odkupienie, konwersja/zamiana – os. fizyczna

www.leggmason.pl
Fundusze Legg Mason
osoby fizyczne – formularz C2
ZLECENIE
Odkupienie JU
Konwersja/Zamiana JU
Odkupienie systematyczne
Transfer JU
Odwołanie odkupienia
systematycznego
Zmiana kategorii JU
Transfer z WRM na rejestr
indywidualny
Transfer z rejestru
indywidualnego na WRM
Adres zameldowania
ulica
numer
kod
miejscowość
-
Telefon
komórkowy 6
1. FUNDUSZ / SUBFUNDUSZ
LM Strateg
LM Akcji
LM Obligacji
LM Senior FIO
LM CEE Select
LM Stabilny
LM Pieniężny
e-mail 6
4. KONWERSJA8/ZAMIANA9/TRANSFER10/ZMIANA KATEGORII JU
Całość salda
LM Akcji Azjatyckich
LM Amerykańskich
Spółek Wzrostowych
LM Okazji Rynkowych
LM Małych Spółek
Amerykańskich
LM Globalnych Papierów
Dłużnych
LM Globalnych Zasobów
Numer
rejestru
Kategoria JU
(jeśli inna niż A)
2. DANE UCZESTNIKA
Imię
(imiona)
lokal
Liczba jednostek uczestnictwa
,
Kwota w złotych
słownie
Fundusz/Subfundusz źródłowy
Numer
rejestru
Kategoria
jednostki
Fundusz/Subfundusz docelowy
Numer
Kategoria
rejestru11
jednostki
Uwaga!
1. Nie ma możliwości złożenia zlecenia konwersji jednostek uczestnictwa z / do Legg Mason Parasol
Zagraniczny SFIO.
2. W przypadku CPO zlecenie konwersji lub zamiany dotyczy wszystkich jednostek uczestnictwa
zgromadzonych na rejestrze Planu. Prosimy nie wskazywać nr rejestru, ponieważ konwersja lub zamiana
jednostek uczestnictwa w ramach CPO skutkuje otwarciem nowego rejestru.
3. Pełnomocnik nie może złożyć zlecenia konwersji ani zamiany jednostek uczestnictwa otwierającego
rejestr w innym Funduszu / Subfunduszu.
Nazwisko
Obywatelstwo/a 1
Typ dokumentu tożsamości
(jeśli inny niż dowód osobisty)
Seria i numer
dokumentu tożsamości
PESEL 2
Nierezydent 3
Typ podmiotu : 01. Osoba fizyczna; 02. Osoba fizyczna prowadząca
działalność gospodarczą; 03. Osoba fizyczna wykonująca wolny zawód
Wyjątek
prowizyjny
4
5. ODKUPIENIE JU
Całość salda
Liczba jednostek uczestnictwa
,
Kwota w złotych
Identyfikator
podatkowy 5
słownie
Adres zameldowania
ulica
numer
kod
lokal
Systematycznie raz na:
Począwszy od
miejscowość
-
Adres korespondencyjny
ulica
numer
kod
kwartał
pół roku
rok
D D M M R R R R
Uwaga! Do jednego rejestru można złożyć tylko jedno zlecenie odkupienia systematycznego. Nowe zlecenie
odkupienia systematycznego powoduje odwołanie poprzedniego. Środki pieniężne z tytułu odkupienia
jednostek uczestnictwa zostaną przekazane na rachunek bankowy Uczestnika.
lokal
6. OŚWIADCZENIE O NUMERZE RACHUNKU BANKOWEGO
miejscowość
-
Telefon
komórkowy 6
miesiąc
Proszę o przekazywanie środków pieniężnych z tytułu odkupienia jednostek uczestnictwa, którego dotyczy
niniejsze zlecenia, na rachunek bankowy:
e-mail 6
DODATKOWE DANE WYPEŁNIANE TYLKO PRZEZ NIEREZYDENTA 3
SWIFT - dotyczy rachunku bankowego prowadzonego poza granicami Polski:
Numer identyfikacji
podatkowej 7
Kraj wydania numeru
identyfikacji podatkowej
j
Uwaga! Jeżeli w zleceniu Odkupienia jednostek uczestnictwa nie został wskazany rachunek bankowy
Uczestnika, jak również Uczestnik wcześniej nie wskazał numeru rachunku bankowego do przelewu środków
z tytułu odkupień, zlecenie Odkupienia jednostek uczestnictwa nie zostanie zrealizowane.
Imię
ojca
Imię
matki
Miejscowość
urodzenia
Kraj
urodzenia
7. OŚWIADCZENIA
Kraj wydania dokumentu
tożsamości
Adres zamieszkania
3. DANE
Pełnomocnika
Współwłaściciela
Współmałżonka
Przedstawiciela
ustawowego
Imię
(imiona)
Nazwisko
Obywatelstwo/a 1
1. Potwierdzam, iż zostały mi udostępnione kluczowe informacje dla inwestorów dotyczące wybranej kategorii
jednostki uczestnictwa funduszu/subfunduszu, którego dotyczy niniejsze zlecenie („KII”), a w przypadku
specjalistycznych funduszy/subfunduszy inwestycyjnych otwartych także informacje w postaci jednolitego
dokumentu danego subfunduszu, którego dotyczy niniejsze zlecenie oraz prospekt informacyjny funduszu,
którego dotyczy KII („Fundusz”), znajdujące się na stronie www.leggmason.pl lub w siedzibie Funduszu.
2. Oświadczam, iż zostałam(łem) poinformowana(y) o tym, że:
1) administratorem danych osobowych jest Fundusz, z siedzibą w Warszawie, przy ul. Bielańskiej 12,
00-085 Warszawa,
2) dane osobowe zbierane są w celu:
a) spełnienia obowiązku, o którym mowa w art. 6 oraz art. 69 ustawy z dnia 27 maja 2004 roku
o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi,
b) realizacji umowy o uczestnictwo w Funduszu,
c) wypełnienia prawnie usprawiedliwionych celów realizowanych przez administratora danych
osobowych. Podstawa prawna: art. 23 ust. 1 pkt 2, 3 i 5 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 roku
o ochronie danych osobowych.
3) mam prawo dostępu do treści swoich danych oraz ich poprawiania,
4) podanie danych osobowych jest obowiązkowe na podstawie art. 6 oraz art 69 ustawy o funduszach
inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.
3. W przypadku dyspozycji transferu z rejestru indywidualnego na wspólny rejestr małżeński oświadczamy,
że wspólność majątkowa małżeńska istniała zarówno w momencie otwierania rejestru indywidualnego,
jak i w momencie składania dyspozycji transferu.
8. PODPIS OSOBY SKŁADAJĄCEJ ZLECENIE
Typ dokumentu tożsamości
(jeśli inny niż dowód osobisty)
Seria i numer
dokumentu tożsamości
Uczestnik
PESEL 2
Współwłaściciel / Współmałżonek
Pełnomocnik /
Przedstawiciel ustawowy
Nierezydent 3
Typ podmiotu : 01. Osoba fizyczna; 02. Osoba fizyczna prowadząca działalność
gospodarczą; 03. Osoba fizyczna wykonująca wolny zawód
4
Identyfikator
podatkowy 5
WERYFIKACJA TOŻSAMOŚCI
Nazwa lub pieczęć podmiotu
Obowiązuje od 2 grudnia 2016 r.
WYPEŁNIA PRZEDSTAWICIEL DYSTRYBUTORA
Podpis i pieczeć imienna weryfikującego tożsamość Uczestnika
Pieczęć Dystrybutora
Data weryfikacji
Data przyjęcia zlecenia
D D M M R R R R
D D M M R R R R
Podpis i pieczęć imienna Pracownika Dystrybutora
PESEL / Identyfikator Pracownika Dystrybutora
Uwaga: Zlecenie złożone bezpośrednio Funduszowi należy wysłać na adres Funduszu: Legg Mason TFI S.A., Skrytka pocztowa 30, 02 -696 Warszawa 113. W przypadku braku weryfikacji tożsamości przez osobę uprawnioną wymagane jest,
aby podpis złożony na dyspozycji został poświadczony notarialnie. Dniem złożenia zlecenia jest dzień wpływu zlecenia do Funduszu lub data przyjęcia zlecenia przez Dystrybutora. Dyspozycja nie zostanie zrealizowana, jeśli będzie zawierać
dane błędne lub niekompletne.
Objaśnienia:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
prosimy podać jeśli inne niż polskie. W przypadku posiadania więcej niż jednego obywatelstwa
prosimy wymienić wszystkie posiadane, w tym polskie (jeśli dotyczy)
lub data urodzenia w przypadku osób nieposiadających PESEL
osoba fizyczna niemająca miejsca zamieszkania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej (RP)
i zobowiązana, o ile przepisy prawa nie stanowią inaczej, do rozliczania osiągniętych w RP
przychodów/dochodów w innym państwie, właściwym dla jej miejsca zamieszkania lub w którym
skoncentrowane jest centrum prowadzonych przez nią interesów. Za osobę fizyczną mającą miejsce
zamieszkania na terytorium RP uważa się osobę posiadająca na terytorium RP centrum interesów
osobistych lub gospodarczych (ośrodek interesów życiowych) lub osobę, która przebywa na
terytorium RP dłużej niż 183 dni w roku podatkowym
niewypełnienie pola jest traktowane jako potwierdzenie typu oznaczonego jako „01”
wypełniają osoby fizyczne prowadzące działalność gospodarczą lub osoby będące zarejestrowanymi
podatnikami podatku od towarów i usług
podanie numeru telefonu komórkowego zarejestrowanego na terenie Polski oraz adresu e-mail jest
wymagane do korzystania z serwisu internetowego oferowanego przez Legg Mason TFI SA
należy podać numer służący identyfikacji dla celów podatkowych lub ubezpieczeń społecznych
uzyskany w państwie, w którym nierezydent ma miejsce zamieszkania. W przypadku braku takiego
numeru nierezydent powinien podać numer posiadanego dokumentu stwierdzającego tożsamość,
uzyskanego w tym państwie
w przypadku zlecenia Konwersji jednostek uczestnictwa w wierszu Fundusz / Subfundusz źródłowy
i Fundusz / Subfundusz docelowy należy podać nazwę Funduszu / Subfunduszu, z którego
przenosimy środki (Fundusz / Subfundusz źródłowy) oraz nazwę Funduszu / Subfunduszu, do
którego przenosimy środki (Fundusz / Subfundusz docelowy)
zlecenie Zamiany jest możliwe pomiędzy Subfunduszami tego samego funduszu inwestycyjnego. W
przypadku zlecenia Zamiany jednostek uczestnictwa należy podać nazwę Subfunduszu, z którego
przenosimy środki (Fundusz / Subfundusz źródłowy) oraz nazwę Subfunduszu, do którego
przenosimy środki (Fundusz / Subfundusz docelowy)
transfer tylko na istniejący rejestr. Transfer jest dokonywany pomiędzy różnymi rejestrami tego
samego Funduszu lub w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami pomiędzy różnymi
rejestrami tego samego Subfunduszu, przy czym rejestry są prowadzone dla tego samego
Uczestnika. Transfer może być dokonany na jednostkach uczestnictwa tej samej kategorii
jeśli Uczestnik ma otwarty rejestr