nabycie, odkupienie, konwersja/zamiana

D01122015
DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A.
DRUK AWARYJNY
Prosimy o wypełnianie formularza drukowanymi literami!
DATA
D D
M M
R R R R
Rejestr Indywidualny
Wspólny Rejestr Małżeński
1. RODZAJ DYSPOZYCJI / ZLECENIA
Otwarcie Rejestru Uczestnika
Odkupienie
Ustanowienie Pełnomocnictwa
Zmiana PIN
Zamknięcie Rejestru Uczestnika
Konwersja / Zamiana
Zmiana Zakresu Pełnomocnictwa
Ustanowienie Osoby Uposażonej
Zmiana Danych w Rejestrze Uczestnika
Umowy Dodatkowe
Odwołanie Pełnomocnictwa
Odwołanie Osoby Uposażonej
NUMER UCZESTNIKA
2. DANE UCZESTNIKA
(nie dotyczy zleceń otwarcia rejestru)
NAZWISKO/FIRMA
REZYDENT
IMIĘ/IMIONA
DOWÓD
NIEREZYDENT
PESEL/REGON
PASZPORT
SERIA I NUMER DOKUMENTU TOŻSAMOŚCI/KRS (lub inny rejestr)
KOD KRAJU
OBYWATELSTWO
KRAJ URODZENIA
FORMA ORGANIZACYJNA
MIEJSCE URODZENIA
Egzemplarz dla Agenta Transferowego
ADRES STAŁY/ADRES SIEDZIBY - ULICA
KOD POCZTOWY
NR DOMU
NR MIESZKANIA
NR DOMU
NR MIESZKANIA
MIASTO/POCZTA
ADRES DO KORESPONDENCJI - ULICA
KOD POCZTOWY
MIASTO/POCZTA
TELEFON
NIP
E-MAIL
REPREZENTACJA
JEDNOOSOBOWA
REPREZENTACJA
DWUOSOBOWA
INNA
NUMER RACHUNKU BANKOWEGO NALEŻĄCY DO UCZESTNIKA PROWADZONY W PLN
NUMER RACHUNKU BANKOWEGO NALEŻĄCY DO UCZESTNIKA PROWADZONY W EURO (przeznaczony do odkupień j.u. w Euro)
OŚWIADCZENIE FATCA
Oświadczam, że
JESTEM /
NIE JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych.
Oświadczam, że posiadam następujący amerykański federalny numer identyfikacji podatnika: TIN
, wydany przez kraj
(dotyczy osób, które oświadczyły, że są rezydentem
Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych).
Oświadczam, że podmiot przeze mnie reprezentowany posiada następujący nr GIIN
(wypełniają tylko instytucje finansowe).
Oświadczam, że podmiot przeze mnie reprezentowany posiada następujący status w rozumieniu umowy między rządem Rzeczypospolitej Polskiej a rządem USA w sprawie wzmocnienia współpracy w sprawach podatkowych oraz
implementacji FATCA (należy wskazać tylko jedną z poniższych opcji):
1.
2.
3.
4.
Podatnik USA (nie będący Szczególną Osobą Amerykańską)
Podatnik USA (będący Szczególną Osobą Amerykańską)
Raportująca/Uczestnicząca Instytucja Finansowa (zgodnie z FATCA)
Wyłączona Instytucja Finansowa (niezgodna z FATCA)
5.
6.
7.
8.
Zwolniony Uprawniony Odbiorca (podmiot non profit)
Współpracująca (nieraportująca) Instytucja Finansowa (zwolniona z FATCA)
Podmiot niefinansowy z siedzibą poza USA o aktywnych dochodach
Podmiot niefinansowy z siedzibą poza USA o pasywnych dochodach
Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia*.
* Przedmiotowe oświadczenie odbierane jest na podstawie ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu Umowy między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy
wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA (Dz.U. z 2015 r. poz. 1712). Zgodnie z Umową między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki
w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA, obywatel Stanów Zjednoczonych jest traktowany jako rezydent Stanów Zjednoczonych dla celów
podatkowych nawet w przypadku, gdy jest rezydentem innego państwa.
WSPÓŁMAŁŻONKA
3. DANE
(dot. tylko WRM)
PEŁNOMOCNIKA
PRZEDSTAWICIELA
USTAWOWEGO
REPREZENTANTA
(dot. osoby prawnej lub innej jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej)
NIP
NAZWISKO/FIRMA
KOD KRAJU
PESEL/REGON
IMIĘ/IMIONA
DOWÓD
OSOBY
UPOSAŻONEJ
PASZPORT
SERIA I NUMER DOKUMENTU TOŻSAMOŚCI/KRS (lub inny rejestr)
OBYWATELSTWO
KRAJ URODZENIA
FORMA ORGANIZACYJNA
MIEJSCE URODZENIA
ADRES STAŁY/ADRES SIEDZIBY - ULICA
KOD POCZTOWY
NR DOMU
MIASTO/POCZTA
TELEFON
NR MIESZKANIA
3. DANE (cd.)
OŚWIADCZENIE FATCA
Oświadczam, że
JESTEM /
NIE JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych.
(dotyczy osób, które oświadczyły, że są rezydentem
Oświadczam, że posiadam następujący amerykański federalny numer identyfikacji podatnika: TIN
, wydany przez kraj
Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych).
Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia*.
* Przedmiotowe oświadczenie odbierane jest na podstawie ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu Umowy między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy
wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA (Dz.U. z 2015 r. poz. 1712). Zgodnie z Umową między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki
w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA, obywatel Stanów Zjednoczonych jest traktowany jako rezydent Stanów Zjednoczonych dla celów
podatkowych nawet w przypadku, gdy jest rezydentem innego państwa.
ZAKRES UMOCOWANIA
(wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia pełnomocnictwa)
PEŁNY ZAKRES UMOCOWANIA
ODKUPIENIE BEZ OGRANICZEŃ
KONWERSJA / ZAMIANA BEZ OGRANICZEŃ
ODKUPIENIE DO 500 ZŁ
KONWERSJA / ZAMIANA DO 500 ZŁ
WYSOKOŚĆ ŚWIADCZENIA DLA OSOBY UPOSAŻONEJ
(wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia Osoby Uposażonej)
%
NN Parasol FIO
%
NN SFIO
%
NN Perspektywa SFIO
Objaśnienie: Osoba, o której mowa w art. 111 ust. 1 pkt 2 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Po śmierci Uczestnika odkupienie na żądanie tej osoby może objąć w odniesieniu do poszczególnych Funduszy JU
o wartości nie wyższej, niż przypadające na ostatni miesiąc przed śmiercią Uczestnika dwudziestokrotne przeciętne miesięczne wynagrodzenie w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, ogłaszane
przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego oraz nieprzekraczającej łącznej wartości JU zapisanych w Rejestrze Uczestnika.
Nie ma zastosowania w przypadku Wspólnych Rejestrów Małżeńskich.
Dyspozycja wskazania/odwołania osoby/osób uposażonych dotyczy rejestrów prowadzonych na zasadach ogólnych oraz w Planach Inwestycyjnych w ramach Funduszu, którego dotyczy niniejsza dyspozycja.
Udziały Osób Uposażonych muszą się sumować do 100%. W przypadku niewskazania udziałów – uznaje się, że udziały są równe.
4. DANE
PEŁNOMOCNIKA
PRZEDSTAWICIELA
USTAWOWEGO
REPREZENTANTA
(dot. osoby prawnej lub innej jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej)
NIP
NAZWISKO/FIRMA
PESEL/REGON
IMIĘ/IMIONA
DOWÓD
OSOBY
UPOSAŻONEJ
PASZPORT
SERIA I NUMER DOKUMENTU TOŻSAMOŚCI/KRS (lub inny rejestr)
KOD KRAJU
OBYWATELSTWO
KRAJ URODZENIA
FORMA ORGANIZACYJNA
MIEJSCE URODZENIA
ADRES STAŁY/ADRES SIEDZIBY - ULICA
KOD POCZTOWY
NR DOMU
TELEFON
MIASTO/POCZTA
ZAKRES UMOCOWANIA
(wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia pełnomocnictwa)
PEŁNY ZAKRES UMOCOWANIA
WYSOKOŚĆ ŚWIADCZENIA DLA OSOBY UPOSAŻONEJ
NN Parasol FIO
NR MIESZKANIA
%
ODKUPIENIE BEZ OGRANICZEŃ
KONWERSJA / ZAMIANA BEZ OGRANICZEŃ
ODKUPIENIE DO 500 ZŁ
KONWERSJA / ZAMIANA DO 500 ZŁ
(wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia Osoby Uposażonej)
NN SFIO
%
NN Perspektywa SFIO
%
Objaśnienie: Osoba, o której mowa w art. 111 ust. 1 pkt 2 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Po śmierci Uczestnika odkupienie na żądanie tej osoby może objąć w odniesieniu do poszczególnych Funduszy JU
o wartości nie wyższej, niż przypadające na ostatni miesiąc przed śmiercią Uczestnika dwudziestokrotne przeciętne miesięczne wynagrodzenie w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, ogłaszane
przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego oraz nieprzekraczającej łącznej wartości JU zapisanych w Rejestrze Uczestnika.
Nie ma zastosowania w przypadku Wspólnych Rejestrów Małżeńskich.
Dyspozycja wskazania/odwołania osoby/osób uposażonych dotyczy rejestrów prowadzonych na zasadach ogólnych oraz w Planach Inwestycyjnych w ramach Funduszu, którego dotyczy niniejsza dyspozycja.
Udziały Osób Uposażonych muszą się sumować do 100%. W przypadku niewskazania udziałów – uznaje się, że udziały są równe.
5. UMOWY DODATKOWE
deklaruję zawarcie następujących umów i oświadczam, że przyjmuję warunki regulaminu
Składania zleceń internetowych
przez serwis e-fund
Składania zleceń telefonicznych
przez serwis Telefundusze NN
6. RZECZYWISTY BENEFICJENT
(wypełniane wyłącznie w przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej
nie posiadającej osobowości prawnej)
Nie mam beneficjenta rzeczywistego
7. POTWIERDZENIA ELEKTRONICZNE
Nie znam beneficjenta rzeczywistego
lub odmawiam podania jego danych
Mam beneficjenta rzeczywistego (w celu wskazania należy
wypełnić odrębny formularz „Rzeczywisty Beneficjent”)
(Inwestor składa wniosek o aktywację usługi przy otwarciu Numeru Uczestnika.
W przypadku istniejącego już Numeru Uczestnika aktywacja usługi, zmiana adresu e-mail bądź rezygnacja
z usługi dokonywana jest poprzez złożenie zlecenia zmiany danych i zaznaczenie jednej z poniższych opcji)
Wyrażam zgodę na przekazywanie mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa przy użyciu innego nośnika informacji
niż papier, poprzez udostępnienie ich na moim koncie w serwisie efund.pl, oraz na przekazywanie mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany
jednostek uczestnictwa za pomocą poczty elektronicznej – zamiast w formie pisemnej – na adres e-mail:
(proszę wpisać adres e-mail w sposób czytelny i nie budzący wątpliwości)
Proszę o zmianę adresu e-mail do przekazywania mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa za pomocą poczty elektronicznej.
Potwierdzenia powinny być przekazywane na adres e-mail:
(proszę wpisać adres e-mail w sposób czytelny i nie budzący wątpliwości)
Niniejszym rezygnuję z przekazywania mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa przy użyciu innego nośnika informacji
niż papier, poprzez udostępnienie ich na moim koncie w serwisie efund.pl oraz za pomocą poczty elektronicznej i proszę o przesyłanie ich w formie pisemnej.
8. KONWERSJA / ZAMIANA JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
Liczba j.u.
Kwota
Wszystko
Słownie
z NN Parasol FIO Subfundusz
Gotówkowy
Zrównoważony
Średnich i Małych Spółek
Akcji Środkowoeuropejskich
Obligacji
Akcji
Selektywny
Lokacyjny Plus
Globalny Długu Korporacyjnego (L)
Nowej Azji (L)
Depozytowy (L)
Spółek Dywidendowych USA (L)
Globalnych Możliwości (L)
Spółek Dywidendowych
Rynków Wschodzących (L)
Obligacji Rynków
Wschodzących (WL) (L)
Europejski Spółek Dywidendowych (L)
Japonia (L)
Ameryki Łacińskiej (L)
Gotówkowy
Zrównoważony
Średnich i Małych Spółek
Akcji Środkowoeuropejskich
Obligacji
Akcji
Selektywny
Lokacyjny Plus
Globalny Długu Korporacyjnego (L)
Nowej Azji (L)
Depozytowy (L)
Spółek Dywidendowych USA (L)
Globalnych Możliwości (L)
Spółek Dywidendowych
Rynków Wschodzących (L)
Europejski Spółek Dywidendowych (L)
Japonia (L)
Ameryki Łacińskiej (L)
Stabilnego Wzrostu
z NN SFIO Subfundusz
Globalny Spółek Dywidendowych (L)
do NN Parasol FIO Subfundusz
Stabilnego Wzrostu
do NN SFIO Subfundusz
Globalny Spółek Dywidendowych (L)
9. ODKUPIENIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
Wszystko
Liczba j.u.
Kwota
Słownie
z NN Parasol FIO Subfundusz
Gotówkowy
Zrównoważony
Średnich i Małych Spółek
Akcji Środkowoeuropejskich
Obligacji
Akcji
Selektywny
Lokacyjny Plus
Globalny Spółek Dywidendowych (L)
Globalny Długu Korporacyjnego (L)
Nowej Azji (L)
Depozytowy (L)
Spółek Dywidendowych USA (L)
Globalnych Możliwości (L)
Spółek Dywidendowych
Rynków Wschodzących (L)
Obligacji Rynków
Wschodzących (WL) (L)
Europejski Spółek Dywidendowych (L)
Japonia (L)
Ameryki Łacińskiej (L)
Stabilnego Wzrostu
z NN SFIO Subfundusz
10. DANE PRZEDSTAWICIELA
KOD POF
NAZWISKO PRZEDSTAWICIELA
IMIĘ PRZEDSTAWICIELA
PESEL PRZEDSTAWICIELA
MIEJSCOWOŚĆ
11. OŚWIADCZENIA
1.
Oświadczam, że zapoznałem się z kluczowymi informacjami dla inwestorów właściwymi dla wybranych przeze mnie subfunduszy NN Parasol FIO (dawniej ING Parasol FIO), NN SFIO (dawniej
ING SFIO) lub NN Perspektywa SFIO (dawniej ING Perspektywa SFIO) zarządzanych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. („Fundusze Inwestycyjne NN”),
zostałem poinformowany o polityce inwestycyjnej oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN. Zostałem poinformowany o dostępności
w punkcie prowadzącym dystrybucję lub możliwości otrzymania na swoje żądanie prospektów informacyjnych wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tych prospektach, rocznych
i półrocznych sprawozdań finansowych, połączonych sprawozdań finansowych Funduszy Inwestycyjnych NN z wydzielonymi subfunduszami oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy, oraz
że dokumenty te znajdują się na stronie internetowej www.nntfi.pl.
2. Oświadczam, że nabywając Jednostki Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN, każdorazowo akceptuję zapisy prospektu informacyjnego (w tym statutu) i kluczowych informacji dla inwestorów
oraz wyrażam zgodę na stosowanie ich postanowień. Jestem świadomy, że treść prospektów informacyjnych (w tym statutów) i kluczowych informacji dla inwestorów może podlegać zmianom oraz
że moje zlecenia będą realizowane zgodnie z warunkami określonymi w tych dokumentach w chwili przyjmowania i realizacji zlecenia.
3. Oświadczam, że jestem świadomy, że wyniki osiągnięte przez Fundusze Inwestycyjne NN w przeszłości nie zapewniają osiągnięcia takich samych lub podobnych wyników w przyszłości.
4. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. („Towarzystwo”), Fundusze Inwestycyjne NN oraz podmioty
działające na zlecenie Towarzystwa lub Funduszy Inwestycyjnych NN w związku z uczestnictwem w Funduszach Inwestycyjnych NN. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest
konieczne w celu uczestnictwa w Funduszach Inwestycyjnych NN. Oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych i ich poprawienia.
Administratorami danych osobowych są Fundusze Inwestycyjne NN.
11. OŚWIADCZENIA (cd.)
5. Oświadczam, że otrzymałem regulaminy dotyczące wybranych przeze mnie umów dodatkowych i zapoznałem się z tymi regulaminami.
6. Małżonkowie składający dyspozycję otwarcia Wspólnego Rejestru Małżeńskiego („WRM”) oświadczają, że pozostają w ustawowej wspólności majątkowej małżeńskiej i akceptują zasady
prowadzenia WRM określone w statutach Funduszy Inwestycyjnych NN.
7.
Wyrażam zgodę /
Nie wyrażam zgody na przesyłanie materiałów reklamowych i przetwarzanie moich danych osobowych do celów marketingowych przez NN Investment Partners
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz inne spółki związane z NN Group N.V. (dane o spółkach związanych z NN Group N.V. są dostępne na stronie www.nntfi.pl). Przyjmuję do wiadomości,
że wyrażenie powyższej zgody jest dobrowolne oraz oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie wglądu do moich danych i ich poprawienia. Administratorami danych
osobowych są Fundusze Inwestycyjne NN.
8. Oświadczam, że jestem świadomy, że uzyskane za pośrednictwem Dystrybutora dane na temat mojego(ich) rejestru(ów) mogą być nieaktualne, np. mogą nie uwzględniać rozliczeń niektórych
transakcji oraz korekt. Ostateczną weryfikację zlecenia wykonuje Agent Transferowy, prowadzący rejestry i rozliczający zlecenia Uczestników Funduszy Inwestycyjnych NN na zlecenie Funduszy
Inwestycyjnych NN.
9. Wyrażam zgodę na przekazywanie Dystrybutorowi, który pośredniczył w otwarciu mojego rejestru uczestnika w Funduszu Inwestycyjnym NN, wszystkich danych zawartych w otwartym na moją
rzecz rejestrze uczestnika Funduszu Inwestycyjnego NN, w tym w szczególności danych dotyczących dokonywanych nabyć i odkupień jednostek uczestnictwa oraz liczby należących do mnie
jednostek uczestnictwa. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest niezbędne w celu składania zleceń i dyspozycji za pośrednictwem danego Dystrybutora oraz oświadczam, że
zostałem pouczony o przysługującym mi prawie wglądu do moich danych i ich poprawienia.
10. Potwierdzam, że moje dane osobowe, dane teleadresowe i wszelkie inne dane podane Funduszom Inwestycyjnym NN są aktualne i zgodne ze stanem faktycznym.
11. W przypadku podania danych pełnomocników zobowiązuję się do poinformowania osób, których dane podałem, o tym, że ich dane osobowe będą przetwarzane przez Towarzystwo i Fundusze
Inwestycyjne NN w związku z moim uczestnictwem w Funduszach Inwestycyjnych NN, że administratorami ich danych osobowych są Fundusze Inwestycyjne NN, o adresie i pełnej nazwie
Towarzystwa i Funduszy Inwestycyjnych NN, o tym, że osoby te mają prawo dostępu do treści swoich danych oraz ich poprawiania, oraz o tym, że mają prawo wniesienia pisemnego,
umotywowanego żądania zaprzestania przetwarzania ich danych ze względu na ich szczególną sytuację.
12. Uczestnicy zgłaszający zastrzeżenia dotyczące usług świadczonych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej Towarzystwo) i zarządzane przez nie fundusze
inwestycyjne (dalej Fundusz lub Fundusze) uprawnieni są do złożenia reklamacji. Reklamacja może być złożona:
– w formie pisemnej – osobiście w siedzibie Towarzystwa przy ul. Topiel 12, 00-342 Warszawa, będącego jednocześnie siedzibą Funduszy lub w punkcie obsługi klienta Dystrybutora (adresy ogólne
Dystrybutorów Funduszy znajdują się w Prospektach Informacyjnych Funduszy), który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, korespondencyjnie na adres siedziby Towarzystwa/Funduszy
lub punktu obsługi klienta Dystrybutora, który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, za pośrednictwem operatora pocztowego, przesyłką kurierską lub przez posłańca, lub
– ustnie – telefonicznie pod numerami telefonów infolinii 801 690 555, 22 541 75 11 lub 22 588 18 65 albo osobiście do protokołu podczas wizyty w miejscach, o których mowa w punkcie powyżej, lub
– w formie elektronicznej za pośrednictwem poczty elektronicznej przesyłanej na adres [email protected] lub z wykorzystaniem elektronicznego formularza kontaktowego udostępnionego na stronie
internetowej www.nntfi.pl, lub formularzy elektronicznych udostępnionych w ramach internetowych systemów transakcyjnych Dystrybutorów.
Reklamacje niezawierające informacji pozwalających na ustalenie tożsamości lub adresu składającego reklamację mogą uniemożliwić rozpatrzenie reklamacji i udzielenie odpowiedzi.
Reklamacje dotyczące usług świadczonych przez Towarzystwo i Fundusz będą rozpatrywane bez zbędnej zwłoki, a odpowiedź zostanie udzielona nie później niż w terminie 30 dni od dnia wniesienia
reklamacji. Złożenie reklamacji niezwłocznie po powzięciu zastrzeżeń ułatwi i przyspieszy jej rzetelne rozpatrzenie. W szczególnie skomplikowanych przypadkach, uniemożliwiających rozpatrzenie
reklamacji i udzielenie odpowiedzi w tym terminie, termin ten może zostać wydłużony, jednakże nie może przekroczyć 60 dni od dnia wniesienia reklamacji, o czym Towarzystwo poinformuje
składającego reklamację przed upływem pierwotnego terminu udzielenia odpowiedzi. Do zachowania terminu udzielenia odpowiedzi na reklamację, wystarczy wysłanie odpowiedzi przed jego upływem.
Towarzystwo udzieli odpowiedzi na reklamację w formie pisemnej przesłanej na adres korespondencyjny wskazany w reklamacji, a w przypadku braku wskazania tego adresu, na adres
korespondencyjny przypisany do Numeru Uczestnika. Towarzystwo udzieli odpowiedzi za pośrednictwem poczty elektronicznej wyłącznie na wniosek składającego reklamację wskazujący
jednocześnie adres poczty elektronicznej, na który odpowiedź ma zostać przesłana.
Reklamacje dotyczące usługi przyjmowania i przekazywania zleceń przez Dystrybutora Jednostek Uczestnictwa Funduszy można wnosić bezpośrednio do Dystrybutora, zgodnie z zasadami
składania i rozpatrywania reklamacji zamieszczonymi w stosownej umowie zawartej przez składającego reklamację z Dystrybutorem.
Powyższe zasady składania i rozpatrywania reklamacji stosuje się odpowiednio do skarg wnoszonych przez Uczestników, Potencjalnych Uczestników, klientów oraz inne osoby na działalność oraz
usługi świadczone przez NN Investment Partners TFI S.A. i zarządzane przez nie Fundusze.
Szczegółowe zasady rozpatrywania skarg i reklamacji przez NN Investment Partners TFI S.A. są dostępne na stronie www.nntfi.pl w zakładce „Regulaminy”.
NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz zarządzane przez Towarzystwo Fundusze podlegają nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego.
13. Oświadczam, że zapoznałem się z informacjami dla Uczestników umieszczonymi na kolejnej stronie niniejszego formularza.
14. Określenia użyte powyżej pisane dużą literą mają znaczenie takie jak w prospektach informacyjnych Funduszy Inwestycyjnych NN.
Pieczęć POF
* niepotrzebne skreślić
NN Investment Partners TFI S.A.
Podpis Przedstawiciela
Podpis Uczestnika/Współmałżonka/
Reprezentanta/Przedstawiciela ustawowego*
Podpis Współmałżonka/Pełnomocnika/
Reprezentanta/Przedstawiciela ustawowego*
INFORMACJE DLA UCZESTNIKÓW FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH NN
Infolinia Funduszy Inwestycyjnych NN: 801 690 555
Infolinia czynna jest od poniedziałku do piątku w godzinach od 8:00 do 20:00 oraz w soboty w godzinach od 9:00 do 14:00.
Koszt połączenia to jedna jednostka taryfikacyjna za każdą rozpoczętą minutę połączenia.
Pod numerem Infolinii mogą Państwo uzyskać informacje m.in. na temat:
naszej oferty produktowej,
Dystrybutorów Funduszy Inwestycyjnych NN,
cen Jednostek Uczestnictwa,
ogólnych zasad dotyczących uczestnictwa w Funduszach Inwestycyjnych NN.
Składanie zleceń
Za pośrednictwem Dystrybutora – zgodnie z zasadami określonymi w prospekcie informacyjnym.
Nabycie Jednostek Uczestnictwa – poprzez Wpłatę Bezpośrednią na rachunek odpowiedniego Funduszu/Subfunduszu.
Telefonicznie – pod numerem telefonu 22 541 77 55. Aby móc złożyć zlecenie, niezbędne jest podpisanie przez Uczestnika stosownej umowy o świadczenie tego typu usług oraz posiadanie 8-cyfrowego Numeru Uczestnika
i numeru PIN. Koszt połączenia to opłata zgodna z taryfą danego operatora.
Przez Internet – za pośrednictwem platformy do składania zleceń pod adresem www.efund.pl. Niezbędne jest podpisanie przez Uczestnika stosownej umowy o świadczenie tego typu usług oraz posiadanie
8-cyfrowego Numeru Uczestnika i numeru PIN.
Informacje na stronie internetowej www.nntfi.pl
Notowania Jednostek Uczestnictwa.
Numery rachunków bankowych Funduszy/Subfunduszy.
Prospekty informacyjne i Kluczowe informacje dla inwestorów.
Sprawozdania finansowe Funduszy.
Pełna oferta produktowa.
Aktualności i ogłoszenia.
Nabycie Jednostek Uczestnictwa
Nabywanie Jednostek Uczestnictwa wiąże się z koniecznością otwarcia Numeru Uczestnika.
Uczestnik od momentu otwarcia Numeru Uczestnika ma 3 miesiące na dokonanie nabycia Jednostek Uczestnictwa. Po tym czasie Numer Uczestnika jest zamykany.
Po 12 miesiącach od daty odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN, Numer Uczestnika jest zamykany, jeżeli w okresie tym Uczestnik nie dokonał dodatkowego nabycia
Jednostek Uczestnictwa. Numer Uczestnika może być również zamknięty na żądanie Uczestnika.
We wszystkich zleceniach i dyspozycjach Uczestnik zobowiązany jest do posługiwania się nadanym mu indywidualnym 8-cyfrowym Numerem Uczestnika.
Poniedziałek (D-1)
Wtorek (D)
Środa (D+1)
Czwartek (D+2)
Środki wpływają na rachunek bankowy
wybranego Funduszu/Subfunduszu
Dzień Wyceny, w którym następuje zbycie Jednostek
Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny
Data faktycznego przeliczenia wpłaconych środków
na Jednostki Uczestnictwa na Dzień Wyceny (D)
Nabycie Jednostek Uczestnictwa widoczne
dla Uczestnika w systemach elektronicznych
Uczestnik nabywa Jednostki Uczestnictwa poprzez dokonanie wpłaty na wybrany rachunek Funduszu/Subfunduszu.
INSTRUKCJA WYPEŁNIANIA DOKUMENTU PRZELEWU / WPŁATY
W polu odbiorca:
Pełna nazwa lub skrót nazwy wybranego Funduszu/Subfunduszu
W polu adres:
ul. Topiel 12, 00-342 Warszawa
W polu numer rachunku:
Numer rachunku bankowego należący do wybranego Funduszu/Subfunduszu
W polu „tytuł wpłaty”
należy wpisać następujące informacje:
Osoby fizyczne
w przypadku pierwszego nabycia: PESEL / nazwisko pierwsza litera imienia / nabycie j.u.
w przypadku kolejnych nabyć: NR UCZESTNIKA / nazwisko pierwsza litera imienia / nabycie j.u.; np. 00006909 / Kowalski J. / nabycie j.u.
Wspólny Rejestr Małżeński (WRM)
w przypadku pierwszego nabycia: WRM / PESEL_1, PESEL_2 / nazwisko(-a) i pierwsze litery imion małżonków / nabycie j.u.
w przypadku kolejnych nabyć: WRM / NR UCZESTNIKA / nazwisko(-a) i pierwsze litery imion małżonków / nabycie j.u.; np. WRM / 00006909 / Kowalscy J. i K. / nabycie j.u.
Osoby prawne i jednostki organizacyjne
w przypadku pierwszego nabycia: REGON / Nazwa Firmy / nabycie j.u.
w przypadku kolejnych nabyć: NR UCZESTNIKA / Nazwa Firmy / nabycie j.u.; np. 00006909 / Nazwa Firmy / nabycie j.u.
W przypadku dokonywania przez Uczestnika pierwszej wpłaty na nowo otwarty Numer Uczestnika (jeśli nie jest on jeszcze znany), należy wypełnić tytuł wpłaty zgodnie z powyższym opisem, jednak zamiast Numeru Uczestnika należy podać
numer PESEL Uczestnika i na końcu opisu wpłaty dopisać „nowe uczestnictwo”, np.: PESEL / nazwisko pierwsza litera imienia / nabycie j.u. / nowe uczestnictwo
Odkupienie Jednostek Uczestnictwa
Poniedziałek (D-1)
Wtorek (D)
Środa (D+1)
Czwartek (D+2)
Złożone zlecenie odkupienia Jednostek
Uczestnictwa wpływa do Agenta Transferowego
Dzień Wyceny, w którym następuje odkupienie Jednostek
Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny
Data faktycznego przeliczenia Jednostek Uczestnictwa
na środki na Dzień Wyceny (D)
Odkupienie Jednostek Uczestnictwa widoczne
dla Uczestnika w systemach elektronicznych
Złożenie przez Fundusz polecenia przelewu
na rachunek bankowy Uczestnika
Poniedziałek (D-1)
Wtorek (D)
Środa (D+1)
Czwartek (D+2)
Złożone zlecenie konwersji/zamiany Jednostek
Uczestnictwa wpływa do Agenta Transferowego
Dzień Wyceny, w którym następuje konwersja/zamiana
Jednostek Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny
Data faktycznego przeliczenia
Jednostek Uczestnictwa na Dzień Wyceny (D)
Konwersja/zamiana Jednostek Uczestnictwa
widoczna dla Uczestnika w systemach elektronicznych
Konwersja/Zamiana Jednostek Uczestnictwa
Kolejność realizacji zleceń
O kolejności realizacji zleceń decyduje kolejność ich otrzymania przez Agenta Transferowego, z zastrzeżeniem, że w przypadku gdy Agent Transferowy otrzyma zlecenia dotyczące tego samego Funduszu/Subfunduszu,
w tym samym dniu, będą one realizowane w następującej kolejności: zlecenie nabycia, zlecenie odkupienia, zlecenie zamiany/konwersji. W przypadku złożenia w jednym dniu kilku zleceń lub dyspozycji tego samego
rodzaju zostaną one zrealizowane w kolejności losowej.
Informacje nt. procedury składania i rozpatrywania reklamacji
Uczestnicy zgłaszający zastrzeżenia dotyczące usług świadczonych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej Towarzystwo) i zarządzane przez nie fundusze inwestycyjne (dalej
Fundusz lub Fundusze) uprawnieni są do złożenia reklamacji. Reklamacja może być złożona:
w formie pisemnej – osobiście w siedzibie Towarzystwa przy ul. Topiel 12, 00-342 Warszawa, będącego jednocześnie siedzibą Funduszy lub w punkcie obsługi klienta Dystrybutora (adresy ogólne Dystrybutorów
Funduszy znajdują się w Prospektach Informacyjnych Funduszy), który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, korespondencyjnie na adres siedziby Towarzystwa/Funduszy lub punktu obsługi klienta
Dystrybutora, który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, za pośrednictwem operatora pocztowego, przesyłką kurierską lub przez posłańca, lub
ustnie – telefonicznie pod numerami telefonów infolinii 801 690 555, 22 541 75 11 lub 22 588 18 65 albo osobiście do protokołu podczas wizyty w miejscach, o których mowa w punkcie powyżej, lub
w formie elektronicznej za pośrednictwem poczty elektronicznej przesyłanej na adres [email protected] lub z wykorzystaniem elektronicznego formularza kontaktowego udostępnionego na stronie internetowej
www.nntfi.pl, lub formularzy elektronicznych udostępnionych w ramach internetowych systemów transakcyjnych Dystrybutorów.
Reklamacje niezawierające informacji pozwalających na ustalenie tożsamości lub adresu składającego reklamację mogą uniemożliwić rozpatrzenie reklamacji i udzielenie odpowiedzi.
Reklamacje dotyczące usług świadczonych przez Towarzystwo i Fundusz będą rozpatrywane bez zbędnej zwłoki, a odpowiedź zostanie udzielona nie później niż w terminie 30 dni od dnia wniesienia reklamacji. Złożenie reklamacji
niezwłocznie po powzięciu zastrzeżeń ułatwi i przyspieszy jej rzetelne rozpatrzenie. W szczególnie skomplikowanych przypadkach, uniemożliwiających rozpatrzenie reklamacji i udzielenie odpowiedzi w tym terminie, termin ten
może zostać wydłużony, jednakże nie może przekroczyć 60 dni od dnia wniesienia reklamacji, o czym Towarzystwo poinformuje składającego reklamację przed upływem pierwotnego terminu udzielenia odpowiedzi. Do zachowania
terminu udzielenia odpowiedzi na reklamację, wystarczy wysłanie odpowiedzi przed jego upływem.
Towarzystwo udzieli odpowiedzi na reklamację w formie pisemnej przesłanej na adres korespondencyjny wskazany w reklamacji, a w przypadku braku wskazania tego adresu, na adres korespondencyjny przypisany do Numeru
Uczestnika. Towarzystwo udzieli odpowiedzi za pośrednictwem poczty elektronicznej wyłącznie na wniosek składającego reklamację wskazujący jednocześnie adres poczty elektronicznej, na który odpowiedź ma zostać przesłana.
Reklamacje dotyczące usługi przyjmowania i przekazywania zleceń przez Dystrybutora Jednostek Uczestnictwa Funduszy można wnosić bezpośrednio do Dystrybutora, zgodnie z zasadami składania i rozpatrywania
reklamacji zamieszczonymi w stosownej umowie zawartej przez składającego reklamację z Dystrybutorem.
Powyższe zasady składania i rozpatrywania reklamacji stosuje się odpowiednio do skarg wnoszonych przez Uczestników, Potencjalnych Uczestników, klientów oraz inne osoby na działalność oraz usługi świadczone przez
NN Investment Partners TFI S.A. i zarządzane przez nie Fundusze.
Szczegółowe zasady rozpatrywania skarg i reklamacji przez NN Investment Partners TFI S.A. są dostępne na stronie www.nntfi.pl w zakładce „Regulaminy”.
NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz zarządzane przez Towarzystwo Fundusze podlegają nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego.
Niniejszy materiał ma charakter wyłącznie informacyjny.
Szczegółowe zasady dotyczące zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN zawarte są w prospektach informacyjnych Funduszy.
WYKAZ KODÓW DO WYPEŁNIENIA W POLU FORMA ORGANIZACYJNA
01.
02.
03.
04.
05.
06.
07.
08.
09.
osoba fizyczna
osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą
osoba fizyczna wykonująca wolny zawód
spółka cywilna
spółka jawna
spółka partnerska
spółka komandytowa
spółka komandytowo-akcyjna
spółka z ograniczoną odpowiedzialnością
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
spółka z ograniczoną odpowiedzialnością w organizacji
spółka akcyjna
spółka akcyjna w organizacji
spółdzielnia
przedsiębiorstwo państwowe
towarzystwo ubezpieczeń wzajemnych
główny oddział zagranicznego zakładu ubezpieczeń
jednostka badawczo-rozwojowa
stowarzyszenie
19. fundacja
20. organizacja społeczna i zawodowa
21. przedsiębiorca określony w przepisach o zasadach
prowadzenia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalności gospodarczej w zakresie drobnej wytwórczości
przez zagraniczne osoby prawne i fizyczne, zwany dalej
„przedsiębiorstwem zagranicznym”
22. oddział lub przedstawicielstwo przedsiębiorcy zagranicznego
działającego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
00. inne – w tym przypadku należy podać szczegóły odrębnie