List referencyjna
Transkrypt
List referencyjna
Załącznik Nr 5 Zakres Listy Referencyjnej Lista Referencyjna jest dokumentem zawierającym opis kwalifikacji, doświadczeń zawodowych oraz wykształcenia Osób Zarządzających Funduszem Kapitałowym, którzy podejmują w nim decyzje inwestycyjne, jak również uwzględnia dodatkowe informacje istotne z punktu widzenia zaangażowania się Osób Zarządzających w działalność Funduszu. Lista referencyjna wypełniania jest przez każdego z Zarządzających. Dokument powinien zawierać co najmniej: Opis wykształcenia oraz przebiegu kariery zawodowej każdej z Osób Zarządzających (CV Osób Zarządzających). Wykaz powinien zawierać informację odnośnie zdobytego wykształcenia, jak również uwzględniać nazwy firm w których pracowała każda z Osób Zarządzających, okres zaangażowania, stanowisko oraz krótki opis zakresu obowiązków; Wykaz inwestycji oraz projektów doradczych, w których brała udział każda z Osób Zarządzających, uwzględniający, jeśli dotyczy, nazwy spółek, krótki opis prowadzonej działalności, w tym branżę w której działała/działa spółka, etap inwestycji, czas trwania inwestycji, harmonogram dodatnich i ujemnych strumieni środków pieniężnych w procesie inwestycyjnym, wewnętrzną stopę zwrotu (IRR) na poziomie brutto z poszczególnych inwestycji, nazwę podmiotu, który był inwestorem w spółce oraz rolę inwestora w inwestycji, okres zaangażowania Osoby Zarządzającej w inwestycję oraz rolę, jaką dana Osoba Zarządzająca pełniła w spółce, w której dokonała inwestycji z uwzględnieniem informacji o zasiadaniu w zarządzie spółki, radzie nadzorczej lub posiadaniu akcji/udziałów podmiotu; wykaz powinien również zawierać informację o doświadczeniach Osób Zarządzających w zakresie inwestycji w przedsiębiorców innowacyjnych, prowadzących działalność badawczo – rozwojową oraz przedsiębiorców o statusie MŚP; Wykaz przedsiębiorstw funkcjonujących na rynku dłużej niż 5 lat, z wykluczeniem funduszy inwestycyjnych oraz przedsiębiorstw nieprowadzących działalności komercyjnej, założonych przez Osoby Zarządzające, w których Osoby Zarządzające zaangażowane były nie krócej niż 1 rok. Przedstawione przez Osoby Zarządzające informacje co do przedsiębiorstw założonych powinny w szczególności zawierać nazwę przedsiębiorstwa, krótki opis działalności spółki, w tym branżę w której dany podmiot prowadził/prowadzi działalność, datę założenia oraz czas funkcjonowania spółki na rynku, okres zaangażowania Osób Zarządzających oraz pełnionej przez nich roli, jak również wartość kapitałów własnych przedsiębiorstwa w ostatnim roku obrotowym, kiedy w działalność spółki zaangażowane były Osoby Zarządzające; Wykaz przedsiębiorstw, z wykluczeniem funduszy inwestycyjnych oraz przedsiębiorstw nieprowadzących działalności komercyjnej, zarządzanych nie krócej niż rok bezpośrednio przez Osoby Zarządzające. Spis powinien w szczególności zawierać nazwę podmiotu, krótki opis działalności, w tym branżę, w której działało/działa przedsiębiorstwo, okres zaangażowania Osób Zarządzających wraz z krótkim opisem ich roli, w tym z informacją odnośnie zajmowanego przez nich stanowiska. Wykaz powinien również uwzględniać wartość kapitałów własnych spółki w ostatnim roku obrotowym, w którym w jej działalność zaangażowane były Osoby Zarządzające; 2 Wykaz podmiotów, w których organach nadzorczych zasiadali/zasiadają Osoby Zarządzające oraz innych podmiotów w które zaangażowane były/są Osoby Zarządzające, a pozyskane doświadczenie jest istotne dla przyjętej strategii inwestycyjnej funduszu. Zestawienie powinno zawierać nazwę przedsiębiorstwa, krótki opis działalności, w tym branżę w której dany podmiot prowadzi/prowadził działalność, jak również okres zaangażowania Osób Zarządzających; Informację dotyczącą roli jaką Osoby Zarządzające będą pełnić w Funduszu, w tym procent czasu jaki każda z Osób Zarządzających planuje przeznaczyć na pracę w Funduszu, jak również informację wskazującą sposób i termin związania Osób Zarządzających z Oferentem (np. wynikający z umowy o pracę, umowy o zarządzanie); Informację zawierającą dane dotyczące obecnego miejsca zatrudnienia Osób Zarządzających (jeśli dotyczy) oraz inne działalności w które zaangażowany jest zarządzający, m.in. zarządy, rady nadzorcze. 3