć. Obok wysiłków w kierunku obiektywizacji miar pracy, które można uznać za ekonomiczne kryterium sprawiedliwej płacy, występuje postulat społeczny, który określany jest jako wynagrodzenie sprawiedliwe albo wynagrodzenie godziwe, tzn. zapewniające pracownikowi utrzymanie na godziwym poziomie, a więc powiązane z kosztami utrzymania. Stał się on przedmiotem międzynarodowych deklaracji, zainteresowań rządów, tematem badań i publikacji. Celem niniejszego opracowania jest ocena roli, jaką społeczna odpowiedzialność odgrywa w kształtowaniu wynagrodzeń, ze szczególnym uwzględnieniem znaczenia wynagrodzeń jako instrumentu kształtującego materialny dobrobyt pracownika i jego rodziny. Opracowanie ma charakter studialny. Podstawą realizacji celu jest literatura przedmiotu dotycząca analizowanej problematyki. 2 Z. Jacukowicz, Analiza minimalnego wynagrodzenia za pracę, IPiSS, Warszawa 2007, s. 17. 138 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 1. Pojęcie i istota wynagrodzenia za pracę Wynagrodzenie to niezwykle złożona kategoria, w której aspekty ekonomiczne współistnieją i przeplatają się z wieloma innymi wątkami, w tym: psychologicznymi, socjologicznymi, prawnymi, etycznymi, czy też politycznymi. Stąd wynika zapewne trudność w zdefiniowaniu istoty tego pojęcia, z zachowaniem jego wieloaspektowości. W literaturze przedmiotu nie ma jednoznaczności co do sposobu rozumienia istoty wynagrodzeń oraz formułowania ich zakresu pojęciowego. Kontrowersje i wątpliwości zaczynają się już przy próbie znalezienia odpowiedzi na pytanie, czym jest płaca. W teorii traktuje się płacę jako cenę lub też dochód z pracy. Zdaniem W. Jarmołowicza, „od czasów powstania teorii płac uważa się ją za cenę. Pod tym względem panowała w przeszłości – podobnie jak i obecnie – znaczna zbieżność poglądów. Różnice uwidaczniały się natomiast w pytaniu, ceną czego jest płaca: pracy czy siły roboczej?”3. Dalej, w tym samym źródle, autor pisze, że wśród ekonomistów niemarksistowskich dominuje pogląd, że płaca jest ceną pracy, z uwagą – że praca jest towarem szczególnym. P. A. Samuelson4 pisze, że płaca jest ceną pracy, dodając, że „jest najważniejszą ze wszystkich cen”. Taka definicja płacy występuje także w innych podręcznikach ekonomii. Znajdujemy tam np. stwierdzenie, iż „stawka płac jest ceną pracy”5. Według J. Hicksa – „płaca jest ceną pracy, dlatego też, jeśli nie nastąpią żadne uboczne ingerencje, można ją określić, jak wszystkie inne ceny przez oddziaływanie popytu i podaży”6. Natomiast K.W. Rothschild definiuje płacę jako „cenę pewnego towaru określanego jako „świadczenie pracy””7. Jarmołowicz, Rynek a płace. Problemy i dylematy teorii i polityki płac, IPiSS, Studia i Materiały 1994, z. 8. 4 P.A. Samuelson, Nordhaus W.D., Ekonomia, t.2, PWN, Warszawa 1999, s. 85. 5 W. Wonnacott, R. Wonnacott, Economics, McGraw – Hill Book Company, New York 1982, s. 664. 6 J. Hickcs, The Theory of Wages, Macmillan and Company Limited, London 1963, s. 1. 7 K.W. Rothschild, Lohnteorie, Verlag Franz Valen, Berlin 1963, s. 1. 3 W. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 139 Także J. Meller uważa, że płaca jest przede wszystkim ceną pracy8. Pogląd ten wynika przede wszystkim z roli, jaką obiektywnie pełni płaca w stosunkach pracy najemnej w gospodarce rynkowej. Określony ekwiwalent zdolności do pracy przekazywany dysponentowi jest warunkiem, aby z tych zdolności i efektów ktoś inny (organizator procesów gospodarczych, pracodawca) mógł skorzystać, czyli je nabyć. Jednocześnie autor zaznacza, że cena ta nie musi ograniczać się do ekwiwalentu pieniężnego. Należy ją traktować szeroko jako wszelkie korzyści pieniężne i niepieniężne uzyskiwane przez pracownika z tytułu zatrudnienia, które dla najmującego stanowią koszty pracy. Uznaniu płacy za cenę pracy sprzeciwia się natomiast społeczna nauka Kościoła katolickiego. Jan XXIII twierdził, że „pracy nie można traktować jako towar, gdyż jest ona bezpośrednim działaniem osoby ludzkiej9. Katolicka doktryna społeczna wyróżnia pojęcie płacy sprawiedliwej, czy też słusznej. Słuszna (sprawiedliwa) płaca jest wyznaczana według kryterium potrzeb pracownika i jego rodziny, a także z uwzględnieniem indywidualnych efektów pracy i wyników (stanu) przedsiębiorstwa oraz ze względu na dobro powszechne10. W koncepcji tej uwzględnia się nie tylko ekonomiczne, ale i społeczne aspekty płacy. L. Dyczewski, powołując się na społeczną naukę Kościoła katolickiego, wskazuje na potrzebę przestrzegania dwóch zasad – finalnej i kazualnej przy postrzeganiu i kształtowaniu płac11. Zasada finalna mówi, że celem ostatecznym (finalnym) działalności gospodarczej, a więc też pracy i płacy, jest zaspokajanie potrzeb podstawowych i rozwojowych osób pracujących, potrzeb związanych z podtrzymaniem egzystencji, a także związanych z rozwojem zawodowym, kultuMeller, Płace jako cena pracy i szczególne cechy rynku pracy, Polityka Społeczna 1993, nr 10. 9 Jan XXIII, Mater et Magistra, Dokumenty społecznej nauki Kościoła, Rzym-Lublin 1987. 10 A. Szałkowski, Wynagrodzenie za pracę w społecznej nauce kościoła, Polityka Społeczna 1993, nr 2. 11 L. Dyczewski, Słuszna i sprawiedliwa płaca w ujęciu katolickiej nauki społecznej, IPiSS, Studia i Materiały 1994, z. 8. 8 J. 140 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień rowym i duchowym pracujących i ich rodzin. Zasada kazualna mówi, że musi istnieć związek pomiędzy płacą a efektywnością pracy. Płaca jest bowiem swoistego rodzaju prawem pracownika do owoców jego pracy. Różnice poglądów, co do istoty płacy pomiędzy klasyczną a neoklasyczną ekonomią – z jednej strony, oraz społeczną nauką Kościoła katolickiego – z drugiej, dotyczą jeszcze jednej ważnej kwestii. Otóż Kościół akcentuje znaczenie „płacy rodzinnej”, twierdząc, że powinna ona wystarczać na utrzymanie nie tylko pracownika, ale również jego rodziny. Wśród ekonomistów dominuje natomiast pogląd, że o wysokości płacy powinny decydować jedynie treść wykonywanej pracy i jej efekt, z uwzględnieniem ceny rynkowej pracy i kondycji firmy. Zdaniem M. Kopertyńskiej, adekwatne do współczesnych warunków jest rozumienie istoty płacy jako ceny czynnika pracy oraz dochodu, który pracownik uzyskuje za świadczoną pracę12. Na takie postrzeganie płacy wskazują realia gospodarki rynkowej, wywierające wpływ na funkcjonowanie gospodarki. Rynek pracy wpływa niewątpliwie w określonym stopniu na kształtowanie wynagrodzeń poszczególnych grup pracowników. Pojawiły się w związku z tym rynkowe przeglądy płac, w których określa się wysokość płacy, czyli cenę, jaką dana praca uzyskuje na rynku pracy. Pracodawca, chcąc zatrudnić pracownika, musi taką cenę zapłacić, przy czym cena tej samej pracy jest zróżnicowana na poszczególnych (lokalnych) rynkach pracy, w zależności od popytu i podaży. Dochód osiągany przez pracownika jest opodatkowany, co zrównuje go z innymi podmiotami osiągającymi dochód i płacącymi z tego tytułu podatki. Z tych względów, według wymienionej wyżej autorki, płaca jako cena pracy czy kategoria dochodu jest wynagrodzeniem za usługę pracy, a w myśl tej definicji terminy „płaca” i „wynagrodzenie” mogą być używane zamiennie. W naukach prawnych używa się określenia „wynagrodzenie”, które jest traktowane jako zapłata za wykonywanie pewnych czynności, zadań, robót czy usług. Wśród wszelkich wynagrodzeń wyodrębnia się wynagrodzenie za pracę. Stanowi ono zapłatę za szczególny 12 M.W. Kopertyńska, System płac przedsiębiorstwa, Wyd. AE we Wrocławiu, Wrocław 2000, s. 16. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 141 rodzaj aktywności zawodowej podejmowanej w celach zarobkowych, realizowanych w ramach stosunku pracy, tj. stosunku prawnego nawiązanego na podstawie umowy o pracę, mianowania, powołania, wyboru i spółdzielczej umowy o pracę13. W aktualnie obowiązującym w Polsce Kodeksie pracy14 o wynagrodzeniach traktuje dział trzeci: Wynagrodzenie za pracę i inne świadczenia. Prawnicze określenie związku wynagrodzenia z pracą zostało sformułowane w art. 78 k.p. w sposób następujący: § 1. Wynagrodzenie za pracę powinno być tak ustalone, aby odpowiadało w szczególności rodzajowi wykonywanej pracy i kwalifikacjom wymaganym przy jej wykonywaniu, a także uwzględniało ilość i jakość świadczonej pracy. Przepis ten został szeroko zinterpretowany przez prawników w komentarzach do kodeksu pracy, które wiele wnoszą do zrozumienia istoty wynagrodzenia. W. Muszalski15 pisze, iż treść art.78 zawiera wskazówkę kierunkową, jak należy ustalać wysokość wynagrodzenia za pracę i od jakich czynników powinna być ona uzależniona. Trzeba ją rozpatrywać w nawiązaniu do treści art. 13 k.p. zamieszczonego w rozdziale drugim kodeksu: „Podstawowe zasady prawa pracy”, w dziale pierwszym, w którym stwierdzono, że pracownik ma prawo do godziwego wynagrodzenia za pracę, a warunki realizacji tego prawa określają przepisy prawa pracy oraz polityka państwa w dziedzinie płac. Jak wynika z przytoczonych wyżej różnych koncepcji wynagrodzeń, pojęcie to jest definiowane inaczej, gdy uwzględni się jego aspekt ekonomiczny, ekonomiczno-społeczny czy też wymiar prawny. Przywołując odwieczny spór: płace jako cena pracy vs. płace jako udział w dochodzie, warto jednak zastanowić się, na ile przemiany dokonujące się współcześnie w sferze determinant kształtowania płac wnoszą nowe wątki w dyskusję dotyczącą istoty wynagrodzenia za pracę. 13 A. Polańska, Zarządzanie personelem. Zasady, zadania i wymagania stawiane menedżerom, Wyd. Uniwersytetu Gdańskiego, Gdańsk 1999. 14 Kodeks pracy, Ustawa z dn. 26 czerwca 1974r. (Dz. U. z 1974 r., nr 24, poz. 141 z późniejszymi zmianami). 15 Kodeks pracy z komentarzem, ODDK, Gdańsk 1996, s. 142. 142 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Podkreślany przez ekonomistów pogląd o tym, że płaca jest ceną pracy, wynika przede wszystkim z roli, jaką pełni ona w stosunkach pracy w gospodarce rynkowej i jest niewątpliwie słuszny. Rynek pracy wpływa w określonym stopniu na kształtowanie wynagrodzeń poszczególnych grup pracowników. Znajduje to odzwierciedlenie w rynkowych przeglądach płac, w których określa się wysokość płacy, czyli cenę, jaką dana praca uzyskuje na rynku. Należy jednak pamiętać, że rynek nie kształtuje płac na zasadzie wyłączności. Istnieją czynniki ograniczające w przypadku pracy wolną grę sił podaży i popytu, co w sposób zasadniczy wpływa na płace. Stawki płac pozostają pod kontrolą uregulowań ustawowych i układów zbiorowych, kształtują się pod wpływem polityki gospodarczej rządu, monopolistycznych poczynań pracodawców i związków zawodowych, a oprócz tego chronione są przez normy, zwyczaje oraz poczucie sprawiedliwości w opinii publicznej. Praca ludzka, choć ma charakter rynkowy, to przecież bardzo specyficzny – cena jej bowiem nie może spadać poniżej kosztów utrzymania, a poziom i zróżnicowanie wynagrodzeń musi odpowiadać systemom wartości i oczekiwań występującym w danym kraju, społeczności, czy grupie zawodowej. Oprócz zachowania zasady zewnętrznej sprawiedliwości i konkurencyjności płacy dochodzi przy tym konieczność respektowania zasady jej sprawiedliwości wewnętrznej, a także uwzględniania sytuacji finansowej firmy-pracobiorcy. Ponadto stosuje się metody kwalifikowania (wartościowania) pracy, które prowadzą do różnicowania płac na podstawie przesłanek bardziej konceptualnych niż rynkowych. Wyznacznikami płacy oprócz wartości rynkowej pracy są poza tym jej treść i efekt (przy rosnącej roli osiągnięć i kompetencji pracowników), co wpływa na fakt, iż kryterium rynku traktowane jest raczej jako jedno z wielu istotnych determinant płacy. Struktura wewnętrzna wynagrodzenia oprócz składników uzależnionych od tych elementów ujmuje przy tym wiele świadczeń pracodawcy na rzecz pracownika, udzielanych nie tylko za wykonywaną pracę, lecz także ze względu na inne przesłanki (np. dodatki stażowe, za warunki szkodliwe), a nawet za czas niewykonywania pracy (za urlop, za czas choroby). Wszystkie te kwestie wnoszą niewątpliwie nowe wątki w rozumienie istoty wynagrodzenia, potwierdzając jednocześnie złożoność Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 143 i wieloaspektowość tej kategorii ekonomicznej. Z jednej strony – słusznym jest pogląd ekonomistów, iż płaca jest w gospodarce rynkowej ceną pracy, jednak z drugiej strony – to realia tej gospodarki nadają jej nowe znaczenie i skłaniają do traktowania jej jako będącego wynikiem oddziaływania różnorodnych determinant dochodu z tytułu zatrudnienia16. 2. Podstawowe funkcje wynagrodzeń Wynagrodzenia są złożoną kategorią nie tylko ekonomiczną, ale również psychologiczną i społeczno-polityczną. Ten różnorodny ich charakter stanowi podstawę wyróżnienia czterech podstawowych funkcji wynagrodzeń: społecznej, dochodowej, kosztowej i motywacyjnej. Funkcje te są niezwykle ważne i ściśle z sobą sprzężone i nie można żadnej z nich ignorować, kształtując systemy wynagrodzeń, rozumiane jako ogół zasad, narzędzi, rozwiązań instytucjonalnych i mechanizmów regulujących wynagrodzenia w organizacji17. Funkcja społeczna wynagrodzeń wyraża się w tworzeniu warunków do istnienia stosunków zaufania, współdziałania pracowników i pracodawców czy między poszczególnymi grupami pracowników. System wynagrodzeń wywiera istotny wpływ na całość relacji zachodzących w systemie społecznym organizacji. Chodzi tu zarówno o stosunki między poszczególnymi pracownikami, jak też między różnymi grupami w organizacji (formalnymi jak i nieformalnymi). Wynagrodzenie jest ważnym czynnikiem determinującym stosunki między menedżerem a kierowanym przez niego zespołem, jak również relacje na poziomie kierownictwa firmy i organizacji przedstawicielskich zatrudnionych pracowników. Inaczej mówiąc, sposób wynagradzania pracowników stanowi ważny instrument kształtowania kultury organizacyjnej przedsiębiorstwa i może być podstawą budowania harmonijnych stosunków między wszystkimi uczestnikami organizacji lub przyczyną sporów i konfliktów. 16 Stachowska S., Wynagrodzenia w strategicznym zarządzaniu przedsiębiorstwem, TNOiK, Toruń 2007, s. 23-24 17 Tamże, s. 32. 144 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Można niewątpliwie stwierdzić, iż wynagrodzenia są istotnym kryterium wartościowania, a tym samym różnicowania ludzi w społeczeństwie. Wyznaczają one miejsce jednostki w strukturze społecznej, to znaczy pozycję i związany z nią prestiż nie tylko w skali całego społeczeństwa, ale również w skali określonej organizacji – przedsiębiorstwa. Funkcja społeczna wiąże się ze znaczeniem wynagrodzenia dla określenia pozycji społecznej, prestiżu, poczucia ważności i użyteczności. Wskazuje na to definicja płacy przedstawiona przez J.S. Adamsa: „Płaca jest jednym z ważniejszych kryteriów, jakich ludzie używają w organizacji, żeby ocenić swoją pozycję w porównaniu z innymi. Na podstawie tej oceny mogą stwierdzić, jaki powinien być ich wysiłek w pracy18”. Istnieje także związek między indywidualnymi odczuciami na temat ważności i użyteczności społecznej pracy a stopniem aktywności zawodowej. Wysokości spodziewanych wynagrodzeń rzutują na indywidualne decyzje dotyczące wyboru zawodu, poziomu wykształcenia, wreszcie – wyboru pracodawcy bądź podejmowania pracy na własny rachunek, a niejednokrotnie wpływają także na decyzje odnośnie podejmowania zatrudnienia w ogóle. Istotna jest również w tej kwestii obserwacja wynikająca z wykorzystania w teorii płac teorii C.P. Alderfera na temat wzajemnej współdziałalności potrzeb19. Otóż można wysunąć tezę, że w sytuacji, gdy obniża się płaca realna, a równocześnie płace źle pełnią funkcję stratyfikacyjną (to znaczy panuje niezadowolenie społeczne z istniejącego zróżnicowania płac), silniej odczuwany jest przez pracowników niski poziom płac realnych. Praca ludzka, choć ma charakter rynkowy, to przecież bardzo specyficzny. Cena jej bowiem nie może spadać poniżej kosztów utrzymania. Poziom i zróżnicowanie wynagrodzeń musi odpowiadać systemom wartości i oczekiwań występującym w danym kraju, spoWilson, R.H. Rosenfeld, Managing Organizations, McGraw-Hill Book Company, London 1990, s. 73. 19 C.P. Alderfer, Existence, Relatedness and Growth, Human Heeds in Organizational Settings, The Free Press, New York 1972, s. 6-17. 18 D.C. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 145 łeczności, grupie zawodowej. Względy te, zdaniem S. Borkowskiej, stanowią o istocie społecznej funkcji wynagrodzeń, która rodzi co najmniej wymogi20: •ustalania wynagrodzenia minimalnego (najniższego) na poziomie, który wraz z innymi dochodami pracowniczego gospodarstwa domowego będzie zapobiegać ubóstwu pracownika i jego rodziny; •ochrony wynagrodzeń realnych, w tym szczególnie płacy minimalnej; •zapobiegania nadmiernym, nieuzasadnionym rozpiętościom wynagrodzeń, czyli nierównościom; • zapobiegania konfliktom społecznym i rozwiązywania ich. Funkcja dochodowa jest istotna przede wszystkim z punktu widzenia pracownika, choć ma też znaczenie dla pracodawcy. Wynagrodzenia stanowią dla pracownika dochód, który służy pokryciu kosztów utrzymania jego samego oraz osób pozostających na jego utrzymaniu. Wielkość tego dochodu, jakim rozporządza pracownik na rynku, służy do zaspokajania potrzeb materialnych i niematerialnych jego i rodziny, inaczej mówiąc – determinuje stopień zaspokojenia potrzeb osobistych. Naturalnym więc niejako interesem pracobiorców jest dążenie do maksymalizacji uzyskiwanego wynagrodzenia i rozpatrywanie go nie tylko w kontekście ponoszonych przez siebie nakładów i starań oraz własnego wkładu w ostateczny wynik firmy, ale także w kontekście poziomu cen w danym kraju oraz istniejącej inflacji. Płaca rozpatrywana jako dochód powinna zapewnić pracownikowi co najmniej zaspokojenie potrzeb bytowych jego i jego rodziny oraz zagwarantować odtworzenie zdolności do pracy i rozwój osobowości21 (w związku z tym pojawiła się kategoria płacy godziwej). Wynagrodzenia w tej funkcji powinny zaspokajać potrzeby pracownika i jego rodziny i rosnąć w miarę wzrostu kosztów utrzymania, przy czym wzrost ten musi być jednak sprzężony ze wzrostem efektywności pracy. Z punktu widzenia funkcji dochodowej podstawowa część wynagrodzenia powinna być w miarę stabilna 20 S. Borkowska, Strategie wynagrodzeń, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2001, s. 20. Kopertyńska, System płac przedsiębiorstwa, op. cit., s. 17. 21 M.W. 146 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień i nie powinna wykazywać dużych wahań. Płace zasadnicze mogą więc podlegać wzrostowi w miarę wzrostu kosztów utrzymania, wzrost ten jednak musi być sprzężony ze wzrostem wydajności, bowiem w momencie gdy wyprzedza on wzrost wydajności, może stymulować procesy inflacyjne. Funkcja kosztowa wiąże się z tym, że wynagrodzenia stanowią istotny element kosztów pracy, a tym samym kosztów całkowitych przedsiębiorstwa, wpływając na konkurencyjność cenową produkowanych wyrobów czy świadczonych usług. Pracodawca z natury rzeczy jest zainteresowany maksymalizacją zwrotu z poniesionych kosztów, czyli maksymalizacją produktywności lub inaczej rozumianych efektów, zapewniających rozwój i wzrost pozycji konkurencyjnej organizacji gospodarczej. Pracodawca jest zainteresowany osiąganiem jak największej produktywności, czyli maksimum efektów przy możliwie najniższych kosztach. Chodzi jednak nie tyle o minimalizację kosztu pracy jednego zatrudnionego, ile o maksymalizację zwrotu z jednostki kosztu pracy, czyli o minimalizację tzw. jednostkowego kosztu pracy, liczonego jako relacja kosztu pracy do produktywności. Wynika z tego ważna dyrektywa dla kształtowania wynagrodzeń: ich wzrost nie może wyprzedzać wzrostu produktywności pracy22. Kosztowa funkcja wynagrodzeń jest istotna głównie z punktu widzenia pracodawcy, co nie oznacza, że nie posiada znaczenia dla pracownika. Wymaga ona bowiem rozpatrywania zarówno na poziomie przedsiębiorstwa (ocena poziomu kosztów i osiąganych przez firmę wyników), jak i na poziomie pracownika (ocena kosztów pracy związanych z utrzymaniem pracownika w firmie oraz jego wyników pracy). Można powiedzieć, że między dochodową a kosztową funkcją wynagrodzeń istnieje sprzeczność, którą można rozwiązać poprzez uzależnienie wzrostu wynagrodzenia od wzrostu efektywności pracy. Wynagrodzenie, stanowiąc rekompensatę i zarazem nagrodę za wykonywaną pracę, pełni funkcję motywacyjną (bodźcową), będąc instrumentem kształtowania pożądanych postaw i zachowań pracowników zgodnie z oczekiwaniami zatrudniającej ich organizacji. Sens funkcji motywacyjnej polega na kojarzeniu interesów (oczekiwań) pracowników oraz tego, kto 22 S. Borkowska (red.), Wynagrodzenia. Rozwiązywanie problemów w praktyce, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2004, s. 13. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 147 motywuje, a więc na ogół kierownictwa przedsiębiorstwa. Pracownik osiąga cenne dla siebie korzyści w zamian za realizację zadań (osiąganie celów) stawianych przez organizację. Tak więc poprzez wynagrodzenia skłania się ludzi do podejmowania pracy, trwania przy niej i poprawy jej efektów. Bodźcowa funkcja wynagrodzeń, zdaniem A. Polańskiej, ma zachęcać pracujących do wzrostu produktywności przedsiębiorstwa, do obniżania jednostkowych kosztów produkowanych dóbr i usług, do innowacyjności, do poprawy jakości itp. Dobrze realizowana, daje duże korzyści i powoduje wzrost wartości rynkowej produktów firmy oraz umacnia jej pozycję na rynku23. Siła oddziaływania wynagrodzenia jako czynnika motywującego ludzi do angażowania się w sprawy przedsiębiorstwa i efektywnego wykonywania pracy zależy od poziomu wynagrodzenia, jego struktury wewnętrznej oraz powiązania go z osiąganymi przez pracowników wynikami i adekwatnie do tego różnicowania. Funkcja motywacyjna realizuje się poprzez przestrzeganie zasady „za równą pracę równa płaca” przyjętej przez konwencję nr 100 Międzynarodowej Organizacji Pracy ratyfikowaną przez Polskę i uznanej jako zasada konstytucyjna. Konsekwencją przestrzegania tej zasady jest zróżnicowanie zarobków stosownie do różnic w niejednakowych przecież efektach pracy i niejednakowej trudności pracy24. Zdaniem W. Krencika, zróżnicowanie płac w systemie rynkowym powinno zapewnić motywację do coraz lepszej i wydajniejszej pracy każdego pracownika, a jednocześnie umożliwić kierownictwu dobór „właściwych ludzi na właściwe miejsca” i celowe przemieszczanie pracowników w zależności od potrzeb wynikających z procesu produkcji oraz stwarzać warunki dla istnienia konkurencji osób ubiegających się o coraz wyższe płace za coraz lepszą, wydajniejszą pracę25. Motywacyjna funkcja wynagrodzeń przejawia się nie tylko wewnątrz przedsiębiorstwa, ale również w jego otoczeniu, a w szczególności zaś na rynku pracy, wpływając na decyzje kandydatów odnośnie do ubiegania się o pracę w danej organizacji oraz przyczyniając się do kształtowania wizerunku firmy na rynku. Polańska, Zarządzanie personelem. Zasady, zadania i wymagania stawiane menedżerom, Wyd. Uniwersytetu Gdańskiego, Gdańsk 1999. 24 S. Borkowska, Jak wynagradzać, ORGMASZ, Warszawa 1992, s. 28. 25 W. Krencik, Szanse i zagrożenia w sferze płac i pracy, Praca i Zabezpieczenie Społeczne 1990, nr 7-9. 23 A. 148 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Zdaniem H. Karaszewskiej, wynagrodzenie, poza rolą instrumentu kształtującego materialny dobrobyt (dochodowa funkcja wynagrodzeń), spełnia również wiele innych funkcji, a mianowicie26: •jest miernikiem społecznej wartości i użyteczności jednostki, określa jej miejsce w społecznej hierarchii, sytuuje w określonych społecznych kręgach, określa społeczne interakcje (stratyfikacyjna funkcja wynagrodzeń); •poprzez swoje oddziaływania natury ekonomiczno-społecznej (awans lub degradacja), rodzi określone pozytywne (wzrost poczucia własnej wartości) lub negatywne (zniechęcenie, frustracje, lęki, niepokoje) skutki w sferze emocjonalnej jednostki (psychologiczny wymiar wynagrodzeń); •kreuje zachowania w środowisku pracy, będące wyrazem aprobaty (utożsamianie, identyfikacja – integracyjna oraz partycypacyjna funkcja wynagrodzeń) lub dezaprobaty (walka, bunt, bierny opór) rządzących płacami reguł; •rodzi ekonomiczne konsekwencje (podnoszenie jakości pracy i jej efektów – motywacyjna funkcja wynagrodzeń). Wszystkie funkcje wynagrodzeń są ważne i są nierozdzielne w tym sensie, że powinny być realizowane równocześnie. Wydaje się, iż lekceważenie którejkolwiek z nich musi spowodować, czasami natychmiast, czasami w nieco dłuższej perspektywie czasu – wyraźne, negatywne konsekwencje27. 3. Wynagrodzenie jako źródło dochodu pracownika i jego rodziny Funkcja dochodowa wiąże się z faktem, że wynagrodzenie za pracę jest głównym, a często jedynym źródłem utrzymania pracowników i ich rodzin. Dążenie do uzyskania dochodu z pracy jest też najważniej26 H. Karaszewska, Ewolucja wynagrodzeń w Polsce w okresie zmian systemu ekonomicznego, UMK, Toruń 2003, s. 63. 27 S. Stachowska, Wynagrodzenia w strategicznym zarządzaniu przedsiębiorstwem, op. cit., s. 40. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 149 szym motywem podejmowania pracy przez większość pracowników, jak również osób, które zabiegają o jej zdobycie. Z punktu widzenia tej funkcji dochody z pracy powinny wystarczać co najmniej na tak zwaną restytucję (odtworzenie) zdolności do pracy, a więc regenerację sił fizycznych i psychicznych przez dostarczenie pieniędzy niezbędnych na zaspokojenie elementarnych potrzeb bytowych (wyżywienie, ubranie, mieszkanie, właściwe dla poszczególnych rodzajów pracy formy wypoczynku)28. Wynagrodzenie na poziomie zbyt niskim, w szczególności niezapewniającym restytucji zdolności do pracy, powoduje szereg konsekwencji negatywnych w postaci29: • spadku witalności zatrudnionych i wydajności ich pracy; •poszukiwania dodatkowych źródeł zarobkowania poza daną pracą, co również prowadzi do spadku witalności i wydajności pracy; •pogorszenia relacji interpersonalnych w miejscu pracy; •wzrostu ogólnej „bariery popytu” a kraju, ograniczającej wtórnie poziom produkcji i usług oraz zyski przedsiębiorców; •poszerzania się obszarów ubóstwa, wzrostu patologii społecznych. Nowoczesna interpretacja funkcji płac z punktu widzenia pracownika wymaga uściślenia treści funkcji dochodowej. Płace winny zaspokajać potrzeby człowieka pracującego i członków rodziny pozostających na utrzymaniu, zarówno te, które związane są z koniecznością odtworzenia zdolności do pracy, jak i służące rozwojowi osobowości30. Potrzeby muszą więc być traktowane dynamicznie jako warunek poprawy standardu życiowego i awansu społecznego. Uzupełniający jest postulat, by relacje płac wszystkich grup społeczno-zawodowych, uczestniczących w procesie pracy, uwzględniały odmienne struktury potrzeb materialnych i moralnych, a więc zróżnicowane koszty zaspokajania tych potrzeb31. Niespełnienie przez pracodawcę tego warunku 28 T. Oleksyn, Praca i płaca w zarządzaniu, Międzynarodowa Szkoła Menedżerów, Warszawa 1997, s. 163. 29 Tamże. 30 M. Juchnowicz, Płace w gospodarce rynkowej, [w:] Instrumentarium zarządzania zasobami ludzkimi, pod red. K. Makowskiego, SGH, Warszawa 2002, s. 437. 31 K. Makowski, Społeczny koszt pracy żywej w gospodarce socjalistycznej, SGPiS, Warszawa 1988, s. 88 150 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień może mieć negatywny wpływ nie tylko na pracownika, ale również na przedsiębiorstwo, przy niskich płacach trudno bowiem utrzymać w firmie pracowników wartościowych, a także stawiać wysokie wymagania. Mówiąc o funkcji dochodowej wynagrodzenia, nie należy zapominać o nierozerwalnie związanym z nią pojęciu „płacy godziwej”. Prawo pracownika do otrzymania sprawiedliwego (godziwego) wynagrodzenia jest jedną z istotnych norm regulujących współcześnie prawa człowieka w wymiarze międzynarodowym. Normę taką zawierała Powszechna Deklaracja Praw Człowieka Narodów Zjednoczonych z 1948 r., następnie Europejska Karta Społeczna przyjęta przez Radę Europy w 1961 r., a także Międzynarodowy Pakt Praw Gospodarczych, Społecznych i Kulturalnych Narodów Zjednoczonych z 1966 r. W wymienionych aktach prawa międzynarodowego zakres i treść postanowień dotyczących wynagrodzenia godziwego są zbliżone: •według Powszechnej Deklaracji – każdy pracujący ma prawo do słusznego zadowalającego wynagrodzenia, zapewniającego jemu i jego rodzinie egzystencję odpowiadającą godności ludzkiej, uzupełnianego, w miarę potrzeby, innymi środkami pomocy społecznej (art. 23 ust. 2); •według Międzynarodowego Paktu – pracownik ma prawo do godziwego zarobku, który zapewnia zadowalające warunki życia dla niego i jego rodziny (art. 7 lit. a); •według Europejskiej Karty Społecznej – prawo pracowników do godziwego wynagrodzenia rozumiane jest jako jeden z celów polityki społecznej państw sygnatariuszy (część 1), a jednocześnie dla tych państw, które zaakceptowały odpowiedni przepis (art. 4 ust. 1 w części II) jest zobowiązaniem do uznawania prawa pracowników do takiego wynagrodzenia. Wydaje się słuszny pogląd, iż kategoria wynagrodzenia godziwego jest odzwierciedleniem nurtu etycznego obecnego w rozważaniach nad płacą32, rozwijającego się pod silnym wpływem doktryny katoWratny, Koncepcja płacy sprawiedliwej a niektóre problemy prawa pracy i polityki płac w Polsce, Ethos 1995, nr 32, s. 133. 32 J. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 151 lickiej33. W kategorii wynagrodzenia godziwego, usankcjonowanej w europejskim prawie międzynarodowym, znajduje swój wyraz realizacja zwłaszcza zasady finalnej34 wraz z koncepcją płacy rodzinnej35. We wszystkich wymienionych wyżej aktach, włączając Konwencję nr 131 Międzynarodowej Organizacji Pracy (rozdz. III), wynagrodzenie godziwe traktowane jest jako dochód rodzinny36. Zgodnie z ust. 4 części I Europejskiej Karty Społecznej (uchwalonej w 1961 r., uzupełnionej protokołem dodatkowym z 1988 r.), „wszyscy pracownicy mają prawo do godziwego wynagrodzenia wystarczającego do zapewnienia im, jak i ich rodzinom, właściwego poziomu życia”. Kryteria płacy godziwej określa art. 4 części II Karty w następujący sposób: •prawo do takiego wynagrodzenia, jakie zapewni im i ich rodzinom właściwy poziom życia (ust. 1); •prawo do zwiększonej stawki wynagrodzenia za pracę w godzinach nadliczbowych (ust. 2); •prawo pracowników, zarówno mężczyzn, jak i kobiet, do jednakowego wynagrodzenia za prace jednakowej wartości (ust. 3); •prawo pracowników do rozsądnego okresu wypowiedzenia w razie rozwiązania stosunku pracy (ust. 4); •prawo do ochrony wynagrodzenia przed potrąceniami poprzez przyjęcie zasady, że mogą one być dokonywane tylko na wa33 Potrzeba sprawiedliwości w wynagradzaniu akcentowana jest w encyklikach papieskich tzw. papieży społeczników, tj. Leona XIII (Rerum Novarum), Piusa XI (Quadragesimo Anno), Jana XXIII (Mater et Magistra) oraz Jana Pawła II (Laborem Exercens) (por. Dyczewski L., Płaca sprawiedliwa i słuszna, Ethos 1995, nr 32, s. 114). 34 Rozróżnienie między zasadą finalną (ostateczny wymiar wynagrodzenia musi stanowić gwarancję zaspokojenia podstawowych potrzeb pracowników i ich rodzin) a zasadą kazualną (podkreślającą konieczność realizacji sprawiedliwości dystrybutywnej, wyrażającej się ekwiwalentnym świadczeniem zobowiązań wzajemnych) jest nawiązaniem do encykliki Piusa XI Quadragesimo Anno (por. Majka J., Etyka życia gospodarczego, Wyd. Wrocławskiej Księgarni Archidiecezjalnej, Wrocław 1982, s. 89). 35 Za sprawiedliwą płacę, gdy chodzi o dorosłego człowieka obarczonego odpowiedzialnością za rodzinę, przyjmuje się taką, która wystarcza na założenie i godziwe utrzymanie rodziny oraz zabezpieczenie jej przyszłości (Jan Paweł II, Laborem Exercens, Edizioni Mundus, 1981, s. 70). 36 Stachowska S., Wynagrodzenia w strategicznym zarządzaniu przedsiębiorstwem, op. cit., s. 42-43 152 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień runkach i w granicach przewidywanych w ustawodawstwie krajowym albo w określonych układach zbiorowych lub orzeczeniach arbitrażowych (ust. 5). Polska ratyfikowała Kartę w 1997 r., w tym art. 4, ale z wyłączeniem ust. 1, dotyczącego prawa do wynagrodzenia godziwego. Niemniej jednak prawo to zostało też wprowadzone do znowelizowanego Kodeksu Pracy (art. 13) w postaci zapisu: „Pracownik ma prawo do godziwego wynagrodzenia za pracę. Warunki realizacji tego prawa określają przepisy prawa pracy oraz polityka państwa w dziedzinie płac, w szczególności poprzez ustalanie najniższego wynagrodzenia za pracę”. Ze względu na subiektywną interpretację kategorii godziwego standardu życia, prawo do godziwego wynagrodzenia – zgodnie ze stanowiskiem Komitetu Rządowego Rady Europy – nie może być przedmiotem roszczeń pracowniczych; kategoria wynagrodzenia godziwego nie ma charakteru obligatoryjnego. Oznacza to, że pracownik nie może dochodzić na drodze prawnej wyrównania swego wynagrodzenia do poziomu uznanego za godziwy. Poziom dochodu i wynagrodzenia godziwego jednak może stanowić istotny i pomocny wskaźnik informacyjny w prowadzeniu polityki społecznej i płacowej37. Zgodnie z różnymi interpretacjami, wynagrodzenie godziwe ma spełniać dwa podstawowe cele: zapobiegać nadmiernym nierównościom, a w konsekwencji ubóstwu i marginalizacji społecznej. Według Europejskiej Karty Społecznej wynagrodzenie jest godziwe wtedy, gdy zapewnia pracownikowi i jego rodzinie godziwy poziom życia. W istocie ma więc ono zapobiegać ubóstwu. Jak wynika z dokumentów Komitetu Niezależnych Ekspertów (będącego też organem kontrolnym Rady Europy ds. przestrzegania EKS w różnych krajach), powinno ono zapewniać pokrycie podstawowych potrzeb materialnych, społecznych i kulturalnych. Komitet podkreśla przy tym, że wynagrodzenie godziwe ma przede wszystkim zaspokajać podstawowe potrzeby ekonomiczne pracowników i ich rodzin, takie jak np. czynsz mieszkaniowy, a dopiero potem potrzeby edukacyjne, społeczne, kulturowe, co zapew- Borkowska, Sprawiedliwość i płaca sprawiedliwa, [w:] Wynagrodzenie godziwe, op. cit., s. 28 37 S. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 153 ni integrację pracowników i ich rodzin ze społeczeństwem38. Komitet zakłada więc ewolucyjność w kształtowaniu wynagrodzenia godziwego. Zróżnicowany w poszczególnych krajach poziom ubóstwa implikuje bowiem zróżnicowanie wynagrodzenia godziwego. W świetle dokumentów Rady Europy, w celu określenia, czy wynagrodzenie zapewnia godziwy poziom życia, należy brać pod uwagę ogół wynagrodzeń (bezpośrednie i pośrednie) oraz świadczenia socjalne, subsydia rodzinne i mieszkaniowe, szkoleniowe i kulturalne, ulgi podatkowe oraz redystrybucję dochodów (stanowisko KNE)39. Z kolei Komitet Rządowy podkreśla, że w celu stwierdzenia, czy wynagrodzenie jest godziwe, należy brać pod uwagę wszystkie formy pomocy społecznej, zwolnienia czy ulgi w podatkach i opłatach („Raport IV Komitetu Rządowego)40. W zakresie polityki dochodowej – zgodnie z ideą sprawiedliwości dystrybutywnej – głównymi narzędziami kształtowania dochodu godziwego są: płaca minimalna, świadczenia społeczne i polityka podatkowa, rzadziej zaś system cen, tj. dopłaty do cen artykułów lub usług pierwszej potrzeby41. Płaca minimalna stanowi najniższe wynagrodzenie, jakie może otrzymać pracownik zatrudniony w pełnym wymiarze czasu pracy, wykonujący prace najprostsze w kraju lub w grupie społeczno-zawodowej, dla której jest ono ustalone42. Wśród instrumentów kształtowania dochodu godziwego ma ona szczególne znaczenie z uwagi na fakt jej powiązania z pracą. Zwyczajowo płaca minimalna wyznacza poziom najniższej stawki w tabeli płac, a w przypadku pracowników o niskich dochodach stanowi główny ich składnik. Ponadto jest dochodem stałym (na ogół okresowo podwyższanym w zależności Law on the European Social Charter, Council of Europe, Strassbourg 1982, Conclusions V, s. 25-26 39 Tamże. 40 S. Borkowska, Sprawiedliwość i płaca sprawiedliwa, [w:] Wynagrodzenie godziwe. Koncepcja i pomiar, pod red. S. Borkowskiej, IPiSS, Warszawa 1999, s. 31. 41 S. Borkowska, Narzędzia kształtowania dochodu godziwego i ocena ich skuteczności w krajach OECD [w:] Wynagrodzenie godziwe. Koncepcja i pomiar, pod red. S. Borkowskiej, IPiSS, Warszawa 1999, s. 85. 42 S. Borkowska, Narzędzia kształtowania dochodu godziwego i ocena ich skuteczności w krajach OECD, op. cit., s.85. 38 Case 154 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień od zmian indeksu cen artykułów i usług konsumpcyjnych) i nie ma charakteru uznaniowego. Względy te sprawiają, że często jest ona postrzegana jako główne narzędzie zapewnienia pracownikom godziwego dochodu. Celami wprowadzenia i stosowania płacy minimalnej są przede wszystkim43: •wyeliminowanie szczególnie dotkliwego wykorzystywania pracowników (tzn. najsłabszych grup społecznych, nie tylko pracowników o najniższych kwalifikacjach, ale często osób, które na skutek niezaradności życiowej podejmują się wykonywania uciążliwej pracy za zaniżonym wynagrodzeniem); •wyeliminowanie nieuczciwej konkurencji prowadzonej przez drastyczne obniżanie płac; •podwyższanie płac w ślad za wzrostem gospodarczym i podwyższaniem innych dochodów społeczeństwa. Zgodnie z art. 1 ust. 1 konwencji MOP nr 131 z 1970 r.44, nieratyfikowanej przez Polskę: •należy ustanowić system płac minimalnych obejmujący wszystkie grupy pracowników; może więc być wiele poziomów płac minimalnych (system), muszą one jednak odnosić się do grup zagrożonych, którym trzeba zapewnić ochronę; •płaca minimalna powinna być kształtowana przy udziale przedstawicieli organizacji zainteresowanych pracodawców i pracowników; •poziom płacy minimalnej powinien jednocześnie uwzględniać dwa warunki: –potrzeby pracowników i ich rodzin w relacji do ogólnego poziomu płac w kraju, kosztów utrzymania, świadczeń społecznych i poziomu życia innych grup społecznych, –wymagania rozwoju gospodarczego, wydajność pracy, dążenia do osiągnięcia i utrzymania wysokiego poziomu zatrudnienia. Jacukowicz, Systemy wynagrodzeń, Poltext, Warszawa 1999, s. 30. i zalecenia Międzynarodowej Organizacji Pracy 1919-1994, PWN, Warszawa 1996. 43 Z. 44 Konwencje Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 155 Płaca minimalna może być ustalana bądź na szczeblu ogólnokrajowym, bądź w układach zbiorowych pracy. Na szczeblu ogólnokrajowym jest ona kształtowana drogą legislacyjną lub poprzez porozumienia branżowe między partnerami społecznymi i na ogół z udziałem rządu. Droga legislacyjna bywa również poprzedzona konsultacjami z partnerami społecznymi. Zdecentralizowane stanowienie płacy minimalnej oznacza natomiast zapobieganie ubóstwu nie tyle za pośrednictwem wymuszonej podwyżki płacy minimalnej, ile poprzez jej wzrost dostosowany do możliwości firmy oraz przez politykę społeczną. Płaca minimalna w Polsce od początku jej oficjalnego ogłoszenia, tj. od 1956 r., stanowiona jest drogą legislacyjną. Poziom jej jest jednolity w skali kraju. Do końca 2002 r., na podstawie upoważnienia z art. 774 k.p., wzrost najniższego wynagrodzenia pracowników określany był drogą legislacyjną (w rozporządzeniu) przez Ministra Pracy i Polityki Społecznej. Od 1.01.2003 r. kwestię wynagrodzenia minimalnego reguluje ustawa z 10 października 2002 r. o minimalnym wynagrodzeniu za pracę (Dz. U. nr 200, poz. 1679), na mocy której wysokość minimalnego wynagrodzenia jest corocznie przedmiotem negocjacji w ramach Trójstronnej Komisji do Spraw Społeczno-Gospodarczych, zwanej Komisją Trójstronną. Ważną kwestią jest zapewnienie realnej wartości minimalnego wynagrodzenia – jest ono ustalane w taki sposób, aby jego przeciętna wysokość wzrastała w stopniu nie niższym niż prognozowany na dany rok wskaźnik cen. Zgodnie z wymienioną wyżej ustawą, przy kształtowaniu wynagrodzenia minimalnego, oprócz informacji na temat wskaźnika cen, wydatków gospodarstw domowych, wskaźnika udziału dochodów z pracy najemnej oraz przeciętnej liczby osób na utrzymaniu osoby pracującej najemnie, a także wysokości przeciętnych miesięcznych wynagrodzeń w roku poprzednim, brane są także pod uwagę informacje na temat poziomu życia różnych grup społecznych oraz sytuacji gospodarczej państwa (z uwzględnieniem sytuacji budżetu państwa, wymogów rozwoju gospodarczego, poziomu wydajności pracy i konieczności utrzymania wysokiego poziomu zatrudnienia)45. 45 S. Stachowska, Wynagrodzenia w strategicznym zarządzaniu przedsiębiorstwem, op. cit., s. 48-50. 156 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Polski kodeks pracy z 1996 r. przypisuje płacy minimalnej wiodącą rolę w realizacji prawa do wynagrodzenia godziwego. Artykuł 13 k.p. stwierdza wprost, że warunki realizacji prawa do wynagrodzenia godziwego określają przepisy prawa pracy oraz polityka państwa w dziedzinie płac, w szczególności poprzez ustalanie minimalnego wynagrodzenia za pracę. Płaca minimalna stanowi jednak przedmiot ciągłych kontrowersji, głównie co do sposobu jej kształtowania oraz jej poziomu i relacji do płacy przeciętnej. Oprócz płacy minimalnej istnieje wiele innych instrumentów kształtowania godziwego dochodu. Wśród narzędzi o charakterze systemowym wyróżnia się dwie główne grupy: system świadczeń społecznych (zasiłki) i system podatkowy. W odróżnieniu od płacy minimalnej, świadczenia społeczne i ulgi podatkowe mają charakter celowo-adresowy (są adresowane do pracownika z uwzględnieniem jego sytuacji rodzinnej). Pozapłacowe narzędzia kształtowania dochodu godziwego powiązane ze statusem pracownika są adresowane tylko do osób o niskim poziomie płac. U podstaw ich wykorzystywania leży hamowanie wzrostu kosztów pracy. W praktyce najczęściej stosuje się redukcję składki na ubezpieczenia społeczne, ulgi podatkowe oraz różnego rodzaju zasiłki czy dodatki do wynagrodzeń. W Polsce świadczenia związane z pracą przyjmują postać różnego rodzaju zwrotnych lub bezzwrotnych świadczeń w pieniądzu lub w naturze, przyznawanych w systemie pomocy społecznej, jednostkom lub rodzinom w celu ich ekonomicznego uniezależnienia się. Druga grupa narzędzi jest tylko pośrednio związana z kształtowaniem dochodu godziwego. Ukierunkowana jest bowiem na tworzenie zachęt: •dla pracodawców do tworzenia miejsc pracy (np. przez subsydia, ulgi podatkowe, kredyty czy pożyczki z funduszu pracy – aktywizacji zawodowej); • dla bezrobotnych do kreowania przez siebie miejsca pracy; •do zmiany lub podwyższenia kwalifikacji celem lepszego ich dostosowania do potrzeb rynku i zwiększenia szans na uzyskanie pracy (np. stypendia dla absolwentów). Przyczyniając się do redukcji bezrobocia, narzędzia te zmniejszają tym samym skalę ubóstwa ogólnego; nie dotyczy to jednak ubogich Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 157 pracujących, przeciwnie – sfera ich może nawet rosnąć wskutek zatrudnienia bezrobotnych na stanowiskach mniej płatnych. Mimo że płaca minimalna postrzegana jest (zarówno w orzecznictwie Komitetu Niezależnych Ekspertów, jak i w polskim kodeksie pracy) jako podstawowy instrument kształtowania dochodu godziwego pracowników i ich rodzin, to jej skuteczność i efektywność jest wysoce ograniczona w zakresie redukcji ubóstwa nawet pracowniczych gospodarstw domowych. Na ogół większość jej beneficjentów należy do gospodarstw o dochodach średnich i wysokich, w dodatku poza zasięgiem jej oddziaływania znajdują się najbardziej rozległe sfery ubóstwa: bezrobotni, emeryci, renciści, rolnicy i inni. Co gorsza, wysoka jej relacja w stosunku do płacy przeciętnej może powodować wzrost bezrobocia grup szczególnego ryzyka (głównie młodocianych), rozwój szarej strefy zatrudnienia i inne niekorzystne zjawiska. W związku z tym wskazana jest ostrożność przy podejmowaniu decyzji o jej wzroście oraz elastyczność doboru różnych narzędzi kształtowania dochodu godziwego46. Podsumowanie Analiza społecznej odpowiedzialności biznesu w odniesieniu do pracowników wiąże się z problematyką wynagrodzeń, dotyczącą w szczególności sprawiedliwego ich kształtowania. Kwestię tę można rozpatrywać w dwóch aspektach: społecznym i ekonomicznym. Aspekt społeczny dotyczy ustalania wynagrodzeń na poziomie zapewniającym niezbędne środki utrzymania, aspektem ekonomiczny – określania poziomu opłacania pracy w kontekście jej trudności i złożoności. Wydaje się, że pogląd eksponujący aspekty ekonomiczne dominuje wśród praktyków gospodarczych. Politycy i badacze zaangażowani społecznie opowiadają się natomiast za ochroną warunków pracy zatrudnionych, odpowiednią wysokością ich wynagrodzeń, a wynagrodzenie minimalne rozważają z punktu widzenia godziwego poziomu życia. 46 Tamże, s. 52-53. 158 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Kryterium zapewnienia pracownikowi i jego rodzinie godziwej egzystencji koncentruje się na sprecyzowaniu niezbędnych potrzeb, liczebności rodziny, dla której ustalana jest wysokość płacy minimalnej oraz sposobów liczenia kosztów utrzymania. Kryterium to nie neguje opłacania pracy proporcjonalnie do jej wartości, ale koncentruje się na warunku, jakim jest zaspokojenie potrzeb rodziny i niejednokrotnie prowadzi do dyskusji, czy potrzeby te powinny być opłacane wynagrodzeniem minimalnym, czy uzupełniane ze środków społecznych. Warto przy tym pamiętać, iż wymogiem sprawiedliwości jest również brak wszelkiej dyskryminacji, a zwłaszcza niższego opłacania np. imigrantów, osób niepełnosprawnych. Często niższe wynagrodzenie za taką samą pracę otrzymują kobiety. Oprócz aspektu sprawiedliwości wynagrodzeń, płacę często wiąże się także z innymi czynnikami, jak koszty produkcji czy bezrobocie i traktuje jako cenę pracy, która jest tym wyższa, im większe jest zapotrzebowanie na pracowników i przeciwnie – obniża się, jeśli podaż pracy jest większa od popytu. Pozostaje do dyskusji, czy ewentualny wpływ rynku pracy na wysokość wynagrodzenia stanowi uzupełnienie głównych mierników płacy sprawiedliwej i kryterium ustalania poziomu i różnicowania wynagrodzeń, czy przeciwnie – oznacza odchylenie płac od wartości pracy i jej wypaczenie. Summary The area of payment formation is one of the issues of corporate social responsibility, particularly in terms of its justice. The most significant views on fair pay for work imply recognition a fair remuneration as a payment proportionate to the contribution and the effect of work and also calling for wages allowing a decent standard of living. The aim of this study is to highlight the role that the corporate social responsibility is playing when forming payments with particular emphasis on the importance of wages as an instrument for shaping welfare of the worker and his family. Sylwia Stachowska – wynagrodzenia pracowników jako... 159 Bibliografia 1. Alderfer C.P., Existence, Relatedness and Growth, Human Heeds in Organizational Settings, The Free Press, New York 1972. 2. Borkowska S., Jak wynagradzać, ORGMASZ, Warszawa 1992. 3. Borkowska S., Narzędzia kształtowania dochodu godziwego i ocena ich skuteczności w krajach OECD [w:] Wynagrodzenie godziwe. Koncepcja i pomiar, pod red. S. Borkowskiej, IPiSS, Warszawa 1999. 4. Borkowska S., Sprawiedliwość i płaca sprawiedliwa, [w:] Wynagrodzenie godziwe. Koncepcja i pomiar, pod red. S. Borkowskiej, IPiSS, Warszawa 1999. 5. Borkowska S., Strategie wynagrodzeń, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2001. 6. Borkowska S. (red.), Wynagrodzenia. Rozwiązywanie problemów w praktyce, Oficyna Ekonomiczna, Kraków 2004. 7. Case Law on the European Social Charter, Council of Europe, Strassbourg 1982, Conclusions V. 8. Dyczewski L., Płaca sprawiedliwa i słuszna, Ethos 1995, nr 32. 9. Dyczewski L., Słuszna i sprawiedliwa płaca w ujęciu katolickiej nauki społecznej, IPiSS, Studia i Materiały 1994, z. 8. 10. Hickcs J., The Theory of Wages, Macmillan and Company Limited, London 1963. 11. Jacukowicz Z., Analiza minimalnego wynagrodzenia za pracę, IPiSS, Warszawa 2007. 12. Jacukowicz Z., Systemy wynagrodzeń, Poltext, Warszawa 1999. 13. Jan XXIII, Mater et Magistra, Dokumenty społecznej nauki Kościoła, Rzym-Lublin 1987. 14. Jan Paweł II, Laborem Exercens, Edizioni Mundus, 1981. 15. Jarmołowicz W., Rynek a płace. Problemy i dylematy teorii i polityki płac, IPiSS, Studia i Materiały 1994, z. 8. 16. Juchnowicz M., Płace w gospodarce rynkowej, [w:] Instrumentarium zarządzania zasobami ludzkimi, pod red. K. Makowskiego, SGH, Warszawa 2002. 17. Karaszewska H., Ewolucja wynagrodzeń w Polsce w okresie zmian systemu ekonomicznego, UMK, Toruń 2003. 160 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 18. Kodeks pracy, Ustawa z dn. 26 czerwca 1974r. (Dz. U. z 1974 r., nr 24, poz. 141 z późniejszymi zmianami). 19. Kodeks pracy z komentarzem, ODDK, Gdańsk 1996. 20. Konwencje i zalecenia Międzynarodowej Organizacji Pracy 19191994, PWN, Warszawa 1996. 21. Kopertyńska M.W., System płac przedsiębiorstwa, Wyd. AE we Wrocławiu, Wrocław 2000. 22. Krencik W., Szanse i zagrożenia w sferze płac i pracy, Praca i Zabezpieczenie Społeczne 1990, nr 7-9. 23. Majka J., Etyka życia gospodarczego, Wyd. Wrocławskiej Księgarni Archidiecezjalnej, Wrocław 1982. 24. Makowski K., Społeczny koszt pracy żywej w gospodarce socjalistycznej, SGPiS, Warszawa 1988. 25. Meller J., Płace jako cena pracy i szczególne cechy rynku pracy, Polityka Społeczna 1993, nr 10. 26. Oleksyn T., Praca i płaca w zarządzaniu, Międzynarodowa Szkoła Menedżerów, Warszawa 1997. 27. Polańska A., Zarządzanie personelem. Zasady, zadania i wymagania stawiane menedżerom, Wyd. Uniwersytetu Gdańskiego, Gdańsk 1999. 28. Rothschild K.W., Lohnteorie, Verlag Franz Valen, Berlin 1963. 29. Rybak M., Standardy społecznej odpowiedzialności w sferze stosunków pracy, [w:] Standardy europejskie w zarządzaniu zasobami ludzkimi, pod red. M. Juchnowicz, Poltext, Warszawa 2004. 30. Samuelson P.A., Nordhaus W.D., Ekonomia, t.2, PWN, Warszawa 1999. 31. Stachowska S., Wynagrodzenia w strategicznym zarządzaniu przedsiębiorstwem, TNOiK, Toruń 2007. 32. Szałkowski A., Wynagrodzenie za pracę w społecznej nauce kościoła, Polityka Społeczna 1993, nr 2. 33. Wilson D.C., Rosenfeld R.H., Managing Organizations, McGrawHill Book Company, London 1990. 34. Wonnacott W., Wonnacott R., Economics, McGraw – Hill Book Company, New York 1982. 35. Wratny J., Koncepcja płacy sprawiedliwej a niektóre problemy prawa pracy i polityki płac w Polsce, Ethos 1995, nr 32. R Golisz, O Z Małgorzata P R Jaros, A W Y Giza –I ANALIZA A FORM... R T Ewa Milena Y K U £161 Y Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza ANALIZA FORM OSZCZĘDZANIA ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH PRZEZ KLIENTA INDYWIDUALNEGO Z WYKORZYSTANIEM TEORII GIER Wprowadzenie Instytucje finansowe kuszą potencjalnych klientów coraz atrakcyjniejszymi ofertami gromadzenia gotówki. Wybór propozycji jest tak duży, iż trudno zdecydować się na właściwą, to znaczy najbardziej korzystną, formę oszczędzania. Gromadzenie środków pieniężnych jest procesem magazynowania nadwyżek finansowych, przy jednoczesnym zaniechaniu konsumpcji bieżącej na rzecz konsumpcji przyszłej. Najistotniejszym źródłem podwyższenia zapasów finansowych są oszczędności z aktualnych dochodów. Funkcjonowanie w świecie przepełnionym konsumpcjonizmem nie jest przychylne procesowi gromadzenia gotówki. Nie zdajemy sobie sprawy jak ważne jest pomnażanie zaplecza finansowego. Słynne stwierdzenie polskie iż „pieniądze szczęścia nie dają” także może utwierdzać w negatywnym spojrzeniu na proces oszczędzania. Jednak pieniądz daje poczucie komfortu życia, władzę, wolność oraz oddziaływuje na wszystko co się liczy. Milioner Robert Kiyosaki w swojej publikacji „Bogaty ojciec, biedny ojciec” napisał, iż nie stajemy się bogaci dzięki pieniądzom, które stanowią nasz dochód lecz dzięki tej kwocie, której nie wydajemy i odkładamy1. W dobie ciągłego rozwoju i wprowadzania nowych innowacji w procesie oszczędzania, szczególna uwaga zostanie skupiona na pomnażaniu środków pieniężnych, wykorzystującym fundusze inwestycyjne. 1 R. Kiyosaki, S. Bechter, Bogaty ojciec biedny ojciec, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa, 2007 162 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Do wyboru różnych form oszczędzania gotówki przez pojedynczego interesanta zostanie wykorzystana teoria gier. Na wynik gry będzie wpływać zarówno strategia klienta, ale również działania i oferty pomnażania gotówki, proponowane przez banki. Teoria gier wywodzi się z gier hazardowych, znajduje zastosowanie w naukach biologicznych, ekonomii, socjologii czy też w informatyce. Grą może być nie tylko poker ale i handel, zwalczanie zakażonego wirusami organizmu przez układ odpornościowy czy też konflikt zbrojny. Prace badawcze nad rozwojem oraz zastosowaniem teorii gier wielokrotnie zostały docenione przez najbardziej prestiżowy na świecie Komitet nagrody Nobla. Jako pierwszy otrzymał ją w 1978 roku Herbert Simon za ogromny wkład w rozwój ewolucyjny teorii gier. Badania te okazały się przełomowym momentem w określaniu i podejmowaniu decyzji wewnątrz organizacji gospodarczych. W 1994 roku powtórnie John Nash, Reinhard Selten i John Harsanyi również zdobyli to prestiżowe wyróżnienie za wykorzystanie teorii gier w ekonomi. Ostatnio przyznano nagrodę imienia Nobla w 2005 roku dla Thomasa C. Schellinge’a i Roberta J. Aumanna za zastosowanie teorii w dziedzinie społecznych nauk i mikroekonomii. Teoria gier jako matematyczna teoria konfliktu służy do diagnozowania zachowania optymalnego w sytuacji, gdy nie można przewidzieć w sposób pewny, jaką decyzję podejmie konkurent. Wybór strategii jest niepewny. W grze uczestniczy skończona liczba graczy, a każdy z nich ma skończoną liczbę wyborów. Dzięki matematycznej analizie gry możliwe jest porównanie ryzyka i zysków związanych z odmiennymi strategiami graczy. Gracze, dokonując wyboru swoich strategii, uwzględniają prawdopodobne zachowania przeciwnika. Wydaje się, że teoria gier jest idealną metodą perfekcyjnego rozwiązania problemu decyzyjnego w sytuacji niepewności wyboru najlepszej formy oszczędzania pieniędzy przez klienta indywidualnego. Wybrane produkty bankowe oszczędzania gotówki Historia oszczędzania sięga początków kultury materialnej człowieka. Zanim jeszcze pojawiły się rachunki bankowe, mieszkańcy sta- Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 163 rożytnej Mezopotamii otrzymywali gliniane tabliczki jako „dowody wpłaty”. Na terenach dzisiejszej Polski system bankowy rozkwitł nad Wisłą w połowie XVI wieku, na ten okres przypada także początek oszczędzania gotówki. Polakom nauka oszczędzania idzie bardzo opornie, dopiero uczą się tej sztuki. Nie do każdego dotarła świadomość, iż proces oszczędzania to pierwszy krok do tego, aby pieniądze same zaczęły pracować na przyszłość ludzi. Istnieje wiele przyczyn, które nastawiają negatywnie człowieka do gromadzenia pieniędzy. Już sama historia nauczyła nieufności do kumulowania gotówki. Istniejący w przeszłości trend na nieustanne kupowanie za wszelką cenę i chęć posiadania coraz liczniejszych dóbr, wyuczył nawyku beztroskiego wydawania na bieżąco wszystkich dochodów. Również obecnie specjaliści od marketingu namawiają do zakupu nowości rynkowych, kreując ich wizerunek jako niezbędnych do życia. Nie wszyscy jednak skłaniają się do ich zakupu lecz mają poczucie wyższości dóbr niematerialnych, rezygnując tym samym z beztroskiego i nieracjonalnego życia. Michał Wojtalczyk doradca finansowy z Polskiego Doradztwa Finansowego Sp. z o.o. w artykule „Dlaczego nie oszczędzasz człowieku” przedstawia inne przyczyny, które wpływają na negatywne podejście społeczeństwa do oszczędzania2. Większość uważa, że nie dożyją chwili kiedy będą mogli cieszyć się z nagromadzonych oszczędności. Niektórzy za argument braku wdrażania w życie procesu odkładania uważają, że jest to czynność zbędna, lękają się ograniczeń, jakie wymusi na nich oszczędzanie, uważają również, iż nie posiadają wystarczających dochodów. Na koniec artykułu przytoczona została przewodnia myśl wybitnego publicysty Bodo Schaeffera: „Bogaty będziesz nie dzięki swoim dochodom, lecz dzięki swoim oszczędnościom”. Powyższe motto uwydatnia istotę oszczędzania oraz zwraca uwagę na aspekt przyszłościowy zaplecza finansowego ludzi. Decyzja o oszczędzaniu uwarunkowana jest wieloma czynnikami w głównej mierze psychologicznymi i ekonomicznymi. Na proces gromadzenia kapitału wpływ ma otoczenie, wykształcenie, cechy cha2 www.michalwojdalczyk.bblog.pl (luty 2008) 164 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień rakteru oraz wysokości miesięcznych dochodów. Zamieszkanie, wiek czy też status społeczny pozostają w ścisłych relacjach między sobą, a podejmowaniem decyzji oszczędnościowych. Badania przeprowadzone przez Główny Urząd Statystyczny (GUS) i Centrum Badań Opinii Społecznej (CBOS), na przypadkowo wybranych 50 osobach wykazały, iż wykształcenie ma wpływ na podejmowanie decyzji o oszczędzaniu – 57% respondentów z wyższym wykształceniem odpowiedziało, iż gromadzą i pomnażają pieniądze, inwestując. Większość z nich nabyło wiedzę o korzyściach płynących z oszczędzania w szkole bądź też na uczelni. Ludzie z wykształceniem średnim (28%) i z zawodowym (12%) także budują zaplecze finansowe. Ankietowani z podstawowym przygotowaniem zawodowym (3%) w bardzo małym stopniu myślą o oszczędzaniu. W niniejszej pracy ukazano formy oszczędzania z sektora finansowego w systemie bankowym, nie wspomniano zaś o procesie gromadzenia gotówki sektora niefinansowego (np. rynek nieruchomości). Formy gromadzenia gotówki możemy podzielić na tradycyjne (wkłady oszczędnościowe i lokaty) oraz nietradycyjne (papiery wartościowe). Poniżej ukazano podział tradycyjnych ważniejszych produktów bankowych, według najistotniejszych cech (Korenik, 2003)3 1.Wkłady oszczędnościowe – są to środki pieniężne magazynowane w bankach przeznaczone wyłącznie dla osób fizycznych. Najbardziej rozpowszechnione formy rachunków oszczędnościowych to: • Rachunki oszczędnościowo-rozliczeniowe (ROR) • Rachunek á vista • Rachunki systematycznego oszczędzania • Lokata rentierska 2.Rachunek lokat terminowych – motywem tworzenia lokat jest zgromadzenie środków pieniężnych i zabezpieczenie przed wydatkami nieprzewidzianymi. W Polsce istnieje wiele form rachunków lokat terminowych, najczęściej spotykane to: Korenik, Oszczędzanie indywidualne w Polsce – produkty różnych pośredników i ich atrakcyjność. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej im. Oskara Langego we Wrocławiu, 2003. 3 D. Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 165 • Lokaty terminowe • Depozyty terminowe Innowacyjne formy lokowania pieniędzy, które proponują banki to papiery wartościowe dłużne – stanowią główną grupę form inwestowania dostępną na rynku. Dochody oszczędzającego wynikają głównie z używania przez emitenta z kapitału inwestora. Poniżej ukazano wybrane formy papierów wartościowych: • bony skarbowe • obligacje skarbowe, komunalne, przychodowe • akcje • fundusze inwestycyjne • plany systematycznego oszczędzania (pso) • produkty strukturyzowane • listy zastawne Tabela 1 obrazuje na ogół wybierane przez klienta indywidualnego formy oszczędzania, uwzględniając czas inwestycji, dochód oraz ryzyko finansowe. Tabela 1. Zestawienie wybranych form oszczędzania. Rodzaj inwestycji Dochód Ryzyko Czas inwestycji Lokaty i depozyty bankowe mały niskie dowolny Bony skarbowe mały niskie Obligacje skarbowe mały niskie Akcje średni lub duży wysokie 1-52 tygodni od 1 roku do 10 lat Dowolny Fundusze inwestycyjne średni niskie średnie wysokie dowolny (przeważnie długoterminowy) Źródło: opracowanie własne na podstawie J. Harasim, 20074. 4 J. Harasim, Oszczędzanie i inwestowanie indywidualne w Polsce. Polskie Towarzystwo Ekonomiczne Oddział w Katowicach, PKO Bank Polski, 2007 166 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Pomimo wprowadzania na rynek innowacyjnych form lokowania nadwyżek finansowych w Polsce nadal dominującą rolę odgrywają depozyty bankowe. Najbardziej popularną i atrakcyjną formą lokowania gotówki są również tradycyjne lokaty terminowe. Kolejne miejsca zajmują planowo bony skarbowe, obligacje skarbowe, akcje i fundusze inwestycyjne. Podstawowe wiadomości o teorii gier Nazwa teoria gier pochodzi od gier towarzyskich, które znane były od czasów starożytnych. Grą może być nie tylko prawny konflikt, starcie sportowe, ale również czysto techniczny problem. Jest to matematyczna teoria opisująca rozmaite sytuacje, noszące znamiona konfliktów i kooperacji. Stronami są na ogół podmioty świadomie podejmujące decyzje. Owe podmioty bardzo często nazywa się graczami5. Twórcą tej teorii był legendarny matematyk J. von Neumann. Stwierdził on, że istota gry polega na skrywaniu własnych zamiarów, a nie na nieustannych próbach rozszyfrowywania intencji graczy. Przeciwnik, w sytuacji konfliktu, maskując swoje postępowanie, stwarza pewną niepewność i nieokreśloność podczas podejmowania decyzji. Biorąc ten aspekt pod uwagę, teorię gier można sprecyzować również jako teorię do podejmowania optymalnych decyzji w warunkach niepewności. W takiej sytuacji do gry włącza się natura (niepewność), zaś decydent nie ma kontroli nad ostatecznym wynikiem gry. Teoria gier jako nauka została sformalizowana dopiero w XX wie ku, i liczy nieco ponad 50 lat. Pierwsze publikacje przedstawione zostały przez matematyków, jednak nauka ta rozwinęła się głównie na potrzeby ekonomii oraz innych nauk społecznych. Więcej na temat teorii gier można znaleźć w książce M. Malawskiego, A. Wieczorka i H. Sosnowskiej (1997), która przedstawia liczne przykłady ukazujące zastosowania teorii w praktyce gospodarczej, czy J. Watsona (2004), w której omówiono między innymi modelowanie zagadnień nie5 E. Drabik, Zastosowanie teorii gier w ekonomii i zarządzaniu. Wydawnictwo SGGW, 2005 s. 5. Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 167 pełnej informacji w grze. Ciekawe sposoby rozwiązywania gier o sumie zerowej znajdują się w pracy J. D. Williama (1965). Poniżej przedstawiono przykład zapisu macierzy wypłat gry o sumie zerowej lub stałej, w której uczestniczy dwóch graczy (Kałuski, 2002)6 (1) W przedstawionej macierzy gry Gracz 2 gra czterema strategiami (kolumny macierzy), zaś Gracz 1 gra trzema strategiami (wiersze macierzy). Przecięcie wiersza z kolumną obrazuje wypłatę adekwatną do wybranej przez graczy strategii. Dla lepszego zobrazowania przeanalizujmy następującą sytuację: Gracz 1 gra strategią 3, zaś Gracz 2 strategią 2 (kolumna 2). Wypłatą w takim przypadku będzie liczba 56, gdy dana macierz jest macierzą zysków dla Gracza 1. W sytuacji gdy macierz w grzej jest interpretowana jako macierz straty dla Gracza 1, wartość 56 będzie jako przegrana dla Gracza 1. Cel i zakres pracy Celem pracy było wskazanie najbardziej korzystnego gromadzenia środków pieniężnych przez klienta indywidualnego przeprowadzone z wykorzystaniem teorii gier. Zakres pracy obejmuje analizę różnych form oszczędzania gotówki w polskim systemie bankowym7. J. Kałuski, Teoria gier. Wydawnictwo Politechniki Śląskiej, Gliwice 2002 M. Giza, Analiza form oszczędzania środków pieniężnych przez klienta indywidualnego z wykorzystaniem teorii gier. Praca magisterska, SGGW Warszawa, 2008. 6 7 168 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Mo�������������������������������������������������� del gier i optymalizacja formy oszczędzania gotówki – Omówienie wyników W analizie form oszczędzania gotówki przez pojedynczego interesanta posłużono się teorią gier. Rozważanie konsekwencji zawarcia umowy pomiędzy klientem, a różnymi bankami jest przykładem gry kooperacyjnej, strategicznej, której rozwiązanie – w tej pracy – opracowane zostanie w programie Microsoft Excel. Ukazane zostaną różne, wzorcowe modele growe, uwzględniające różny punkt widzenia odnośnie do istotności poszczególnych elementów i warunków zawierania umów przez potencjalnego klienta Dane niezbędne do przeprowadzenia analizy pozyskano w pierwszej połowie 2008 roku z ofert różnych banków istniejących na polskim rynku, korzystając ze źródeł podanych na stronach internetowych: www.money.pl, www.finanse.egospodarka.pl, www.porownajkredyty.pl, www.bizzone.pl, www.bankier.pl. Model gry pomiędzy wybranymi bankami a klientem obrazuje grę 2-osobową o sumie zerowej. Przykładowe modele growe przedstawiono w postaci normalnej. Ilość strategii zarówno banku jak i interesanta uzależniono od konkretnego, rozpatrywanego przy- padku. Gry 2-osobowe o sumie zerowej przedstawiają sytuacje, w której biorą udział dwie strony (gracz 1, gracz 2). Przegrana jednego z graczy stanowi wygraną drugiego uczestnika gry, a więc wypłata w grze jest tylko jedna, liczba dodatnia wskazuje wygraną gracza 1 liczba ujemna wygraną gracza 2. Każdy z graczy maksymalizuje swoje zyski lub minimalizuje swoje straty. W niniejszej pracy wypłaty przybierają formę pieniężną i wyrażone są w jednolitych nominałach czyli w polskich złotych. Praca ma charakter teoretyczny i przykładowy, i nie stanowi rekomendacji, jak klient ma inwestować swoje pieniądze, zwłaszcza że oprocentowanie rachunków, opłaty za prowadzenie rachunków, czy ceny jednostek funduszy inwestycyjnych stale się zmieniają, a dane pochodzą z początku 2008. Poniżej przedstawiono dwa przykłady wykorzystania teorii gier na gruncie klient Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 169 indywidualny kontra bank, więcej można znaleźć w pracy Gizy (2008)8 Przykład 1. Opis gry: Na dzień 31.03.2008 roku klient posiada kwotę 1000 zł, którą chce ulokować na okres 3 miesięcy. Nie odniósł się konkretnie do żadnej z form gromadzenia nadwyżki. Interesant może wybrać wariant lokowania pieniędzy spośród ofert zaproponowanych przez trzy wybrane przykładowo banki: ING Bank Śląski, Dominet Bank, Bank PKO S.A. Komentarz: Uwzględniając cenę jednostki funduszu na dzień 31 marca 2008 r. wnioskuje się, iż interesant za kwotę 1000 zł może zakupić 1000:360,21=2,7 jednostek funduszu akcji „Leg Mason Akcji Fundusz Inwestycyjny Otwarty” oraz 1000:16,26=61,5 jednostek funduszu „Pioneer Małych i Średnich Spółek Rynku Polskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty”. Dochód, jaki uzyska po trzech miesiącach (konkretnie na dzień 18.06.2008 r.), przedstawia się następująco: – „Leg Mason Akcji Fundusz Inwestycyjny Otwarty” ; (2,7*340,10 zł – 2,7*360,21 zł) = – 54,297 zł – „Pioneer Małych i Średnich Spółek Rynku Polskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty”; (61,5*13, 45 zł – 61,5*16,26 zł) = -172,815 zł ROR ING Bank Śląski Dominet Bank Bank PKO S.A. 3,50% Otwarte Konto Oszczędnościowe 2,20% Rachunek Sejf 0,01% Eurokonto Prestiż 8 M. Giza, Analiza form oszczędzania środków pieniężnych przez klienta indywidualnego z wykorzystaniem teorii gier. Praca magisterska, SGGW Warszawa, 2008. 170 Lokata terminowa ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 5.00% Lokata terminowa ING Bank Śląski Fundusz akcji 5,20% Lokata Dominanta Forte Dominet Bank -201,1 zł Leg Mason Akcji Fundusz Inwestycyjny Otwarty 0 zł 0 zł Bank PKO S.A -2, 81 zł Pioneer Małych i Średnich Spółek Rynku Polskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty Uwzględniając wcześniejsze założenie dotyczące jednorodnej formy wypłat umieszczonych w macierzy, niezbędne jest uzyskanie ujednoliconych wartości. • ING Bank Śląski dla ROR: (3,50%*1000zł)* 1/4 =8 3/4 zł •ING Bank Śląski dla lokaty terminowej: (5,00%*1000zł)* 1/4 =12 1/2 zł •ING Bank Śląski dla funduszu akcji (odczytano z tabeli 9): -201 1/10 zł •Dominet Bank dla ROR: (2,20%*1000zł)* 1/4 =5 1/2 zł •Dominet Bank dla lokaty terminowej: (5,20%*1000zł)* 1/4 =13 zł • Dominet Bank dla funduszu akcji (odczytano z tabeli 9): 0 zł • Bank PKO S.A. dla ROR: (0,01%*1000)* 1/4 = 1/40 zł • Bank PKO S.A. dla lokaty: (0*1000)* 1/4 =0 zł • Bank PKO S.A. dla funduszu akcji : -2 81/100 zł Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 171 Wartość o jaką kwotę klient powiększy swoje dochody bez względu na wybór strategii, nie ulegnie zmianie z tego względu, iż wyżej wymienione banki nie obciążają klienta dodatkowymi opłatami za podstawowe usługi. ING Bank Śląski (B1) ROR gracz 1 (A1) (klient) Lokata terminowa (A2) Fundusz akcji (A3) gracz 2 (bank) Dominet Bank PKO S.A. Bank (B3) (B2) 8 ľ zł 5 1/2 zł 1/ 12 1/2 zł 13 zł 0 zł -54,297 zł 0 zł -172,815zł 40 zł W takiej sytuacji gracz 1 ma do dyspozycji trzy strategie: ROR, Lokata, Fundusz akcji. Gracz 2 może wybierać również z trzech strategii: ING Bank Śląski, Dominet Bank, Bank PKO S.A. Rozwiązanie: Sprawdzanie punktu siodłowego. Poszukujemy minimum w każdym wierszu i maksimum w każdej kolumnie. Największe minimum wierszy równe jest 1/40, zaś najmniejsze maksimum kolumn również wynosi 1/40. Z tego wynika, iż gra ma punkt siodłowy (α = 1/40 = β), można zatem wyznaczyć strategie optymalne. Strategie, które gwarantują klientowi wygraną nie mniejszą od ν= 1/40 to strategie A1 i B3. Podsumowanie: W danym momencie przy niskich notowaniach wyżej wymienionych funduszy akcji, gdzie stopa zwrotu jest ujemna, nierozważna byłaby ich sprzedaż. Interesant utraciłby część kapitału „włożonego” w fundusze akcji. Najwłaściwszym rozwiązaniem spośród zaproponowanych form oszczędzania gotówki było by ulokowanie pieniędzy na rachunku oszczędnościowo-rozli czeniowym „Eurokonto Prestiż” proponowanym przez Bank PKO S.A. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 172 Macierz transponowana: Macierz transponowana posłużyć może do analizy danego przykładu od strony atrakcyjności banku. Strategiami klienta w takim rozumieniu są różne banki promujące swoje produkty. gracz 2 gracz 1 A1 A2 A3 B1 8 3/4 12 1/2 -54,297 B2 5 1/2 13 0 0 -172,815 B3 1/ 40 α = 0 = β, ν = 0 Strategia B2 i A2 stanowi „czystą” strategię klienta. Najatrakcyjniejszą formę ulokowania 1000 zł na okres 3 miesięcy proponuje Dominet Bank w formie lokaty terminowej. Ulokowanie gotówki również na rachunku oszczędnościowo-rozliczeniowym proponowanym przez ten bank, także przyniesie interesantowi korzyści. Niestety Dominet Bank nie może zaoferować funduszu akcji, stąd też inwestycja ta nie przyniesie oczekiwanego wzrostu kapitału. Widać, iż zupełnie inne podejście klienta, który w tym przypadku wybiera bank, gdzie ulokuje nadwyżki finansowe, daje odmienne rezultaty. Przykład 2. Opis gry: Potencjalny interesant ze względu na brak dogodnego dojazdu do instytucji finansowych zwraca szczególną uwagę na możliwość korzystania z kont internetowych lub też z minimalnych opłat za prowadzenie stałych przelewów bankowych. Nie wskazano okresu inwestowania oraz rodzaju oszczędzania. Klient chce ulokować kwotę 500 zł. Komentarz: Fundusze inwestycyjne w danym przypadku również zostaną uwzględnione ze względu na niezwykłe rozpowszechnienie oraz możliwość odnalezienia informacji na ich temat na różnorodnych portalach internetowych. Założenia: Niemożliwość przewidzenia wartości jednostek akcyjnych z wyprzedzeniem wymusza nałożenie przedziału czasowego, na jaki Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 173 okres interesant chce zainwestować. Klient dokonuje wyboru form oszczędzania w dniu 1.02.2008 roku, zaś dzień 18.06.2008 rok stanowi datę sprzedaży funduszy i zakończenie lokowania na ROR Interesant, posiadając kwotę 500 zł dokona zakupu funduszu akcji i funduszu obligacji banku Millenium. Informacje o funduszach inwestycyjnych zaczerpnięto z tabeli poniżej: Zamknięcie Zamknięcie kursu na kursu Liczba akcji dzień na dzień lub oligacji 1.02.2008 19.06.2008 Millenium Fundusz Inwestycyjny Otwarty Papierów Dłużnych 135,04 zł Millenium Fundusz Inwestycyjny Otwarty Akcji Zysk / strata 135, 58 zł 3,7 1,99 zł 210,63 zł 1,856 - 108,87zł Sprowadzanie wypłat macierzy do postaci polskich złotych, uwzględniając pobierane opłaty bankowe (na podstawie danych banku): mBank dla ROR: (3,60% * 500 zł)* 5/12 = 7,5 zł Millenium Bank dla ROR: [(0,1% * 500 zł* 1/12 ) - 5]* 5 = – 24,79 zł (B1) ROR (A1) (A2) 7,5 zł 0 zł gracz 1 (A3) 0 zł gracz 2 Millenium Bank (B2) - 24,79 zł Konto osobiste - 108,87 zł Millenium Fundusz Inwestycyjny Otwarty Akcji 1,99 zł Millenium Fundusz Inwestycyjny Otwarty Papierów Dłużnych ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 174 W grze gracz 1 ma do wyboru strategie A1,A2 i A3. Gracz 2 może dokonywać wyboru spośród dwóch strategii: mBank i Millenium Bank. Rozwiązanie: Sprawdzanie punktu siodłowego. Gra nie posiada punktu siodłowego, ponieważ α = 0, β= 1,99, zatem gracz 1 nie ma „czystej” strategii, więc wartość ν gry optymalnej będzie wynikiem zastosowania strategii mieszanej. Wiadomo jednak, że α=0 < ν < β= 1,99. Eliminacja dominujących kolumn i zdominowanych wierszy. Badanie strategii gracza, który ma ich wiele. Niektóre z nich są gorsze od pozostałych i nie powinny być w ogóle użyte. W grze m×2 badając strategie gracza 1, który chce wygrać jak najwięcej pozostawiamy te wiersze które dominują nad innymi (wartości są większe lub równe od wartości w wierszach porównywanych), wiersze gorsze wykreślamy. Łatwo można zauważyć, że strategia A3 jest dla gracza A lepsza niż A2 i A1.Gra powyższa może być, ze względu na interes gracza 1 sprowadzona do postaci 2×2 następującej: gracz 2 gracz 1 B1 B2 cz. A A1 7 1/2 - 24,79 1,99 A3 0 1,99 32,29 cz. B 26,78 7 1/ 2 Ostatecznie częstotliwości graczy są następujące: A1: A2: A3 = 1,99: 0: 32,29 B1: B2 = 26,78: 7,5 Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 175 Podsumowanie: Klient wybierając strategie A1 i A3 osiągnie gwarantowany zysk (zysk bez ryzyka). Lokując pieniądze na rachunku oszczędnościowo- -rozliczeniowym oferowanym przez mBank oraz w fundusze obligacji oferowane przez Millenium Bank, interesant powinien swój kapitał 500 zł ulokować w następującym stosunku (co wynika z poniższych obliczeń): Na ROR interesant powinien zainwestować 29,02 zł, zaś w fundusz obligacji 470,98zł. Takie rozwiązanie stanowi najlepszy wynik spośród możliwych wariantów. Podsumowanie Niniejsza praca ukazuje możliwość wykorzystania teorii gier do analizy form oszczędzania gotówki powierzanej sektorowi bankowemu. Stanowi przykład wspomagania wyboru form oszczędzania na gruncie klient indywidualny – bank. Ukazuje możliwość rozegrania gry między interesantem, a strategiami banku przy uwzględnieniu ważnych dla potencjalnego klienta czynników takich jak forma lokowania pieniędzy, okres trwania inwestycji, wkład początkowy, dostęp do Internetu. Rozegranie gry, które stanowi odnalezienie najodpowiedniejszej formy inwestowania, stanowi również liczne wskazówki dla banku. Instytucje finansowe, analizując przykłady ujęte w pracy, mogą zwrócić uwagę na niedociągnięcia w proponowanych przez siebie ofertach. Tym samym rozpowszechnienie akcji marketingowych danych produktów, rzutować powinno na większą frekwencję chętnych lokujących w nie własne fundusze. W proponowanych w pracy przykładach pojawiły się oprócz znanych od czasów naszych dziadków tradycyjnych form lokowania pieniędzy, innowacyjne propozycje oszczędzania gotówki. 176 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Summary The games theory served as the analytical tool to choose from for forms of sparing the decision the uncertainty in the situation of competitor as for tactics he will accept which in the game. The rolled mating call between the potential enquirer and banks assumed the form of games two – personal with the zero sum. In analysis they payed attention to basic forms of depositing the cash, also innovative methods of saving money were depicted. Four examples of games were illustrated between banks, but the customer. These examples are describing corner abilities of collecting financial surpluses depending on offers proposed by specific banks. Choice of forms of saving financial institutions up depending for attraction was also interpreted. Choice of the enquirer was made conditional on individual requirements as for different predicted factors in the agreement. Bibliografia 1. Drabik E., Zastosowanie teorii gier w ekonomii i zarządzaniu. Wydawnictwo SGGW, 2005. 2. Giza M., Analiza form oszczędzania środków pieniężnych przez klienta indywidualnego z wykorzystaniem teorii gier. Praca magisterska, SGGW Warszawa, 2008. 3. Harasim J., Oszczędzanie i inwestowanie indywidualne w Polsce. Polskie Towarzystwo Ekonomiczne Oddział w Katowicach, PKO Bank Polski, 2007. 4. Kiyosaki R., Bechter Sharon. Bogaty ojciec biedny ojciec, Wydawnictwo Naukowe PWN, Warszawa, 2007. 5. Korenik D., Oszczędzanie indywidualne w Polsce – produkty różnych pośredników i ich atrakcyjność. Wydawnictwo Akademii Ekonomicznej im. Oskara Langego we Wrocławiu, 2003. 6. Kałuski J., Teoria gier. Wydawnictwo Politechniki Śląskiej, Gliwice 2002. Ewa Golisz, Małgorzata Jaros, Milena Giza – ANALIZA FORM... 177 7. Malawski M., Wieczorek A., Sosnowska, H. Konkurencja i kooperacja. Teoria gier w ekonomii i naukach społecznych, PWN 1997. 8. Williams J. D., Strateg doskonały. Wprowadzenie do teorii gier, PWN, Warszawa 1965. 9.Watson J., Strategia. Wprowadzenie do teorii gier, WNT 2004 www.michalwojdalczyk.bblog.pl (luty 2008). 178 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień R Stankiewicz O Z P – RACHUnek KOSZTÓW R A W Y I AW PROCESIE... R T Y Jan JAKOŚCI K U £ 179 Y Jan Stankiewicz RACHUNEK KOSZTÓW JAKOŚCI W PROCESIE PROJEKTOWANIA PRZEDSIĘWZIĘĆ INWESTYCYJNYCH Streszczenie Celem niniejszej pracy jest próba zwrócenia uwagi na rachunek kosztów jakości w szeroko rozumianym procesie projektowania przedsięwzięć inwestycyjnych w rozumieniu przepisów wynikających między innymi z ustawy z dnia 27 marca 2003 r. o planowaniu i zagospodarowaniu przestrzennym oraz ustawy z dnia 7 lipca 1994 prawo budowlane. 1. Wprowadzenie Obecnie bardziej niż dotychczas samorządy terytorialne zobowiązane zostały do świadomego gospodarowania powierzoną im częścią terytorium naszego kraju. Z zazdrością patrzymy jak „innym” powodzi się lepiej, jak skuteczniej wykorzystują nadarzające się szanse, jak podkreślają atrakcyjność regionu, promują jego osiągnięcia kulturowe, piękno i unikalność przyrodniczą. Gdzie tkwi tajemnica ich sukcesu? Czyżby ich sposób planowania przedsięwzięć inwestycyjnych był lepszy od naszego, na czym „oni” budują swoją przewagę konkurencyjną? Pytań jest wiele. Niniejszy artykuł ma zwrócić uwagę jedynie na jeden element osiągania przewagi, tak uniwersalny i oczywisty, że zapomniany i bagatelizowany przez wielu. Element ten to koszt a dokładniej koszt jakości. 180 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 2. Koszt jakości Analiza i rachunek kosztów jakości, szczególnie w dobie obserwowanego kryzysu, winien stać się podstawowym narzędziem przy podejmowaniu decyzji z zakresu optymalizacji wszelkich procesów, pomiaru efektywności działania i wyznaczania kierunków doskonalenia. Od 1 stycznia 2007 r. pod pojęciem kosztów rozumie się nie tylko te wydatki, które organizacja (podatnik) ponosi w celu osiągnięcia przychodów, ale również te, które ponoszone są w celu zachowania źródła przychodów. Koszty jakości to, jak wiadomo, termin umowny, niewystępujący w teorii kosztów ujętych w ustawie o rachunkowości. Koszty te przyjęto określać zazwyczaj w dwóch płaszczyznach: 1.jako nakład ponoszony przez wytwórcę w celu uzyskania oczekiwanego poziomu jakości, 2.jako koszt ponoszony w wyniku niespełnienia oczekiwanego poziomu jakości1. Prowadząc liczne rozmowy z menadżerami projektów, daje się zauważyć ich zmieszanie i konsternację, wypytując ich o koszty jakości danego przedsięwzięcia. Gro z nich identyfikuje pytanie z „ISO”. Lecz czy tylko o „ISO” tutaj chodzi? Literatura przedmiotu2, a także obserwacje własne autora niniejszej publikacji wyraźnie wskazują na to, iż nawet te organizacje, które mają wdrożony system zarządzania jakością nie monitorują kosztów jakości, a wynika to głównie z braku wiedzy z tego zakresu [*].1 Niniejsza praca stanowi próbę zwrócenia uwagi na ogólnie pojęte koszty jakości w procesie projektowania przedsięwzięcia inwestycyj1 Wiśniewska M. Stankiewicz J. Próba analizy kosztów jakości w projektowaniu przed- sięwzięć inwestycyjnych branży telekomunikacyjnej – faza projektowania i planowania, [w:] Inżynieria jakości w przedsiębiorstwach produkcyjnych, usługowych i sektorze publicznym, praca zbiorowa pod red. P. Grudowski, M. Dobrzyński, J. Preihs, P. Waszczur, KTMiAP, WM Politechniki Gdańskiej, Gdańsk 2009, s. 216. 2 Skrzypek E. Jakość i efektywność, Wyd. UMCS, Lublin 2000, s. 227-229 [*] Szacuje się, że rachunek kosztów jakości jest stosowany w około 60% przedsiębiorstw amerykańskich i 20% przedsiębiorstw zachodnioeuropejskich. – Por. Lisiecka K. Koszty jakości podstawą podejmowania decyzji w firmie,w Metody i narzędzia doskonalenia jakości, Tom 1, Polskie Forum ISO, Warszawa 2000, s. 192. Jan Stankiewicz – RACHUnek KOSZTÓW JAKOŚCI W PROCESIE... 181 nego w rozumieniu go jako proces realizowany w myśl wytycznych ustawowych[**]. 3. Koszty jakości w fazie projektowania i planowania przedsięwzięcia inwestycyjnego Bez względu na styl realizacji procesów możliwe jest osiąganie wysokiego zadowolenia klienta przy jednoczesnym utrzymaniu wysokiej jakości usług, minimalizując koszt ponoszony na ich osiągnięcie. Redukcji kosztów możemy się podjąć już na etapie projektowania, należy jednak pamiętać o zrównoważonym przełożeniu oczekiwań ze strony zleceniodawcy w stosunku do własnych możliwości produkcyjnych. Wzrost parametrów jakościowych na etapie projektowania pociąga za sobą wzrost kosztu samego opracowania projektowego jak również wzrost kosztów związanych z jego realizacją. Istotnym jest tu dostosowanie poziomu jakościowego do oczekiwań klienckich oraz jego możliwości finansowych z jednej strony a naszych mocy wykonawczych z drugiej. Tylko zrównoważenie tych parametrów jest korzystne dla obu stron i pozwala zachować zdrowe relacje rynkowe. Graficznym poparciem tych relacji jest poniższy rysunek. Rysunek 1. Zysk całkowity funkcją kosztu jakości. Ź r ó d ł o: B. Ojrzanowski, Wskaźnik jakości projektowanej, [w:] Społeczna, ekonomiczna i konsumencka ocena jakości, EIB, Kraków 1997, s. 173. [**] Ustawa z dnia 27 marca 2003 r. o planowaniu i zagospodarowaniu przestrzennym, Ustawa z dnia 7 lipca 1994, prawo budowlane i inne. 182 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Z rysunku wynika, że wzrost jakości w stosunku do zysku nie jest rosnącą funkcją. Od pewnej wartości granicznej wyznaczanej za pomocą prostej optimum następuje przesilenie, ma to swoje podstawy w zachowaniu się klienta, który jest skłonny tylko do pewnego momentu finansować wzrastającą jakość zapotrzebowanego wyrobu. Niejednokrotnie spotykamy się z podejściem obniżenia oczekiwanego poziomu jakościowego po stronie klienta co rekompensuje sobie niższymi kosztami jej pozyskania. Poczynając już od etapu projektowania, możemy rozpatrywać jakość wyrobu w odniesieniu do kosztów – patrz rys. 2. Przy zerowym poziomie jakości mamy do czynienia z brakiem jakichkolwiek korzyści. Krzywa kosztów K jest powyżej krzywej korzyści E. Wraz ze wzrostem jakości pozytywnie dla wytwórcy zwiększa się relacja pomiędzy korzyściami a kosztami, wyznaczając nam pole zysków. Jednak ciągły wzrost poziomu jakości doprowadza do wejścia w strefę strat finansowych, co z kolei powinno skutkować natychmiastowym zaniechaniem procesu realizacji bądź wytwarzania. Rysunek 2. Relacja kosztów i korzyści w stosunku do jakości. Źr ó d ło: J. Sitting, Lepsza jakość – lepsze efekty, WNT, Warszawa 1970, s. 54. Jan Stankiewicz – RACHUnek KOSZTÓW JAKOŚCI W PROCESIE... 183 Jednak, aby w sposób obiektywny określić strefę zysku wynikającą z realizacji danego przedsięwzięcia należy przyrównać poniesione nakłady (całego cyklu wytwórczego) z osiąganymi przychodami (w momencie uruchomienia). Należy zdawać sobie sprawę, że każda organizacja zaczyna ponosić koszty już w fazie identyfikacji oczekiwań klienta i ponosi je w czasie całego cyklu życia, przechodząc przez jego kolejne fazy od „narodzin chciejstwa” po stronie klienta, aż po wycofanie produktu z rynku; zysk a może trafniej przychód jest realizowany zazwyczaj przez jego fragment. Niezdawanie sobie sprawy z tych prawideł prowadzić może do sytuacji, dla której mimo osiągniętego zysku ze sprzedaży, bilans może pozostawać w strefie strat. 4. Przedmiarowanie i kosztorysowanie W Rozporządzeniu Ministra Infrastruktury z dnia 2 września 2004 r.[***]2w sprawie szczegółowego zakresu i formy dokumentacji projektowej, specyfikacji technicznych wykonania i odbioru robót budowlanych oraz programu funkcjonalno-użytkowego, został sprecyzowany zakres i forma dokumentacji projektowej, rozróżniając jednak sposób jej uszczegółowienia w zależności od złożoności oraz od trybu orzecznictwa możliwości wykonywania robót budowlanych dla trzech możliwych przypadków3: 1.roboty wymagające uzyskania decyzji w trybie pozwolenia na budowę, 2.roboty nie wymagają uzyskania decyzji w trybie pozwolenia na budowę, rozpoczynane po ich zgłoszeniu, 3.roboty zlecane w trybie zamówienia z tzw. wolnej ręki lub w istotnych postępowaniach umowy przyjęto zasadę wynagrodzenia zryczałtowanego. [***] Dziennik Ustaw Nr 202 pozycja 2072 2 J. Przedmiar i obmiar robót jako podstawa ustalania wynagrodzenia za roboty budowlane – cz I,[w:] Inżynier budownictwa, Miesięcznik Polskiej Izby Inżynierów Budownictwa, Nr 2 luty 2009, s. 31 3 Traczyk 184 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Tylko dla ostatniego z trzech powyższych przypadków nie ma obo wiązku sporządzania tzw. przedmiaru lub obmiaru robót[****]3stanowiącego podstawę do sporządzenia kosztorysu a tym samym poprawnego rozliczenia kosztów. Wspomniana powyżej ustawa z dnia 2 września 2004 r. Nr 202, poz. 2072 definiuje w §6.1 : Przedmiar robót powinien zawierać zestawienie przewidywanych do wykonania robót podstawowych w kolejności technologicznej ich wykonania wraz z ich szczegółowym opisem lub wskazaniem podstaw ustalających szczegółowy opis oraz wskazaniem właściwych specyfikacji technicznych wykonania i odbioru robót budowlanych, z wyliczeniem i zestawieniem ilości jednostek przedmiarowych robót podstawowych. Obowiązek sporządzania przedmiaru zgodnie z §4.1 p. pkt. 3 spoczywa na projektancie. Rysunek 3 pokazuje algorytm modelu projektowania przedsięwzięcia inwestycyjnego, który posłużył do przeprowadzenia analizy poszczególnych etapów projektowych oraz wyodrębnienia kosztów jakości. Schemat definiuje siedem etapów: Etap I – w drodze odpowiedzi na zapytanie ofertowe następuje ustalenie wymagań jakościowych określających zakres zlecenia oraz termin jego wykonania. Jest to etap w czasie trwania którego prowadzone są negocjacje cenowe skutkujące przyjęciem bądź odrzuceniem oferty. Etap 2 – pozyskanie wiedzy w zakresie wykorzystania elementów istniejącej infrastruktury oraz określenie parametrów technicznych dalszego ich rozwoju. Etap 3 – pierwsza weryfikacja administracyjna – sprawdzenie zgodności i rzetelności zawartych uzgodnień branżowych na ich pokrycie z wydanymi warunkami technicznymi oraz obowiązującymi przepisami techniczno-budowlanym i danymi wejściowymi do projektowania. Weryfikacji poddawana jest również aktualność i zakres uprawnień osób tworzących i opiniujących dokumentację (projektant 3[****] W praktyce stosuje się dwa sposoby ustalania ilości robót – pierwszy, jakim jest przedmiar wykonywany na podstawie dokumentacji projektowej przed przystąpieniem do realizacji; drugi – na podstawie dokumentacji budowy, sporządzonej na placu budowy po wykonaniu robót i jest to obmiar. Jan Stankiewicz – RACHUnek KOSZTÓW JAKOŚCI W PROCESIE... 185 i sprawdzający), zgodność zakresowa przedsięwzięcia (tabele zestawieniowe materiałów do budowy), spójność wypisów i wyrysów z projektowaną trasą. Rysunek 3. Model procesu projektowania przedsięwzięcia inwestycyjnego w Firmie X. Źr ó d ł o: M. Wiśniewska, J. Stankiewicz, Próba analizy (…), s. 218. 186 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Etap 4 – kompletowanie i weryfikacja dokumentacji – ujednolicenie egzemplarzy, sprawdzenie kompletności wymaganych zapisów. Weryfikacja pokrycia danych wejściowych do projektowania z danymi wyjściowymi uwzględniającymi stanowiska stron uczestniczących w opisywanym przedsięwzięciu. Ponowne sprawdzenie aktualności wszystkich zapisów (przynależności, uprawnień, decyzji, umów, uzgodnień), dając możliwości sporządzenia oświadczenia o prawie do dysponowania nieruchomościami objętymi opisywaną inwestycją. Etap 5 – wnioskowanie o ostateczne decyzje administracyjne – Zaszeregowanie w myśl ustawy Prawo Budowlane z 17 sierpnia 2006 – Dz. U. Nr 156 poz. 1117 i 1118. Etap 6 – druga weryfikacja administracyjna – organ administracyjny rozpatruje poprawność i zgodność przedstawionej dokumentacji technicznej co do formy i treści, wydaje decyzję określającą warunki przestąpienia do podjęcia czynności budowlanych. Etap 7 – rozliczenie ze Zleceniodawcą. Przekazanie do Zlece niodawcy zapotrzebowanej ilości egzemplarzy dokumentacji projektowej. Badania analityczne wykonane przy wykorzystaniu programu do zarządzania procesami biznesowymi ADONIS wykazały, iż łączny czas opracowania jednego projektu (zebrania pełnej dokumentacji technicznej), od chwili wystąpienia zapytania ofertowego do chwili zdania Projektu Budowlanego i Projektu Wykonawczego zamawiającemu, zajmuje około pięciu miesięcy dla pełnej procedury administracyjnej tj. uzyskania i uprawomocnienia się Decyzji Pozwolenia Na Budowę. Dla robót, do których między innymi należy budowa przyłączy, a w stosunku do których nie wymaga się uzyskiwania decyzji wydawanych w trybie DPNB minimalny czas oscyluje w granicach trzech miesięcy. Opierając się zatem na przeprowadzonych badaniach, kilkumiesięczny czas produkcji wymusza ostrożność, której głównym zadaniem jest optymalizacja relacji oczekiwań zamawiającego do kosztów ponoszonych, mamy tu do czynienia przecież z długim okresem przygotowania i opisania przedsięwzięcia budow- Jan Stankiewicz – RACHUnek KOSZTÓW JAKOŚCI W PROCESIE... 187 lanego. Należy pamiętać, że jedynie dobrze skalkulowany i opisany proces budowlany pozwoli uniknąć zbędnych nakładów i skutecznie będzie minimalizował ryzyko ich wystąpienia. Cennym będzie zatem uzyskanie odpowiedzi na pytanie, jak daleko projektować, aby nie przeprojektować inwestycji. 5. Podsumowanie Zaproponowany powyżej model procesu projektowania – patrz rys 3, posłużył do identyfikacji kosztów powstających w obrachunku jednego okresu bilansowego. W rozpatrywanym czasie zrealizowano 258 projektów, a dokonane obliczenia przy przyjętym założeniu braku kosztów niezgodności wykazały odmienność od przyjętego przez Jurana i Grynę4 modelu rodzajowego rozbicia kosztów, u nich przewagę stanowiły koszty oceny. Tabela 3. Roczne rodzajowe rozbicie kosztów jakości – 258 projektów Kategoria kosztów Wartość Udział procentowy w całkowitych kosztach jakości Koszty wewnętrzne niezgodności 0,00 zł 0,00 % Koszty zewnętrzne niezgodności 0,00 zł 0,00 % Koszty oceny 79 394,00 zł 0,35 % Koszty zapobiegania 22 624 633,00 zł 99,06 % Koszty jakości razem 22 704 027,00 zł 99,41 % Wynagrodzenie razem 135 000,00 zł 0,59 % Koszty razem 22 839 027,00 zł 100 % Źr ó d ł o: M. Wiśniewska, J. Stankiewicz, Próba analizy (…), s. 222. 4 J.M. Juran, F.M. Gryna, Jakość. Projektowanie. Analiza. WNT, Warszawa 1974. 188 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień W rozpatrywanym przez autora podejściu, koszty oceny to zaledwie ułamek całkowitych kosztów jakości. Zasadniczą część kosztów jakości opracowania dokumentacji stanowią koszty zapobiegania. Zamawiający ponosi je z nadzieją, że wszelkiego rodzaju uzgodnienia zawarte w dokumentacji doprowadzą do zmniejszenia ryzyka płynności realizacji inwestycji i zabezpieczą w maksymalnym stopniu (na dzień jej uprawomocnienia) Inwestora/Wykonawcę od potencjalnych roszczeń czy problemów w momencie przystąpienia do budowy. Taki układ skłania do stwierdzenia, że działania o charakterze prewencyjnym mają istotny wpływ na redukcję kosztów związanych z potrzebą monitorowania i oceny procesów w badanym przedsięwzięciu. Summary Balance of quality costs in terms of wide process of investments design. This study is prepared in order to draw attention to balance of quality costs in terms of wide process of investments design within the meaning of provisions of, inter alia, the Act of 27 March, 2003 on Spatial Planning and Development and the Act of 7 July, 1994 Construction Law. Bibliografia 1. Juran J.M., Gryna F.M. Jakość. Projektowanie. Analiza. WNT, Warszawa 1974. 2. Ojrzanowski B. Wskaźnik jakości projektowanej, [w:] Społeczna, ekonomicznai konsumencka ocena jakości, EIB, Kraków 1997. 3. Sitting J., Lepsza jakość-lepsze efekty, WNT, Warszawa 1970. 4. Skrzypek E. Jakość i efektywność, Wyd. UMCS, Lublin 2000. 5. Traczyk J. Przedmiar i obmiar robót jako podstawa ustalania wynagrodzenia za roboty budowlane – cz I, [w:] Inżynier budownictwa, Miesięcznik Polskiej Izby Inżynierów Budownictwa, Nr 2 luty 2009. Jan Stankiewicz – RACHUnek KOSZTÓW JAKOŚCI W PROCESIE... 189 6. Wiśniewska M. Stankiewicz J. Próba analizy kosztów jakości w projektowaniu przedsięwzięć inwestycyjnych branży telekomunikacyjnej – faza projektowania i planowania, [w:] Inżynieria jakości w przedsiębiorstwach produkcyjnych, usługowych i sektorze publicznym, praca zbiorowa pod red. P. Grudowski, M. Dobrzyński, J. Preihs, P. Waszczur, Katedra Technologii Maszyn i Automatyzacji Produkcji, Wydział Mechaniczny Politechniki Gdańskiej, Gdańsk 2009. 190 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień R O P R – DIFFERENT A W YBRANCHES... I A Piotr FeliksZ Borowski R T Y K U £ 191 Y Piotr Feliks BOROWSKI Different branches of the Polish Economy Under Tight European Regulations Introduction Energy is one of the most important and stable branches of industry worldwide. There is a clear link between the level of social life and energy consumption, but it must be remembered that energy is also a source of environmental degradation. Therefore, such methods are needed for extraction, processing and use of energy, which will have a minimal impact on the environment .From the perspective of the EU’s energy: security, competing systems, and environmental protection are the three priority objectives for sustainable development which underlie the EU regulations in the energy field. The European Union introduces a number of regulations that contribute to proper development of the energy sector, which is a key sector of any economy. This study is the result of research carried out in the energy sector and sectors related to energy, including the agricultural sector. Climate change, sustainable development in agriculture, while the impact of these factors on the energy sector (security and efficiency of the energy) is the core of the research experience. An important element of research is an indication of the EU regulations that shape the environment and contribute to the sustainable development of the EU economy (energy sector, the agricultural sector). A value-added and innovative look at the problem is to link the EU regulations and their impact on the development of key sectors of national economies belongs to the Community. Research presented in this article fills a gap in the literature of the subject in which there is no scientific look at what links exist between the EU legislation and the development of specific, significant sectors of the economy. 192 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Materials and methods The main method of the research was the qualitative research. This method was used to define the problem, generate hypotheses and identify determinants. Hypotheses posed in the studies conducted to determine whether related to climate change and the law of positive impact on the energy sector and the agricultural sector and what factors affect the functioning of these sectors. The study was carried out by desk research based on the available source material. Desk research method, called also secondary research, was involved to gather data that already exists either from internal sources of the UE, publications of governmental and non-governmental institutions, from free access data on the internet, in professional newspapers and magazines, in annual reports of companies and commercial databases, public reference materials (particularly provided by national statistics’ offices), industry publications, media reports and scientific journals. The main source texts are the UE directives, regulations, Presidency Conclusions, and White and Green Papers. The study also benefited from input provided by international reports, organizations, energy and agriculture companies and research institutions. Results The result of the study was to positively verify the hypotheses which were put down and finding the factors that affect these sectors. Hypotheses related to the impact of regulation on the energy sector and agriculture. The main factors under study include: energy security, low-energy economy, energy efficiency, climate change. The basis of these factors is positive EU law, which strongly affects the studied sectors. Results of the analysis of these factors highlighted the types of fuels used in the economy that affect these factors. From year to year the European Union is consuming more and more energy and importing more and more energy products. Community production is insufficient for the Union’s energy requirements. As a result, external dependence for energy is constantly increasing. The Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 193 European Commission addresses the main issues relating to Europe’s ever increasing energy dependence: the challenges posed by climate change and the internal energy market, measures relating to the supply of and demand for energy resources, the role of renewable energy and nuclear energy. The specialists predict that the average annual rate of growth of energy consumption will be about 2%. Increasing demand across our economy has, at times, strained our energy system. Demand for energy is predicted to continue to rise, by at least 50% by 2030 [1]. At present about 80-85 % of global energy is supplied by fossil fuels: coal, oil and natural gas [2]. European Regulations The EU has adopted sweeping new legislation introducing new rules and repealing earlier legislation governing the EU electricity and gas sectors. This requires a review and rethinking of existing law and practice in all of the Member States and the ten new Member countries. It builds on a dramatic increase in regulation in recent years, arising from the introduction of competition in a highly sensitive and strategic sector of the EU economy, as well as a shift to regulation by national agencies in all 25 states, and an emerging role for the European Commission as a federal-style regulator. The new legislation will, among other things, modify the competences of the European and national regulatory authorities, creating new potential for tensions and problems in implementation and observance by the wide range of players now involved, including governments, regulators, and industry [3]. It will also add to the potential for conflict between energy and non-energy regulatory authorities, especially with respect to the implementation of competition law and environmental law. Taking the latest developments as a starting point, the researches in EU countries focuses on those areas of national regulatory practice that raise important issues of a wider European significance, and which may provide lessons for improved regulatory co-operation in future. The researches draw on the experi- 194 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień ence of prominent energy lawyers to provide an analysis of their own national experiences. The investigators and researchers describe and comment on the key regulatory issues of third-party access, interconnector access, cross-border trade, the harmonisation of tariff methodology, congestion management, security of supply and public service obligations, the liberalisation v regulation debate, and the interface between the EU and national authorities [4]. Energy Security Security of supply does not seek to maximize energy self-sufficiency or to minimize dependence, but aims to reduce the risks linked to such dependence. Among the objectives to be pursued are those balancing between and diversifying of the various sources of supply (by product and by geographical region). The European Union’s external energy dependence is constantly increasing. The EU meets 50% of its energy needs through imports and, if no action is taken, this will increase to 70% by 2020 or 2030. This external dependence involves economic, social, ecological and physical risks for the EU. Energy imports account for 6% of total imports and, in geopolitical terms, 45% of oil imports come from the Middle East and 40% of natural gas imports come from Russia. The EU does not yet have all the necessary means to change the international market. This weakness was highlighted by the sharp rise in oil prices at the end of 2000. Security of supply in the energy field must be geared to ensuring, for the good of the general public and the smooth functioning of the economy, the uninterrupted physical availability on the market of energy products at prices for all consumers (both private and industrial), in the framework of the objective of sustainable development enshrined in the Amsterdam Treaty. One solution recommended by the Green Paper for tackling this problem is to draw up a strategy for security of energy supply aimed at reducing the risks linked to this external dependence. Investments in energy, both to replace the obsolete infrastructures and to meet the growth in demand will be necessary in the next ten years in the Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 195 new energy market context (opening up of the sector to competition and environmental concerns). The opportunity should be seized to promote a coherent energy policy at the Community level. The concept of energy security in Europe encompasses a wide range of issues including energy efficiency, diversification of energy supply, increased transparency of energy demand and supply offers, solidarity among the EU Member States, infrastructure and external relations [5]. Low-energy economy Early in 2007 the European Union proposed a new energy policy as a first resolute step towards becoming a low-energy economy, whilst making the energy we do consume more secure, competitive and sustainable. A common policy is the most effective way to tackle today’s energy challenges, which are shared by all Member States. The policy puts energy back at the heart of EU action, the position it occupied when the European venture first got under way with the European Coal and Steel Community - ECSC Treaty in 1951 and the European Atomic Energy Community - Euratom Treaty in 1957. The aims of the policy are supported by market-based tools (mainly taxes, subsidies and the CO2 emissions trading scheme), by developing energy technologies (especially technologies for energy efficiency and renewable or low-carbon energy) and by Community financial instruments. Efficient energy policy Security and solidarity are essential factors contributing to an efficient energy policy. The European Union intends to change its energy policy by putting the accent on these two values. The aim is to reduce energy consumption by almost 15% and energy imports by 26% by 2020. In this perspective, the proposed plan, organised around five main points, should contribute to achieving these aims. It is hoped that by 2050 renewable energies will completely replace carbon-producing energies. 196 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień European leaders committed themselves to reduce primary energy consumption by 20% compared to projections for 2020. Energy efficiency is the most cost-effective way of reducing energy consumption while maintaining an equivalent level of economic activity. Improving energy efficiency also addresses the key energy challenges of climate change, energy security and competitiveness. Energy efficiency is both the result of policy developments and the application of concrete measures. Technology development creates the basis and environmental legislation has contributed much, especially the Emission Trading Scheme and transport emissions policies. Taxation and other fiscal measures such as State aid and recent industry policy tools also provide strong incentives for markets to realise cost-effective energy savings. It is important to continue relying on these efficient instruments, especially in the current difficult economic situation. (1) the general policy framework and the actions taken under the European Energy Efficiency Action Plan; (2) the National Energy Efficiency Action Plans based on the framework Directive on Energy Services [6]. (3) the legal framework for the most important consumption sector - buildings - and energy consuming products; (4) f lanking policy instruments such as targeted financing, provision of information and networks like the Covenant of Mayors and Sustainable Energy Europe; and (5) international collaboration on energy efficiency. Energy efficiency is a proven, cost-effective resource for the European Community. It is one of the cheapest ways of cutting greenhouse gas emissions and contributing to sustainability and security of supply. It supports economic development and creates jobs, and it also reduces energy costs providing lower energy bills for households and businesses alike. The relevance of effective strategies to improve energy efficiency to the EU’s integrated climate and energy policy cannot be overstated. Considerable improvements in energy efficiency have already been made but a large untapped potential still remains to be realised. For its part, the Commission will facilitate mutual support in the implementation of the action plans, and introduce a number of new initiatives, notably on eco-design, Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 197 buildings and combined heat and power, aimed at strengthening the EU framework for energy efficiency in the various end-use sectors. Agriculture and climate change A basic knowledge of the Earth’s energy balance is sufficient to predict that an increase in greenhouse gases leads to a warming of the atmosphere. Nevertheless, the climate system is very complex and depends on interactions and feedbacks among multiple variables. Therefore, in order to describe the climate system accurately it is necessary to use numerical models that describe these complex processes. KE climate policy based on the conviction that, if not immediately and drastically limit greenhouse gas emissions and climate change this century will reach a catastrophic level. The EU also needs a safer energy sources, ie, less dependence on imported oil and gas. To achieve this set the objectives to be achieved by 2020: – reduction of greenhouse gases by at least 20% compared to 1990 levels (about 30%, provided that other developed countries commit to similar restrictions on their emissions) –20% increase the share of renewable energy (wind, solar, biomass, etc.) in total energy production (currently it is about 8.5%). –reduce energy consumption by 20%. in relation to the levels projected in 2020, by a considerable increase in energy efficiency [7]. Agriculture in the EU uses substantial amount of energy to produce heat in greenhouses and other heat applications (e.g. drying). This accounts for 73% of total energy consumption of agriculture. Energy is also used for pumping and agricultural machines (23% of total). The rest of energy consumption in agriculture corresponds to specific electrical equipment and electric motor drives. Liquid fuels used in vehicles by farmers are accounted for the transport sector, according to Eurostat definitions. Energy intensity is shown to decrease on average by 0.9% per year in the period 2005 to 2030, and energy consumption in agriculture is projected to grow by 0.3% per year [8]. 198 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień The agriculture sector is a key source of global greenhouse gas emissions (14% or 6.8 Gt of CO2 eq.), but with a high technical mitigation potential (5.5-6 Gt of CO2 eq. per year by 2030). 74% of emissions from agriculture are in developing countries. Agriculture is a sector where mitigation action has strong potential co-benefits for sustainable development (food security, poverty reduction among the 70% of the poor living in rural areas, environmental services) and climate change adaptation (improving agro-ecosystem resilience). Fortunately, we already have a good scientific understanding of the different farming practices that can be used to build organic matter in soils and to keep it there. Techniques developed for organic and conservation agriculture, including improved pasture management, agroforestry, mulching, composting, crop rotation, cover crops, low/no-till are relevant, as they help to accumulate soil organic matter [9]. The Commission staff working document „The role of European agriculture in climate change mitigation” concentrates on greenhouse gas emissions and trends in agriculture in the EU and possibilities for reducing them. It also gives an overview of the current instruments of the CAP that facilitate climate change mitigation, examining in particular how the rural development programmes for 2007-2013 contribute to this objective/result from climate pressures. Agriculture is highly exposed to climate change, as farming activities directly depend on climatic conditions. But, agriculture too contributes to the release of greenhouse gases to the atmosphere. However, agriculture can also help to provide solutions to the overall climate change problem. By 2020, the sectors not covered by the system of emissions trading, such as transport (except aviation, which will be covered by the scheme in 2012), agriculture, waste and households to reduce their emissions by 10%. compared to 2005 levels Climate change mitigation in agriculture should be pursued as part of an integrated approach to sustainable agriculture to limit conflicts with other economic, environmental and social objectives, whilst ensuring a positive contribution to climate mitigation at the global level. Synergies between mitigation and adaptation are particularly important. The mitigation potential of agriculture in Europe can be best realized by maintaining high productivity combined with Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 199 sustainability. At the same time, EU agriculture will need to adapt to the expected climatic changes which will have serious consequences for the availability of water resources, for the spread of pests and diseases and the quality of soils, leading to significant changes in the conditions for agriculture and livestock production. The Commission has recently issued a White Paper presenting an EU framework for adaptation and a specific working document on adaptation of agriculture to climate change. The latter outlines some no-regret options to foster adaptation and the implications for the future Common Agricultural Policy (CAP). Agriculture has further possibilities to reduce its influence on climate change by reducing the emissions of methane, nitrous oxide and carbon dioxide released by farming activities and by maintaining and sequestering carbon in farmland soils. Agriculture also provides an indirect contribution to emission reductions in other sectors through the supply of biomass for the production of bioenergy and renewable materials. reducing the emissions of methane, nitrous oxide and carbon dioxide released by farming activities and by maintaining and sequestering carbon in farmland soils. Agriculture also provides an indirect contribution to emission reductions in other sectors through the supply of biomass for the production of bioenergy and renewable materials [10]. The draft underlines that farmers cannot expect direct support conditions to remain unchanged and wants higher priority given to „non–compulsory environmental services, sustainable farming practices or improving the countryside in high nature value areas”. Mitigation from agriculture has been the focus of this research, however, it should not be forgotten that adaptation of agro-ecosystems and farming systems to more anomalous and rapidly changing climatic conditions will be dramatic, costly and in need of urgent action. Action that can serve both mitigation and adaptation needs will be at a premium and some agricultural practices are synergistic in this regard. Agricultural practices that improve land use and management, through increasing and maintaining soil carbon stocks can, if properly implemented, generate multiple benefits: climate change mitigation, increased agricultural and food production, pro-poor income generation, environmental services and improved resilience/adaptive capac- 200 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień ity of farming systems. This constitutes an enormous opportunity for meeting a number of key global and national goals. The challenge is to ensure that the enabling means embodied in a new climate change agreement will encourage the agriculture sector and its farmers to generate these benefits under increasingly adverse conditions shaped by global financial, food and fuel insecurity. Fossil fuels The fossil fuels were formed long ago from the carbon-rich remains of dead plants and animals. Mainstream climate scientists warn greenhouse gas emissions, caused by burning fossil fuels and other human activities, must be substantially reduced to avoid dangerous climate change. Fossil fuel combustion needs to be substantially reduced for three main reasons: energy security, human health and climate change mitigation. Pressure to replace fossil fuels has focused more attention on renewable sources – e.g. biomass, solar, geothermal, wave or wind. So now, there is the time to work out the strategy for the future [11]. The current energy system within the EU is heavily dependent on fossil fuels. The share of fossil fuels in total energy consumption declined only slightly between 1990 and 2005: from around 83 % to 79 %. The EU’s dependence on imports of fossil fuel from non‑EU countries rose over the period from 2000 to 2005. The total volume of imports of natural gas, coal and crude oil, as a share of total primary energy consumption, rose from 50.8 % in 2000 to 54.2 % in 2005. Natural gas and coal saw the largest increase over the same period — around a 7 % increase in imports compared to total primary consumption of each fuel type. The diversity of countries from which the EU imports is lowest for natural gas, followed by crude oil and then coal [5]. Tight Environmental Requirements The important topic of this research is also power plants management in tightening limits condition. Enforce regulations on plants Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 201 with many activities aimed at environmental protection and reduce the negative impact on the climate. Sustainable solutions to the climate crisis require the development of new technologies, appropriate policy approaches and innovative business models of power plants. The tight environmental requirements may bring competitive edge. The tight requirements support cutting costs and creating technical innovations and thus the country can e.g. become a forerunner in some areas of an environmental technology. Tight environmental requirements favoured the new clean fossil energy technologies because of their superior performance in this area. Environmental and other regulations needed to be developed, provided and enforced so that a level playing field would be provided. From the viewpoint of environmental protection global requirements should be met with globally fixed measures. The global, regional and local requirements should be laid down on the basis of available, reliable, scientific facts with the aim of taking adequate precautions [12]. The research and technology development objectives must be met in order to successfully make the transition to a low carbon economy. Global emissions of energy-related CO2 would be about 57% higher in 2030 than in 2005 under the International Energy Agency’s reference scenario. The emission of CO2, SO2 and NOx in US is shown in the table 1. Table 1. Emissions from Energy Consumption at Conventional Power Plants and Combined-Heat-and-Power Plants (Thousand Metric Tons) Emission Carbon Dioxide (CO2) 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2 516 580 2 459 800 2 513 609 2 456 934 2 415 680 2 395 048 2 389 745 2000 2 441 722 Sulfur Dioxide (SO2) 9 042 9 524 10 340 10 309 10 646 10 881 11 174 11 963 Nitrogen Oxides (NOx) 3 650 3 799 3 961 4 143 4 532 5 194 5 290 5 638 202 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień To limit environmental pollution and to slow the rate of increase of CO2 concentration, responsive long term energy mix strategies exploiting the maximum potential of non-greenhouse gas emitting energy sources need to be developed and implemented as rapidly as possible. In many power plants the power generating and emission control equipment was engineered, procured and constructed In order to meet emissions requirements. The choice of global emissions trajectory will need to take into account technological requirements and costs in the energy sector. The normal cycle of capital replacement is a key constraint on the speed with which low-carbon technologies can enter into use without incurring disproportionate cost. The energy sector has a relatively slow rate of capital replacement in general, due to the long lifetime of much of its capital — for producing, supply and using energy. As a result, more efficient technologies normally take many years to spread through the energy sector [13]. The future energy mix that evolves will depend not only on environmental considerations, but also on economic, technological, supply and political factors. As a result, even if all power plants built from now onwards were carbonfree, CO2 emissions from the power sector would still be only 25%, or 4 Gt, lower in 2020 relative to the Reference Scenario. It is generally accepted that for many decades fossil fuels will continue to be the major energy source, with natural gas, the lowest fossil fuel greenhouse gas emitter, increasing its share. Countries having or exporting fossil fuels cannot easily turn away from their use and likewise the economically dynamic countries of Asia cannot radically shift from fossil fuels towards uncertain and currently costly renewables for their growing baseload power needs. The emission scenario which assumes rising levels of energy demand and greenhouse emissions, projects a 700 mg kg-1 CO2 concentration by 2100 and an additional increase in surface temperature between 1 °C and 3.5 °C. Mainstream climate scientists warn greenhouse gas emissions, caused by burning fossil fuels and other human activities, must be substantially reduced to avoid dangerous climate change. Fossil fuel combustion needs to be substantially reduced for three main reasons: energy security, human health and climate change mitigation. Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 203 Pressure to replace fossil fuels has focused more attention on renewable sources – e.g. biomass, solar, geothermal, wave or wind. So now, there is the time to work out the strategy for the future [11]. CO2 emissions from power plants keep rising, making an already dire situation worse. Because CO2 has an atmospheric lifetime of between 50 and 200 years, today’s emissions could cause global warming for up to two centuries to come. Post-2012 climate scenarios By 2030, the world’s energy needs are expected to be 50 per cent greater than today. At the same time, scientists are calling for a 25 per cent reduction in greenhouse gas emissions by 2050 to avoid serious changes in the Earth’s climate system. Figure 1 shows increase the primary energy demand up to 2030. Figure 1. World primary energy demand WEO, OECD/IEA 2007 Coal sees the biggest increase in demand among all primary energy sources in absolute terms between 2005-2030. 204 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień The world’s energy system is at a crossroads. Current global trends in energy supply and consumption are patently unsustainable — environmentally, economically, socially. What emissions limits might emerge from current international negotiations on climate change? What role could cap-and-trade and sectoral approaches play in moving to a lowcarbon energy future? The three scenarios analysed are based on differing hypotheses of limited participation up until 2025. All the scenarios assume that the countries that have ratified the Kyoto Protocol will meet their targets. Share of power generation in world energy-related CO2 emission in primary energy demand is shown on figure 2. Figure 2. Share of power generation WEO, OECD/IEA 2007 Three different scenarios are assessed, one in which the atmospheric concentration of emissions is stabilised at 700 mg kg-1 in CO2 equivalent terms, the second at 550 mg kg-1 and the third at the still more ambitious level of 450 mg kg-1. In all three scenario most of the increase in emission from power stations comes from developing countries, mainly because their electricity production increase faster that of the OECD and the transition economies. In addition, their reliance on coal will remain faster. Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 205 The implications for energy demand, prices, investment, air pollution and energy security are fully spelt out. This ground-breaking analysis will enable policy makers to distill the key choices as they strive to agree in Copenhagen in 2009 on a post-Kyoto climate framework. On current trends, energy-related emissions of carbon-dioxide (CO2) and other greenhouse gases will rise inexorably, pushing up average global temperature by as much as 6°C in the long term. Strong, urgent action is needed to curb these trends. The energy sector will have to play the central role in curbing emissions — through major improvements in efficiency and rapid switching to renewables and other lowcarbon technologies, such as carbon capture and storage (CCS). To make this happen, governments have to put in place appropriate financial incentives and regulatory frameworks that support both energy-security and climate-policy goals in an integrated way [14]. Discussion Energy efficiency combats climate change, improves energy security, contributes to the attainment of the Lisbon goals, and reduces costs for all EU citizens. Realising energy efficiency gains and at least reaching the 20% energy saving objective must continue to be a priority and the Community’s common goal. Policy implementation efforts should be intensified - in particular through the National Action Plans - and the initiatives of this package must be steered swiftly through the legislative process. The proposed measures together with financing incentives, energy taxation and raising awareness will bring about permanent, concrete results. The direct cost of our inability to use energy efficiently amounts to more than 100 billion euros annually by 20201. Realising our savings potential in a sustainable manner is a key element in Community energy policy. It is by far the most effective way concurrently to 1 390 Mtoe at USD 48/barrel net of taxes. 206 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień improve security of energy supply, reduce carbon emissions, foster competitiveness and stimulate the development of a large leadingedge market for energy-efficient technologies and products. This remains equally true when the investment costs required to achieve this savings potential are taken into account. The need for a strengthened policy aimed at more energy efficient consumption and production patterns was underlined in the Commission Green Paper on A European Strategy for Sustainable, Competitive and Secure Energy [15]. The Presidency Conclusions of 2006 Spring European Council [16] called for the adoption as a matter of urgency of an ambitious and realistic Action Plan for Energy Efficiency, bearing in mind the EU energy saving potential of over 20% by 2020. One of the major pathways of reducing the CO2 emissions from fossil-fired power generation is to maximise the efficiency of new plants built to meet future demand growth and for replacing older or inefficient plants. To enable the other major pathway, carbon dioxide capture and storage, it is imperative that new plants are designed and operated at highest efficiency. The challenge to the policy makers now is to formulate measures that would enable wider deployment of these technologies globally but particularly in countries which need these most, while also encouraging operational best practice and continued technological improvement towards higher efficiency. The electrical efficiency of a power plant is the proportion of the fuel input energy that emerges as electric power, conventionally expressed as a percentage value. Another widely used measure is the heat rate, which is the fuel input energy divided by the electrical output energy. The efficiency may be stated on either a net (sent out) value or a gross (generated) value. The sent out value will be lower, as it will allow for deduction of the power consumed by the plant itself by equipment such as crushers, fans, pumps, environmental control equipment, etc., and also allow for transformer losses. Coal-fired power generation is essential for the next several decades but at the same time the need to limit CO2 and other emissions will intensify. Fossil fuel power plant operators must continue to explore and use means to minimise the impact of their operations, including raising efficiency of new plants and introducing even more effective environmental controls [17]. Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 207 The current financial crisis is not expected to affect longterm investment, but could lead to delays in bringing current projects to completion, particularly in the power sector. Just over half of projected global energy investment in 2007-2030 goes simply to maintain the current level of supply capacity: much of the world’s current infrastructure for supplying oil, gas, coal and electricity will need to be replaced by 2030 [13]. The economic adjustment to meet the carbon emission constraints involves substitution away from commodities whose production processes generate greenhouse gas emissions. These are usually commodities characterised by relatively high energy content. the energy sectors playing the most important role in this adjustment process [18]. Summary The study analyses the trends in energy demand, imports, coal use and greenhouse gas emissions to 2030 and beyond in the context of energy security and environmental protection in economy and agriculture sectors under tight European regulations. The results of this research are intended to provide policy makers and others with a rigorous quantitative framework for analysing future energy developments and energy policy options. Important issue for EU countries is: to improve energy efficiency, enhance supply security and mitigate climate change and introduce environmental and economic solutions for agriculture. Taking the latest developments as a starting point, the research focuses on those areas of national regulatory practice that raise important issues of a wider European significance, and which may provide lessons for improved regulatory co-operation in future. Key words Agriculture, Energy system, European regulations 208 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Streszczenie Wpływ europejskich regulacji na wybrane gałęzie polskiej gospodarki. Artykuł omawia zagadnienia wpływu regulacji unijnych na sektory polskiej gospodarki. Autor wykazuje w pracy znaczenie i rolę prawa unijnego i prawa krajowego, które oddziałują na rozwój przedsiębiorstw. References 1. World Energy Outlook 2006, International Energy Agency, Paris, 2007. 2. JAKUBIAK K, BOROWSKI P. Wykorzystanie wierzby energetycznej jako przyjaznego dla środowiska źródła energii. Zarządzanie i Edukacja 53/53: 177-188, 2007. 3. REVESZ R. L., STAVINS R. Environmental Law and Policy. ������� National Bureau of Economic Research. Massachusetts. Working Paper 13575. p.2, 2007. 4. CAMERON P. Legal Aspects of EU Energy Regulation Implementing the New Directives on Electricity and Gas Across Europe. Oxford University Press, New York, 2005. 5. Energy and Environment Report, 2008 EEA, Copenhagen, p.37, 2009. 6. Directive on Energy Services, 2006/32/EC. Official Journal of the European Union series Legislation (OJL) 114, p. 6, 2006. 7. United Nation Climate Change Conference 2009, 7-18 December, Copenhagen, 2009. 8. European Energy and Transport, Trends to 2030, European Commission Directorate-General for Energy and Transport, European Communities, p.48, 2008. 9. MUELLER A. Climate Change and agriculture: Challenges and opportunities for mitigation, Food and Agriculture Organization of the United Nations. Climate Change Conference 2009, 7-18 December, Copenhagen, 2009. Piotr Feliks Borowski – DIFFERENT BRANCHES... 209 10. The Role of European Agriculture in Climate Change Mitigation, Commission of The European Communities, Brussels, p.8, 2009. 11. BOROWSKI P. Development Strategy of Electricity Production from Biomass. In: Proceeding of 10th International Congress on Mechanization and Energy in Agriculture, Antalya, pp. 438-440, 2008 12. Environmental Requirements for Industrial Permitting, OECD Publishing, 1999. 13. World Energy Outlook 2008, International Energy Agency, Paris. p.39, 2009. 14. BOROWSKI P. Power Plants Management Under Tight Environmen- tal Requirements. In: Proceedings of ISTRO 18th Triennial Conference, Vol.6, Izmir, pp. 1-7, 2009. 15. A European Strategy for Sustainable, Competitive and Secure Energy (2006) Commission Green Paper COM(2006)105. 16. The 2006 Spring European Council, Presidency Conclusions of 23/24 March 2006. 7775/1/06 REV1 of 18.05.2006, 2006. 17. Fossil fuel – Fired Power Generation, International Energy Agency. Paris, p.162, 2007. 18. Analysis of Post-2012, Joint Research Centre, European Commis- sion, 2005. 210 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień R O Rosa Z – EFEKTY P R ZARZĄDZANIA A W Y PROEKOLOGICZNEGO... I A R T Y Kacper K U £ Y 211 Kacper Rosa EFEKTY ZARZĄDZANIA PROEKOLOGICZNEGO NA PRZYKŁADZIE ARCELORMITTAL POLAND S.A. ODDZIAŁ W KRAKOWIE Streszczenie W artykule tym przedstawiono ogromny wysiłek podjęty przez ArcelorMittal Poland oddział w Krakowie na rzecz ochrony środowiska naturalnego. Panuje już dość powszechne przekonanie, że ochrona środowiska powinna stanowić integralną część strategii przedsiębiorstwa. Przedsiębiorstwo, które bierze pod uwagę potrzeby środowiska, powinno uwzględniać je od samego początku procesu planowania, tj. formułowania zamiarów strategicznych. Jest ważne, aby już w nich wyrazić koncepcję społeczno-ekologicznej odpowiedzialności. Wprowadzenie W tradycyjnym myśleniu o zarządzaniu niewiele miejsca poświęcano środowisku naturalnemu. Ten brak troski o środowisko wynikał z przekonania, że zasoby środowiska są niewyczerpane. W ostatnich latach niepokój o stan środowiska naturalnego nabrał znacznych wymiarów. Społeczeństwo coraz silniej popiera działania zmierzające do obniżenia szkodliwości działania człowieka na środowisko. Powoduje to, że przedsiębiorstwa nie tylko muszą dostosowywać swoje działania do wymogów prawnych, ale i coraz mocniej liczyć się z głosem opinii publicznej. Dlatego też problemy ochrony środowiska 212 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień stają się kolejnym, niezbędnym aspektem skutecznego zarządzania współczesnym przedsiębiorstwem1. Głównym powodem proekologicznej reorientacji przedsiębiorców były zmiany w sposobie myślenia wysoko rozwiniętych społeczeństw. Niezależne, regularnie prowadzone badania wykazują, że znaczna większość zachodnioeuropejskiego społeczeństwa ochronę środowiska uważa za bardzo ważny problem współczesności i wyraża pełne poparcie dla różnych, proekologicznych inicjatyw. Uwidaczniają się z całą mocą efekty wdrażanej od ćwierćwiecza nowoczesnej edukacji ekologicznej. Ludzie są świadomi wagi środowiska w ich życiu i działalności gospodarczej, wiedzą, jak ich zachowania mogą wpłynąć na pogorszenie lub poprawę stanu środowiska przyrodniczego. Przedsiębiorstwa są w bezpośrednim kontakcie ze społeczeństwem za pośrednictwem swoich pracowników, klientów, dostawców, pracow ników banków, firm ubezpieczeniowych, urzędów państwowych i samorządowych. Każda z tych grup może pomóc lub utrudnić osiąganie sukcesu gospodarczego w zależności od tego, jak będzie postrzegać proekologiczny image firmy i jej wyrobów. Pracownicy firmy uciążliwej dla środowiska, znajdując się pod presją rodziny i przyjaciół, sami wywierają presję na zarząd. Wysoko kwalifikowani fachowcy nie chcą w takiej firmie podejmować pracy. Coraz więcej klientów poszukuje produktów przyjaznych środowisku i unika towarów wyprodukowanych przez firmy znane z zanieczyszczania środowiska. Największe zyski odnotowują producenci produktów proekologicznych2. Jeszcze w połowie XX wieku, ludzie nie byli w pełni świadomi, że przemysł to nie tylko innowacje, nowy wygodny sprzęt i urządzenia, nowoczesne samochody, ale także gigantyczne zagrożenia dla środowiska naturalnego. Dzisiaj czas jest już inny, troska o środowisko jest tak oczywista, jak konieczność picia czy jedzenia. Pogodziliśmy się z wielkimi wydatkami, jakie się z tym wiążą. Przemysł, technologie, 1 Z. Nowak, Zarządzanie środowiskiem cz. 1, Wydawnictwo Politechnika Śląska, Gliwice 2001, s. 50. 2 B. Poskrobko, Zarządzanie środowiskiem, Wydawnictwo PEW, Warszawa 1998, s. 294. Kacper Rosa – EFEKTY ZARZĄDZANIA PROEKOLOGICZNEGO... 213 transport czy usługi mają być „czyste”, ale nie wolno nam drastycznymi normami środowiskowymi i karami likwidować przemysłu, technologii, transportu czy usług. Ekologia stała się elementem współczesnych modeli biznesu3, a także może stanowić podstawę budowy wartości przedsiębiorstwa4. We współczesnych koncepcjach przedsiębiorstw, realizujących założenia ekorozwoju, cele ekologiczne nie mogą być postrzegane jedynie jako konieczność spełniania minimalnych, formalnych wymagań. W oparciu o zarządzanie wiedzą i budowę kompetencji ekologicznych powinny być one postrzegane jako szansa budowy mocnej pozycji konkurencyjnej. Na tę pozycję wpływać będzie pozytywny odbiór przez rynek oferowanych przez przedsiębiorstwa wyróżniają cych wartości, związanych z aspektami ekologicznymi. Dostrzeganie i akceptowanie tych wartości będzie wpływać na wizerunek i reputację przedsiębiorstwa5. W opinii publicznej może nadal funkcjonuje stereotyp, że hutnictwo jest przemysłem tradycyjnym, czyli przestarzałym. Ale dzięki tym inwestycjom, przeprowadzonej restrukturyzacji technicznej oraz dokonań na rzecz ochrony środowiska, sektor stalowy stał się przemysłem nowoczesnym i obok dziedzin o charakterze innowacyjnym, to właśnie hutnictwo będzie porównywalne z nowoczesnymi sektorami w regionie. ArcelorMittal Poland jest wiodącym producentem stali w Polsce. Produkty są budulcem rozwoju. Działalność, doświadczenie oraz pozycja lidera w branży hutniczej trwale wpisały się w rozwój i dobrobyt społeczności lokalnych regionów, w których funkcjonuje a w szczególności Krakowa. Ostatnie 4 lata w hutach ArcelorMittal Poland to ogromny wysiłek uczynienia ich przyjaznymi środowisku naturalnemu. To nie tylko czas wielkich inwestycji w nowoczesne, „czyste” urzą- 3 W. Grudzewski, I. Hejduk, A. Sankowska, M. Wańtuchowicz, Sustainability w biznesie czyli przedsiębiorstwo przyszłości, Wydawnictwo Poltext 2010, s. 258. 4 A. Chodyński, A. Jabłoński, M. Jabłoński, Environmental Corporate Social Responsibility (ECSR) – koncepcja strategiczna budowy wartości firmy oparta na kryteriach ekologicznych, Przegląd Organizacji, 2008, nr 3, str. 30. 5 A. Chodyński Wiedza i kompetencje ekologiczne w strategiach rozwoju przedsiębiorstw, Wydawnictwo Difin Warszawa 2007, s. 13. 214 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień dzenia, ale także zaangażowanie w akcje zalesiania terenów przylegających do huty. Zaangażowanie w ochronę środowiska naturalnego, które jest głównym elementem strategii zrównoważonego rozwoju firmy, jest regulowane przez rygorystyczne normy Polityki Środowiskowej ArcelorMittal Poland oraz zasady wdrożonego w 2001 roku Systemu Zarządzania Środowiskowego ISO 14001:2004. Troska o środowisko naturalne i jego ochrona stanowią niezwykle istotne kwestie dla ArcelorMittal. Pracownicy powinni zawsze podejmować starania by zapewnić, że działalność ArcelorMittal jest zgodna z obowiązującymi przepisami prawa dotyczącymi ochrony środowiska, mającymi zastosowanie dla danej lokalizacji ArcelorMittal i wdrażać wytyczne wydawane przez spółkę w tym zakresie6. Działania proekologiczne ArcelorMittal oddział w krakowie ArcelorMittal Poland realizuje także ogromne inwestycje proekologiczne w krakowskiej hucie (dawna Huta im. T. Sendzimira). Największą inwestycją strategiczną jest oddana do użytku nowa walcownia gorąca blach 2100 mm, której budowa pochłonęła 381 mln USD. Dla potrzeb tej nowej linii technologicznej pracuje jeden piec typu pokrocznego zamiast sześciu pieców grzewczych, które funkcjonowały do końca 2007 roku w starej walcowni gorącej. Z punktu widzenia ochrony środowiska istotne jest, że nowoczesne rozwiązania umożliwiają bardziej efektywne wykorzystanie energii cieplnej dostarczanej w paliwie, co obrazuje dwukrotnie niższy wskaźnik zużycia energii cieplnej na tonę produkowanej blachy gorąco-walcowanej w porównaniu do wskaźnika w starej walcowni. Korzystne jest również zastosowanie jako paliwa wyłącznie gazu ziemnego w miejsce dotychczas wykorzystywanego gazu mieszankowego (podstawowymi składnikami są gazy wielkopiecowy i koksowniczy). Umożliwia to wyeliminowanie emisji dwutlenku siarki z procesu nagrzewania wsadu. Dzięki zastosowaniu no6 Kodeks etyki biznesu ArcelorMittal Kacper Rosa – EFEKTY ZARZĄDZANIA PROEKOLOGICZNEGO... 215 woczesnych rozwiązań możliwe jest także wielokrotne ograniczenie jednostkowego zużycia wody. Ta jedna z najnowocześniejszych walcowni gorących na świecie, jedyna wybudowana w Europie od blisko 20 lat, umożliwia produkcję najbardziej zaawansowanych technologicznie produktów. Wydajność instalacji, która spełnia wszystkie ekologiczne standardy UE, wynosi 2,4 mln t rocznie, ale możliwe jest jej rozbudowanie do 4,8 mln t rocznie, bo dla ArcelorMittal, światowego giganta w produkcji stali, rynek krajowy to nie tylko Polska. W ostatnich latach, w elektrociepłowni krakowskiej huty uruchomiono zmodernizowany system odpylania spalin kotłowych z elektrofiltrem o skuteczności przewyższającej 99,5%. Umożliwia to pracę źródła energetycznego spalania paliw z możliwie najniższą emisją pyłu. W elektrociepłowni funkcjonuje również nowa instalacja do ciągłego pomiaru emisji pyłu, SO2, NO2 i CO z kotłów. W obiekcie mieszalników surówki uruchomiono kolejny filtr workowy, umożliwiający osiągnięcie stężenia wylotowego pyłu poniżej poziomu 15 mg/nm3, określonego w dokumentach referencyjnych BAT dla najlepszych dostępnych technik w produkcji żelaza i stali. Zastosowanie w nowoczesnym hutnictwie dużej ilości urządzeń ochrony powietrza przynosi korzyści ekologiczne i ekonomiczne. Większość pyłów można odzyskać i ponownie wykorzystać w procesie technologicznym. Są wsadem żelazodajnym w Spiekalni. Metody redukcji emisji i liczba urządzeń odpylających: • Elektrofiltry – 15 szt. • Filtry tkaninowe – 26 szt. • Płuczki wodne – 5 szt. • Multicyklony – 19 szt. • Cyklony – 68 szt. ArcelorMittal Poland stawia również wysokie wymagania dla Wykonawców i/lub jego podwykonawcy, zobowiązując ich do7: •posiadania wymaganych pozwoleń na korzystanie ze środowiska w zakresie prowadzonej działalności; 7 Księga Bezpieczeństwa dla Wykonawców ArcelorMittal Poland S.A. 216 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień •stosowania najlepszych dostępnych technik ochrony środowiska; •segregacji, odpowiedniego składowania oraz wywiezienia odpadów poza teren ArcelorMittal Poland S.A.; •zagospodarowywania, unieszkodliwienia odpadów powstałych w wyniku prowadzonej działalności na terenie ArcelorMittal Poland S.A.; •przekazania ArcelorMittal Poland S.A. informacji o wszelkich aspektach środowiskowych związanych z prowadzoną działalnością; •minimalizowania wpływu na środowisko prowadzonej działalności. Wytworzone odpady są poddawane (rysunek 1): odzyskowi, unieszkodliwianiu lub przekazywane są uprawnionym odbiorcom. (odzysk w Oddziale w 2007 roku wyniósł 539 tys. Mg): był to żużel wielkopiecowy, kwas i złom stalowy. Unieszkodliwianie odpadów z procesu koksowniczego, wody popłucznej z wytrawiania w walcowni zimnej w 2007 roku wyniosło 653 tys. Mg. W 2007 roku przekazano uprawnionym odbiorcom; żużel wielkopiecowy, stalowniczy, złom i materiał ogniotrwały w wysokości 572 tys. Mg. Prowadzony jest stały monitoring jakości ścieków po końcowych oczyszczalniach, który wykonywany jest przez zakładową służbę ochrony środowiska oraz stosuje się monitoring jakości ścieków wewnątrz huty. Ilość ścieków za 2007 rok – 3,0 mln m3 Recyrkulacja ścieków – 79%. Instalacje określające obecny proekologiczny kształt huty: Koksownia: bateria wielkokomorowa WK-1 – redukcje emisji niezorganizowanych, hermetyzacja benzolowni, załadunku benzolu, załadunku smoły – redukcje zapachów, Spiekalnia: elektrofiltry odpylające taśmy spiekalnicze nr 2 i 4 – redukcje emisji pyłowych, recyrkulacja spalin dla taśmy spiekalniczej nr 2 – redukcja emisji pyłowo-gazowych. Kacper Rosa – EFEKTY ZARZĄDZANIA PROEKOLOGICZNEGO... 217 Rys. 1. Gospodarka odpadami w latach 1980-2007 Ź ró d ł o: Opracowanie na podstawie materiałów ArcelorMittal oddział w Krakowie Rys. 2. Pobór wody z rzeki Wisły i Dłubni oraz zrzut ścieków w latach 1980-2007 Ź ró d ł o : Opracowanie na podstawie materiałów ArcelorMittal oddział w Krakowie 218 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Wielkie Piece: odpylanie hali namiarowej i hali lejniczej wielkiego pieca nr 5, szczelne aparaty zasypowe WP-3 i 5 – redukcja emisji pyłowo-gazowych. Stalownia: pełne odpylanie obiektu mieszalników surówki – redukcja pyłu grafitowego, odsiarczanie surówki, odpylanie drogi materiałów sypkich, Ciągłe Odlewanie Stali (COS) – redukcja 20% surowców, 30% energii w skali huty. Siłownia: kondycjonowanie spalin, palniki niskoemisyjne dla K-8, elektrofiltr K-2, spalanie niskozasiarczonego węgla – redukcje emisji pyłów i gazów. Walcownia Gorąca: nowa linia – redukcje emisji, odpadów i ścieków. Domknięcie obiegów wodno-ściekowych, poprzez budowę instalacji przerzutowej odwodnienia hałdy w Pleszowie do oczyszczalni końcowej Suchy Jar oraz instalacji przerzutowej z oczyszczalni Suchy Jar do Basenu Portowego. Zrealizowane w ostatnich latach projekty proekologiczne: •Produkcja kruszyw budowlanych przez spółkę SLAG-RECYCLING z żużli wielkopiecowych i stalowniczych, pochodzących z bieżącej produkcji (ok. 0,5 mln Mg rocznie), jak i nagromadzonych na „nowej haładzie” w latach ubiegłych (ok. 2 mln Mg rocznie). •Produkcja kruszyw budowlanych przez spółkę MADROHUT z żużli wielkopiecowych i stalowniczych, nagromadzonych na „starej haładzie” w latach ubiegłych (ok. 0,5 mln Mg rocznie). •Kruszywa budowlane, produkowane przez powyższe spółki są obecne na wszystkich ważniejszych placach budowy w Krakowie i okolicy. Są między innymi pod płytą Rynku Głównego. Wytworzone kruszywa stanowią substytut naturalnych surowców mineralnych, których eksploatacja powoduje zaburzenia w naturalnych ekosystemach. Odzyskano powierzchnie, które będą mogły służyć innym celom gospodarczym. •Produkcja brykietów ze szlamów żelazonośnych przez spółkę DOLOMITKONTOR, stanowiących wsad żelazodajny dla Spiekalni lub Stalowni. Kacper Rosa – EFEKTY ZARZĄDZANIA PROEKOLOGICZNEGO... 219 •Przekazywanie do spółki MADROHUT odpadów uwodnionych, których dalsze składowanie na stawach osadowych nie jest możliwe, ze względu na wymogi selektywnego składowania. •Wyburzenie szeregu nieczynnych hal, w tym Stalowni Martenowskiej. Emisja za 2007 rok wyniosła: Pył-2 778 Mg, SO2-3 900 Mg, NO2-3 485 Mg, CO-39 053 Mg, CnHm-1 044 Mg������������������������������������� . Wysiłki firmy od kilku lat dostrzegają władze Małopolski, które wydały decyzje o likwidacji strefy ochronnej wokół huty oraz pozwolenia zintegrowane dla eksploatowanych w nich instalacji. Pozwolenia te potwierdzają zgodność rozwiązań technicznych oraz parametrów instalacji ze standardami najlepszych dostępnych technik (BAT). sektorze globalnym technologii BAT (najlepszych z możliwych) może zapewnić procesy i produkty o cechach ekologicznych. Czynnik ekologiczny może przejawiać się w podnoszeniu i ujednoliceniu wymagań klientów oraz ujednoliceniu polityki przemysłowej i zachowań konkurencyjnych w poszczególnych krajach8. Rys. 3. Emisja substancji z ArcelorMittal Poland oddział w Krakowie w latach 1980-2007 Ź ró d ł o : Opracowanie na podstawie materiałów ArcelorMittal oddział w Krakowie. 8 A. Chodyński, Rozwój sektora ochrony środowiska, Zeszyty Naukowe Wyższej Szkoły Humanitas, seria „Zarządzanie i Marketing” 2007, nr 2, s. 63 220 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Podsumowanie i wnioski Zmieniają się standardy pracy i podejście do ekologii, chodzi m.in. o sprostanie dyrektywie IPPC, która zacznie obowiązywać od 2010 r. Od 1990 r. redukcja emisji CO2 średnio na tonę wyrobu w hutach ArcelorMittal zmalała o 20%, gdy w UE o 8%. Dziś stal jest bardzo przyjaznym dla środowiska materiałem: może być poddawana nieskończonemu recyklingowi. Nowe gatunki stali pozwalają na znaczne zmniejszenie masy wyrobu: gdyby dziś wieżę Eiffla budowano z najnowocześniejszej stali produkowanej przez ArcelorMittal, to jej masa stanowiłaby tylko 25% obecnej. Przekroczenie ustawowych norm emisji gazów i ścieków przyznawanych indywidualnie dla każdej huty wiąże się z dużymi stratami finansowymi, również naliczanie karnych opłat za przekroczenie normy emisji dwutlenku węgla może w kilka miesięcy doprowadzić firmę do bankructwa, gdyż kary płaci się za każdą dobę przekraczania norm. Choć ArcelorMittal przestrzega norm i kar nie płaci, nadal stara się zmniejszyć negatywny wpływ zakładów na środowisko. Do głównych osiągnięć ostatnich lat oddziału krakowskiego ArcelorMittal możemy zaliczyć: •Otrzymanie pozwoleń zintegrowanych na okres 10 lat. •Wprowadzanie technologii energooszczędnych, małoodpadowych. •Wyposażanie źródeł emisji pyłu w urządzenia odpylające wysokiej skuteczności, postępująca hermetyzacja źródeł emisji niezorganizowanych. •Uporządkowanie gospodarki wodno-ściekowej poprzez zawracanie oczyszczonych ścieków do obiegu. •Uporządkowanie gospodarki odpadami poprzez eksploatację nagromadzonych zasobów oraz sukcesywne zwiększanie odzysku odpadów stałych i uwodnionych z bieżącej produkcji. Rozwój monitorowania bieżącego wpływu na środowisko mającego na celu poprawę prowadzenia procesu technologicznego, poprzez: ciągły monitoring emisji siłowni, ciągłe raportowanie zdarzeń mających wpływ na środowisko, ciągłą rejestrację emisji za pomocą kamer, ciągłe depesze o warunkach rozprzestrzeniania substancji w powietrzu. Kacper Rosa – EFEKTY ZARZĄDZANIA PROEKOLOGICZNEGO... 221 Summary In this article there has been shown a huge effort taken by ArcelorMittal Poland branch in Krakow in aid of environmental protection. It is commonly believed, that environmental protection should be an integral part of enterprise strategy. An enterprise, which takes the environmental needs into account, should provide for them from the beginning of the planning process, that is formulating strategic aims. It is important to enunciate the concept of socio-ecological responsibility at that stage. Bibliografia 1. Chodyński A., Jabłoński A., M. Jabłoński, Environmental Corporate Social Responsibility (ECSR) – koncepcja strategiczna budowy wartości firmy oparta na kryteriach ekologicznych, Przegląd Organizacji, 2008, nr 3. 2. Chodyński A., Rozwój sektora ochrony środowiska, Zeszyty Naukowe Wyższej Szkoły Humanitas, seria „Zarządzanie i Marketing” 2007, nr 2. 3. Chodyński A., Wiedza i kompetencje ekologiczne w strategiach rozwoju przedsiębiorstw, Wydawnictwo Difin Warszawa 2007. 4. Grudzewski W., Hejduk I., Sankowska A., M. Wańtuchowicz, Sustainability w biznesie czyli przedsiębiorstwo przyszłości, Wydawnictwo Poltext 2010. 5. Kodeks etyki biznesu ArcelorMittal. 6. Księga Bezpieczeństwa dla Wykonawców ArcelorMittal 7. Lewandowski J., Zarządzanie środowiskiem w przedsiębiorstwie, Wydawnictwo PŁ, Łódź 2000. 8. Nierzwicki, W. Zarządzanie środowiskowe, Wydawnictwo PWE, Warszawa 2006. 9. Nowak Z., Zarządzanie środowiskiem cz. 1, Wydawnictwo Poli technika Śląska, Gliwice 2001. 10. Pietraś, M. Bezpieczeństwo ekologiczne w Europie. Studium politologiczne, Wydawnictwo USCS, Lublin 2000. 222 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 11. Poskrobko B., Zarządzanie środowiskiem, Wydawnictwo PWN, Warszawa 1998. 12. Stochlak J., Kompetencje organów gminy w zakresie ochrony środowiska, Wydawnictwo Agencja Rozwoju Komunalnego, Warszawa 1999. V A R I Mirosław Mylik – DLACZEGO RYZYKUJEMY? A 223 Mirosław Mylik Dlaczego ryzykujemy? W odpowiedzi na to pytanie należy najpierw zdać sobie sprawę z tego, że nasze ryzyko osobiste jest tylko i aż częścią ogólnego ryzyka, które wszyscy ponosimy w życiu z tytułu całej naszej egzystencji. Ryzyko więc wpisane jest niejako w naturę ludzką, bo towarzyszy nam zawsze i wszędzie i to od początku aż do końca naszego istnienia. Tym bardziej, że wszystko, co w tym życiu robimy, to czynimy tak naprawdę po to, żeby zachować życie, a uniknąć ryzyka śmierci, choć wiemy z codziennego doświadczenia, że ostatecznie śmierci nie unikniemy. Ryzyko więc śmierci towarzyszy nam zawsze i wszędzie, choć nigdy nie jesteśmy w stanie ostatecznie przewidzieć, kiedy, gdzie i w jaki sposób umrzemy. Jedynie w myśli możemy znów pocieszać się, że unikniemy wszelkiego ryzyka, nawet śmierci, ale jest to kolejna iluzoryczna sugestia ludzka, która nic nam w rzeczywistości nie daje. Mimo to wciąż i przez wieki rodzice podejmują ryzyko poczęcia dziecka, pomimo wcześniejszych nieudanych prób, przeciwwskazań lekarskich, grożących wad genetycznych, śmierci poprzedniego potomstwa, zagrożeń życia matki, powikłań w czasie ciąży, porodów przez tzw. „cesarskie cięcie”, chorób wieku dziecięcego, trudności wychowawczych, kłopotów bytowych, tragedii życiowych, przeciwności losu, groźby kataklizmów, erupcji żywiołów, konfliktów wojennych, ataków terrorystycznych etc. Pomimo więc takiego ryzyka, łącznie z ryzykiem końca świata, życie jednak toczy się dalej. Albowiem wszystko w naszym życiu wiąże się z jakimś ryzykiem, które jednak ponosimy, nie bacząc często na nie, albo też nie zastanawiając się nad nim zbytnio, bądź wreszcie nie znając wszystkich jego realnych i możliwych zagrożeń, jakie ze sobą ostatecznie niesie. Co więcej, ryzyko świadomie podejmujemy nawet w tzw. beznadziejnych stanach chorób nieuleczalnych, w przypadkach śmiertelnych niebezpieczeństw lub w razie wręcz niechybnej śmierci, jaka nas spotka, 224 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień gdy wypełnimy jakiś obowiązek, który wynika bądź z natury rzeczy (jak np. ratowanie topielca), bądź z racji wykonywania zawodu (np. żołnierz, policjant, strażak czy ratownik, który ginie nieraz na służbie, próbując ratować swoje lub czyjeś życie), bądź wreszcie z obowiązku wypełnienia misji powołania, jak to np. uczynił św. Maksymilian Maria Kolbe, który zaryzykował oddanie własnego życia dla ratowania innego życia w obozie zagłady. Dlatego warto byłoby kwestię ryzyka w życiu ludzkim jeszcze dokładniej zbadać i ostatecznie wyjaśnić, co jednak nie jest celem niniejszych rozważań, które zawężają zakres naszych badań do zagadnienia ryzyka w życiu ludzkim. Choć niewątpliwie trzeba przyznać, że pełne wyjaśnienie kwestii ryzyka naszego życia wiąże się z ostatecznym rozwiązaniem zagadnienia ryzyka w całości życia ludzkości. W życiu zaś np. nauka ma, ze swojej natury poznawczej, za zadanie przygotowywać, zmniejszać, ograniczać, a wręcz nawet likwidować najróżniejsze groźby i skutki życiowego ryzyka. Celem bowiem każdej nauki jest, najogólniej mówiąc, poznanie prawdy. Ryzykiem więc naukowym staje się przede wszystkim niepoznanie prawdy. To zaś najbardziej przeciwne jest naszej naturze poznawczej, która z istoty swojej stworzona jest właśnie po to, by uniknąć ryzyka niepoznania prawdy, całej prawdy i tylko prawdy. Stąd dosłownie każde, nawet najmniejsze, odejście czy przeszkoda w drodze poznawania prawdy staje się pewnym ryzykiem naukowym, które występuje zwykle jako błąd czy fałsz. Ryzyko więc naukowe jest zawsze pewną możnością niepoznania prawdy. Staje się czymś realnym (aktualnym), gdy jest jakąkolwiek realną przeszkodą zabraniającą lub uniemożliwiającą naszej wrodzonej naturze poznawczej zrealizowanie jej głównego celu poznawczego, jakim jest odkrycie prawdy1. Głównym zatem naszym zadaniem naukowym staje się możliwie najlepsze usprawnienie naszej natury poznawczej do walki z wszelkimi trudnościami poznawczymi w celu zniszczenia, złagodzenia, a najlepiej całkowitego odrzucenia błędu lub fałszu poznawB. Stępień, Czy wiedza ogólna zawsze jest tylko prawdopodobna? „Znak” 53 (1958), s. 1281-1287. 1 A. Mirosław Mylik – DLACZEGO RYZYKUJEMY? 225 czego, który nieustannie zagraża podmiotowi poznającemu prawdę o rzeczywistości. Jak jednak w normalnym życiu ludzkim nie potrafimy się uchronić od różnych błędów ludzkich, tak i podobnie w życiu naukowym nie brakuje licznych pomyłek uczonych, których historia błędów i fałszerstw jest zapewne tak długa, jak długie są dzieje ludzkich odkryć naukowych i wynalazków cywilizacyjnych. Jak to więc się dzieje, że właśnie nauka, przeciwna z natury rzeczy nieprawdzie, prowadzi jednak człowieka nieraz do tego swoistego „zła poznawczego”, jakim jest nieprawda? Odpowiedź na to właśnie filozoficzne skądinąd pytanie, stanie się kolejnym przedmiotem naszych rozważań. Otóż doświadczamy w życiu codziennym, jak i w tym zwanym naukowym, że ryzyko nieraz się opłaca. Zdarza się przecież, że ktoś w życiu postawił wszystko na jedną kartę i wygrał, bo kto nie ryzykuje, ten i nic nie zdobywa. Stąd wielu w życiu ryzykuje, ale nie wszyscy, jak w nauce czy sporcie, wygrywają. Ryzykując, raz wygrywamy, a innym razem przegrywamy, ale nigdy nie jest tak, że zawsze wygrywamy, bądź ciągle przegrywamy, choć zawsze wolimy wygrywać niż przegrywać. Jednakże nieraz przegrana życiowa, okazuje się po czasie wygraną, i na odwrót, początkowa wygrana staje się później porażką życiową. Dlaczego? Przede wszystkim dlatego, że w życiu, nauce czy sporcie wygrywają tylko jednostki i to też nie zawsze i wszędzie. Ponadto odkrycia naukowe, zwycięstwa sportowe czy inne sukcesy życiowe okupione są często jakąś tzw. stratą życiową w postaci np. utraty zdrowia przez naukowca, trwałym kalectwem sportowca a nawet śmiercią człowieka. W sumie więc mogą stać się i stają się często bardziej porażką niż zwycięstwem. Mimo to jednak ciągle i przez wieki różni naukowcy, liczni odkrywcy i inni ludzie nauki, podobnie jak ludzie w życiu, pragną za wszelką cenę odkryć prawdy wiekopomne, i dla tego celu zrobią wszystko bądź prawie wszystko, ryzykując utratę zdrowia a nawet życia. Wielu przecież ryzykuje i bez wahania dopuszcza się tzw. fałszerstwa naukowego bądź stosuje inne niedozwolone sposoby naukowe, a nawet szafuje własnym zdrowiem i życiem, by osiągnąć sukces naukowy. Co jednak warte są takie sukcesy naukowe, gdy wszystko, łącznie z życiem, można stracić? 226 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Odpowiedź na to nie jest łatwa, bo wiąże się z ludzką hierarchią wartości, w której nigdy tak do końca nie wiadomo, co jest dla kogo celem najważniejszym albo ostatnim. Jeśli jest nim dajmy na to zdobycie jak największej władzy, pieniędzy czy właśnie odkrycie wielkiej prawdy naukowej, to cel życia został osiągniętym. Czy jednak rzeczywiście jakikolwiek sukces naukowy czy życiowy jest ostatnim celem człowieka? Dla wielu z nas nie jest, bo jak, możemy dowodzić, że same tylko pieniądze szczęścia nie dają, tak i żaden z podobnych celów ziemskich, w tym i nauka, nie daje szczęścia zupełnego, czyli nie pozwalają osiągnąć człowiekowi takiego stanu, w którym on już niczego nie potrzebuje, bo wszystko ma. Dla tych zaś, co mimo to szczęścia szukają w celach doczesnych, nawet tak szczytnych jak służba nauce, to nie dość, że go w nich nie odnajdują, to jeszcze kłócą się w ich ocenie i zadaniach. To bowiem, co dla jednych jest szczęściem wymarzonym, dla innych wydaje się być prawdziwym utrapieniem, i na odwrót, co dla jednych jest koszmarem dnia codziennego, innym wydaje się być jawą snu wymarzonego. Stąd już Horacy zauważył w swoich Satyrach, że ludzie ciągle narzekają na swój ziemski los, którego nawet boski Jowisz nie jest w stanie im odmienić2. Ponadto, co najmniej dyskusyjną kwestią jest nie tylko ocena, ale i cena takiego sukcesu naukowego, zwycięstwa sportowego czy innego osiągnięcia celu życiowego, a także sposób jego realizacji. Czy bowiem za sukces naukowy, nawet największy w dotychczasowej historii ludzkości warto umierać lub tracić zdrowie? Czy smak jakiegokolwiek sukcesu naukowego jest taki sam, gdy jest zdobyty godnym lub niegodziwym sposobem? Czy wreszcie cel taki pozwala całkowicie zrealizować się człowiekowi i dać mu zupełne szczęście? Wątpliwości, jakie pojawiają się już przy próbie odpowiedzi na powyższe pytania, są jednym z dowodów na to, że tak naprawdę żaden z celów doczesnych człowieka nie jest jego celem ostatnim. Stad ryzyko ponoszone w ich realizacji winno być proporcjonalne do ich wartości bądź przydatności. Innymi słowy, ryzyko jakiegoś celu należy obliczać na miarę możliwości konkretnej natury ludzkiej, czyli 2 Horacy, Satyry, ks. I, satyra 1. Mirosław Mylik – DLACZEGO RYZYKUJEMY? 227 ryzyko nigdy nie powinno być ani zbyt duże ani też zbyt małe, bo nie zrealizuje się wyznaczonego celu zgodnego z naturą człowieka. Innymi słowy, mierz siły na zamiary, a nie odwrotnie! Sztuką prawdziwą staje się w takim wypadku ocena, bądź rodzaj intuicji lub też wyczucie stopnia podejmowanego ryzyka tak w nauce, jak w życiu. Gdy jest ono za duże, to grozi, w najgorszym wypadku, nawet śmiercią, gdy zbyt małe, to w ogóle nie warto ryzyka podejmować, bo nie osiągnie się zamierzonego celu. Ryzyko więc winno być obierane na miarę i możliwości konkretnej jednostki, która ma osiągnąć wyznaczony cel, ale zgodny z jej indywidualną naturą. Dlatego ostatecznie natura ludzka, a nie zamierzony cel, wyznacza ostateczne granice podejmowanego ryzyka, również ryzyka zwanego naukowym. Przecież z człowieka, dajmy na to niezdolnego lub upośledzonego umysłowo, przy całym szacunku dla jego osoby, nie zrobimy geniusza, ale możemy z niego wydobyć tyle, na ile mu pozwala na to jego natura umysłowa. Stąd, tak w życiu jak w nauce czy w innych dziedzinach życia ludzkiego, można i należy sobie stawiać bardzo wysoko poprzeczkę, ale i trzeba liczyć się z tym, że tak jej ostateczne zdobycie lub potrącenie zweryfikują konkretne możliwości natury ludzkiej. Ryzyko w ten sposób policzone, pozwala nam dopiero, przy sprzyjających okolicznościach, na bardzo dokładne nieraz, nawet co do joty, zrealizowanie wyznaczonego celu, ale zgodnego z naturą ludzką. W obliczeniu stopnia takiego ryzyka może i powinna brać udział nauka, doświadczenie życiowe i, co jest chyba najtrudniejsze, umiejętność przewidywania rozmaitych i do końca nieprzewidywalnych zbiegów okoliczności, które decydują ostatecznie o powodzeniu wyznaczonego celu. Z tego względu już starożytni Grecy zawsze radzili się wyroczni, czy mają podejmować ryzyko np. założenia rodziny, udziału w wojnie, startu w igrzyskach olimpijskich czy osiedlenia się na nowych koloniach zamorskich. Wiedzieli bowiem doskonale, że nie należy lekceważyć nieobliczalnej przyszłości, w której bogini Nike nie dla każdego bywała zwycięska. Dziś również nic prawie nie zastąpi ludzkiej wiedzy, doświadczenia i intuicji próbującej przewidzieć zaskakujące często przeciwności losu, na którego fatum nie mieli wpływu nawet bogowie olimpijscy, a cóż dopiero mają do powiedze- 228 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień nia zwykli śmiertelnicy. Na szczęście jednak los ludzki leży ostatecznie w rękach prawdziwego Boga, który dzięki swojej niezbadanej dla każdego człowieka Opatrzności, nadaje pasmu ludzkich zwycięstw i porażek, ostateczny i właściwy sens (cel) w historii zbawienia tak poszczególnego człowieka, jak i całej ludzkości3. Inną natomiast sprawą jest zgoda (bądź nie) na to, czy dobry cel (np. naukowy) uświęca złe (zbyt ryzykowne) środki. Wiąże to kwestię ryzyka z moralnością tak w życiu, jak i w nauce. W życiu bowiem wielu zaryzykuje kradzież, napad bądź inne przestępstwo, żeby tylko zdobyć pieniądze, władzę czy stanowisko. Wielu też kroczy po trupach w drodze do kariery, sławy czy innych zaszczytów ludzkich. Stąd też nie brakuje i w nauce ludzi, którzy nie wahają się zaryzykować własnego zdrowia, reputacji, koneksji, a nawet życia dla płynących z nauki zaszczytów, sławy, kariery, odkryć naukowych etc. Dlatego też nie tylko ludzie nauki mają coraz więcej wątpliwości, czy uczeni, goniący nieraz za wynikami naukowymi, sławą naukową, tytułami naukowymi, a nawet za super sensacją naukową, są jeszcze rzeczywiście naukowcami par excellence, czy też są pseudonaukowcami, którzy zbytnio ryzykują zdrowiem i życiem własnym bądź innych w swoich badaniach naukowych, nie licząc się przy tym z żadną moralnością, i to w imię czego właściwie: prawdy czy mamony nauki? Dlatego właśnie mamy szereg wątpliwości, czy warto aż tak „zabijać się” w imię nauki lub dla niej samej narażać własne zdrowie, biorąc udział w szalenie ryzykownych wyprawach naukowych, bądź uczestniczyć w bardzo niebezpiecznych i często moralnie wątpliwych eksperymentach naukowych? Co bowiem właściwie takiego wielkiego, znacznego czy ostatecznego się stanie, gdy nie poznamy tych wszystkich naukowych prawd, nie zdobędziemy wszystkich tytułów naukowych, czy nie posiądziemy całej wiedzy naukowej ludzkości? np. J. Maritain, Zło moralne i odwieczne plany Boże, tłumaczenie. J. Fenrychowa, „W drodze” 10(1982)11-12, s. 63-66. Por. także rozdział, „Skąd się bierze zło i dlaczego potrafimy je odróżnić od dobra”, w książce P. Johnsona pt.: W poszukiwaniu Boga, z ang. przeł. A. Czarnocki, „Świat Książki” Warszawa 1998, s. 77-87. Por. też rozdział „Doświadczenie zła i grzechu a poszukiwanie początków” w książce Ch. Montenat, P. Roux i L. Plateaux, Odkrywanie stworzenia w ewolucji, przeł. J. A. Żelechowska, wyd. cyt., s. 85-92. 3 Por. Mirosław Mylik – DLACZEGO RYZYKUJEMY? 229 Czy przez to zawali się nasz świat, albo też przestanie istnieć realny świat wokół nas? Czyż wreszcie jest to wyłącznie jedyny sposób na samo zrealizowanie siebie bądź sprawdzenie siebie względem innych? Odpowiedź na tego rodzaju pytania staje się coraz pilniejsza, bo z roku na rok wydaje się opinii publicznej, że coraz więcej zła niż dobra naukowego przybywa do współczesnej nauki. Budzi to uzasadniony niepokój i coraz większy sprzeciw ludzki, wyrażający się już nie tylko w licznych dyskusjach, ocenach czy wątpliwościach na temat roli i znaczenia nauki w dziejach ludzkości, ale i przejawiający się niekontrolowanymi badaniami naukowymi zagrażającymi całej ludzkości przez np. badania jądrowe, eksperymenty genetyczne czy niepohamowany wyścig zbrojeń niektórych państw. Stąd do wyjaśnienia tego wszystkiego, co złego i dobrego dzieje się, w dzisiejszej nauce i wokół niej, staje się konieczna etyka (filozofia praktyczna) najpierw ogólna, bo odnosi się do całości poczynań życia ludzkiego, a następnie rozliczne etyki szczegółowe, które (jak np. etyki zawodowe) służą człowiekowi w jego poszczególnych działaniach w różnych dziedzinach życia, np. zawodu czy powołania. Etyka, w ten sposób pojęta, winna mieć również charakter praktyczny, bo nie tylko po to powstaje jakakolwiek wiedza etyczna, ażeby teoretycznie wiedzieć, jak dobrze czynić, żeby np. osiągnąć szczęście, ale i przecież po to taką wiedzę o szczęściu zdobywamy, żeby owo szczęście rzeczywiście osiągnąć, czyli być naprawdę szczęśliwym. W ten praktyczny sposób szukano już szczęścia w starożytności, w której nikt nie mógł uchodzić za filozofa, ani tym bardziej założyć szkoły filozoficznej, gdy nie praktykował na sobie tego, co głosił publicznie. Gdy tego nie czynił, zaraz mu to wytykano, że śmie nazywać siebie filozofem, a nie czyni w praktyce tego, czego nauczał innych w swoich teoriach filozoficznych. Stąd właśnie w tym czasie, jak chyba nigdy potem, założono tyle szkół filozoficznych, w których praktykowano nieraz w sposób heroiczny to, co głosili ich założyciele. Z czasem jednak ten praktyczny charakter filozofii zanikł na rzecz teoretycznych spekulacji. My zaś powinniśmy unikać tej nowożytnej jednostronności, na rzecz praktycznej realizacji wszystkich filozoficznych założeń prowa- 230 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień dzących nas do osiągnięcia szczęścia. Tym wszystkim jednak zajmiemy się szerzej w filozofii praktycznej, która znajduje się w drugiej części naszej książki. Pozostaje nam teraz tylko i aż jedna ważna sprawa, a mianowicie, czy ryzyko tak pojęte w ogóle podejmować, to zaś wiąże kwestię ryzyka z ludzką wolnością. Człowiek bowiem dąży z natury rzeczy do szczęścia, wprost nie może dążyć do nieszczęścia. Dlatego zwykle oblicza, i to nieraz bardzo skrupulatnie, ryzyko jakiegoś czynu bądź przedsięwzięcia, dla osiągnięcia celu-szczęścia a uniknięcia nieszczęścia, i pod tym jedynie kątem decyduje się na nie lub z niego rezygnuje. Wybór zatem szczęścia następuje między dwoma przeciwieństwami lub dwoma motywami, z których jeden wydaje się być dobrym, a drugi złym. Zwykle człowiek wybiera dla siebie lepszy cel-dobro, a unika gorszego, tego złego-celu, bo nie może wola ludzka dążyć do zła dla samego zła, lecz zawsze preferuje własne dobro. Jeśli nawet decydujemy się na jakieś zło, to zwykle czynimy to dla jakiegoś wyższego, w naszym mniemaniu, dobra, które swoiście ma wynagrodzić bądź zadośćuczynić skutkom popełnionego zła. Niekiedy jednak człowiek nie jest wolnym w swoim wyborze i decyduje się na zło zamiast dobra, bo po prostu inaczej nie może. Nieraz bowiem się zdarza, że stajemy wobec nieoczekiwanych zmian losu, tragedii życiowych, śmiertelnych niebezpieczeństw, presji otoczenia, podłego szantażu, nieuchronnych wyroków sądowych etc., i wówczas człowiek, rad nierad, uczynić musi to, czego wola jego w normalnych warunkach, nigdy by nie zrobiła. To jednak częściowo tylko usprawiedliwia fakt, że wolny człowiek wybiera zło pod wpływem jakiegoś przymusu, bo dlaczego właściwie człowiek decyduje się na zło, gdy jest całkowicie wolnym w swoich decyzjach? Jest to niewątpliwie jedna z najgłębszych zagadek natury ludzkiej, która wybiera zło, choć równie dobrze mogłaby wybrać jego przeciwieństwo, czyli dobro. Papież Benedykt XVI, jako jeszcze Kardynał J. Ratzinger, tak np. wyjaśniał istnienie zła w świecie: Świat stworzony i zamierzony pod znakiem ryzyka wolności i miłości nie może być czystą matematyką. Jest on jako pole miłości przestrzenią otwartą dla wolności i dopuszcza ryzyko zła. Ryzykuje tajemnicę Mirosław Mylik – DLACZEGO RYZYKUJEMY? 231 ciemności, mając na względzie większe światło, którym jest wolność i miłość.4 Tym nie mniej dla filozofa jest to ostatecznie jakaś zagadka życiowa, niezrozumiały do końca fakt niedoskonałości świata, niezgłębiona tajemnica ułomności natury ludzkiej, którą nieco rozjaśnia np. teologia katolicka, objawiając rozumowi ludzkiemu, że człowiek, na wskutek grzechu pierworodnego, bardziej skłonny jest do złego niż dobrego, bo choć chrzest święty złagodził skutki grzechu pierwszych rodziców, to jednak nie zlikwidował go całkowicie. To pozwala nam wytłumaczyć w dużej mierze ludzką słabość i skłonność do czynienia zła zamiast dobra, do wyboru przyjemności zamiast obowiązku, do ulegania grzechowi niż cnocie. Ludzie natomiast nie wierzący w Objawienie boskie, tworzą najrozmaitsze teorie, które mają filozoficznie wytłumaczyć zło w nas istniejące bądź naszą skłonność do jego czynienia5. Warto więc byłoby również kwestię zła lepiej opracować i ostatecznie wyjaśnić, co jednak nie jest głównym przedmiotem naszych rozważań. Niezależnie jednak od tego, czy człowiek, w sposób dobrowolny czy pod przymusem, wybierze dobro lub zło, to i tak w jego realizacji wystąpi ryzyko. Ryzykuje bowiem zarówno złodziej, że zostanie przyłapany na gorącym uczynku, jak i prorok, który zwykle nie jest mile widziany w swojej ojczyźnie. Ryzykuje też sportowiec, któremu noga może się podwinąć tak na boisku, jak i przy kontroli antydopingowej. Ryzykuje też student czy uczony, że nie zda jakiegoś egzaminu bądź nie odkryje jakiejś prawdy wiekopomnej. Ryzyko więc towarzyszy nam zawsze i wszędzie, choć nie zawsze z tego jasno zdajemy sobie sprawę bądź o nim pamiętamy. Ryzyko 4 J. Ratzinger, Wprowadzenie w chrześcijaństwo, przekład Z. Włodek, Kraków 1994, s. 148. 5 Zob. M.A. Krąpiec, Dlaczego zło? Rozważania filozoficzne, Kraków 1962. Por. też S. Kowalczyk, Bóg a zło. Z problematyki Opatrzności Bożej, „CT”, 45(1975), z. 4, s. 37-56. Por. także H. Wistuba, Teoria zła w Enneadach” Plotyna, „RFKUL” 10(1962)1, s. 161-171. Por. też A. Andrzejuk, Prawda o dobru. Problem filozoficznych podstaw etyki tomistycznej, wyd. cyt., zwłaszcza rozdział „Ujęcie zła moralnego w Questiones disputate de malo”, s. 183-194. Por. też P. Ricoeur, Symbolika zła, „Instytut Wydawniczy PAX”, Warszawa 1986. 232 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień zatem objawia się w działaniu ludzkim i przynosi często niezamierzone skutki. Dlatego podjęcie się jakiegokolwiek ryzyka, w tym i naukowego, wiąże się z pewną dozą, mniejszej lub większej odwagi, którą ma tak dobrze, jak i źle czyniący człowiek. Odwagi bowiem wymaga zarówno wejście do klatki z lwami, jak i brawurowy skok na bank. Mężny musi być w swoich uczynkach nie tylko żołnierz, policjant, czy strażak, ale i okazać się takim powinien każdy lekarz, urzędnik czy polityk w swoich niepopularnych nieraz decyzjach. Odwagi cywilnej wymaga również niepodjęcie się jakiegoś czynu lub odmowa w jakiejś sprawie, a nawet obojętne wstrzymanie się od jakiejkolwiek decyzji, bo jednak niesie to z sobą określone konsekwencje. Dlatego nie każdy z nas ma odwagę, zawsze i w każdym czasie, podjąć się takiego a nie innego ryzyka. Odwaga zresztą przeplata się w naszym życiu nie tylko z lękiem o nas samych czy troską o naszych bliskich, ale i z różnymi przyzwyczajeniami, nałogami oraz innymi wadami i zaletami natury ludzkiej. Stąd ryzyko wiąże się również z brakiem wiary w siebie, ze słabą nadzieją na sukces, z brakiem perspektyw na przyszłość, z brakiem zachowania umiaru, należytej ostrożności czy rozsądku, oraz z wieloma innymi słabościami bądź zaletami natury ludzkiej. Dlatego do pełnego zrozumienia i wyjaśnienia kwestii ryzyka w życiu i w nauce potrzebna jest, oprócz etyki i teologii, również psychologia i pedagogika, a zapewne też jeszcze wyniki badań szeregu nauk humanistycznych i przyrodniczych6. W sumie więc wydaje się, że kwestia ryzyka wymaga jeszcze dalszych badań i analiz, nawet w świetle wyników badań nauk szczegółowych7, co wykracza znacznie poza ramy niniejszej pracy, stąd zmuszeni jesteśmy poprzestać jedynie na powyższych, wstępnych wyjaśnieniach. Nie mniej jednak należy jeszcze na zakończenie powiedzieć, że same nauki szczegółowe nie mogą dać pełnej odpowiedzi na pytanie, na czym polega istota ryzyka. Albowiem nauki przyrodnicze i humanistyczne (oprócz filozofii) badają rzeczywistość w aspektach w tej mierze rozważania A. Grzegorczyka z jego książki Filozofia czasu próby, Paris 1979, zwłaszcza rozdział „Podstawy syntetycznego obrazu ludzkiego losu”, s. 11-50. 7 Por. np. artykuł T. Gerstenkorna i J. Mańko, Filozofia rozmytości a matematyka losowości, „SPCH” 30/1994/2, s. 83-97. 6 Por. Mirosław Mylik – DLACZEGO RYZYKUJEMY? 233 sobie właściwych, to jest zjawiskowych, a nie z punktu widzenia przynależnego poznaniu nauk filozoficznych. Ten zaś ostatni aspekt badań zawsze należał do domeny poznania filozofii (metafizyki), dzięki której określić można ryzyko, jako istotnie ludzką możność dokonania czegoś lub zaniechania czegoś, występującą w całym naszym życiu jako pewna wypadkowa suma różnych czynników i zdarzeń, wypływających tak z natury ludzkiej, jak i z innych okoliczności od niej niezależnych, nad którą czuwa jednak ostatecznie (dopowie teologia) Opatrzność boża. Tak filozoficznie pojęte ryzyko można i należy jeszcze szczegółowiej opracować i przedstawić na tle wyników badań różnych nauk humanistycznych i przyrodniczych. To zaś jednak ostatecznie, ze względu na ograniczone ramy niniejszej rozprawy, winno stać się w odrębnej pracy (np. magisterskiej lub doktorskiej), do której powyższe rozważania stanowią rodzaj wstępu bądź przyczynku. Streszczenie Artykuł jest próbą filozoficznej odpowiedzi dotyczącej kwestii ryzyka podejmowanego w życiu ludzkim. Rozważania nasze dotyczą głównie ustalenia istoty ryzyka, skali i zakresu jego występowania oraz ostatecznego sensu i celu zastosowania w życiu każdego człowieka. Ustalenie tego wszystkiego pozwala nam lepiej nie tylko teoretycznie podejmować ryzyko, ale i praktycznie go stosować w praktycznych konsekwencjach życiowych każdego z nas. Why do we risk? Summary The article is on matter of risk the test of philosophical answer in human life. It undertakes the relating considerations mainly the settlement of creature of risk, scale and risk of his occurrence, as well as his final sense and aim of his use in everyday life every of 234 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień us. Settlement of this all permits us to undertake better not only theoretically risk, but and to apply him in practical life consequences every of us practically. Bibliografia 1. Andrzejuk A., Prawda o dobru. Problem filozoficznych podstaw etyki tomistycznej, UKSW Warszawa 2000. 2. Gerstenkorn T., Mańko J., Filozofia rozmytości a matematyka losowości, „SPCH” 30/1994/2, s. 83-97. 3. Grzegorczyk A., Filozofia czasu próby, Paris 1979. 4. Horacy, Satyry, różne wydania. 5. Johnson P., W poszukiwaniu Boga, z ang. przeł. A. Czarnocki, „Świat Książki” Warszawa 1998. 6. Kowalczyk S., Bóg a zło. Z problematyki Opatrzności Bożej, „CT”, 45(1975), z. 4, ss. 37-56. 7. Krąpiec M. A., Dlaczego zło? Rozważania filozoficzne, Kraków 1962. 8. Maritain J., Zło moralne i odwieczne plany Boże, tłumaczenie. Fenrychowa J., „W drodze” 10(1982)11-12, ss. 63-66. 9. Montenat Ch., P. Roux P., Plateaux L., Odkrywanie stworzenia w ewolucji, przeł. J. A. Żelechowska, „W drodze” Poznań 1993. 10. Ratzinger J., Wprowadzenie w chrześcijaństwo, przekład Z. Włodek, Kraków 1994. 11. Ricoeur P., Symbolika zła, „Instytut Wydawniczy PAX”, Warszawa 1986. 12. Stępień A.B., Czy wiedza ogólna zawsze jest tylko prawdopodobna? „Znak” 53(1958), ss. 1281-1287. 13. Wistuba H., Teoria zła w Enneadach” Plotyna, „RFKUL” 10(1962)1, ss. 161-171. varia Jan Krokos – DIALOG I DYSKUSJA 235 Jan Krokos DIALOG I DYSKUSJA Żyjemy w czasach, gdy słowo „dialog” dość często i w różnych kontekstach pojawia się na ustach wielu. O dialogu mówi się i pisze, dialog się uprawia i prowadzi, dialogu się oczekuje i dostrzega się w nim remedium na liczne bolączki współczesności. Wydaje się, że popularność dialogu w cień zepchnęła dyskusję. To odczucie, nawet jeśli nieprawdziwe, motywuje potrzebę zastanowienia się nad dialogiem i dyskusją, nad tymi dwoma fenomenami bliskimi sobie, lecz nie tożsamymi, by uchwytując podobieństwa i różnice, dotrzeć do istoty obu. Chodzi nam o głębsze zrozumienie dialogu i dyskusji, a nie jedynie o eksplikację obu pojęć, choć i eksplikacja pojęć będzie tu przydatna. 1. Dialog Słownikowe znaczenie wyrazów „dialog” i „dyskusja” sugeruje, że są to pojęcia bliskoznaczne, ale nie jednoznaczne. „Dialog” określany jest jako „rozmowa, zwłaszcza dwóch osób”, a „dyskusja” – jako „ustna lub pisemna wymiana zdań na jakiś temat (zwykle publiczna), wspólne omawianie, rozpatrywanie jakiegoś zagadnienia; rozmowa, dysputa”1. Pomijając sprawę trafności słownikowych definicji i ich adekwatności, należy zauważyć, że znaczenia obu wyrazów na siebie zachodzą, ale się nie pokrywają. Dialog wywodzi się od greckiego rzeczownika diálogos, a ten od czasownika dialégein, przyjmującego następujące znaczenia: wybierać, rozdzielać, wydrążać, wydłubywać, rozmawiać z kimś, dyskutować, wykładać (mieć prelekcję), pisać prozą. Czasownik ten jest zbudowany z przedrostka diá- (przez, za sprawą, dzięki) oraz rdzenia (czasownika) 1 Słownik języka polskiego, red. M. Szymczak, t. 1, Warszawa 1978, s. 394. 489. 236 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień légein, m.in. wskazującego na czynność mówienia2. Zgodnie z etymologią słowa dialog jest zatem określonym działaniem, dokonującym się dzięki mówieniu czy za pomocą mówienia, którego celem jest porozumienie, czyli dokonane poprzez rozum (diá lógou) wzajemne zrozumienie. Działanie to, jako takie właśnie, domaga się określonego podmiotu działającego, który jest zdolny takie działanie spełnić. Tym podmiotem może być tylko byt wyposażony w zdolność mówienia, czyli osoba. Z natury zaś mowy wynika, że domaga się ona słuchacza zdolnego do słuchania, czyli drugiej osoby. Dialog w swym źródłowym sensie jest zatem mówieniem osoby do osoby, rozmową między co najmniej dwoma osobami. Osobę, aby mogła prowadzić dialog, musi cechować otwartość. Umożliwia ją intelekt, który jest zdolny przyjmować treści, płynące od drugiej osoby, oraz ujawniać własne myśli i emocje. Dzięki temu człowiek może, jeśli chce, przekazać drugiemu człowiekowi wszystko, co jest jego własne i co jest przekazywalne. Ponieważ może to uczynić jedynie, jeśli tego chce, dialog domaga się wolności osób, biorących w nim udział. Intelektualność i wolność, znamionujące ludzką osobę i powodujące jej otwartość, są też fundamentem dialogu3. Dialog jest zatem sprawą intelektu i woli, które istotnie określają osobę. Nic zatem dziwnego, że przedstawiciele filozofii dialogu (np. M. Buber, F. Rosenzweig czy E. Lévinas) upatrują w nim źródłowy, autentyczny sposób bytowania człowieka w świecie, w którym miejsce szczególne zajmuje Inny. Filozofowie ci uznali dialogiczność za ontyczny fundament bytowania osoby. Według Lévinasa dialog, jaki nawiązuje się między mną a Drugim (Innym), daruje mi świat, gdyż to właśnie słowo, zakładające obecność Drugiego, pokazuje mi rzeczy, wydobywa ich osobliwość, ich sens z anarchii danych, ale przede wszystkim odsłania przede mną mnie samego4. Nie trzeba identyfikować się z filozofią dialogu, by dostrzec, że dialogiczność jest wpisana w ontykę człowieka. Człowiek bowiem jest bytem spo2 Słownik grecko-polski, red. Z. Abramowiczówny, t. 1, Warszawa 1958, s. 536; t. 3, Warszawa 1962, s. 18 3 Por. L. Kuc, Krótki traktat o teologii komunikacji, Leszno k. Błonia 1997, s. 25-29. 4 Por. E. Lévinas, Totalité et Infini, essai sur l’extériorité, La Haye 19744 (tłum. polskie M. Kowalskiej: Całość i nieskończoność : esej o zewnętrzności, Warszawa 20022). Jan Krokos – DIALOG I DYSKUSJA 237 łecznym, tzn. pozostającym w rozlicznych relacjach z innymi ludźmi. Jest bytem ciągle aktualizującym swoje potencjalności, także potencjalności umysłowe, domagające się rzetelnego poznania. Wreszcie jest bytem mówiącym, posługującym się mową artykułowaną, która informuje o treściach naszych przeżyć świadomych, w tym – w szczególności – o tych treściach, które nazywamy rezultatami naszego poznania. Dialogiczność, mająca swe ugruntowanie w ontyce bytu ludzkiego, może i winna stać się świadomie przyjmowaną postawą, postawą otwartości na drugiego człowieka, która pozwala mu mówić o sobie i o świecie oraz o swoim widzeniu świata, a także – nakazuje drugiego wysłuchać. Człowiek, pragnący bytować w zgodzie z samym sobą, tzn. z własną ontyką, winien tę cechę własnego bytu wydobyć na jaw, na poziom świadomie przyjmowanej postawy, będącej jego habitualnością, tak jak świadomie uznaje się za poznającego i wolnego, nawet gdy aktualnie nie spełnia żadnych aktów poznawczych czy wolitywnych. Postawa dialogiczna jest bowiem warunkiem faktycznie prowadzonego dialogu, zarówno w płaszczyźnie teoretycznej (poznawczej), jak i praktycznej (sprawczej: moralnej lub wytwórczej). Dialog należy zatem uznać za fundament życia społecznego. Może ono być bowiem życiem społecznym tylko wtedy, gdy osoby otworzą się na siebie, udzielając drugim i dzieląc się z nimi tym, co naprawdę ich własne: swoją myślą. Byty w pełni izolowane, zamknięte w sobie, nie mogą tworzyć społeczności. Mogą to czynić jedynie te byty, które są zdolne do komunikowania innym własnych treści świadomości oraz które są zdolne do przyjęcia komunikatów od innych. Tomasz z Akwinu w communicatio, będącej do pewnego stopnia odpowiednikiem greckiej diálogos, dostrzegał konieczny warunek miłości jako cnoty społecznej. Miłować można bowiem jedynie tego, kto komunikuje się z człowiekiem w życiu rozumnym5. Użyty tu termin communicatio dopełnia nasze rozumienie dialogu. Rzeczownik ten, wywodzący się od czasownika communicare, znaczy bowiem tyle, co dzielenie się czymś z kimś, dopuszczenie kogoś do udziału w czymś, 5 Por. Thomas Aquinatis, Summa theologie, II-II, q. 25, a. 3, sc. 238 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień udzielanie komuś czegoś, wzajemna wymiana czegoś6 – co dokonuje się w dialogu, jeśli ten jest dialogiem rzeczywistym. Egzemplifikacją tak rozumianego dialogu mogą być Dialogi Platona. Nie tylko posiadają one literacką formę dialogu, lecz wskazują na jego istotne cechy. Dialog platoński, zwłaszcza tzw. sokratyczny, w którym głównym rozmówcą jest Sokrates, podkreśla przede wszystkim niezbywalną rolę żywej rozmowy. Krytyka pisma, jaką znajdujemy w Fajdrosie, zasadza się na prostym spostrzeżeniu, że choć sprawia ono – tak jak i sztuka malarska, iż rzeczy stoją przed człowiekiem jak żywe, to przecież, gdy się ich ktoś zapyta o coś, wtedy uroczyście milczą. Słowa pisane nie wyjaśniają tego, o czym mówią, lecz wciąż tylko powtarzają jedno i to samo7. Inaczej ma się sprawa z żywą mową, z dialogiem, w którym rozmówca może wyjaśnić swoje stanowisko, podać argumenty, ale i dostrzec popełnione przez siebie błędy. W Dialogach Platona, mających w dużej mierze charakter edukacyjny, nie tyle chodziło o rozwiązanie jakiegoś problemu, co o oczyszczenie poglądów rozmówcy z fałszywych mniemań (metoda elenktyczna) i wydobycie wiedzy, którą on posiada (metoda majeutyczna). Dlatego Sokrates niekiedy porzuca rozmówcę przed ostatecznym rozwiązaniem problemu i daje znać, że nie to jest najważniejsze. Ważniejsze od rozwikłania problemu są samokrytycyzm i skromność, jakie winny cechować myśliciela, który nie powinien utrzymywać, że wie coś, czego nie wie8. Należy zatem przychylić się do twierdzenia, że sokratejska metoda dialogiczna ma zasadniczo cele etyczne i wychowawcze, a dopiero wtórnie i pośrednio logiczne i gnozeologiczne9. Edukacyjny charakter dialogów sokratejskich wskazuje na jeszcze jedną cechę dialogu. Dopuszcza ona nierówność partnerów dialogu. Sokrates poprzez stawiane pytania stara się co prawda podnieść 6 Słownik łacińsko-polski, red. M. Plezia, t. 1, Warszawa 1959, s. 611. Platon, Fajdros, 275 d e, tłum. ������������������������������������������� W. Witwicki. Opieram się tu na wydaniu Platońskich Dialogów z 1999 r. przez Wydawnictwo ANTYK w Kętach. 8 Por. Platon, Teajtet, 210 c. 9 Por. G. Reale, Historia filozofii starożytnej, t. I, Od początków do Sokratesa, tłum. E.I. Zieliński, Lublin 1993, s. 370. 7 Por. Jan Krokos – DIALOG I DYSKUSJA 239 partnera z poziomu przedfilozoficznej niewiedzy i uczynić go równorzędnym partnerem poszukiwania prawdy, lecz przyznaje, że jest to cel odległy, możliwy do osiągnięcia po długim trudzie, i tylko wtedy, gdy napotka duszę zdolną do skorzystania ze wsparcia, jakie daje dialog ustny10. Dialog zatem, będąc rozmową osób, cechujących się otwartością na drugiego, nie domaga się od nich równorzędnych kompetencji. Nie dąży bowiem do rozwikłania jakiegoś problemu, a raczej do uświadomienia sobie własnej niewiedzy i niewystarczalności w określonej dziedzinie oraz do ubogacenia się przemyśleniami drugiego. Niezależnie od tego, czy będzie dialogiem poznawczym, czy praktycznym, w swej podstawowej warstwie ma charakter intelektualny. A mimo to spełnia swoją rolę już przez samo uświadomienie sobie przez rozmówców ich niewiedzy przynajmniej co do stanowisk partnerów dialogu. Dialog sokratejski, a także wszelki dialog, dotyczy w pierwszym rzędzie mniemań i poglądów na jakiś temat. Na drugim planie, w tle, pozostaje przedmiot, którego te poglądy dotyczą. Można powiedzieć zatem, że dialog ma temat, lecz nie ma przedmiotu. 2. Dyskusja Nieco inaczej ma się sprawa z dyskusją, która jest pewnym rodzajem dialogu, spełniającym jednakże określone warunki formalne. Różnica między dialogiem a dyskusją uwidacznia się już w znaczeniu terminu. Łacińska discussio wywodzi się od czasownika discutere, który przyjmuje m.in. następujące znaczenia: badać, rozpatrywać, roztrząsać, rozsądzić, wyjaśnić, wyłożyć11. Dyskusją nie jest zatem proste wypowiadanie sądów lub opinii, co może zachodzić w dialogu, lecz wyraźne zderzenie odrębnych opinii celem ich merytorycznego uzgodnienia12. Można powiedzieć, że dyskusja jest dialogiem kwalifikowanym. 10 Por. Platon, Fajdros 276 e – 277 a. Por. T.A. Szlezák, O nowej interpretacji Platońskich Dialogów, tłum. P. Domański, Kety 2005, s. 5-24. 11 Słownik łacińsko-polski, dz. cyt., t. 2, Warszawa 1962, s. 192. 12 Por. W. Marciszewski, Sztuka dyskutowania, Warszawa 1996, s. 4. ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 240 R. Ingarden w krótkim, lecz znaczącym artykule O dyskusji owocnej słów kilka13, podaje kilka warunków, jakie winny być spełnione, by dyskusja rzeczywiście była owocna. Niektóre z nich dotyczą także dialogu. Inne są specyficzne dla dyskusji. Wspólny dla dialogu i dyskusji jest motyw ich podjęcia. Jest nim ograniczoność i ułomność sił twórczych poszczególnego człowieka, a w szczególności jego sił poznawczych, oraz świadomość własnej jednostronności i stronniczości, będącej następstwem jego uzdolnień i sprawności, a także upodobań. Chęć przeforsowania własnego stanowiska w jakiejkolwiek sprawie z góry uniemożliwia rzetelny dialog czy dyskusję. Dlatego koniecznym warunkiem owocnego dialogu i owocnej dyskusji jest jej swoboda formalna, przejawiająca się w braku jakichkolwiek zewnętrznych ograniczeń, oraz wewnętrzna swoboda dyskutantów. Swoboda wewnętrzna, na której Ingarden się skupia, rodzi się z absolutnej rzetelności myślenia, ze szczerości wobec siebie samego oraz z nieustraszonego dążenia do wyjaśnienia spraw niewyjaśnionych i skontrolowania przyjmowanych twierdzeń czy żywionych przeświadczeń. Cechować ją powinna wszechstronność, tzn. winna ona dotyczyć nie tylko cudzych, lecz i własnych twierdzeń, przywiązań do pewnych idei, wartości i umiłowań. Wszechstronna swoboda wewnętrzna przejawia się w gotowości: (1) zawieszenia własnej oceny cudzego stanowiska czy postawy, (2) rzetelnego zapoznania się z cudzym stanowiskiem niejako w oryginale oraz (3) uznania cudzego poglądu, jeśli ten okaże się zasadny. W dyskusji łączy się z tym gotowość odstąpienia od własnych przyzwyczajeń intelektualnych i własnej aparatury pojęciowej. Ingarden powie także, że dyskusja, a niekoniecznie dialog, domaga się od biorących w nim udział „woli współpracy – na równych prawach i przy równym wysiłku i równej rzetelności”14. Inaczej niż w szeroko rozumianym dialogu dyskusja służy bowiem rozwiązaniu jakiegoś konkretnego, teoretycznego lub praktycznego, problemu. Jej celem jest dojście z teoretycznym przeciwnikiem do prawdy – i dodajmy – do tego, co słuszne, sprawiedliwe czy pożyteczne. W istocie dyskusja ma zawsze 13 W: R. Ingarden, Książeczka o człowieku, Kraków 1972, s. 185-190. s. 190. 14 Tamże, Jan Krokos – DIALOG I DYSKUSJA 241 charakter poznawczy, nawet jeśli jej rezultaty będą miały znaczenie praktyczne. A zatem w dyskusji, inaczej niż w dialogu, liczą się merytoryczne kompetencje dyskutantów, będące warunkiem ich współpracy, o której mówił Ingarden. Uwagi Ingardena dotyczą przede wszystkim podmiotowych warunków dyskusji. Trzeba je uzupełnić o warunki formalne. Sprawą zasadniczą jest wyraźne wskazanie przedmiotu i aspektu dyskusji, a także uzgodnienie pojęć, jakimi dyskutanci będą się posługiwali15. Dyskusja może dotyczyć rzeczy (dyskusja przedmiotowa) lub naszej wiedzy o rzeczy (dyskusja metaprzedmiotowa). Choć przedmiotem dyskusji może być cokolwiek, nie o wszystkim warto dyskutować. Nie warto dyskutować ani o rzeczach oczywistych – te nie są żadnym problemem, ani o sprawach banalnych, mało interesujących z określonego punktu widzenia. Dyskusja ma też wyraźnie określony cel (nie zawsze osiągany), jakim jest rozwiązanie jakiegoś problemu, oraz swoją wewnętrzną logikę. W. Marciszewski wyróżnia cztery zasadnicze fazy dyskusji. Pierwsza faza, kształtowanie problemu, służy wyraźnemu określeniu tego, co wiemy, i tego, czego nie wiemy, a czego chcielibyśmy się dzięki dyskusji dowiedzieć. Problem zazwyczaj formułuje się w postaci pytań, które winny spełniać warunki poprawności, trafności i zasadności. Fazą drugą jest szukanie pomysłów rozwiązania problemu i formułowanie wielu konkurencyjnych hipotez. Trzecią fazą dyskusji i jej rdzeniem jest krytyka zgłoszonych pomysłów rozwiązania problemu celem wyeliminowania tych, które nie rokują, że doprowadzą do merytorycznych rozwiązań. W czwartej fazie komunikuje się wnioski oraz przedstawia argumenty, przemawiające za przyjętymi wnioskami16. Osiągnięte wnioski mogą być zaczynem nowej dyskusji, zarówno podejmującej dalsze zagadnienia, jakie się wyłaniają, jak i weryfikującej poczynione ustalenia. Trzeba bowiem zawsze pamiętać, że nie zawsze racje ma zwycięzca w jakimkolwiek sporze, także w dyskusji. T. Czeżowski, Odczyty filozoficzne, Toruń 1958, s. 282-283. W. Marciszewski, dz. cyt., s. 34- 43. 146-154. Por. także M. Mieszczakowski, Zagadnienie dyskusji w pismach Witolda Marciszewskiego, Warszawa 2001, msp. 15 Por. 16 Por. 242 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Ostatnią cechą dyskusji jest argumentacja, która zawsze winna być rzeczowa, tzn. mająca swe uzasadnienie w samej badanej rzeczy, lub czysto formalna, tzn. dotycząca samego sposobu argumentowania czy formy wnioskowania. W dialogu, w którym nie chodzi o rozwiązanie jakiegoś problemu, lecz o zdanie sobie sprawy z poglądów żywionych przez drugich, argumentacja nie odgrywa pierwszorzędnej roli. Z rzetelnej dyskusji, ale i z dialogu, którego celem nie jest przeciągnięcie partnera na swoją stronę za wszelką cenę, trzeba zatem wyeliminować chwyty erystyczne, które są podporządkowane zwycięstwu w dyskusji a nie rozwiązaniu problemu. Chwyty te, których katalog zestawił A. Schopenhauer w swej Erystyce czyli sztuce prowadzenia sporów17, nie tylko są wadliwe logicznie, lecz także – i przede wszystkim – świadomie stosowane są niegodziwe moralnie. 3. Podsumowanie Dialog i dyskusja są zatem rozmową osób, które winny się cechować wewnętrzną wolnością, pozwalającą odstąpić od żywionych przez siebie przeświadczeń. Ani na miano dialogu, ani na miano dyskusji nie zasługują takie spory słowne, których celem jest „postawić na swoim” za wszelką cenę, a więc za cenę prawdy, słuszności czy poprawności wywodu18. Głównym celem dialogu jest zapoznanie się ze stanowiskiem i poglądami jego uczestników na określony temat. Uczestnicy dialogu nie muszą posiadać równych kompetencji. Dyskusja jest dialogiem sformalizowanym, kwalifikowanym. Jej celem jest rozwiązanie jakiegoś problemu. W dyskusji musi być zatem wyraźnie określony jej przedmiot, aspekt oraz muszą zostać uzgodnione pojęcia. Dyskutanci muszą posiadać podobne kompetencje w dyskutowanych sprawach. Dyskusja posiada też swą wewnętrzną, logiczną strukturę. 17 A. Schopenhauer, Erystyka czyli sztuka prowadzenia sporów, tłum. B. i L. Konarscy, Warszawa 20055. 18 Por. T. Kotarbiński, Przedmowa, w : A. Schopenhauer, dz. cyt., s. 6. Jan Krokos – DIALOG I DYSKUSJA 243 Streszczenie Dialog i dyskusja, będące rozmową osób, różnią się przedmiotem, celem i strukturą. Warunkiem dialogu i dyskusji jest wewnętrzna wolność osób, które w nich biorą udział. Głównym celem dialogu jest zapoznanie się ze stanowiskiem i poglądami jego uczestników na określony temat. Uczestnicy dialogu nie muszą posiadać równych kompetencji. Dyskusja jest dialogiem sformalizowanym, kwalifikowanym. Jej celem jest rozwiązanie jakiegoś problemu. W dyskusji musi być zatem wyraźnie określony jej przedmiot, aspekt oraz muszą zostać uzgodnione pojęcia. Dyskutanci muszą posiadać podobne kompetencje w dyskutowanych sprawach. Dyskusja posiada też swą wewnętrzną, logiczną strukturę. Summary Dialog and discussion, which are conversation between persons, they have got different object, purpose and structure. Condition of dialog and discussion is internal freedom of persons. The main purpose of dialog is recognition the views of participants. The partners of discussion must not own equal competence. The discussion is a formalize dialog. So, the purpose of discussion is solve the problem. Therefore, there must be definite object in discussion, aspect and the notions must be stated. Moreover, the participants in discussion must own similar competences in discussed cases. Discussion has got own internal and logical structure. Bibliografia 1. Czeżowski T., Odczyty filozoficzne, Toruń 1958. 2. Ingarden R., Książeczka o człowieku, Kraków 1972. 3. Jędraszewski M., Wobec Innego. Relacje międzypodmiotowe w filozofii Emmanuela Lévinasa, Poznań 1990. 4. Kotarbiński T., Przedmowa, w: A. Schopenhauer, Erystyka czyli sztuka prowadzenia sporów, tłum. B. i L. Konarscy, Warszawa 2005. 244 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień 5. Kuc L., Krótki traktat o teologii komunikacji, Leszno k. Błonia 1997. 6. Lévinas E., Totalité et Infini, essai sur l’extériorité, La Haye 19744 (tłum. polskie M. Kowalskiej: Całość i nieskończoność: esej o zewnętrzności, Warszawa 20022). 7. Marciszewski W., Sztuka dyskutowania, Warszawa 1996. 8. Mieszczakowski M., Zagadnienie dyskusji w pismach Witolda Marciszewskiego, Warszawa 2001, msp. 9. Platon, Dialogi, tłum. W. Witwicki, t. 1-2, Kęty 1999. 10. Reale G., Historia filozofii starożytnej, t. 1-5, tłum. E.I. Zieliński, Lublin 1993-2002. 11. Rozum i słowo. Eseje dialogiczne, Kraków 1987. 12. Schopenhauer A., Erystyka czyli sztuka prowadzenia sporów, tłum. B. i L. Konarscy, Warszawa 20055. 13. Słownik grecko-polski, red. Z. Abramowiczówny, t. 1-4, Warszawa 1958-1965. 14. Słownik języka polskiego, red. M. Szymczak, t. 1-3, Warszawa 1978. 15. Słownik łacińsko-polski, red. M. Plezia, t. 1-5, Warszawa 1959-1979. 16. Szlezák T.A., O nowej interpretacji Platońskich Dialogów, tłum. P. Domański, Kety 2005. 17. Thomas Aquinatis, Summa theologie, Marietti Torino 1962-1963. 18. Witwicki W., Co to jest dyskusja i jak ją trzeba prowadzić, Warszawa 1949. recenzje Stanisław Urbański – ZENON CARDINAL GROCHOLEWSKI... 245 Zenon Cardinal Grocholewski, Universitatea Azi, Universitat heute, Prefata de Andrei Marga, volum ingrijit de P. Friedrich Bechina si Monica Merutiu, Editura Fundatiei Pentru Studii Europene, Cluj-Napoca 2010. Uniwersytet w Cluj (Rumunia) z racji nadania doktoratu honoris causa ks. kard. Zenonowi Grocholewskiemu wydał powyższą pozycję książkową, w której umieszczono wygłoszone przez ks. Kardynała wykłady do społeczności uniwersyteckiej oraz wywiad przeprowadzony z Nim w telewizji publicznej 10 września 2007 roku. Wykłady są przedstawione w czterech językach: angielskim, francuskim, niemieckim i rumuńskim. Aby w pełni przedstawić interesującą treść wykładów Jego Eminencji, warto na początku zaprezentować najważniejsze zagadnienia poruszone w wywiadzie przeprowadzonym przez de A. Margę. Ks. Kardynał podkreślił, że w Europie istnieje wielkie zainteresowanie wartościami chrześcijańskimi na uniwersytetach. To zainteresowanie jest największe w krajach pokomunistycznych, w których nie było możliwości kultywowania wartości chrześcijańskich, a także w życiu publicznym. Wspomina, że w Rumunii już istnieją cztery wydziały teologiczne. Jako przykład wymienia Czechy, Słowację, Polskę. Ale zaznacza, że nie można dopuścić do tworzenia większej ilości wydziałów teologicznych, żeby nie obniżać poziomu naukowego. Również uniwersytet w Erfurcie (dawne Niemcy Wschodnie) zabiegał mocno o powołanie wydziału teologicznego, mimo 4% katolików, a już istniał wydział teologii protestanckiej. Ks. Kardynał powiedział, że to zainteresowanie istnieje w całym świecie. Podkreślił, że za pontyfikatu Jana Pawła II założono ponad 250 uniwersytetów katolickich. Dodał, że również kraje niechrześcijańskie, jak np. Tajwan, Tajlandia, w których liczba katolików jest bardzo mała, posiadają uniwersytety katolickie z różnymi wydziałami. Następnie ks. Kardynał poruszył problem relacji wiedzy i wiary. Przypomniał zorganizowane w Watykanie sympozjum: „Żyć w prawdzie”. Uważa, że jest to zagadnienie fundamentalne dla przyszłych czasów ludzkości. Trzeba dążyć do prawdy i trzeba wierzyć, że czło- 246 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień wiek może znaleźć prawdę i dlatego musi jej szukać. Zaś współczesny relatywizm stara się przenikać każdą ideologię; stara się dominować nad człowiekiem; przekształcić go w niewolnika. Dlatego szukanie prawdy jest obroną wolności człowieka. Jest podstawowym i bardzo ważnym zagadnieniem dla człowieka i dla ludzkości. Mówiąc o uniwersytecie, Eminencja podkreślił, że uniwersytet europejski od początku charakteryzuje pasja dla prawdy. Zaś tradycja średniowieczna „lectio, disputio, summa”, wspaniale odzwierciedla tę pasję. Stąd też, aby tworzyć przyszłość, trzeba patrzeć również na przeszłość. Trzeba umieć wykorzystać tę mądrość przeszłości dla tworzenia przyszłości. Dlatego uważa, że ta pasja dla prawdy, która charakteryzowała uniwersytet średniowieczny, jest dzisiaj bardzo konieczna. Broni ona także człowieka przed relatywizmem. Stąd też np. istnieje potrzeba odbudowania szkolnictwa. W tym zjawisku ks. Kardynał widzi potrzebę formacji integralnej, a więc nie chodzi tylko o nabycie wiedzy, lecz o formację człowieka. Ks. kard. Z. Grocholewski mocno akcentuje, że uniwersytet katolicki nie może być ograniczony tylko do wydziału teologicznego. Musi być zawsze interdyscyplinarny. Podobnie jak teologia nie może istnieć bez filozofii i również nie może oddzielać się od innych dyscyplin naukowych. Dlatego w 2000 roku Kongregacja Edukacji Katolickiej zorganizowała 59 kongresów dotyczących różnych dyscyplin. W każdym kongresie brał również udział teolog. Ponieważ zdaniem ks. Kardynała interdyscyplinarność jest konieczna, aby kształtować integralnie człowieka zdolnego do promowania prawdziwego postępu, którego dzisiejszy świat oczekuje. Przykładem był średniowieczny uniwersytet, na którym wszystkie dziedziny współpracowały w szukaniu prawdy i dla dobra ludzkości. Dlatego Kościół pragnie dyskutować z wszystkimi ludźmi. Czynił to szczególnie Jan Paweł II jako wzór dyskusji. On był zawsze spójny w swoim myśleniu. Stąd też Kościół nigdy nikogo nie chce dyskryminować ani dewaluować. Bowiem wszyscy jesteśmy rodziną ludzką i musimy współpracować dla dobra ludzkości. Zatem religia nic nie narzuca, jedynie proponuje. Skoro proponuje, musi istnieć komunikowanie, czyli musi istnieć dialog. Dzisiaj przeżywa się „wir religijny”, czyli religia odzyskuje coraz większą pozycję w kulturze i w społeczeństwie. Dlatego nie może Stanisław Urbański – ZENON CARDINAL GROCHOLEWSKI... 247 istnieć sprzeczność między religią a nauką. Eminencja uważa, że filozofia, teologia i nauka powinny koniecznie współpracować z sobą. Z kolei teologia winna widzieć problemy stawiane przez naukę i dawać na nie odpowiedź. Powinna się interesować tymi zagadnieniami. Ks. Kardynał podkreśla, że w dzisiejszych czasach Chrystus staje się dla młodych ludzi coraz bardziej potrzebny. Świadczą o tym Światowe Dni Młodych, które nazywa „eksplozją” młodych. Tylko bowiem w Chrystusie człowiek może zrozumieć swoją godność. Dlatego chrystologia nie może być oddzielona od antropologii. Stąd Kościół tak mocno jest zaangażowany w pojęcie zagadnienia praw człowieka. On jest u podstaw propagowania godności ludzkiej. Jako ostatnie pytanie, ks. Kardynał odpowiada, czym jest prawo kanoniczne? Stwierdza, że jest ono konkretnym zastosowaniem eklezjologii. Troszczy się ono o naturę sakralną Kościoła, o jego moc sakralną i o problemy, które napotyka. To dlatego nie można zrozumieć prawa kanonicznego bez teologii. Bowiem ono służy człowiekowi w perspektywie wieczności. Ponieważ człowiek potrzebuje być kształtowanym na całą wieczność. Jest to wprawdzie perspektywa nadprzyrodzona, ale zarazem humanistyczna. Dla mnie – podkreśla ks. Kardynał – prawo kanoniczne zawsze było i jest bliskie sercu. Można powiedzieć, że wypowiedzi ks. Kardynała ukazują bardzo aktualne problemy współczesnego świata otwartego na wartości chrześcijańskie, a przede wszystkim ukazują rolę i miejsce uniwersytetu w dzisiejszym świecie. Kontynuacją tegoż wywiadu są dalsze wystąpienia Eminencji. Bardzo ciekawy i nowatorski jest wykład pt: „Uniwersytet stawia czoło globalizacji”. Autor na początku swego wystąpienia zaznacza, że Kongregacja Edukacji Katolickiej w grudniu 2002 roku zorganizowała w Watykanie międzynarodową konferencję na temat: „Globalizacja a wyższe katolickie nauczanie: nadzieja i porażki” we współpracy z Federacją Naukową Uniwersytetów Katolickich. Konferencja ta, w której uczestniczyli przedstawiciele uniwersytetów z całego świata, była z jednej strony silnym sygnałem zaangażowania się katolickiego świata edukacji w problematykę globalizacji na płaszczyźnie kulturowej, politycznej, ekonomicznej, socjalnej i etycznej, a z drugiej strony żywą ekspresją dynamicznej propozycji zaanga- 248 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień żowania uniwersytetów w służbie człowiekowi, społeczeństwom i kulturze. Zaś w listopadzie 2005 roku Papieska Akademia Naukowa i Papieska Akademia Studiów Socjalnych zorganizowała w Watykanie wspólne seminarium na temat: „Globalizacja a edukacja”. Zatem ks. Kardynał ukazuje wielkie zainteresowanie Kościoła katolickiego tym problemem. Uważa, że to zainteresowanie powinno być udziałem wszystkich innych Kościołów i wspólnot chrześcijańskich. Bowiem chrześcijanie nie mogą zlekceważyć tego tematu, a powinni poważnie się nad nim zastanowić. Autor podkreśla, że istnieje ścisły związek między globalizacją a nauczaniem jako takim. Wskazuje, że na końcu Ewangelii św. Mateusza znajdujemy słowa Pana Jezusa: „Idźcie i nauczajcie wszystkie narody” (Mt 28,19). Stwierdza, że w tych słowach Jezusa znajdujemy dwa elementy: nauczajcie (edukacja) wszystkie narody (globalizacja). W posłuszeństwie nakazowi Chrystusa Apostołowie wyruszyli w świat, aby głosić Ewangelię, respektując wszystkie kultury. Globalizacja dotyczy więc całej ludzkości i jest różnie w różnych częściach świata odbierana, wywołując reperkusje w większym czy mniejszym stopniu. Ks. Kardynał mówi, że globalizacja jest zjawiskiem złożonym, a zarazem aktualnym, które dotyka i głęboko zmienia świat wchodzący w trzecie tysiąclecie. Rozumie ją jako zbiór zachowań ludzkich. Dosięga ona na różnych poziomach kulturę, konteksty socjalne i style życia. A więc jest wielkim wyzwaniem dla procesów i dynamik formacji nowych pokoleń. Dlatego jest problemem najbardziej palącym, któremu środowiska uniwersyteckie muszą stawić czoło. Aby to mogły uczynić, zaznacza Autor, trzeba uświadomić sobie trzy fundamentalne zjawiska. Pierwszym jest uświadomienie sobie, iż „mundializacja” nie jest „z góry” zjawiskiem dobrym lub złym, zależy ona od ludzi, jak ją wykorzystają. Drugim zjawiskiem jest świadomość, że dobra materialne, które są czynnikami postępu, mogą być niebezpieczne wtedy, gdy globalizacja prowadzi do konsekwencji negatywnych, szczególnie na niekorzyść najbiedniejszych. W dziedzinie kulturowej, globalizacja z jednej strony prowadzi do poznania innych kultur, z drugiej zaś do niesprawiedliwego ujednolicenia kultur albo do tzw. „kolonizacji kulturowej”. W zakresie edukacji powszechnej zauważono, że mimo Stanisław Urbański – ZENON CARDINAL GROCHOLEWSKI... 249 licznych deklaracji ONZ, poziom nauczania jest ekstremalnie nierówny wśród ludności światowej. Podczas ostatniej dekady, powodem szczególnego niepokoju była wciąż rosnąca nierówność w krajach rozwijających się i nowo powstających. Kraje te wpadają w pułapkę ubóstwa. Zatem nierówność towarzyszy globalizacji. Autor podkreśla jednocześnie, że działalność dużej liczby uniwersytetów znajdujących się w krajach rozwijających się jest ograniczona przez brak funduszy i narażona na stanie się „ofiarami” mundializmu. Również sama współpraca między uniwersytetami i wymiana studentów, rzecz oczywiście pożyteczna w kontekście globalizacji, może stać się zagrożeniem z powodu istnienia nierówności w dziedzinie edukacji. Często studenci nie wracają do ich rozwijających się krajów, tworząc tym samym tzw. problem „uciekających mózgów”. Trzecim zjawiskiem jest uświadomienie sobie, że globalizacja jest prawdziwym wyzwaniem i że należy nią tak kierować, aby wyeliminować, jak to możliwe, efekty negatywne. Zaś prawidłowo prowadzona globalizacja może przynieść duże możliwości dla edukacji na wszystkich poziomach. Ks. Kardynał podkreśla, że globalizacja musi służyć człowiekowi. Ma ona prowadzić do rozwoju człowieka, a nie tylko do powiększenia rzeczy materialnych, które powinny jemu służyć. Odwołując się do Jana Pawła II, twierdzi, że trzeba uczłowieczyć globalizację, i dlatego trzeba odwołać się do godności człowieka. Trzeba nie tylko dążyć, aby „mieć więcej”, ale raczej aby „być więcej”. W świecie zglobalizowanym nie można zapomnieć, że rozwój techniki i cywilizacji wymaga proporcjonalnego rozwoju życia moralnego i etycznego. Jan Paweł II podkreśla, że dominacja człowieka nad światem widzialnym składa się z pierwszeństwa etyki nad techniką, z prymatu człowieka nad rzeczami i z wyższości ducha nad materią. W przeciwnym razie rozwój techniki obraca się przeciwko samemu człowiekowi i nie czyni życia ludzkiego na ziemi „bardziej ludzkim”, nie czyni „bardziej godnym człowieka”. W tym przypadku człowiek nie rozwija się, nie idzie naprzód, ale raczej cofa się i degraduje w swoim człowie- czeństwie. Ks. Kardynał zauważa, że Papież rozróżnia realne i wyczuwalne niebezpieczeństwo w czasie postępującej dominacji człowieka nad światem materii. W tym procesie naraża się on na utratę nici prze- 250 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień wodniej, na ujrzenie swego człowieczeństwa podległego różnym układom tego świata; na stanie się obiektem zniekształcającej manipulacji poprzez organizacje życia społecznego. Przeciwnie, człowiek nie może odmówić sobie miejsca, które zajmuje w świecie widzialnym, nie może stać się niewolnikiem rzeczy (materii); niewolnikiem systemów ekonomicznych, produkcji, własnych produktów. Cywilizacja o profilu czysto materialistycznym wpycha człowieka w takie niewolnictwo, podciąga egzystencję ludzką pod wymogi stronnicze, „tłumi człowieka i rozbija społeczeństwo”. Pierwszeństwo człowieka i jego dobro wymaga respektowania praw człowieka. Jeśli są tłumione z punktu widzenia postępu, występuje niezrozumiałe zjawisko walki przeciwko człowiekowi. Wówczas człowiek nie może się zgadzać z żadnym takim programem, który określa się jako humanistyczny. Kard. Z. Grocholewski przytacza adhortację apostolską Jana Pawła II „Ecclesia in America”, która wyraźnie stwierdza, że fundamentalne prawa człowieka wpisane są w samej jego naturze, które są wolą Bożą i które jako konsekwencja żądają, by były powszechnie akceptowane i przestrzegane. Dlatego Kościół musi angażować się w formację osób świeckich, które pełnią funkcje w dziedzinie ustawodawczej, w rządzie, w administracji prawa, aby ich ustawy zawsze wyrażały zasady i wartości moralne, które będą w zgodzie ze zdrową antropologią i które będą liczyć się z dobrem ogólnym. Godność człowieka również wymaga, by respektować jego kulturę. Zatem mundializacja powinna respektować różnorodność kultur, które – w uniwersalnej harmonii ludzkiej – są kluczami do interpretacji życia. W szczególności, nie może ona ludzi biednych pozbawić tego, co mają najbardziej cenne, włącznie z ich wiarą i praktykami religijnymi, gdyż autentyczne przekonania religijne są najbardziej przejrzystym obrazem wolności ludzkiej. Idąc dalej za nauczaniem Jana Pawła II, Autor stwierdza, że w dziedzinie pracy, która należy do ważnych sektorów regulowanych przez prawo, w perspektywie globalizacji, człowiek nie może być zredukowany do zwykłego środka pracy i być uważanym jako rodzaj „towaru” albo „siły”, czyli człowiek nie może być traktowany jako zwykłe narzędzie pracy, ale musi być traktowany jako rzemieślnik i twórca pracy. Człowiek jako jednostka – poprzez pracę – się spełnia; spełnia swoje Stanisław Urbański – ZENON CARDINAL GROCHOLEWSKI... 251 człowieczeństwo; wypełnia swoje własne powołanie. W konsekwencji Papież potwierdza pierwszeństwo „pracy” w stosunku do „kapitału”, które nie jest niczym innym jak prymatem człowieka w stosunku do rzeczy. Poprzez swoje działanie człowiek przemienia nie tylko świat materialny i społeczeństwa, ale przede wszystkim samego siebie. Globalizacja, podkreśla ks. Kardynał, winna służyć solidarności. Bowiem godność człowieka wymaga również, żeby stosunki socjalne między ludźmi a społeczeństwem były prowadzone w sposób sprawiedliwy. Dlatego też, aby globalizacja była dobrem, musi być globalizacją solidarności. Odwołując się do nauczania Jana Pawła II, uważa, że wszyscy jesteśmy odpowiedzialni za wszystkich. Tak rozumiana solidarność wymaga autonomii i wolnej dyspozycji siebie samego. Wymaga zdolności akceptowania ofiary dla dobra społeczności świata; wymaga zaangażowania dla sprawiedliwości, respektowania wolności każdego człowieka itd. Papież stwierdza, że obecna epoka jest nacechowana egoizmem. Dlatego należy szukać dobra nie dla małej grupy uprzywilejowanej, ale polepszenia warunków życia dla wszystkich ludzi. Tylko na tym fundamencie można zbudować porządek międzynarodowy: sprawiedliwość i solidarność. Zaś siła miłości jest siłą-motorem, która popycha człowieka, by był prawdziwie sobą. Tylko miłość może uczynić człowieka wrażliwym na potrzeby innych. Miłość braterska może być siłą w służbie solidarności. Eminencja stwierdza, że promocja globalizacji w służbie człowieka, jego integralności i w duchu prawdziwej solidarności i autentycznej miłości jest prawdziwie naturalna dla uniwersytetu, który chce przyczynić się do prawdziwego postępu ludzkości. Bowiem wartości chrześcijańskie „ofiarują unikalne bodźce i przynoszą światło różnym wyzwaniom mundializacji”. Według mnie bardzo ciekawy jest wykład ks. kard. Z. Grocho- lewskiego na temat wydziałów teologicznych w służbie Kościołowi. Autor uważa, że głównym zadaniem wydziału teologicznego jest solidna formacja przyszłych teologów, przede wszystkim tych, którzy pragną zostać kapłanami. Innymi słowy, kształtowanie wykwalifikowanego personelu (alumnów albo ludzi świeckich) do specyficznej służby w ich własnej wspólnocie religijnej. Chodzi o wewnętrzną aktywność we wspólnocie chrześcijańskiej dla pogłębienia świadomości, jaką 252 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Kościół czy wspólnota chrześcijańska przyjmują dla pełniejszego urzeczywistnienia Ewangelii i ożywienia dynamizmu apostolskiego. Autor stwierdza, że konstytucja apostolska Jana Pawła II „Sapientia christiana” jest podstawowym dokumentem Kościoła na płaszczyźnie prawnej dla wydziałów teologicznych. Papież pisze, że wydziałom Kościół powierza przygotowanie ze szczególną troską ich własnych studentów do służby kapłańskiej, nauczania wiedzy sakralnej, do żarliwej pracy apostolskiej. Rolą tych wydziałów jest bardziej dogłębne studiowanie różnych dziedzin nauki sakralnej, by osiągnąć zrozumienie coraz bardziej przenikające Boże Objawienie. Ks. Kardynał sądzi, że również inne wspólnoty chrześcijańskie podobnie widzą rolę wydziałów teologicznych. Ks. Kardynał mocno podkreśla wymiar eklezjalny wydziałów teologicznych. Są one więc elementem integralnym realizacji misji nauczania powierzonego Kościołowi. Są one – z natury swej – apelem o współpracę z władzami Kościoła i wspólnot chrześcijańskich. Biorąc pod uwagę uniwersalny wymiar Kościoła i teologii, Kościół zastrzegł Kongregacji Edukacji Katolickiej poszczególne kompetencje dotyczące wydziałów teologicznych. Wydziały, które nie są utworzone lub zatwierdzone kanonicznie przez Stolicę Apostolską, nie mogą nadawać stopni naukowych o wartości kanonicznej. Ona też zatwierdza statuty i sprawuje nadzór według norm prawa. W swoich rozważaniach Autor wskazuje wspólne cechy wszystkich nauk kościelnych, a w szczególności teologii. Jako pierwszą wymienia zgodność z nauczaniem Kościoła. Silnie podkreśla współpracę i zgodność z Magisterium Kościoła oraz z papieżem i biskupami. Swoje nauczanie wydziały opierają na Piśmie Świętym i na Tradycji, które są źródłem Objawienia i powinny reprezentować naukę ich Kościoła. Drugą cechą wydziału teologicznego jest świadectwo wiary i życia moralnego. Świadectwo całkowitej przynależności i wierności doktrynie oraz misji Kościoła. Trzecią cechą jest świadomość uczestnictwa w misji Kościoła. Świadomość ta ma na celu gotowość do mobilizowania energii, by działania wydziału przyczyniały się do wzrastania ludu Bożego w wierze, w doświadczeniu, w miłości Boga i bliźniego, w łączności, w jedności, w realizowaniu życia chrześcijańskiego w apostolacie i w świętości. Czwartą cechą pracy teologa jest silna Stanisław Urbański – ZENON CARDINAL GROCHOLEWSKI... 253 więź z Bogiem poprzez modlitwę, szczególnie kontemplację. Bowiem poznawanie Objawienia dokonuje się nie tylko własnym wysiłkiem, ale poprzez współpracę z łaską. Ta współpraca dokonuje się w ciszy modlitewnej. Również cisza modlitwy stanowi właściwe tło, w którym bardziej prawdziwa, wierna i spoista znajomość Tajemnic Bożych może dojrzewać i rozwijać się. To jest ważne nie tylko dla ich zrozumienia, ale także dla ich przekazywania w taki sposób, aby takie ich przekazywanie i w taki sposób prawdziwie przeobrażały słuchaczy w duchu Ewangelii. Przykładem są święci, którzy żyjąc w silnej jedności z Bogiem, przyczyniali się do odnowy wiary i życia chrześcijańskiego. Dzisiaj – podkreśla ks. Kardynał – potrzeba teologów i profesorów teologii, którzy – tak jak święci – osiągają poznanie prawd Bożych nie tylko poprzez naukę, ale również poprzez kontemplację, poprzez głęboką więź z Bogiem. Piątą cechą jest ukulturowienie i współpraca. A więc przekazywanie prawd Objawionych powinno być przystosowane w rodzaju i charakterze własnym do każdej kultury, szczególnie biorąc pod uwagę filozofię i mądrość ludzką, a wyłączając synkretyzm i fałszywy partykularyzm. Współpraca zaś między ośrodkami myśli teologicznej pomaga w promowaniu badania naukowego nauczających i lepszej formacji studentów, jak również w rozwoju międzydyscyplinarnym; pomaga także w rozwoju komplementarnym między różnymi wydziałami. Ostatnią cechą, szóstą, jest troska ekumeniczna, ponieważ w wielu krajach są różne wydziały teologii. W dalszej analizie ks. Kardynał podkreśla łączność rozwoju technicznego z rozwojem moralnym. Zaznacza, że rozwój nauki i techniki może być wykorzystywany nie tylko dla dobra człowieka, ale również dla zła, dla zniszczenia. Często osiągnięcia naukowe i techniczne powodują, że wojny stają się coraz bardziej okrutne, niesprawiedliwe, wyrafinowane, niosą ucisk, alienację człowieka, są coraz bardziej niebezpieczne dla życia ludzkiego. Zastanawia się Autor, czy dobra zdobyte dzięki nauce i technice nie są obficie wykorzystywane do największych zbrodni? Dlatego cały rozwój nauki i techniki, jeśli nie jest związany z rozwojem moralnym, może obrócić się przeciwko człowiekowi. Odwołując się do nauki Jana Pawła II, Autor zaznacza, że człowiek wydaje się być zagrożony przez to, co produkuje, to znaczy 254 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień przez wynik pracy rąk, a jeszcze bardziej inteligencji, tendencji woli. W sposób szybki i często nieprzewidziany, owoce tej aktywności deformują człowieka, obracają się przeciwko samemu człowiekowi, są skierowane, albo mogą być skierowane przeciwko niemu. Człowiek boi się, że jego produkcja może stać się środkami i narzędziami niewyobrażalnego samozniszczenia, w obliczu którego wszelkie kataklizmy i katastrofy wydają się wyblakłe. Dlatego rozwój techniki jak również rozwój cywilizacji naszych czasów wymaga proporcjonalnego rozwoju życia moralnego i etyki. To dotyczy także ekonomii, która nadal jest daleko od wymogów moralności, ponieważ często wzbogaca się kosztem innych. Stąd też, stwierdza Autor, wydziały teologiczne proponują refleksję nad problemem rozwoju moralnego człowieka i w relacji z rozwojem techniczno-naukowym i ekonomicznym. Bowiem zainteresowanie zagadnieniem produkcji często dokonuje się kosztem zniewolenia człowieka jako takiego. W tym procesie trzeba mieć zawsze na uwadze człowieka, jego dobro, włączając aspekty duchowe i moralne. W kontekście postępu człowiek powinien stać się lepszy, to znaczy bardziej dojrzały duchowo, bardziej świadomy godności swego człowieczeństwa, bardziej odpowiedzialny, otwarty na innych, w szczególności dla biednych i słabych. W tym kontekście, czy to człowiek jako człowiek rozwija się, czyni postęp, czy też cofa się i degraduje w swoim człowieczeństwie? Autor uważa, że są to pytania, które ludzie powinni sobie zadawać, szczególnie w ośrodkach akademickich. Bowiem, gdy postępuje ogromna dominacja człowieka nad światem rzeczy, człowiek ryzykuje, iż zgubi nić przewodnią tej dominacji; że zobaczy swoje człowieczeństwo podległe różnym poglądom tego świata i stanie się obiektem manipulacji, poprzez organizację życia społecznego, systemy produkcji, przez presję środków przekazu. Zatem cywilizacja o profilu czysto materialistycznym skazuje człowieka na niewolnictwo. Zdaniem ks. Kardynała to wydziały teologiczne głoszą centralną prawdę o Bogu. Głoszą, że dominowanie człowieka nad światem widzialnym powinno charakteryzować się prymatem człowieka nad techniką i dlatego winny one podejmować refleksję oraz dyskusję nad wymienionymi wyżej problemami. Chodzi o to, że odkrycia będą Stanisław Urbański – ZENON CARDINAL GROCHOLEWSKI... 255 użyte dla autentycznego dobra ludzi i społeczeństwa, w którym żyją. Dlatego muszą one uwzględnić wymiar moralny, duchowy i religijny oraz określić zdobycze techniki w perspektywie całości istoty ludzkiej. Innymi słowy, chodzi o to, aby uniwersytety umiały uwzględnić znaczenie każdej dyscypliny w wizji człowieka i świata i dać odpowiedź na pytanie o sens, które stwarza prawdziwy problem dla nauki. Dlatego teologia odgrywa szczególnie ważną rolę w poszukiwaniu syntezy wiedzy. Wnosi wkład do wszystkich innych dyscyplin w poszukiwaniu sensu i dostarcza perspektywę oraz orientację, które nie są kontynuowane w ich metodologiach. Ks. kard. Z. Grocholewski mocno podkreśla badania prowadzące do prawdy. Uważa, że dzisiaj prawda przeżywa kryzys. Bez pasji dla prawdy, cała kultura ginie w relatywiźmie i niepewności. Również nie rzadko obserwuje się podporządkowanie badań naukowych różnym interesom niemającym nic wspólnego z nauką, a co gorsze manipulacja, a nawet falsyfikacja nie są jedynie zastrzeżone dla systemów totalitarnych. W tej rzeczywistości wydział teologiczny jest ciągłym bodźcem w badaniach niezainteresowanych prawdą, włączając się w relację z Prawdą najwyższą, którą jest Bóg. Takie badanie prawdy służy godności ludzkiej i misji Kościoła, który jest przekonany, iż prawda jest prawdziwym sojusznikiem wiedzy i rozumu. Szczególnie obecna epoka ma pilną potrzebę służby bezinteresownej, która składa się z głoszenia sensu prawdy, bez której wolność, sprawiedliwość i godność człowieka są tłumione. Autor w tym wystąpieniu jeszcze sygnalizuje dialog między wiarą a rozumem. Stwierdza, w świetle nauczania Kościoła, że prawdziwe badania uwzględniające normy moralne nie będą w przeciwieństwie do wiary. Zatem ich współpraca wzbogaca zarówno wiarę, jak i badania naukowe. Ta współpraca przyczynia się do pełniejszego zrozumienia sensu ludzkiej egzystencji i celu stworzenia. Ks. Kardynał podkreśla, że w swoim wystąpieniu starał się ukazać pewne czynniki wyróżniające działalność wydziałów teologicznych na uniwersytetach. Mogą one wzbogacać inne wydziały, nakłaniać do głębszej refleksji i konstruktywnego dialogu. Również inne wydziały mogą wzbogacić wydziały teologiczne. Wydziały teologiczne winny dawać odpowiedź na różne problemy i rozwiązywać je w świetle 256 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień Objawienia. Wszelkie zaś kontakty w środowisku uniwersyteckim pobudzają teologów do rozważania prawdy Objawionej w relacjach ze zdobyczami naukowymi i do poszukiwania sposobu bardziej adekwatnego do przekazywania doktryny ludziom z różnych kultur. Autor starał się przedstawić wydziały teologiczne, ich naturę i dynamikę działalności w środowisku eklezjalnym, a przede wszystkim w relacji do innych wydziałów na uniwersytecie. Aby ich oddziaływanie było silne, powinny być silne także z punktu naukowego. Zadawalanie się przeciętnością nie może być w zgodzie z miłością Chrystusa i kontrastuje z samą naturą ośrodka naukowego. Dlatego wydziały teologiczne powinny rozwijać myśl teologiczną i być wzorem ośrodków uniwersyteckich. Celowo poświęciłem więcej uwagi najważniejszym wstąpieniom ks. Kardynała, ponieważ one ukazują program Kongregacji Edukacji Katolickiej wyrażonej Jego ustami w sprawie wydziałów teologicznych i uniwersytetów. Autor prezentuje aktualną wizję Kongregacji i swoją jaka jest realizowana obecnie przez Kościół w świecie. Ale jeszcze wypowiada się o wzajemnej pomocy rozumu i wiary. Eminencja podkreśla, że we współczesnym świecie z jednej strony zauważamy wzrost fundamentalistów, którzy dosłownie odbierają fundamentalne teksty swojej wiary. Usiłują je narzucać, a nie proponować innym. Z drugiej strony obserwujemy sekularyzację kultury zachodniej, której towarzyszy wrogie nastawienie do religii. To nastawienie propaguje się w szkołach, w opinii publicznej, w mediach ciągle tą samą „melodią”. Uważają, że źródłem wszystkich konfliktów w świecie jest religia. Czym większa będzie sekularyzacja, tym większy zapanuje pokój. Fundamentaliści budują wiarę na gruzach rozumu, a racjonaliści budują rozum na gruzach wiary i całej religii. Odwołując się do nauczania kard. J. Ratzingera stwierdza, że w religii mogą istnieć patologie wysoko niebezpieczne, ale są one kontrolowane, wręcz leczone przez rozum. Również istnieją patologie rozumu bardzo niebezpieczne: budowanie bomby atomowej, człowiek czysty produkt. Są one leczone kontrolą działania rozumu w jego granicach dla dobra ludzkości i w perspektywie odwołania się do transcendencji. Dlatego kard. Ratzinger podkreślał konieczność współzależności rozumu i wiary, rozumu i religii. Nawoływał o wspólne oczyszczenie Stanisław Urbański – ZENON CARDINAL GROCHOLEWSKI... 257 się, wspólne uleczenie się. Kardynał nie mówi tylko o pokojowej koegzystencji wiary i rozumu. Nie mówi tylko o tolerancji i wzajemnym szacunku. Bowiem wspólna egzystencja zasadniczo prowadzi do obojętności, z biegiem czasu do wykluczenia wzajemnego. Dlatego trzeba mówić o dialogu i wzajemnej pomocy. Ks. kard. Z. Grocholewski widzi ten problem w sentymentalnym rozumieniu wiary. Taka wiara nie ma w sobie nic biblijnego czy chrześcijańskiego i sięga do wieku barokowego, który proponował sentymentalne podejście do aktu wiary. Takie pojęcie wiary opracował niemiecki filozof F. Schleiermacher, który w obliczu zagrożenia powiedział, że istotą (wiary) religii nie jest ani myśl, ani czyn, ale kontemplacja i sentyment. W rzeczywistości wiara jest przyjacielem rozumu; jest refleksją nad rozumem; wiara angażuje całego człowieka. Powyższe nauczanie ks. kard. Z. Grocholewskiego ma bezcenne znaczenie dla świata nauki, dla wielkiej rodziny uniwersyteckiej. A więc jest On budowniczym rodzin uniwersyteckich na całym świecie, w których będzie królować prawda i miłość; prawda w odniesieniu do badań naukowych, miłość w odniesieniu do wzajemnego odnoszenia się do siebie. Tylko w takiej rodzinie można realizować ideały chrześcijańskie. Drogą jest wierność wobec rzeczywistości, wierność prawdzie o człowieku, wierność w poszukiwaniu dobra. Dlatego z nauką Eminencji powinien zapoznać się każdy naukowiec jako człowiek, według Autora, jedności i dialogu, czyli pokoju. Można powiedzieć, że ks. Kardynał dał światu nauki compendium najważniejszych zagadnień, a zarazem wykładnię nauki katolickiej w zakresie edukacji. Ks. Stanisław Urbański 258 ZARZ¥DZANIE I EDUKACJA nr 68-69/2010 – styczeń – kwiecień noty o autorach 259 Noty o autorach Tomasz Kochański – dr inż., Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Elżbieta Jędrych – dr hab., Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego, Politechnika Łódzka Anna Kochmańska – dr inż., Politechnika Śląska Włodzimierz Petryk – dr, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Joanna Łodziana-Grabowska – dr, Akademia Techniczno-Huma nistyczna w Bielsku-Białej Bartłomiej Zinczuk – dr, UMCS w Lublinie, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Paula Grzegrzółka – inż., Szkoła Główna Gospodarstwa Wiejskiego Sylwia Stachowska – dr, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego, Uniwersytet Warmińsko-Mazurski w Olsztynie Ewa Golisz – dr inż., Szkoła Główna Gospodarstwa Wiejskiego Małgorzata Jaros – prof. dr hab., Szkoła Główna Gospodarstwa Wiejskiego Milena Giza – Szkoła Główna Gospodarstwa Wiejskiego Jan Stankiewicz – mgr inż., Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Piotr F. Borowski – dr inż., Szkoła Główna Gospodarstwa Wiejskiego, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Kacper Rosa – mgr, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Mirosław Mylik – dr, Uniwersytet Kardynała Stefana Wyszyńskiego w Warszawie, Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Jan Krokos – ks. dr hab., Uniwersytet Kardynała Stefana Wyszyńskiego w Warszawie, prof. UKSW oraz Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego Stanisław Urbański – ks. prof. dr hab., Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego, Uniwersytet Kardynała Stefana Wyszyńskiego w War szawie Recenzenci Andrzej Chodyński – dr hab., Krakowska Akademia im. Andrzeja Frycza Modrzewskiego, Tadeusz Wojciechowski – prof. dr hab. Szkoła Wyższa im. Bogdana Jańskiego 260